張某受賄，郭某行賄、職務(wù)侵占、詐騙案
（檢例第76號(hào)）
【關(guān)鍵詞】
受賄罪 改變提前介入意見 案件管轄 追訴漏罪
【要旨】
檢察機(jī)關(guān)提前介入應(yīng)認(rèn)真審查案件事實(shí)和證據(jù)，準(zhǔn)確把握案件定性，依法提出提前介入意見。檢察機(jī)關(guān)在審查起訴階段仍應(yīng)嚴(yán)格審查，提出審查起訴意見。審查起訴意見改變提前介入意見的，應(yīng)及時(shí)與監(jiān)察機(jī)關(guān)溝通。對(duì)于在審查起訴階段發(fā)現(xiàn)漏罪，如該罪屬于公安機(jī)關(guān)管轄，但犯罪事實(shí)清楚，證據(jù)確實(shí)充分，符合起訴條件的，檢察機(jī)關(guān)在征得相關(guān)機(jī)關(guān)同意后，可以直接追加起訴。
【基本案情】
被告人張某，男，北京市東城區(qū)某街道辦事處環(huán)衛(wèi)所原副所長。
被告人郭某，女，北京某物業(yè)公司原客服部經(jīng)理。
2014年11月，甲小區(qū)和乙小區(qū)被北京市東城區(qū)某街道辦事處確定為環(huán)衛(wèi)項(xiàng)目示范推廣單位。按照規(guī)定，兩小區(qū)應(yīng)選聘19名指導(dǎo)員從事宣傳、指導(dǎo)、監(jiān)督、服務(wù)等工作，政府部門按每名指導(dǎo)員每月600元標(biāo)準(zhǔn)予以補(bǔ)貼。上述兩小區(qū)由北京某物業(yè)公司負(fù)責(zé)物業(yè)管理，兩小區(qū)19名指導(dǎo)員補(bǔ)貼款由該物業(yè)公司負(fù)責(zé)領(lǐng)取發(fā)放。2014年11月至2017年3月，郭某在擔(dān)任該物業(yè)公司客服部經(jīng)理期間，將代表物業(yè)公司領(lǐng)取的指導(dǎo)員補(bǔ)貼款共計(jì)人民幣33.06萬元據(jù)為己有。郭某從物業(yè)公司離職后，仍以物業(yè)公司客服部經(jīng)理名義，于2017年6月、9月，冒領(lǐng)指導(dǎo)員補(bǔ)貼款共計(jì)人民幣6.84萬元據(jù)為己有。2014年11月至2017年9月期間，張某接受郭某請托，利用擔(dān)任某街道辦事處環(huán)衛(wèi)所職員、副所長的職務(wù)便利，不嚴(yán)格監(jiān)督檢查上述補(bǔ)貼款發(fā)放，非法收受郭某給予的人民幣8.85萬元。2018年1月，張某擔(dān)心事情敗露，與郭某共同籌集人民幣35萬元退還給物業(yè)公司。2018年2月28日，張某、郭某自行到北京市東城區(qū)監(jiān)察委員會(huì)接受調(diào)查，并如實(shí)供述全部犯罪事實(shí)。
【檢察工作情況】
（一）提前介入準(zhǔn)確分析案件定性，就法律適用及證據(jù)完善提出意見。調(diào)查階段，東城區(qū)監(jiān)委對(duì)張某、郭某構(gòu)成貪污罪共犯還是行受賄犯罪存在意見分歧，書面商請東城區(qū)人民檢察院提前介入。主張認(rèn)定二人構(gòu)成貪污罪共犯的主要理由：一是犯罪對(duì)象上，郭某侵占并送給張某的資金性質(zhì)為國家財(cái)政撥款，系公款；二是主觀認(rèn)識(shí)上，二人對(duì)截留的補(bǔ)貼款系公款的性質(zhì)明知，并對(duì)截留補(bǔ)貼款達(dá)成一定共識(shí)；三是客觀行為上，二人系共同截留補(bǔ)貼款進(jìn)行分配。
檢察機(jī)關(guān)分析在案證據(jù)后認(rèn)為，應(yīng)認(rèn)定二人構(gòu)成行受賄犯罪，主要理由：一是主觀上沒有共同貪污故意。二人從未就補(bǔ)貼款的處理使用有過明確溝通，郭某給張某送錢，就是為了讓張某放松監(jiān)管，張某怠于履行監(jiān)管職責(zé)，就是因?yàn)槭帐芰斯乘唾V賂，而非自己要占有補(bǔ)貼款。二是客觀上沒有共同貪污行為。張某收受郭某給予的錢款后怠于履行監(jiān)管職責(zé)，正是利用職務(wù)之便為郭某謀取利益的行為，但對(duì)于郭某侵占補(bǔ)貼款，在案證據(jù)不能證實(shí)張某主觀上有明確認(rèn)識(shí)，郭某也從未想過與張某共同瓜分補(bǔ)貼款。三是款項(xiàng)性質(zhì)對(duì)受賄罪認(rèn)定沒有影響。由于二人缺乏共同貪占補(bǔ)貼款的故意和行為，不應(yīng)構(gòu)成貪污罪共犯，而應(yīng)分別構(gòu)成行賄罪和受賄罪，并應(yīng)針對(duì)主客觀方面再補(bǔ)強(qiáng)相關(guān)證據(jù)。檢察機(jī)關(guān)將法律適用和補(bǔ)充完善證據(jù)的意見書面反饋給東城區(qū)監(jiān)委。東城區(qū)監(jiān)委采納了檢察機(jī)關(guān)的提前介入意見，補(bǔ)充證據(jù)后，以張某涉嫌受賄罪、郭某涉嫌行賄罪，于2018年11月12日將兩案移送起訴。
（二）審查起訴階段不囿于提前介入意見，依法全面審查證據(jù)，及時(shí)發(fā)現(xiàn)漏罪。案件移送起訴后，檢察機(jī)關(guān)全面嚴(yán)格審查在案證據(jù)，認(rèn)為郭某領(lǐng)取和侵吞補(bǔ)貼款的行為分為兩個(gè)階段：第一階段，郭某作為上述物業(yè)公司客服部經(jīng)理，利用領(lǐng)取補(bǔ)貼款的職務(wù)便利，領(lǐng)取并將補(bǔ)貼款非法占為己有，其行為構(gòu)成職務(wù)侵占罪；第二階段，郭某從物業(yè)公司客服部經(jīng)理崗位離職后，仍冒用客服部經(jīng)理的身份領(lǐng)取補(bǔ)貼款并非法占為己有，其行為構(gòu)成詐騙罪。
（三）提起公訴直接追加指控罪名，法院判決予以確認(rèn)。檢察機(jī)關(guān)在對(duì)郭某行賄案審查起訴時(shí)發(fā)現(xiàn)，郭某侵吞補(bǔ)貼款的行為構(gòu)成職務(wù)侵占罪和詐騙罪，且犯罪事實(shí)清楚，證據(jù)確實(shí)充分，已符合起訴條件。經(jīng)與相關(guān)機(jī)關(guān)溝通后，檢察機(jī)關(guān)在起訴時(shí)追加認(rèn)定郭某構(gòu)成職務(wù)侵占罪、詐騙罪。
2018年12月28日，北京市東城區(qū)人民檢察院對(duì)張某以受賄罪提起公訴；對(duì)郭某以行賄罪、職務(wù)侵占罪、詐騙罪提起公訴。2019年1月17日，北京市東城區(qū)人民法院作出一審判決，以受賄罪判處張某有期徒刑八個(gè)月，緩刑一年，并處罰金人民幣十萬元；以行賄罪、職務(wù)侵占罪、詐騙罪判處郭某有期徒刑二年，緩刑三年，并處罰金人民幣十萬一千元。
【指導(dǎo)意義】
（一）檢察機(jī)關(guān)依法全面審查監(jiān)察機(jī)關(guān)移送起訴案件，審查起訴意見與提前介入意見不一致的，應(yīng)當(dāng)及時(shí)與監(jiān)察機(jī)關(guān)溝通。檢察機(jī)關(guān)提前介入監(jiān)察機(jī)關(guān)辦理的職務(wù)犯罪案件時(shí)，已對(duì)證據(jù)收集、事實(shí)認(rèn)定、案件定性、法律適用等提出意見。案件進(jìn)入審查起訴階段后，檢察機(jī)關(guān)仍應(yīng)依法全面審查，可以改變提前介入意見。審查起訴意見改變提前介入意見的，檢察機(jī)關(guān)應(yīng)當(dāng)及時(shí)與監(jiān)察機(jī)關(guān)溝通。
（二）對(duì)于監(jiān)察機(jī)關(guān)在調(diào)查其管轄犯罪時(shí)已經(jīng)查明，但屬于公安機(jī)關(guān)管轄的犯罪，檢察機(jī)關(guān)可以依法追加起訴。對(duì)于監(jiān)察機(jī)關(guān)移送起訴的案件，檢察機(jī)關(guān)在審查起訴階段發(fā)現(xiàn)漏罪，如該罪屬于公安機(jī)關(guān)管轄，但犯罪事實(shí)清楚，證據(jù)確實(shí)充分，符合起訴條件的，經(jīng)征求監(jiān)察機(jī)關(guān)、公安機(jī)關(guān)意見后，沒有不同意見的，可以直接追加起訴；提出不同意見，或者事實(shí)不清、證據(jù)不足的，應(yīng)當(dāng)將案件退回監(jiān)察機(jī)關(guān)并說明理由，建議其移送有管轄權(quán)的機(jī)關(guān)辦理，必要時(shí)可以自行補(bǔ)充偵查。
（三）根據(jù)主客觀相統(tǒng)一原則，準(zhǔn)確區(qū)分受賄罪和貪污罪。對(duì)于國家工作人員收受賄賂后故意不履行監(jiān)管職責(zé)，使非國家工作人員非法占有財(cái)物的，如該財(cái)物又涉及公款，應(yīng)根據(jù)主客觀相統(tǒng)一原則，準(zhǔn)確認(rèn)定案件性質(zhì)。一要看主觀上是否對(duì)侵吞公款進(jìn)行過共謀，二要看客觀上是否共同實(shí)施侵吞公款行為。如果具有共同侵占公款故意，且共同實(shí)施了侵占公款行為，應(yīng)認(rèn)定為貪污罪共犯；如果國家工作人員主觀上沒有侵占公款故意，只是收受賄賂后放棄職守，客觀上使非國家工作人員任意處理其經(jīng)手的錢款成為可能，應(yīng)認(rèn)定為為他人謀取利益，國家工作人員構(gòu)成受賄罪，非國家工作人員構(gòu)成行賄罪。如果國家工作人員行為同時(shí)構(gòu)成玩忽職守罪的，以受賄罪和玩忽職守罪數(shù)罪并罰。
【相關(guān)規(guī)定】
《中華人民共和國刑法》第六十七條第一款，第二百六十六條，第二百七十一條第一款，第三百八十三條第一款第一項(xiàng)，第三百八十五條第一款，第三百八十六條，第三百八十九條第一款，第三百九十條
《最高人民法院、最高人民檢察院關(guān)于辦理貪污賄賂刑事案件適用法律若干問題的解釋》第一條第一款，第七條第一款，第十一條第一款，第十九條
《最高人民法院、最高人民檢察院關(guān)于辦理詐騙刑事案件具體應(yīng)用法律的若干問題的解釋》第一條，第三條
