入庫(kù)編號(hào)
2023-03-1-404-029
王甲受賄案-接受特定關(guān)系人款項(xiàng)的性質(zhì)認(rèn)定
基本案情
被告人王甲，案發(fā)前系某投資公司銀行機(jī)構(gòu)管理二部副主任。北京市人民檢察院第二分院指控王甲利用職權(quán)，為他人謀取利益，收受王乙給予的錢款人民幣609.5萬(wàn)元(以下幣種均為人民幣)，收受馬某給予的錢款20萬(wàn)元，應(yīng)當(dāng)以受賄罪追究刑事責(zé)任，向北京市第二中級(jí)人民法院提起公訴。
被告人王甲及其辯護(hù)人提出收受王乙給予的錢款是基于二人的情人關(guān)系，而非權(quán)錢交易，不構(gòu)成受賄罪。
北京市第二中級(jí)人民法院經(jīng)審理查明：
(1)被告人王甲收受王乙給予錢款的事實(shí)
2007年，被告人王甲與時(shí)任中國(guó)光大銀行(以下簡(jiǎn)稱光大銀行)太原分行行長(zhǎng)助理的王乙相識(shí)。2009年七八月，王甲與王乙確定情人關(guān)系，雙方約定各自辦理離婚手續(xù)后結(jié)婚。王乙還把其銀行卡交給王甲，將工資、獎(jiǎng)金等收入轉(zhuǎn)入該銀行卡中供王甲使用。
2009年年底至2010年年初，被告人王甲應(yīng)王乙的請(qǐng)托，利用其擔(dān)任中央?yún)R金投資有限責(zé)任公司(以下簡(jiǎn)稱匯金公司)綜合部光大股權(quán)管理處主任、光大銀行董事一職所形成的便利條件，分別向中共光大銀行委員會(huì)書記、光大銀行董事長(zhǎng)唐某，中共光大銀行委員會(huì)副書記、紀(jì)委書記林某請(qǐng)托，為王乙在職務(wù)晉升中謀取不正當(dāng)利益。其間，王甲收受王乙給予的錢款共計(jì)189.5萬(wàn)元。
2010年9月，王乙向朋友李某借款120萬(wàn)元，匯入由被告人王甲掌握的其名下的銀行卡中。王甲應(yīng)王乙的要求，將該款匯入王甲母親的賬戶后提取了現(xiàn)金。
2009年2月至2010年11月，光大銀行濟(jì)南分行下屬支行在辦理兩筆業(yè)務(wù)過程中違規(guī)操作，造成16.7億元資金損失風(fēng)險(xiǎn)和案件風(fēng)險(xiǎn)(以下簡(jiǎn)稱“齊魯事件”)。2010年12月，公安機(jī)關(guān)調(diào)查相關(guān)案件時(shí)，“齊魯事件”爆發(fā)，光大銀行隨即開展調(diào)查工作。時(shí)任中共光大銀行濟(jì)南分行委員會(huì)副書記(主持工作)的王乙面臨被追究相關(guān)責(zé)任的風(fēng)險(xiǎn)。王乙遂向被告人王甲請(qǐng)托向唐某、林某及當(dāng)時(shí)的中國(guó)銀行監(jiān)督管理委員會(huì)(以下簡(jiǎn)稱銀監(jiān)會(huì))股份制銀行部處長(zhǎng)孫某說(shuō)情，在“齊魯事件”的處理中對(duì)其免予或從輕追責(zé)。王甲應(yīng)王乙的請(qǐng)托，幫助王乙向上述人員說(shuō)情，并將其參加相關(guān)會(huì)議得知的“齊魯事件”的調(diào)查處理信息實(shí)時(shí)告知王乙。2012年1月，王乙因“齊魯事件”受到通報(bào)批評(píng)，扣減績(jī)效工資3萬(wàn)元的問責(zé)處理。
2011年8月，王乙向被告人王甲轉(zhuǎn)賬匯款30萬(wàn)元；同年10月，王乙向王甲轉(zhuǎn)賬匯款40萬(wàn)元。
2011年和2012年，王乙先后兩次起訴離婚，但均以撤訴告終。2012年9月，王乙向他人借款230萬(wàn)元，通過轉(zhuǎn)賬方式給予被告人王甲。2012年10月，王甲與王乙結(jié)束情人關(guān)系。
(2)被告人王甲經(jīng)王乙介紹，收受馬某給予錢款的事實(shí)
2005年7月，光大銀行聘請(qǐng)畢馬威會(huì)計(jì)師事務(wù)所從事年度審計(jì)工作。此后，光大銀行每年都對(duì)畢馬威會(huì)計(jì)師事務(wù)所年度工作進(jìn)行評(píng)價(jià)，并根據(jù)評(píng)價(jià)結(jié)果，經(jīng)管理層、董事會(huì)審議后決定是否續(xù)聘。2007年，被告人王甲作為匯金公司派駐的董事進(jìn)駐光大銀行，畢馬威會(huì)計(jì)師事務(wù)所合伙人宋某定期向董事匯報(bào)審計(jì)工作時(shí)與王甲相識(shí)。
2011年，被告人王甲經(jīng)王乙介紹，接受馬某的請(qǐng)托，向宋某打招呼，安排請(qǐng)托人馬某的親屬進(jìn)入畢馬威會(huì)計(jì)師事務(wù)所工作，為此，收受馬某給予的錢款20萬(wàn)元。
2016年3月22日，被告人王甲被抓獲歸案。
在法院審理期間，被告人王甲的家屬代為退繳案款209.5萬(wàn)元。
北京市第二中級(jí)人民法院判決如下：一、被告人王甲犯受賄罪，判處有期徒刑三年，緩刑三年，并處罰金人民幣二十萬(wàn)元；二、在案扣押的人民幣二百零九萬(wàn)五千元中的一百八十九萬(wàn)五千元作為違法所得予以沒收，剩余二十萬(wàn)元并入罰金刑執(zhí)行；三、在案扣押的PATEK PHILIPPE GENEVE女士手表一只，鉆戒一枚及中國(guó)光大銀行卡一張退回北京市人民檢察院第二分院；在案凍結(jié)的中國(guó)光大銀行賬戶予以解除凍結(jié)；在案查封的海淀區(qū)萬(wàn)柳萬(wàn)泉新新家園×號(hào)樓×單元×房屋一套予以解除查封。
宣判后，被告人王甲未上訴，北京市人民檢察院第二分院提出抗訴，認(rèn)為原判未認(rèn)定王甲收受王乙420萬(wàn)元錢款屬于認(rèn)定事實(shí)有誤，未認(rèn)定王甲收受馬某20萬(wàn)元錢款屬于適用法律錯(cuò)誤，原判量刑明顯畸輕。北京市人民檢察院支持抗訴意見為：原審被告人王甲雖然與王乙具有一定的情感關(guān)系，但王乙在二人相處期間多次向他人借款后給予王甲大額財(cái)物，并請(qǐng)托王甲為其職務(wù)晉升和減免領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任提供幫助，王甲亦實(shí)施了利用其擔(dān)任光大銀行董事所形成的便利條件向相關(guān)領(lǐng)導(dǎo)進(jìn)行推薦、說(shuō)情等行為，王甲的行為應(yīng)整體上構(gòu)成受賄罪。一審判決未能準(zhǔn)確評(píng)價(jià)王甲的整個(gè)行為性質(zhì)，造成減少部分犯罪事實(shí)。同時(shí)，王甲利用其對(duì)畢馬威會(huì)計(jì)師事務(wù)所年度工作進(jìn)行評(píng)價(jià)及是否續(xù)聘上的一定決策權(quán)，經(jīng)王乙介紹，幫助馬某親屬入職畢馬威事務(wù)所，并收取20萬(wàn)元財(cái)物，亦應(yīng)認(rèn)定為受賄罪。此外，一審判決對(duì)于王甲使用受賄款項(xiàng)購(gòu)買的房屋及理財(cái)所得，未按照司法解釋的規(guī)定，對(duì)相關(guān)財(cái)產(chǎn)及收益予以追繳，系對(duì)涉案款物處理不當(dāng)，依法應(yīng)予糾正。
北京市高級(jí)人民法院認(rèn)為一審法院根據(jù)王甲犯罪的事實(shí)、性質(zhì)、情節(jié)和對(duì)于社會(huì)的危害程度，依法所作的判決事實(shí)清楚，證據(jù)確實(shí)、充分，量刑適當(dāng)，審判程序合法，唯對(duì)部分犯罪事實(shí)的法律適用有誤，依法予以改判。除認(rèn)定王甲收受馬某20萬(wàn)元構(gòu)成受賄罪外，對(duì)于北京市人民檢察院第二分院的其他抗訴理由及北京市人民檢察院的其他支持抗訴意見，不予采納。最終判決如下：一、維持北京市第二中級(jí)人民法院第一審刑事判決的第一項(xiàng)、第三項(xiàng)；二、撤銷北京市第二中級(jí)人民法院第一審刑事判決的第二項(xiàng)；三、在案扣押的人民幣二百零九萬(wàn)五千元中，二十萬(wàn)元作為違法所得予以沒收，二十萬(wàn)元并入王甲的罰金刑執(zhí)行，剩余錢款發(fā)還王甲。
裁判理由
法院生效裁判認(rèn)為：(1)關(guān)于檢察機(jī)關(guān)指控被告人王甲收受王乙609.5萬(wàn)元錢款的性質(zhì)，要綜合考慮二人間的情感背景、經(jīng)濟(jì)往來(lái)情況、請(qǐng)托事項(xiàng)與收取財(cái)物的對(duì)應(yīng)關(guān)系等多方面因素。王甲受財(cái)行為與王乙請(qǐng)托事項(xiàng)之間的對(duì)應(yīng)關(guān)系并不清晰、明確，不能排除二人以結(jié)婚為目的共同生活的合理懷疑，王甲收受王乙給予609.5萬(wàn)元錢款的行為不應(yīng)認(rèn)定為受賄。(2)關(guān)于王甲收受馬某錢款的性質(zhì)，王甲身為國(guó)家工作人員，在利用此項(xiàng)職務(wù)便利的情況下，非法收受馬某一方給予的感謝費(fèi)20萬(wàn)元，為請(qǐng)托人馬某的親屬謀取利益，完全符合受賄罪的犯罪構(gòu)成。僅僅認(rèn)為王甲依靠人際關(guān)系幫忙遞交簡(jiǎn)歷就安排他人入職，顯然不能解釋其作為國(guó)家工作人員在未付出相應(yīng)勞動(dòng)的情況下收受他人20萬(wàn)元的合法性。故對(duì)于檢察機(jī)關(guān)的該項(xiàng)抗訴意見，予以采納。(3)關(guān)于涉案財(cái)物處置，因尚無(wú)充分證據(jù)證明查封房產(chǎn)系受賄犯罪的違法所得，且該房產(chǎn)實(shí)為王甲、王乙二人共有，故依法不應(yīng)予以沒收。
裁判要旨
1.國(guó)家工作人員收受情人款項(xiàng)性質(zhì)的認(rèn)定。在普通行賄、受賄案件中，無(wú)論收受財(cái)物與謀取利益之間的時(shí)間線被拉得再長(zhǎng)，甚至是行賄、受賄雙方約定國(guó)家工作人員在職時(shí)“辦事”、退休后收錢，謀利與收錢之間的對(duì)應(yīng)關(guān)系仍是不言自明的，一般不需要特別證明。但當(dāng)行賄、受賄雙方存在特定關(guān)系比如情人關(guān)系時(shí)，案件往往會(huì)存在合理懷疑，證據(jù)鏈無(wú)法得出唯一結(jié)論，且根據(jù)經(jīng)驗(yàn)法則和邏輯規(guī)則，足以動(dòng)搖行賄和受賄的事實(shí)認(rèn)定。對(duì)收受情人款項(xiàng)的行為應(yīng)當(dāng)綜合案件進(jìn)行判斷，如果僅僅是在權(quán)錢交易的同時(shí)進(jìn)行權(quán)色交易，則情人關(guān)系不影響受賄行為性質(zhì)的判斷，但如果雙方有共同生活的基礎(chǔ)且有共同組成家庭的計(jì)劃，則應(yīng)當(dāng)進(jìn)一步研判，排除其他可能性。
2.“利用職務(wù)上的便利”的準(zhǔn)確認(rèn)定。行為人收受他人錢款的行為可否認(rèn)定為受賄罪，關(guān)鍵在于如何認(rèn)定“利用職務(wù)上的便利”。行為人利用本單位的職能優(yōu)勢(shì)或個(gè)人的職權(quán)和影響力，為他人謀利，并收受財(cái)物，應(yīng)當(dāng)認(rèn)定為屬“利用職務(wù)上的便利”，構(gòu)成受賄罪。
3.涉案財(cái)物的處理原則。刑法第六十四條規(guī)定，犯罪分子違法所得的一切財(cái)物，應(yīng)當(dāng)予以追繳或者責(zé)令退賠。具體到受賄案件中，對(duì)于涉案財(cái)物，把握的原則是不能使犯罪人從違法犯罪中獲利，對(duì)于犯罪分子違法所得及其收益，應(yīng)當(dāng)一并追繳。因此，對(duì)于查封、扣押的在案財(cái)物，應(yīng)當(dāng)按照以下原則、步驟進(jìn)行處理。第一，對(duì)于違法所得，一般應(yīng)當(dāng)追繳原物。第二，對(duì)于受賄款的增值部分應(yīng)當(dāng)一并追繳。第三，對(duì)于被告人財(cái)物貶值的，被告人以其他財(cái)物折抵，可以允許，并視情作為被告人積極退贓的一種表現(xiàn)。第四，對(duì)被告人判處財(cái)產(chǎn)刑的，可以查封、扣押的在案財(cái)物進(jìn)行折抵。第五，對(duì)于其他查封、扣押的在案財(cái)物，應(yīng)當(dāng)依法返還給被告人及其親屬。
關(guān)聯(lián)索引
《中華人民共和國(guó)刑法》第388條、第12條
一審：北京市第二中級(jí)人民法院（2017）京02刑初61號(hào)刑事判決（2017年12月29日）
二審：北京市高級(jí)人民法院（2018）京刑終61號(hào)刑事判決（2018年11月1日）
（刑二庭）
蘇義飛：刑事審判參考收錄本案，請(qǐng)看《[第1464號(hào)]王甲受賄案-收受情人款項(xiàng)的性質(zhì)認(rèn)定》
