審理法院：揚(yáng)州市中級人民法院
案號：（2020）蘇10刑終69號
案件類型：刑事
案由：徇私枉法罪
裁判日期：2020-02-17
審理經(jīng)過
上訴人（原審被告人）張某1，男，1968年5月28日出生于江蘇省徐州市，漢族，大學(xué)文化，原任江蘇省徐州市公安局礦業(yè)分局治安大隊(duì)副大隊(duì)長，住江蘇省徐州市泉山區(qū)（戶籍所在地為江蘇省徐州市泉山區(qū)）。因涉嫌職務(wù)犯罪，于2019年5月6日被江蘇省寶應(yīng)縣監(jiān)察委員會(huì)留置審查；因涉嫌徇私枉法罪，于2019年7月9日被刑事拘留，同年7月15日被逮捕?，F(xiàn)羈押于江蘇省寶應(yīng)縣看守所。
二審請求情況
江蘇省寶應(yīng)縣人民法院審理江蘇省寶應(yīng)縣人民檢察院指控原審被告人張某1犯徇私枉法罪一案，于2019年12月23日作出(2019)蘇1023刑初430號刑事判決。原審被告人張某1不服，提出上訴。本院受理后依法組成合議庭，經(jīng)過閱卷，訊問上訴人，認(rèn)為事實(shí)清楚，決定不開庭審理?，F(xiàn)已審理終結(jié)。
原審法院認(rèn)定，2013年中秋節(jié)至2015年春節(jié)，被告人張某1在擔(dān)任江蘇省徐州市公安局礦業(yè)分局（以下簡稱礦業(yè)分局）臨黃派出所副所長、治安大隊(duì)副大隊(duì)長期間，多次收受涉黑犯罪嫌疑人張某乙安排的組織成員張某甲所送人民幣合計(jì)4000元，張某乙希望張某1對其涉賭涉黃的經(jīng)營場所給予關(guān)照。
2015年9月初，被告人張某1向礦業(yè)分局負(fù)責(zé)人余德池（另案處理）匯報(bào)了天宮賭場的案件線索，并對現(xiàn)場進(jìn)行了“踩點(diǎn)”。后經(jīng)指定管轄及余德池的安排，該案由張某1主辦、礦業(yè)分局南崗派出所等配合辦理。2015年9月10日，被告人張某1與馬某甲等人共同負(fù)責(zé)對天宮賭場進(jìn)行現(xiàn)場查處，當(dāng)場抓獲參賭人員20余人，扣押賭博機(jī)主板29塊，被告人張某1還從現(xiàn)場帶走賭場記賬本2本等。根據(jù)現(xiàn)場查處情況，天宮賭場案已構(gòu)成刑事犯罪。后按照余德池的要求，礦業(yè)分局副局長潘某指示被告人張某1、馬某甲及朱某甲等人將天宮賭場案由刑事案件降格為治安案件處理。被告人張某1負(fù)責(zé)聯(lián)系參賭人員投案，在明知天宮賭場的實(shí)際控制人是張某乙而前來投案的“瘸子”（葛某）是頂包的情況下，仍聯(lián)系南崗派出所人員與葛某作談話筆錄。2015年11月5日，張某乙應(yīng)余德池的要求，將30萬元贊助款存入其指定的徐州礦務(wù)集團(tuán)有限公司資金結(jié)算中心賬戶中。
2015年11月6日，潘某召集被告人張某1、馬某甲、朱某甲等人對天宮賭場案進(jìn)行通案，通案結(jié)果是對頂包的葛某進(jìn)行治安處罰，在此過程中被告人張某1并未提出反對意見并簽字認(rèn)可通案意見。天宮賭場案最終按治安案件處理，賭場的實(shí)際控制人張某乙未被依法追究刑事責(zé)任。
2015年11月下旬，在潘某的安排下，被告人張某1將涉案的29塊賭博機(jī)主板全部發(fā)還給張某乙組織成員花某。后在明知涉案的2本賭場記賬本記載了天宮賭場案中部分賭資的情況下，被告人張某1仍將其中的記賬頁予以撕毀。
2015年11月下旬，張某乙安排組織成員花某和張某甲送給張某1人民幣2000元，感謝其在天宮賭場案處理過程中的關(guān)心。2015年12月初，被告人張某1、力德懷等人接受張某乙通過花某和張某甲安排的吃請。2016年和2017年的春節(jié)、中秋節(jié)，張某乙安排張某甲每次送給被告人張某1人民幣2000元，4次合計(jì)人民幣8000元，希望張某1以后在查辦案件過程中繼續(xù)給予照顧。
另查明，張某乙、花某、張某甲等人涉嫌犯組織、領(lǐng)導(dǎo)、參加黑社會(huì)性質(zhì)組織罪等，已由江蘇省睢寧縣人民檢察院于2019年9月8日向江蘇省睢寧縣人民法院提起公訴。
本案系江蘇省寶應(yīng)縣監(jiān)察委員會(huì)經(jīng)調(diào)查而案發(fā)。被告人張某1于案發(fā)前退出人民幣28000元，歸案后能如實(shí)供述主要犯罪事實(shí)、認(rèn)罪認(rèn)罰，但當(dāng)庭對主要犯罪事實(shí)予以否認(rèn)；檢舉揭發(fā)他人犯罪線索，截至庭前尚未查證屬實(shí)。
證明上述事實(shí)的證據(jù)有：
1、被告人張某1庭前供述及自書材料證實(shí)：其從2009年12月起任礦業(yè)分局臨黃派出所副所長，2014年12月起任礦業(yè)分局治安大隊(duì)副大隊(duì)長，負(fù)責(zé)治安大隊(duì)的案件查處工作和生產(chǎn)要害場所保衛(wèi)工作，同時(shí)對派出所辦理的治安類案件有業(yè)務(wù)上的指導(dǎo)和監(jiān)督職責(zé)。2015年9月初，力德懷說有一個(gè)賭場的案件線索，問礦業(yè)分局辦不辦，其跟余德池匯報(bào)，他同意的。辦理了指定管轄手續(xù)后，其帶著程某手下的老點(diǎn)（特情）進(jìn)現(xiàn)場踩過兩次點(diǎn)。后其向余德池匯報(bào)，他安排南崗派出所辦理此案，其和朱某甲配合辦理，現(xiàn)場查處指揮由馬某甲和其負(fù)責(zé)。2015年9月10日下午，其提前到天宮賭場附近蹲點(diǎn)，后與馬某甲匯合。其帶人進(jìn)入賭場并控制現(xiàn)場，之后發(fā)信號給馬某甲他們。賭博機(jī)主板是其負(fù)責(zé)拆卸的，共拆卸了20余塊，南崗派出所帶回20余人，其將2臺點(diǎn)鈔機(jī)和2本賭場記賬的藍(lán)色軟面筆記本帶回了辦公室。2本筆記本記載了2臺賭博機(jī)的加分、退分的情況，里面有一些代號和50+、100+、100-不等的數(shù)字，進(jìn)賬分別為7000元左右、14000元左右，盈利共有5000余元。當(dāng)晚于湃提到天宮賭場就是希邇頓的場子，其知道希邇頓是張某乙開的，這時(shí)其才知道天宮賭場的實(shí)際控制人就是張某乙。后馬某甲又到其辦公室，其將賭場筆記本給他看的。第二天上午，張某甲到其辦公室問“張隊(duì)，你們這兒怎么把俺們店給端了”，其知道“俺們”指張某乙所開的天宮賭場，解釋說是南崗派出所辦的。當(dāng)天陳某、馬某甲、朱某甲和其等人開會(huì)商量案件的定性，最終未形成一致意見。第二天下午，馬某甲帶著李某甲等人將點(diǎn)鈔機(jī)及2本賬本拿走了。國慶節(jié)后的一天，潘某說跟余德池匯報(bào)了天宮賭場案，現(xiàn)在定下來按治安案件辦，讓其配合派出所找人。過了一兩天，潘某、馬某甲、朱某甲和其等人一起開會(huì)商量怎樣將此案從刑事案件降格為治安案件辦理，朱某甲說找5、6個(gè)賭資比較少的賭博人員，賭博機(jī)主板不超過5塊，參會(huì)人員都默認(rèn)了這種做法。其按照分工聯(lián)系參賭人員投案，接電話的有五六個(gè)人。后潘某說賭場老板前來投案讓其接收，其一看是個(gè)瘸子，懷疑是頂包的，其就問潘某，他讓其不要多問，直接讓派出所來人跟他談話，其心照不宣并通知馬某甲找人做筆錄。2015年11月6日，潘某召集馬某甲、朱某甲、李某甲和其通案，力德懷在電話里說按治安案件處理，潘某表示就按治安案件處理，其未發(fā)表觀點(diǎn)但默認(rèn)同意，并在通案記錄上簽了字。出示的“93-1”治安處罰卷宗中，被處理的鹿世萬、高廣申、劉某甲是參賭人員，張某丙是賭場工作人員，談話時(shí)間是2015年10月12日至10月23日；葛某最終是以在天宮放置4臺賭博機(jī)處理的，談話時(shí)間是2015年10月23日，被治安處罰是在2015年11月6日。從現(xiàn)場查處和審查情況看，應(yīng)對參賭人員、一般工作人員治安處罰，對賭場老板以開設(shè)賭場罪刑事立案偵查。其未提出反對意見，為的是討領(lǐng)導(dǎo)歡心，希望獲得評優(yōu)評先名額，另外之前就接受了張某甲的錢物，這次查處其就消極對待，不可能提反對意見的。2015年11月下旬的一天下午，潘某說南崗派出所會(huì)將扣押的主板送到分局交給其，派出所的人不認(rèn)識花某，讓其直接將主板發(fā)還給花某。其下樓后發(fā)現(xiàn)李某甲、花某的車都到了，其就讓花某將李某甲車上后備箱內(nèi)賭博機(jī)主板等物品全部拿走了。2015年12月，力德懷與其在張某乙的湖西匯接受了張某甲、花某的吃請，中途張某乙也參加的。出示的移送清單中列明了賭博機(jī)主板共計(jì)29塊，上面“張某1”的名字是2016年3、4月李某甲拿給其補(bǔ)簽的。出示的2015年9月21日的移交清單列明了4臺賭博機(jī)主板，其在上面簽名的，但日期不是其寫的，這是降格處理后馬某甲等人在整理治安卷宗時(shí)讓其簽的。2016年3、4月，李某甲將天宮賭場的2本筆記本交給其，馬某甲說領(lǐng)導(dǎo)讓其自行處理。其認(rèn)為案件已處理結(jié)束，賬本放在其處是隱患，同時(shí)也為了向領(lǐng)導(dǎo)表忠心，就當(dāng)著馬某甲的面將2本筆記本里的記帳頁撕掉了，馬某甲翻看發(fā)現(xiàn)還有1頁也順手撕了。出示的2本藍(lán)色記賬本的內(nèi)頁，反映了其撕毀后留下的痕跡，另外1本綠色封面（背面寫有“麻協(xié)”）的筆記本與本案無關(guān)。其和張某甲在2013年中秋節(jié)認(rèn)識時(shí)，他介紹說他是希邇頓店里的。其和花某是在天宮賭場案辦理期間認(rèn)識的，他介紹說他是店里（希邇頓和天宮）的經(jīng)理。二人都是為張某乙做事的，給其送錢、物應(yīng)該都是張某乙安排的，因?yàn)閺埬骋医?jīng)營的場所有賣淫嫖娼、賭博等行為。2013年中秋節(jié)至2015年春節(jié)，張某乙安排張某甲到其辦公室每次送給其1000元，合計(jì)4000元，希望關(guān)照他們的休閑場所和賭博場所。2015年11月底賭博機(jī)主板發(fā)還之后，張某乙安排張某甲和花某到其居住的開元四季小區(qū)門口，送給其2000元現(xiàn)金和2條蘇煙，感謝其在天宮案處理過程中給予的關(guān)心和幫助，希望以后不要查處他們的場子。2016年和2017年的春節(jié)、中秋節(jié)張某乙安排張某甲每次送給其2000元現(xiàn)金，合計(jì)8000元。2018年6月份，其和潘某出差時(shí)用黑色U盤錄音的，主要反映治安卷中的4塊賭博機(jī)主板連同其他主板并未扣押而是一并發(fā)還了，是潘某安排其發(fā)還的，決定將天宮賭場降格處理的不是其，30萬是張某乙和余德池、馬某甲商量好的等情況。2018年6月18日被關(guān)禁閉期間，其向徐州市公安局督查支隊(duì)交代了天宮賭博案由刑事案件降格為治安案件處理的全過程及與張某甲、程某等人的不正當(dāng)經(jīng)濟(jì)往來。2018年12月，其向徐州市公安局退出2.8萬元。
2、同案人余德池供述證實(shí)：2015年7月至2017年6月其實(shí)際履行礦業(yè)分局局長的工作職責(zé)。張某1作為治安大隊(duì)副大隊(duì)長，主要負(fù)責(zé)黃賭毒等治安案件的查處工作。2015年9月，潘某、張某1向其匯報(bào)說“9.10”賭博機(jī)案準(zhǔn)備指定給礦業(yè)分局辦理，其因?yàn)榉志秩耸稚?，自己又要帶?duì)到山西考察，本來不打算辦這個(gè)案件的。張某1說實(shí)在不行就讓南崗派出所配合他一起辦案，其怕打消他的積極性，就同意由張某1辦理、南崗派出所配合，后明確由陳某負(fù)責(zé)全案的指揮部署，張某1、馬某甲負(fù)責(zé)現(xiàn)場查處、抓捕、證據(jù)固定和人員審查，張某1還負(fù)責(zé)跟市局治安支隊(duì)對接。因賭博案件本應(yīng)由治安大隊(duì)管轄，案件線索也是張某1從市局拿回的，同時(shí)他提出由南崗派出所配合辦理，最終其決定該案由張某1、馬某甲具體承辦。后張某乙打電話說希望罰點(diǎn)錢，案件不處理或降格處理。馬某甲隨后打電話說現(xiàn)場抓了十余人，賭博機(jī)有十余臺，后又說傳訊時(shí)間到了，力德懷讓先放人，其同意的。出差回來后，其召集潘某、張某1、馬某甲匯報(bào)該案的具體情況，后又召集他們一起商議案件按治安案件處理，張某1匯報(bào)說有些分局辦理此類案件，一般讓賭場老板交20、30萬元后按治安案件處理，其同意的。過了幾天，潘某、馬某甲匯報(bào)說形成了按治安案件處理的一致意見，力德懷也同意的，為回避責(zé)任其故意在通案記錄上簽了“繼續(xù)偵查，依法辦理”。潘某曾帶著張某1跟其匯報(bào)說張某乙交了30萬元。這個(gè)案件達(dá)到刑事案件標(biāo)準(zhǔn)了，張某乙作為賭場老板應(yīng)承擔(dān)刑事責(zé)任，但大家都想按治安案件辦理，最終由其拍板決定將案件降格處理。
3、證人力德懷證言證實(shí)：其時(shí)任徐州市公安局治安支隊(duì)一大隊(duì)大隊(duì)長。2015年9月，程某向其提供了天宮賭場的線索，其聯(lián)系張某1，他回復(fù)說領(lǐng)導(dǎo)同意辦理，其讓程某跟著他去探場子，并讓于湃配合。其跟張某1直接聯(lián)系，是因?yàn)椴榘腹ぷ鞫际撬?fù)責(zé)的，他們的大隊(duì)長楊某甲快退休了、一直不問事。2015年9月10日下午5點(diǎn)左右，于湃匯報(bào)說張某1帶領(lǐng)他們沖場子的，現(xiàn)場規(guī)模很大，抓回30余人，賭博機(jī)有十幾臺。第二天，其告訴張某1張某乙和花某都找過其了，請他酌情處理，他說盡量幫忙。2015年11月，朱某甲通過電話告訴其形成了按治安案件處理的一致意見，其也同意的。2015年年底左右，張某乙安排張某甲、花某在湖西匯請其和張某1吃過一次飯。
4、證人潘某證言證實(shí)：其時(shí)任礦業(yè)分局分管治安工作的副局長，治安大隊(duì)副大隊(duì)長張某1主要負(fù)責(zé)黃賭毒案件查處工作。2015年9月，張某1向其匯報(bào)說力德懷給了一個(gè)賭博案件線索，后余德池決定由治安大隊(duì)牽頭、南崗派出所辦理，也就是由張某1、馬某甲具體負(fù)責(zé)，朱某甲配合取證等。其知道天宮會(huì)所是張某乙的，賭場也應(yīng)該是他開的，張某1搞治安那么多年，對此也應(yīng)該知道的。后其帶著張某1、馬某甲、朱某甲多次匯報(bào)，余德池明確定了調(diào)子，將該案降格為治安案件辦理。2015年國慶節(jié)后，其召集張某1、馬某甲和朱某甲開會(huì)，其說領(lǐng)導(dǎo)決定了走治安程序，讓大家商量具體怎么辦。朱某甲從法制的角度說要找回幾個(gè)賭客做筆錄，但賭資不能太大，另外還要處理賭場的老板。其就安排張某1具體負(fù)責(zé)找人，馬某甲安排人員做材料。2015年10月下旬，其打電話告訴張某1賭場老板來了，讓他負(fù)責(zé)接收，并讓他通知派出所的人到分局做談話筆錄，張某1接到葛某后還跟其反映可能找的人不對。2015年11月上旬，朱某甲提出要通案。第二天通案時(shí)，參加人員有其、馬某甲、朱某甲、張某1、李某甲，其讓朱某甲電話開免提明確問力德懷意見，他說按治安案件辦，然后大家逐個(gè)表態(tài)，均同意辦成治安案件并簽字。其實(shí)大家都清楚余德池已定過調(diào)子了，通案僅為了分擔(dān)各自的責(zé)任。出示的《集體通案記錄簿》中記載的“9.10”希邇頓賭博機(jī)案即天宮賭場案。2015年11月，張某乙找其要賭博機(jī)主板，其跟余德池匯報(bào)，他讓安排人退掉。其即安排張某1將賭博機(jī)主板發(fā)還給張某乙，當(dāng)時(shí)賭博機(jī)主板都扣在南崗派出所，所以其讓馬某甲安排人送到分局移交給張某1，之后張某1將賭博機(jī)主板發(fā)還給張某乙他們的。
5、證人馬某甲證言證實(shí)：其時(shí)任礦業(yè)分局南崗派出所所長。2015年9月初的一天，余德池將張某1、朱某甲和其喊到辦公室，說治安大隊(duì)有條線索，由張某1牽頭、朱某甲配合把關(guān)，具體審查走流程由其安排所里的人辦理。2015年9月10日，陳某主持行動(dòng)會(huì)議，明確查處現(xiàn)場由其和張某1具體負(fù)責(zé)，張某1負(fù)責(zé)內(nèi)場，其負(fù)責(zé)外場，朱某甲對現(xiàn)場取證進(jìn)行指導(dǎo)、協(xié)助控制人員。當(dāng)天下午3點(diǎn)左右，張某1發(fā)信息指令其沖場子，其進(jìn)入賭場后，現(xiàn)場有20余臺賭博機(jī)，參賭人員30余人，內(nèi)場由張某1指揮，負(fù)責(zé)拆卸、扣押賭博機(jī)主板，還從現(xiàn)場帶回幾本賬本。其負(fù)責(zé)安排民警控制人員、定位及拍照等，并將參賭人員帶回分局。張某1在查處時(shí)應(yīng)該就知道天宮賭場的實(shí)際控制人是張某乙，因?yàn)榘讣€索是他經(jīng)營的，且他干治安這么久，肯定知道天宮會(huì)所是張某乙的。該案從現(xiàn)場查處情況看，應(yīng)該構(gòu)成開設(shè)賭場罪。次日中午，陳某召集開會(huì)，未形成一致意見就散會(huì)了。當(dāng)晚傳喚時(shí)間快到了，其向余德池匯報(bào)，他讓其將人先放回去。其照辦并安排副所長李某乙將談話詢問筆錄、查扣的賭博機(jī)主板都帶回了派出所。2015年9月中旬，潘某帶著其、張某1、朱某甲跟余德池匯報(bào)過好幾次。2015年國慶節(jié)后的一天，潘某召集其、張某1和朱某甲開會(huì)，他說既然領(lǐng)導(dǎo)（指余德池）定了調(diào)子按治安案件處理，你們看具體怎么弄，其和張某1都表示按領(lǐng)導(dǎo)意思辦。潘某即安排張某1具體負(fù)責(zé)找人，其安排李某甲弄治安卷宗、走治安處罰程序。過了幾天，張某1通知說天宮賭場的人到分局投案了，其安排李某甲等人制作的筆錄。2015年11月，朱某甲提出要通案，力德懷在電話中表示按治安處理，張某1也表示同意的。出示的“93-2”卷宗是原始卷宗，里面的筆錄、保證書、列明賭博機(jī)主板為29塊的移送清單等都是真實(shí)的，反映的賭資79340元、違法所得14553元是從現(xiàn)場查處的賭博機(jī)、參賭人員口供中分析計(jì)算出來的。出示的“93-1”卷宗是治安處罰卷宗，是其安排李某甲制作和整理的，涉案人員的筆錄是2015年10月左右重新做的，證據(jù)保全清單反映的扣押主板4塊，純粹是為了進(jìn)行治安處罰而偽造的。其印象中張某1給其看過幾本從天宮賭場帶回的筆記本，上面記錄的都是賭博人員的代號、交錢的記錄，查處當(dāng)晚其還拿來與參賭人員核對過。這幾本賬本均未履行登記扣押手續(xù)，查處時(shí)是張某1帶回來保管的，用完時(shí)還給了他，出示的賬本復(fù)印件就是上述的賬本。收繳的賭博機(jī)主板直接放在了南崗派出所，沒有扣押手續(xù)，案件處理完之后其讓李某甲全部移交給了張某1。
6、證人朱某甲證言證實(shí)：其時(shí)任礦業(yè)分局法制大隊(duì)大隊(duì)長。2015年9月的一天，余德池喊其到辦公室，在場的有張某1和馬某甲，他說治安大隊(duì)有條線索，目前是張某1主辦，馬某甲安排人員審查做材料，法制上要積極配合。2015年9月10日，陳某在行動(dòng)會(huì)議上明確該案由治安大隊(duì)牽頭，也就是張某1負(fù)責(zé)，馬某甲安排人員進(jìn)行審查等工作。當(dāng)天沖進(jìn)天宮賭場后，里面有賭博機(jī)20余臺，參賭人員有20余人，現(xiàn)場人員的控制、賭博機(jī)主板的拆卸都是張某1安排人做的。后其在張某1處看過帶回的幾本筆記本，上面記錄的都是賭博人員的代號、交錢的記錄。第二天上午，陳某召集馬某甲、張某1和其開會(huì)時(shí)未形成一致意見。2015年國慶節(jié)后，潘某召集張某1、馬某甲和其開會(huì)，他說領(lǐng)導(dǎo)定了調(diào)子按治安案件處理，張某1、馬某甲都表示按領(lǐng)導(dǎo)意思辦。其從法制的角度講找賭資相對較少的5個(gè)人左右，賭博機(jī)數(shù)量也要在4、5臺的樣子。后潘某安排張某1具體負(fù)責(zé)找人，馬某甲安排人員做筆錄走治安處罰的程序。出示的接收人為張某1、賭博機(jī)主板為29塊的移送清單是查處時(shí)記錄的真實(shí)材料，這說明現(xiàn)場查處的賭博機(jī)應(yīng)該有29臺甚至更多，因?yàn)檗k理案件是按照賭博機(jī)上可以獨(dú)立操作的把位來認(rèn)定的，如1臺賭博機(jī)有6個(gè)把位，就認(rèn)定6臺賭博機(jī)，但賭博機(jī)主板可能只有1個(gè)。出示的治安處罰卷宗是馬某甲安排李某甲整理和制作的，當(dāng)時(shí)僅處罰了賭博人員鹿世萬、高廣坤（應(yīng)為高廣申）、劉某甲，服務(wù)人員張某丙和賭博機(jī)老板葛某，都是2015年10月左右找過來重新做的筆錄。原始筆錄、保證書等真實(shí)材料未全部放進(jìn)該卷宗內(nèi)，移送清單記載的賭博機(jī)主板為4塊不是真實(shí)情況。2015年11月5日，為了分擔(dān)責(zé)任其提出通案，次日通案時(shí)參加人員有潘某、張某1、馬某甲、李某甲和其，潘某讓其開著免提給力德懷打電話，力德懷說是按治安處理，其們都同意按治安案件處理，張某1也表示同意的。出示的《集體通案記錄簿》是其記錄的，“9.10”希邇頓賭博機(jī)案即天宮賭場案。過了二三個(gè)月，張某1跟其提過分局得到了30萬元的贊助費(fèi)。張某1作為干治安的，肯定知道天宮賭場的實(shí)際控制人是張某乙。
7、證人李某甲證言證實(shí)：其時(shí)任礦業(yè)分局南崗派出所民警。查處天宮賭場時(shí)，分管領(lǐng)導(dǎo)是陳某，現(xiàn)場負(fù)責(zé)是張某1和馬某甲，其中張某1在現(xiàn)場負(fù)責(zé)指揮控制人員、拆卸賭博機(jī)主板。現(xiàn)場有賭博機(jī)20余臺，參賭人員、賭場工作人員共計(jì)三四十人。審查過程中，馬某甲給其幾本賬本跟賭博人員核對，說是張某1從現(xiàn)場帶回來的。2015年國慶節(jié)后的一天，馬某甲讓其做材料走治安程序，其和李某乙先后給投案的高廣坤（應(yīng)為高廣申）、鹿世萬及抓獲的劉某甲、張某丙做的筆錄。最后投案的、自稱天宮賭場老板的葛某是張某1帶到礦業(yè)分局辦案區(qū)的。2015年11月通案時(shí)，潘某、馬某甲、張某1等人均表示同意按治安案件處理。出示的“93-2”卷宗內(nèi)的筆錄、保證書、反映賭博機(jī)主板為29塊的移送清單等都是真實(shí)的，賭資79340元、違法所得14553元是根據(jù)賭博機(jī)和參賭人員的口供折算的。出示的“93-1”卷宗是馬某甲安排其制作的，其中證據(jù)保全清單記載的4塊主板并未扣押過。出示的賬本3本應(yīng)該是張某1從天宮賭場帶回的賬本，里面記載了天宮賭場部分賭博機(jī)的上分情況，其將當(dāng)中的1本出示后還給了張某1。2015年12月左右，馬某甲讓其將29塊賭博機(jī)主板移交給張某1，其擬了1份移送清單，將主板放在警車上帶到礦業(yè)分局治安大隊(duì)，到了之后讓他來拿，張某1在清單上簽字的，但未簽日期。出示的移送清單中“接收人張某1”即是他本人簽字的。張某1在現(xiàn)場查處時(shí)，就知道該案夠得上刑事案件，但他一直未要求其們按刑事案件查處，也未指導(dǎo)、監(jiān)督和檢查該案；有2名賭客是他通知投案的，葛某也是他帶到辦案區(qū)的，他肯定知道是頂包的。
8、證人李某乙證言證實(shí)：其時(shí)任礦業(yè)分局南崗派出所副所長。2015年9月10日下午，張某1先是安排其守賭場后門，后其繞到前門進(jìn)了賭場，現(xiàn)場有20余臺賭博機(jī)、20余名涉賭人員，張某1在現(xiàn)場指揮，其被安排登記參賭人員信息和輸贏情況。當(dāng)晚其參與記材料，因?yàn)橘€資不清楚跟張某1要過1本藍(lán)色封面的賬本確定涉案金額，后將賬本還給了他。第二天晚上馬某甲通知放人，其讓他們寫了保證書后將人放了。后其除了配合李某甲抓捕參賭人員劉某甲外，未再參與過案件辦理。其在南崗派出所辦案隊(duì)辦公室見過一堆賭博機(jī)主板，聽李某甲說這些主板是他登記后到分局交給張某1的，張某1在交接單上簽了字。
9、證人陳某證言證實(shí)：其時(shí)任礦業(yè)分局副局長。2015年9月10日晚上，張某1、馬某甲跟其匯報(bào)說在希邇頓附近端了個(gè)賭博機(jī)場子。其發(fā)現(xiàn)帶回的有二三十人，應(yīng)該是夠刑事案件了。
10、證人楊某甲證言證實(shí)：其時(shí)任礦業(yè)分局治安大隊(duì)大隊(duì)長，張某1主要負(fù)責(zé)黃賭毒案件的查處工作，他有事都是直接向分管領(lǐng)導(dǎo)、主要領(lǐng)導(dǎo)匯報(bào)的。后其聽說天宮賭場案的主要負(fù)責(zé)人是張某1，馬某甲是配合他一起辦案的。
11、證人程某證言證實(shí)：2015年8、9月，其將天宮賭場的線索提供給了力德懷，并安排手下陪張某1踩點(diǎn)，不久天宮賭場就被端掉了，聽說現(xiàn)場抓的賭客有20余人。后張某1告訴其賭場是張某乙的，案件也降格為治安案件處理。
12、證人張某甲證言證實(shí)：徐州市光明同創(chuàng)公司實(shí)際控制人是其三叔張某乙，其在公司內(nèi)主要負(fù)責(zé)打點(diǎn)關(guān)系，即逢年過節(jié)給公安送錢，讓他們不要查涉黃涉賭涉毒的場子。2013年中秋節(jié)前的一天，其認(rèn)識了張某1并送給他1000元現(xiàn)金，其作了自我介紹，他肯定知道其是替張某乙干活的。2014年春節(jié)、中秋節(jié)及2015年春節(jié)前，其在張某1的辦公室等地每次送給他1000元現(xiàn)金。2015年11月天宮賭場的事處理完之后，為表示感謝，張某乙安排其和花某到張某1居住的開元四季小區(qū)門前，送給他一個(gè)裝有現(xiàn)金的信封，金額在3000至5000元之間。2016年及2017年的春節(jié)、中秋節(jié)前，其在張某1的辦公室每次送給他2000元現(xiàn)金。天宮賭場是張某乙、唐某合開的，實(shí)際控制人是張某乙。被查處的當(dāng)天，其看到張某1從現(xiàn)場出來，被帶走的賭客有三四十人，賭博機(jī)的主板都被扣押了。第二天上午，其到張某1的辦公室問他為何將其們的場子給端了，他說是上面領(lǐng)導(dǎo)安排的。2015年10月，經(jīng)張某乙安排，其和花某將葛某帶到礦業(yè)分局做筆錄，當(dāng)時(shí)是張某1將葛某接到辦案區(qū)的，他肯定知道是頂包的。2015年11月，張某乙安排其、花某聯(lián)系張某1要主板的，張某1同意的。過了一兩天，其和花某到礦業(yè)分局樓下，張某1安排人從一輛車上將賭博機(jī)主板發(fā)還給其們了，是放在一個(gè)黑色大袋子里的，具體數(shù)量記不清了。2015年12月，為表示感謝，張某乙安排其和花某請力德懷、張某1在湖西匯吃過一次飯。張某1應(yīng)該知道天宮賭場是張某乙的，因?yàn)樵撡€場設(shè)在張某乙的天宮會(huì)所的一樓，其送錢時(shí)提到過。除天宮賭場外，張某1未帶隊(duì)查過張某乙的其他場子。
13、證人花某證言證實(shí)：其是徐州光明同創(chuàng)集團(tuán)副總經(jīng)理，該集團(tuán)老板張某乙開辦的忠國城、希邇頓大酒店、湖西匯、天宮會(huì)所等有涉賭涉黃情況，其中天宮會(huì)所的賭博機(jī)是張某乙和唐某合伙經(jīng)營的。天宮賭場被查處時(shí)，其看到被抓了二三十人，賭博機(jī)主板也被公安機(jī)關(guān)帶走了。2015年10月，張某乙安排其和張某甲將葛某帶到礦業(yè)分局，由張某1帶到辦案區(qū)安排人做筆錄的。張某1應(yīng)該知道天宮賭場實(shí)際控制人是張某乙，因?yàn)閺埬骋曳昴赀^節(jié)都會(huì)安排張某甲送錢給他，大家都心知肚明，葛某絕不可能是老板。2015年11月，天宮賭場案已按治安案件處理，為了感謝張某1的幫忙，張某乙安排其和張某甲在開元四季小區(qū)門前送給張某11個(gè)信封，里面有3000至5000元現(xiàn)金。后張某甲和其到礦業(yè)分局拿賭博機(jī)主板的，當(dāng)時(shí)張某1安排人從一輛車上將賭博機(jī)主板發(fā)還給其們，是放在一個(gè)黑色大袋子里的，具體數(shù)量記不清了。2015年12月，為了感謝幫忙及今后能多照顧，張某乙安排其和張某甲請力德懷、張某1在湖西匯吃過一次飯。從2013年開始，每年春節(jié)和中秋節(jié)張某甲都送錢給張某1的，具體金額不清楚；從2016年開始，每年春節(jié)、中秋節(jié)張某甲每次送2000元給張某1。除了指定的天宮賭場外，張某1未查處過張某乙經(jīng)營的其他場所。
14、證人張某乙證言證實(shí)：其是徐州光明同創(chuàng)集團(tuán)有限公司董事長，集團(tuán)管控的企業(yè)有希邇頓酒店、天宮會(huì)所等。天宮會(huì)所賭場是其開設(shè)的，具體由唐某管理，月盈利平均一二十萬元。2015年9月，天宮會(huì)所賭博機(jī)被查，其看到被帶走的參賭人員和工作人員共有30余人，賭博機(jī)主板、賬冊也被收走了。張某甲說是張某1帶隊(duì)查的，其讓他去找張某1。當(dāng)天晚上，其打電話給余德池，表明罰錢處理，不行就盡量從輕處理。第二天下午，經(jīng)協(xié)調(diào)被抓的人全部放了，后來被扣押的賭博機(jī)主板也都發(fā)還了。期間，其安排張某甲送給張某13000元或5000元現(xiàn)金，通過力德懷的協(xié)調(diào)將罰款從50萬元降到30萬元。其還安排葛瘸子頂替去投案。從2013年至2017年，每年的春節(jié)、中秋節(jié)其都安排張某甲送2000元現(xiàn)金給張某1。
15、證人唐某證言證實(shí)：其和張某乙合伙經(jīng)營忠國城賭場，每月純利有四五十萬元。2015年7、8月，忠國城賭場搬到了天宮。
16、證人朱某乙證言證實(shí)：其是天宮賭場的店長，該賭場是張某乙和唐某合開的，每月有三四十萬元的利潤。賭博機(jī)放置在天宮夜總會(huì)內(nèi)，共有5-6臺大型賭博機(jī)，每臺8個(gè)把位，另有12臺“百家樂”賭博機(jī)，每臺1個(gè)把位。2015年4月，其找來葛某做賭場的頂包老板。天宮賭場被查處時(shí)，參賭人員有二三十人，記賬本、賭博機(jī)主板被公安機(jī)關(guān)拿走了。唐某開始讓其找張某丁冒充賭場老板，他去了之后對賭場的情況毫不清楚，就被公安放了。其讓葛某頂包的，葛某被決定拘留后因身體原因未收押。后翟某讓其和張某丁將30萬現(xiàn)金存到徐礦集團(tuán)下屬單位賬戶上，說是交給礦業(yè)分局的罰款。過了幾個(gè)月，張某甲或翟某將賭博機(jī)主板拿回交給其。
17、證人葛某證言證實(shí)：其外號葛瘸子，曾在徐州忠國城、天宮賭場做過冒名的法人。天宮賭場被查后，朱某乙讓其去礦業(yè)分局接受處罰，其去投案并聲稱自己是賭場的老板，當(dāng)晚被送到拘留所，后因生活不能自理被拒收。
18、證人張某丙證言證實(shí)：天宮賭場被查時(shí)，賭場里有賭客三四十人，警察將賭客、賬本連同其在內(nèi)的幾個(gè)服務(wù)員都帶到了礦業(yè)分局。其在做筆錄時(shí)按照事前教的說賭場老板是姓葛的瘸子，第二天其被放出來了。之后其被抓，做筆錄時(shí)還是沒敢說實(shí)話，后被拘留10天并處罰款3000元。
19、證人劉某甲證言證實(shí)：天宮賭場被查時(shí)，其充了16000元，輸了9000多元，賭場工作人員和賭客共40余人被抓，第二天其被放出來。后其被行政拘留十日并處罰款5000元，朱某乙補(bǔ)償了其萬把塊錢。其知道忠國城賭場的老板是張某乙，后來搬到了天宮。
20、證人張某丁證言證實(shí)：2015年9月，其曾被安排冒充天宮賭場老板頂包的，到了礦業(yè)分局后胡說一通，沒人給其做筆錄，后發(fā)現(xiàn)葛瘸子進(jìn)去了。2015年11月5日，朱某乙安排其幫張某乙向礦業(yè)分局交過30萬的罰款。
21、證人翟某證言證實(shí)：天宮賭場是張某乙與唐某合開的。
22、證人李某丙、龔某、張某戊、吳某、李某丁、袁某、彭某、徐某、吉某、魏某、馬某乙、王某甲、趙某、劉某乙、楊某乙、王某乙、晁某等人證言、賭博統(tǒng)計(jì)表、移送清單、保證書、辨認(rèn)筆錄、移交清單、呈請行政處罰報(bào)告、受案登記表、立案決定書、行政處罰決定書、罰沒收入催繳通知書、調(diào)查報(bào)告、綜合調(diào)查報(bào)告等綜合證實(shí)：天宮賭場案分別形成“93-2”原始卷宗、“93-1”治安處罰卷宗?！?3-2”卷宗移送清單中記載了29塊主板、有張某1的簽名，對賭場工作人員李某丙、參賭人員李某丁等人形成了談話筆錄及保證書，證實(shí)了天宮賭場現(xiàn)場查處、參賭人數(shù)、賭博機(jī)數(shù)量及輸贏情況等?！?3-1”卷宗中，礦業(yè)分局于2015年10月12日至11月6先后對參賭人員鹿世萬、高廣申、劉某甲及賭場服務(wù)人員張某丙、葛某進(jìn)行行政處罰的情況，移交清單中記載了賭博機(jī)主板4塊，有張某1的簽名。
23、調(diào)取證據(jù)通知書、扣押決定書、扣押財(cái)物文件清單、扣留物品清單、隨案移送清單、筆記本原件及復(fù)印件、U盤證實(shí)：張某1持有的3本筆記本的顏色、內(nèi)頁紙張被撕毀及對載有錄音內(nèi)容的U盤1只予以扣押的情況。
24、集體通案記錄簿、集體通案記錄表復(fù)印件證實(shí)：2015年11月6日，經(jīng)通案形成對葛某治安處罰十五日并處罰款三千元的意見，潘某、馬某甲、朱某甲、李某甲、張某1、余德池等人均簽字。
25、行政事業(yè)單位結(jié)算憑證、銀行業(yè)務(wù)憑證、進(jìn)賬單、明細(xì)賬等證實(shí)：涉案30萬元贊助款走賬及流向情況。
26、徐州市公安局礦業(yè)分局情況說明證實(shí)：治安大隊(duì)系該局內(nèi)設(shè)部門，主要負(fù)責(zé)治安防控、查處黃娼賭案件等。2014年12月至2017年8月，該局查處黃娼賭案件采取專案組形式開展，并由治安大隊(duì)副大隊(duì)長張某1牽頭辦理，由專案組直接向分局主要領(lǐng)導(dǎo)負(fù)責(zé)。
27、“601”系列案件立案決定書、受案登記表、指定管轄決定書、起訴意見書、起訴書及追加起訴書等證實(shí)：張某乙、花某、張某甲、葛某等人因涉嫌組織、領(lǐng)導(dǎo)、參加黑社會(huì)性質(zhì)組織罪、組織賣淫罪、開設(shè)賭場罪等已被提起公訴，起訴指控張某乙為組織領(lǐng)導(dǎo)者，花某、張某甲等人為積極參加者，葛某等人為一般參加者。
28、暫扣款專用收據(jù)證實(shí)：2018年12月11日張某1向徐州市紀(jì)委監(jiān)委上交人民幣28000元。
29、情況說明、問題線索移送函、移送材料目錄等證實(shí)：張某1檢舉揭發(fā)他人的犯罪線索，經(jīng)移交正在調(diào)查，目前尚無結(jié)論。
30、干部任免審批表、職務(wù)套改表、公務(wù)員考核登記表、任職文件、開除決定等證實(shí)：張某1的主體身份、任職及被開除公職的情況。
31、指定管轄決定書、立案決定書、留置決定書、到案經(jīng)過、情況說明等證實(shí)：本案系揚(yáng)州市監(jiān)察委員會(huì)指定寶應(yīng)縣監(jiān)察委員會(huì)管轄，寶應(yīng)縣監(jiān)察委員會(huì)于2019年5月5日立案調(diào)查。同日，揚(yáng)州市監(jiān)察委員會(huì)商請徐州市紀(jì)委監(jiān)委協(xié)助聯(lián)系張某1到案，次日，礦業(yè)分局紀(jì)檢人員將張某1從其辦公室?guī)е列熘菔泄簿纸挥趯殤?yīng)縣監(jiān)察委員會(huì)。另證實(shí)，2018年徐州市公安局在辦案過程中發(fā)現(xiàn)張某1等人存在將天宮賭博機(jī)案降格處理等違紀(jì)違法問題，同年6月18日，徐州市公安局紀(jì)委成立專案組進(jìn)行核查，并對張某1采取禁閉措施。期間，張某1交待了降格處理案件、返還賭博機(jī)主板、私自銷毀天宮賭場賬冊等違紀(jì)事實(shí)。經(jīng)查詢，張某1在2019年5月6日前未因天宮賭場案受到黨紀(jì)政紀(jì)處分。
32、違法犯罪記錄證明、戶籍資料等證實(shí)：被告人張某1、同案人、證人自然人身份情況及張某1案發(fā)前無前科劣跡。
原審法院認(rèn)為，被告人張某1身為司法工作人員徇私枉法，對明知是有罪的人故意包庇而使其不受追訴，其行為已構(gòu)成徇私枉法罪。被告人張某1與他人共同故意犯罪，并在共同犯罪中起主要作用，系主犯。綜上，依照《中華人民共和國刑法》第三百九十九條第一款，第二十五條第一款，第二十六條第一、四款，第六十四條之規(guī)定，經(jīng)審判委員會(huì)討論決定，以被告人張某1犯徇私枉法罪，判處有期徒刑二年；對被告人張某1退出的涉案贓款人民幣一萬四千元（現(xiàn)暫存于江蘇省徐州市紀(jì)委監(jiān)委）依法予以沒收，上繳國庫。
上訴人張某1提出的上訴意見主要為：1、其不構(gòu)成徇私枉法罪，主要理由為：（1）天宮賭場案的偵辦和降格處理均由余德池決定，該案的偵查、訊問及案件材料的收集、制作均由南崗派出所負(fù)責(zé)，如何按治安案件的要求處理由朱某甲提議，其僅參與了現(xiàn)場查處；（2）其系根據(jù)潘某的安排，聯(lián)系相關(guān)賭博人員投案、發(fā)還賭博機(jī)主板，曾向潘某提出過葛某非實(shí)際老板；（3）其作為陪同人員參加通案，對案件處理未發(fā)表任何意見，該案定性亦非依據(jù)討論結(jié)果確定；（4）其曾將賭場記賬本交給馬某甲等在訊問中使用，留置時(shí)見過相關(guān)扣押清單，未故意隱藏，撕毀賬本一節(jié)除其本人供述沒有其他證據(jù)印證；（5）其系接受上級領(lǐng)導(dǎo)指派工作，依法不應(yīng)承擔(dān)刑事責(zé)任。2、對其量刑過重。
本院查明
本院查明的事實(shí)，與原審判決認(rèn)定的事實(shí)相同，據(jù)以定案的證據(jù)，均經(jīng)原審人民法院庭審舉證、質(zhì)證，證據(jù)來源合法，證明內(nèi)容客觀、真實(shí)，與本案具有關(guān)聯(lián)性，且證據(jù)之間能夠相互印證，足以證明案件事實(shí)，其證明效力本院亦予確認(rèn)。在本院審理期間，上訴人張某1未提出新的事實(shí)和證據(jù)。
本院認(rèn)為
本院認(rèn)為，上訴人張某1身為司法工作人員徇私枉法，對明知是有罪的人故意包庇而使其不受追訴，其行為已構(gòu)成徇私枉法罪。上訴人張某1與他人共同故意犯罪，并在共同犯罪中起主要作用，系主犯。
關(guān)于上訴人張某1提出的其不構(gòu)成徇私枉法罪的上訴意見，經(jīng)查，上訴人張某1作為公安機(jī)關(guān)偵辦天宮賭場案的主辦人，本應(yīng)依法履行職權(quán)，但其在明知有開設(shè)賭場的犯罪事實(shí)及需要追究刑事責(zé)任的犯罪嫌疑人的情況下，仍與他人共同違法將刑事案件降格為治安案件處理，并實(shí)施了聯(lián)系冒名頂替人員、發(fā)還涉案賭博機(jī)主板、撕毀賭場賬本等掩蓋事實(shí)、毀滅證據(jù)的行為，故意包庇他人使之逃脫刑事追究，期間還收受他人賄賂，其行為符合徇私枉法罪的構(gòu)成要件，應(yīng)當(dāng)以徇私枉法罪定罪懲處。故該上訴意見不能成立，本院不予采納。
關(guān)于上訴人張某1提出的一審判決對其量刑過重的上訴意見，經(jīng)查，原審法院對其量刑時(shí)已綜合考慮其在共同犯罪中的地位、作用、歸案后的認(rèn)罪悔罪表現(xiàn)等犯罪事實(shí)和量刑情節(jié)，對其量刑并無不當(dāng)。故該上訴意見不能成立，本院不予采納。
綜上，原審判決認(rèn)定的事實(shí)清楚，證據(jù)確實(shí)、充分，定性正確，量刑適當(dāng)，審判程序合法，應(yīng)予維持。依照《中華人民共和國刑事訴訟法》第二百三十六條第一款第（一）項(xiàng)的規(guī)定，裁定如下：
二審裁判結(jié)果
駁回上訴，維持原判。
本裁定為終審裁定。
審判人員
審判長蔡銘
審判員陳圣勇
審判員黃月花
裁判日期
二〇二〇年二月十七日
書記員
書記員姜旸
