刑事審判參考（2019.12 總第118輯）
杜某等投機倒把、走私、詐騙、行賄案
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一、裁判理由
（一）投機倒把罪的認定
投機倒把罪產(chǎn)生于特定的經(jīng)濟體制，相關(guān)行為性質(zhì)的評判，隨著政治經(jīng)濟形勢和行政管理法律法規(guī)的變化而變化。
1979年《刑法》第一百一十七條、第一百一十八條規(guī)定，違反金融、外匯、金銀、工商管理法規(guī)，投機倒把，情節(jié)嚴重的，處三年以下有期徒刑或者拘役，可以并處、單處罰金或者沒收財產(chǎn)；以走私、投機倒把為常業(yè)的，走私、投機倒把數(shù)額巨大的或者走私、投機倒把集團的首要分子，處三年以上十年以下有期徒刑，可以并處沒收財產(chǎn)。1981年1月7日國務(wù)院發(fā)布的《關(guān)于加強市場管理、打擊投機倒把和走私活動的指示》（已失效）中明確規(guī)定將非法倒賣、轉(zhuǎn)手加價出售、買空賣空轉(zhuǎn)包漁利等行為列為投機倒把活動。對從事投機倒把活動的任何單位和個人，除按政府規(guī)定罰款或沒收其財物外，情節(jié)嚴重的，交由司法機關(guān)依法懲處。1982年年初，鑒于當(dāng)時走私、套匯、投機倒把牟取暴利等積極犯罪活動猖獗，嚴重危害社會主義建設(shè)事業(yè)和人民利益，全國人民代表大會常務(wù)委員會通過了《關(guān)于嚴懲嚴重破壞經(jīng)濟的罪犯的決定》（已失效），將投機倒把罪的法定刑提高到死刑。
結(jié)合本罪的罪狀表述，投機倒把罪是指違反國家對金融、外匯、金銀、物資、工商的管理規(guī)定，非法從事金融和工商業(yè)活動，破壞國家金融和市場管理制度，情節(jié)嚴重的行為。根據(jù)1982年《國務(wù)院關(guān)于加強廣東、福建兩省進口商品管理和制止私貨內(nèi)流的暫行規(guī)定》，汽車、彩色電視機、彩色顯像管、手表、化纖及其制品等物資確需要進口的須事前報告國務(wù)院主管部門審查批準；福建省經(jīng)國務(wù)院主管部門批準后按正常渠道進口的此類商品必須按商品經(jīng)營分工，分別由主管的物資、商業(yè)和紡織工業(yè)部門經(jīng)營，在省內(nèi)銷售。杜某等人的犯罪事實發(fā)生在1984年到1985年間，根據(jù)當(dāng)時國家政策，重要生產(chǎn)資料和緊俏耐用消費品的批發(fā)業(yè)務(wù)，只能由國營商業(yè)、物資供銷部門、供銷合作社和生產(chǎn)這種商品的企業(yè)經(jīng)營，不準其他單位和個人經(jīng)營。杜某通過聯(lián)營方式成立的建紅、建興、裕豐三家公司不具備經(jīng)營汽車、彩色電視機、彩色顯像管、手表、滌綸絲等涉案物品的主體資格。且杜某、李涵生、莊深、杜仲元等人在組織、參與的倒賣倒買經(jīng)營活動中，存在違反規(guī)定，與江西、江蘇、河北、廣東等其他省份從事跨省買賣的情況。根據(jù)1979年《刑法》的規(guī)定，杜某、李涵生、莊深、杜仲元等人的行為構(gòu)成投機倒把罪。
（二）走私罪的認定
1979年《刑法》第一百一十六條、第一百一十八條規(guī)定∶"違反海關(guān)法規(guī)，進行走私，情節(jié)嚴重的，除按照海關(guān)法規(guī)沒收走私物品并且可以罰款外，處三年以下有期徒刑或者拘役，可以并處沒收財產(chǎn)。”“以走私、投機倒把為常業(yè)的，走私、投機倒把數(shù)額巨大的或者走私、投機倒把集團的首要分子，處三年以上十年以下有期徒刑，可以并處沒收財產(chǎn)。”1982年全國人民代表大會常務(wù)委員會通過的《關(guān)于嚴懲嚴重破壞經(jīng)濟的罪犯的決定》（已失效）將走私罪的最高法定刑提高到死刑。
1979年《刑法》規(guī)定的走私罪，是刑法規(guī)制的各種走私行為的總集合，其客體一般概括為對外貿(mào)易管制，包括但不限于侵害關(guān)稅征收制度和偷逃應(yīng)繳稅款的行為，還包括對限制或者禁止進出口制度的違反，對國家金融、外匯統(tǒng)一管控制度的違反等。根據(jù)1982年《國務(wù)院批轉(zhuǎn)外貿(mào)部<關(guān)于外貿(mào)出口商品實行分類經(jīng)營的規(guī)定的請示）的通知》（已失效），海蜇皮、蘑菇罐頭的出口需由糧油食品進出口總公司組織協(xié)調(diào)；陶瓷的出口需由工藝品進出口總公司組織協(xié)調(diào)。1984年《進出口商品檢驗條例》（已失效）第十一條規(guī)定，一切出口商品必須經(jīng)過檢驗，未經(jīng)檢驗和檢驗不合格的不準出口。1984年外經(jīng)貿(mào)管出字第35號文件《關(guān)于調(diào)整部分商品實行出口許可證制度的通知》規(guī)定，蘑菇罐頭屬于實行出口許可證的商品，必須申領(lǐng)出口許可證，對弄虛作偽、無證出口的，按走私論處。據(jù)此，本案被告人杜某、李涵生、林常平、林松等人在明知未獲出口許可、沒有商品檢驗合格證的情況下，違反海關(guān)法規(guī)，逃避海關(guān)監(jiān)督，組織、參與走私活動，兩次向香港走私蘑菇罐頭等貨物價值1926萬余元，根據(jù)1979年《刑法》的規(guī)定，該行為構(gòu)成走私罪。被告人黃建斌受林松指使，在明知外幣為限制出口的情況下，為杜某、林松在黑市炒買美元、港元，并夾帶到香港，該行為構(gòu)成走私罪。
（三）詐騙罪的認定
1979年《刑法》第一百五十一條、第一百五十二條規(guī)定∶“盜竊、詐騙、搶奪公私財物數(shù)額較大的，處五年以下有期徒刑、拘役或者管制。”“慣竊、慣騙或者盜竊、詐騙、搶奪公私財物數(shù)額巨大的，處五年以上十年以下有期徒刑；情節(jié)特別嚴重的，處十年以上有期徒刑或者無期徒刑，可以并處沒收財產(chǎn)。”1984年7月至1985年1月間，被告人杜某、李涵生、莊深等人，在既無合同實際履行能力又無經(jīng)濟擔(dān)保的情況下，明知不具備經(jīng)營電視機、顯像管的主體資格，用虛假的要約欺騙對方，采取簽訂銷貨合同手段，騙取晉江縣石獅工業(yè)公司等10多個單位貨款，造成上述單位4000余萬元貨款損失，構(gòu)成詐騙罪。
【編后語】
黨的十一屆三中全會以來，國民經(jīng)濟在實行計劃經(jīng)濟的同時，開始逐步發(fā)揮市場調(diào)節(jié)的輔助作用，兩種體制同時并存，交互發(fā)生作用。由于新體制需要逐步成熟，舊體制又在許多方面失去效應(yīng)，管理上勢必出現(xiàn)這樣那樣的真空或漏洞，這就給少數(shù)違法亂紀分子進行破壞社會主義經(jīng)濟的活動，提供了條件和可乘之機。某些不法分子則趁機實施投機倒把、貪污盜竊、行賄、詐騙、走私販私等犯罪活動。
本案中，被告人杜某等人趁改革、開放、搞活之機，鉆改革空子，斂財牟利，經(jīng)濟犯罪總金額達2億余元，嚴重破壞了社會主義經(jīng)濟秩序，一些被害單位因此而蒙受巨大損失，乃至瀕臨破產(chǎn)。為了便于實施犯罪，杜某四處招搖撞騙、金錢開路，拉攏和腐蝕了一批國家干部，致其犯罪行為一路綠燈、暢通無阻，嚴重污染了社會風(fēng)氣，敗壞了黨和政府的形象，杜某本人更是從一個以工代干的辦事員成為一些國家干部眼中的“財神爺”。
案發(fā)后，黨和國家領(lǐng)導(dǎo)人高度重視，中央及地方相關(guān)部門成立專案組徹查本案。人民法院依法審理杜某等20人投機倒把、走私、詐騙、行賄、受賄、玩忽職守案，對于準確貫徹黨的開放搞活政策，肅清當(dāng)時福建地區(qū)經(jīng)濟亂象，整治市場不規(guī)范行為，嚴懲國家工作人員腐敗都起到了顯著作用。該案的審判亦被《福建省志》等工具書所收納。
33年后的今天，縱使投機倒把罪已廢除，走私罪幾經(jīng)修改變遷，但是依法嚴厲打擊經(jīng)濟犯罪，維護我國經(jīng)濟社會健康有序發(fā)展的初心未變。1979 年《刑法》歷經(jīng)11次修正，以社會主義市場經(jīng)濟秩序為法益的罪名亦已細化增加至92個。改革開放以來的刑法變革，不僅僅折射出法治的進步，更是我國改革開放40周年經(jīng)濟社會發(fā)展的有力見證。
（撰稿∶福建省高級人民法院刑二庭 吳明明
福州市中級人民法院 方 圓
審編∶最高人民法院刑二庭韓維中）
