《刑事審判參考》（2001年第11輯，總第22輯）
【第142號】張某組織、領(lǐng)導黑社會性質(zhì)組織、故意傷害、貸款詐騙、虛開增值稅專用發(fā)票、非法經(jīng)營、故意毀壞財物、非法拘禁案-“黑社會性質(zhì)的組織”的特征應如何把握
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二、主要問題
1.刑法第二百九十四條規(guī)定的“黑社會性質(zhì)的組織”的特征應如何把握?
2.黑社會性質(zhì)組織的組織者、領(lǐng)導者應否對該組織的全部罪行負責?
三、裁判理由
(一)對黑社會性質(zhì)組織，應依照刑法和司法解釋的相關(guān)規(guī)定認定
“黑社會性質(zhì)組織”，根據(jù)刑法第二百九十四條第一款的規(guī)定，即是指以暴力、威脅或者其他手段，有組織地進行違法犯罪活動，稱霸一方，為非作惡，欺壓、殘害群眾，嚴重破壞經(jīng)濟、社會生活秩序的組織。黑社會性質(zhì)組織憑借一定的經(jīng)濟實力與政治背景，為所欲為，稱霸一方，嚴重危害了人民群眾生命、財產(chǎn)安全，嚴重破壞了經(jīng)濟及社會生活秩序，必須予以堅決打擊。黑社會性質(zhì)組織犯罪屬于有組織犯罪的一種，但黑社會性質(zhì)組織不同于一般的犯罪組織和犯罪集團，也不同于一般的共同犯罪，而有其自身的特征。一般的有組織犯罪屬于有組織犯罪的初級形態(tài)，而黑社會性質(zhì)組織則屬于較高級形態(tài)。無論在組織性上，還是在規(guī)模上，黑社會性質(zhì)組織都有別于一般的犯罪組織。
根據(jù)最高人民法院《關(guān)于審理黑社會性質(zhì)組織犯罪的案件具體應用法律若干問題的解釋》(以下簡稱《解釋》)第一條的規(guī)定，刑法第二百九十四條規(guī)定的“黑社會性質(zhì)的組織”，一般應具備以下4個特征:
(一)組織結(jié)構(gòu)比較緊密，人數(shù)較多，有比較明確的組織者、領(lǐng)導者，骨干成員基本固定，有較為嚴格的組織紀律；
(二)通過違法犯罪活動或者其他手段獲取經(jīng)濟利益，具有一定的經(jīng)濟實力；
(三)通過賄賂、威脅等手段，引誘、逼迫國家工作人員參加黑社會性質(zhì)組織活動，或者為其提供非法保護；
(四)在一定區(qū)域或者行業(yè)范圍內(nèi)，以暴力、威脅、滋擾等手段，大肆進行敲詐勒索、欺行霸市、聚眾斗毆、尋釁滋事、故意傷害等違法犯罪活動，嚴重破壞經(jīng)濟、社會生活秩序。
《解釋》規(guī)定的這4個特征，揭示了黑社會性質(zhì)組織犯罪妄圖對抗國家對社會的正常管理活動、控制社會管理權(quán)、稱霸一方的本質(zhì)特征，體現(xiàn)了刑法第二百九十四條的立法原意，符合我國黑社會性質(zhì)組織犯罪的客觀實際，有助于準確劃清黑社會性質(zhì)組織與其他共同犯罪、犯罪集團的界限，準確打擊此類犯罪。
根據(jù)《解釋》的規(guī)定，黑社會性質(zhì)組織的特征，具體表現(xiàn)在組織結(jié)構(gòu)、經(jīng)濟實力、非法保護和行為方式等4個方面:
1.組織結(jié)構(gòu)比較嚴密。黑社會性質(zhì)組織與一般犯罪集團的最明顯區(qū)別是組織結(jié)構(gòu)比較嚴密。一般犯罪集團也具有一定的組織性，但這種組織性相對而言較為松散，主要是集團成員之間的聯(lián)系性。其組織性體現(xiàn)在3個方面:其一，人數(shù)較多。黑社會性質(zhì)組織的人數(shù)一般在10人以上，這是認定黑社會性質(zhì)組織非常直觀的標準。犯罪集團的人數(shù)直接影響犯罪的后果與影響。只有達到一定的人數(shù)，犯罪組織達到一定規(guī)模，其才能進行一系列的危害社會經(jīng)濟、生活秩序的犯罪行為。其二，有比較明確的組織者、領(lǐng)導者，骨干成員基本固定。這是犯罪集團所具有的基本的組織特征。其三，有較為嚴格的組織紀律。黑社會性質(zhì)組織內(nèi)部一般具有比較嚴格的紀律或“家規(guī)”，對成員的行動進行約束，違反規(guī)定者將受處罰，以保障黑社會性質(zhì)組織順利進行違法犯罪活動。
2.有一定的經(jīng)濟實力。黑社會性質(zhì)組織一般具有一定的經(jīng)濟實力，這是黑社會性質(zhì)組織得以進行違法犯罪活動的基礎。一般來講，黑社會性質(zhì)組織以獲取經(jīng)濟利益為基本目標，獲取經(jīng)濟利益的手段主要是違法犯罪活動。
3.國家工作人員提供非法保護，這也是黑社會性質(zhì)組織與一般犯罪集團的最大區(qū)別。黑社會性質(zhì)組織一般要想方設法獲取國家工作人員的保護，比如，通過賄賂、威脅等手段，引誘、逼迫國家工作人員參加黑社會性質(zhì)組織活動，或者為其提供非法保護。
4.在一定區(qū)域或者行業(yè)范圍內(nèi)，以暴力、脅迫、滋擾等手段，大肆進行敲詐勒索、欺行霸市、聚眾斗毆、尋釁滋事、故意傷害等違法犯罪活動，嚴重破壞經(jīng)濟、社會生活秩序。黑社會性質(zhì)組織一般在一定區(qū)域或行業(yè)，以暴力、威脅等手段，尋釁滋事，敲詐勒索，從而嚴重破壞經(jīng)濟和生活秩序。
認定黑社會性質(zhì)組織犯罪，必須把握上述4個特征，缺一不可。需要指出的是，《解釋》第一條規(guī)定的是“黑社會性質(zhì)的組織”一般應具備的特征。但此處的“一般”并不意味著認定黑社會性質(zhì)組織可以缺少其中一個特征，而是指4個特征中的某一特征可能并不典型，或者可能以別的行為方式表現(xiàn)出來。例如，有的犯罪組織可能沒有規(guī)定非常嚴格的組織紀律，但仍然具備一定的組織紀律性，對其成員的活動進行約束；有的尚不具備足夠的經(jīng)濟實力以及穩(wěn)定的經(jīng)濟來源，但其不擇手段地攫取錢財，擴充經(jīng)濟實力；有的可能沒有通過賄賂、威脅等手段，引誘、逼迫國家工作人員參加黑社會性質(zhì)組織活動，而是國家工作人員自愿加入組織并為其提供保護，或者由黑社會性質(zhì)組織成員直接滲透到國家機關(guān)及社會管理部門，為其組織的存在和發(fā)展提供保護與支持。在這種情況下，雖然不具備《解釋》規(guī)定的典型特征，但也可以根據(jù)其所具備的一定特征認定為黑社會性質(zhì)組織。對于那些不同時具備上述特征的犯罪組織則不宜認定為黑社會性質(zhì)組織。比如，具備《解釋》規(guī)定的第(一)、(二)、(四)項特征，但不具備“國家工作人員提供非法保護”這個特征的，嚴格的講，不屬于黑社會性質(zhì)組織。如果將這類犯罪也認定為黑社會性質(zhì)組織，就難以劃清黑社會性質(zhì)組織犯罪與“惡勢力”犯罪的界限。還應指出的是，明確黑社會性質(zhì)組織犯罪的4個特征以及嚴格掌握這4個特征，目的在于準確把握此類犯罪。其中，有些案件，根據(jù)《解釋》的規(guī)定，雖然可能不構(gòu)成黑社會性質(zhì)組織犯罪，但凡構(gòu)成其他罪的，仍應依法懲處，因此不會影響對嚴重犯罪的打擊力度。
在司法實踐中，應從以下4個方面把握黑社會性質(zhì)組織的特征:
1.關(guān)于組織結(jié)構(gòu)。黑社會性質(zhì)組織的組織結(jié)構(gòu)比較緊密，人數(shù)較多，有比較明確的組織者、領(lǐng)導者，骨干成員基本固定，有較為嚴格的組織紀律?！叭藬?shù)較多”的標準，從司法實踐看，一般掌握在10人左右或者以上為宜?！坝休^為嚴格的組織紀律”，是指有較為嚴格的約束成員行為的規(guī)則，表現(xiàn)為“幫規(guī)”、“約定”等，而不要求有明確的組織名稱、章程、文字規(guī)定等。
2.關(guān)于經(jīng)濟實力。黑社會性質(zhì)組織往往通過違法犯罪活動或者其他手段獲取經(jīng)濟利益，具有一定的經(jīng)濟實力。黑社會性質(zhì)組織不論是通過違法犯罪活動還是通過正常經(jīng)營獲取的；不論是先成立黑社會性質(zhì)組織后具備經(jīng)濟實力，還是先具備經(jīng)濟實力后成立黑社會性質(zhì)組織；不論目前經(jīng)濟實力是較為雄厚，還是較為薄弱，只要犯罪的主要目的是為了獲取經(jīng)濟利益，實施了獲取經(jīng)濟利益的行為，就可認定該特征。
3.關(guān)于非法保護。黑社會性質(zhì)組織往往通過賄賂、威脅等手段向國家機關(guān)滲透，引誘、逼迫國家工作人員參加黑社會性質(zhì)組織活動，或者為其提供非法保護，或者直接向國家機關(guān)安插成員。我們認為，具有下列情形之一的，即可認定具備該項特征:(1)組織者、領(lǐng)導者、積極參加者中有具有國家工作人員身份的；(2)通過賄賂、威脅等手段向國家工作人員尋求非法保護，非法保護已經(jīng)形成、正在形成或者未得逞的；(3)黑社會性質(zhì)組織在國家工作人員不知情的情況下，利用其特定身份掩護該組織非法活動的。
4.關(guān)于行為方式。黑社會性質(zhì)組織往往在一定區(qū)域諸如某一村、鄉(xiāng)、縣等，或者在一定行業(yè)諸如建筑業(yè)、運輸業(yè)、手工業(yè)等范圍內(nèi)，以暴力、威脅、滋擾等手段，大肆進行敲詐勒索、欺行霸市、聚眾斗毆、尋釁滋事、故意傷害等違法犯罪活動，稱王稱霸，欺壓、殘害群眾，嚴重破壞經(jīng)濟、社會生活秩序。從本案看，被告人張某所組織、領(lǐng)導的犯罪組織符合《解釋》規(guī)定的黑社會性質(zhì)組織的4個特征:其一，被告人張某直接控制、指揮被告人姚某2、王某3等人，姚某2通過張某4、王某3通過潘某5具體操縱其他成員進行非法活動，且以“參加的活動不得向外宣揚，單個人不得隨便外出”、“隨叫隨到”等紀律相約束，形成以被告人張某為首的分層管理，結(jié)構(gòu)緊密，有嚴格的組織紀律，骨干成員基本穩(wěn)定，人數(shù)多達三、四十人的組織。其二，被告人張某為非法占有、聚斂錢財，申請成立了10余個公司，通過非法騙取貸款、虛開增值稅專用發(fā)票和非法經(jīng)營等手段獲取經(jīng)濟利益。其三，被告人張某通過向多名國家工作人員行賄，尋求非法保護。其四，張某等人除聚眾斗毆、故意傷害等犯罪活動外，還在房地產(chǎn)招標中，威脅其他競標人，低價標得房地產(chǎn)，其行為嚴重破壞了當?shù)氐慕?jīng)濟秩序和社會生活秩序。被告人張某在該組織的犯罪活動中起組織、指揮作用，是該組織的組織者、領(lǐng)導者，其行為構(gòu)成組織、領(lǐng)導黑社會性質(zhì)組織罪。
(二)黑社會性質(zhì)組織的組織者、領(lǐng)導者應否對該組織的全部犯罪負責刑法第二十六條第三款規(guī)定:“對組織、領(lǐng)導犯罪集團的首要分子，按照集團所犯的全部罪行處罰”?！督忉尅返谌龡l規(guī)定:“對于黑社會性質(zhì)組織的組織者、領(lǐng)導者，應當按照其所組織、領(lǐng)導的黑社會性質(zhì)組織所犯的全部罪行處罰”。根據(jù)上述規(guī)定，黑社會性質(zhì)組織的組織者、領(lǐng)導者應對其組織、領(lǐng)導的黑社會性質(zhì)組織所犯的全部罪行承擔責任。所謂“其所組織、領(lǐng)導的黑社會性質(zhì)組織所犯的全部罪行”，既包括在其直接組織、策劃、指揮下實施的犯罪，也包括其他成員為了該組織的利益策劃實施的犯罪，或者其他成員實施犯罪得到其同意或者經(jīng)其認可的。對于其他成員為報私仇或個人私利而實施的犯罪，其沒有起組織、領(lǐng)導作用的，不屬于黑社會性質(zhì)組織所犯的罪行，只應由具體實施犯罪的行為人承擔刑事責任。黑社會性質(zhì)組織的內(nèi)部組織結(jié)構(gòu)較為嚴密，一般具有一定的層次性，組織者、領(lǐng)導者之間也有不同的等級。在司法實踐中，應當區(qū)分組織者、領(lǐng)導者在黑社會性質(zhì)組織所犯的全部罪行中所處的地位和所起的作用，分別情況確定其應承擔的刑事責任。據(jù)此，本案被告人張某及其他組織、領(lǐng)導、參加黑社會性質(zhì)組織的被告人，被分別根據(jù)其在黑社會性質(zhì)組織中的地位作用，判處十年以下不等有期徒刑。
本案中，被告人張某除犯有組織、領(lǐng)導黑社會性質(zhì)組織罪外，還直接指使、指揮其組織成員進行行兇傷害、毀壞財物、非法拘禁等活動11起，致1人死亡、1人重傷、4人輕傷，非法拘禁1人；還直接指使他人實施詐騙貸款、虛開增值稅專用發(fā)票和非法經(jīng)營等犯罪活動。上述犯罪，或是由張某直接指使，或是由該組織成員為了該組織的利益所為，均屬于該組織所犯的罪行。作為該組織的組織者、領(lǐng)導者的被告人張某，應當對這些犯罪承擔刑事責任，按照這些罪行處罰。所以，一、二審法院以故意傷害罪、貸款詐騙罪、虛開增值稅專用發(fā)票罪、非法經(jīng)營罪、故意毀壞財物罪和非法拘禁罪，實行數(shù)罪并罰，依法對被告人張某決定執(zhí)行死刑，剝奪政治權(quán)利終身，并處罰金七十萬元是正確的。
