《刑事審判參考》（2010年第3輯，總第74輯）
[第628號(hào)]喬某1等組織、領(lǐng)導(dǎo)、參加黑社會(huì)性質(zhì)組織案-如何把握黑社會(huì)性質(zhì)組織犯罪的證據(jù)要求和證明標(biāo)準(zhǔn)
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二、主要問題
如何把握黑社會(huì)性質(zhì)組織犯罪的證據(jù)要求和證明標(biāo)準(zhǔn)?
三、裁判理由
（一）本案中，公訴機(jī)關(guān)為證明被告人喬某1等人所成立的組織系黑社會(huì)性質(zhì)組織，圍繞黑社會(huì)性質(zhì)組織犯罪必須同時(shí)具備的“組織特征”、“經(jīng)濟(jì)特征”、“行為特征”和“危害性特征”四個(gè)方面收集了相關(guān)證據(jù)，達(dá)到了認(rèn)定黑社會(huì)性質(zhì)組織的證據(jù)要求。
黑社會(huì)性質(zhì)組織犯罪屬于復(fù)合型犯罪，其證據(jù)要求具有一定的特殊性。有關(guān)黑社會(huì)性質(zhì)組織犯罪客觀方面的證據(jù)具有雙重證明功能，既可以被用來(lái)證明黑社會(huì)性質(zhì)組織的某些特征，又可以被用來(lái)證明單獨(dú)的犯罪。因此，應(yīng)當(dāng)將那些具有雙重證明功能的證據(jù)納入黑社會(huì)性質(zhì)組織犯罪的證明鏈條中，圍繞黑社會(huì)性質(zhì)組織犯罪構(gòu)筑單獨(dú)的證據(jù)體系。
根據(jù)《全國(guó)人民代表大會(huì)常務(wù)委員會(huì)關(guān)于〈中華人民共和國(guó)刑法〉第二百九十四條第一款的解釋》的規(guī)定，黑社會(huì)性質(zhì)組織必須同時(shí)具備“組織特征”、“經(jīng)濟(jì)特征”、“行為特征”和“危害性特征”。這四個(gè)方面的特征具有一定的內(nèi)在關(guān)聯(lián)，但又各有側(cè)重，涉及黑社會(huì)性質(zhì)組織的不同側(cè)面。現(xiàn)結(jié)合四個(gè)特征對(duì)證明黑社會(huì)性質(zhì)組織的證據(jù)要求歸納如下：
1．組織特征。黑社會(huì)性質(zhì)組織一般較為穩(wěn)定，人數(shù)較多，有明確的組織者、領(lǐng)導(dǎo)者，骨干成員基本固定。組織特征的證明需要立足以下幾個(gè)方面：第一，組織的成員．審判機(jī)關(guān)不僅需要查明黑社會(huì)性質(zhì)組織的組織者、領(lǐng)導(dǎo)者、積極參加者和其他參加者，而且需要查明黑社會(huì)性質(zhì)組織的骨干成員和成員數(shù)量，尤其是組建、吸收、網(wǎng)羅組織成員的情況。根據(jù)《最高人民法院關(guān)于審理黑社會(huì)性質(zhì)組織犯罪的案件具體應(yīng)用法律若干問題的解釋》第三條第二款的規(guī)定，對(duì)于參加黑社會(huì)性質(zhì)的組織，沒有實(shí)施其他違法犯罪活動(dòng)的，或者受蒙蔽、脅迫參加黑社會(huì)性質(zhì)的組織．情節(jié)輕微的，可以不作為犯罪處理。因此，對(duì)于此類組織成員的認(rèn)定，必須慎之又慎。第二，組織的結(jié)構(gòu)。審判機(jī)關(guān)不儀需要查明黑社會(huì)性質(zhì)組織的領(lǐng)導(dǎo)層級(jí)和職責(zé)分工，尤其是組織者、領(lǐng)導(dǎo)者的更迭情況，而且需要查明組織成員的內(nèi)部約定或行為習(xí)慣、幫規(guī)戒律，尤其是人事安排權(quán)、經(jīng)營(yíng)決策權(quán)、利益分配權(quán)、懲戒權(quán)等情況。實(shí)踐中，并非所有的黑社會(huì)性質(zhì)組織都具有嚴(yán)格的組織紀(jì)律和明確分工，有些黑社會(huì)性質(zhì)組織奉行隱形的命令控制鏈條，因此，需要立足個(gè)案具體分析，重點(diǎn)結(jié)合組織資金的管理、骨干成員的活動(dòng)、違法犯罪行為的安排等方面分析組織的結(jié)構(gòu)。第三，組織的存續(xù)時(shí)間。黑社會(huì)性質(zhì)組織并非一夜之間形成，通常有一個(gè)由犯罪團(tuán)伙發(fā)展到犯罪集團(tuán)進(jìn)而轉(zhuǎn)變?yōu)楹谏鐣?huì)性質(zhì)組織的演化進(jìn)程，因此，對(duì)于組織的存續(xù)時(shí)問，需要結(jié)合黑社會(huì)組織的組織者、領(lǐng)導(dǎo)者的確立以及組織涉及的違法犯罪行為加以認(rèn)定。值得強(qiáng)調(diào)的是，要證明黑社會(huì)性質(zhì)組織的組織特征，不能僅憑黑社會(huì)性質(zhì)組織實(shí)施的具體違法犯罪活動(dòng)的證據(jù)，還應(yīng)當(dāng)提供上述黑社會(huì)性質(zhì)組織結(jié)構(gòu)特征方面的證據(jù)。
2．經(jīng)濟(jì)特征。為支持組織的活動(dòng)，黑社會(huì)性質(zhì)組織通常有組織地通過(guò)違法犯罪活動(dòng)或者其他手段獲取經(jīng)濟(jì)利益，具有一定的經(jīng)濟(jì)實(shí)力。經(jīng)濟(jì)特征的證明需要立足以下幾個(gè)方面：第一，組織的收入來(lái)源。實(shí)踐中，黑社會(huì)性質(zhì)組織獲取非法收入的主要途徑包括：通過(guò)實(shí)施賭博、敲詐、販毒等違法犯罪活動(dòng)攫取非法利益；通過(guò)強(qiáng)買強(qiáng)占、強(qiáng)制入股等方式獲取非法利益；通過(guò)開辦公司、企業(yè)等方式邊洗錢邊獲取非法利益，等等。因此，審判機(jī)關(guān)需要查明黑社會(huì)性質(zhì)組織通過(guò)哪些途徑獲取資金收入，尤其要查明那些貌似合法的非法資金來(lái)源。第二，組織的資金流轉(zhuǎn)。黑社會(huì)性質(zhì)組織并不單純地通過(guò)違法犯罪活動(dòng)直接獲取非法利益，而是將獲取的非法收入用于發(fā)展組織成員、購(gòu)置犯罪工具、擴(kuò)展非法獲利途徑等方面，以發(fā)展壯大組織；或者將獲取的非法收入投入市場(chǎng)，通過(guò)各種洗錢手段轉(zhuǎn)化為合法收入；或者用于尋求非法保護(hù)，等等。因此，審判機(jī)關(guān)需要查明組織的資金鏈條和資金流轉(zhuǎn)情況，重點(diǎn)杏處組織涉及的各類洗錢犯罪和職務(wù)犯罪，同時(shí)，通過(guò)查明組織資金的分配情況，還有助于確定各組織成員在組織中的地位和作用。值得注意的是，黑社會(huì)性質(zhì)組織的經(jīng)濟(jì)特征體現(xiàn)為一定的經(jīng)濟(jì)實(shí)力，以支持該組織的活動(dòng)，但法律并未規(guī)定具體的數(shù)額要求。
3．行為特征。黑社會(huì)性質(zhì)組織通常是以暴力、威脅或者其他手段，有組織地多次進(jìn)行違法犯罪活動(dòng)，為非作惡，欺壓、殘害群眾，但實(shí)踐中的表現(xiàn)形式各不相同。具體地說(shuō)，有些違法犯罪分工細(xì)致，體現(xiàn)為較強(qiáng)的組織性，有些違法犯罪則缺乏細(xì)致分工，體現(xiàn)出較弱的組織性；有些違法犯罪是為了排除競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手，故體現(xiàn)出較強(qiáng)的力性，有些則是為了從其他行業(yè)領(lǐng)域謀取非法利益，故以威脅為主；有些違法犯罪是組織者、領(lǐng)導(dǎo)者直接授意實(shí)施，有些則是組織成員按照組織慣例自主實(shí)施；此外，組織成立初期和發(fā)展壯大時(shí)期的行為特征也存在一定差異。為合理認(rèn)定組織實(shí)施的違法犯罪，并合理區(qū)分組織的違法犯罪與組織成員個(gè)人的違法犯罪，審判機(jī)關(guān)需要結(jié)合黑社會(huì)性質(zhì)組織實(shí)施的具體違法犯罪行為綜合分析。此外，現(xiàn)階段許多黑社會(huì)性質(zhì)組織都積極向基層政權(quán)滲透，尋求保護(hù)傘，導(dǎo)致黑社會(huì)性質(zhì)組織犯罪與職務(wù)犯罪相交織。因此，審判機(jī)關(guān)需要一并予以審查。
4．危害性特征。稱霸一方，在一定區(qū)域或者行業(yè)內(nèi)，形成非法控制或者重大影響，從而嚴(yán)重破壞經(jīng)濟(jì)、社會(huì)生活秩序，是黑社會(huì)性質(zhì)組織的危害性特征，也是其區(qū)別于一般犯罪集團(tuán)的關(guān)鍵所在。黑社會(huì)性質(zhì)組織的危害性特征與其行為特征密切相關(guān)。因此，在認(rèn)定危害性特征時(shí)，需要結(jié)合黑社會(huì)性質(zhì)組織的違法犯罪行為加以分析。
本案中，相關(guān)證人證言、被告人供述、物證和書證等證據(jù)證實(shí)，喬某1等人組成的犯罪組織符合黑社會(huì)性質(zhì)組織的組織特征、經(jīng)濟(jì)特征、行為特征和危害性特征。具體分析如下：第一，喬某1等人形成了較穩(wěn)定的犯罪組織，人數(shù)達(dá)16人，以喬某1為明確的組織者、領(lǐng)導(dǎo)者，有8名基本固定的骨干成員，還有多名參加者。該組織自1999年以來(lái)一直從事違法犯罪活動(dòng)，并且有專人負(fù)責(zé)賬目管理、合同簽訂、人員安排等工作，具有明確的組織分工。第二，喬某1等人有組織地通過(guò)強(qiáng)攬工程等手段挾取非法利益，具有一定的經(jīng)濟(jì)實(shí)力，并用獲取的非法利益發(fā)展成員，購(gòu)買武器等犯罪工具，以支持該組織的活動(dòng)。第三，喬某1等人以暴力、威脅或者其他手段，有組織地實(shí)施了26起犯罪和多起違法活動(dòng)，如強(qiáng)攬建筑工程，欺壓殘害群眾等。第四，喬某1等人長(zhǎng)期通過(guò)實(shí)施違法犯罪活動(dòng)，在太原市小店區(qū)建筑行業(yè)內(nèi)產(chǎn)生重大影響，并形成非法控制．嚴(yán)重破壞了太原市的經(jīng)濟(jì)、社會(huì)生活秩序。
（二）本案中，公訴機(jī)關(guān)證明被告人喬某1等人構(gòu)成組織、領(lǐng)導(dǎo)、參加黑社會(huì)性質(zhì)組織罪的證據(jù)，已經(jīng)達(dá)到了事實(shí)清楚，證據(jù)確實(shí)、充分的證明標(biāo)準(zhǔn)。
《最高人民法院關(guān)于貫徹寬嚴(yán)相濟(jì)刑事政策的若干意見》規(guī)定，對(duì)于黑社會(huì)性質(zhì)組織犯罪，要作為嚴(yán)懲的重點(diǎn)，依法從重處罰。為防止將已構(gòu)成黑社會(huì)性質(zhì)組織犯罪的案件“降格”處理，或者因?yàn)閺?qiáng)調(diào)嚴(yán)厲打擊而將不構(gòu)成此類犯罪的共同犯罪案件“拔高”認(rèn)定，《最高人民法院、最高人民檢察院、公安部辦理黑襯會(huì)性質(zhì)組織犯罪案件座談會(huì)紀(jì)要》（以下簡(jiǎn)稱≤紀(jì)要》）也明確規(guī)定，辦理涉黑案件同樣應(yīng)當(dāng)堅(jiān)持案件“事實(shí)清楚，證據(jù)確實(shí)、充分”的法定證明標(biāo)準(zhǔn)?！都o(jì)要》同時(shí)指出，“事實(shí)清楚”是指能夠?qū)Χㄗ锪啃坍a(chǎn)生影響的事實(shí)必須清楚，而不是指整個(gè)案件的所有事實(shí)和情節(jié)都要一一查證屬實(shí)；“證據(jù)確實(shí)、充分”是指能夠據(jù)以定罪量刑的證據(jù)確實(shí)、充分，而不是指案件中所涉全部問題的證據(jù)都要達(dá)到確實(shí)、充分的程度。
與普通刑事案件相比，黑社會(huì)性質(zhì)組織犯罪具有組織性、隱蔽性和持續(xù)性等特征，這使得該類案件的證據(jù)收集工作面臨較大的困難。在現(xiàn)階段，公安機(jī)關(guān)對(duì)黑社會(huì)性質(zhì)組織力爭(zhēng)“打早打小”。因此，一些處于初期階段的黑社會(huì)性質(zhì)組織，其特征可能不如發(fā)展壯大階段的黑社會(huì)性質(zhì)組織那樣明顯。因此，對(duì)于公訴機(jī)關(guān)提交的證據(jù)，既要全面、認(rèn)真地予以審查，確保定罪量刑的事實(shí)、情節(jié)均有可靠的證據(jù)予以證實(shí)；又不能提出過(guò)于嚴(yán)格、脫離司法實(shí)際的要求。
在實(shí)踐中，除了根據(jù)立法解釋和司法解釋的規(guī)定，圍繞黑社會(huì)性質(zhì)組織四個(gè)方面的特征收集證據(jù)，確保上述四個(gè)方面的特征均有證據(jù)予以證明之外，對(duì)該類犯罪證據(jù)的審查判斷和分析，還需要把握以下幾個(gè)方面的要點(diǎn)：
第一，不僅需要重視分析各被告人尤其是骨干人員的供述，而且需要重視分析會(huì)計(jì)賬目、借據(jù)、合同等書證以及證人證言、被害人陳述等證據(jù)。本案中，各被告人尤其是骨干人員曹某2、李某3、康某4、王某5等的供述作為直接證據(jù)，能夠更加明確地證實(shí)黑社會(huì)性質(zhì)組織的組織結(jié)構(gòu)、經(jīng)濟(jì)情況以及相關(guān)的違法犯罪行為。相關(guān)會(huì)計(jì)賬目、借據(jù)、合同、結(jié)算單等書證作為間接證據(jù)，能夠有力地佐證各被告人的供述，尤其是各骨干人員的供述，并能避免被告人翻供導(dǎo)致關(guān)鍵事實(shí)不清。相關(guān)證人的證言和各被害人的陳述作為直接證據(jù)，能夠證實(shí)以被告人喬某1為首的黑社會(huì)性質(zhì)組織實(shí)施的特定的違法犯罪行為。
第二，不僅需要審查證據(jù)的表層含義，而且需要挖掘證據(jù)的深層價(jià)值。本案中，各被告人的供述和相關(guān)證人證言等作為直接證據(jù)，除能證明以被告人喬某1為首的黑社會(huì)性質(zhì)組織的組織結(jié)構(gòu)、經(jīng)濟(jì)情況和相關(guān)的違法犯罪行為之外，還能證實(shí)該黑社會(huì)性質(zhì)組織所造成的社會(huì)危害。相關(guān)物證和書證不僅能夠證實(shí)該黑社會(huì)性質(zhì)組織實(shí)施的特定違法犯罪行為，而且能夠證實(shí)該黑社會(huì)性質(zhì)組織的組織規(guī)模、經(jīng)濟(jì)實(shí)力和社會(huì)危害。
第三，不僅需要審查單個(gè)證據(jù)的可靠性，而且需要審查各個(gè)證據(jù)之間的融貫性。本案中，以被告人喬某1為首的黑社會(huì)性質(zhì)組織涉及的被告人人數(shù)眾多，各被告人尤其是骨干人員為推卸罪責(zé)，可能會(huì)作出各種各樣的辯解。為準(zhǔn)確認(rèn)定案件事實(shí)，需要分析各被告人供述的動(dòng)機(jī)，審查其供述的內(nèi)容和細(xì)節(jié)，判斷其供述的可靠性，并且與其他被告人的供述、證人證言、物證和書證等進(jìn)行比對(duì)分析，排除各個(gè)證據(jù)之間的矛盾。同時(shí)，對(duì)于那些組織嚴(yán)密的黑社會(huì)性質(zhì)組織，通過(guò)證據(jù)分析，一方面，要打破被告人之間訂立的攻守同盟；另一方面，要有效地識(shí)別偽造證據(jù)、替人頂罪等情形。本案被告人喬某1等人的多次認(rèn)罪供述能夠相互印證，并且能夠與相關(guān)證人證言、被害人陳述、物證和書證等證據(jù)相互印證，從而客觀、可靠地證實(shí)了該黑社會(huì)性質(zhì)組織所實(shí)施的諸多犯罪行為。
第四，不僅需要重視單個(gè)證據(jù)獨(dú)立的證明價(jià)值，而且需要重視證據(jù)之間的關(guān)聯(lián)分析，同時(shí)還要重視所有證據(jù)的整體證明價(jià)值。黑社會(huì)性質(zhì)組織犯罪涉及的證據(jù)數(shù)量大、種類多，對(duì)證據(jù)分析工作的要求較高。在實(shí)踐中，單個(gè)證據(jù)本身可能不能完全證明某項(xiàng)事實(shí)，但如果將多個(gè)證據(jù)整合起來(lái)，形成完整的證據(jù)鏈條，就能夠有力地證明特定的事實(shí)，產(chǎn)生整體大于部分之和的證明功效。如果僅僅羅列證據(jù)而不重視證據(jù)分析，很難有效地證明案件事實(shí)。因此，在證據(jù)分析過(guò)程中，在挖掘單個(gè)證據(jù)證明價(jià)值的基礎(chǔ)上，要重視對(duì)多個(gè)證據(jù)進(jìn)行關(guān)聯(lián)分析。本案中，各被告人的供述、相關(guān)證人證言和被害人陳述、物證、書證等證據(jù)，不僅能夠單獨(dú)證實(shí)被告人喬某1等人在特定的時(shí)問段內(nèi)實(shí)施了諸多的犯罪行為，而且能夠從整體上證實(shí)由被告人喬某1等人組成的組織已經(jīng)具備黑社會(huì)性質(zhì)組織的組織特征、經(jīng)濟(jì)特征、行為特征和危害性特征。
綜上，一審判決采納了ll項(xiàng)證人證言，22項(xiàng)書證，其中包括借據(jù)、合同、結(jié)算單、收條、存款凍結(jié)通知書、銀行賬戶查詢情況和搜查筆錄、扣押物品清單等，各被害人的陳述，還有16名被告人的多次供述。多名證人的證言證實(shí)喬某1糾集多人成立犯罪組織，擁有大量刀具等兇器，強(qiáng)攬建筑工程，涉及大量資金流轉(zhuǎn)，多次有組織地實(shí)施違法犯罪活動(dòng)，造成嚴(yán)重的社會(huì)危害；多項(xiàng)借據(jù)、合同、結(jié)算單、收條等書證證實(shí)喬某1等人強(qiáng)攬建筑工程，獲取巨額非法收入的情況，以及在當(dāng)?shù)亟ㄖ袠I(yè)形成非法控制，嚴(yán)重破壞當(dāng)?shù)亟?jīng)濟(jì)、社會(huì)生活秩序的情況；依法扣押的多張銀行卡及賬戶查詢記錄證實(shí)，喬某1等人持有多張銀行卡，并頻繁進(jìn)行資金結(jié)算，還證實(shí)扣押的銀行卡內(nèi)仍有大量現(xiàn)金余額情況；依法扣押的多輛汽車、多部手機(jī)和大量現(xiàn)金等物品能夠證實(shí)，喬某1等人通過(guò)違法犯罪活動(dòng)獲取了大量非法收入，并用于購(gòu)買交通工具、通訊工具等物；依法扣押的大量長(zhǎng)刀、鋼管、短匕首、弓弩、槍托和槍管等物證，能夠證實(shí)該組織具有嚴(yán)重的暴力性，嚴(yán)重危害當(dāng)?shù)厣鐣?huì)治安秩序；各被害人的陳述證實(shí)，喬某1等人采用暴力等手段實(shí)施強(qiáng)占市場(chǎng)、強(qiáng)迫交易和敲詐勒索等犯罪行為，嚴(yán)重地危害了當(dāng)?shù)厣鐣?huì)治安秩序和經(jīng)濟(jì)秩序。
通過(guò)上述證據(jù)，結(jié)合16名被告人的多次供述，能夠有力地證實(shí)喬某1等人所成立的組織系黑社會(huì)性質(zhì)組織，喬某1等人的行為已構(gòu)成組織、領(lǐng)導(dǎo)、參加黑社會(huì)性質(zhì)組織罪。
（撰稿：最高人民法院刑三庭劉靜坤審編：最高人民法院刑三庭周川）
