入庫編號
2023-03-1-120-001
吳某斌內(nèi)幕交易案-犯罪后主動向單位交待犯罪事實，但以接受內(nèi)部處理形式規(guī)避法律制裁，不應(yīng)視為主動投案
基本案情
2006年3月，某證券公司準備參加某化工公司資產(chǎn)重組；同年4月，被告人吳某斌被任命為某證券公司副總裁、北京代表處負責人；9月13日，某化工公司上級單位初步確定某證券公司參與某化工公司資產(chǎn)重組；11月24日，吳某斌參與某證券公司與某化工公司上級單位簽署合作備忘錄和保密協(xié)議；12月9日，某化工公司就此次資產(chǎn)重組發(fā)布公告。經(jīng)中國證券監(jiān)督管理委員會認定，某化工公司重組事宜在公開披露前屬于《證券法》規(guī)定的內(nèi)幕信息，形成時間不晚于2006年9月13日，至同年12月9日公開，吳某斌知悉上述內(nèi)幕信息，屬內(nèi)幕信息知情人。
2006年11月28日至12月5日，被告人吳某斌利用知悉某化工公司資產(chǎn)重組的內(nèi)幕信息，通過其實際控制的證券賬戶買入該公司股票，交易金額共計156萬余元，售出后非法獲利702.051876萬元。2008年左右，吳某斌收到敲詐短信，對方稱知悉吳某斌內(nèi)幕交易行為，要求吳某斌支付200萬元。吳某斌找到某證券公司負責人，承認實施了內(nèi)幕交易行為，后與某證券公司達成協(xié)議，就此事在公司內(nèi)部進行處理，吳某斌辭去副總裁職務(wù)。2019年7月30日，吳某斌被抓獲歸案。
北京市第二中級人民法院于2019年12月20日作出（2019）京02刑初157號刑事判決：一、被告人吳某斌犯內(nèi)幕交易罪，判處有期徒刑五年，并處罰金人民幣七百零二萬零五百一十八元七角六分。二、在案凍結(jié)錢款，其中七百零二萬零五百一十八元七角六分作為違法所得予以追繳后上繳國庫，七百零二萬零五百一十八元七角六分折抵所判罰金刑。宣判后，吳某斌未上訴，檢察機關(guān)未提出抗訴，判決已發(fā)生法律效力。
裁判理由
法院生效判決認為，本案爭議焦點為能否認定被告人吳某斌向所在單位主動投案，進而認定其具有自首情節(jié)。《最高人民法院關(guān)于處理自首和立功具體應(yīng)用法律若干問題的解釋》將犯罪后向所在單位投案等情形視為自動投案，《最高人民法院關(guān)于處理自首和立功若干具體問題的意見》從“符合立法本意”，體現(xiàn)“投案的主動性和自愿性”出發(fā)，對視為自動投案的情形作出了補充規(guī)定，目的是鼓勵被告人采用多種形式自愿歸案后等待法律制裁。吳某斌雖能在犯罪后向單位負責人交待犯罪事實，但其緊接著以接受單位內(nèi)部處理的形式規(guī)避法律制裁，并在后續(xù)證監(jiān)會調(diào)查時否認犯罪事實，直至被偵查機關(guān)查獲歸案。吳某斌向單位負責人交待犯罪事實與案件偵破、歸案結(jié)果之間均無關(guān)聯(lián)，缺乏投案的主動性和接受法律制裁的自愿性，不應(yīng)視為主動投案，也不符合自首法定要件。故一審作出如上判決。
裁判要旨
被告人在犯罪后主動向所在單位交待犯罪事實，但緊接著與單位協(xié)商以接受內(nèi)部處理形式規(guī)避法律制裁，向單位交待犯罪事實與案件偵破、歸案結(jié)果之間均無關(guān)聯(lián)，缺乏投案的主動性和接受法律制裁的自愿性，不應(yīng)視為主動投案。
關(guān)聯(lián)索引
《中華人民共和國刑法》第180條第1款
一審：北京市第二中級人民法院（2019）京02刑初157號刑事判決（2019年12月20日）
（刑二庭）
