刑事審判參考（2020.2 總第120輯）
［第1304號(hào)］劉某等人敲詐勒索案-“黑中介”惡勢(shì)力犯罪行為的認(rèn)定
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一、主要問(wèn)題
1.惡勢(shì)力犯罪行為如何認(rèn)定？
2. “黑中介”與承租人簽訂房屋租賃合同后， 采用威脅、滋擾等軟暴力手段強(qiáng)行收取不合理費(fèi)用， 或者編造各種理由， 行終止合同并迫使承租人搬出房屋， 拒不退還應(yīng)退錢(qián)款的行為，應(yīng)當(dāng)如何定性？
二、裁判理由
(一)“黑中介”為非作惡、欺壓百姓的行為屬于惡勢(shì)力犯罪行為
最高人民法院、最高人民檢察院、公安部司法部發(fā)布的《關(guān)于辦理黑惡勢(shì)力犯罪 案件若干問(wèn)題的指導(dǎo)意見(jiàn)》《關(guān)于辦理惡勢(shì)力刑事案件若干問(wèn)題的意見(jiàn)》《關(guān)于辦理實(shí)施“軟暴力”的刑事案件若干問(wèn)題的意見(jiàn)》等文件對(duì)“惡勢(shì)力”進(jìn)行了界定， 即經(jīng)常糾集在一起， 以暴力、威脅或“軟暴力”，在一定區(qū)域或行業(yè)內(nèi)多次實(shí)施違法犯罪活動(dòng)， 為非作惡欺壓百姓， 擾亂經(jīng)濟(jì)、社會(huì)生活秩序， 造成較為惡劣的社會(huì)影響， 但尚未形成黑社會(huì)性質(zhì)組織的違法犯罪組織。惡勢(shì)力一般為三人以上， 糾集者相對(duì)固定， 違法犯罪活動(dòng)主要為強(qiáng)迫交易罪、故意傷害罪、非法拘禁罪等， 同時(shí)還可能伴隨實(shí)施開(kāi)設(shè)賭場(chǎng)組織賣淫、聚眾擾亂公共場(chǎng)所秩序、聚眾 “打砸搶”等違法犯罪活動(dòng)。
根據(jù)上述規(guī)定，惡勢(shì)力有如下特征：(1)組織特征。惡勢(shì)力的組織結(jié)構(gòu)相對(duì)緊 密， 人數(shù)為三人以上， 糾集者相對(duì)固定， 在違法犯罪活動(dòng)中起到組織、策劃、指揮的作用。包括糾集者在內(nèi)， 至少應(yīng)有兩名相同的成員經(jīng)常糾集在一起， 多次參與實(shí)施違法犯罪活動(dòng)。(2)行為特征。多次以暴力、威脅或者滋擾、糾纏、哄鬧、聚眾造勢(shì)等軟暴力手段， 在一定區(qū)域或者行業(yè)內(nèi)兩年內(nèi)多次實(shí)施違法犯罪活 動(dòng)，至少應(yīng)有一次犯罪活動(dòng)。(3)危害特征。通過(guò)暴力、威脅或者軟暴力，大肆進(jìn)行強(qiáng)迫交易、故意傷害、非法拘禁、敲詐勒索、故意毀壞財(cái)物、聚眾斗毆、 尋釁滋事等犯罪活動(dòng)， 為非作惡， 欺壓百姓， 擾亂經(jīng)濟(jì)、社會(huì)生活秩序， 造成較 為惡劣的社會(huì)影響。(4)尚未形成黑社會(huì)性質(zhì)組織。
當(dāng)前， 租房市場(chǎng)上存在大量“黑中介”的現(xiàn)象， 從事“黑中介”的行為人通過(guò)網(wǎng)絡(luò)等渠道發(fā)布租房信息， 以低價(jià)、個(gè)人直租等優(yōu)惠條件吸引租客， 與租客簽訂房屋租賃合同收取押金、房租等費(fèi)用， 在租客入住不久后， 強(qiáng)迫租客交納額外費(fèi)用， 如果租客拒絕交納， 就故意利用合同陷阱， 制造違約事由， 采取恐嚇、威脅、騷擾等手段強(qiáng)迫租客交納違約金或強(qiáng)迫租客搬離。租客不堪其擾搬離后， 行為人以 租客違約為由不退還押金和多余租金， 從而達(dá)到占有租客錢(qián)款的目的。對(duì)于“黑 中介”是否能認(rèn)定為惡勢(shì)力，應(yīng)根據(jù)案件實(shí)際情況，從以下幾個(gè)方面進(jìn)行把握： 首先， 從組織特征上看， 通?！昂谥薪椤庇扇艘陨辖M成“房屋租賃中介”，糾集者相對(duì)固定， 其他成員分工明確， 聯(lián)系相對(duì)緊密， 能夠隨時(shí)糾集。但領(lǐng)導(dǎo)者對(duì) 團(tuán)伙的管控制約力相對(duì)松散， 經(jīng)濟(jì)實(shí)力相對(duì)薄弱， 尚未形成黑社會(huì)性質(zhì)組織。其次， 從行為方式上看， “黑中介”為牟取不法經(jīng)濟(jì)利益， 與承租人簽訂房屋租賃合同后， 通常多次采用威脅、滋擾等“軟暴力”手段強(qiáng)行收取不合理費(fèi)用， 或者 編造各種理由， 強(qiáng)行終止合同并迫使承租人搬出房屋， 拒不退還應(yīng)退錢(qián)款， 在房 屋租賃領(lǐng)域?yàn)榉亲鲪骸⑵蹓喊傩?。最后?從危害結(jié)果上看， “黑中介”行為嚴(yán)重 擾亂了正常的房屋租賃市場(chǎng)的經(jīng)營(yíng)秩序， 給承租人的經(jīng)濟(jì)、生活造成了惡劣的影 響。本案中， 被告人劉某、劉碩作為糾集者先后糾集了多名被告人， 各被告人之 間分工明確、組織緊密， 在劉某、劉碩的糾集下能夠迅速行動(dòng)， 以非法占有為目 的在房屋租賃行業(yè)多次通過(guò)滋擾、威脅等“軟暴力”手段強(qiáng)迫被害人交納物業(yè)費(fèi)、 暖費(fèi)等額外費(fèi)用， 若不交納就必須搬離， 且被害人被迫搬離租住處后理應(yīng)退還的剩余款項(xiàng)亦會(huì)被強(qiáng)行扣除。被告人為非作惡、欺壓被害人， 嚴(yán)重影響正常房屋租賃市場(chǎng)，影響人民群眾生活幸福感， 但尚未達(dá)到黑社會(huì)性質(zhì)組織犯罪行為的程度， 符合惡勢(shì)力犯罪的認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)。
(二) 本案中，“黑中介”強(qiáng)行收取或拒不退還相關(guān)費(fèi)用的行為構(gòu)成敲詐勒索罪關(guān)于本案的定性，有以下三種意見(jiàn)：
第一種意見(jiàn)認(rèn)為， 被告人劉某等七人與被害人簽訂房屋租賃合同， 后用言語(yǔ)威脅、 更換密碼鎖等脅迫手段， 強(qiáng)迫被害人交納合同約定之外的費(fèi)用或以被害人“違約” 為由， 終止租賃合同， 嚴(yán)重?cái)_亂了租賃市場(chǎng)的經(jīng)濟(jì)秩序， 符合《刑法》第二百二 十六條規(guī)定的強(qiáng)迫他人退出特定的經(jīng)營(yíng)活動(dòng)，構(gòu)成強(qiáng)迫交易罪。
第二種意見(jiàn)認(rèn)為， 被告人劉某等七人以語(yǔ)言威脅、辱罵換密碼鎖等騷擾方式擾亂 被害人的生活， 強(qiáng)迫被害人交納物業(yè)費(fèi)、供暖費(fèi)、中介費(fèi)等額外費(fèi)用， 手段上強(qiáng) 拿硬要、耍強(qiáng)逞橫，構(gòu)成尋釁滋事罪。
第三種意見(jiàn)認(rèn)為， 被告人劉某等七人用簽訂房屋租賃合同的形式掩蓋其非法占有的目的， 采用言語(yǔ)威脅等“軟暴力”方式使被害人產(chǎn)生恐懼、恐慌， 進(jìn)而形成心理強(qiáng)制，使得被害人交納額外的費(fèi)用或放棄應(yīng)當(dāng)退還的費(fèi)用，構(gòu)成敲詐勒索罪。
我們同意第三種觀點(diǎn)，具體理由如下：
1.被告人的行為不構(gòu)成強(qiáng)迫交易罪
本案公訴機(jī)關(guān)最初按照強(qiáng)迫交易罪起訴， 后變更指控罪名為敲詐勒索罪。我們認(rèn)為，本案被告人行為不構(gòu)成強(qiáng)迫交易罪。
根據(jù)《現(xiàn)代漢語(yǔ)詞典》的解釋，交易原指以物易物，后泛指買(mǎi)賣商品或者服務(wù)，通常指平等民事主體遵循等價(jià)交換的市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)原則， 進(jìn)行商業(yè)性或者經(jīng)營(yíng)性的活動(dòng)?！缎谭ā分薪灰椎暮x應(yīng)在《刑法》分則條文規(guī)定中把握。強(qiáng)迫交易罪規(guī)定在《刑法》分則第三章“破壞社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)秩序罪”中。根據(jù)《刑法》第二 百二十六條的規(guī)定， 強(qiáng)迫交易罪有五種行為模式， 實(shí)質(zhì)是違背了市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)下等價(jià)有償、平等自愿的交易原則。行為人欲通過(guò)強(qiáng)迫交易獲得交易利益， 但構(gòu)成該罪 的前提是存在實(shí)質(zhì)性的交易。換言之， 行為人通過(guò)強(qiáng)迫交易行為獲得的經(jīng)濟(jì)利益， 應(yīng)當(dāng)與正常市場(chǎng)交易相差不大。 《最高人民法院關(guān)于審理?yè)尳?、搶奪刑事案件適 用法律若干問(wèn)題的意見(jiàn)》規(guī)定， 從事正常商品買(mǎi)賣、交易或者勞動(dòng)服務(wù)的人， 以 暴力、脅迫手段迫使他人交出與合理價(jià)錢(qián)、費(fèi)用相差不大的錢(qián)物，情節(jié)嚴(yán)重的， 以強(qiáng)迫交易罪定罪處罰： 以非法占有為目的， 以買(mǎi)賣、交易、服務(wù)為幌子采用暴力脅迫手段迫使他人交出與合理價(jià)錢(qián)、費(fèi)用相差懸殊的錢(qián)物的， 以搶劫罪定罪處罰。
在強(qiáng)迫交易罪下， 行為人主觀上欲通過(guò)強(qiáng)迫交易行為牟取經(jīng)公平競(jìng)爭(zhēng)無(wú)法得到的 交易機(jī)會(huì)或者無(wú)法成交的價(jià)格； 客觀上，采用暴力、威脅等手段， 且暴力、威脅 等手段要與交易存在關(guān)聯(lián)。暴力威脅是排除被害人自主選擇， 實(shí)現(xiàn)交易的手段行 為，交易是使用暴力威脅的目的。暴力、威脅的強(qiáng)度要低于搶劫罪等罪的強(qiáng)度， 不要求被害人不能、不敢、不知反抗，僅要求足以侵犯他人的自主選擇權(quán)即可， 在手段行為上與敲詐勒索罪類似。
就本案而言， 被告人等從事“黑中介”行為， 已經(jīng)形成了固定的行業(yè)模式。被告 人以非法獲取經(jīng)濟(jì)利益為目的， 雖然形式上與被害人簽訂了合同， 營(yíng)造了進(jìn)行市 場(chǎng)交易的外觀假象，但其主觀上沒(méi)有提供租賃服務(wù)、滿足客戶租房需求的意圖， 合同不過(guò)是被告人等實(shí)施違法犯罪活動(dòng)的幌子， 雙方不存在實(shí)質(zhì)性交易。被告人 等在租客入住后不久采取換鎖、辱罵等脅迫手段， 強(qiáng)迫被害人交納額外費(fèi)用或不 退租金， 從而非法獲利， 其行為直接侵犯的法益是被害人的財(cái)產(chǎn)權(quán)益， 且被告人 獲取的經(jīng)濟(jì)利益與正常市場(chǎng)交易可以獲取的利益相差懸殊， 也不符合強(qiáng)迫交易罪 的特征。從罪責(zé)刑相適應(yīng)的角度分析， 本案被告人社會(huì)危害性大， 違法所得數(shù)額 高，以強(qiáng)迫交易罪定罪處罰明顯偏輕。
2.被告人的行為不構(gòu)成尋釁滋事罪
《刑法》第二百九十三條規(guī)定， 下列行為構(gòu)成尋釁滋事罪： (1) 隨意毆打他人，情節(jié)惡劣的； (2) 追逐、攔截、辱罵、恐嚇?biāo)饲楣?jié)惡劣的； (3) 強(qiáng)拿硬要或 者任意損毀、占用公私財(cái)物， 情節(jié)嚴(yán)重的； (4 在公共場(chǎng)所起哄鬧事， 造成公共 場(chǎng)所秩序嚴(yán)重混亂的。尋釁滋事是近年來(lái)惡勢(shì)力犯罪中常見(jiàn)的一種方式， 具有頭 目指揮幕后化、打手市場(chǎng)化等特點(diǎn)， 惡勢(shì)力團(tuán)伙通過(guò)逞強(qiáng)要橫、強(qiáng)拿硬要， 借助 人多勢(shì)眾， 制造現(xiàn)場(chǎng)緊張、恐慌氣氛等行為， 對(duì)被害人及其周圍的群眾造成了強(qiáng) 烈的心里恐嚇和震懾的效果，具有較大社會(huì)危害性。
其中， 強(qiáng)拿硬要型的尋釁滋事， 往往表現(xiàn)為行為人在逞強(qiáng)斗狠、尋求精神刺激的 心理支配下， 采取一定程度的脅迫等手段， 違背他人意志， 強(qiáng)行索取公私財(cái)物(財(cái) 產(chǎn)性利益) 。行為人侵害公民公私財(cái)物(財(cái)產(chǎn)性利益) 的所有權(quán)和公民的人身權(quán) 通常是為了實(shí)現(xiàn)其耍橫逞強(qiáng)的主觀心態(tài)，屬于公眾理解的“流氓”行為的一種。 本案中， 被告人劉某等人從事“黑中介”行業(yè)， 其直接目的是占有和索取他人的 財(cái)產(chǎn)， 雖然在手段行為上有逞強(qiáng)耍橫、稱霸一方無(wú)賴下作等流氓做派， 但主觀目的不是通過(guò)侵占他人財(cái)物展現(xiàn)團(tuán)伙實(shí)力， 其與被害人簽訂房屋租賃合同的行為是為了掩蓋其想占有和索要他人財(cái)產(chǎn)的目的， 不是事出無(wú)因、無(wú)事生非， 而是“有 備而來(lái)”，因而不符合尋釁滋事罪的構(gòu)成。
3.被告人行為構(gòu)成敲詐勒索罪
一般意義上的敲詐勒索罪的行為模式為： 對(duì)他人實(shí)施威脅(恐嚇) →對(duì)方產(chǎn)生恐 懼心理→對(duì)方基于恐懼心理處分財(cái)產(chǎn)→行為人或者第三人取得財(cái)產(chǎn)→被害人財(cái) 產(chǎn)遭受損失。通常行為人的脅迫行為發(fā)生在對(duì)方處理財(cái)產(chǎn)之前?！昂谥薪椤毙袨?中，敲詐勒索的行為模式出現(xiàn)了新的變化， 行為人通過(guò)所謂的市場(chǎng)交易掩飾非法 占有的目的， 被害人按照交易規(guī)則支付對(duì)價(jià)后， 行為人采取暴力、脅迫手段， 或 讓被害人給付額外的財(cái)產(chǎn)， 或讓被害人放棄對(duì)其不當(dāng)?shù)美姆颠€請(qǐng)求權(quán)。其行為 模式為： “制造交易”行為→對(duì)方基于交易約定規(guī)則給付財(cái)產(chǎn)→行為人采取威脅 手段→對(duì)方產(chǎn)生恐懼心理→對(duì)方基于恐懼心理處分財(cái)產(chǎn)→行為人或第三人取得 財(cái)產(chǎn)→對(duì)方遭受財(cái)產(chǎn)損失。但上述行為的本質(zhì)仍是通過(guò)脅迫手段使被害人基于恐懼處分財(cái)產(chǎn)， 與一般的敲詐勒索并無(wú)實(shí)質(zhì)不同。如前文分析， 被告人劉某等人主 觀上以非法占有租客財(cái)產(chǎn)的目的， 客觀上在租客入住后， 采用電話威脅、上門(mén)騷 擾、更換房間密碼鎖的方式強(qiáng)迫被害人交納額外的物業(yè)費(fèi)、取暖費(fèi)， 不交就限期搬離， 被害人由于不堪其擾，基于擔(dān)心不交納費(fèi)用被限期搬離， 以及即使搬離也會(huì)以各種違約的理由不退剩余租金的心理恐懼， 非自愿地向被告人給付財(cái)產(chǎn)， 符合敲詐勒索罪的犯罪構(gòu)成。
需要指出的是， 受害人基于恐懼處分財(cái)產(chǎn)， 其中“處分財(cái)產(chǎn)”的含義應(yīng)作擴(kuò)大性的解釋。敲詐勒索罪的被害人處分財(cái)產(chǎn)的方式既可以通過(guò)現(xiàn)實(shí)交付的方式， 也可以通過(guò)放棄對(duì)債權(quán)請(qǐng)求權(quán)的方式； 被害人遭受財(cái)產(chǎn)損失既可以表現(xiàn)為狹義的財(cái)物 損失， 也可以表現(xiàn)為財(cái)產(chǎn)性利益的損失。由于“黑中介”采取了交易的偽裝形式， 使被害人先給付財(cái)產(chǎn)， 其中部分敲詐勒索行為是通過(guò)強(qiáng)迫對(duì)方交納額外費(fèi)用的方式實(shí)現(xiàn)，還有部分敲詐勒索行為則是通過(guò)不退還多余租金的方式實(shí)現(xiàn)。本案中， 被害人遭受威脅搬離出租屋后， 被告人不退還的剩余租金， 是典型的侵犯性不當(dāng)?shù)美?被害人對(duì)于這部分的財(cái)產(chǎn)依法享有不當(dāng)?shù)美颠€請(qǐng)求權(quán)， 但基于被告人的脅迫、恐嚇行為， 被害人處分財(cái)產(chǎn)的方式是放棄自己的不當(dāng)?shù)美颠€請(qǐng)求權(quán)仍然 是處分了自己財(cái)產(chǎn)并造成財(cái)產(chǎn)損失。
綜上， 本案被告人行為符合敲詐勒索罪的犯罪構(gòu)成， 屬于侵犯財(cái)產(chǎn)的犯罪， 法院認(rèn)定被告人等構(gòu)成敲詐勒索罪， 并將被害人被強(qiáng)行收取或者因“違約”被強(qiáng)行扣除的錢(qián)款認(rèn)定為犯罪數(shù)額，此基礎(chǔ)上綜合全案事實(shí)、情節(jié)確定量刑，定罪準(zhǔn)確， 量刑適當(dāng)。
(撰稿：北京市朝陽(yáng)區(qū)人民法院付想兵、劉杰；
審編：最高人民法院刑二庭韓維中)
