某強公司與某茂公司、某利公司、陳某堂、張某執(zhí)行復(fù)議案-債權(quán)轉(zhuǎn)讓如果從形式上即可發(fā)現(xiàn)可能存在規(guī)避執(zhí)行行為，侵害其他債權(quán)人權(quán)益的，則不宜直接變更申請執(zhí)行人
人民法院案例庫 入庫編號：2024-17-5-202-067
關(guān)鍵詞
執(zhí)行/執(zhí)行復(fù)議/債權(quán)轉(zhuǎn)讓/規(guī)避執(zhí)行
基本案情
張某與某太公司、某利公司、屠某根建設(shè)工程施工合同糾紛一案，安徽省高級人民法院（以下簡稱安徽高院）于2021年1月21日作出（2018）皖民初55號民事判決，判決：一、某利公司于本判決生效之日起十五日內(nèi)支付張某工程款57598063.09元及利息（以57598063.09元為基數(shù)，自2018年7月30日起，按照同期同類貸款利率或者同期貸款市場報價利率計算至款清之日止）；二、某太公司于本判決生效之日起十五日內(nèi)支付張某工程款3237639元；三、某利公司于本判決生效之日起十五日內(nèi)返還張某保證金400萬元及利息（以400萬元為基數(shù)，自2018年7月30日起，按照同期同類貸款利率或者同期貸款市場報價利率計算至款清之日止）；四、駁回張某其他訴訟請求。張某、某利公司均不服提起上訴，最高人民法院于2023年3月1日作出（2021）最高法民終811號民事判決，判決：一、維持安徽高院（2018）皖民初55號民事判決第二項、第三項；二、撤銷安徽高院（2018）皖民初55號民事判決第四項；三、變更安徽高院（2018）皖民初55號民事判決第一項為：某利公司于本判決生效之日起十五日內(nèi)支付張某工程款32175530.27元及利息（其中2015年8月30日起至2019年8月19日止，以83966079.27元為基數(shù)，按照同期同類貸款利率計算；2019年8月20日起至2020年1月16日止，以83966079.27元為基數(shù)，按照同期貸款市場報價利率計算；2020年1月17日起至2021年12月5日止，以56966079.27元為基數(shù)，按照同期貸款市場報價利率計算；2021年12月6日起至工程款付清之日止，以32175530.27元為基數(shù)，按照同期貸款市場報價利率計算）；四、駁回張某的其他訴訟請求。2023年5月15日，最高人民法院作出（2021）最高法民終811號之三執(zhí)行裁定，對某利公司已被凍結(jié)的銀行存款2000萬元繼續(xù)凍結(jié)，并委托安徽高院予以繼續(xù)凍結(jié)。同日，安徽高院委托安徽省六安市中級人民法院（以下簡稱六安中院）代為繼續(xù)凍結(jié)，六安中院于2023年5月16日對某利公司九個銀行賬戶的存款2000萬元采取繼續(xù)凍結(jié)措施，凍結(jié)期限為一年。
2023年5月28日，張某與某強公司簽訂《債權(quán)轉(zhuǎn)讓協(xié)議》，主要內(nèi)容為張某自愿將（2021）最高法民終811號民事判決確認(rèn)的部分債權(quán)，即2000萬元轉(zhuǎn)讓給某強公司，協(xié)議簽訂后債權(quán)轉(zhuǎn)讓生效，可由某強公司直接向人民法院辦理強制執(zhí)行申請，或雙方共同向人民法院辦理執(zhí)行申請人變更申請。2023年5月30日，張某與某強公司簽訂《債權(quán)轉(zhuǎn)讓通知書》并向某利公司郵寄送達(dá)，某利公司于2023年6月1日簽收。2023年6月5日，張某出具《情況說明》稱，該債權(quán)轉(zhuǎn)讓系其本人真實意思表示，其已通過法定程序向債務(wù)人履行了債務(wù)轉(zhuǎn)讓告知義務(wù)。2023年6月9日，某強公司向安徽高院申請強制執(zhí)行，安徽高院于2023年6月12日立案受理，并于2023年6月19日作出（2023）皖執(zhí)23號執(zhí)行裁定，將該案指定合肥中院執(zhí)行，合肥中院于2023年7月3日以（2023）皖01執(zhí)1246號案件立案執(zhí)行。
此外，某茂公司與丁某飛、張某、某太公司民間借貸糾紛一案，安徽省阜陽市潁泉區(qū)人民法院（以下簡稱潁泉區(qū)法院）于2019年11月5日作出（2018）皖1204民初1703號民事判決，判決：一、被告丁某飛、張某于本判決生效之日起二十日內(nèi)共同向原告某茂公司償還借款400萬元及利息（利息按月利率2%，從2012年12月7日起計算至本金還清之日止）；二、駁回原告某茂公司的其他訴訟請求。張某不服提起上訴，安徽省阜陽市中級人民法院（以下簡稱阜陽中院）于2020年5月29日作出（2020）皖12民終708號民事判決，判決駁回上訴，維持原判。潁泉區(qū)法院依某茂公司申請，于2020年9月10日以（2020）皖1204執(zhí)1887號案件立案執(zhí)行。2022年1月4日，某茂公司與張某簽訂執(zhí)行和解協(xié)議。后某茂公司的債權(quán)未得到清償，該公司提出執(zhí)行異議，認(rèn)為某強公司與第三人張某隱瞞事實，導(dǎo)致安徽高院（2023）皖執(zhí)23號執(zhí)行案件依據(jù)張某與某強公司簽訂的債權(quán)轉(zhuǎn)讓協(xié)議予以強制執(zhí)行，侵犯了某茂公司合法權(quán)益，該公司請求安徽高院撤銷該債權(quán)轉(zhuǎn)讓協(xié)議。
安徽高院于2023年8月31日作出（2023）皖執(zhí)異1號執(zhí)行裁定，裁定撤銷該院（2023）皖執(zhí)23號執(zhí)行裁定，駁回某強公司的執(zhí)行申請。某強公司不服，向最高人民法院申請復(fù)議，最高人民法院于2023年12月13日作出（2023）最高法執(zhí)復(fù)54號執(zhí)行裁定，裁定駁回某強公司的復(fù)議請求，維持安徽高院（2023）皖執(zhí)異1號執(zhí)行裁定。
裁判理由
法院生效裁判認(rèn)為，本案焦點為：某強公司能否成為張某對某利公司享有債權(quán)案件的申請執(zhí)行人。
《中華人民共和國民法典》第五百四十五條第一款規(guī)定了債權(quán)可以轉(zhuǎn)讓，但第一項、第三項規(guī)定了依債權(quán)性質(zhì)和依照法律規(guī)定不得轉(zhuǎn)讓的債權(quán)不能被轉(zhuǎn)讓，上述規(guī)定不僅要求債權(quán)轉(zhuǎn)讓應(yīng)當(dāng)依法，還要求遵守誠實信用原則、維護(hù)交易秩序，不得侵犯公共利益和特定主體的私利益。根據(jù)查明事實，張某作為被執(zhí)行人及被告的案件有多起，其中某茂公司與張某、丁某飛、某太公司民間借貸糾紛一案，2020年9月10日即立案執(zhí)行，至今未執(zhí)行完畢，其他以張某為被告的多起民事案件尚在審理過程中，現(xiàn)有證據(jù)不能證明某利公司財產(chǎn)能夠覆蓋張某所涉全部債務(wù)。安徽高院據(jù)此認(rèn)為張某償付債務(wù)能力較弱并無不當(dāng)。2023年3月1日，張某對某利公司等享有的債權(quán)經(jīng)最高人民法院終審判決確認(rèn)，該筆債權(quán)應(yīng)當(dāng)視為張某的責(zé)任財產(chǎn)，也無疑將增強張某對外償付債務(wù)的能力。陳某堂、某利公司在訴訟中也均申請保全凍結(jié)了該筆債權(quán)。但是張某在欠付大量債務(wù)未清償?shù)那闆r下，卻于2023年5月28日將其對某利公司享有的債權(quán)部分轉(zhuǎn)讓給某強公司，且無證據(jù)證明受讓人支付了對價。此種債權(quán)轉(zhuǎn)讓方式直接減損了張某的債務(wù)清償能力，存在較大的惡意規(guī)避執(zhí)行的嫌疑。
《中華人民共和國民法典》第七條規(guī)定：“民事主體從事民事活動，應(yīng)當(dāng)遵循誠信原則，秉持誠實，恪守承諾?！眻?zhí)行程序固然不宜對張某與某強公司之間的債權(quán)轉(zhuǎn)讓協(xié)議作實體審查，認(rèn)定其是否合法有效，但本案債權(quán)轉(zhuǎn)讓系無償轉(zhuǎn)讓，如果從形式上即可發(fā)現(xiàn)可能存在規(guī)避執(zhí)行行為，侵害其他債權(quán)人權(quán)益的，則不宜直接將受讓人作為申請執(zhí)行人立案執(zhí)行。
裁判要旨
民事主體從事民事活動，應(yīng)當(dāng)遵循誠信原則。執(zhí)行程序中一方當(dāng)事人轉(zhuǎn)讓生效法律文書確認(rèn)的債權(quán)，關(guān)涉原生效法律文書實體權(quán)利的重大變化，關(guān)涉到其他重大利害關(guān)系人的合法權(quán)益。故對能否允許當(dāng)事人轉(zhuǎn)讓債權(quán)并變更申請執(zhí)行主體，應(yīng)同時審查債權(quán)轉(zhuǎn)讓合同的有效性及債權(quán)轉(zhuǎn)讓原因的合法性。債權(quán)轉(zhuǎn)讓如果從形式上即可發(fā)現(xiàn)可能存在規(guī)避執(zhí)行行為，侵害其他債權(quán)人權(quán)益的，則不宜直接將受讓人作為申請執(zhí)行人。
關(guān)聯(lián)索引
《中華人民共和國民法典》第7條、第545條第1款
執(zhí)行異議：安徽省高級人民法院（2023）皖執(zhí)異1號執(zhí)行裁定（2023年8月31日）
執(zhí)行復(fù)議：最高人民法院（2023）最高法執(zhí)復(fù)54號執(zhí)行裁定（2023年12月13日）
