審理法院: 自貢市自流井區(qū)人民法院
案 號(hào): (2015)自流刑初字第17號(hào)
案件類(lèi)型: 刑事
案 由: 貪污罪
裁判日期: 2015-08-19
審理經(jīng)過(guò)
自貢市自流井區(qū)人民檢察院以自井檢刑訴(2013)386號(hào)起訴書(shū)指控被告人劉某犯貪污罪、私分國(guó)有資產(chǎn)罪及被告人賀某犯貪污罪,于2014年4月15日向本院提起公訴。本院依法于2014年6月18日作出一審宣判后,被告人劉某不服判決提起上訴,自貢市中級(jí)人民法院于同年12月將本案發(fā)回本院重新審理。本院依法另行組成合議庭,適用普通程序,于2015年1月19日公開(kāi)開(kāi)庭重新審理了本案。本案在審理期間,公訴機(jī)關(guān)兩次建議延期審理補(bǔ)充偵查,本院兩次決定延期審理本案,并于2015年7月31日決定恢復(fù)審理本案。自貢市自流井區(qū)人民檢察院指派檢察員邱琳出庭支持公訴,被告人劉某及其辯護(hù)人熊偉、被告人賀某到庭參加訴訟。本案已經(jīng)本院審判委員會(huì)討論決定。現(xiàn)已審理終結(jié)。
一審請(qǐng)求情況
自貢市自流井區(qū)人民檢察院指控,中橡集團(tuán)炭黑工業(yè)研究設(shè)計(jì)院(以下簡(jiǎn)稱炭研院)系中國(guó)化工集團(tuán)下屬三級(jí)企業(yè),直屬中國(guó)化工科學(xué)研究院管理,屬全資國(guó)有企業(yè)。2009年8月,被告人劉某在任該院院長(zhǎng)后安排財(cái)務(wù)人員采取虛假交易的方式套取公款450余萬(wàn)元,設(shè)立單位小金庫(kù)。在任院長(zhǎng)期間,被告人劉某伙同他人利用職務(wù)之便,共同貪污公款兩次,貪污金額144,000元,分得贓款51,000元;被告人賀某參與貪污一次,貪污金額38,000元,分得贓款7,000元。此外,被告人劉某還與他人私分國(guó)有資產(chǎn)150,000元,分得贓款7,000元。
指控證據(jù)有,案件來(lái)源說(shuō)明、立案決定書(shū);人口信息;組織機(jī)構(gòu)代碼證;中橡化工橡膠總公司文件;領(lǐng)導(dǎo)干部履歷表;中橡化工橡膠總公司企業(yè)負(fù)責(zé)人薪酬管理辦法;小金庫(kù)資料;筆記本復(fù)印件;請(qǐng)示報(bào)告;便條簽字單;證人蔡某某、孫某某、王某甲、鄧某某、蘭某某、李某甲等人的證言;被告人劉某、賀某的供述;視聽(tīng)資料等證據(jù)證實(shí)。公訴機(jī)關(guān)指控認(rèn)為,被告人劉某的行為已構(gòu)成貪污罪、私分國(guó)有資產(chǎn)罪,被告人賀某的行為已構(gòu)成貪污罪,應(yīng)依刑法第三百八十二條、第三百九十六條、第二十五條、第六十九條之規(guī)定判處。
一審答辯情況
被告人劉某辯稱,指控的10.60萬(wàn)元改制獎(jiǎng)是蘭某某與鄧某某提議發(fā)放的,不是自己與他們商議的,也不是自己授意他們發(fā)放的,是蘭某某依職權(quán)發(fā)放的,是按照碳研院的績(jī)效考核制度規(guī)定應(yīng)該發(fā)放的專項(xiàng)任務(wù)獎(jiǎng)勵(lì)。2011年春節(jié)團(tuán)會(huì)發(fā)放的金額與2010年發(fā)放的金額一樣,屬私分國(guó)有資產(chǎn)性質(zhì)。
辯護(hù)人熊偉的辯護(hù)意見(jiàn)是,被告人劉某簽字批準(zhǔn)向改制人員發(fā)放10.60萬(wàn)元績(jī)效獎(jiǎng),是按照碳研院文件規(guī)定履行職責(zé)的行為,其主觀上沒(méi)有非法占有公共財(cái)產(chǎn)的故意,指控劉某與蘭某某、鄧某某合謀發(fā)放財(cái)物予法無(wú)據(jù);客觀方面,劉某沒(méi)有利用職務(wù)之便騙取公款,其簽發(fā)的10.60萬(wàn)元也實(shí)際發(fā)放給了實(shí)際參與改制的工作人員,蘭某某等人提出對(duì)參與改制工作的人員發(fā)放獎(jiǎng)金符合碳研院的獎(jiǎng)勵(lì)制度的規(guī)定,劉某所得的4.40萬(wàn)元是二級(jí)生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)部門(mén)根據(jù)考核發(fā)放的。故,劉某同意發(fā)放2009年度績(jī)效獎(jiǎng)10.60萬(wàn)元的行為,不符合貪污罪的構(gòu)成要件。
2011年團(tuán)拜會(huì)所發(fā)的3.80萬(wàn)元系劉某與賀某以單位名義非法為院級(jí)領(lǐng)導(dǎo)和院辦主任謀利,與指控的2010年發(fā)放紅包性質(zhì)一樣,都應(yīng)定性為私分國(guó)有資產(chǎn)。
劉某主動(dòng)交代了偵查機(jī)關(guān)未掌握的發(fā)放15萬(wàn)元私分國(guó)有資產(chǎn)的罪行,具有自首情節(jié),應(yīng)從輕或者減輕處罰。案發(fā)后,積極退贓,可酌情從輕處罰。
被告人賀某辨稱2011年的3.80萬(wàn)元確實(shí)發(fā)放了的。
本院查明
經(jīng)審理查明,中橡集團(tuán)炭黑工業(yè)研究設(shè)計(jì)院(以下簡(jiǎn)稱炭研院)系中國(guó)化工集團(tuán)下屬三級(jí)企業(yè),直屬中國(guó)化工科學(xué)研究院管理,屬全民所有制企業(yè)。2009年8月,自貢化工橡膠總公司任命被告人劉某擔(dān)任炭研院院長(zhǎng)、被告人賀某擔(dān)任炭研院副院長(zhǎng)。
2010年1月,炭研院下屬橡膠制品廠歷經(jīng)三年的改制工作結(jié)束后,蘭某某、鄧某某作為碳研院績(jī)效考核和經(jīng)辦部門(mén)的人員以及參與了橡膠制品廠改制的人員認(rèn)為該項(xiàng)工作較辛苦,二人向被告人劉某提議,對(duì)參與橡膠制品廠改制的相關(guān)人員發(fā)放獎(jiǎng)金。在獲得劉某同意后,蘭某某、鄧某某按照劉某提出的要求擬定了發(fā)放獎(jiǎng)金的人員及金額標(biāo)準(zhǔn)方案,并向被告人劉某進(jìn)行匯報(bào)并獲得同意,且為規(guī)避獎(jiǎng)金應(yīng)發(fā)放到個(gè)人銀行卡的單位財(cái)務(wù)規(guī)定及逃避繳納個(gè)人所得稅等檢查,經(jīng)商量,以發(fā)放聘用人員績(jī)效的名義把現(xiàn)金領(lǐng)出來(lái)發(fā)放。2010年1月27日,鄧某某打印了一張“付聘用人員2009年度績(jī)效補(bǔ)發(fā)總額106,000元”的條子,經(jīng)被告人劉某簽字批準(zhǔn)后,于2月8日到財(cái)務(wù)部吳某某處從碳研院設(shè)立的小金庫(kù)中領(lǐng)取了現(xiàn)金106,000元并予以發(fā)放。其中,劉某分得44,000元,蘭某某分得22,000元,鄧某某分得16,000元,吳某某分得5,000元,范某某分得8,000元,李某甲、陳某某各分得4,000元,柳某某分得1,000元,余下的2,000元作為其他活動(dòng)費(fèi)。除被告人劉某外,上述領(lǐng)款人均在鄧某某所提供的便簽上簽字領(lǐng)取。
2010年春節(jié),炭研院準(zhǔn)備在自流井區(qū)農(nóng)團(tuán)山舉行中層干部春節(jié)團(tuán)拜會(huì),被告人劉某決定按照院長(zhǎng)7,000元,副院長(zhǎng)6,000元,中層干部3,000元的標(biāo)準(zhǔn)向全院中層以上人員發(fā)放獎(jiǎng)金。2010年2月5日,院辦公室主任孫某某按照被告人劉某安排從院財(cái)務(wù)部小金庫(kù)中提取150,000元,向被告人劉某在內(nèi)的40余名中層以上干部發(fā)放紅包。其中,被告人劉某分得7,000元。
2011年春節(jié)前夕,被告人劉某提出并經(jīng)同被告人賀某商議,決定按照每人5,000元至7,000元的標(biāo)準(zhǔn)向院級(jí)領(lǐng)導(dǎo)發(fā)放紅包。2011年1月25日,被告人劉某安排碳研院辦公室主任孫某某從設(shè)備二廠返給院辦的賬外資金中取出38,000元,以“2011年春節(jié)團(tuán)拜費(fèi)”的名義發(fā)給院級(jí)領(lǐng)導(dǎo)。其中,被告人劉某、賀某各分得7,000元,副院長(zhǎng)歐某某、何某某各分得5,000元,孫某某因兼任工會(huì)主席分得14,000元。
偵查機(jī)關(guān)在辦理被告人劉某涉嫌貪污犯罪時(shí),劉某主動(dòng)交代了辦案機(jī)關(guān)未掌握的私分國(guó)有資產(chǎn)15萬(wàn)元的犯罪事實(shí),應(yīng)認(rèn)定為自首。案發(fā)后,被告人劉某、賀某退清了贓款。
認(rèn)定上述事實(shí)有經(jīng)庭審舉證、質(zhì)證的下列證據(jù)予以證明:
1、自貢市自流井區(qū)人民檢察院反貪污賄賂局案件來(lái)源說(shuō)明、立案決定書(shū)等法律文書(shū),證明案件來(lái)源系群眾舉報(bào),由自貢市自流井區(qū)人民檢察院立案?jìng)刹椋?/p>
2、調(diào)取證據(jù)通知書(shū)、調(diào)取證據(jù)清單及扣押物品、文件清單及通知書(shū),證明偵查人員分別向?qū)O某某、龐某、鄧某某調(diào)取了如下證據(jù):①向龐某調(diào)取筆記本三本、財(cái)務(wù)支出單據(jù)等書(shū)證;②調(diào)取孫某某筆記本三本、2009年院級(jí)領(lǐng)導(dǎo)績(jī)效獎(jiǎng)相關(guān)資料5張,2010年春節(jié)中層干部紅包發(fā)放表6張;③鄧某某工作筆記2本;以及扣押了賀某現(xiàn)金260,000元,劉某現(xiàn)金246,800元;
3、中華人民共和國(guó)組織機(jī)構(gòu)代碼證、企業(yè)法人營(yíng)業(yè)執(zhí)照等書(shū)證,證明炭研院系全民所有制企業(yè);
4、中國(guó)化工橡膠總公司文件、2009年8月劉某任院長(zhǎng)、賀某等人任副院長(zhǎng)的任職文件、領(lǐng)導(dǎo)干部簡(jiǎn)歷、人口信息,證明被告人劉某、賀某的刑事責(zé)任能力和兩名被告人系在國(guó)有企業(yè)從事公務(wù)的國(guó)家工作人員身份;
5、從龐某處調(diào)取的存折復(fù)印件、炭研院設(shè)備二廠小金庫(kù)資金支出單據(jù)和筆記,證明設(shè)備二廠以龐某、喻某某、賈某、王某乙、張某、周某某、李某乙等人之名開(kāi)立小金庫(kù)賬戶及2011年1月從該小金庫(kù)支付5萬(wàn)元并用于發(fā)放劉某、賀某等院級(jí)領(lǐng)導(dǎo)的春節(jié)團(tuán)拜會(huì)的紅包38,000元;
6、炭研院“小金庫(kù)”所用會(huì)計(jì)憑證,主要證明碳研院小金庫(kù)的資金來(lái)源情況以及涉案金額106,000元及150,000元來(lái)源于該小金庫(kù)資金的情況;
7、孫某某的筆記本復(fù)印件,證明炭研院辦公室主任孫某某經(jīng)手發(fā)放了院領(lǐng)導(dǎo)2011年春節(jié)團(tuán)拜會(huì)紅包的情況。其中劉某7,000元、賀某7,000元,歐某某、何某某各5,000元,孫某某4,000元;另孫某某因兼工會(huì)主席領(lǐng)取10,000元補(bǔ)助費(fèi);
8、炭研院(炭研字(2007)第073號(hào)關(guān)于成立輔業(yè)改制領(lǐng)導(dǎo)小組的通知及2014年5月出具的說(shuō)明,證明2007年3月30日成立的輔業(yè)改制領(lǐng)導(dǎo)小組成員有:組長(zhǎng)范汝新,副組長(zhǎng)劉某,成員歐某某、何某某、賀某、蘭某某、范某某、黃某某、孫某某、李某甲。下設(shè)工作小組,成員由劉某、蘭某某、范某某、黃某某等組成,負(fù)責(zé)輔業(yè)改制具體工作;由于改制時(shí)間較長(zhǎng),后期主要參與改制工作的有:鄧某某、吳某某、李某甲、陳某某、柳某某。
9、鄧某某于2010年1月27日打印制作的單據(jù),證明鄧某某作為審核人向財(cái)務(wù)部提出“付聘用人員2009年度績(jī)效補(bǔ)發(fā)總額106,000元”,劉某簽字批準(zhǔn)。鄧某某書(shū)寫(xiě)記載于2010年2月8日領(lǐng)取了該款;
10、鄧某某筆記本復(fù)印件一頁(yè)及便簽簽字條九張,證明鄧某某在筆記本中記載了2009年外聘人員費(fèi)用10.60萬(wàn)元發(fā)放的情況,其中劉某44,000元、蘭某某22,000元、鄧某某16000元、范某某8000元、吳某某5,000元、李某甲4,000元、陳某某4,000元、柳某某1,000元,其他活動(dòng)費(fèi)2,000元;除劉某外,上述人員均在便簽上簽字領(lǐng)取現(xiàn)金;
11、孫某某于2010年2月5日制作的請(qǐng)示報(bào)告以及2010年中層干部春節(jié)團(tuán)拜會(huì)發(fā)紅包的金額標(biāo)準(zhǔn)及人員名單表格,證明孫某某因2010年中干團(tuán)拜會(huì)于2月7日在農(nóng)團(tuán)山莊召開(kāi),特向院部申請(qǐng)活動(dòng)費(fèi)15萬(wàn)元。劉某在該請(qǐng)示報(bào)告上予以簽字,以及該15萬(wàn)元發(fā)放人員的情況。其中被告人劉某分得7,000元;
12、證人龐某、王某甲的證言,主要證明炭研院租賃自貢工業(yè)設(shè)備廠生產(chǎn)以及炭研院工程公司所設(shè)小金庫(kù)及支取的情況;
13、證人吳某某的證言,主要證明2009年,自己是財(cái)務(wù)室副主任,謝某某是財(cái)務(wù)室主任助理。在院長(zhǎng)劉某的安排下,采取虛開(kāi)增值稅發(fā)票的方式把錢(qián)從賬上支出來(lái),轉(zhuǎn)存入以自己名義辦的一張銀行儲(chǔ)蓄卡內(nèi)成立小金庫(kù),用來(lái)處理不好解決的費(fèi)用。儲(chǔ)蓄卡交給謝某某保管和支出費(fèi)用,自己負(fù)責(zé)記賬。小金庫(kù)金額449.60萬(wàn)元,用途是發(fā)放部門(mén)獎(jiǎng)金;過(guò)年團(tuán)拜會(huì)發(fā)給中干的紅包;對(duì)外產(chǎn)生的咨詢費(fèi);一些零星的加班費(fèi)。后把剩余的100萬(wàn)余元?dú)w還到了院財(cái)務(wù)賬上。小金庫(kù)的錢(qián)一般都是劉某簽字后,會(huì)打電話給自己溝通,說(shuō)明這筆錢(qián)是從自己這里支出,另一方面劉某也會(huì)向請(qǐng)款部門(mén)說(shuō)明這些費(fèi)用到自己這里領(lǐng)取。經(jīng)劉某簽字的中干團(tuán)拜費(fèi)150,000元,經(jīng)手人是孫某某,是自己從謝某某處拿卡取了150,000元交給孫某某;2010年1月27日“聘用人員發(fā)放績(jī)效獎(jiǎng)金”106,000元,經(jīng)手人是鄧某某。
14、證人孫某某的陳述及自書(shū),主要證明其作為炭研院辦公室主任(工會(huì)主席)的工作主要職責(zé)范圍。劉某院長(zhǎng)安排自己收了設(shè)備二廠兩次拿來(lái)的共計(jì)8萬(wàn)元,另外,生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)辦和設(shè)計(jì)部總拿過(guò)110,000元左右給自己。劉某讓自己把這些錢(qián)保管好,以后作為辦公室的一些費(fèi)用支出,錢(qián)存入自己在建設(shè)銀行和中國(guó)銀行私人的卡上。發(fā)放標(biāo)準(zhǔn)是劉某定的,發(fā)錢(qián)之前他都要講明如何發(fā)放,之后自己從銀行將錢(qián)取出按要求制表發(fā)放,他們領(lǐng)錢(qián)后在本子上簽字。一是2010年2月,劉某在自己打印的“2010年中層干部春節(jié)團(tuán)拜會(huì)發(fā)紅包”表(金額欄空白)上確定了金額,其中劉、賀各7,000元,其他人員是1,000元到60,00元不等,總金額是150,000元,記得自己分了35,00元;二是2011年春節(jié)團(tuán)拜費(fèi)用,按照劉某院長(zhǎng)的指示,又先后將剩余的錢(qián)支付劉某、賀某各7,000元、歐某某、何某某各5,000元、孫某某4,000元。后來(lái)按照劉某院長(zhǎng)的指示支付工會(huì)主席孫某某補(bǔ)助費(fèi)10,000元;
15、證人鄧某某(炭研院生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)辦副主任,暨安全環(huán)保部副主任)的證言,主要證明2010年橡膠制品廠改制結(jié)束,改制工作組成員認(rèn)為大家比較辛苦,應(yīng)該給大家一些獎(jiǎng)金,劉某也覺(jué)得應(yīng)該,讓自己和蘭某某商量一個(gè)標(biāo)準(zhǔn)。自己和蘭某某商議后,一起向劉某匯報(bào)了發(fā)放的標(biāo)準(zhǔn)和名單,總計(jì)是10.60萬(wàn)元,劉某同意了方案。當(dāng)時(shí)大家就商量,這筆錢(qián)直接發(fā)放獎(jiǎng)金賬上不好處理,最好以發(fā)放聘用人員績(jī)效的名義把錢(qián)領(lǐng)出來(lái)發(fā)。自己打印了一張“付聘用人員2009年度績(jī)效補(bǔ)發(fā)總額106000元”的條子,之后找到劉某簽了字,到財(cái)務(wù)部領(lǐng)取的。自己按預(yù)先報(bào)給劉某的方案發(fā)放的,除了劉某外,其余都是通知到自己辦公室領(lǐng)的。領(lǐng)錢(qián)的人,自己都要拿一張便簽(上有時(shí)間、金額、姓名)讓領(lǐng)錢(qián)人簽名。便簽粘在筆記本上的。劉某的4.40萬(wàn)元是自己和蘭某某到劉某的辦公室把內(nèi)裝4.40萬(wàn)元的口袋和一張便簽交給劉某的,并說(shuō)是改制小組的獎(jiǎng)金,劉某收了4.40萬(wàn)元的口袋,但沒(méi)有在便簽上簽字也沒(méi)有退還給我們;
16、證人蘭某某的證言,證明自己是炭研院原產(chǎn)業(yè)發(fā)展部主任,2008年10月退休后返聘后繼任至2010年初。2009年年底,橡膠制品廠改制完成,在給全院算獎(jiǎng)金時(shí),自己和鄧某某商量,改制工作很辛苦,應(yīng)該給參加改制工作的發(fā)點(diǎn)獎(jiǎng)金。之后,自己和鄧某某到劉某辦公室匯報(bào),劉某同意并喊自己和鄧某某制定方案,確定獎(jiǎng)金發(fā)放范圍和標(biāo)準(zhǔn),總金額是106,000元,具體是劉某40,000元、蘭某某20,000元、鄧某某12,000元、范某某8,000元、吳某某5,000元、李某甲4,000元、陳某某4,000元、柳某某1,000元。剩余的錢(qián)作為機(jī)動(dòng)費(fèi)用準(zhǔn)備用于過(guò)年時(shí)聚餐等用。
當(dāng)時(shí)我們到劉某辦公室匯報(bào)了方案,還把發(fā)放人員和標(biāo)準(zhǔn)寫(xiě)在一張紙上,拿給劉某看。當(dāng)時(shí)手寫(xiě)的方案里面沒(méi)有寫(xiě)劉某應(yīng)該的40,000元錢(qián)。劉某看了后同意,喊我們具體操作就行,錢(qián)是鄧某某從財(cái)務(wù)室領(lǐng)的。當(dāng)時(shí)之所以沒(méi)有寫(xiě)劉某得40,000元,主要考慮到他是領(lǐng)導(dǎo),不方便寫(xiě)在紙上,但是我們?nèi)齻€(gè)都是心知肚明的,因?yàn)橹笆菂R報(bào)是獎(jiǎng)勵(lì)給參與改制的工作人員。劉某從改制開(kāi)始到結(jié)束,都親自抓這項(xiàng)工作,所以肯定發(fā)給他,大家都清楚。開(kāi)始自己和鄧某某商量以拿勞務(wù)費(fèi)的名義,后來(lái)是以付聘用人員2009年度績(jī)效的名義從財(cái)務(wù)室領(lǐng)的錢(qián),總額是10.60萬(wàn)元,也向劉某匯報(bào)過(guò)。然后鄧某某在電腦上打了一個(gè)領(lǐng)錢(qián)的報(bào)告,是劉某簽字后到財(cái)務(wù)室領(lǐng)的錢(qián)。之所以要以發(fā)聘用人員績(jī)效的名義領(lǐng)取發(fā)放是為了避稅,如果以發(fā)放獎(jiǎng)金領(lǐng)錢(qián),就要直接從財(cái)務(wù)上打到各自的銀行卡上,要交個(gè)人所得稅。所以用給聘用人員發(fā)績(jī)效獎(jiǎng)金的名把錢(qián)領(lǐng)出來(lái),其實(shí)沒(méi)有發(fā)給聘用人員,而是作為我們參與改制工作人員的獎(jiǎng)金。
鄧某某領(lǐng)取錢(qián)后,自己和鄧某某把錢(qián)發(fā)給參與改制的人。范某某和柳某某的錢(qián)是自己發(fā)的,其他是鄧某某發(fā)的,領(lǐng)取的人都在便簽紙上簽了字。劉某的4萬(wàn)元是我和鄧某某一起到他的辦公室拿給他的。4萬(wàn)元是裝在一個(gè)口袋里,告訴他是改制小組的獎(jiǎng)金,他收了錢(qián),但沒(méi)有簽字,我們也不好問(wèn)。之后,還剩10,000元放在鄧某某那里,但自己考慮到聘用的時(shí)間已經(jīng)結(jié)束,馬上要離開(kāi)單位,就向鄧某某提出干脆把剩余的10,000元發(fā)給自己、鄧某某和劉某。自己和鄧某某商量,再發(fā)給劉某4,000元、鄧某某4,000元,自己2,000元。劉某得的4,000元,是把錢(qián)裝在一個(gè)信封里,到劉某辦公室給了他。
17、證人山西省絳縣有機(jī)化工廠財(cái)務(wù)部經(jīng)理姜某甲的證言,主要證明山西絳縣有機(jī)化工廠1994年成立,股東是碳研院、姜某乙和王大良。2009年年底和2010年2月,按照炭研院要求虛開(kāi)了增值稅發(fā)票32張,共計(jì)326.50萬(wàn)元,炭研院支付了稅款25.60萬(wàn)元?;S與炭研院沒(méi)有發(fā)生真實(shí)的銷(xiāo)售業(yè)務(wù);
18、證人周某某的證言,主要證明2010年3、4月份,其為銷(xiāo)售部副部長(zhǎng)按單位領(lǐng)導(dǎo)的要求,通過(guò)順達(dá)運(yùn)輸隊(duì)找重慶林匯運(yùn)輸有限公司代開(kāi)了5張450,000元運(yùn)輸發(fā)票。業(yè)務(wù)實(shí)際并沒(méi)有發(fā)生,開(kāi)具虛假發(fā)票的原因是要沖一些錢(qián)出來(lái),是用于發(fā)放提成獎(jiǎng)、業(yè)務(wù)費(fèi)等用途;
19、證人陳某某的證言,主要證明2009年9月其調(diào)任院生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)辦任副主任。當(dāng)時(shí)蘭某某即將退休,鄧某某作為生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)辦副主任主持全面工作。2010年2月8日自己簽名在鄧某某處領(lǐng)取了4,000元,具體什么原因拿錢(qián)給自己,現(xiàn)記不清楚了;
20、證人炭研院管理信息部副主任李某甲的證言,主要證明2009年2月通過(guò)鄧某某領(lǐng)取橡膠制品廠改制領(lǐng)取4,000元獎(jiǎng)金的事實(shí);
21、被告人劉某供述及悔過(guò)書(shū),主要供述小金庫(kù)的金額為450多萬(wàn)元,此事自己與賀某商量過(guò),主要用于部分獎(jiǎng)金發(fā)放。這些錢(qián)(來(lái)源)都是通過(guò)其他單位虛開(kāi)發(fā)票到炭研院,我們?cè)倌冒l(fā)票到院財(cái)務(wù)報(bào)賬將錢(qián)沖出來(lái),最后將資金存入小金庫(kù)。小金庫(kù)的支出包括各部門(mén)的年終獎(jiǎng)決算獎(jiǎng)金、業(yè)務(wù)費(fèi)、咨詢費(fèi)、年終團(tuán)拜會(huì)獎(jiǎng)勵(lì)等。2010年經(jīng)院辦公室主任孫某某,比照上一年的標(biāo)準(zhǔn)向中層以上干部發(fā)過(guò)團(tuán)拜會(huì)獎(jiǎng)金,共計(jì)150,000元;
2010年橡膠制品廠改制后,蘭某某和鄧某某經(jīng)手的106,000元,發(fā)給改制小組成員。是蘭某某向自己匯報(bào)的,預(yù)算大約要106,000元。因?yàn)楫?dāng)時(shí)發(fā)現(xiàn)金都沒(méi)有走正帳上過(guò),而是到吳某某處拿單位小金庫(kù)的錢(qián)來(lái)發(fā)的,因此自己就叫他打一個(gè)106,000元的用款申請(qǐng)上來(lái)。此后不久,鄧某某就拿了一張用款申請(qǐng)單找自己簽字,寫(xiě)的用款理由是付聘用人員績(jī)效106,000元。自己告訴他她直接找吳某某領(lǐng)錢(qián),同時(shí)自己也通知吳某某付款。這106,000元是由蘭某某和鄧某某負(fù)責(zé),具體如何發(fā)放自己不清楚,只是記得他們拿過(guò)兩次錢(qián)給自己,總的44,000元。覺(jué)得是蘭某某到自己辦公室拿的40,000元現(xiàn)金,說(shuō)是改制工作的獎(jiǎng)勵(lì),當(dāng)時(shí)自己還問(wèn)了一下怎么那么多,他說(shuō)讓自己收下就是,所以推辭了一下就把錢(qián)收下了;過(guò)了一段時(shí)間,蘭某某又到其辦公室來(lái),拿的好像是4,000元左右,說(shuō)是改制獎(jiǎng)勵(lì)再分配。發(fā)這個(gè)獎(jiǎng)勵(lì),炭研院班子成員沒(méi)有研究過(guò),其他班子成員也不曉得這個(gè)獎(jiǎng)勵(lì)。發(fā)這個(gè)獎(jiǎng)勵(lì)在炭研院沒(méi)有相應(yīng)規(guī)定,也沒(méi)有相應(yīng)的標(biāo)準(zhǔn)和范圍,就按照平時(shí)其他績(jī)效的發(fā)放方式來(lái)處理;
孫某某到設(shè)備二廠小金庫(kù)兩次共領(lǐng)8萬(wàn)元,賀某知情,因?yàn)橐?,賀某要簽字。2011年春節(jié)團(tuán)拜會(huì)發(fā)放范圍限于院級(jí)領(lǐng)導(dǎo),賀某、歐某某、何某某和自己。自己和賀某是7,000元,其余人員5,000元,孫某某作為工會(huì)主席補(bǔ)貼拿得10,000元。發(fā)這些錢(qián),我和賀某都是商量過(guò)的,就是碰過(guò)頭,口頭講一下具體范圍和標(biāo)準(zhǔn),包括發(fā)給孫某某10,000元,自己是專門(mén)到賀某辦公室說(shuō)的,因?yàn)橘R某分管,要經(jīng)他同意。孫某某從設(shè)備二廠領(lǐng)回來(lái)的錢(qián),就是發(fā)給我們幾個(gè)沒(méi)有其他人,孫某某的本子上應(yīng)該有記載;
22、被告人賀某的供述及自書(shū)材料,主要證明其在院辦領(lǐng)過(guò)春節(jié)團(tuán)拜會(huì)紅包,都是有記錄的。錢(qián)來(lái)自設(shè)備二廠的小金庫(kù)和工程公司與院里面按一定比例的分成,因此工程公司從中拿了幾萬(wàn)元給院辦公室;幾個(gè)班子成員在孫某某處領(lǐng)取相關(guān)費(fèi)用是自己和劉某商量決定的。
炭研院橡膠制品廠改制,自己是改制領(lǐng)導(dǎo)小組成員,但主要?jiǎng)⒛吃谪?fù)責(zé),自己一般是參加改制領(lǐng)導(dǎo)小組的各類(lèi)會(huì)議等。2009年左右改制結(jié)束,自己沒(méi)有領(lǐng)過(guò)相關(guān)補(bǔ)助或者獎(jiǎng)勵(lì);
23、自流井區(qū)人民檢察院反貪污賄賂局的情況說(shuō)明(補(bǔ)充材料),證明2013年8月,炭研院內(nèi)部人員向自貢市人民檢察院反映該單位設(shè)備二廠與碳研院之間存在資金往來(lái)不清,部分領(lǐng)導(dǎo)從中獲取非法利益等問(wèn)題。自貢市人民檢察院將該線索交由自流井區(qū)人民檢察院辦理。2013年8月27日自流井區(qū)人民檢察院通知?jiǎng)⒛?、賀某到院辦案工作區(qū)接受調(diào)查,二人交代了其犯罪事實(shí),同年8月28日我院以貪污罪對(duì)二人立案?jìng)刹?。?dāng)日在訊問(wèn)過(guò)程中,劉某又主動(dòng)交代了其于2010年底擅自決定以發(fā)團(tuán)拜費(fèi)的名義私分國(guó)有資產(chǎn)的事實(shí);
24、自流井區(qū)人民檢察院反貪污賄賂局的情況說(shuō)明(補(bǔ)充材料),證明2011年,劉某、賀某二人利用職務(wù)這便,共謀從其下屬設(shè)備二廠小金庫(kù)領(lǐng)回來(lái)的錢(qián)中拿出3.8萬(wàn)元,以發(fā)團(tuán)拜費(fèi)的名義發(fā)給院領(lǐng)導(dǎo),其中劉某、賀某各分得7000元。在偵查過(guò)程中,偵查人員在碳研院2011年財(cái)務(wù)及其小金庫(kù)支出清單中,沒(méi)有發(fā)現(xiàn)其他中層干部從中領(lǐng)取了團(tuán)拜費(fèi)用的情況;
25、中橡集團(tuán)炭黑工業(yè)研究設(shè)計(jì)院情況說(shuō)明(補(bǔ)充材料),證明返聘人員操作過(guò)程是這樣的:返聘人員聘用是由院部根據(jù)崗位工作需要確定的,返聘費(fèi)和績(jī)效等是經(jīng)院部研究同意后由分管院長(zhǎng)通知人事部門(mén)發(fā)放;2014年8月14日出具的說(shuō)明,證明院績(jī)效考核時(shí)依據(jù)原《承包經(jīng)營(yíng)責(zé)任制方案》和現(xiàn)行《績(jī)效考核管理辦法(試行)修訂說(shuō)明》實(shí)施的。企業(yè)發(fā)展部(后改為生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)辦)是院績(jī)效考核和經(jīng)辦部門(mén)。2013年前(包括2013年)具體考核程序是:先由企業(yè)發(fā)展部編制或計(jì)算績(jī)效獎(jiǎng),上報(bào)分管財(cái)務(wù)的院長(zhǎng),經(jīng)院長(zhǎng)審核后,提交財(cái)務(wù)部將相應(yīng)獎(jiǎng)金撥付給二級(jí)部門(mén)第二次分配或者經(jīng)人事部通過(guò)薪酬方式直接發(fā)放到職工工資卡上;
26、訊問(wèn)同步錄音錄像光盤(pán)(10張),證明調(diào)查、訊問(wèn)劉某、賀某等人的合法性;
27、中橡集團(tuán)炭黑工業(yè)研究設(shè)計(jì)院2008年1月的《承包經(jīng)營(yíng)責(zé)任制方案》,其中附件九專項(xiàng)獎(jiǎng)勵(lì)第七條其它“院部有權(quán)根據(jù)發(fā)展的實(shí)際情況,根據(jù)效益優(yōu)先、激勵(lì)先進(jìn)和鼓勵(lì)攻堅(jiān)的原則,設(shè)立其它獎(jiǎng)勵(lì)。以利院的發(fā)展,其相關(guān)細(xì)則根據(jù)當(dāng)時(shí)的具體情況另行制定?!?010年1月的《績(jī)效考核管理辦法》第二章的1.5“考核和分配形式:按季度考核,次季度進(jìn)入工資發(fā)放;年度決算,多退少補(bǔ);實(shí)行相對(duì)透明發(fā)放”;績(jī)效考核和管理3.2.1“績(jī)效考核委員會(huì)是院績(jī)效管理的最高權(quán)力機(jī)構(gòu),由院級(jí)領(lǐng)導(dǎo)組成,統(tǒng)領(lǐng)全院績(jī)效考核工作,主要承擔(dān)以下職責(zé):d)審批部門(mén)(中層管理人員)的考核結(jié)果;e)審批與年度考核結(jié)果掛鉤的薪酬獎(jiǎng)勵(lì)措施。生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)辦作為績(jī)效考核委員會(huì)的日常辦公機(jī)構(gòu),同時(shí)也是院考核工作的具體組織執(zhí)行機(jī)構(gòu)?!犊?jī)效考核管理辦法》附件九其它專項(xiàng)績(jī)效第4條規(guī)定:其它績(jī)效考核委員會(huì)認(rèn)定的專項(xiàng)績(jī)效?!恫块T(mén)和各級(jí)人員職責(zé)》2.1.1規(guī)定:院長(zhǎng)主持全院全方位的全面工作;2.10.5、2.10.6規(guī)定:企業(yè)發(fā)展部負(fù)責(zé)各職能部門(mén)的業(yè)績(jī)考核和管理;負(fù)責(zé)獎(jiǎng)勵(lì)方案的起草、修改、實(shí)施、核算工作。
本院認(rèn)為
本院認(rèn)為,根據(jù)《中華人民共和國(guó)刑法》第三百八十二條第一款“國(guó)家工作人員利用職務(wù)上的便利,侵吞、竊取、騙取或者以其他手段非法占有公共財(cái)物的,是貪污罪”和根據(jù)《中華人民共和國(guó)刑法》第九十三條第二款規(guī)定“國(guó)有公司、企業(yè)、事業(yè)單位、人民團(tuán)體中從事公務(wù)的人員……,以及其他依照法律從事公務(wù)的人員,以國(guó)家工作人員論”的規(guī)定,被告人劉某、賀某身為國(guó)有企業(yè)中從事公務(wù)的人員,利用職務(wù)上的便利,暗中決定給五名院級(jí)領(lǐng)導(dǎo)發(fā)放紅包并私分的行為,系非法占有公共財(cái)產(chǎn),其行為均已構(gòu)成貪污罪。公訴機(jī)關(guān)指控成立。
根據(jù)《中華人民共和國(guó)刑法》第三百八十三條第一款“對(duì)犯貪污罪的,根據(jù)情節(jié)輕重,分別依照下列規(guī)定處罰:(三)個(gè)人貪污數(shù)額在五千元以上不滿五萬(wàn)元的,處一年以上七年以下有期徒刑”的規(guī)定,被告人劉某、賀某共同貪污數(shù)額在五萬(wàn)元以下,依法應(yīng)處一年以上七年以下有期徒刑的刑罰。
根據(jù)《中華人民共和國(guó)刑法》第二十五條第一款“共同犯罪是指二人以上共同故意犯罪”的規(guī)定,本案被告人劉某、賀某的行為屬貪污的共同故意犯罪。
根據(jù)《中華人民共和國(guó)刑法》第二十六條第一款“組織、領(lǐng)導(dǎo)犯罪集團(tuán)進(jìn)行犯罪活動(dòng)的或者在共同犯罪中起主要作用的,是主犯”的規(guī)定,被告人劉某為主決定貪污公款,在共同犯罪中起主要作用,系主犯。
根據(jù)《中華人民共和國(guó)刑法》第二十七條“在共同犯罪中起次要或者輔助作用的,是從犯。對(duì)于從犯應(yīng)當(dāng)從輕、減輕處罰或免除處罰”的規(guī)定,被告人賀某在貪污共同犯罪中起次要作用,系從犯。依法應(yīng)當(dāng)從輕、減輕處罰或免除處罰。
根據(jù)《中華人民共和國(guó)刑法》第三百九十六條第一款“國(guó)家機(jī)關(guān)、國(guó)有公司、企業(yè)、事業(yè)單位、人民團(tuán)體,違反國(guó)家規(guī)定,以單位名義將國(guó)有資產(chǎn)集體私分給個(gè)人,數(shù)額較大的,對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員,處三年以下有期徒刑或者拘役,并處或者單處罰金”的規(guī)定,被告人劉某身為國(guó)有企業(yè)中直接負(fù)責(zé)的主管人員,利用職務(wù)上的便利,違反國(guó)家的規(guī)定,以付聘用人員2009年度績(jī)效獎(jiǎng)和春節(jié)團(tuán)拜會(huì)之名將國(guó)有資產(chǎn)共計(jì)二十五萬(wàn)余元私分給參與橡膠制品廠改制工作的人員和碳研院中層以上干部,數(shù)額較大,其行為已構(gòu)成私分國(guó)有資產(chǎn)罪,依法應(yīng)當(dāng)處三年以下有期徒刑或者拘役,并處或者單處罰金的刑罰。
其中,公訴機(jī)關(guān)指控被告人劉某決定在2010年中層干部春節(jié)團(tuán)拜會(huì)時(shí)發(fā)放15萬(wàn)元紅包的行為構(gòu)成私分國(guó)有資產(chǎn)罪的指控成立。另關(guān)于公訴機(jī)關(guān)認(rèn)為被告人劉某同意、批準(zhǔn)蘭某某、鄧某某提議向參與橡膠制品廠改制工作的人員發(fā)放共計(jì)10.60萬(wàn)元的獎(jiǎng)金的行為構(gòu)成貪污罪的指控,經(jīng)查,做為負(fù)責(zé)碳研院績(jī)效考核和經(jīng)辦部門(mén)的工作人員蘭某某、鄧某某向被告人劉某提議向參與橡膠制品廠改制工作的人員發(fā)放績(jī)效獎(jiǎng)金,劉某未按碳研院績(jī)效考核管理辦法的規(guī)定,未經(jīng)考評(píng)委員會(huì)審核認(rèn)定而予以批準(zhǔn),并由鄧某某、蘭某某具體實(shí)施領(lǐng)取并發(fā)放給參與橡膠制品廠改制工作的八名人員,且為對(duì)付監(jiān)督檢查而以聘用人員發(fā)放績(jī)效獎(jiǎng)金的名義從財(cái)務(wù)部小金庫(kù)資金中領(lǐng)取現(xiàn)金發(fā)放,其實(shí)質(zhì)上是違反國(guó)家規(guī)定,私分國(guó)有資產(chǎn)的性質(zhì),該行為符合私分國(guó)有資產(chǎn)罪的構(gòu)成要件,應(yīng)當(dāng)以私分國(guó)有資產(chǎn)罪定罪處罰,公訴機(jī)關(guān)指控該行為構(gòu)成貪污罪罪名不當(dāng),本院不予支持。
根據(jù)《中華人民共和國(guó)刑法》第六十七條第一款“犯罪以后自動(dòng)投案,如實(shí)供述自己的罪行的,是自首。對(duì)于自首的犯罪分子,可以從輕或者減輕處罰”的規(guī)定以及最高人民法院、最高人民檢察院《關(guān)于辦理職務(wù)犯罪案件認(rèn)定自首、立功等量刑情節(jié)若干問(wèn)題的意見(jiàn)》第一條第四款“沒(méi)有自動(dòng)投案,但具以下情形之一的,以自首論:(1)犯罪分子如實(shí)交代辦案機(jī)關(guān)未掌握的罪行,與辦案機(jī)關(guān)已掌握的罪行屬不同種罪行的”的規(guī)定,偵查機(jī)關(guān)在辦理被告人劉某涉嫌貪污犯罪時(shí),劉某主動(dòng)交代辦案機(jī)關(guān)未掌握的私分國(guó)有資產(chǎn)15萬(wàn)元的犯罪事實(shí),應(yīng)認(rèn)定為自首,依法可從輕處罰。
根據(jù)《中華人民共和國(guó)刑法》第六十七條第三款“犯罪嫌疑人雖不具有前兩款規(guī)定的自首情節(jié),但如實(shí)供述自已的罪行的,可以從輕處罰;因其如實(shí)供述自己罪行,避免特別嚴(yán)重后果發(fā)生的,可以減輕處罰”的規(guī)定,被告人劉某、賀某案發(fā)后能如實(shí)供述自已的罪行,可以從輕處罰。
被告人劉某、賀某案發(fā)后,退清了全部贓款,可酌情從輕處罰。
根據(jù)《中華人民共和國(guó)刑法》第六十九條“判決宣告以前一人犯數(shù)罪的,除判處死刑和無(wú)期徒刑的以外,應(yīng)當(dāng)在總和刑期以下、數(shù)刑中最高刑期以上,酌情決定執(zhí)行的刑期,但是管制最高不能超過(guò)三年,拘役最高不能超過(guò)一年,有期徒刑總和刑期不滿三十五年的,最高不能超過(guò)二十年,總和刑期在三十五年以上的,最高不能超過(guò)二十五年。數(shù)罪中有判處附加刑的,附加刑仍須執(zhí)行,其中附加刑種類(lèi)相同的,合并執(zhí)行,種類(lèi)不同的,分別執(zhí)行”的規(guī)定,被告人劉某犯貪污罪、私分國(guó)有資產(chǎn)罪,依法應(yīng)當(dāng)數(shù)罪并罰。
根據(jù)《中華人民共和國(guó)刑法》第六十四條“犯罪分子違法所得的一切財(cái)物,應(yīng)當(dāng)予以追繳或者責(zé)令退賠;對(duì)被害人的合法財(cái)產(chǎn),應(yīng)當(dāng)及時(shí)返還;違禁物品和供犯罪所用的本人財(cái)物,應(yīng)當(dāng)予以沒(méi)收。沒(méi)收的財(cái)物和罰金,一律上繳國(guó)庫(kù),不得挪用和自行處理”的規(guī)定,本案被告人劉某、賀某所退贓款應(yīng)當(dāng)予以追繳。
關(guān)于被告人劉某辯解發(fā)放10.60萬(wàn)元改制獎(jiǎng)的理由的辯護(hù)意見(jiàn),經(jīng)查,根據(jù)庭審查明的事實(shí)及庭審質(zhì)證的證據(jù),蘭某某、鄧某某做為碳研院績(jī)效考核和經(jīng)辦部門(mén)的人員向被告人劉某提議向參與橡膠制品廠改制工作的人員發(fā)放績(jī)效獎(jiǎng)金,被告人劉某身為主管負(fù)責(zé)人未按碳研院績(jī)效考核管理辦法的規(guī)定,未經(jīng)考評(píng)委員會(huì)審核認(rèn)定而予以違規(guī)批準(zhǔn)發(fā)放,并從小金庫(kù)中支取發(fā)放10.60萬(wàn)元,其行為系違反國(guó)家對(duì)國(guó)有資產(chǎn)的管理規(guī)定,將國(guó)有資產(chǎn)私分給個(gè)人的行為,應(yīng)當(dāng)以私分國(guó)有資產(chǎn)罪予以處罰;關(guān)于2011年春節(jié)團(tuán)會(huì)發(fā)放的金額有差異外,應(yīng)當(dāng)與2010年發(fā)放的金額一樣認(rèn)定為私分國(guó)有資產(chǎn)的辯護(hù)意見(jiàn),經(jīng)查,2011年春節(jié)團(tuán)會(huì)發(fā)放的紅包金額有充分的質(zhì)證證據(jù)予以認(rèn)定為總額為三萬(wàn)八千元,且該筆款為暗中決定給五名院級(jí)領(lǐng)導(dǎo)發(fā)放紅包的金額,其性質(zhì)依法應(yīng)當(dāng)認(rèn)定為貪污罪予以處罰。
關(guān)于辯護(hù)人熊偉提出劉某同意發(fā)放2009年度績(jī)效獎(jiǎng)10.60萬(wàn)元的行為,不符合貪污罪的構(gòu)成要件的辯護(hù)意見(jiàn),符合本案查明的事實(shí)及法律的規(guī)定,本院予以采納;但被告人劉某違反規(guī)定批準(zhǔn)發(fā)放績(jī)效獎(jiǎng)金的行為后果,應(yīng)當(dāng)依法按私分國(guó)有資產(chǎn)論處;關(guān)于辯護(hù)人熊偉提出2011年團(tuán)拜會(huì)所發(fā)的3.80萬(wàn)元系劉某與賀某非法為“大家”謀利,是以單位名義進(jìn)行的,與2010年發(fā)放的紅包性質(zhì)一樣,應(yīng)定性為私分國(guó)有資產(chǎn)的辯護(hù)意見(jiàn),經(jīng)查,該3.80萬(wàn)元系被告人劉某、賀某利用職務(wù)上的便利,暗中決定給五名院級(jí)領(lǐng)導(dǎo)發(fā)放紅包并私分的行為,系非法占有公共財(cái)產(chǎn),符合貪污罪的構(gòu)成要件,應(yīng)當(dāng)依法以貪污罪處罰。
關(guān)于辯護(hù)人熊偉提出被告人劉某主動(dòng)交代了偵查機(jī)關(guān)未掌握的發(fā)放15萬(wàn)元私分國(guó)有資產(chǎn)的罪行,具有自首情節(jié),應(yīng)從輕或者減輕處罰;案發(fā)后,積極退贓,可酌情從輕處罰的辯護(hù)意見(jiàn),符合本案查明的事實(shí)及法律的規(guī)定,本院予以采納。
據(jù)此,對(duì)被告人劉某依照《中華人民共和國(guó)刑法》第三百八十二條第一款、第三百八十三條第一款第(三)項(xiàng)、第三百九十六條第一款、第九十三條第二款、第二十五條第一款、第二十六條第一款、第六十四條、第六十七條第一款和第三款、第六十九條以及最高人民法院、最高人民檢察院《關(guān)于辦理職務(wù)犯罪案件認(rèn)定自首、立功等量刑情節(jié)若干問(wèn)題的意見(jiàn)》第一條第四款第(1)項(xiàng)之規(guī)定;對(duì)被告人賀某適用《中華人民共和國(guó)刑法》第三百八十二條第一款、第三百八十三條第一款第(三)項(xiàng)、第九十三條第二款、第二十五條第一款、第二十七條、第六十四條、第六十七條第三款之規(guī)定,判決如下:
裁判結(jié)果
一、被告人劉某犯貪污罪,判處有期徒刑一年;犯私分國(guó)有資產(chǎn)罪,判處有期徒刑二年,并處罰金30,000元;數(shù)罪并罰,決定執(zhí)行有期徒刑二年,并處罰金30,000元;
(刑期從判決執(zhí)行之日起計(jì)算,判決執(zhí)行前先行羈押的,羈押一日折抵刑期一日,即自2013年9月12日起至2015年9月11日止。)
二、被告人賀某犯貪污罪,免予刑事處罰;
三、本案被告人劉某、賀某所退贓款65,000元予以追繳,上繳國(guó)庫(kù)。
如不服本判決,自接到本判決書(shū)的第二日起十日內(nèi),通過(guò)本院或者直接向四川省自貢市中級(jí)人民法院提出上訴,書(shū)面上訴的,應(yīng)當(dāng)提交上訴狀正本一份,副本二份。
審判人員
審判長(zhǎng)陳小林
審判員黃源
審判員虞麗梅
裁判日期
二〇一五年八月十九日
書(shū)記員
書(shū)記員張微