《刑事審判參考》（2010年第3輯，總第74輯）
[第622號(hào)]張某1等組織、領(lǐng)導(dǎo)、參加黑社會(huì)性質(zhì)組織案-如何理解和把握黑社會(huì)性質(zhì)組織罪的非法控制特征
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二、主要問題
如何理解和把握黑社會(huì)性質(zhì)組織的非法控制特征?
三、裁判理由
根據(jù)《全國人大常務(wù)委員會(huì)關(guān)于〈中華人民共和國刑法〉 第二百九十四條第一款的解釋》（以下簡稱《立法解釋》）的規(guī)定，黑社會(huì)性質(zhì)組織應(yīng)當(dāng)同時(shí)具備組織特征、經(jīng)濟(jì)特征、行為特征及非法控制特征。非法控制特征也被稱為危害性特征，是指通過實(shí)施違法犯罪活動(dòng)，或者利用國家工作人員的包庇或者縱容，稱霸一方，在一定區(qū)域或者行業(yè)內(nèi)，形成非法控制或者重大影響，嚴(yán)重破壞經(jīng)濟(jì)、社會(huì)生活秩序。非法控制特征是黑社會(huì)性質(zhì)組織最本質(zhì)、最核心的特征，正確理解和把握這一特征對(duì)于準(zhǔn)確認(rèn)定黑社會(huì)性質(zhì)組織罪具有非常重要的意義。
我們認(rèn)為，可從以下三個(gè)方面理解和把握黑社會(huì)性質(zhì)組織的非法控制特征：
（一）關(guān)于對(duì)實(shí)現(xiàn)途徑的理解和把握
根據(jù)《立法解釋》的規(guī)定，黑社會(huì)性質(zhì)組織所形成的非法控制或者重大影響是通過實(shí)施違法犯罪活動(dòng)或者利用國家工作人員的包庇或者縱容來實(shí)現(xiàn)的。即該罪的危害性可以通過“實(shí)施違法犯罪”和“尋求非法保護(hù)”這兩種途徑，來實(shí)現(xiàn)其對(duì)經(jīng)濟(jì)、社會(huì)生活的非法控制或者重大影響。
一是“實(shí)施違法犯罪”。通常表現(xiàn)為敲詐勒索、欺行霸市、聚眾斗毆、尋釁滋事、故意傷害、故意殺人、綁架、非法拘禁等，有時(shí)還表現(xiàn)為以實(shí)現(xiàn)非法控制或者造成重大影響為目的而實(shí)施搶劫、盜竊、詐騙犯罪以及強(qiáng)行插手民間和經(jīng)濟(jì)糾紛等侵權(quán)型違法犯罪活動(dòng)。需要注意的是，這里的“違法”，主要是指黑社會(huì)性質(zhì)組織在實(shí)施犯罪活動(dòng)過程中所伴隨的違法活動(dòng)， 如果僅僅是實(shí)施了違法活動(dòng)，而未實(shí)施犯罪活動(dòng)，則不能認(rèn)定為黑社會(huì)性質(zhì)組織。
二是“尋求非法保護(hù)”，即“利用國家工作人員的包庇或者縱容”，俗稱“保護(hù)傘”?！氨Ｗo(hù)傘”并不是黑社會(huì)性質(zhì)組織的必備特征，它只是黑社會(huì)性質(zhì)組織犯罪實(shí)現(xiàn)非法控制的途徑之一。根據(jù)《立法解釋》對(duì)黑社會(huì)性質(zhì)組織行為特征的規(guī)定， 對(duì)僅有非法保護(hù)而沒有違法犯罪的組織，不能以“黑”定性。但反之，如果存在違法犯罪而沒有非法保護(hù)的，只要具備其他特征，仍然可以認(rèn)定為黑社會(huì)性質(zhì)組織。
本案中，以被告人張某1為組織者、領(lǐng)導(dǎo)者的黑社會(huì)性質(zhì)組織在揭西縣五經(jīng)富鎮(zhèn)、灰寨鎮(zhèn)等地及當(dāng)?shù)氐纳i屠宰、棉紗批發(fā)、苦筍銷售等行業(yè)的非法控制或者重大影響，就是通過強(qiáng)取豪奪、欺行霸市、敲詐勒索、故意傷害、尋釁滋事、強(qiáng)立債權(quán)等違法犯罪活動(dòng)逐漸實(shí)現(xiàn)的。例如，為達(dá)到在灰寨鎮(zhèn)獨(dú)霸棉紗批發(fā)市場的目的，在張某1的指使下，李某7、李瑞某、李某8等人預(yù)謀后，故意制造假交通事故，而后采取毆打、威脅等手段，敲詐勒索競爭對(duì)手被害人楊衍智十多萬元，并最終逼迫楊退出了在該地經(jīng)營的棉紗批發(fā)生意。同時(shí)，張某1、李某6、李某7等人被捕前均系當(dāng)?shù)氐娜舜蟠?，且李?、李某7同時(shí)還擔(dān)任村委會(huì)主仟之職，這種身份客觀上對(duì)該犯罪組織發(fā)展壯大起到一定的庇護(hù)和縱容作用，并對(duì)當(dāng)?shù)氐慕?jīng)濟(jì)、社會(huì)秩序造成嚴(yán)重影響。
（二）關(guān)于對(duì)“一定區(qū)域或者行業(yè)”的理解和把握
首先，黑社會(huì)性質(zhì)組織的“非法控制”并不表現(xiàn)為對(duì)一定區(qū)域內(nèi)領(lǐng)土的占領(lǐng)，而是表現(xiàn)為對(duì)這個(gè)區(qū)域內(nèi)生活的人以及這個(gè)區(qū)域內(nèi)的經(jīng)濟(jì)、社會(huì)生活秩序有了非法的控制和重大的影響。因此，在理解上，要注意區(qū)域的大小和空間范圍具有相對(duì)性，不能簡單地以必須達(dá)到某一特定的空間范圍為標(biāo)準(zhǔn)。
其次，黑社會(huì)性質(zhì)組織的非法控制必將表現(xiàn)為對(duì)某一行業(yè)的非法控制。經(jīng)濟(jì)實(shí)力是黑社會(huì)性質(zhì)組織發(fā)展成員、鞏固和擴(kuò)大組織、稱霸一方的基礎(chǔ)，而打、砸、搶等簡單暴力性違法犯罪活動(dòng)所能實(shí)現(xiàn)的經(jīng)濟(jì)利益畢竟有限且暴露性太強(qiáng)，因此，許多黑社會(huì)性質(zhì)組織均以實(shí)現(xiàn)對(duì)某個(gè)行業(yè)的控制作為其實(shí)施違法犯罪活動(dòng)的一個(gè)重要目標(biāo)，而這也正是其反社會(huì)性的具體體現(xiàn)，它必將嚴(yán)重影響當(dāng)?shù)亟?jīng)濟(jì)、社會(huì)的生活秩序。從這個(gè)角度分析，黑社會(huì)性質(zhì)組織所控制和影響的行業(yè)應(yīng)當(dāng)既包括合法行業(yè)，也包括黃、賭、毒等可以謀取暴利的非法行業(yè)。
聯(lián)系本案，以被告人張某1為組織者、領(lǐng)導(dǎo)者的黑社會(huì)性質(zhì)組織盤踞在五經(jīng)富鎮(zhèn)等區(qū)域，通過實(shí)施一系列違法犯罪活動(dòng)在該區(qū)域內(nèi)欺壓百姓，稱霸一方，在當(dāng)?shù)匦纬煞欠刂苹蛑卮笥绊懀?致使當(dāng)?shù)匕傩瞻踩薪档停鐣?huì)秩序遭到嚴(yán)重破壞。同時(shí)，該組織通過暴力、威脅等手段，欺行霸市，操縱市場，對(duì)一定區(qū)域內(nèi)的一定行業(yè)形成非法控制或者重大影響，致使當(dāng)?shù)厥袌鼋?jīng)濟(jì)秩序遭到嚴(yán)重破壞，如在五經(jīng)富鎮(zhèn)驅(qū)趕生豬屠宰承包商、阻截外來生豬資源、禁止百姓到外地購買豬肉，以實(shí)現(xiàn)對(duì)當(dāng)?shù)厣i屠宰市場的壟斷和控制；在五經(jīng)富鎮(zhèn)強(qiáng)行收取苦筍保護(hù)費(fèi)， 攫取巨額的非法經(jīng)濟(jì)收益；通過敲詐勒索等方式排擠棉紗商， 以實(shí)現(xiàn)對(duì)灰寨鎮(zhèn)棉紗批發(fā)市場的控制等。
（三）關(guān)于對(duì)“非法控制或者重大影響”的理解和把握
“非法控制”和“重大影響”雖然在本質(zhì)上都是指對(duì)經(jīng)濟(jì)、社會(huì)生活的干預(yù)和影響，但在程度上是有區(qū)別的。“非法控制”，顧名思義是指干預(yù)已經(jīng)達(dá)到足以控制一定范圍內(nèi)的經(jīng)濟(jì)、社會(huì)生活的程度；而“重大影響”，是指雖然對(duì)于一定區(qū)域、一定行業(yè)內(nèi)的社會(huì)、經(jīng)濟(jì)生活尚未達(dá)到任意操控的程度， 但已有相當(dāng)?shù)哪芰M(jìn)行干預(yù)和施加影響。這種“重大影響”是通過一系列的違法犯罪活動(dòng)形成的，具有一定的深度和廣度， 而非個(gè)別的、一時(shí)的。在理解和把握上，要結(jié)合違法犯罪活動(dòng)的次數(shù)、性質(zhì)、后果、侵害對(duì)象的個(gè)數(shù)、造成的社會(huì)影響及群眾安全感是否下降等因素綜合判斷，而不能僅儀理解為具體的違法犯罪活動(dòng)所造成的嚴(yán)重后果或者在社會(huì)上所造成的轟動(dòng)效應(yīng)。
本案中，被告人張某1自1999 年至2007 年期間，采取“金字塔”結(jié)構(gòu)發(fā)展成員，逐漸形成以張某1為首，以被告人鄒某2、李某6、李某7等人為骨干的黑社會(huì)性質(zhì)組織。通過張某1本人或者上述骨干及其下屬成員共同或者分別結(jié)伙作案，通過搶劫、敲詐勒索、尋釁滋事、故意傷害等其他手段欺壓當(dāng)?shù)匕傩?，為非作惡，使?dāng)?shù)厝罕姲踩邢陆?，致使五?jīng)富鎮(zhèn)、灰寨鎮(zhèn)內(nèi)生活的群眾在合法利益受到損害的情況下，不敢舉報(bào)、 控告，而采取忍受、服從、退出、躲避等方式，給當(dāng)?shù)厣鐣?huì)生活秩序造成重大影響；通過毆打、驅(qū)趕競爭者等違法犯罪活動(dòng)， 對(duì)五經(jīng)富鎮(zhèn)生豬屠宰等行業(yè)的經(jīng)營形成壟斷，其他經(jīng)營者無法進(jìn)入該行業(yè)，當(dāng)?shù)厝罕姳唤官徺I外地豬肉，對(duì)區(qū)域內(nèi)的生豬屠宰行業(yè)形成非法控制，給當(dāng)?shù)亟?jīng)濟(jì)秩序造成重大影響。綜上， 應(yīng)當(dāng)認(rèn)定該組織通過長期有組織的違法犯罪活動(dòng)，對(duì)五經(jīng)富鎮(zhèn)、灰寨鎮(zhèn)等地的生豬屠宰、棉紗批發(fā)、苦筍銷售等行業(yè)已形成非法控制，并對(duì)當(dāng)?shù)氐纳鐣?huì)生活秩序形已造成重大不良影響。
（撰稿：最高人民法院刑三庭 曹吳清 司明燈 審編： 最高人民法院刑三庭 周川）
