案由 貪污
案號(hào) （2021）京0108刑初1609號(hào)
北京市海淀區(qū)人民檢察院以京海檢刑訴[2021]1033號(hào)起訴書指控被告人吳某某犯貪污罪、挪用公款罪，于2021年7月30日向本院提起公訴。本院依法組成合議庭，公開開庭審理了本案。北京市海淀區(qū)人民檢察院指派檢察員王晶出庭支持公訴，被告人吳某某及辯護(hù)人肖平到庭參加訴訟。現(xiàn)已審理終結(jié)。
北京市海淀區(qū)人民檢察院起訴書指控：
×出版社（現(xiàn)更名為中國(guó)××股份有限公司）成立于1999年，系全民所有制企業(yè)(現(xiàn)為國(guó)有控股公司)。北京×教育科技有限公司(以下簡(jiǎn)稱×公司)成立于2001年，系×出版社控股公司。因業(yè)務(wù)需要，科學(xué)出版社于2000年成立計(jì)算機(jī)圖書業(yè)務(wù)部(以下簡(jiǎn)稱計(jì)圖部)、人員組成與×公司相同。被告人吳某某系×出版社委派至×公司擔(dān)任財(cái)務(wù)主任，負(fù)責(zé)×公司、計(jì)圖部的財(cái)務(wù)管理工作。
一、貪污罪
2011年9月至2018年2月，被告人吳某某利用職務(wù)上的便利，多次非法占有本單位財(cái)物，共計(jì)人民幣2136352.9元。具體事實(shí)如下：
(一)2011年9月至2015年6月，被告人吳某某通過發(fā)票套取科瀚業(yè)公司、計(jì)圖部錢款人民幣695000元。
(二)2012年1月至2018年2月，被告人吳某某多次侵吞×公司錢款人民幣1432652.9元。
(三)2017年3月2日，被告人吳某某將×公司理財(cái)傭金人民幣8700元據(jù)為己有。
2021年3月2日，被告人吳某某被中央紀(jì)委國(guó)家監(jiān)委駐中國(guó)科學(xué)院紀(jì)檢監(jiān)察等單位相關(guān)工作人員帶至北京市海淀區(qū)監(jiān)察委員會(huì)接受談話，后如實(shí)供述了上述犯罪事實(shí)。現(xiàn)涉案錢款已退。
二、挪用公款罪
2015年3月至2016年4月，被告人吳某某利用職務(wù)上的便利，多次挪用本單位錢款，共計(jì)人民幣172000元。具體事實(shí)如下:
(一)2015年3月25日，被告人吳某某利用職務(wù)上的便利，挪用×公司錢款人民幣5萬元?dú)w個(gè)人使用，于2015年8月30日歸還。
(二)2015年9月15日，被告人吳某某利用職務(wù)上的便利，挪用×公司錢款人民幣45000元，用于營(yíng)利活動(dòng)，于2015年9月30日歸還。
(三)2016年4月11日，被告人吳某某利用職務(wù)上的便利，挪用科瀚偉業(yè)公司錢款人民幣77000元，期間用于營(yíng)利活動(dòng)，于2016年5月4日歸還。
針對(duì)上述指控，公訴機(jī)關(guān)向本院提供了相應(yīng)的證據(jù)材料，認(rèn)為被告人吳某某身為國(guó)家工作人員，其行為構(gòu)成貪污罪，數(shù)額巨大；同時(shí)亦挪用本單位錢款超過三個(gè)月未還、以及挪用本單位錢款進(jìn)行營(yíng)利活動(dòng)，均數(shù)額較大，構(gòu)成挪用公款罪，提請(qǐng)本院依照《中華人民共和國(guó)刑法》第三百八十二條第一款，第二百七十一條第二款，第三百八十三條第一款第(二)項(xiàng)、第二款，第三百八十四條第一款，第二百七十二條第二款，第六十七條第三款，第六十九條之規(guī)定，對(duì)其數(shù)罪并罰。
被告人吳某某對(duì)公訴機(jī)關(guān)指控的事實(shí)及罪名均無異議，唯辯稱自己在到案前曾主動(dòng)向單位領(lǐng)導(dǎo)及審計(jì)部門交待過小金庫(kù)、錢款進(jìn)入自己賬戶的事實(shí)，且系經(jīng)通知后主動(dòng)到案，具有自首情節(jié)。
辯護(hù)人發(fā)表的辯護(hù)意見為：被告人吳某某系自愿、主動(dòng)，而并非在一種受控制的狀態(tài)下前往海淀區(qū)監(jiān)委，其在接受相關(guān)機(jī)關(guān)盤問期間和被海淀區(qū)監(jiān)委采取強(qiáng)制措施前，均主動(dòng)如實(shí)交待了涉案事實(shí)，應(yīng)認(rèn)定為自首；其積極簽署認(rèn)罪認(rèn)罰具結(jié)書，具有很強(qiáng)的悔改表現(xiàn)；其積極退贓時(shí)間較早，未給單位造成實(shí)際損失；其主觀惡性較小，法律意識(shí)淡薄，錯(cuò)誤的認(rèn)為自己身為公司財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人，只要自己的錢隨時(shí)可歸還小金庫(kù)，將錢放在自己處即等同于將錢放在公司，而并未構(gòu)成犯罪；被害單位在財(cái)務(wù)管理機(jī)制上存在過錯(cuò)，私設(shè)小金庫(kù)，為被告人吳某某等人實(shí)施犯罪提供了機(jī)會(huì)；×公司系國(guó)有控股公司，被告人吳某某涉嫌犯罪的金額并非全部都是國(guó)有財(cái)產(chǎn)，此情節(jié)應(yīng)在量刑上酌予體現(xiàn)。綜上，請(qǐng)求法庭對(duì)被告人吳某某從寬處罰。
經(jīng)審理查明，×出版社（現(xiàn)更名為中國(guó)×股份有限公司）成立于1999年，系全民所有制企業(yè)(現(xiàn)為國(guó)有控股公司)。北京×教育科技有限公司(以下簡(jiǎn)稱×公司)成立于2001年，系×出版社控股公司。因業(yè)務(wù)需要，科學(xué)出版社于2000年成立計(jì)算機(jī)圖書業(yè)務(wù)部(以下簡(jiǎn)稱計(jì)圖部)、人員組成與×公司相同。被告人吳某某系×出版社委派至×公司擔(dān)任財(cái)務(wù)主任，負(fù)責(zé)×公司、計(jì)圖部的財(cái)務(wù)管理工作。
一、貪污罪
2011年9月至2018年2月間，被告人吳某某利用職務(wù)上的便利，多次非法占有本單位財(cái)物，共計(jì)人民幣2136352.9元。具體事實(shí)如下：
(一)2011年9月至2015年6月，被告人吳某某通過發(fā)票套取×公司、計(jì)圖部錢款人民幣69.5萬元。
(二)2012年1月至2018年2月，被告人吳某某多次侵吞×公司錢款人民幣1432652.9元。
(三)2017年3月2日，被告人吳某某將×公司理財(cái)傭金人民幣8700元據(jù)為己有。
針對(duì)該指控事實(shí)，公訴人當(dāng)庭宣讀、出示了偵查階段依法調(diào)取的被告人吳某某的供述，同案犯李某2的供述，證人范某、席某、王某、郭某、孫某的證言，計(jì)圖部與×公司關(guān)系說明，社長(zhǎng)辦公例會(huì)紀(jì)要，計(jì)算機(jī)領(lǐng)域出版物合作開發(fā)協(xié)議書，×出版社關(guān)于組建計(jì)圖部的通知，×公司章程，中國(guó)×有限公司歷史沿革的相關(guān)材料、關(guān)于吳某某人事關(guān)系的情況說明及附件、財(cái)務(wù)委派人員管理制度，干部履歷表，年度考核表，勞動(dòng)合同書，關(guān)于任職有關(guān)情況的說明，×公司（計(jì)圖部）財(cái)務(wù)制度匯編，吳某某個(gè)人賬戶收到×公司及計(jì)圖部公款情況表，審計(jì)署對(duì)×公司小金庫(kù)情況的審計(jì)，×公司小金庫(kù)資金收支明細(xì)表、吳某某入賬發(fā)票和原始憑證（銀行對(duì)賬單及銀行流水）等證據(jù)予以證實(shí)。
經(jīng)庭審質(zhì)證，被告人吳某某及辯護(hù)人對(duì)上述證據(jù)未提出異議。
二、挪用公款罪
2015年3月至2016年4月間，被告人吳某某利用職務(wù)上的便利，多次挪用本單位錢款，共計(jì)人民幣17.2萬元。具體事實(shí)如下:
(一)2015年3月25日，被告人吳某某利用職務(wù)上的便利，挪用×公司錢款人民幣5萬元?dú)w個(gè)人使用，后于2015年8月30日歸還。
(二)2015年9月15日，被告人吳某某利用職務(wù)上的便利，挪用×公司錢款人民幣4.5萬元用于營(yíng)利活動(dòng)，后于2015年9月30日歸還。
(三)2016年4月11日，被告人吳某某利用職務(wù)上的便利，挪用×公司錢款人民幣7.7萬元，用于營(yíng)利活動(dòng)，后于2016年5月4日歸還。
2021年3月2日，被告人吳某某被以紀(jì)委檢查為由約至×公司，后被中央紀(jì)委國(guó)家監(jiān)委駐中國(guó)科學(xué)院紀(jì)檢監(jiān)察等單位相關(guān)工作人員帶至北京市海淀區(qū)監(jiān)察委員會(huì)接受談話，后如實(shí)供述了上述事實(shí)?，F(xiàn)涉案錢款均已退還。
針對(duì)該指控事實(shí)，公訴人當(dāng)庭宣讀、出示了偵查階段依法調(diào)取的被告人吳某某的供述，證人范某、槐某、槐某某的證言，×公司小金庫(kù)資金收支明細(xì)表，相關(guān)銀行卡明細(xì)，問題線索交辦書，中央紀(jì)委國(guó)家監(jiān)駐中國(guó)科學(xué)院紀(jì)檢監(jiān)察組關(guān)于移交有關(guān)問題線索的函，立案決定書，留置決定書，到案經(jīng)過及相關(guān)說明，×公司出具的關(guān)于退賠情況的說明及轉(zhuǎn)賬憑證，身份證明等證據(jù)。
經(jīng)庭審質(zhì)證，被告人吳某某及辯護(hù)人對(duì)公訴機(jī)關(guān)當(dāng)庭出示的上述證據(jù)均未提出實(shí)質(zhì)性異議。關(guān)于到案經(jīng)過及相關(guān)說明，被告人吳某某及辯護(hù)人唯提請(qǐng)法庭注意的是，被告人吳某某在2021年3月2日早上系提前接到通知主動(dòng)前往公司配合接受監(jiān)委調(diào)查，其在前往海淀區(qū)監(jiān)委接受正式調(diào)查時(shí)人身自由尚未受到任何限制。同時(shí)，被告人吳某某當(dāng)庭供稱，其在2021年3月1日晚接到同案犯李某2的電話，李某2在電話中告知其第二天早上紀(jì)委要來公司檢查，讓其不要遲到，此說法亦得到同案犯李某2（另案處理）的當(dāng)庭確認(rèn)；在2021年3月2日早上，公司當(dāng)時(shí)來了大約七、八個(gè)人，除了本單位的人外，其他人其都不認(rèn)識(shí)，當(dāng)時(shí)提到要去海淀區(qū)監(jiān)委時(shí)對(duì)方稱有車，便一起坐對(duì)方的車去了海淀區(qū)監(jiān)委；其在2018年審計(jì)署準(zhǔn)備做審計(jì)時(shí)，已向單位紀(jì)委負(fù)責(zé)人王春福等人主動(dòng)交待了單位小金庫(kù)的問題。
法庭認(rèn)為，公訴機(jī)關(guān)當(dāng)庭出示的證據(jù)形式及來源合法、有效，內(nèi)容客觀真實(shí)，且與案件事實(shí)相關(guān)聯(lián)，對(duì)其證明效力，本院予以確認(rèn)。
針對(duì)被告人吳某某是否構(gòu)成自首一節(jié)，法庭認(rèn)為，被告人吳某某作為涉案公司的財(cái)務(wù)主任，有義務(wù)且有責(zé)任如實(shí)供述涉案事實(shí)以配合并協(xié)助接受相關(guān)檢查和審計(jì)署的相關(guān)工作，且現(xiàn)并無證據(jù)能夠證實(shí)被告人吳某某在所在公司因小金庫(kù)問題被舉報(bào)，以及審計(jì)署根據(jù)小金庫(kù)賬目、各銀行卡明細(xì)等獲悉小金庫(kù)錢款的來源與去向前，即主動(dòng)向所在單位領(lǐng)導(dǎo)或其他辦案機(jī)關(guān)，以及其他單位、組織或有關(guān)負(fù)責(zé)人明確供認(rèn)自己貪污及挪用公款的涉案事實(shí)，實(shí)際上被告人吳某某對(duì)小金庫(kù)的查辦起不到有效節(jié)約司法資源和提高辦案效率的作用；同時(shí)，通過被告人吳某某的當(dāng)庭供述、到案經(jīng)過以及相關(guān)說明可知，被告人吳某某在接到同案犯李某2的電話通知后并不知道第二天前往公司時(shí)自己即將被置于監(jiān)察機(jī)關(guān)和司法機(jī)關(guān)的控制之下，雖然被告人吳某某及辯護(hù)人一再堅(jiān)稱吳某某到公司后人身自由并未受到任何限制，但此時(shí)其客觀上確已無其他選擇，亦并無任何逃跑的可能性。故法庭認(rèn)為，綜合上述事實(shí)及證據(jù)，被告人吳某某并無主動(dòng)投案的意愿及行為，不應(yīng)因此認(rèn)定為具有自首情節(jié)，法庭對(duì)被告人吳某某及辯護(hù)人的此辯解及辯護(hù)意見不予采納。
本院認(rèn)為,被告人吳某某身為國(guó)家工作人員，利用職務(wù)上的便利，將本單位錢款非法占為己有，數(shù)額巨大，其行為已構(gòu)成貪污罪，應(yīng)予懲處；同時(shí)，被告人吳某某身為國(guó)家工作人員，利用職務(wù)上的便利，還挪用本單位錢款超過三個(gè)月未還，挪用本單位錢款進(jìn)行營(yíng)利活動(dòng)，均數(shù)額較大，亦構(gòu)成挪用公款罪，應(yīng)與其所犯貪污罪并罰。北京市海淀區(qū)人民檢察院指控被告人吳某某犯貪污罪、挪用公款罪的事實(shí)清楚，證據(jù)確實(shí)、充分，指控罪名成立。鑒于被告人吳某某到案后能如實(shí)供述主要事實(shí)，積極簽署認(rèn)罪認(rèn)罰具結(jié)書，且已積極退贓，本院依法對(duì)其從輕處罰。辯護(hù)人的其余辯護(hù)意見中：被告人吳某某作為財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人在管理小金庫(kù)時(shí)公私不分是因?yàn)樵谡J(rèn)識(shí)上具有一定誤區(qū)的意見，難以令人信服；被害單位在財(cái)務(wù)管理機(jī)制上存在過錯(cuò)、私設(shè)小金庫(kù)，并不能成為被告人吳某某等人實(shí)施犯罪的免責(zé)理由；×公司系國(guó)有控股公司，被告人吳某某因此侵犯的并非全部都是國(guó)有財(cái)產(chǎn)因此應(yīng)從輕處罰的意見，并無法律依據(jù)，故本院對(duì)辯護(hù)人的上述意見均不予采納。綜上，依照《中華人民共和國(guó)刑法》第三百八十二條第一款，第二百七十一條第二款，第三百八十三條第一款第(二)項(xiàng)、第二款，第三百八十四條第一款，第二百七十二條第二款，第六十七條第三款，第六十九條、第五十三條及《中華人民共和國(guó)刑事訴訟法》第十五條之規(guī)定，判決如下：
被告人吳某某犯貪污罪，判處有期徒刑五年，罰金人民幣三十萬元；犯挪用公款罪，判處有期徒刑六個(gè)月；決定執(zhí)行有期徒刑五年二個(gè)月，罰金人民幣三十萬元。
（刑期從判決執(zhí)行之日起計(jì)算；判決執(zhí)行以前先行羈押的，羈押一日折抵刑期一日。即自2021年3月2日起至2026年5月1日止。罰金限自本判決生效之次日起十日內(nèi)繳納。）
如不服本判決，可在接到判決書的第二日起十日內(nèi)，通過本院或者直接向北京市第一中級(jí)人民法院提出上訴。書面上訴的，應(yīng)當(dāng)提交上訴狀正本一份，副本一份。
審 判 長(zhǎng) 孫 蕾
人民陪審員 魏 莉
人民陪審員 梁文慶
二〇二一年十月二十九日
書 記 員 魯宇雯
