西安某店訴某市某某區(qū)市場監(jiān)督管理局、某市市場監(jiān)督管理局罰款、沒收非法財物及行政復議案-行政處罰應堅持過罰相當、罰教結(jié)合的原則
人民法院案例庫 入庫編號：2024-12-3-001-009
關(guān)鍵詞
行政/行政處罰/行政復議/司法審查/過罰相當/明顯不當/變更
基本案情
2020年4月30日，被告某某區(qū)市場監(jiān)管局接12315消費者申訴舉報中心轉(zhuǎn)《舉報登記表》，被告執(zhí)法人員于2020年5月6日進行了現(xiàn)場調(diào)查。經(jīng)現(xiàn)場核查未發(fā)現(xiàn)任何食品、藥品。2020年5月20日被告某某區(qū)市場監(jiān)管局決定立案調(diào)查。被告某某區(qū)市場監(jiān)管局持舉報人提交的購買視頻錄像，經(jīng)原告經(jīng)營者辨認，舉報人提供的“萬艾可枸櫞酸西地那非片”確為原告銷售的產(chǎn)品，共計銷售13盒、銷售金額975元。2020年7月1日，被告某某區(qū)市場監(jiān)管局向涉案產(chǎn)品外包裝標明的生產(chǎn)企業(yè)所在市場監(jiān)管部門發(fā)出協(xié)助調(diào)查函，遼寧省藥品監(jiān)督管理局復函稱證實涉案產(chǎn)品為假冒產(chǎn)品。經(jīng)陜西省食品藥品監(jiān)督檢驗研究院檢驗，涉案產(chǎn)品含枸櫞酸西地那非100.3%，屬于藥品。2020年8月19日，被告某某區(qū)市場監(jiān)管局經(jīng)部門負責人批準延期30日。9月30日經(jīng)部門負責人集體討論決定二次延期至2020年12月20日。2020年12月4日，被告某某區(qū)市場監(jiān)管局向原告送達了《行政聽證處罰告知書》，在原告提出陳述、申辯及聽證要求后，被告于2020年12月23日舉行了聽證。2020年12月30日，被告某某區(qū)市場監(jiān)管局作出碑市監(jiān)罰[2020]0068號行政處罰決定書，認為“當事人在案發(fā)后能配合市場監(jiān)管部門調(diào)查、積極向消費者退款，消除違法行為危害后果，且涉案產(chǎn)品未被服用，社會危害性較小”，根據(jù)《中華人民共和國藥品管理法》第一百一十五條、《市場監(jiān)督管理總局關(guān)于規(guī)范市場監(jiān)督管理行政處罰裁量權(quán)的指導意見》的規(guī)定，對原告未經(jīng)許可經(jīng)營藥品的行為，決定:沒收違法銷售的藥品，并處以最低幅度的罰款150萬元。對于原告的銷售侵犯注冊商標專用權(quán)商品的行為，決定:沒收侵權(quán)的藥品，并處以罰款10000元。原告不服該行政處罰決定，于2021年3月3日向某市市場監(jiān)管局提出行政復議申請，請求撤銷某某區(qū)市場監(jiān)管局作出的[2020]0068號《行政處罰決定書》。某市市場監(jiān)管局于當日決定對上述復議申請予以受理并作出西市監(jiān)復字[2021]13號《行政復議答復通知書》，要求某某區(qū)市場監(jiān)管局對此行政復議申請進行書面答復，并提交作出該具體行政行為的證據(jù)、依據(jù)和其他有關(guān)資料。2021年4月27日，某市市場監(jiān)管局認為該案情況復雜，不能在規(guī)定期限內(nèi)作出行政復議決定。根據(jù)《行政復議法》第三十一條第一款規(guī)定，作出《延期審理通知書》，決定將行政復議延期至2021年6月2日前作出，并依法將該通知送達了原告。2021年5月25日，某市市場監(jiān)管局作出西市監(jiān)復字（2021）13號《行政復議決定書》，決定維持某某區(qū)市場監(jiān)管局作出的具體行政行為。
西安鐵路運輸法院2021年11月2日作出(2021)陜7102行初2135號行政判決：一、變更被告某某區(qū)市場監(jiān)管局作出的某市監(jiān)罰[2020]0068號行政處罰決定書“罰款合計1510000元整”為“罰款人民幣50000元整”；二、撤銷被告某市市場監(jiān)管局于2021年5月25日作出的某市監(jiān)復字[2021]13號行政復議決定書。
裁判理由
法院生效裁判認為，《中華人民共和國藥品管理法》第八條第二款規(guī)定“省、自治區(qū)、直轄市人民政府藥品監(jiān)督管理部門負責本行政區(qū)域內(nèi)的藥品監(jiān)督管理工作。設(shè)區(qū)的市級、縣級人民政府承擔藥品監(jiān)督管理職責的部門（以下稱藥品監(jiān)督管理部門）負責本行政區(qū)域內(nèi)的藥品監(jiān)督管理工作?？h級以上地方人民政府有關(guān)部門在各自職責范圍內(nèi)負責與藥品有關(guān)的監(jiān)督管理工作?！北桓婺衬硡^(qū)市場監(jiān)管局作為某某區(qū)的藥品監(jiān)督管理部門，其對轄區(qū)內(nèi)藥品經(jīng)營行為具有監(jiān)督、依法查處的法定職責。被告某市市場監(jiān)管局作為某某區(qū)市場監(jiān)管局的上級部門，具有受理原告提出行政復議申請的法定職責。關(guān)于事實方面，經(jīng)現(xiàn)場調(diào)查、經(jīng)營者辨認、協(xié)助調(diào)查以及檢驗，原告某店確實存在未經(jīng)許可經(jīng)營藥品和銷售侵犯注冊商標專用權(quán)商品的行為。原、被告雙方對該事實均無異議，本案事實清楚。關(guān)于行政處罰及復議的程序方面。被告某某區(qū)市場監(jiān)管局于2020年5月20日立案調(diào)查后，告知了原告陳述、申辯權(quán)以及申請回避的相關(guān)權(quán)利，全面客觀進行了調(diào)查、取證，依法辦理延期后組織了聽證，在法定期限內(nèi)作出處罰決定，程序合法。被告某市市場監(jiān)管局受理行政復議后，履行了審查、通知被申請人參加行政復議，經(jīng)審理、決定延期、作出復議決定等程序，并于2021年5月25日作出行政復議決定，程序合法。關(guān)于法律適用方面，《中華人民共和國藥品管理法》第一百一十五條規(guī)定“未取得藥品生產(chǎn)許可證、藥品經(jīng)營許可證或者醫(yī)療機構(gòu)制劑許可證生產(chǎn)、銷售藥品的，責令關(guān)閉，沒收違法生產(chǎn)、銷售的藥品和違法所得，并處違法生產(chǎn)、銷售的藥品（包括已售出和未售出的藥品，下同）貨值金額十五倍以上三十倍以下的罰款；貨值金額不足十萬元的，按十萬元計算?！薄吨腥A人民共和國商標法》第六十條第二款規(guī)定“工商行政管理部門處理時，認定侵權(quán)行為成立的，責令立即停止侵權(quán)行為，沒收、銷毀侵權(quán)商品和主要用于制造侵權(quán)商品、偽造注冊商標標識的工具，違法經(jīng)營額五萬元以上的，可以處違法經(jīng)營額五倍以下的罰款，沒有違法經(jīng)營額或者違法經(jīng)營額不足五萬元的，可以處二十五萬元以下的罰款。對五年內(nèi)實施兩次以上商標侵權(quán)行為或者有其他嚴重情節(jié)的，應當從重處罰。銷售不知道是侵犯注冊商標專用權(quán)的商品，能證明該商品是自己合法取得并說明提供者的，由工商行政管理部門責令停止銷售?！北桓婺衬硡^(qū)市場監(jiān)管局經(jīng)審查查明，原告某店確實存在未經(jīng)許可經(jīng)營藥品和銷售侵犯注冊商標專用權(quán)商品的行為，因涉案貨值金額不足十萬元，按法律規(guī)定按十萬元計算。遂按照相關(guān)法律規(guī)定，對其處以總計151萬元的罰款，適用法律正確?！笆称匪幤钒踩P(guān)系每個人身體健康和生命安全”。行政機關(guān)有義務“把最嚴謹?shù)臉藴?、最嚴格的監(jiān)管、最嚴厲的處罰、最嚴肅的問責落到實處，確保人民群眾用藥安全、有效?！钡胺ń谝讶?，教于未犯”。行政處罰的目的，決不單純是為了懲罰。作為法律制裁的一種形式，行政處罰也兼具著教化的功能?！吨腥A人民共和國行政處罰法》在總則部分專門訂立了“實施行政處罰，糾正違法行為，應當堅持處罰與教育相結(jié)合，教育公民、法人或者其他組織自覺守法”這一行政處罰的基本原則。法律實施的最主要的保障，是人民對法的深刻理解和衷心支持。因此，要維護法律尊嚴，制止違法行為，必須堅持處罰與教育相結(jié)合的原則，達到糾正違法行為的目的，起到教育違法者及其他公民自覺守法的作用?！芭袥Q是經(jīng)過法官良心過濾的法律”?！吨腥A人民共和國行政處罰法》第五條第二款規(guī)定“設(shè)定和實施行政處罰必須以事實為依據(jù)，與違法行為的事實、性質(zhì)、情節(jié)以及社會危害程度相當?！奔葱姓幜P應遵循過罰相當原則，行政處罰所適用的處罰種類和處罰幅度要與違法行為的性質(zhì)、情節(jié)及社會危害程度相適應。行政機關(guān)在行使職權(quán)的過程中應當以合法性為前提，以合理性為指針，兼顧公平與效率的慎重的權(quán)衡，這樣的行政處罰行為符合公眾的心理要求，也容易取得相對人的合作和支持。本案中，某某區(qū)市場監(jiān)管局在調(diào)查后，即已認定原告經(jīng)營者存在積極配合、退款，主動消除違法行為危害后果，產(chǎn)品未被服用，社會危害性較小等情節(jié)，認為應當對其從輕處罰的情節(jié)，以及涉案銷售金額僅有金額975元的客觀情況。結(jié)合《中華人民共和國行政處罰法》第二十七條“當事人有下列情形之一，應當從輕或者減輕行政處罰：（一）主動消除或者減輕違法行為危害后果的；（二）受他人脅迫或者誘騙實施違法行為的；……”的規(guī)定，審酌全案事實、性質(zhì)、情節(jié),社會危害程度及當事人生活狀況、智識，違法手段及違法義務之程度，違法后態(tài)度等一切情狀，綜合考量當事人具體利益、群體利益、制度利益以及社會公共利益等各種利益，本院認為，對原告處151萬元的罰款，超過了其違法行為本身應當受到的懲罰限度，違反了行政處罰的過罰相當原則，應予糾正。在兼顧處罰與教育相結(jié)合的原則和過罰相當原則的基礎(chǔ)上，變更處罰為“罰款人民幣50000元整”。司法判斷面臨的是利益交織、紛繁復雜的社會矛盾和價值取向，從不同的價值取向和行為路徑出發(fā)，很可能會得出不同的結(jié)論。法官的智慧也需要長期的司法審判經(jīng)驗積累，思維方式和路徑也受到經(jīng)驗理論和基本知識結(jié)構(gòu)的制約。因此，本案合議庭雖力圖使這樣一件特殊的行政處罰案件的審理結(jié)果，能夠“聽斷以法”、“調(diào)處以情”，但本判決的結(jié)果生效后，仍或?qū)⒁鹕鐣鹘巛^大的爭議乃至對法官自由裁量權(quán)的探討。本合議庭唯一可以確保的是，合議庭法官對本案作出的裁判是忠實于法律及法律精神的理解，忠實于法官的職業(yè)道德和良知，忠實于“努力讓人民群眾在每一個司法案件中都感受到公平正義”的明確要求。
裁判要旨
司法判斷面臨的是利益交織、紛繁復雜的社會矛盾和價值取向，從不同的價值取向和行為路徑出發(fā)，很可能會得出不同的結(jié)論。從理論上講，將行政行為全面納入司法審查是必要和可行的，司法機關(guān)對事實問題和法律問題都應擁有最終的判斷權(quán)。法官在行使審判權(quán)時，應做到“聽斷以法”、“調(diào)處以情”。
食品藥品安全關(guān)系到人民群眾的身體健康和生命安全，行政機關(guān)有義務“把最嚴謹?shù)臉藴?、最嚴格的監(jiān)管、最嚴厲的處罰、最嚴肅的問責落到實處，確保人民群眾用藥安全、有效?！钡谶m用藥品管理法的具體條文實施行政處罰時，仍應受到行政法基本原則的約束，并參酌整個行政實體法律規(guī)范體系、行政實體法的立法宗旨以及做出行政行為的目的、內(nèi)容和性質(zhì)，從整體進行判斷。仍須審酌全案事實、性質(zhì)、情節(jié),社會危害程度及當事人生活狀況、智識，違法手段及社會危害之程度，堅持處罰與教育相結(jié)合原則和過罰相當原則，以達到糾正違法行為的目的。因此，在行政實體法沒有對從輕、減輕情節(jié)做出特別規(guī)定時，則應當適用行政處罰法關(guān)于從輕、減輕處罰的相關(guān)規(guī)定，兼顧公平與效率，進行慎重的權(quán)衡。
關(guān)聯(lián)索引
《中華人民共和國行政處罰法》第5條第2款、第6條、第32條、第33條（本案適用的是2017年修正的《中華人民共和國行政處罰法》第4條第2款、第5條、第27條）《中華人民共和國行政訴訟法》第70條、第77條、第79條《中華人民共和國藥品管理法》第115條
《中華人民共和國商標法》第60條第2款
一審：西安鐵路運輸法院（2021）陜7102行初2135號行政判決（2021年11月2日）
