案由 貪污
案號 （2020）青0224刑初89號
青海省化隆回族自治縣人民檢察院以化檢一部刑訴〔2020〕81號起訴書指控被告人馬某1犯貪污罪，于2020年11月17日向本院提起公訴。本院受理后，依法組成合議庭，于2021年1月29日公開開庭審理了本案?；』刈遄灾慰h人民檢察院指派檢察員杜某出庭支持公訴，被告人馬某1及辯護(hù)人邱某到庭參加訴訟?，F(xiàn)已審理終結(jié)。
青海省化隆回族自治縣人民檢察院指控，2011年1月，被告人馬某1在擔(dān)任化隆縣牙什尕鎮(zhèn)民政助理員期間，從縣新農(nóng)辦領(lǐng)取牙什尕鎮(zhèn)1202本養(yǎng)老金存折，并交給牙什尕鎮(zhèn)各駐村干部負(fù)責(zé)發(fā)放。因部分村民已經(jīng)死亡或者信息不對稱，遂將無法發(fā)放的存折退還給馬某1。截至2015年2月，馬某1用137人的養(yǎng)老金存折，先后在西寧市、平安區(qū)、樂都區(qū)、民和縣、尖扎縣等地的農(nóng)業(yè)銀行各營業(yè)網(wǎng)點(diǎn)，支取養(yǎng)老金172次259908.43元，用于個(gè)人消費(fèi)，存折隨即銷毀。2019年化隆縣“三項(xiàng)指標(biāo)”核查清理工作開始后，馬某1陸續(xù)退還69人的養(yǎng)老金110272.9元，2020年6月19日向海東市監(jiān)委主動(dòng)上繳剩余部分154350元。2020年3月31日馬某1主動(dòng)向化隆縣紀(jì)委監(jiān)委主要領(lǐng)導(dǎo)說明了冒領(lǐng)養(yǎng)老金的事實(shí)。
針對上述指控的事實(shí)，公訴機(jī)關(guān)當(dāng)庭宣讀、出示了銀行取款交易明細(xì)、取款憑證、證人李某1等人的證言、被告人馬某1的供述與辯解、到案經(jīng)過等證據(jù)。公訴機(jī)關(guān)認(rèn)為，被告人馬某1利用擔(dān)任牙什尕鎮(zhèn)民政助理員職務(wù)之便，以非法占有為目的，持私存群眾的養(yǎng)老金存折冒領(lǐng)養(yǎng)老金259908.43元，用于個(gè)人消費(fèi)，數(shù)額巨大，其行為觸犯了《中華人民共和國刑法》第三百八十二條之規(guī)定，犯罪事實(shí)清楚，證據(jù)確實(shí)、充分，應(yīng)當(dāng)以貪污罪追究其刑事責(zé)任，提請本院依法懲處。同時(shí)，認(rèn)為被告人馬某1主動(dòng)交代犯罪事實(shí)的行為，屬于自首，可以從輕或者減輕處罰，且自愿認(rèn)罪認(rèn)罰，簽署具結(jié)書，可以從寬處理，建議對被告人馬某1在有期徒刑一年六個(gè)月至兩年六個(gè)月幅度內(nèi)量刑，并處罰金。
被告人馬某1及辯護(hù)人對公訴機(jī)關(guān)指控的犯罪事實(shí)及罪名均不持異議，被告人馬某1當(dāng)庭表示認(rèn)罪悔罪。同時(shí)辯護(hù)人認(rèn)為被告人馬某1具有自首、全額退贓、退賠、自愿認(rèn)罪認(rèn)罰、主觀惡性不深等法定、酌定從輕、減輕處罰情節(jié)，建議對被告人馬某1判處有期徒刑一年六個(gè)月或者拘役，并適用緩刑。
經(jīng)審理查明，2003年8月至2013年8月，被告人馬某1在擔(dān)任化隆回族自治縣牙什尕鎮(zhèn)人民政府干部期間，于2011年1月11日從化隆回族自治縣新型農(nóng)村社會養(yǎng)老保險(xiǎn)辦公室領(lǐng)取牙什尕鎮(zhèn)60周歲以上老年人養(yǎng)老金發(fā)放存折1202本，后交給牙什尕鎮(zhèn)各駐村干部負(fù)責(zé)發(fā)放。因部分村民已經(jīng)死亡或者信息不對稱，遂將無法發(fā)放的存折退還給馬某1。2011年8月，被告人馬某1崗位被調(diào)整后仍私自留存被退回?zé)o人領(lǐng)取的養(yǎng)老金存折。自2011年10月28日至2015年2月7日，被告人馬某1先后在中國農(nóng)業(yè)銀行西寧夏都支行、海東平安支行、尖扎縣支行等三十余個(gè)網(wǎng)點(diǎn)，分173筆將137名社會養(yǎng)老保險(xiǎn)待遇領(lǐng)取人員養(yǎng)老金發(fā)放存折內(nèi)的259798.43元養(yǎng)老保險(xiǎn)金（其中包含本金259000元、利息798.43元）支取，用于個(gè)人消費(fèi)，并將存折銷毀。2013年8月，被告人馬某1調(diào)離化隆縣牙什尕鎮(zhèn)人民政府到化隆縣水務(wù)局工作，離任時(shí)隱瞞了自己保管未發(fā)放137名養(yǎng)老金存折的事，未辦理移交手續(xù)，也未上交自己已支取的養(yǎng)老金。
另查明，案發(fā)前，被告人馬某1先后以現(xiàn)金、銀行存款的方式將其中69名社會養(yǎng)老保險(xiǎn)待遇領(lǐng)取人員的110162.9元養(yǎng)老保險(xiǎn)金退繳。2020年3月30日，被告人馬某1主動(dòng)找化隆回族自治縣紀(jì)律檢查委員會、監(jiān)察委員會主要領(lǐng)導(dǎo)和中共海東市紀(jì)律檢查委員會相關(guān)領(lǐng)導(dǎo)反映情況，31日，到中共海東市紀(jì)律檢查委員會接受談話。同年6月19日，被告人馬某1向中共海東市紀(jì)律檢查委員會的銀行賬戶存入違紀(jì)款154350元。
上述事實(shí)，有經(jīng)庭審質(zhì)證、認(rèn)證的下列證據(jù)證實(shí)：
一、被告人馬某1的供述與辯解：我于2003年8月至2013年7月在化隆縣牙什尕鎮(zhèn)人民政府工作，期間自2003年8月至2010年任駐村干部，2010年至2013年擔(dān)任民政干事。養(yǎng)老金申報(bào)工作開始后一直負(fù)責(zé)養(yǎng)老金工作。2011年1月，接社保局通知，我到農(nóng)新辦領(lǐng)取了1202本養(yǎng)老保險(xiǎn)金存折，按照農(nóng)新辦給的花名冊，通知各駐村干部到鎮(zhèn)上領(lǐng)取存折下發(fā)給農(nóng)戶。后來駐村干部說部分人已經(jīng)去世，還有一部分人信息對不上。2011年8月份，因人事變動(dòng)，崗位調(diào)整，我不再負(fù)責(zé)養(yǎng)老金，交接手續(xù)時(shí)，我收回了各駐村干部手中未發(fā)放完的存折和花名冊，只交接了各村發(fā)放花名冊和公章。剩余存折的大部分人員已經(jīng)死亡或者無法聯(lián)系，在保管這些存折期間，我向部分人員發(fā)放過存折。后來沒有人再找我領(lǐng)存折，縣社保局也未要求上交死亡人員存折，我就把存折放在了辦公室檔案柜里。開始存折上資金不多，后來存折上資金多了，我就動(dòng)了歪心思，從檔案柜里拿出存折冒領(lǐng)養(yǎng)老金，用于加油、購買辦公用品和個(gè)人消費(fèi)，取完錢的存折被我燒毀。2013年8月，我調(diào)到水務(wù)局，走的時(shí)候手里大概有六本存折，我交到了社保局。2019年養(yǎng)老保險(xiǎn)金追繳開始后，我找到牙什尕鎮(zhèn)工作人員馬某2，說“如果有未領(lǐng)取存折的村民直接聯(lián)系我”，后來我主動(dòng)返還了大約10萬元。
我拿著存折在李家峽鎮(zhèn)、群科鎮(zhèn)、尖扎縣、平安區(qū)、西寧市城東區(qū)等地取過錢，一直都是把一個(gè)存折上的錢一次性取走，取出來的錢用于日常生活花銷，取過款的存折都被燒毀了。被我冒領(lǐng)養(yǎng)老金的人數(shù)共計(jì)138人，總金額262141.85元。2019年“三項(xiàng)指標(biāo)”追繳期間，我先后退繳69人的養(yǎng)老金，共計(jì)110162.9元，未退繳的有69人，金額是151978.95元，向海東市紀(jì)委上交養(yǎng)老金154350元。
2020年3月27日，我主動(dòng)找化隆縣委常委、紀(jì)委書記馬某3及副書記、監(jiān)委副主任師某1說明情況。3月30日主動(dòng)到海東市紀(jì)律檢查委員會反映情況。
二、證人證言：
1.證人馬某2的證言，證明“三項(xiàng)指標(biāo)”清理工作開始后，馬某1曾找過馬某2，第一次是2019年3月份，馬某1將存折領(lǐng)條原件和“牙什尕鎮(zhèn)存折換卡名單”給了馬某2，說如果名單上設(shè)計(jì)的人員及家屬有疑問，讓老百姓跟他聯(lián)系。后來馬某1又去過三四次，都是交養(yǎng)老金的，每次交一兩個(gè)人的。2019年6月17日開始，馬某1曾多次打電話給馬某2，詢問養(yǎng)老金追繳情況以及個(gè)別老百姓是否領(lǐng)過存折和卡的情況。馬某2在養(yǎng)老系統(tǒng)里查詢過養(yǎng)老金撥付信息，并將結(jié)果向馬某1反饋了四五次。馬某1曾在牙什尕鎮(zhèn)辦事大廳告訴馬某2，存折換卡以及三項(xiàng)指標(biāo)的名單不要給別人看。馬某1沒有向馬某2交過存折。
馬某1曾給馬某2說過，如果有人把存折明細(xì)拿過來，可以直接交給馬某2，馬某2交到社保局，馬某1已經(jīng)與社保局溝通好了，由社保局與銀行溝通進(jìn)行扣款。
2.證人李某1的證言，證明2019年6月份，上多巴村的4個(gè)村民到牙什尕派出所報(bào)案，稱家里老人已經(jīng)死了，他們從未見過養(yǎng)老金存折，但是養(yǎng)老金一直有人領(lǐng)取。李某到縣扶貧局查過檔案后，牙什尕鎮(zhèn)的養(yǎng)老金存折2000余本被韓副書記和馬某1領(lǐng)取了。李某1找來馬某1，問他四個(gè)村民的存折給誰了，馬某1說他具體的不清楚，也沒有領(lǐng)取存折的簽名。后來村書記和駐村干部說馬某1根本沒有給他們發(fā)過存折。再后來這四個(gè)村民說馬某1承諾會處理好這件事，保證以后政府的人不會再找他們要錢。
3.證人馬某4的證言，證明馬某4到牙什尕派出所報(bào)案，稱其母親馬六姐于2011年11月1日去世，家屬?zèng)]有領(lǐng)取尾號為9794的養(yǎng)老金存折，但存折上的2360元被人在西寧市農(nóng)行取走，現(xiàn)在這筆錢需要追繳。
4.證人王某1的證言，證明王某1到牙什尕派出所報(bào)案，稱其父親于2008年2月17日去世，養(yǎng)老金存折是2011年1月11日發(fā)放到牙什尕鎮(zhèn)的，家屬?zèng)]有領(lǐng)取，但存折上2360元養(yǎng)老金被人在李家峽農(nóng)行取走，現(xiàn)在這筆錢需要退還。
5.證人韓某1買吉的證言，證明韓某1買吉到牙什尕派出所報(bào)案，稱其母親韓子卜臺于2009年8月23日去世，社保局發(fā)放養(yǎng)老金存折的時(shí)間是2011年1月11日，家屬?zèng)]有領(lǐng)過養(yǎng)老金存折，但存折上990元被人冒領(lǐng)，現(xiàn)在這筆錢需要退還。
6.證人韓某2的證言，證明韓某2到牙什尕派出所報(bào)案，稱其父親于2007年去世，社保局發(fā)放養(yǎng)老金存折是2011年1月11日，家屬?zèng)]有領(lǐng)過養(yǎng)老金存折，但存折的錢被人冒領(lǐng)：第一筆是2011年9月20日在群科古城農(nóng)行被取走600元，第二筆是2012年8月13日在巴燕鎮(zhèn)農(nóng)行被取走820元，第三筆是2013年4月21日在群科古城農(nóng)行被取走680元。
7.證人馬某5的證言，證明2011年，時(shí)任上多巴村黨支部書記的馬某5從時(shí)任牙什尕鎮(zhèn)民政干事的馬某1那里領(lǐng)取過上多巴村的養(yǎng)老金存折，交接手續(xù)在馬某1手里。
8.證人馬某6、馬某7、馬某8、馬某9等人的證言，證明上述證人未領(lǐng)取過其親屬的養(yǎng)老金存折，也未取過錢，通過聯(lián)系馬某1，養(yǎng)老金退繳是馬某1完成的。
9.證人馬某10、馬某11等人的證言，證明上述證人未領(lǐng)取過其親屬的養(yǎng)老金存折，也未取過錢。部分人員未退繳，部分人員自行墊付退繳。
三、書證
1．干部任免審批表，證明2003年8月至2013年8月，被告人馬某1任化隆回族自治縣牙什尕鎮(zhèn)干部。
2．中共化隆回族自治縣牙什尕鎮(zhèn)委員會牙發(fā)[2011]68號《關(guān)于領(lǐng)導(dǎo)包片、干部包村分工意見的通知》，證明2011年7月18日，馬某1被任命為牙什尕鎮(zhèn)民政助理員兼殘聯(lián)干事。
3．中共化隆回族自治縣紀(jì)律檢查委員會化紀(jì)〔2020〕42號《關(guān)于給予馬某1開除黨籍處分的決定》、化監(jiān)〔2020〕23號《關(guān)于給予馬某1開除公職處分的決定》，證明2020年10月30日，馬某1因違反工作紀(jì)律，審核把關(guān)不嚴(yán)，導(dǎo)致死亡人員和無身份信息人員名單被違規(guī)上報(bào)申請養(yǎng)老金，涉嫌貪污養(yǎng)老金25萬余元，被開除黨籍、公職。
4．青海省人力資源和社會保障廳辦公室青人社廳辦函〔2018〕66號《關(guān)于全面開展“三項(xiàng)指標(biāo)”專項(xiàng)核查整改工作的通知》、〔2018〕69號《關(guān)于開展養(yǎng)老保險(xiǎn)待遇領(lǐng)取人員信息核實(shí)工作的通知》、青海省人力資源和社會保障廳青人社廳函〔2019〕52號《關(guān)于做好養(yǎng)老保險(xiǎn)“三項(xiàng)指標(biāo)”核查后續(xù)有關(guān)工作的通知》，證明青海省人力資源和社會保障廳先后于2018年11月27日、2019年1月28日下發(fā)通知，在全省開展“三項(xiàng)指標(biāo)”專項(xiàng)核查整改工作，主要針對“三類違規(guī)問題”，即死亡冒領(lǐng)、重復(fù)領(lǐng)取、在押服刑人員領(lǐng)取養(yǎng)老金進(jìn)行核查。
5．青海省社會保險(xiǎn)服務(wù)局青社服務(wù)便函〔2019〕42號《關(guān)于規(guī)范領(lǐng)取養(yǎng)老金的城鄉(xiāng)居民基本信息修正及死亡人員注銷登記工作的通知》，證明2019年2月1日青海省社會保險(xiǎn)服務(wù)局下發(fā)通知，要求全省規(guī)范領(lǐng)取養(yǎng)老金城鄉(xiāng)居民基本信息修正及死亡人員注銷登記相關(guān)工作。
6．化隆回族自治縣人民政府辦公室化政辦〔2019〕20號《關(guān)于印發(fā)全面開展“三項(xiàng)指標(biāo)”專項(xiàng)核查整改工作方案的通知》、〔2019〕21號《關(guān)于成立化隆縣城鄉(xiāng)居民養(yǎng)老保險(xiǎn)“三項(xiàng)指標(biāo)”專項(xiàng)核查整改工作領(lǐng)導(dǎo)小組的通知》，證明2019年1月28日化隆縣人民政府成立領(lǐng)導(dǎo)小組并下發(fā)全面開展“三項(xiàng)指標(biāo)”專項(xiàng)核查整改工作方案。
7．牙什尕鎮(zhèn)存折換卡名單，證明牙什尕鎮(zhèn)2011年1月至2013年5月養(yǎng)老金銀行卡發(fā)放情況。
8．領(lǐng)條，牙什尕鎮(zhèn)養(yǎng)老金存折發(fā)放名單統(tǒng)計(jì)表，證明2011年1月11日，被告人馬某1從化隆回族自治縣新型農(nóng)村社會養(yǎng)老保險(xiǎn)辦公室領(lǐng)取60周歲以上老年人養(yǎng)老金發(fā)放存折1202本。
9．牙什尕鎮(zhèn)假人信息表，牙什尕鎮(zhèn)疑似死亡人員信息表，證明42人無法核實(shí)身份信息，疑似死亡202人。
10．牙什尕鎮(zhèn)被冒領(lǐng)養(yǎng)老金人員死亡時(shí)間統(tǒng)計(jì)表，證明139名被冒領(lǐng)養(yǎng)老金人員是否死亡以及具體的死亡時(shí)間。
11．情況說明，證明：（1）被冒領(lǐng)的養(yǎng)老金分為兩部分：2010年12月至2013年6月養(yǎng)老金存折內(nèi)；2013年7月起養(yǎng)老金銀行卡內(nèi)；（2）“假人”是指無法查找到與身份信息相符的人，確定人員不存在。
12.證明、情況說明，證明經(jīng)核查馬某12等人員非本村村民或查無此人。
13．中國農(nóng)業(yè)銀行活期存折明細(xì)清單、取款憑條，證明31個(gè)取款網(wǎng)點(diǎn)共計(jì)取款173筆，首次取款時(shí)間2011年10月28日，最后一次取款時(shí)間2015年2月7日。137人累計(jì)發(fā)放259880元，共支取259798.43（包含本金259000元，利息798.43元）。
14．冒領(lǐng)養(yǎng)老金人員名單，證明被告人馬某1冒領(lǐng)養(yǎng)老保險(xiǎn)金共計(jì)137人259908.43元，截至2020年9月14日，退繳69人110162.9元，未退繳68人149635.53元。
15．收條、現(xiàn)金繳款單，證明追回養(yǎng)老金的相關(guān)情況。
16．現(xiàn)金存款單、微信轉(zhuǎn)賬明細(xì)、青海省罰沒款收據(jù)，證明2020年6月19日，被告人馬某1向中共海東市紀(jì)律檢查委員會（海東市監(jiān)察委員會）尾號為2485的賬戶存入違紀(jì)款（養(yǎng)老保險(xiǎn)金）69000元、85328.95元，微信轉(zhuǎn)賬21.05元，共計(jì)154350元。
四、綜合證據(jù)：
1．違法犯罪記錄證明，證明被告人馬某1無違法犯罪記錄。
2．談話通知書，證明2020年3月30日，中共海東市紀(jì)律檢查委員會通知馬某1到海東市紀(jì)委監(jiān)委接受談話。
3．到案經(jīng)過，證明2020年1月20日，海東市紀(jì)委依法對反映原化隆縣紀(jì)委監(jiān)委信訪室主任馬某1的相關(guān)問題進(jìn)行初步核實(shí)。初核期間，根據(jù)工作需要通知馬某1到市紀(jì)委說明情況，馬某1于2020年3月31日到市紀(jì)委，對本人在化隆縣牙什尕鎮(zhèn)政府工作期間利用職務(wù)之便冒領(lǐng)部分村民養(yǎng)老金的事實(shí)供認(rèn)不諱。
關(guān)于被告人馬某1犯罪數(shù)額的問題。經(jīng)查，被告人馬某1于2011年10月28日至2015年2月7日期間，先后取款259798.43元，其中包含本金259000元、利息798.43元。根據(jù)最高人民法院《關(guān)于貪污、挪用公款所生利息應(yīng)否計(jì)入貪污、挪用公款犯罪數(shù)額的問題的批復(fù)》的規(guī)定，貪污、挪用公款后至案發(fā)前，被貪污、挪用的公款所生利息，不應(yīng)作為貪污、挪用公款的犯罪數(shù)額計(jì)算。故被告人馬某1貪污的金額應(yīng)為259000元，但支取的利息798.43元連同貪污金額259000元應(yīng)當(dāng)一并追繳。
本院認(rèn)為，被告人馬某1以非法占有為目的，利用擔(dān)任鄉(xiāng)鎮(zhèn)干部負(fù)責(zé)發(fā)放養(yǎng)老金工作的職務(wù)之便，侵吞社會養(yǎng)老保險(xiǎn)資金達(dá)259000元，數(shù)額巨大，其行為構(gòu)成貪污罪。公訴機(jī)關(guān)指控的罪名和事實(shí)成立，本院予以支持。被告人馬某1主動(dòng)投案并如實(shí)供述自己的罪行，系自首，依法可以減輕處罰，案發(fā)前積極退賠、退繳全部涉案贓款，可依法從輕處罰，其認(rèn)罪認(rèn)罰，亦可從寬處理。辯護(hù)人的部分辯護(hù)理由成立，予以采納，關(guān)于對被告人適用緩刑的意見無事實(shí)和法律依據(jù)，本院不予采納。公訴機(jī)關(guān)的量刑建議適當(dāng)，本院予以采納。
綜上，根據(jù)被告人馬某1的犯罪事實(shí)、性質(zhì)、情節(jié)及社會危害程度，依照《中華人民共和國刑法》第三百八十二條第一款、第三百八十三條第一款第（二）項(xiàng)、第三款、第六十七條第一款、第六十四條、《最高人民法院、最高人民檢察院關(guān)于辦理貪污賄賂刑事案件適用法律若干問題的解釋》第二條第一款、第十九條第一款、《最高人民法院關(guān)于處理自首和立功具體應(yīng)用法律若干問題的解釋》第三條、《中華人民共和國監(jiān)察法》第四十四條第三款之規(guī)定，判決如下：
一、被告人馬某1犯貪污罪，判處有期徒刑一年六個(gè)月，并處罰金人民幣十一萬元。（刑期從判決執(zhí)行之日起計(jì)算。判決執(zhí)行以前先行留置、羈押的，留置、羈押一日折抵刑期一日，即自2020年10月14日起至2022年4月13日止。罰金已繳納。）
二、退繳的贓款人民幣154350元，由收繳單位依法處理。
如不服本判決，可在接到判決書的第二日起十日內(nèi)通過本院或者直接向青海省海東市中級人民法院提出上訴。書面上訴的，應(yīng)當(dāng)提交上訴狀正本一份，副本五份。
審判長 孫成祖
審判員 王耀庭
人民陪審員 張永承
二○二一年三月二日
法官助理 馬開偉
書記員 趙玉芳
