審理法院： 高青縣人民法院
案 號(hào)： （2015）高刑初字第3號(hào)
案件類型： 刑事
案 由： 非法吸收公眾存款罪
裁判日期： 2015-07-13
審理經(jīng)過(guò)
高青縣人民檢察院以高檢公刑訴（2014）1號(hào)起訴書指控被告單位某商貿(mào)有限公司（以下簡(jiǎn)稱某公司），被告人張某某、張某甲、張某乙、張某犯非法吸收公眾存款罪，于2014年12月18日向本院提起公訴。2015年4月28日，高青縣人民檢察院以高檢公刑補(bǔ)訴（2015）1號(hào)補(bǔ)充起訴決定書補(bǔ)充起訴了部分犯罪事實(shí)。本院于2014年12月19日立案，并依法組成合議庭，適用普通程序，公開(kāi)開(kāi)庭審理了本案。期間公訴機(jī)關(guān)建議并經(jīng)本院決定延期審理一次。高青縣人民檢察院指派檢察員李楊、安亮亮出庭支持公訴。被告單位某公司的訴訟代表人樊某某，被告人張某某及其辯護(hù)人董新國(guó)，被告人張某甲及其辯護(hù)人崔少村、安玉輝，被告人張某乙及其辯護(hù)人張繼舜、張劍鋒，被告人張某到庭參加了訴訟。現(xiàn)已審理終結(jié)。
一審請(qǐng)求情況
公訴機(jī)關(guān)指控，2008年至2014年3月份，被告人張某甲、張某乙、張某在被告人張某某的安排、指使下，以被告單位某公司生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)為名，在沒(méi)有經(jīng)過(guò)國(guó)家相關(guān)部門、法律許可，沒(méi)有相關(guān)資質(zhì)的情況下，利用某公司的名義，并具體經(jīng)辦，通過(guò)被告人本人、親屬及公司部分職工等口口相傳，向機(jī)關(guān)企事業(yè)單位人員、公司職工、鄉(xiāng)鎮(zhèn)村莊人員等社會(huì)不特定對(duì)象，以支付高于銀行存款利率的手段，非法吸收存款，人員達(dá)674人，涉案金額共計(jì)人民幣（以下幣種同）51639318.3元，上述存款至案發(fā)日未能償還儲(chǔ)戶。
針對(duì)上述指控的事實(shí)，公訴機(jī)關(guān)當(dāng)庭出示、宣讀了物證、書證、證人證言、被害人陳述、被告人供述和辯解等證據(jù)一宗，認(rèn)為被告單位某公司違反國(guó)家法律、金融管理法規(guī)的規(guī)定，向社會(huì)公眾吸收資金，擾亂金融秩序；被告人張某某、張某作為某公司直接負(fù)責(zé)的主管人員，被告人張某甲、張某乙作為其他直接責(zé)任人員，違反國(guó)家法律、金融管理法規(guī)的規(guī)定，向社會(huì)公眾吸收資金，擾亂金融秩序，被告單位及被告人的行為觸犯了《中華人民共和國(guó)刑法》第一百七十六條、第三十一條之規(guī)定，應(yīng)當(dāng)以非法吸收公眾存款罪追究其刑事責(zé)任。
被告單位某公司及被告人張某某、張某甲、張某乙對(duì)指控的犯罪事實(shí)和罪名均無(wú)異議，均不作辯解。
一審答辯情況
被告人張某某的辯護(hù)人對(duì)指控的犯罪事實(shí)和罪名無(wú)異議，提出如下量刑意見(jiàn)：1、該案與普通的非法吸收公眾存款案不同，支付給儲(chǔ)戶的利息較低而非高息攬存，系被動(dòng)接受存款而非大肆宣傳積極主動(dòng)吸收存款，吸收來(lái)的存款用于實(shí)體經(jīng)營(yíng)而非貨幣運(yùn)作；2、公司尚有房產(chǎn)、土地、債權(quán)等，基本可以彌補(bǔ)受害人損失；3、自首。請(qǐng)求對(duì)被告人張某某從輕處罰。
被告人張某甲的兩辯護(hù)人對(duì)指控的犯罪事實(shí)和罪名均無(wú)異議，提出如下量刑意見(jiàn)：1、該案與普通的非法吸收公眾存款案不同，支付給儲(chǔ)戶的利息較低而非高息攬存，系被動(dòng)接受存款而非大肆宣傳積極主動(dòng)吸收存款，吸收來(lái)的存款用于實(shí)體經(jīng)營(yíng)而非貨幣運(yùn)作；2、被告人張某甲所起的作用有限，非法吸收公眾存款是張某甲的父親張某某決定的，吸收的資金開(kāi)支也由張某某決定，張某甲只相當(dāng)于現(xiàn)金出納；3、公司尚有房產(chǎn)、土地、債權(quán)等，基本可以彌補(bǔ)受害人損失；4、自首；5、退贓1萬(wàn)元。請(qǐng)求法庭判處被告人張某甲緩刑。
被告人張某乙的兩辯護(hù)人對(duì)指控的罪名均無(wú)異議，提出如下辯護(hù)意見(jiàn)：1、被告人張某乙作為單位犯罪中其它直接責(zé)任人員所起的作用較小，只是聽(tīng)命于其父親張某某；2、被告人張某乙的犯罪數(shù)額應(yīng)以其本人經(jīng)手的數(shù)額＊＊＊余萬(wàn)元為限；3、公司財(cái)產(chǎn)處置后，受害人的損失絕大部分能夠得到彌補(bǔ)；4、自首。請(qǐng)求對(duì)被告人張某乙從輕處罰，判其緩刑或者免予刑事處罰。
被告人張某對(duì)指控其系公司直接負(fù)責(zé)的主管人員有異議，2012年因其父親張某某年紀(jì)偏大無(wú)法辦理銀行貸款故公司變更其為法定代表人，實(shí)際其只是頂名，并不負(fù)責(zé)公司的經(jīng)營(yíng)管理。其自愿認(rèn)罪，但請(qǐng)求對(duì)其減輕處罰或適用緩刑。
本院查明
經(jīng)審理查明，2007年3月19日，被告人張某某注冊(cè)成立了被告單位某公司，經(jīng)營(yíng)家電、家具、服裝、百貨等物品銷售業(yè)務(wù)，被告人張某某系該公司股東并擔(dān)任該公司法定代表人。2012年10月26日，被告人張某某因?yàn)槠鋼?dān)任公司法定代表人無(wú)法辦理銀行貸款，所以將被告人張某變更為公司法定代表人。2013年8月12日，被告單位某公司股東變更為被告人張某甲、張某，兩人各持股50%。某公司自成立至本案案發(fā)，其實(shí)際控制人一直為被告人張某某，公司一直無(wú)吸收社會(huì)存款的資質(zhì)。
2007年年底，被告人張某某決定開(kāi)發(fā)商住樓，因?yàn)橘Y金不足，決定以被告單位某公司名義從社會(huì)上募集資金。被告人張某某、張某甲、張某乙、張某開(kāi)始以某公司名義從其各自的親戚朋友同學(xué)手中以及從公司職工手中吸收資金，并由公司支付高額利息，約定的月息6厘、8厘或1分不等。后經(jīng)口口相傳，社會(huì)公眾開(kāi)始將錢存到某公司。自2008年1月至2014年3月份本案案發(fā)，被告單位某公司共向674名不特定社會(huì)公眾吸收資金51639318.3元，上述資金至本案案發(fā)未能償還被害人。
被告人張某甲系被告人張某某之次子，自2007年年初至2014年3月份本案案發(fā)系某公司財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人兼出納，負(fù)責(zé)某公司貨款的進(jìn)出和儲(chǔ)戶存款的宣傳、收取、開(kāi)單、兌付、管理等事項(xiàng)。自2013年8月12日起其擁有某公司50%股份。
被告人張某乙系被告人張某某之次女，自2008年年初至2014年3月份本案案發(fā)，對(duì)某公司吸收存款一事起到了一定的宣傳作用，并負(fù)責(zé)了部分存款的收取、開(kāi)單、兌付等，以及負(fù)責(zé)對(duì)外支付工程款、貨款等事項(xiàng)。其尾號(hào)為1111的中國(guó)農(nóng)業(yè)銀行卡一直由公司使用，其個(gè)人也使用。
被告人張某系被告人張某某之長(zhǎng)子，自2012年10月26日擔(dān)任某公司法定代表人，自2013年8月12日起其擁有某公司50%股份。2007年年底，被告人張某某作出吸收存款的決定后，被告人張某開(kāi)始宣傳某公司吸收存款，并以某公司名義從其親戚朋友手中吸收存款。被告人張某在任某公司法定代表人、公司股東之后，明知某公司從社會(huì)不特定人手中吸收存款并未制止，且親自宣傳、吸收并經(jīng)辦過(guò)儲(chǔ)戶存款。
被告人張某甲、張某乙均經(jīng)電話傳喚后主動(dòng)投案，被告人張某某、張某接到公安民警電話后按照民警指示在家等候，后被帶至公安機(jī)關(guān)，四被告人到案后均如實(shí)供述了主要犯罪事實(shí)。
上述事實(shí)，由以下經(jīng)庭審舉證、質(zhì)證的證據(jù)予以證實(shí)：
一、物證某公司公章及財(cái)務(wù)專用章，證實(shí)：該二枚章系某公司吸收存款時(shí)所使用的公司公章、財(cái)務(wù)專用章。
二、書證
1、個(gè)體工商戶吊銷情況二份、私營(yíng)公司設(shè)立登記情況、某公司組織機(jī)構(gòu)代碼證、稅務(wù)登記證、營(yíng)業(yè)執(zhí)照、法定代表人登記表、股東名錄、企業(yè)變更情況，證實(shí)：某公司成立于2007年3月19日，法定代表人系被告人張某某，2012年10月26日，法定代表人變更為被告人張某；2013年8月12日，某公司股東變更為被告人張某甲、張某，兩人各持股50%。
2、接受證據(jù)材料清單、收到交來(lái)物品文件清單，證實(shí)：易某、李超將某公司公章和財(cái)物專用章交到高青縣公安局的事實(shí)。
3、扣押決定書、扣押清單，證實(shí)：2013年3月25日，偵查人員依法扣押了某公司借款借據(jù)、儲(chǔ)戶明細(xì)表。
4、借款單據(jù)1326張，證實(shí)：某公司自2008年年初至2014年3月期間從社會(huì)上吸收存款的事實(shí)。借款借據(jù)中經(jīng)辦人處落款為張乙或張某甲（其中一部分非被告人張某甲本人簽名）的共計(jì)1201張，經(jīng)辦人處落款為張某乙的113張，經(jīng)辦人處落款為張某的6張，經(jīng)辦人處落款為梁某某的4張，經(jīng)辦人處落款為樊某甲的1張，經(jīng)辦人處落款為張甲的1張。
5、被告人張某甲自己統(tǒng)計(jì)打印的儲(chǔ)戶存款明細(xì)表一份，證實(shí)：某公司吸收他人存款5000余萬(wàn)元的事實(shí)及被告人張某甲主要負(fù)責(zé)某公司吸收存款一事。
6、高青縣人民法院訴前財(cái)產(chǎn)保全材料及移送函，證實(shí)：部分儲(chǔ)戶以存在借款關(guān)系為由將某公司及四被告人等起訴至本院，本院立案信訪局以案件可能涉及刑事犯罪為由將相關(guān)材料移送至高青縣公安局。
7、銀行賬號(hào)及銀行卡查詢信息，證實(shí)：某公司銀行賬戶以及被告人張某某、張某甲、張某乙等人銀行賬戶流水情況。
8、發(fā)破案經(jīng)過(guò)、受案登記表、高青縣信訪局案件移送材料、立案決定書，證實(shí)：本案發(fā)案、立案、破案的經(jīng)過(guò)。各儲(chǔ)戶去高青縣信訪局登記了各自在某公司存款的數(shù)額及個(gè)人信息等情況，然后高青縣信訪局將材料移交給高青縣公安局，該案由高青縣公安局立案并偵查。
9、戶籍證明，證實(shí)：四被告人作案時(shí)均達(dá)到完全刑事責(zé)任年齡。
三、證人證言
1、證人王某、梁某某證言，證實(shí)：某公司的法人代表是張某某，張某甲和張某乙管著財(cái)務(wù)，公司吸收存款從2004年3月份就開(kāi)始了，到了2008年漲到8厘，有儲(chǔ)戶來(lái)存款，張某甲或張某乙收下錢后，給儲(chǔ)戶開(kāi)單據(jù)，王某負(fù)責(zé)記賬，來(lái)公司存款的人員有機(jī)關(guān)干部、工人、農(nóng)民以及個(gè)體經(jīng)營(yíng)者。2013年7月王某走后，梁某某接手記賬。2014年春節(jié)前存錢的較多。張某甲曾向老員工們說(shuō)過(guò)，自己或熟人有余錢可以存在中聯(lián)商廈，有利息，梁某某介紹其嫂子李衛(wèi)真在2013年八九月份存了三十萬(wàn)元。2013年底，張某某沖張某甲發(fā)火，讓張某甲將很多單據(jù)都粉碎了。
2、證人張某丙（被告人張某某長(zhǎng)女）、孫某某（張某丙之夫）、張某?。ū桓嫒藦埬臣字蓿⒁啄常ū桓嫒藦埬骋抑颍?、張某A（被告人張某某之小兒子）、范某某（張某A之妻）、蔡某某（被告人張某之妻）證言，證實(shí)：某公司法定代表人是張某某，后來(lái)因張某某超60歲，貸不出款來(lái)，變更為張某，但大小事都是張某某說(shuō)了算。張某甲、張某乙負(fù)責(zé)財(cái)務(wù)。2008年蓋高層的時(shí)候開(kāi)始吸收存款，公司吸收的存款主要用于商城擴(kuò)建和經(jīng)營(yíng)，還有支付利息；另證實(shí)各自財(cái)產(chǎn)情況。
四、被害人陳述
被害人高某某、格某某、孫某甲、高某甲等陳述（附有借款借據(jù)），證實(shí)：某公司自2008年1月至2014年3月期間，共吸收674人存款，吸收存款金額共計(jì)51639318.3元。各被害人分別從親戚、朋友、某公司業(yè)務(wù)員等處聽(tīng)說(shuō)某公司吸收存款，存取方便，利息較高，所以他們將手里的錢存入了某公司。存款時(shí)有時(shí)是張某甲接待，有時(shí)是張某乙接待，若張某甲、張某乙都不在時(shí)，有其他財(cái)務(wù)人員接待。有些是張某甲、張某乙、張某直接介紹來(lái)某公司存的款，大部分是通過(guò)口口相傳得知后至某公司存款，利息多是月息8厘，一年期的月息1分。
五、被告人供述和辯解
1、被告人張某某供述，證實(shí)：2000年左右，其在高青縣黃河路與文化路路口東南角買下了沿街樓，起名叫“某家電”，開(kāi)始經(jīng)營(yíng)家電產(chǎn)品。大約2007年時(shí)，其注冊(cè)成立了某公司，其系某公司實(shí)際負(fù)責(zé)人。2007年年底，其準(zhǔn)備在原“某家電”沿街樓后面蓋一棟小高層，同時(shí)擴(kuò)建商廈。當(dāng)時(shí)資金不足，其決定從社會(huì)上募集資金。當(dāng)時(shí)先從親戚、職工開(kāi)始的。把錢存到某公司給他們支付月息8厘，當(dāng)時(shí)存款的范圍沒(méi)有限制，后來(lái)親戚、職工口口相傳就有很多老百姓來(lái)存錢，都按時(shí)給他們支付利息，隨時(shí)支取。從2007年年底至2014年3月共吸收存款5700萬(wàn)元左右，吸收的存款用于開(kāi)發(fā)商住樓和某商廈、支付儲(chǔ)戶利息、支付公司經(jīng)營(yíng)費(fèi)用等。吸收存款的事情由張某甲、張某乙具體負(fù)責(zé)，不過(guò)公司大小支出必須經(jīng)過(guò)其簽字才能支出。張某甲和張某乙在公司財(cái)務(wù)上，負(fù)責(zé)收錢記賬開(kāi)單子，有去存錢的他們兩個(gè)負(fù)責(zé)收下，但是具體是誰(shuí)收錢、誰(shuí)開(kāi)單子、誰(shuí)記賬，其沒(méi)給他們分那么清楚，有取錢的也是找他們兩個(gè)，吸收來(lái)的錢一直都是張某甲、張某乙保管著。2012年因?yàn)閺你y行貸款其超齡了貸不出來(lái)，其就把公司法人變更在其大兒子張某的名下了。公安民警打電話問(wèn)其住址，其如實(shí)說(shuō)了并在家等候，民警從他家將其帶至公安局。
2、被告人張某甲供述，證實(shí)：2007年年底，某公司打算開(kāi)發(fā)某家電小高層，當(dāng)時(shí)資金不足，其父親張某某決定從社會(huì)上募集資金。當(dāng)時(shí)先從親戚、職工開(kāi)始的。把錢存到某公司給他們支付利息，月息調(diào)了好幾次，當(dāng)時(shí)存款的范圍沒(méi)有限制，后來(lái)親戚、職工以及社會(huì)上的人口口相傳，群眾就知道他們公司吸收存款并支付比銀行高不少的利息，就都到公司來(lái)存款了。從2007年年底至2014年3月共吸收存款5700萬(wàn)元左右，吸收的存款用于開(kāi)發(fā)商住樓和某商廈、支付儲(chǔ)戶利息、支付公司經(jīng)營(yíng)費(fèi)用等。自2007年底至2011年年底，公司吸收存款的事情由其和張某乙具體負(fù)責(zé)，主要就是負(fù)責(zé)收存款和兌付存款。張某乙從2012年年初至2013年11月份這段時(shí)間在家養(yǎng)病，之后又到公司幫忙，一直在公司財(cái)務(wù)上工作，吸收存款，對(duì)外支付工程款、貨款以及其它支出。張某乙生病期間也經(jīng)常到公司財(cái)務(wù)上幫忙，接待存款儲(chǔ)戶。吸收來(lái)的存款由其負(fù)責(zé)保管，留下的現(xiàn)金都放在公司的保險(xiǎn)柜里，也有一部分隨時(shí)就支付出去的，有工程款也有公司其它支出。落款為張乙或者張某甲的借款票據(jù)，有些是其自己寫的，有些是他不在的時(shí)候張某乙、梁某某等人寫的。公司賬目在2013年11月份左右燒了一部分，賣了一部分，現(xiàn)在除了一些借條和單據(jù)存根以外，大部分賬目都沒(méi)有了。張某乙打電話說(shuō)公安民警找他們四個(gè)人，其就主動(dòng)去了公安機(jī)關(guān)。
3、被告人張某乙供述，證實(shí)：2008年的時(shí)候，其父親決定開(kāi)發(fā)房地產(chǎn)，因?yàn)橘Y金緊張，缺少流動(dòng)資金，其父親就說(shuō)你們向同學(xué)朋友和親戚借借錢，月息6厘，隨用隨取，這樣其和張某甲就從他們手機(jī)通訊錄里挨著找電話聯(lián)系借錢，一開(kāi)始的時(shí)候公司借款的數(shù)額也不是很大，后來(lái)同學(xué)傳同學(xué)、朋友傳朋友、親戚傳親戚，來(lái)存錢的人越來(lái)越多。某公司主要是家族式管理，其父親是董事長(zhǎng)，主要負(fù)責(zé)公司的全面工作，張某是法定代表人，也不具體負(fù)責(zé)什么工作，張某甲是公司出納員主要負(fù)責(zé)收借款、開(kāi)單據(jù)、每天向其父親匯報(bào)公司的資金狀況。公司吸收的存款一般是隨即支出去了，留下的現(xiàn)金不多，留下的現(xiàn)金由張某甲負(fù)責(zé)保管，由張某甲放到公司的一個(gè)保險(xiǎn)柜里面。其自2008年至2011年底在公司上班，之后在家養(yǎng)病，2013年11月份又到某公司財(cái)務(wù)科上班，在公司上班期間在財(cái)務(wù)科工作，主要負(fù)責(zé)收存款、開(kāi)單子、往外支付貨款，還負(fù)責(zé)和高青縣長(zhǎng)城房地產(chǎn)綜合開(kāi)發(fā)有限公司對(duì)賬等。其在家養(yǎng)病期間經(jīng)?；毓編兔κ斟X。其經(jīng)手吸收的存款有幾百萬(wàn)元，具體多少錢以及多少人其說(shuō)不上來(lái)。負(fù)責(zé)財(cái)務(wù)的是張某甲，所以后期其收下儲(chǔ)戶的存款后開(kāi)單時(shí)會(huì)寫上張某甲的名字，有時(shí)也應(yīng)儲(chǔ)戶的要求寫張某甲的名字，因?yàn)閮?chǔ)戶知道張某甲負(fù)責(zé)財(cái)務(wù)，寫上張某甲名字儲(chǔ)戶比較放心。其尾號(hào)為1111的中國(guó)農(nóng)業(yè)銀行卡一直由公司使用，其個(gè)人也使用。張某打電話說(shuō)公安民警找其，其從青島趕回來(lái)和張某甲一起去了公安局。
4、被告人張某供述，證實(shí)：2008年的時(shí)候，因?yàn)橐w樓資金緊張，其父親就對(duì)他們兄弟姊妹們說(shuō)向親朋好友借借，支付給他們利息，這樣他們兄弟姊妹們就開(kāi)始向外借錢，后來(lái)口口相傳來(lái)公司存錢的人越來(lái)越多。吸收存款的事情有張某甲、張某乙具體負(fù)責(zé)。其找的人具體有誰(shuí)其記不清了，因?yàn)樗麄兇饝?yīng)將錢存到公司后就拿著錢到財(cái)務(wù)將錢交給張某甲，其估計(jì)以公司名義從外面借了七八百萬(wàn)元。因其父親年齡超60歲無(wú)法貸款，公司法定代表人變更成其。其在擔(dān)任公司法定代表人之前及之后，都有非法吸收公眾存款的行為。立案那天，民警打電話問(wèn)其住址并讓其在家等候，其如實(shí)說(shuō)了并在家等著，民警從他家將其帶至公安局。其還給張某甲、張某乙打電話，讓他們自己去公安局。
上述證據(jù)之間相互印證，事實(shí)清楚，足以認(rèn)定。
另查明，被告單位某公司吸收的資金由被告人張某某決定支出，主要用于了開(kāi)發(fā)某家園4號(hào)樓小高層及某商廈、支付某公司營(yíng)業(yè)及辦公費(fèi)用、購(gòu)置動(dòng)產(chǎn)及不動(dòng)產(chǎn)、支付儲(chǔ)戶本金及利息等。案發(fā)后，被告單位某公司的家具、家電等部分資產(chǎn)拍賣得款799545元，存入了高青縣金融服務(wù)協(xié)會(huì)賬戶，剩余家具家電等資產(chǎn)依法予以查封。被告單位某公司、被告人張某某、張某分別在中國(guó)工商銀行股份有限公司高青支行的存款4540.74元、10206.21元、4899.37元，被告單位某公司在中國(guó)建設(shè)銀行股份有限公司高青支行的存款8.56元，以上銀行存款共計(jì)19654.88元均系某公司財(cái)產(chǎn)，均被依法予以凍結(jié)。被告人張某甲名下的魯＊＊＊＊＊＊躍進(jìn)貨車系某公司出資購(gòu)買，但被易某開(kāi)至湖南給其哥哥使用，因該車已經(jīng)脫審、手續(xù)不全、車況不佳無(wú)法開(kāi)回山東省高青縣，故由易某退還該車贓款10000元。以上款項(xiàng)共計(jì)829199.88元。
以下資產(chǎn)系公司資產(chǎn)或購(gòu)置資金來(lái)自于非法吸收的存款：
1、高國(guó)用（2009）第1107號(hào)、1108號(hào)、1109號(hào)、1110號(hào)土地，共計(jì)1133.379平方。
2、高國(guó)用（2009）第0192號(hào)土地，共計(jì)1530.82平方。
3、被告人張某某名下09-0009635、09-0014812、09-0014811、09-0014810某商廈房產(chǎn)共計(jì)4223.82平方。
4、在長(zhǎng)城房地產(chǎn)綜合開(kāi)發(fā)公司名下的預(yù)售證號(hào)為09-09-01的010101、020101、020101、010301、010401某商廈房產(chǎn)共計(jì)6077.54平方。
5、被告人張某甲名下權(quán)利證號(hào)尾號(hào)為7443某家園4號(hào)樓021604號(hào)住房。
6、被告人張某乙名下某家園4號(hào)樓011701號(hào)住房。
7、蔡某（被告人張某妻妹）名下權(quán)利證號(hào)尾號(hào)為051某家園4號(hào)樓011601號(hào)住房。
8、周某某（被告人張某甲前妻之母）名下權(quán)利證號(hào)尾號(hào)為UGZ某家園4號(hào)樓021703號(hào)住房。
9、崔某某名下魯＊＊＊＊＊＊寶馬轎車。
10、張某A名下魯＊＊＊＊＊＊江鈴貨車、魯＊＊＊＊＊＊長(zhǎng)安貨車。
11、蔡某名下魯＊＊＊＊＊＊奧迪轎車。
12、某公司擁有對(duì)高青縣趙店供銷社西頭6間、西側(cè)偏房南四間房屋自2010年9月1日至2060年8月30日期間的租賃權(quán)。
13、被告人張某某對(duì)張某B、某塑料制品有限公司的3879600元債權(quán)。
14、被告人張某某對(duì)孫某乙的1598728.76元債權(quán)。
15、被告人張某某支付給鄭某某（高青縣運(yùn)輸有限公司）土地轉(zhuǎn)讓費(fèi)190萬(wàn)元。
上述事實(shí)，由以下經(jīng)庭審舉證質(zhì)證的證據(jù)予以證實(shí)：
一、物證某商廈及趙店店內(nèi)物品統(tǒng)計(jì)錄像，證實(shí)：某公司經(jīng)營(yíng)家電、家具、百貨等物品銷售業(yè)務(wù)，案發(fā)時(shí)公司仍存有家電、家具等物品。
二、書證
1、辦案說(shuō)明及其附件物品統(tǒng)計(jì)清單，證實(shí)：高青縣公安局在偵辦某公司涉嫌非法吸收公眾存款一案中，為防止被告人轉(zhuǎn)移資產(chǎn)，2014年5月9日依法對(duì)某公司商廈2-5層、趙店中聯(lián)店內(nèi)的現(xiàn)存貨物進(jìn)行清點(diǎn)、統(tǒng)計(jì)。經(jīng)現(xiàn)場(chǎng)清點(diǎn)、統(tǒng)計(jì)，公司商廈內(nèi)大型家電共計(jì)194件，小型家電共計(jì)412件，家具共計(jì)820件；趙店店中小型家電、大型家電、家具共計(jì)1158件。
2、對(duì)某公司資產(chǎn)處置情況、中國(guó)郵政儲(chǔ)蓄銀行現(xiàn)金交款單復(fù)印件、送貨人員簽領(lǐng)明細(xì)、欠款金額單、剩余庫(kù)存單，證實(shí)：辦案機(jī)關(guān)依法對(duì)某公司的部分資產(chǎn)進(jìn)行處置變現(xiàn)，所得金額799545元存入高青縣金融服務(wù)協(xié)會(huì)賬戶。尚有576件家具家電未變現(xiàn)。
3、高青縣長(zhǎng)城房地產(chǎn)開(kāi)發(fā)有限公司與被告人張某某之間的協(xié)議、高青縣長(zhǎng)城房地產(chǎn)開(kāi)發(fā)有限公司明細(xì)賬，證實(shí)：被告人張某某借用高青縣長(zhǎng)城房地產(chǎn)開(kāi)發(fā)有限公司的名義開(kāi)發(fā)某家園小高層及某商廈商場(chǎng)。
4、建設(shè)工程施工合同，證實(shí)：被告人張某某將某家園4號(hào)住宅樓發(fā)包給高青縣建筑安裝總公司承建。
5、協(xié)助查詢財(cái)產(chǎn)通知書及回執(zhí)、協(xié)助查封通知書及回執(zhí)、查封決定書、協(xié)助凍結(jié)財(cái)產(chǎn)通知書及回執(zhí)、調(diào)取證據(jù)通知書，證實(shí)：高青縣公安局依法對(duì)相關(guān)涉案土地、車輛、房產(chǎn)、銀行存款等進(jìn)行了查詢、查封、扣押、凍結(jié)。其中，被告單位某公司、被告人張某某、張某分別在中國(guó)工商銀行股份有限公司高青支行的存款4540.74元、10206.21元、4899.37元，被告單位某公司在中國(guó)建設(shè)銀行股份有限公司高青支行的存款8.56元，以上銀行存款共計(jì)19654.88元均系某公司財(cái)產(chǎn)，均被依法予以凍結(jié)。
6、商品房買賣合同、房屋認(rèn)購(gòu)書、收據(jù)等，證實(shí)：被告人張某甲將某家園4號(hào)樓021703號(hào)住房轉(zhuǎn)移至周某某名下，房屋認(rèn)購(gòu)書中簽訂時(shí)間填寫為“2013年8月12日”。張某甲給周某某出具收據(jù)兩張，收據(jù)顯示收到購(gòu)買某家園4號(hào)樓021703房款現(xiàn)金22.7萬(wàn)元。根據(jù)被告人張某甲供述及證人周某某、張某丁證言，實(shí)際并未支付購(gòu)房款。被告人張某分到的某家園4號(hào)樓011601號(hào)住房辦理在其妻妹蔡某名下，張某、蔡某某、蔡某均稱實(shí)際蔡某未支付購(gòu)房款。
7、機(jī)動(dòng)車注冊(cè)、轉(zhuǎn)移、注銷登記、轉(zhuǎn)入申請(qǐng)表、機(jī)動(dòng)車查詢信息，證實(shí)：被告人張某甲將其名下寶馬車于2014年3月12日過(guò)戶給其原岳母周某某。周某某于2014年3月31日將該車過(guò)戶給崔某某。
8、某公司與高青縣趙店供銷社之間的租賃合同等，證實(shí)：某公司租賃高青縣趙店供銷社西頭6間、西側(cè)偏房南四間房屋；期限為50年，自2010年9月1日至2060年8月30日止，約定租賃費(fèi)1334806元。
9、山東省高青縣人民法院（2012）高民初字第903號(hào)民事調(diào)解書、（2012）高執(zhí)字第490號(hào)執(zhí)行案件受理通知書，證實(shí)：經(jīng)本院調(diào)解，某塑料制品有限公司、張某B與張某某達(dá)成還款協(xié)議，某塑料制品有限公司、張某B于2012年10月30日前償還張某某借款本金340萬(wàn)元及違約損失47.96萬(wàn)元，案件受理費(fèi)18918.50元由某塑料制品有限公司、張某B負(fù)擔(dān)；2012年11月1日，張某某申請(qǐng)執(zhí)行上述款項(xiàng)。
10、孫某乙出具的欠條，證實(shí)：被告人張某某為孫某乙償還貸款本金1450000元、利息148728.76元，共計(jì)1598728.76元。
二、證人證言
1、證人翟某某證言，證實(shí)：2007年12月27日，其和某公司法定代表人張某某簽定合作開(kāi)發(fā)協(xié)議，共同開(kāi)發(fā)某家電院內(nèi)商住房。
2、證人周某某（被告人張某甲前妻之母）證言，證實(shí)：2014年春節(jié)前后的時(shí)候，張某甲給了其兩張收據(jù)，一張是2012年8月12日的三萬(wàn)元整，一張是2013年8月25日19.7萬(wàn)元。給其這兩張單據(jù)后，張某甲說(shuō)如果有人問(wèn)起來(lái)，就說(shuō)是買房子交的錢，其實(shí)她沒(méi)交錢，沒(méi)買房子。2014年3月份的時(shí)候，張某甲又叫著其去長(zhǎng)城房地產(chǎn)開(kāi)發(fā)公司在購(gòu)房合同上簽了字。實(shí)際上這套房子沒(méi)有賣出去，張某甲讓其頂名要下來(lái)，實(shí)際上是張某甲的。
3、證人張某丁證言，證實(shí)：其于2014年3月份與張某甲協(xié)議離婚。張某甲名下的寶馬車是用公司的錢買的，其和張某甲離婚以后，張某甲將車過(guò)戶在其母親名下，因?yàn)槠湓?jīng)借了崔某某3萬(wàn)元錢，崔某某要錢時(shí)其沒(méi)錢還，就把車賣給了崔某某，賣了28萬(wàn)元，扣出了3萬(wàn)元，崔某某實(shí)際支付了25萬(wàn)，錢她都花了。某家園021604這套房子是免費(fèi)分給張某甲的。其離婚后，張某甲將某家園021703號(hào)住房過(guò)戶給其母親周某某，張某甲補(bǔ)寫了兩張收到房款的憑證，實(shí)際周某某沒(méi)有支付任何購(gòu)房款。
4、證人崔某某證言，證實(shí)：其名下的魯＊＊＊＊＊＊寶馬車是2014年3月份購(gòu)買的周某某的，因?yàn)橹苣衬车呐畠簭埬扯?014年3月份借了其3萬(wàn)元錢，其為了要回錢就買了這輛車，買車時(shí)把3萬(wàn)元抵扣了，實(shí)際支付了25萬(wàn)元。車原先是張某丁丈夫張某甲的，為啥給了周某某其不知道。周某某把車過(guò)戶給其后，周某某說(shuō)要現(xiàn)金，于是2014年4月8日其跟周某某去郵政儲(chǔ)蓄銀行提出25萬(wàn)現(xiàn)金當(dāng)場(chǎng)給了周某某，并提供了當(dāng)時(shí)取款的憑證。
5、證人蔡某某證言，證實(shí)：某小高層開(kāi)發(fā)起來(lái)以后，張某免費(fèi)分了一套房子，其打算賣給其妹妹蔡某，所以辦手續(xù)時(shí)直接辦成蔡某的名字了，不過(guò)蔡某一直沒(méi)有交錢。
6、證人蔡某證言，證實(shí)：張某在某家園有一套房子，是東單元1601，當(dāng)時(shí)其想要那套房子，打算結(jié)婚以后住，所以辦手續(xù)時(shí)辦在了其名下，其沒(méi)有交錢，現(xiàn)在不想要那套房子了。張某將奧迪車過(guò)戶在其名下，后來(lái)張某說(shuō)想用這輛車頂其父親在某的存款，不過(guò)過(guò)戶后車一直由張某開(kāi)著。
7、證人張某A證言，證實(shí)：其名下有兩輛車，一輛是江鈴箱貨，車號(hào)是魯＊＊＊＊＊，另一輛是長(zhǎng)安星卡，車號(hào)是魯＊＊＊＊＊＊，這兩輛車實(shí)際都是某公司的。
8、證人李某某證言，證實(shí)：2010年7月21日，某商貿(mào)有限公司與趙店供銷社簽訂租賃合同，承包趙店供銷社所建的西邊六間超市和南邊一塊土地，以及廣場(chǎng)內(nèi)西偏房南頭4間平房，期限50年，租費(fèi)1334806元。
9、證人李某甲證言，證實(shí)：張某讓其從信用社辦個(gè)貸款證貸出錢來(lái)給商廈用，到時(shí)候商廈還貸款，其和張某、張乙關(guān)系很好，就答應(yīng)了。2012年9月張某甲和其辦的手續(xù)，貸出的30萬(wàn)元其給了張某甲，張某甲每月還利息。2013年9月，張某甲還了30萬(wàn)元本金，其又貸出30萬(wàn)元交給了某財(cái)務(wù)梁某某，由梁某某交給了張某甲，張乙還利息至2014年3月。之后還不上了，張某甲就把某的一套房子分出70平抵了欠其的債務(wù)。
10、證人張某B證言，證實(shí)：2011年其借了張某某約380萬(wàn)元，基本上都投在了“民福小額貸款公司”里，至今沒(méi)有歸還張某某的借款。
11、證人孫某乙證言，證實(shí)：張某某作為擔(dān)保人替其歸還了145萬(wàn)元貸款，另外其還借了張某某20萬(wàn)元，只歸還了7.5萬(wàn)元。
12、證人鄭某某證言，證實(shí)：張某某購(gòu)買了高青縣運(yùn)輸公司位于高青縣城轉(zhuǎn)盤北200米路東約3畝地大小的土地，張某某先后多次通過(guò)轉(zhuǎn)賬、現(xiàn)金等方式支付給了其190萬(wàn)元。當(dāng)時(shí)高青縣運(yùn)輸公司是其個(gè)人的，當(dāng)時(shí)是其個(gè)人出資買的。后來(lái)其將高青縣運(yùn)輸公司轉(zhuǎn)讓給了李某乙，沒(méi)有財(cái)產(chǎn)轉(zhuǎn)讓，只是轉(zhuǎn)讓了公司的資質(zhì)，把法人變更為李某乙。
13、證人李某乙證言，證實(shí)：2013年年底的時(shí)候，其需要經(jīng)營(yíng)一家運(yùn)輸公司，經(jīng)其和鄭某某協(xié)商，鄭某某將高青縣運(yùn)輸公司的法人變更在其名下了，后其一直經(jīng)營(yíng)著該公司。在變更法人過(guò)程中沒(méi)有涉及到公司名下高青縣城轉(zhuǎn)盤北路路東的土地。
三、被告人供述
1、被告人張某某供述，證實(shí)：從2007年年底至2014年3月共吸收存款5700萬(wàn)元左右，吸收的存款用于開(kāi)發(fā)商住樓和某商廈、購(gòu)置不動(dòng)產(chǎn)、支付儲(chǔ)戶利息、支付公司經(jīng)營(yíng)費(fèi)用等。大約2010年時(shí)，其租下了趙店供銷社的西邊的幾間房子，租期是五十年，租金100多萬(wàn)元，經(jīng)營(yíng)了段時(shí)間家電，后來(lái)由張某負(fù)責(zé)。其借給民安塑料的張某B380萬(wàn)元，其作為擔(dān)保人替孫某乙還了145萬(wàn)元的貸款本金和好幾萬(wàn)貸款利息。鄭某某在中心路路東、林業(yè)局北邊，原來(lái)的交通局車輛檢測(cè)中心以南處有一塊地，大約2009年時(shí)，其和鄭某某談好要買他那塊地，其分十多次支付給鄭某某240多萬(wàn)，有沒(méi)有打收條其忘記了，就是有收條也不知道放在哪里了。
2、被告人張某甲供述，證實(shí)：吸收的資金主要支付開(kāi)發(fā)小高層及商鋪的費(fèi)用，公司進(jìn)貨、支付工資也用這部分資金，其他的給儲(chǔ)戶支付利息、本金，另外購(gòu)置一些動(dòng)產(chǎn)不動(dòng)產(chǎn)，有購(gòu)買高青縣運(yùn)輸公司的土地，租賃趙店供銷社房屋，落在其名下的躍進(jìn)貨車、寶馬＊＊＊轎車、落在張某A名下的江鈴、長(zhǎng)安貨車以及落在張某名下的奧迪A6，另外替孫某乙還了140多萬(wàn)元貸款，借給張某B幾百萬(wàn)。其免費(fèi)分了一套某家園的房屋，張某乙、張某一人也分了一套。李某甲曾替公司貸款30萬(wàn)元，后來(lái)還不上，其把張某乙分的某家園的房子割出70平給了李某甲，償還欠李某甲的30萬(wàn)元。其和張某丁為了買房便宜辦理的離婚，離婚后還在一起生活。
3、被告人張某乙供述，證實(shí)：某家園其名下的那套房子沒(méi)有交錢，是免費(fèi)分的，辦了貸款，貸出的款用于了公司，也是用公司的錢還清了貸款。張某甲割出70平方米給了李某甲。
4、被告人張某供述，證實(shí)：其在某小高層的011601號(hào)住房沒(méi)有交錢，辦理房產(chǎn)手續(xù)是蔡某的名字，當(dāng)時(shí)想送給蔡某的。凍結(jié)的其工行個(gè)人賬戶里的四千多元錢應(yīng)該是公司的。其名下的奧迪A6是用公司的錢買的，其過(guò)戶在蔡某名下，蔡某未支付購(gòu)車款，其想抵其岳父在公司的存款，但存款單子沒(méi)有抽，車現(xiàn)在在一個(gè)叫強(qiáng)子（劉某某）的人手里，其因私事借了強(qiáng)子20萬(wàn)元，強(qiáng)子硬把車開(kāi)走了。
上述證據(jù)之間相互印證，事實(shí)清楚，足以認(rèn)定。
再查明，根據(jù)現(xiàn)有之證據(jù)，如購(gòu)置時(shí)的資金支付情況、相關(guān)證人證言、被告人供述等，無(wú)法證實(shí)查封、扣押在案的下列資產(chǎn)系公司資產(chǎn)或者購(gòu)置資金來(lái)自于非法吸收的存款：
1、被告人張某乙與易某共有的權(quán)利證號(hào)尾號(hào)為965的位于張店區(qū)的黃金國(guó)際C11-1-504號(hào)住房。
2、張某丁名下產(chǎn)權(quán)證號(hào)尾號(hào)為702的位于張店區(qū)的秀水園2-031101號(hào)住房。
3、蔡某某名下權(quán)利證號(hào)尾號(hào)為716的位于張店區(qū)的黃金國(guó)際D8-1-1201號(hào)住房。
4、劉某名下某家園4號(hào)樓021004號(hào)住房。
5、張某丙名下產(chǎn)權(quán)證號(hào)尾號(hào)為439某家園4號(hào)樓011501號(hào)住房、權(quán)利證號(hào)尾號(hào)為ONM的金都二期7號(hào)沿街樓010104商鋪、權(quán)利證號(hào)尾號(hào)為388張店區(qū)黃金國(guó)際F-19-011221住房、權(quán)利證號(hào)為01-122806上城名府住房、魯＊＊＊＊＊＊奧迪客車。
6、張某C（張某丁弟弟）名下魯＊＊＊＊＊＊?jiǎng)e克轎車。
7、張某D名下魯＊＊＊＊＊＊起亞客車。
8、孫某某（張某丙之夫）名下魯＊＊＊＊＊＊帕薩特轎車。
9、李某丙名下魯＊＊＊＊＊＊雅閣轎車、魯＊＊＊＊＊＊江鈴客車。
本院認(rèn)為
本院認(rèn)為，被告單位某公司違反國(guó)家金融管理法規(guī)，采取借款付息的方式吸收存款51639318.3元，擾亂金融管理秩序，其行為已構(gòu)成非法吸收公眾存款罪，應(yīng)予刑罰。被告人張某某、張某作為公司主要負(fù)責(zé)的主管人員，被告人張某甲、張某乙作為其它直接責(zé)任人，其行為均已構(gòu)成非法吸收公眾存款罪，均應(yīng)予刑罰。公訴機(jī)關(guān)指控的罪名成立。被告人張某甲、張某乙均系主動(dòng)到案，被告人張某某、張某接到公安民警電話后按照民警指示在家等候，四被告人到案后均如實(shí)供述了主要犯罪事實(shí)，均成立自首，均可依法從輕處罰；被告人張某某、張某作為公司主要負(fù)責(zé)的主管人員自動(dòng)投案，并如實(shí)供述單位的犯罪事實(shí)，應(yīng)當(dāng)認(rèn)定為被告單位某公司自首，對(duì)被告單位可依法從輕處罰。已追繳部分贓款，對(duì)被告單位及四被告人均可酌情從輕處罰。關(guān)于被告人張某乙的辯護(hù)人所持“被告人張某乙的犯罪數(shù)額應(yīng)以其本人經(jīng)手的數(shù)額＊＊＊余萬(wàn)元為限”的辯護(hù)意見(jiàn)，經(jīng)查，本案系單位犯罪案件，被告人張某乙在單位犯罪中不只經(jīng)手了部分存款的吸收，還在宣傳、吸收的存款的支出、個(gè)人銀行卡歸單位使用等方面起到一定的作用，故不應(yīng)僅以其親自經(jīng)手的吸收的存款數(shù)額作為追究其刑事責(zé)任的依據(jù)，故該辯護(hù)意見(jiàn)不成立，本院不予采納，但被告人張某乙在單位犯罪中所起的作用量刑時(shí)予以考慮。關(guān)于被告人張某所持“2012年其只是頂名作了公司法定代表人，實(shí)際其并不負(fù)責(zé)公司的經(jīng)營(yíng)管理，其不是公司直接負(fù)責(zé)的主管人員”的辯解，經(jīng)查，被告人張某自2012年10月26日擔(dān)任某公司法定代表人，自2013年8月12日起其擁有某公司50%股份；2007年年底，被告人張某某作出吸收存款的決定后，被告人張某開(kāi)始宣傳某公司吸收存款，并以某公司名義從他人手中吸收存款，在其擔(dān)任某公司法定代表人、公司股東之后，明知某公司從社會(huì)不特定人手中吸收存款而未制止，且親自宣傳、吸收并經(jīng)辦過(guò)儲(chǔ)戶存款，故其應(yīng)作為公司主要負(fù)責(zé)的主管人員承擔(dān)相應(yīng)的刑事責(zé)任，其辯解不成立，本院不予采納，但鑒于被告人張某不是公司的實(shí)際控制人，量刑時(shí)予以考慮。四被告人雖均有自首情節(jié)，但本案尚有巨額款項(xiàng)未被追回，雖有土地房產(chǎn)等公司資產(chǎn)但因種種原因目前尚無(wú)法變現(xiàn)，故對(duì)四被告人均不宜減輕處罰并適用緩刑或者免予刑事處罰，被告人張某及各辯護(hù)人所持“減輕處罰、緩刑、免刑”的辯解和辯護(hù)意見(jiàn)本院不予采納。辯護(hù)人的其余辯護(hù)意見(jiàn)本院將酌情考慮。查封、扣押、凍結(jié)在案的部分涉案資產(chǎn)應(yīng)予追繳并返還被害人，查封、扣押在案的其余資產(chǎn)（詳見(jiàn)附件二）因現(xiàn)有證據(jù)不足以證實(shí)系某公司資產(chǎn)或者購(gòu)置的資金來(lái)自于非法吸收的存款，故不作處理。綜上，依照《中華人民共和國(guó)刑法》第三十一條、第一百七十六條、第六十四條、第五十二條、第五十三條、第六十七條第一款、第六十一條之規(guī)定，判決如下：
裁判結(jié)果
一、被告單位某商貿(mào)有限公司犯非法吸收公眾存款罪，判處罰金人民幣三十萬(wàn)元。
（罰金于本判決生效后十日內(nèi)繳納）。
二、被告人張某某犯非法吸收公眾存款罪，判處有期徒刑五年，并處罰金人民幣十萬(wàn)元。
（刑期從判決執(zhí)行之日起計(jì)算；罰金于本判決生效后十日內(nèi)繳納）。
三、被告人張某甲犯非法吸收公眾存款罪，判處有期徒刑四年，并處罰金人民幣八萬(wàn)元。
（刑期從判決執(zhí)行之日起計(jì)算，判決執(zhí)行以前先行羈押的，羈押一日折抵刑期一日，即自2014年3月25日起至2018年3月24日止；罰金于本判決生效后十日內(nèi)繳納）。
四、被告人張某乙犯非法吸收公眾存款罪，判處有期徒刑三年六個(gè)月，并處罰金人民幣六萬(wàn)元。
（刑期從判決執(zhí)行之日起計(jì)算，判決執(zhí)行以前先行羈押的，羈押一日折抵刑期一日，即自2014年3月25日起至2017年9月24日止；罰金于本判決生效后十日內(nèi)繳納）。
五、被告人張某犯非法吸收公眾存款罪，判處有期徒刑三年，并處罰金人民幣六萬(wàn)元。
（刑期從判決執(zhí)行之日起計(jì)算，判決執(zhí)行以前先行羈押的，羈押一日折抵刑期一日，即折抵刑期八天；罰金于本判決生效后十日內(nèi)繳納）。
六、追繳查封、扣押、凍結(jié)在案的涉案資產(chǎn)（詳見(jiàn)附件一），返還被害人；繼續(xù)追繳違法所得，返還被害人。
如不服本判決，可在接到判決書的第二日起十日內(nèi)，通過(guò)本院或直接向山東省淄博市中級(jí)人民法院提出上訴。書面上訴的，應(yīng)當(dāng)提交上訴狀正本一份，副本兩份。
審判人員
審判長(zhǎng)張桂林
審判員卞丙文
審判員趙盼噸
裁判日期
二〇一五年七月十三日
書記員
代理書記員劉翠萍
