審理法院： 洛南縣人民法院
案 號(hào)： （2015）洛南刑初字第00160號(hào)
案件類型： 刑事
案 由： 非法吸收公眾存款罪
裁判日期： 2017-05-27
合 議 庭 ： 嚴(yán)丹趙寶君
審理程序： 一審
審理經(jīng)過
洛南縣人民檢察院以洛檢公訴刑訴[2015]151號(hào)起訴書指控被告人鄒景華、何天年、郭水林、張琳、郭霞、朱淑芳、楊貴軍、韓麗平、李銀山、周玲珍、張瑞英、張彩虹、陳桂芳、田淑霞犯非法吸收公眾存款罪，于2015年12月30日向本院提起公訴。本院適用普通程序，依法組成合議庭于2016年2月26日、2016年9月19日、2017年3月27日先后三次公開開庭（期間，兩次退回公訴機(jī)關(guān)補(bǔ)充偵查）審理了本案。洛南縣人民檢察院檢察員梁學(xué)民依法出庭支持公訴，被告人鄒景華及其辯護(hù)人楊實(shí)際、被告人何天年、郭水林、張琳、被告人郭霞及其辯護(hù)人趙喜魁、被告人朱淑芳、楊貴軍、韓麗平、李銀山、周玲珍、張瑞英、張彩虹、陳桂芳、田淑霞均到庭參加了訴訟。
一審請(qǐng)求情況
洛南縣人民檢察院指控，2014年3月20日，陜西中甲天投資管理有限公司洛南分公司（以下簡(jiǎn)稱中甲天洛南分公司）經(jīng)陜西省洛南縣工商行政管理局批準(zhǔn)注冊(cè)成立，《營(yíng)業(yè)執(zhí)照》注冊(cè)號(hào)為：612522200002111，登記的法定代表人為吳永權(quán)，被告人鄒景華系實(shí)際控制人并擔(dān)任公司總經(jīng)理。公司經(jīng)營(yíng)范圍為企業(yè)項(xiàng)目、礦業(yè)、房地產(chǎn)、傳媒、酒店、建設(shè)項(xiàng)目、商業(yè)貿(mào)易、貴金屬的投資管理；企業(yè)管理、商務(wù)信息、投資咨詢（金融、證券、期貨、基本投資咨詢除外）。（依法必須經(jīng)批準(zhǔn)的項(xiàng)目，經(jīng)相關(guān)部門批準(zhǔn)后方可開展經(jīng)營(yíng)活動(dòng)）。公司營(yíng)業(yè)場(chǎng)所設(shè)在洛南縣城關(guān)街道辦事處凱富宮酒店5樓，后租賃洛南縣城西苑大廈副樓1-3層作為辦公地點(diǎn)。
中甲天洛南縣分公司成立后，由鄒景華招聘并任命被告人何天年擔(dān)任東路業(yè)務(wù)經(jīng)理、被告人郭水林擔(dān)任城區(qū)二部經(jīng)理、被告人張琳擔(dān)任城區(qū)一部業(yè)務(wù)經(jīng)理、被告人郭霞擔(dān)任綜合部業(yè)務(wù)經(jīng)理。
后被告人鄒景華、何天年、郭水林、張琳、郭霞未按照批準(zhǔn)的經(jīng)營(yíng)范圍進(jìn)行運(yùn)作，而是在洛南縣招聘楊貴軍、朱淑芳、張瑞英、韓麗平、周玲珍、張彩虹、李銀山、陳桂芳、田淑霞等人為業(yè)務(wù)主管、業(yè)務(wù)員，采取總經(jīng)理、業(yè)務(wù)經(jīng)理逐層管理的運(yùn)營(yíng)模式，并印發(fā)宣傳彩頁(yè)，公開在社會(huì)上宣傳中甲天洛南縣分公司的投資理財(cái)業(yè)務(wù)，以每一萬元三個(gè)月月息1.2%，六個(gè)月月息1.4%，十二個(gè)月月息1.5%為誘惑，被告人鄒景華以公司名義與存戶簽訂《資產(chǎn)委托管理合同》的形式向社會(huì)不特定公眾非法吸收存款。
截止2015年1月27日公司被查封，中甲天洛南分公司共計(jì)非法吸收公眾存款534人829筆2935.9229萬元，未兌付資金467人704筆2506.7832萬元。其中2422.282萬元被陜西中甲天投資管理有限公司調(diào)撥。
被告人何天年?yáng)|路團(tuán)隊(duì)共計(jì)吸收存款270人387筆1079.69萬元，其中本人及直系親屬存款9人18筆83萬元。
被告人郭水林城區(qū)二部團(tuán)隊(duì)共計(jì)吸收存款102人174筆711.6萬元，其中本人及直系親屬存款2人3筆46萬元。
被告人張琳城區(qū)一部團(tuán)隊(duì)共計(jì)吸收存款65人107筆690.9329萬元。其中本人及直系親屬存款5筆98萬元。
被告人郭霞綜合部團(tuán)隊(duì)共計(jì)吸收存款31人40筆110.2萬元。其中本人及直系親屬存款7人12筆41萬元。另外，被告人郭霞在中甲天洛南分公司城區(qū)二部任業(yè)務(wù)員時(shí)，組織存款5人9筆101萬元，其中本人及直系親屬存款8筆85萬元。
被告人楊貴軍任中甲天洛南分公司東路團(tuán)隊(duì)業(yè)務(wù)主管時(shí)團(tuán)隊(duì)吸收存款68人94筆257.07萬元，其中本人存款1筆1萬元。
被告人朱淑芳任中甲天洛南分公司東路團(tuán)隊(duì)業(yè)務(wù)主管時(shí)團(tuán)隊(duì)吸收存款91人112筆294.32萬元，其中本人及直系親屬存款5人8筆33.6萬元。
被告人張瑞英任中甲天洛南分公司東路團(tuán)隊(duì)業(yè)務(wù)主管時(shí)團(tuán)隊(duì)吸收存款22人41筆184.2萬元，其中本人及直系親屬存款6人18筆90.7萬元。
被告人韓麗平任中甲天洛南分公司東路團(tuán)隊(duì)業(yè)務(wù)主管時(shí)團(tuán)隊(duì)吸收存款89人103筆261.1萬元，其中本人及直系親屬存款3人9筆15萬元。
被告人李銀山任中甲天洛南分公司東路團(tuán)隊(duì)楊貴軍團(tuán)隊(duì)業(yè)務(wù)員時(shí)吸收存款26人28筆103.8萬元，其中本人及直系親屬存款2人5筆6.1萬元。
被告人周玲珍任中甲天洛南分公司城區(qū)二部業(yè)務(wù)主管時(shí)團(tuán)隊(duì)吸收存款60人79筆219.8萬元，其中本人存款1萬元。
被告人陳桂芳任中甲天洛南分公司城區(qū)二部業(yè)務(wù)主管時(shí)團(tuán)隊(duì)吸收存款25人45筆189.3萬元，其中本人存款66萬元。
被告人張彩虹任中甲天洛南分公司城區(qū)一部業(yè)務(wù)主管時(shí)團(tuán)隊(duì)吸收存款25人46筆197.8萬元，其中本人及直系親屬存款2人8筆34.5萬元。
被告人田淑霞任中甲天洛南分公司城區(qū)一部業(yè)務(wù)時(shí)團(tuán)隊(duì)吸收存款8人16筆186.8萬元，其中本人及直系親屬存款2人2筆80萬元。
本院查明
認(rèn)定上述事實(shí)的證據(jù)有：中甲天洛南分公司營(yíng)業(yè)執(zhí)照、稅務(wù)登記證、組織機(jī)構(gòu)代碼證、印章等物證；戶籍證明信、存款合同及票據(jù)、銀行賬戶信息、中甲天公司法人身份證、公司章程、合同書樣本、公司通訊錄、宣傳彩頁(yè)等書證；審計(jì)報(bào)告；證人楊某、彭某、劉某1、王某1、吳某1、郭某1、蔣某等人證言；被告人楊貴軍、朱淑芳、張瑞英、韓麗平、李銀山、周玲珍、陳桂芳、張彩虹、田淑霞、鄒景華、何天年、郭水林、張琳、郭霞的供述及辯解等。
本院認(rèn)為
據(jù)此認(rèn)為，被告人鄒景華身為陜西中甲天投資管理有限公司洛南分公司總經(jīng)理，被告人何天年、郭水林、張琳、郭霞分別為公司片區(qū)經(jīng)理，被告人楊貴軍、朱淑芳、張瑞英、韓麗平、李銀山、周玲珍、陳桂芳、張彩虹、田淑霞身為陜西中甲天投資管理有限公司洛南分公司業(yè)務(wù)人員，以非法吸收公眾存款為目的，未經(jīng)有關(guān)國(guó)家機(jī)關(guān)批準(zhǔn)許可，非法吸收社會(huì)公眾存款，數(shù)額巨大，嚴(yán)重?cái)_亂金融秩序，十四名被告人的行為觸犯了《中華人民共和國(guó)刑法》第一百七十六條第一款，犯罪事實(shí)清楚，證據(jù)確實(shí)充分，應(yīng)當(dāng)以非法吸收公眾存款罪追究十四名被告人的刑事責(zé)任。在非法吸收公眾存款的共同犯罪中，被告人鄒景華系主犯，被告人何天年、郭水林、張琳、郭霞、楊貴軍、朱淑芳、張瑞英、韓麗平、李銀山、周玲珍、陳桂芳、張彩虹、田淑霞均系從犯，依據(jù)《中華人民共和國(guó)刑法》第二十七條之規(guī)定，應(yīng)當(dāng)從輕處罰。依據(jù)《中華人民共和國(guó)刑法》第二十五條、第二十六條第一款、第二十七條和《中華人民共和國(guó)刑事訴訟法》第一百七十二條之規(guī)定，提起公訴，請(qǐng)依法判處。
在庭審過程中，公訴人提出：1、本案14名被告人均具有自首情節(jié)，依法可以從輕或者減輕處罰；2、除被告人鄒景華、李銀山外的其余被告人犯罪數(shù)額應(yīng)以其帶領(lǐng)團(tuán)隊(duì)吸收存款的總額認(rèn)定；3、對(duì)于各被告人吸收存款的數(shù)額應(yīng)扣減其本人及近親屬的存款數(shù)額。
被告人鄒景華對(duì)公訴機(jī)關(guān)指控的罪名和犯罪事實(shí)均不持異議，請(qǐng)求對(duì)其從輕處罰。其辯護(hù)人提出：1、對(duì)于非法吸收公眾存款的對(duì)象是否包括旁系親屬，希望做有利于被告人的解釋，對(duì)于被告人本人及其親友的存款數(shù)額應(yīng)從犯罪數(shù)額中扣除。對(duì)于已經(jīng)兌付之后再次存入的，不應(yīng)重復(fù)計(jì)算；2、被告人鄒景華有自首情節(jié)；3、被告人鄒景華有立功表現(xiàn)；4、被告人鄒景華一貫表現(xiàn)良好，無違法犯罪記錄。請(qǐng)求對(duì)被告人鄒景華從輕或者減輕處罰。
被告人何天年對(duì)公訴機(jī)關(guān)指控的罪名和犯罪事實(shí)均不持異議，并提出：1、其有自首情節(jié)；2、其協(xié)助抓獲茍強(qiáng)，有立功表現(xiàn)；3、其到公司上班是相信老領(lǐng)導(dǎo)鄒景華，看到公司三證齊全，加之全縣有20多家投資公司。公安機(jī)關(guān)發(fā)出嚴(yán)厲打擊非法融資的公告后，其認(rèn)為通過公安機(jī)關(guān)的嚴(yán)打就能辨別出真?zhèn)危Y(jié)果一月過去了，一切照舊，全城的投資公司都正常營(yíng)業(yè)，所以其更加相信了公司吸存業(yè)務(wù)的合法性。在本案中，其是害人者，也是受害者，請(qǐng)求法庭從輕處罰。
被告人郭水林對(duì)公訴機(jī)關(guān)指控的罪名和犯罪事實(shí)均不持異議，請(qǐng)求法庭從輕處罰。并提出：1、其有自首情節(jié)；2、其協(xié)助抓獲茍強(qiáng)，有立功表現(xiàn)；3、其已經(jīng)積極上繳了本人所有的違法所得。
被告人張琳對(duì)公訴機(jī)關(guān)指控的罪名和犯罪事實(shí)均不持異議，并提出其有立功表現(xiàn)，自己在公司也存了很多錢，請(qǐng)求法庭對(duì)其從輕處罰。
被告人郭霞對(duì)公訴機(jī)關(guān)指控的罪名和犯罪事實(shí)均不持異議。其辯護(hù)人提出：1、被告人郭霞系從犯；2、被告人郭霞有自首情節(jié)；3、被告人郭霞有立功表現(xiàn)；4、被告人郭霞主觀上沒有積極追求犯罪，只是由于不懂法誤以為吸收存款業(yè)務(wù)是合法的，因此可以證明其主觀惡性不大；5、被告人郭霞系初犯，本案的發(fā)生與特定的社會(huì)背景有關(guān)，國(guó)家監(jiān)管部門未采取有效措施打擊和治理，造成很多百姓認(rèn)為該行為已經(jīng)“合法化”；5、案發(fā)后，被告人郭霞退還部分集資參與人的存款，另有部分集資參與人放棄要求郭霞賠償，對(duì)郭霞的犯罪行為表示諒解。綜上，請(qǐng)求對(duì)被告人郭霞減輕處罰，并宣告緩刑。
被告人楊貴軍對(duì)公訴機(jī)關(guān)指控的罪名和犯罪事實(shí)均不持異議，并提出其在本案中系從犯，有立功表現(xiàn)，認(rèn)為對(duì)其犯罪數(shù)額不應(yīng)包括團(tuán)隊(duì)其他業(yè)務(wù)員吸收的數(shù)額，請(qǐng)求法庭對(duì)其從輕處罰。
被告人朱淑芳對(duì)公訴機(jī)關(guān)指控的罪名和犯罪事實(shí)均不持異議，并提出其在本案中系從犯，案發(fā)后其已經(jīng)退賠了被害人的存款，請(qǐng)求法庭減輕處罰。
被告人張瑞英對(duì)公訴機(jī)關(guān)指控的罪名和犯罪事實(shí)均不持異議，提出其由于不懂法走上犯罪道路，本人和直系親屬也在公司存放了大量資金，請(qǐng)求法庭對(duì)其從輕處罰。
被告人韓麗平對(duì)公訴機(jī)關(guān)指控的罪名和犯罪事實(shí)均不持異議，并提出其由于在無知的情況下才犯了罪，本人直接吸收的很多錢都是自己親屬的錢，案發(fā)后其退還了部分被害人的錢，請(qǐng)求法庭對(duì)其從輕處罰。
被告人李銀山對(duì)公訴機(jī)關(guān)指控的罪名和犯罪事實(shí)均不持異議，并提出其在本案中系從犯，認(rèn)為其有自首和立功情節(jié)，請(qǐng)求法庭對(duì)其從輕處罰，判處緩刑。
被告人周玲珍對(duì)公訴機(jī)關(guān)指控的罪名和犯罪事實(shí)均不持異議，并提出其由于無知、不懂法從而走上犯罪道路，其自愿認(rèn)罪，有自首情節(jié)，請(qǐng)求法庭對(duì)其從輕處罰。
被告人陳桂芳對(duì)公訴機(jī)關(guān)指控的罪名和犯罪事實(shí)均不持異議，并提出：1、公司給其名下放的業(yè)務(wù)員所吸收的存款不應(yīng)計(jì)入其團(tuán)隊(duì)犯罪數(shù)額；2、其主動(dòng)投案，如實(shí)供述其犯罪事實(shí)，有自首情節(jié)；3、其協(xié)助抓獲茍強(qiáng)，有立功表現(xiàn)；4、其領(lǐng)取的違法所得已經(jīng)全部退繳。在本案中，其本人也是受害者，請(qǐng)求法庭對(duì)其從輕處罰。
被告人張彩虹對(duì)公訴機(jī)關(guān)指控的罪名和犯罪事實(shí)均不持異議，并提出：1、其有自首情節(jié)；2、有立功表現(xiàn)；3、其已替公司將其直接吸收的22萬元全部退還給各集資參與人；4、其已將領(lǐng)取的違法所得如數(shù)上繳。請(qǐng)求法庭對(duì)其免予刑事處罰。
被告人田淑霞對(duì)公訴機(jī)關(guān)指控的罪名和犯罪事實(shí)均不持異議，并認(rèn)為其本人也是受害者，加之有自首情節(jié)，已全部退還其直接吸收的存款，違法所得也已全部退繳，請(qǐng)求法院免予刑事處罰。
經(jīng)審理查明，2014年3月份，被告人鄒景華經(jīng)閔某（另案處理）介紹與陜西中甲天投資管理有限公司總經(jīng)理茍強(qiáng)（另案處理）認(rèn)識(shí)。茍強(qiáng)向被告人鄒景華介紹了陜西中甲天投資管理有限公司的相關(guān)情況后，被告人鄒景華決定籌劃成立陜西中甲天投資管理有限公司洛南分公司。同年3月20日，陜西中甲天投資管理有限公司董事長(zhǎng)王涇陽(yáng)（在逃）指派商洛礦業(yè)投資有限公司（該公司為王涇陽(yáng)投資開辦）行政經(jīng)理劉某2在洛南縣工商行政管理局注冊(cè)成立陜西中甲天投資管理有限公司洛南分公司（以下簡(jiǎn)稱中甲天洛南分公司）。公司經(jīng)營(yíng)范圍為企業(yè)項(xiàng)目、礦業(yè)、房地產(chǎn)、傳媒、酒店、建設(shè)項(xiàng)目、商業(yè)貿(mào)易、貴金屬的投資管理；企業(yè)管理、商務(wù)信息、投資咨詢（金融、證券、期貨、基本投資咨詢除外），（依法必須經(jīng)批準(zhǔn)的項(xiàng)目，經(jīng)相關(guān)部門批準(zhǔn)后方可開展經(jīng)營(yíng)活動(dòng)）。中甲天洛南分公司營(yíng)業(yè)執(zhí)照記載的負(fù)責(zé)人為吳永權(quán)，被告人鄒景華系該公司總經(jīng)理和實(shí)際控制人，管理公司全盤事務(wù)。公司營(yíng)業(yè)場(chǎng)所設(shè)在洛南縣城關(guān)街道辦健康路中段，后租賃洛南縣城西苑大廈副樓1-3層作為辦公地點(diǎn)。
中甲天洛南分公司成立后，被告人鄒景華于2014年4、5月份先后招聘被告人郭水林為城區(qū)二部經(jīng)理、被告人張琳為城區(qū)一部業(yè)務(wù)經(jīng)理、被告人何天年為東路業(yè)務(wù)經(jīng)理。同年10月份，被告人郭霞擔(dān)任該公司綜合部業(yè)務(wù)經(jīng)理。
2014年4月至2015年1月27日，被告人鄒景華根據(jù)王涇陽(yáng)、茍強(qiáng)的安排，與被告人何天年、郭水林、張琳在洛南縣招聘楊貴軍、朱淑芳、張瑞英、韓麗平、周玲珍、張彩虹、陳桂芳、田淑霞等人為業(yè)務(wù)主管，李銀山等人為業(yè)務(wù)員。該公司未按照營(yíng)業(yè)執(zhí)照經(jīng)營(yíng)范圍運(yùn)行，以總經(jīng)理、業(yè)務(wù)經(jīng)理、業(yè)務(wù)主管逐層管理的運(yùn)營(yíng)模式，并印發(fā)宣傳彩頁(yè)，以陜西中甲天投資管理有限公司名義與集資參與人簽訂《資產(chǎn)委托管理合同》，承諾給付高額利息（每1萬元三個(gè)月月息1.2%、六個(gè)月月息1.4%、十二個(gè)月月息1.5%）的方式，面向社會(huì)不特定公眾非法吸收存款。該公司將其所吸收2422.282萬元通過銀行轉(zhuǎn)賬、現(xiàn)金等方式交給茍強(qiáng)、鄭某、王某2等人，后由茍強(qiáng)、鄭某、王某2等人將錢交給王涇陽(yáng)支配使用。
截止2015年1月27日公司被查封，中甲天洛南分公司共計(jì)非法吸收公眾存款534人829筆2935.92299萬元，返還集資參與人本金429.13975萬元，支付存款利息80.164萬元，未返還本金467人704筆2506.78324萬元（其中2422.2820萬元被陜西中甲天投資管理有限公司無償調(diào)撥）。
被告人鄒景華系中甲天洛南分公司總經(jīng)理，管理公司全盤事務(wù)，積極組織、指示公司業(yè)務(wù)人員非法吸收公眾存款，其本人在該公司存款2筆16萬元。在任職期間，被告人鄒景華領(lǐng)取工資、管理津貼、獎(jiǎng)金、傭金共計(jì)13.4731萬元，未退繳。
被告人何天年擔(dān)任該公司東路團(tuán)隊(duì)業(yè)務(wù)經(jīng)理，其名下共有業(yè)務(wù)主管4人，分別為朱淑芳、張瑞英、韓麗平、楊貴軍，該4名業(yè)務(wù)主管下屬業(yè)務(wù)員30余人。該東路團(tuán)隊(duì)共計(jì)吸收存款270人387筆1079.69萬元。被告人何天年直接吸收公眾存款83萬元（其中本人及妻子杜某、女兒何某1存款共計(jì)57.2萬元），實(shí)際吸收存款25.8萬元，截止案發(fā)前所吸存款均未返還。期間，被告人何天年在該公司領(lǐng)取工資、管理津貼、獎(jiǎng)金、傭金共計(jì)5.15398萬元，已全部退繳。
被告人郭水林擔(dān)任該公司城區(qū)二部團(tuán)隊(duì)業(yè)務(wù)經(jīng)理，其名下共有業(yè)務(wù)主管2人，分別為周玲珍和陳桂芳，該2名業(yè)務(wù)主管下屬業(yè)務(wù)員20余人。該城區(qū)二部業(yè)務(wù)團(tuán)隊(duì)共計(jì)吸收存款102人174筆711.6萬元。被告人郭水林直接吸收公眾存款156.5萬元（其中本人及妻子王某3存款46萬元），實(shí)際吸收存款110.5萬元。截止案發(fā)前，中甲天洛南分公司已返還部分集資參與人本金16萬元。期間，被告人郭水林在該公司領(lǐng)取工資、獎(jiǎng)金、傭金、管理津貼共計(jì)4.7196萬元，已全部退繳。
被告人張琳擔(dān)任該公司城區(qū)一部團(tuán)隊(duì)業(yè)務(wù)經(jīng)理，其名下共有業(yè)務(wù)主管3人，分別為張彩虹、田淑霞、張某1，該3名業(yè)務(wù)主管下屬業(yè)務(wù)員10余人。該城區(qū)一部業(yè)務(wù)團(tuán)隊(duì)共計(jì)吸收存款65人107筆690.93299萬元。被告人張琳直接吸收公眾存款228.13299萬元（其中本人存款98萬元），實(shí)際吸收存款130.13299萬元。截止案發(fā)前，中甲天洛南分公司已返還部分集資參與人本金43萬元。期間，被告人張琳在該公司領(lǐng)取工資、管理津貼、獎(jiǎng)金、傭金共計(jì)6.2355萬元，已全部退繳。
被告人郭霞擔(dān)任該公司綜合部團(tuán)隊(duì)業(yè)務(wù)經(jīng)理，其名下共有業(yè)務(wù)主管2人。該綜合部團(tuán)隊(duì)共計(jì)吸收存款31人40筆110.2萬元。被告人郭霞擔(dān)任業(yè)務(wù)經(jīng)理期間直接吸收公眾存款43.5萬元（其中本人存款9萬元），實(shí)際吸收存款34.5萬元（弟弟郭某2存款3萬元），截止案發(fā)前所吸存款均未返還。另外，被告人郭霞在該公司城區(qū)二部任業(yè)務(wù)員時(shí)，吸收公眾存款4人8筆85萬元（其中本人存款14萬元），實(shí)際吸收存款71萬元（其中妹妹郭某3存款52萬元、弟弟郭某4存款15萬元），截止案發(fā)前所吸存款均未返還。期間，被告人郭霞在該公司領(lǐng)取工資、獎(jiǎng)金、傭金、管理津貼共計(jì)2.329萬元，已全部退繳。
被告人朱淑芳擔(dān)任中甲天洛南分公司東路團(tuán)隊(duì)業(yè)務(wù)主管，下屬有業(yè)務(wù)員9人，其團(tuán)隊(duì)業(yè)務(wù)員共計(jì)吸收存款91人112筆294.32萬元。朱淑芳直接吸收公眾存款99.12萬元（其中本人及丈夫王某4、兒子王某5存款共計(jì)32.6萬元），實(shí)際吸收存款66.52萬元，截止案發(fā)前中甲天洛南分公司已返還1名集資參與人本金4萬元。期間，被告人朱淑芳在該公司領(lǐng)取工資、獎(jiǎng)金、傭金、管理津貼共計(jì)2.4306萬元，已全部退繳。
被告人楊貴軍以其妻柴某名義擔(dān)任中甲天洛南分公司東路團(tuán)隊(duì)業(yè)務(wù)主管，下屬有業(yè)務(wù)員有李銀山等10人，其團(tuán)隊(duì)業(yè)務(wù)員共計(jì)吸收存款68人94筆257.07萬元。楊貴軍直接吸收公眾存款22.5萬元（其中妻子柴某存款1萬元），實(shí)際吸收存款21.5萬元，截止案發(fā)前所吸存款均未返還。期間，被告人楊貴軍在該公司領(lǐng)取工資、獎(jiǎng)金、傭金、管理津貼共計(jì)1.94928萬元，已全部退繳。
被告人韓麗平擔(dān)任中甲天洛南分公司東路團(tuán)隊(duì)業(yè)務(wù)主管，下屬業(yè)務(wù)員5人，其團(tuán)隊(duì)業(yè)務(wù)員共計(jì)吸收存款89人103筆261.1萬元。韓麗平直接吸收公眾存款40.15萬元（其中本人及丈夫何某2存款共計(jì)9萬元），實(shí)際吸收存款31.15萬元。截止案發(fā)前，中甲天洛南分公司已返還1名集資參與人本金1萬元。期間，被告人韓麗平在該公司領(lǐng)取工資、獎(jiǎng)金、傭金、管理津貼共計(jì)3.1692萬元，已全部退繳。
被告人李銀山任中甲天洛南分公司東路團(tuán)隊(duì)業(yè)務(wù)員時(shí)，共吸收存款26人28筆103.8萬元（其中本人和兒子李某1存款共計(jì)6.1萬元），實(shí)際吸收存款97.7萬元。截止案發(fā)前，中甲天洛南分公司已返還1名集資參與人本金1萬元。期間，被告人李銀山在該公司領(lǐng)取工資、獎(jiǎng)金、傭金共計(jì)2.748萬元，已全部退繳。
被告人周玲珍任中甲天洛南分公司城區(qū)二部業(yè)務(wù)主管，下屬12名業(yè)務(wù)員，其團(tuán)隊(duì)業(yè)務(wù)員共計(jì)吸收存款60人79筆219.8萬元。周玲珍直接吸收公眾存款38萬元（其中本人存款1萬元），實(shí)際吸收存款37萬元，截止案發(fā)前所吸存款均未返還。期間，被告人周玲珍在該公司領(lǐng)取工資、獎(jiǎng)金、傭金、管理津貼共計(jì)1.1901萬元，已全部退繳。
被告人張瑞英擔(dān)任中甲天洛南分公司東路團(tuán)隊(duì)業(yè)務(wù)主管，下屬有業(yè)務(wù)員4人，其團(tuán)隊(duì)業(yè)務(wù)員共計(jì)吸收存款22人41筆121.1萬元，其中張瑞英直接吸收公眾存款31.6萬元（全部為本人存款）。另外，被告人張瑞英在該公司東路團(tuán)隊(duì)任業(yè)務(wù)員時(shí)，吸收公眾存款9人15筆63.1萬元（其中本人存款41.5萬元、婆婆程某存款3萬元），實(shí)際吸收存款18.6萬元。案發(fā)前，中甲天洛南分公司已返還部分集資參與人本金13.6萬元。期間，被告人張瑞英在該公司領(lǐng)取工資、獎(jiǎng)金、傭金、管理津貼共計(jì)1.6369萬元，已全部退繳。
被告人張彩虹任中甲天洛南分公司城區(qū)一部業(yè)務(wù)主管，下屬7名業(yè)務(wù)員，其團(tuán)隊(duì)業(yè)務(wù)員共計(jì)吸收存款25人46筆197.8萬元。張彩虹直接吸收存款57.5萬元（其中本人及女兒吳某2存款共計(jì)34.5萬元），實(shí)際吸收存款23萬元。截止案發(fā)前，中甲天洛南分公司已返還1名集資參與人本金1萬元。期間，被告人張彩虹在該公司領(lǐng)取工資、獎(jiǎng)金、傭金、管理津貼共計(jì)2.5783萬元，已全部退繳。
被告人陳桂芳任中甲天洛南分公司城區(qū)二部業(yè)務(wù)主管，下屬業(yè)務(wù)員7人，其團(tuán)隊(duì)業(yè)務(wù)員共計(jì)吸收存款25人45筆189.3萬元。被告人陳桂芳直接吸收存款83.7萬元（其中本人存款66萬元），實(shí)際吸收存款17.7萬元，截止案發(fā)前所吸存款均未返還。期間，被告人陳桂芳在該公司領(lǐng)取工資、獎(jiǎng)金、傭金、管理津貼共計(jì)4.5086萬元，已全部退繳。
被告人田淑霞任中甲天洛南分公司城區(qū)一部業(yè)務(wù)主管，下屬業(yè)務(wù)員5人，其團(tuán)隊(duì)業(yè)務(wù)員共計(jì)吸收存款8人16筆186.8萬元。田淑霞直接吸收存款128萬元（其中本人及丈夫李某2存款共計(jì)80萬元），實(shí)際吸收存款48萬元，截止案發(fā)前所吸存款均未返還。期間，被告人田淑霞在該公司領(lǐng)取工資、獎(jiǎng)金、傭金、管理津貼共計(jì)4.856萬元，已全部退繳。
案發(fā)后，被告人鄒景華、何天年、郭水林、張琳、郭霞、朱淑芳、楊貴軍、韓麗平、李銀山、周玲珍、張瑞英、張彩虹、陳桂芳、田淑霞均能向洛南縣公安局主動(dòng)投案，如實(shí)供述其犯罪事實(shí)。
在審理過程中，被告人何天年、張琳、郭霞、朱淑芳、楊貴軍、周玲珍、張瑞英、張彩虹、陳桂芳、田淑霞已主動(dòng)將本人直接吸收的存款全部予以返還，被告人郭水林已主動(dòng)將其直接吸收的3人5.5萬元予以返還，被告人韓麗平已主動(dòng)將其直接吸收的1人6萬元予以返還。
2015年1月24日，公安機(jī)關(guān)在中甲天洛南分公司扣押現(xiàn)金13600元，同月26日，公安機(jī)關(guān)依法扣押涉案格力中央空調(diào)6套、新戰(zhàn)線電腦4臺(tái)、打印機(jī)2臺(tái)（佳能、兄弟各1臺(tái)）、監(jiān)控2套、保險(xiǎn)柜1個(gè)、驗(yàn)鈔機(jī)2臺(tái)、飲水機(jī)7個(gè)、辦公桌5張、桌子5張、會(huì)議桌1張、椅子27個(gè)、木椅11個(gè)、塑料凳37個(gè)、文件柜14個(gè)、木柜1套、沙發(fā)9個(gè)、沙發(fā)2套、茶幾5個(gè)、茶海3個(gè)、茶海底座1個(gè)、滕茶幾1個(gè)、藤椅2個(gè)、梯子1個(gè)、衣架1個(gè)。
上述事實(shí)，有立案決定書、到案經(jīng)過、辦案說明、戶籍證明信、領(lǐng)條、諒解書、宣傳彩頁(yè)、公司章程、委托投資管理合同樣本、營(yíng)業(yè)執(zhí)照復(fù)印件、稅務(wù)登記證復(fù)印件、組織機(jī)構(gòu)代碼證復(fù)印件、業(yè)務(wù)人員架構(gòu)圖、公司會(huì)計(jì)憑證、銀行日記賬、現(xiàn)金賬、明細(xì)分類賬、工資發(fā)放表、傭金發(fā)放表、管理津貼發(fā)放表、獎(jiǎng)金發(fā)放表、利息兌付冊(cè)、資金調(diào)撥單及扣押清單等書證；公司法人印章、公司印章；商洛昌達(dá)有限責(zé)任會(huì)計(jì)師事務(wù)所商昌會(huì)審（2015）第34號(hào)審計(jì)報(bào)告；證人孟某、張某2、常某、劉某1、王某6、謝某、鄭某、彭某、閔某等人證言；同案犯茍強(qiáng)及被告人鄒景華、何天年、郭水林、張琳、郭霞、楊貴軍、朱淑芳、張瑞英、韓麗平、李銀山、周玲珍、陳桂芳、張彩虹、田淑霞的供述及辯解等證據(jù)證實(shí)，足以認(rèn)定。
本院認(rèn)為，被告人鄒景華違反國(guó)家金融管理法規(guī)，未經(jīng)金融管理部門批準(zhǔn)，以陜西中甲天投資管理有限公司名義與社會(huì)公眾簽訂委托投資管理合同，面向社會(huì)不特定對(duì)象變相吸收存款，數(shù)額巨大，其行為已構(gòu)成非法吸收公眾存款罪。被告人何天年、郭水林、張琳、郭霞、朱淑芳、楊貴軍、韓麗平、李銀山、周玲珍、張瑞英、張彩虹、陳桂芳、田淑霞為被告人鄒景華向社會(huì)公眾非法吸收資金提供幫助，并從中收取報(bào)酬，其行為已構(gòu)成非法吸收公眾存款罪的共犯。應(yīng)以非法吸收公眾存款罪追究14名被告人的刑事責(zé)任，對(duì)被告人鄒景華、何天年、郭水林、張琳、郭霞、朱淑芳、楊貴軍、韓麗平、周玲珍、陳桂芳、張彩虹、田淑霞應(yīng)處三年以上十年以下有期徒刑，并處五萬元以上五十萬元以下罰金；對(duì)被告人張瑞英、李銀山應(yīng)處三年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處二萬元以上二十萬元以下罰金。
被告人鄒景華系中甲天洛南分公司總經(jīng)理和實(shí)際控制人，積極參與分公司的籌備和組建，并發(fā)展業(yè)務(wù)人員組織吸存業(yè)務(wù)，在非法吸收公眾存款的共同犯罪中起主要作用，系主犯，應(yīng)當(dāng)對(duì)該公司的全部犯罪數(shù)額承擔(dān)責(zé)任，并按照其在中甲天洛南分公司的地位和作用予以處罰。
被告人何天年、郭水林、張琳、郭霞系中甲天洛南分公司業(yè)務(wù)經(jīng)理，協(xié)助總經(jīng)理管理其各自片區(qū)業(yè)務(wù)主管和業(yè)務(wù)員開展吸存業(yè)務(wù)；被告人楊貴軍、朱淑芳、張瑞英、韓麗平、周玲珍、陳桂芳、張彩虹、田淑霞系中甲天洛南分公司業(yè)務(wù)主管，管理其各自名下業(yè)務(wù)員開展吸存業(yè)務(wù)；被告人李銀山系中甲天洛南分公司業(yè)務(wù)員，接受東路業(yè)務(wù)主管楊貴軍的領(lǐng)導(dǎo)開展吸存業(yè)務(wù)。上述被告人在非法吸收公眾存款的共同犯罪中均系從犯，應(yīng)按照其各自所起的作用對(duì)其從輕、減輕或者免除處罰。案發(fā)后，本案14被告人均能向公安機(jī)關(guān)主動(dòng)投案，如實(shí)供述其非法吸收公眾存款的犯罪事實(shí)，屬自首。
公訴機(jī)關(guān)指控被告人鄒景華、何天年、郭水林、張琳、郭霞、朱淑芳、楊貴軍、韓麗平、李銀山、周玲珍、張瑞英、張彩虹、陳桂芳、田淑霞犯非法吸收公眾存款罪的犯罪事實(shí)及有關(guān)量刑情節(jié)成立，本院予以支持。
對(duì)于本案部分被告人及其辯護(hù)人提出部分被告人在商州茍強(qiáng)辦公室協(xié)助公安機(jī)關(guān)抓獲茍強(qiáng)的行為應(yīng)認(rèn)定為有立功表現(xiàn)的辯護(hù)意見，經(jīng)查，2015年1月20日被告人鄒景華、何天年、郭水林、張琳、郭霞等人從洛南趕往商州茍強(qiáng)辦公室時(shí)，茍強(qiáng)已被中甲天商洛分公司和山陽(yáng)分公司的部分業(yè)務(wù)人員控制，后被告人何天年向商洛市公安局商州分局電話報(bào)警，茍強(qiáng)被公安機(jī)關(guān)帶走，根據(jù)《最高人民法院關(guān)于處理自首和立功具體應(yīng)用法律若干問題的解釋》第五條規(guī)定，犯罪分子到案后協(xié)助司法機(jī)關(guān)抓捕其他犯罪嫌疑人（包括同案犯）的行為屬于立功表現(xiàn)。該行為不符合上述解釋的規(guī)定，不構(gòu)成立功表現(xiàn)，故對(duì)該辯護(hù)意見不予采納。
對(duì)于被告人鄒景華的辯護(hù)人提出非法吸收公眾存款的對(duì)象是否包括旁系親屬，希望做有利于被告人的解釋，被告人本人及其親友的存款數(shù)額應(yīng)從犯罪數(shù)額中扣除，對(duì)于已經(jīng)兌付之后再次存入的，不應(yīng)重復(fù)計(jì)算犯罪數(shù)額的辯護(hù)意見。根據(jù)相關(guān)司法解釋，各被告人本人及其有共同財(cái)產(chǎn)利益的家庭成員投資的數(shù)額依法不計(jì)入非法吸收公眾存款的數(shù)額，沒有共同財(cái)產(chǎn)利益的親戚、朋友投資的金額依法應(yīng)當(dāng)計(jì)入犯罪數(shù)額；對(duì)于兌付后再次存入的，犯罪數(shù)額應(yīng)當(dāng)累計(jì)計(jì)算，對(duì)于案發(fā)前已歸還的數(shù)額，可以作為量刑情節(jié)酌情考慮。故對(duì)辯護(hù)人的該辯護(hù)意見，因不符合相關(guān)法律規(guī)定，不予采納。
對(duì)于被告人郭霞的辯護(hù)人提出的本案的發(fā)生與特定的社會(huì)背景有關(guān)，國(guó)家監(jiān)管部門未采取有效措施打擊和治理，造成很多百姓認(rèn)為該行為已經(jīng)“合法化”的辯護(hù)意見，經(jīng)查，本案各被告人違反法律規(guī)定非法吸收公眾存款的行為與相關(guān)部門監(jiān)管不力不具有刑法上的因果關(guān)系，故上述觀點(diǎn)不予采納；對(duì)其提出的被告人郭霞系從犯，有自首情節(jié)，主觀惡性不大，又系初犯，請(qǐng)求對(duì)被告人郭霞減輕處罰并宣告緩刑的辯護(hù)理由及觀點(diǎn)成立，本院予以采納。
對(duì)于部分被告人提出其名下的業(yè)務(wù)員并不是本人主動(dòng)發(fā)展的，而是公司放在其名下的，對(duì)于公司放在其名下的業(yè)務(wù)員所吸收的存款數(shù)額不應(yīng)計(jì)入其團(tuán)隊(duì)數(shù)額的辯護(hù)意見，經(jīng)查，本案中確實(shí)不排除該情況的存在，但被告人在擔(dān)任業(yè)務(wù)主管期間從公司領(lǐng)取了相應(yīng)的管理津貼，也領(lǐng)取了其名下業(yè)務(wù)員吸收存款的業(yè)績(jī)獎(jiǎng)勵(lì)，對(duì)該部分業(yè)務(wù)員發(fā)展的存款數(shù)額亦應(yīng)計(jì)入被告人的團(tuán)隊(duì)數(shù)額。故對(duì)該辯護(hù)意見不予采納。
被告人張彩虹、田淑霞提出其已經(jīng)退還了自己直接吸收的全部存款，并取得了集資參與人的諒解，有自首情節(jié)，已上繳了全部違法所得，請(qǐng)求法院對(duì)其免予刑事處罰的辯護(hù)觀點(diǎn)和理由成立，本院予以采納。
案發(fā)后，被告人何天年、郭水林、張琳、郭霞、朱淑芳、楊貴軍、韓麗平、李銀山、周玲珍、張瑞英、張彩虹、陳桂芳、田淑霞已退繳其全部違法所得；被告人何天年、張琳、郭霞、楊貴軍、朱淑芳、周玲珍、張瑞英、張彩虹、陳桂芳、田淑霞已主動(dòng)返還其直接吸收的全部存款；被告人郭水林、韓麗平已主動(dòng)返還其直接吸收的部分存款。對(duì)上述13名被告人的該量刑情節(jié)，本院在量刑時(shí)酌情予以考慮。
被告人李銀山提出其在本案中系從犯，有自首情節(jié)的辯護(hù)觀點(diǎn)，本院予以采納，但對(duì)其提出的其有立功表現(xiàn)，請(qǐng)求法院判處緩刑的辯護(hù)意見因不符合法律規(guī)定，不予采納。
綜上，根據(jù)各被告人的犯罪事實(shí)、情節(jié)及在共同犯罪中的作用大小、認(rèn)罪悔罪態(tài)度、退繳違法所得情況、返還集資參與人本金情況等，可對(duì)被告人鄒景華從輕處罰；對(duì)被告人何天年、郭水林、張琳、郭霞、朱淑芳、楊貴軍、韓麗平、周玲珍減輕處罰，并對(duì)被告人何天年、張琳、郭霞、朱淑芳、楊貴軍、周玲珍宣告緩刑；對(duì)被告人李銀山從輕處罰；對(duì)被告人張瑞英、張彩虹、陳桂芳、田淑霞免予刑事處罰。依照《中華人民共和國(guó)刑法》第一百七十六條第一款、第二十五條第一款、第二十六條第一款、第四款、第二十七條、第五十二條、第五十三條、第六十四條、第六十七條第一款、《最高人民法院關(guān)于審理非法集資刑事案件具體應(yīng)用法律若干問題的解釋》第一條第一款、第二條、第三條之規(guī)定，判決如下：
裁判結(jié)果
一、被告人鄒景華犯非法吸收公眾存款罪，判處有期徒刑四年又六個(gè)月（刑期從判決執(zhí)行之日起計(jì)算。判決執(zhí)行以前先行羈押的，羈押一日折抵刑期一日。即自2015年1月27日起至2019年7月26日止），并處罰金二十萬元（罰金限判決生效后一次性繳納）。
二、被告人何天年犯非法吸收公眾存款罪，判處有期徒刑二年，宣告緩刑三年（緩刑考驗(yàn)期限，從判決確定之日起計(jì)算），并處罰金三萬元（罰金限判決生效后一次性繳納）。
三、被告人郭水林犯非法吸收公眾存款罪，判處有期徒刑二年（刑期從判決執(zhí)行之日起計(jì)算。判決執(zhí)行以前先行羈押的，羈押一日折抵刑期一日。即自2017年5月18日起至2019年5月17日止），并處罰金三萬元（罰金限判決生效后一次性繳納）。
四、被告人張琳犯非法吸收公眾存款罪，判處有期徒刑一年又六個(gè)月，宣告緩刑二年又六個(gè)月（緩刑考驗(yàn)期限，從判決確定之日起計(jì)算），并處罰金三萬元（罰金限判決生效后一次性繳納）。
五、被告人郭霞犯非法吸收公眾存款罪，判處有期徒刑六個(gè)月，宣告緩刑一年（緩刑考驗(yàn)期限，從判決確定之日起計(jì)算），并處罰金二萬元（罰金限判決生效后一次性繳納）。
六、被告人朱淑芳犯非法吸收公眾存款罪，判處有期徒刑九個(gè)月，宣告緩刑一年（緩刑考驗(yàn)期限，從判決確定之日起計(jì)算），并處罰金二萬三千元（罰金限判決生效后一次性繳納）。
七、被告人楊貴軍犯非法吸收公眾存款罪，判處有期徒刑八個(gè)月，宣告緩刑一年（緩刑考驗(yàn)期限，從判決確定之日起計(jì)算），并處罰金二萬三千元（罰金限判決生效后一次性繳納）。
八、被告人韓麗平犯非法吸收公眾存款罪，判處有期徒刑十個(gè)月，并處罰金二萬二千元（罰金限判決生效后一次性繳納）。
九、被告人李銀山犯非法吸收公眾存款罪，判處有期徒刑一年又六個(gè)月（刑期從判決執(zhí)行之日起計(jì)算。判決執(zhí)行以前先行羈押的，羈押一日折抵刑期一日。即自2017年5月18日起至2018年11月17日止），并處罰金二萬五千元（罰金限判決生效后一次性繳納）。
十、被告人周玲珍犯非法吸收公眾存款罪，判處有期徒刑六個(gè)月，宣告緩刑一年（緩刑考驗(yàn)期限，從判決確定之日起計(jì)算），并處罰金二萬元（罰金限判決生效后一次性繳納）。
十一、被告人張瑞英犯非法吸收公眾存款罪，免予刑事處罰。
十二、被告人張彩虹犯非法吸收公眾存款罪，免予刑事處罰。
十三、被告人陳桂芳犯非法吸收公眾存款罪，免予刑事處罰。
十四、被告人田淑霞犯非法吸收公眾存款罪，免予刑事處罰。
十五、被告人鄒景華的違法所得13.4731萬元，依法予以追繳。
十六、已追回的贓款、贓物（折價(jià)變賣）依法按比例發(fā)還集資參與人，未追回的贓款繼續(xù)予以追繳。
如不服本判決，可在接到判決書的第二日起十日內(nèi)，通過本院或者直接向陜西省商洛市中級(jí)人民法院提出上訴。書面上訴的，應(yīng)當(dāng)提交上訴狀正本一份，副本十五份。
審判人員
審判長(zhǎng)趙寶君
審判員嚴(yán)丹
人民陪審員楊玉貞
裁判日期
二〇一七年五月二十七日
書記員
書記員張永云
