來(lái)源：（2024年）最高人民檢察院第五十三批指導(dǎo)性案例
郭某甲、林某甲拒不執(zhí)行判決、裁定立案監(jiān)督案（檢例214號(hào)）
【關(guān)鍵詞】
立案監(jiān)督? 檢察一體? 調(diào)查核實(shí)? 移送線索? 破解“執(zhí)行難”
【要旨】
對(duì)情節(jié)嚴(yán)重的拒不執(zhí)行判決、裁定的被執(zhí)行人，人民檢察院要充分履行法律監(jiān)督職責(zé)，加強(qiáng)線索移送、監(jiān)督立案、批捕起訴工作，依法及時(shí)追究刑事責(zé)任。在開(kāi)展民事執(zhí)行活動(dòng)監(jiān)督工作中，要注意發(fā)現(xiàn)、移送涉嫌拒不執(zhí)行判決、裁定犯罪線索。對(duì)轉(zhuǎn)移財(cái)產(chǎn)型拒不執(zhí)行判決、裁定案件，要綜合采取詢問(wèn)、查詢、勘驗(yàn)、委托鑒定、調(diào)取證據(jù)材料等手段進(jìn)行調(diào)查核實(shí)，查明被執(zhí)行人是否存在隱藏、轉(zhuǎn)移財(cái)產(chǎn)等行為，高質(zhì)效開(kāi)展立案監(jiān)督。要綜合運(yùn)用檢察建議、糾正違法、線索移送等手段，推動(dòng)“執(zhí)行難”問(wèn)題的社會(huì)治理。
【基本案情】
被告人郭某甲，男，1964年8月出生，無(wú)業(yè)。
被告人林某甲，女，1966年2月出生，無(wú)業(yè)，系郭某甲之妻。
2011年至2012年間，債權(quán)人林某乙陸續(xù)借給郭某甲、林某甲夫婦214萬(wàn)元。債務(wù)到期后，郭某甲、林某甲未能償還借款及利息，被林某乙起訴至福建省福清市人民法院。經(jīng)法院調(diào)解，郭某甲、林某甲承諾分期償還借款本息，但始終未履行還款義務(wù)。2013年3月14日，林某乙向福清市人民法院申請(qǐng)強(qiáng)制執(zhí)行，后因當(dāng)事人達(dá)成執(zhí)行和解，福清市人民法院于12月18日終結(jié)本次執(zhí)行程序。2014年3月，林某乙因郭某甲、林某甲未履行執(zhí)行和解協(xié)議，且發(fā)現(xiàn)林某甲有房產(chǎn)待拆遷，遂申請(qǐng)法院恢復(fù)執(zhí)行。
2015年1月26日，林某甲位于福清市某街道的房屋被福清市人民政府列入征收拆遷范圍，隨后在街道辦事處組織下開(kāi)展房屋面積和權(quán)屬確認(rèn)工作。其間，郭某甲、林某甲為隱藏、轉(zhuǎn)移財(cái)產(chǎn)，讓不知情的吳某甲持雙方此前因借貸關(guān)系簽訂的房屋抵押條，與街道辦事處簽訂征收拆遷補(bǔ)償協(xié)議。
2015年6月23日，福清市人民法院作出查封該房屋、扣留征收拆遷補(bǔ)償款的《執(zhí)行裁定書》，同時(shí)向街道辦事處發(fā)出《協(xié)助執(zhí)行通知書》，要求其協(xié)助執(zhí)行扣留、提取上述補(bǔ)償款，并匯至法院執(zhí)行賬戶。而街道辦事處未履行協(xié)助執(zhí)行義務(wù)，于同年7月28日將146萬(wàn)元房屋征收拆遷補(bǔ)償款發(fā)放至吳某甲賬戶，吳某甲在扣除25萬(wàn)元債權(quán)后，將剩余的征收拆遷補(bǔ)償款121萬(wàn)元匯入林某甲指定的銀行賬戶。隨后，郭某甲、林某甲將該賬戶內(nèi)錢款全部予以轉(zhuǎn)移，致使生效裁定無(wú)法執(zhí)行。
【檢察機(jī)關(guān)履職過(guò)程】
（一）線索發(fā)現(xiàn)。2019年4月12日，債權(quán)人林某乙以原民事案件歷時(shí)6年仍未執(zhí)行到位，福清市人民法院怠于執(zhí)行為由，向福清市人民檢察院申請(qǐng)監(jiān)督。福清市人民檢察院控告申訴檢察部門受理后，經(jīng)審查申請(qǐng)材料、聽(tīng)取林某乙訴求，認(rèn)為該申請(qǐng)符合民事執(zhí)行活動(dòng)監(jiān)督受理范圍，移送民事檢察部門辦理。
（二）調(diào)查核實(shí)。因該案可能涉嫌構(gòu)成拒不執(zhí)行判決、裁定罪，為整合內(nèi)部力量、提升監(jiān)督質(zhì)效，福清市人民檢察院民事檢察部門與檢察偵查部門抽調(diào)人員聯(lián)合成立專門辦案組，經(jīng)調(diào)卷審查、實(shí)地調(diào)查、走訪行政部門后發(fā)現(xiàn)，郭某甲、林某甲在房產(chǎn)征收拆遷過(guò)程中，通過(guò)案外人吳某甲向街道辦事處提交借條、抵押條等材料的方式，要求街道辦事處將房屋征收拆遷補(bǔ)償款直接匯給案外人吳某甲；同時(shí)，街道辦事處未履行福清市人民法院《協(xié)助執(zhí)行通知書》關(guān)于扣留征收拆遷補(bǔ)償款的要求，將征收拆遷補(bǔ)償款直接發(fā)放至吳某甲賬戶。
為進(jìn)一步查清案件事實(shí)，辦案組通過(guò)調(diào)取銀行流水、查詢公安戶籍系統(tǒng)、詢問(wèn)相關(guān)人員等方式對(duì)相關(guān)款項(xiàng)的流向進(jìn)行了深入調(diào)查，發(fā)現(xiàn)146萬(wàn)元征遷補(bǔ)償款流入?yún)悄臣踪~戶后，有121萬(wàn)元匯出至郭某甲、林某甲實(shí)際控制、使用的他人賬戶，再?gòu)脑撡~戶匯轉(zhuǎn)至周某某等十余名郭某甲、林某甲的親友賬戶。調(diào)查中還發(fā)現(xiàn)，福清市人民法院執(zhí)行人員在獲知林某甲的征遷補(bǔ)償款已被轉(zhuǎn)移給吳某甲的情況下，未依法責(zé)令街道辦事處相關(guān)責(zé)任人員限期追回財(cái)產(chǎn)，未將郭某甲、林某甲拒不執(zhí)行判決、裁定的相關(guān)線索移送公安機(jī)關(guān)。
（三）監(jiān)督意見(jiàn)。福清市人民檢察院辦案組調(diào)查期間，多次與刑事檢察部門溝通案件情況，并共同就案件是否涉嫌拒不執(zhí)行判決、裁定犯罪進(jìn)行分析研判。2019年6月3日，福清市人民檢察院民事檢察部門將犯罪線索書面移送刑事檢察部門。刑事檢察部門經(jīng)審查后，向公安機(jī)關(guān)通報(bào)線索情況、移送證據(jù)材料，并持續(xù)跟蹤督促公安機(jī)關(guān)及時(shí)立案?jìng)刹椤?/p>
2019年6月26日，福清市人民檢察院向福清市人民法院發(fā)出檢察建議，建議及時(shí)追回執(zhí)行款；7月19日，向街道辦事處發(fā)出檢察建議，建議針對(duì)征遷工作中的失職行為開(kāi)展自查自糾，健全規(guī)章制度，強(qiáng)化法律意識(shí)，依法規(guī)范行政。
（四）監(jiān)督結(jié)果。經(jīng)福清市人民檢察院依法監(jiān)督，福清市公安局對(duì)郭某甲、林某甲涉嫌拒不執(zhí)行判決、裁定罪一案立案?jìng)刹椤?020年1月，福清市人民法院以郭某甲、林某甲犯拒不執(zhí)行判決、裁定罪，均判處二人有期徒刑一年六個(gè)月，二人未上訴。同時(shí)，福清市人民法院追回征收拆遷補(bǔ)償款146萬(wàn)元發(fā)還林某乙，并更換執(zhí)行承辦人繼續(xù)跟進(jìn)后續(xù)執(zhí)行情況。街道辦事處認(rèn)真開(kāi)展自查自糾、健全相關(guān)管理制度。
【指導(dǎo)意義】
（一）發(fā)揮檢察監(jiān)督一體化優(yōu)勢(shì)，加強(qiáng)對(duì)拒不執(zhí)行判決、裁定罪的立案監(jiān)督工作。民事檢察部門在開(kāi)展民事執(zhí)行活動(dòng)監(jiān)督工作中，要注意發(fā)現(xiàn)、移送涉嫌拒不執(zhí)行判決、裁定犯罪線索。對(duì)轉(zhuǎn)移財(cái)產(chǎn)型拒不執(zhí)行判決、裁定的案件線索，刑事檢察、民事檢察等部門要協(xié)同加強(qiáng)對(duì)監(jiān)督線索的調(diào)查核實(shí)，圍繞被隱藏、轉(zhuǎn)移財(cái)產(chǎn)的來(lái)源和具體走向等，綜合采取詢問(wèn)、查詢、勘驗(yàn)、委托鑒定、調(diào)取證據(jù)材料等手段，全面查明是否存在“有能力執(zhí)行而拒不執(zhí)行，情節(jié)嚴(yán)重”情形，高質(zhì)效開(kāi)展拒不執(zhí)行判決、裁定罪的監(jiān)督立案工作。
（二）充分履行法律監(jiān)督職責(zé)，助力解決法院“執(zhí)行難”問(wèn)題。依法履行人民法院作出并已發(fā)生法律效力的判決、裁定，是被執(zhí)行人的法定義務(wù)。以監(jiān)督辦案確保國(guó)家法律正確統(tǒng)一實(shí)施，是憲法法律賦予檢察機(jī)關(guān)的重要職責(zé)。針對(duì)司法實(shí)踐中突出存在的“執(zhí)行難”問(wèn)題，檢察機(jī)關(guān)要加強(qiáng)對(duì)民事執(zhí)行活動(dòng)的法律監(jiān)督，在督促人民法院依法開(kāi)展執(zhí)行工作的同時(shí)，對(duì)于違反法律規(guī)定，逃避裁判執(zhí)行義務(wù)，情節(jié)嚴(yán)重的被執(zhí)行人，要通過(guò)加強(qiáng)線索移送、監(jiān)督立案、批捕起訴等履職辦案工作，依法及時(shí)追究被執(zhí)行人拒不執(zhí)行判決、裁定的刑事責(zé)任，發(fā)揮刑罰的懲治、警示、教育作用，助力推動(dòng)解決“執(zhí)行難”問(wèn)題，維護(hù)司法權(quán)威。
（三）能動(dòng)、綜合履行檢察職能，推動(dòng)“執(zhí)行難”問(wèn)題的社會(huì)治理。檢察機(jī)關(guān)在辦理拒不執(zhí)行判決、裁定案件過(guò)程中，發(fā)現(xiàn)法院怠于履行執(zhí)行職責(zé)的，可以以糾正違法、檢察建議等方式監(jiān)督糾正消極執(zhí)行問(wèn)題，督促法院及時(shí)追回執(zhí)行款；發(fā)現(xiàn)行政機(jī)關(guān)有不當(dāng)履職行為的，可以以社會(huì)治理檢察建議方式督促依法行政，推動(dòng)堵漏建制。
【相關(guān)規(guī)定】
《中華人民共和國(guó)刑法》第三百一十三條
《中華人民共和國(guó)刑事訴訟法》（2018年修正）第一百一十三條
《中華人民共和國(guó)民事訴訟法》（2017年修正）第二百一十條、第二百三十五條（現(xiàn)適用2023年修正后《中華人民共和國(guó)民事訴訟法》第二百二十一條、第二百四十六條）
《人民檢察院刑事訴訟規(guī)則（試行）》（高檢發(fā)釋字〔2012〕2號(hào)，2013年1月1日起施行）第五百五十三條、第五百五十五條、第五百五十八條（現(xiàn)適用2019年修訂后《人民檢察院刑事訴訟規(guī)則》第五百五十七、第五百五十九條、五百六十一條）
《人民檢察院民事訴訟監(jiān)督規(guī)則（試行）》（高檢發(fā)釋字〔2013〕3號(hào)，2013年11月18日起施行）第六十五條、第六十六條、第一百零二條（現(xiàn)適用2021年8月1日起施行的《人民檢察院民事訴訟監(jiān)督規(guī)則》第六十二條、第六十三條、第一百零四條）
《最高人民檢察院、公安部關(guān)于刑事立案監(jiān)督有關(guān)問(wèn)題的規(guī)定（試行）》（高檢會(huì)〔2010〕5號(hào)，2010年10月1日起施行）第四條、第五條、第七條、第八條、第九條
《人民檢察院檢察建議工作規(guī)定》（高檢發(fā)釋字〔2019〕1號(hào)，2019年2月26日起施行）第九條、第十一條
辦案檢察院：福建省福清市人民檢察院
承辦檢察官：林直龍、倪明輝、鄭躍、嚴(yán)碧花
案例撰稿人：潘森林、陳凱明、俞建功、傅冬凌
