作者：杜子潤(rùn)
基本案情：甲在2003年至2018年利用其擔(dān)任A縣縣長(zhǎng)、縣委書(shū)記及B市副市長(zhǎng)的職務(wù)便利，在企業(yè)改制、獲取貸款、職務(wù)晉升、房地產(chǎn)開(kāi)發(fā)、工程承攬、項(xiàng)目扶助等方面為他人提供幫助，甲先后收受、索取他人財(cái)物折合人民幣共計(jì)500余萬(wàn)元。甲在接受監(jiān)察機(jī)關(guān)調(diào)查期間，檢舉揭發(fā)B市某局局長(zhǎng)乙受賄50萬(wàn)元的違紀(jì)違法事實(shí)。經(jīng)B市紀(jì)委監(jiān)委查證屬實(shí)后，B市某局局長(zhǎng)乙被采取留置措施，后依據(jù)《中國(guó)共產(chǎn)黨紀(jì)律處分條例》（以下簡(jiǎn)稱(chēng)《紀(jì)律處分條例》）中監(jiān)督執(zhí)紀(jì)“四種形態(tài)”（監(jiān)督執(zhí)紀(jì)“四種形態(tài)”是指：經(jīng)常開(kāi)展批評(píng)和自我批評(píng)、約談函詢(xún)，讓“紅紅臉、出出汗”成為常態(tài)；黨紀(jì)輕處分、組織調(diào)整成為違紀(jì)處理的大多數(shù)；黨紀(jì)重處分、重大職務(wù)調(diào)整的成為少數(shù)；嚴(yán)重違紀(jì)涉嫌違法立案審查的成為極少數(shù)）的規(guī)定被給予黨紀(jì)政務(wù)處分，而未被追究刑事責(zé)任。
分歧意見(jiàn)：關(guān)于甲檢舉揭發(fā)乙的行為能否構(gòu)成立功，有兩種不同意見(jiàn)。2016年10月，黨的十八屆六中全會(huì)審議通過(guò)的《中國(guó)共產(chǎn)黨黨內(nèi)監(jiān)督條例》正式將監(jiān)督執(zhí)紀(jì)“四種形態(tài)”納入其中。2017年10月24日，黨的第十九次全國(guó)代表大會(huì)通過(guò)了《中國(guó)共產(chǎn)黨章程（修正案）》，對(duì)運(yùn)用監(jiān)督執(zhí)紀(jì)“四種形態(tài)”作出進(jìn)一步明確的規(guī)定。2018年8月，監(jiān)督執(zhí)紀(jì)“四種形態(tài)”被寫(xiě)入《紀(jì)律處分條例》。然而，實(shí)踐工作中常會(huì)遇到該規(guī)定無(wú)法與刑法有效銜接的情況。本案爭(zhēng)議焦點(diǎn)集中在，根據(jù)監(jiān)督執(zhí)紀(jì)“四種形態(tài)”的規(guī)定當(dāng)被檢舉人最終沒(méi)有被追究刑事責(zé)任時(shí)，是否可以認(rèn)定檢舉人的立功行為成立。
第一種觀點(diǎn)認(rèn)為：甲的檢舉揭發(fā)行為不構(gòu)成立功。根據(jù)刑法第六十八條的規(guī)定可知，立功成立的條件是行為人揭發(fā)他人的犯罪行為且查證屬實(shí)，乙未被追究刑事責(zé)任因而不能認(rèn)定乙的行為屬于犯罪行為，并且乙未被追究刑事責(zé)任的情形不屬于2010年最高人民法院印發(fā)《關(guān)于處理自首和立功若干具體問(wèn)題的意見(jiàn)》的通知（下稱(chēng)2010年《意見(jiàn)》）中不影響立功成立的“法定情形”，因此甲檢舉揭發(fā)乙的行為不能構(gòu)成立功。
第二種觀點(diǎn)認(rèn)為：甲的檢舉揭發(fā)行為構(gòu)成立功。揭發(fā)型立功的成立條件不包括“被檢舉人被追究刑事責(zé)任”，且乙的違紀(jì)違法行為已經(jīng)符合犯罪構(gòu)成要件，屬于犯罪事實(shí)，只是根據(jù)《紀(jì)律處分條例》中監(jiān)督執(zhí)紀(jì)“四種形態(tài)”的規(guī)定僅被給予黨紀(jì)政務(wù)處分而未追究刑事責(zé)任，這不影響甲的檢舉揭發(fā)行為構(gòu)成立功，應(yīng)當(dāng)認(rèn)定甲的立功表現(xiàn)成立。
評(píng)析：筆者同意第二種意見(jiàn)。
“被檢舉人被追究刑事責(zé)任”不屬于檢舉揭發(fā)型立功成立的條件。根據(jù)刑法第六十八條關(guān)于立功的規(guī)定及1998年最高人民法院《關(guān)于處理自首和立功具體應(yīng)用法律若干問(wèn)題的解釋》第五條規(guī)定可知，檢舉、揭發(fā)他人犯罪行為且查證屬實(shí)的應(yīng)當(dāng)認(rèn)定為有立功表現(xiàn)，“被檢舉人被追究刑事責(zé)任”并不屬于立功的成立條件。立功是重要的刑罰制度，其成立條件應(yīng)嚴(yán)格按照刑法及相關(guān)司法解釋的規(guī)定，案例中甲檢舉揭發(fā)乙的違紀(jì)違法行為，經(jīng)由B市紀(jì)委監(jiān)委查證屬實(shí)并對(duì)乙采取了留置措施，乙的違紀(jì)違法行為已經(jīng)構(gòu)成犯罪，因而甲檢舉揭發(fā)乙的行為已經(jīng)符合立功的成立條件，應(yīng)當(dāng)認(rèn)定甲構(gòu)成立功。
認(rèn)定甲的立功表現(xiàn)符合立功制度的價(jià)值取向。功利主義是立功制度的重要理論基礎(chǔ)之一，從功利主義的視角來(lái)看，法律制度必然要追求功利效果，將實(shí)現(xiàn)最多數(shù)人的利益作為目標(biāo)，立功制度以此為出發(fā)點(diǎn)，利用一切積極因素打擊犯罪、瓦解犯罪勢(shì)力，不斷增加國(guó)家與社會(huì)的利益，將“國(guó)家與社會(huì)的利益至上”作為其運(yùn)用的原則。本案中涉及的貪污賄賂犯罪在實(shí)踐中具有隱蔽性的特點(diǎn)，若甲不檢舉揭發(fā)乙的違紀(jì)違法行為，則乙可能繼續(xù)逍遙法外甚至在錯(cuò)誤的道路上越走越遠(yuǎn)，給國(guó)家和人民的利益造成更大的損失，而甲檢舉揭發(fā)乙的違紀(jì)違法行為不但實(shí)現(xiàn)了打擊腐敗犯罪的目標(biāo)，還為自己爭(zhēng)取到量刑時(shí)從輕或減輕處罰的機(jī)會(huì)。因此，認(rèn)定甲的立功表現(xiàn)并不違背立功制度的設(shè)立初衷。
立功的線索、材料來(lái)源不違背維持公正與功利內(nèi)在平衡的追求。2009年，最高人民法院、最高人民檢察院印發(fā)《關(guān)于辦理職務(wù)犯罪案件認(rèn)定自首、立功等量刑情節(jié)若干問(wèn)題的意見(jiàn)》的通知（下稱(chēng)2009年《意見(jiàn)》），根據(jù)職務(wù)犯罪的特點(diǎn)規(guī)定被告人據(jù)以立功的線索、材料來(lái)源有下列四種情形之一的不可認(rèn)定為立功：其一，被告人通過(guò)非法手段或者非法途徑獲取的；其二，被告人因原擔(dān)任的查禁犯罪等職務(wù)獲取的；其三，他人違反監(jiān)管規(guī)定向被告人提供的；其四，負(fù)有查禁犯罪活動(dòng)職責(zé)的國(guó)家機(jī)關(guān)工作人員或者其他國(guó)家工作人員利用職務(wù)便利提供的。這四種排除性規(guī)定體現(xiàn)出據(jù)以認(rèn)定立功的線索、材料來(lái)源既要維護(hù)司法的公平正義又要兼顧社會(huì)公共利益，任何人都不可以從不正當(dāng)或違法獲取的線索、材料來(lái)源中獲利。前述案例中的檢舉揭發(fā)人并未違反2009年《意見(jiàn)》中對(duì)立功的線索、材料來(lái)源的限制性規(guī)定，因此，為正確發(fā)揮司法的導(dǎo)向作用，認(rèn)定檢舉揭發(fā)人的行為構(gòu)成立功符合制度的基本價(jià)值訴求，維護(hù)了社會(huì)的公平正義觀念。
立功制度的目標(biāo)十分明確，旨在鼓勵(lì)被告人積極檢舉揭發(fā)他人的犯罪行為、協(xié)助司法機(jī)關(guān)偵破案件，高效打擊犯罪，維護(hù)國(guó)家利益與社會(huì)長(zhǎng)治久安。甲檢舉揭發(fā)乙的違紀(jì)違法行為，為紀(jì)委監(jiān)委的調(diào)查工作提供了有利線索。不但縮短了調(diào)查時(shí)間還節(jié)省了調(diào)查成本、降低了調(diào)查難度，是節(jié)約司法資源、高效打擊犯罪的具體體現(xiàn)。與此同時(shí)，甲的檢舉揭發(fā)行為在一定程度上反映出本人的悔過(guò)態(tài)度，立功制度不但為被告人提供了一個(gè)立功贖罪的機(jī)會(huì)，還有助于提升打擊腐敗犯罪的社會(huì)效果，彰顯黨中央有腐必反、有貪必肅、取信于民的堅(jiān)定決心。
最后，若不認(rèn)定甲的立功表現(xiàn)將顯失公平。根據(jù)監(jiān)督執(zhí)紀(jì)“四種形態(tài)”的規(guī)定，乙沒(méi)有被追究刑事責(zé)任，但這并不影響乙的違紀(jì)違法行為已經(jīng)符合犯罪構(gòu)成要件，即乙已經(jīng)構(gòu)成犯罪。甲不僅主動(dòng)交代了自己的罪行，還積極揭發(fā)他人的犯罪行為并經(jīng)查證屬實(shí)，從客觀效果來(lái)看，甲的行為有利于司法機(jī)關(guān)嚴(yán)厲打擊腐敗犯罪，從立功制度的性質(zhì)來(lái)看，甲的行為實(shí)現(xiàn)了效率與定罪的統(tǒng)一，應(yīng)當(dāng)認(rèn)定甲的立功表現(xiàn)并給予其制度上的支持，若不認(rèn)可甲的立功表現(xiàn)，則其受到的刑罰裁量將是不公平的。
本案中的甲因其立功行為在刑罰裁量中獲得從寬處理的機(jī)會(huì)，這是立功制度給予甲改過(guò)自新、以功抵罪可能性的體現(xiàn)，與此同時(shí)，鼓勵(lì)其他貪污賄賂案件中的被調(diào)查人主動(dòng)檢舉揭發(fā)他人的犯罪行為、提供偵破其他案件重要線索或者立功規(guī)定的其他法定情形，積極同違法犯罪活動(dòng)作斗爭(zhēng)。
（作者單位：北京師范大學(xué)刑事法律科學(xué)研究院）
