裁判要點(diǎn)：單位主管人員和直接責(zé)任人員的自首行為既應(yīng)當(dāng)視為是個人的自首也應(yīng)當(dāng)視為是單位的自首
【要點(diǎn)提示】
單位犯罪中的自然人具有兩重立體承性，故其犯罪行為中的量刑情節(jié)也具有兩重功能。如單位主管人員和直接責(zé)任人員的自首行為既應(yīng)視為個人自首，也應(yīng)視為單位自首。
【案例索引】
一審：云南省昆明市盤龍區(qū)人民法院(2007)盤刑一初字第48號(2007年2月16日)(未上訴)
【案情】
公訴機(jī)關(guān)：昆明市盤龍區(qū)人民檢察院。
被告單位：昆明展煜科貿(mào)有限公司。
被告單位：昆明示好科技有限公司。
被告人：許某。
昆明市盤龍區(qū)人民檢察院指控：2002年至2006年期間，昆明展煜科貿(mào)有限公司、昆明裕群同科技有限公司(該公司已于2006年9月5日注銷)、昆明示好科技有限公司在銷售“百利多”、“威克創(chuàng)”心臟起搏器和“強(qiáng)生”冠脈支架、導(dǎo)管過程中，為增加公司銷量，以支付“射線補(bǔ)助費(fèi)”的形式，向昆明醫(yī)學(xué)院第一附屬醫(yī)院心內(nèi)科、昆明四十三醫(yī)院心內(nèi)科、麗江市人民醫(yī)院心內(nèi)科、曲靖市第一人民醫(yī)院心內(nèi)科、大理州人民醫(yī)院心內(nèi)科、昆鋼職工醫(yī)院心內(nèi)科、曲靖市第二人民醫(yī)院心內(nèi)科、紅河州第一人民醫(yī)院心內(nèi)科、思茅市人民醫(yī)院心內(nèi)科共計(jì)返還回扣款人民幣2241960元。被告單位昆明展煜科貿(mào)有限公司、昆明示好科技有限公司、被告人許某在經(jīng)濟(jì)往來中，違反國家規(guī)定，給予國有事業(yè)單位各種名義的回扣，其行為已觸犯《中華人民共和國刑法》第三百九十一條，應(yīng)當(dāng)以對單位行賄罪追究刑事責(zé)任。
被告單位及被告人對公訴機(jī)關(guān)指控的事實(shí)和罪名沒有異議。
辯護(hù)人辯稱被告人許某有自首情節(jié)，建議從輕處罰。
【審判】
昆明市盤龍區(qū)人民法院經(jīng)審理認(rèn)為，被告單位昆明展煜科貿(mào)有限公司、昆明示好科技有限公司在經(jīng)濟(jì)往來中，違反國家規(guī)定，給予國有事業(yè)單位各種名義的回扣，其行為已觸犯《中華人民共和國刑法》第三百九十一條，構(gòu)成對單位行賄罪。被告人許某作為昆明展煜科貿(mào)有限公司、昆明示好科技有限公司直接負(fù)責(zé)的主管人員，其行為亦構(gòu)成對單位行賄罪。被告人許某在未被采取強(qiáng)制措施時，如實(shí)供述自己的罪行，屬自首，依法可以從輕處罰。依照《中華人民共和國刑法》第三百九十一條、第六十七條第一款、第七十二條、第七十三條及《最高人民法院關(guān)于處理自首和立功具體應(yīng)用法律問題的解釋》第一條之規(guī)定，判決如下：
一、昆明展煜科貿(mào)有限公司犯對單位行賄罪，判處罰金人民幣20萬元。
二、昆明示好科技有限公司犯對單位行賄罪，判處罰金人民幣20萬元。
三、被告人許某犯對單位行賄罪，判處有期徒刑一年零六個月，緩刑二年。
宣判后，被告單位昆明展煜科貿(mào)有限公司、昆明示好科技有限公司及被告人許某均沒有提出上訴。
【評析】
1997年修訂后的我國現(xiàn)行刑法典，采用總則和分則相結(jié)合的方式確立了單位犯罪及其刑事責(zé)任，在這類犯罪中犯罪主體的確定、刑事責(zé)任主體的確定及法定量刑情節(jié)的認(rèn)定都要嚴(yán)格按照刑法規(guī)定進(jìn)行仔細(xì)分析。法院在審理本案中解決了以下兩個問題：
1.關(guān)于對單位行賄罪的犯罪主體
我國《刑法》第三十條規(guī)定：“公司、企業(yè)、事業(yè)單位、機(jī)關(guān)、團(tuán)體實(shí)施的危害社會的行為，法律規(guī)定為單位犯罪的，應(yīng)擔(dān)負(fù)刑事責(zé)任?！庇纱丝梢钥闯鰡挝环缸锏闹黧w包括公司，企業(yè)、事業(yè)單位、機(jī)關(guān)、團(tuán)體。其中公司、企業(yè)、事業(yè)單位既包括國有公司、企業(yè)、事業(yè)單位，也包括集體所有制的公司、企業(yè)、事業(yè)單位以及合資或獨(dú)資、私人所有的公司、企業(yè)、事業(yè)單位。同時只有法律明文規(guī)定單位可以成為犯罪主體的犯罪，才存在單位犯罪及單位承擔(dān)刑事責(zé)任的問題，并非一切犯罪都可以由單位構(gòu)成。相對自然人犯罪，單位犯罪是在單位意志直接支配下以單位名義為本單位謀取非法利益實(shí)施的犯罪行為。在整個犯罪過程中都體現(xiàn)了單位的利益和意志。根據(jù)《刑法》第三百幾十一條的規(guī)定“為謀取不正當(dāng)利益，給予國家機(jī)關(guān)、國有公司、企業(yè)、事業(yè)單位、人民團(tuán)體以財(cái)物的，或者在經(jīng)濟(jì)往來中，違反國家規(guī)定，給予各種名義的回扣、手續(xù)費(fèi)的，處三年以下有期徒刑或者拘役。單位犯前款罪的，對單位判處罰金，并對其直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員依照前款的規(guī)定處罰?！北景钢?，被告人許某作為昆明展煜科貿(mào)有限公司和昆明示好科技有限公司的法定代表人在經(jīng)濟(jì)往來中，給予國有事業(yè)單位各種名義的回扣，其行為完全符合對單位行賄罪的犯罪構(gòu)成。在刑事責(zé)任的承擔(dān)上，昆明展煜科貿(mào)有限公司、昆明示好科技有限公司以及許某都應(yīng)當(dāng)承擔(dān)相應(yīng)的刑事責(zé)任。
2.關(guān)于對單位行賄罪的自首問題
根據(jù)我國《刑法》第六十七條的規(guī)定“犯罪以后自動投案，如實(shí)供述自己罪行的，是自首?！背闪⒁话阕允妆仨毦邆鋬蓚€條件，即自動投案和如實(shí)供述自己的罪行。對于自動投案有一點(diǎn)要求是基于犯罪分子本人的意志。對于單位犯罪來講，單位作為一個系統(tǒng)整體而存在，它具有自己的意志能力和行為能力，從而具有自己的犯罪能力和刑事責(zé)任能力。但同時，單位是一個由自然人組成的有機(jī)整體，單位的運(yùn)動和活動，是通過作為單位構(gòu)成要素的自然人的自覺活動實(shí)現(xiàn)的。單位主管人員和直接責(zé)任人員的意志具有雙重性，作為單位整體意志的一部分決定實(shí)施犯罪的個人意志，既影響著自身的行為性質(zhì)，也影響著單位的行為性質(zhì)。所以在規(guī)定有雙罰制的單位犯罪中，單位主管人員和直接責(zé)任人員的自首行為既應(yīng)當(dāng)視為是個人的自首也應(yīng)當(dāng)視為是單位的自首，在量刑時予以考慮。
(一審合議庭成員：李慧群 秦本昆 夏 虹 編寫人：云南省昆明市盤龍區(qū)人民法院 袁 松
