案由 貪污
案號 （2020）新0104刑初444號
公訴機關(guān)以烏新檢二部刑訴[2020]418號起訴書指控被告人黃某某犯貪污罪、受賄罪，于2020年12月22日向本院提起公訴，本院依法組成合議庭，公開開庭進行了審理。公訴機關(guān)指派檢察員智慧、助理檢察員金霜霜出庭支持公訴，被告人黃某某及其辯護人胡國剛、姬茹到庭參加了訴訟?，F(xiàn)已審理終結(jié)。
公訴機關(guān)指控，一、貪污罪
2017年1月至2019年11月,被告人黃某某在擔(dān)任烏魯木齊高新技術(shù)融資擔(dān)保有限公司總經(jīng)理、執(zhí)行董事，烏魯木齊市高新小額貸款有限公司總經(jīng)理、執(zhí)行董事期間,利用其審批貸款擔(dān)保業(yè)務(wù)、小額貸款業(yè)務(wù)的職務(wù)便利,先后安排新疆大用石油化工有限公司法定代表人王某1、其二姐黃某1、其朋友王某2采取虛構(gòu)債權(quán),再經(jīng)多次轉(zhuǎn)讓虛構(gòu)債權(quán)的手段,從烏魯木齊市高新小額貸款有限公司騙取公款600萬元人民幣。
二、受賄罪
2012年至2020年,被告人黃某某在擔(dān)任烏魯木齊高新技術(shù)融資擔(dān)保有限公司副總經(jīng)理、總經(jīng)理、執(zhí)行董事，烏魯木齊市高新小額貸款有限公司總經(jīng)理、執(zhí)行董事期間,利用職務(wù)上的便利,在金融擔(dān)保審批、貸款審批等方面為他人謀取利益、提供幫助,非法收受他人財物共計738.80666萬元人民幣。
案發(fā)后，被告人黃某某如實供述了自己的罪行，并已上繳贓款927.1031萬元人民幣，監(jiān)察機關(guān)已查封其房產(chǎn)2套。
為證實指控的犯罪事實，公訴機關(guān)當(dāng)庭出示了被告人黃某某的供述和辯解、物證、書證、證人證言、鑒定意見、搜查筆錄等證據(jù)，認為被告人黃某某的行為已觸犯了《中華人民共和國刑法》第三百八十五條、第三百八十六條、第三百八十二條、第三百八十三條的規(guī)定，構(gòu)成貪污罪、受賄罪，提請法院依法懲處。
被告人黃某某對公訴機關(guān)指控的犯罪事實及罪名均無異議，并表示自愿認罪。
辯護人提出的辯護意見是，對公訴機關(guān)指控的罪名不持異議，其提出在貪污罪中，被告人黃某某主觀惡性較小，從整個操作過程中內(nèi)心并沒有想給公司造成經(jīng)濟損失，且根據(jù)已經(jīng)生效的法律文書，小貸公司已經(jīng)申請強制執(zhí)行并保全了大用公司的資產(chǎn)，小貸公司的權(quán)益最終能夠通過人民法院強制執(zhí)行，最大限度地實現(xiàn)其權(quán)益。在受賄罪中，被告人黃某某接受李新安50%的干股，該公司法定代表人李新安與被告人黃某某是發(fā)小，被告人以他人名義持股是為了合作辦企業(yè)，為其辦理貸款手續(xù)也是依規(guī)辦理。對于其他20起受賄的犯罪事實，行賄人與被告人多數(shù)是朋友，整體受賄犯罪情節(jié)相對較輕。被告人黃某某自愿認罪認罰，無犯罪前科記錄，其家屬愿意退繳全部贓款并愿意繳納罰金，被告人黃某某主動交代問題，請求對其從輕或減輕處罰。
經(jīng)審理查明：
一、貪污罪
2017年1月至2019年11月,被告人黃某某在擔(dān)任烏魯木齊高新技術(shù)融資擔(dān)保有限公司總經(jīng)理、執(zhí)行董事，烏魯木齊市高新小額貸款有限公司總經(jīng)理、執(zhí)行董事期間,利用其審批貸款擔(dān)保業(yè)務(wù)、小額貸款業(yè)務(wù)的職務(wù)便利,先后安排新疆大用石油化工有限公司法定代表人王某1、其二姐黃某1、其朋友王某2采取虛構(gòu)債權(quán),再經(jīng)多次轉(zhuǎn)讓虛構(gòu)債權(quán)的手段,從烏魯木齊市高新小額貸款有限公司騙取公款600萬元人民幣，后將該600萬元轉(zhuǎn)入辛某名下銀行賬戶，并安排其進行對外放貸。
二、受賄罪
2012年至2020年,被告人黃某某在擔(dān)任烏魯木齊高新技術(shù)融資擔(dān)保有限公司副總經(jīng)理、總經(jīng)理、執(zhí)行董事，烏魯木齊市高新小額貸款有限公司總經(jīng)理、執(zhí)行董事期間,利用職務(wù)上的便利,在金融擔(dān)保審批、貸款審批等方面為他人謀取利益、提供幫助,非法收受他人財物共計738.80666萬元人民幣。
1、2012年至2014年,被告人黃某某在擔(dān)任烏魯木齊高新技術(shù)融資擔(dān)保有限公司副總經(jīng)理期間,利用經(jīng)辦貸款擔(dān)保業(yè)務(wù)的職務(wù)便利,為新疆新億核科技發(fā)展有限公司在貸款擔(dān)保業(yè)務(wù)中謀取利益,在本市高新區(qū)（新市區(qū)）數(shù)碼港大廈13樓其辦公室內(nèi),分三次非法收受該公司法定代表人張增科送予的現(xiàn)金5萬元人民幣。
2、2012年至2018年,被告人黃某某在先后擔(dān)任烏魯木齊高新技術(shù)融資擔(dān)保有限公司副總經(jīng)理、總經(jīng)理、執(zhí)行董事，烏魯木齊市高新小額貸款有限公司總經(jīng)理、執(zhí)行董事期間,利用經(jīng)辦貸款擔(dān)保業(yè)務(wù)的職務(wù)便利,為新疆天山派農(nóng)業(yè)開發(fā)有限公司在貸款擔(dān)保、小額貸款、過橋貸款等業(yè)務(wù)中謀取利益,在本市高新區(qū)(新市區(qū))野馬大廈B座其家中及附近、本市高新區(qū)(新市區(qū))盈科大廈B座3樓其辦公室內(nèi),多次非法收受該公司法定代表人常某送予的現(xiàn)金共計23萬元人民幣、以1.3031萬元購買的雷達牌手表一塊、價值0.4萬元的華為牌手機一部、共計價值1萬元友好集團購物卡。以上共計25.7031萬元人民幣，案發(fā)后，涉案雷達手表、華為手機由辦案機關(guān)依法扣押，并隨案移送本院。
3、2013年春節(jié),被告人黃某某在擔(dān)任烏魯木齊高新技術(shù)融資擔(dān)保有限公司副總經(jīng)理期間,利用經(jīng)辦、審批貸款擔(dān)保業(yè)務(wù)的職務(wù)便利,為新疆雨潤環(huán)保工程有限公司在貸款擔(dān)保業(yè)務(wù)中謀取利益,在本市高新區(qū)(新市區(qū))野馬大廈B座603室其家中,非法收受該公司法定代表人于年楓送予的現(xiàn)金5萬元人民幣。
4、2013年上半年,被告人黃某某在擔(dān)任烏魯木齊高新技術(shù)融資擔(dān)保有限公司副總經(jīng)理期間,利用經(jīng)辦、審批貸款擔(dān)保業(yè)務(wù)的職務(wù)便利,為新疆全新良時科技發(fā)展有限公司在貸款擔(dān)保業(yè)務(wù)中謀取利益,在本市高新區(qū)(新市區(qū))盈科廣場B座3樓其辦公室內(nèi),非法收受該公司法定代表人劉某1送予的現(xiàn)金5萬元人民幣。
5、2013年至2014年,被告人黃某某在擔(dān)任烏魯木齊高新技術(shù)融資擔(dān)保有限公司副總經(jīng)理期間,利用經(jīng)辦、審批貸款擔(dān)保業(yè)務(wù)的職務(wù)便利,為新疆古得亞科技開發(fā)有限公司、新疆古得亞食品科技有限公司在貸款擔(dān)保業(yè)務(wù)中提供幫助,在本市高新區(qū)(新市區(qū))盈科廣場B座3樓其辦公室內(nèi),非法收受該公司法定代表人穆赫塔爾·亞森送予的現(xiàn)金5萬元人民幣。
6、2013年下半年,被告人黃某某在擔(dān)任烏魯木齊高新技術(shù)融資擔(dān)保有限公司副總經(jīng)理期間,利用經(jīng)辦、審批貸款擔(dān)保業(yè)務(wù)的職務(wù)便利,為烏魯木齊市圖示天下軟件有限責(zé)任公司在貸款擔(dān)保業(yè)務(wù)中謀取利益,在本市高新區(qū)（新市區(qū)）盈科廣場B座3樓其辦公室內(nèi),非法收受該公司法定代表人王以彬送予的現(xiàn)金3萬元人民幣。
7、2015年,被告人黃某某在擔(dān)任烏魯木齊高新技術(shù)融資擔(dān)保有限公司副總經(jīng)理期間,利用經(jīng)辦、審批貸款擔(dān)保業(yè)務(wù)的職務(wù)便利,為新疆佳華鍋爐部件股份有限公司在貸款擔(dān)保業(yè)務(wù)中謀取利益,在本市高新區(qū)（新市區(qū)）盈科廣場B座3樓其辦公室內(nèi),非法收受該公司法定代表人潘軍送予的現(xiàn)金5萬元人民幣。
8、2015年下半年,被告人黃某某在擔(dān)任烏魯木齊高新技術(shù)融資擔(dān)保有限公司副總經(jīng)理期間,利用經(jīng)辦、審批貸款擔(dān)保業(yè)務(wù)的職務(wù)便利,為新疆浦匯信息技術(shù)有限公司在貸款擔(dān)保業(yè)務(wù)中謀取利益,在本市高新區(qū)（新市區(qū)）盈科廣場B座3樓其辦公室內(nèi),非法收受該公司法定代表人齊斐送予的現(xiàn)金5萬元人民幣。
9、2015年12月,被告人黃某某在擔(dān)任烏魯木齊高新技術(shù)融資擔(dān)保有限公司副總經(jīng)理、烏魯木齊市高新小額貸款有限公司總經(jīng)理期間,利用其經(jīng)辦、審批貸款擔(dān)保業(yè)務(wù),審批小額貸款業(yè)務(wù)的職務(wù)便利,為烏魯木齊層峰偉業(yè)工程機械有限公司在貸款擔(dān)保、小額貸款業(yè)務(wù)中謀取利益,非法收受該公司總經(jīng)理李某送予的位于本市高新區(qū)（新市區(qū)）紫煜臻城小區(qū)28號樓1單元1003號的商品房一套、價值12萬元的地下停車位一個,并將房屋及車位落戶其二姐夫白某名下。經(jīng)鑒定,涉案房屋價值132.37356萬元人民幣。以上共計144.37356萬元人民幣。
10、2015年至2016年，被告人黃某某在擔(dān)任烏魯木齊高新技術(shù)融資擔(dān)保有限公司副總經(jīng)理期間,利用經(jīng)辦、審批貸款擔(dān)保業(yè)務(wù)的職務(wù)便利,為新疆亮惠電子商務(wù)有限公司在貸款擔(dān)保業(yè)務(wù)中謀取利益,在本市高新區(qū)(新市區(qū))盈科廣場B座3樓其辦公室內(nèi),分兩次非法收受該公司負責(zé)人徐某送予的現(xiàn)金共計5萬元人民幣。
11、2015年至2017年,被告人黃某某在擔(dān)任烏魯木齊高新技術(shù)融資擔(dān)保有限公司副總經(jīng)理、總經(jīng)理、執(zhí)行董事，烏魯木齊市高新小額貸款有限公司總經(jīng)理、執(zhí)行董事期間,利用其經(jīng)辦、審批貸款擔(dān)保業(yè)務(wù),審批小額貸款業(yè)務(wù)的職務(wù)便利,為新疆盛達昌服飾有限公司在貸款擔(dān)保、小額貸款業(yè)務(wù)中謀取利益,先后收受該公司法定代表人岳某送予的120萬元人民幣,轉(zhuǎn)入被告人黃某某二姐夫白某銀行卡內(nèi);收受該公司法定代表人岳某送予的位于河北省淶水縣金峪谷小區(qū)C20-6號別墅一套,該套別墅由岳某支付房款共計278.63萬元人民幣,后登記在被告人黃某某的大哥黃某2名下;多次非法收受該公司法定代表人岳某送予的友好集團購物卡共計價值3萬元人民幣。以上共計401.63萬元人民幣，案發(fā)后，涉案房屋由扣押機關(guān)依法查封。
12、2016年年初,被告人黃某某在擔(dān)任烏魯木齊高新技術(shù)融資擔(dān)保有限公司副總經(jīng)理，烏魯木齊市高新小額貸款有限公司總經(jīng)理期間,利用職務(wù)上的便利為烏魯木齊鼎佰勝貿(mào)易有限公司在貸款擔(dān)保、小額貸款業(yè)務(wù)中謀取利益,在本市高新區(qū)(新市區(qū))野馬大廈B座其家樓下,非法收受該公司法定代表人陳某送予的現(xiàn)金30萬元人民幣。
13、2016年下半年,被告人黃某某在擔(dān)任烏魯木齊高新技術(shù)融資擔(dān)保有限公司總經(jīng)理期間,利用經(jīng)辦、審批貸款擔(dān)保業(yè)務(wù)的職務(wù)便利,為新疆聚蓉合商貿(mào)有限公司在貸款擔(dān)保業(yè)務(wù)中謀取利益,在本市高新區(qū)（新市區(qū))創(chuàng)新廣場B座26樓其辦公室內(nèi),非法收受該公司總經(jīng)理蔣莉英送予的現(xiàn)金5萬元人民幣。
14、2016年春節(jié)至2017年春節(jié)期間,被告人黃某某在擔(dān)任烏魯木齊高新技術(shù)融資擔(dān)保有限公司總經(jīng)理，烏魯木齊市高新小額貸款有限公司總經(jīng)理期間,利用其審批貸款擔(dān)保業(yè)務(wù)、小額貸款業(yè)務(wù)的職務(wù)便利,為新疆華業(yè)化工發(fā)展有限公司在貸款擔(dān)保、小額貸款業(yè)務(wù)中謀取利益,非法收受該公司法定代表人李海翔送予的友好集團購物卡共計價值1.5萬元人民幣。
15、2016年年初至2018年,被告人黃某某在擔(dān)任烏魯木齊高新技術(shù)融資擔(dān)保有限公司總經(jīng)理期間,利用經(jīng)辦、審批貸款擔(dān)保業(yè)務(wù)的職務(wù)便利,為烏魯木齊龍脈環(huán)境藝術(shù)裝飾工程有限公司在貸款擔(dān)保業(yè)務(wù)中謀取利益,在本市高新區(qū)（新市區(qū))創(chuàng)新廣場B座26樓其辦公室內(nèi),多次非法收受該公司法定代表人冉某送予的現(xiàn)金7.3萬元人民幣。
16、2016年4月至2018年春節(jié),被告人黃某某在擔(dān)任烏魯木齊高新技術(shù)融資擔(dān)保有限公司總經(jīng)理、執(zhí)行董事期間,利用主管、審批擔(dān)保業(yè)務(wù)的職務(wù)便利,為深圳前海中怡智互聯(lián)網(wǎng)科技有限公司、新疆中怡泰悅商業(yè)咨詢管理有限公司在擔(dān)保業(yè)務(wù)中謀取利益,在本市高新區(qū)（新市區(qū))創(chuàng)新廣場B座26樓其辦公室內(nèi),多次非法收受上述兩家公司股東、法定代表人何某送予的現(xiàn)金20萬元人民幣。
17、2016年春節(jié)至2019年春節(jié),被告人黃某某在擔(dān)任烏魯木齊高新技術(shù)融資擔(dān)保有限公司總經(jīng)理、執(zhí)行董事期間,利用經(jīng)辦、審批擔(dān)保業(yè)務(wù)的職務(wù)便利,為新疆億康源食品有限公司、新疆樂鼎元食品有限公司在貸款擔(dān)保業(yè)務(wù)中謀取利益,在本市高新區(qū)(新市區(qū))創(chuàng)新廣場B座26樓其辦公室內(nèi),多次非法收受上述兩家公司法定代表人朱某、張某共同送予的現(xiàn)金共計20萬元人民幣。
18、2017年春節(jié)至2018年春節(jié),被告人黃某某在擔(dān)任烏魯木齊高新技術(shù)融資擔(dān)保有限公司總經(jīng)理期間,利用審批貸款擔(dān)保業(yè)務(wù)的職務(wù)便利,為新疆尊安消防系統(tǒng)工程有限公司在貸款擔(dān)保業(yè)務(wù)中謀取利益,在本市高新區(qū)(新市區(qū))創(chuàng)新廣場B座26樓其辦公室內(nèi),分兩次非法收受該公司法定代表人陳屹昂送予的現(xiàn)金共計10萬元人民幣。
19、2018年至2020年,被告人黃某某在擔(dān)任烏魯木齊高新技術(shù)融資擔(dān)保有限公司執(zhí)行董事、烏魯木齊市高新小額貸款有限公司執(zhí)行董事期間,利用審批貸款擔(dān)保業(yè)務(wù)、小額貸款業(yè)務(wù)的職務(wù)便利,為新疆紫晶建設(shè)有限公司、新疆紫晶照明工程有限公司、新疆紫晶光電技術(shù)有限公司在貸款擔(dān)保、小額貸款業(yè)務(wù)中謀取利益,在本市高新區(qū)(新市區(qū))創(chuàng)新廣場B座26樓其辦公室內(nèi),分四次非法收受該公司股東韋某送予的現(xiàn)金共計30萬元人民幣。
20、2019年初,被告人黃某某在擔(dān)任烏魯木齊高新技術(shù)融資擔(dān)保有限公司執(zhí)行董事期間,利用審批貸款擔(dān)保業(yè)務(wù)的職務(wù)便利,為新疆石文科技發(fā)展有限公司在貸款擔(dān)保業(yè)務(wù)中謀取利益,在本市高新區(qū)(新市區(qū))創(chuàng)新廣場B座26樓其辦公室內(nèi),非法收受該公司法定代表人劉某2送予的現(xiàn)金5萬元人民幣、價值0.3萬元中石油加油卡。以上共計5.3萬元人民幣。
21、2011年8月,被告人黃某某承諾在擔(dān)保貸款審批方面為新疆晨源生物科技有限公司謀取利益,收受該公司法定代表人李新安送予的該公司25%的干股,并安排由其妻子高學(xué)芳代持。2015年1月,被告人黃某某承諾在擔(dān)保貸款審批方面為新疆新智安信息科技有限公司謀取利益,并收受該公司法定代表人李新安送予的該公司50%的干股,并安排由其妻子高學(xué)芳的弟弟高學(xué)才代持。
案發(fā)后,被告人黃某某如實供述了自己的罪行,其家屬代其向監(jiān)察機關(guān)退繳贓款1071.1031萬元人民幣,監(jiān)察機關(guān)查封房產(chǎn)1套。2021年3月29日，其家屬向法院繳納案款82萬元。
上述事實，被告人黃某某在開庭審理過程中亦無異議，并有被告人黃某某的供述和辯解、購物卡、RAD0手表、立案決定書、留置決定書、被告人黃某某的身份信息、到案經(jīng)過、新疆維吾爾自治區(qū)非稅收入一般繳款書、情況說明、扣押清單、個人簡歷、營業(yè)執(zhí)照、烏高新集團關(guān)于聘任黃某某同志的通知、勞動合同書、信用借款合同、委托貸款借款合同、保證合同、民事起訴狀、民事調(diào)解書、執(zhí)行裁定書、銀行轉(zhuǎn)賬憑證、還款證明、借條、欠條、債權(quán)轉(zhuǎn)讓協(xié)議、烏魯木齊市高新金融控股有限公司聯(lián)合審貸會審批表、烏魯木齊市高新小額貸款有限公司貸款出賬審批表、變更申請執(zhí)行人申請書、記賬憑證、收據(jù)、銀行記錄、銀行電子回單、借款單、商品房買賣合同、證人黃某1、王某1、王某2、辛某、何某、于某、李某、白某、黃某2、岳某、韋某、常某、陳某、劉某1、冉某、朱某、張某、徐某、劉某2等人的證言、烏魯木齊市價格認證中心烏價認字（2020）第10026號價格認定結(jié)論書、搜查筆錄等證據(jù)證實，足以認定。
本院認為，被告人黃某某身為國家工作人員，利用職務(wù)上的便利，采用騙取、套取的手段非法占有公共財物600萬元人民幣，數(shù)額特別巨大，其行為構(gòu)成貪污罪。依照我國刑法規(guī)定，應(yīng)處十年以上有期徒刑或者無期徒刑，并處罰金或者沒收財產(chǎn)。被告人黃某某作為國家工作人員，利用職務(wù)上的便利，非法收受他人財物共計人民幣738.80666萬元，為他人謀取利益，數(shù)額特別巨大，其行為構(gòu)成受賄罪。依照我國刑法規(guī)定，應(yīng)處十年以上有期徒刑或者無期徒刑，并處罰金或者沒收財產(chǎn)。被告人黃某某歸案后如實供述其犯罪事實，自愿認罪認罰，涉案贓款及贓物均已退繳或由辦案機關(guān)依法查封，本院量刑時酌情從輕處罰。辯護人的上述辯護意見與本院查證的事實相符，本院予以采信。被告人黃某某一人犯數(shù)罪，依照我國刑法規(guī)定，應(yīng)當(dāng)數(shù)罪并罰。
綜上，依照《中華人民共和國刑法》第三百八十二條、第三百八十三條、第三百八十五條、第三百八十六條、第六十九條、第六十七條第三款、第六十四條，《中華人民共和國刑事訴訟法》第十五條的規(guī)定，判決如下：
一、被告人黃某某犯貪污罪，判處有期徒刑十年，并處罰金人民幣五十萬元；犯受賄罪，判處有期徒刑十年，并處罰金人民幣五十萬元。并罰決定執(zhí)行有期徒刑十一年，并處罰金人民幣一百萬元。
（刑期自判決執(zhí)行之日起計算。判決執(zhí)行以前先行羈押的，羈押一日折抵刑期一日，即自2020年10月27日起至2031年5月6日止。罰金于判決生效后三個月內(nèi)繳納）
二、被告人黃某某退繳的贓款1071.1031萬元人民幣，由扣押機關(guān)依法予以處理，不足部分266.00046萬元繼續(xù)予以追繳（含辦案機關(guān)查封的位于河北省淶水縣天鵝湖C20-6的房產(chǎn)）。
三、隨案移送的涉案雷達手表一塊、華為手機一部，依法予以沒收。
如不服本判決，可在接到判決書的第二日起十日內(nèi)，通過本院或者直接向新疆維吾爾自治區(qū)烏魯木齊市中級人民法院提出上訴。書面上訴的，應(yīng)當(dāng)提交上訴狀正本一份，副本兩份。
審 判 長 劉曉朋
人民 陪 審員 馬京新
人民 陪 審員 李 麗
二 Ο 二 一 年 三 月 二 十 九 日
書 記 員 肖雅培
