審理法院： 井陘縣人民法院
案 號： （2016）冀0121刑初123號
案件類型： 刑事
案 由： 非法吸收公眾存款罪
裁判日期： 2017-03-23
合 議 庭 ： 張永生劉彥仇春燕
審理程序： 一審
審理經(jīng)過
井陘縣人民檢察院以井檢公訴刑訴（2016）3號起訴書指控被告單位河北鵬弛房地產(chǎn)開發(fā)有限公司（以下簡稱鵬馳公司）、被告人孫智廣、陳國平、竇春虎、白林、陳書霞、林建強(qiáng)、賈曉龍、吳竺平、賈羅斌、馮紹澤、趙亞彬、劉超、倪錦鵬犯非法吸收公眾存款罪，于2016年9月27日向本院提起公訴。本院依法組成合議庭，公開開庭審理了本案。井陘縣人民檢察院指派檢察員李玲、于勇出庭支持公訴，被告人孫智廣及其辯護(hù)人許麗華、被告人陳國平、竇春虎、白林、陳書霞及其辯護(hù)人吳玉鋒、林建強(qiáng)、賈曉龍、吳竺平、賈羅斌、馮紹澤、趙亞彬、劉超、倪錦鵬到庭參加訴訟。審理中，被告人賈曉龍、倪錦鵬被本院決定逮捕，尚未歸案，另案處理。本案現(xiàn)已審理終結(jié)。
一審請求情況
井陘縣人民檢察院指控，自2014年起，被告單位鵬弛公司法定代表人陳國平、井陘縣天長鎮(zhèn)北關(guān)村盛世新城項(xiàng)目負(fù)責(zé)人被告人孫智廣因該項(xiàng)目缺乏資金，經(jīng)商量后雇傭被告人竇春虎、白林、林建強(qiáng)、陳書霞、賈曉龍、吳竺平、賈羅斌、趙亞彬、馮紹澤、劉超、倪錦鵬、王吉祥（刑拘在逃）等人作為鵬馳公司業(yè)務(wù)員，在石家莊市內(nèi)各公園、超市等人口密集的地方，用向社會不特定人員散發(fā)傳單或熟人介紹提成并承諾給付較高利息的方式，以在建的盛世新城房屋作為抵押，誘使出借人將錢出借給鵬馳公司，并簽訂借款合同，非法吸收公眾存款用于項(xiàng)目建設(shè)。被告人竇春虎、白林、林建強(qiáng)、陳書霞、賈曉龍、吳竺平、賈羅斌、趙亞彬、馮紹澤、劉超、倪錦鵬等人從中獲取提成。2014年底至2015年上半年借款合同到期，鵬馳公司未能償還本金，且部分未到期合同不再給付利息，后該公司從位于石家莊市鉑金大廈辦事處撤離?，F(xiàn)已查明鵬馳公司以此方式非法吸收公眾存款數(shù)額達(dá)1004.7萬元，本金均未退還。被告單位鵬馳公司違反國家金融管理制度，由被告人陳國平、孫智廣伙同被告人竇春虎、白林、林建強(qiáng)、陳書霞、賈曉龍、吳竺平、賈羅斌、趙亞彬、馮紹澤、劉超、倪錦鵬非法向社會不特定人員吸收存款，數(shù)額巨大，其行為均觸犯了《中華人民共和國刑法》第一百七十六條，應(yīng)以非法吸收公眾存款罪追究其刑事責(zé)任，特此提起公訴，請求依法判處。
一審答辯情況
被告人孫智廣對起訴書指控的犯罪事實(shí)無異議，自愿認(rèn)罪，其辯解提出，其與陳國平屬雇傭關(guān)系，非法集資的辦法系被告人陳國平提出，融資來的錢都用于項(xiàng)目建設(shè)，其不應(yīng)是主犯，其有能力歸還出借人的借款，請求從輕處罰，給其一個將功補(bǔ)過的機(jī)會。
辯護(hù)人許麗華提出如下辯護(hù)意見，對吸收存款情況統(tǒng)計(jì)表提出異議，對鎖小平數(shù)額38萬元，其中10萬元轉(zhuǎn)讓給了林建強(qiáng)；趙軍強(qiáng)數(shù)額4筆共計(jì)5萬元，不是7萬元；許友智投資款是5萬元，另2萬元是其兒子許峰投資；所以應(yīng)該在以上吸存表中作相應(yīng)扣除。另外，統(tǒng)計(jì)表名單中以下人員不屬于非法吸收公眾存款當(dāng)中的不特定人群，李珠曉投資42萬元，系賈羅斌的親戚；許峰2萬元，是許友智的兒子，不是通過公司發(fā)傳單向公司投資的；袁藏敏80萬元，系朋友劉新玲介紹；其余的任樹慶20萬、虞慶光40萬元、李輝30萬元、趙京國65萬、倪改霞21萬元、白建卓20萬元，均系朋友介紹，不是非吸；其中李珠曉、任樹慶、虞慶光、李輝、趙京國、倪改霞、白建卓均已向法院提起民事訴訟，已經(jīng)按照民間借貸進(jìn)行處理；綜上，以上共計(jì)308萬元，不應(yīng)計(jì)入非法吸收公眾存款總額。另外，投資人李賀春、鎖小平、楊玉芬、孟秀英出具了四份諒解書，投資數(shù)額共計(jì)232.2萬元，量刑上應(yīng)予從輕。孫智廣是在法人的默認(rèn)和授權(quán)下進(jìn)行融資，不應(yīng)按照主犯予以處罰，綜上，被告人孫智廣系從犯，犯罪主觀惡性小，認(rèn)罪態(tài)度好，無前科，并取得部分集資參與人諒解，應(yīng)予從輕處罰。
被告人陳國平對起訴書指控的基本犯罪事實(shí)無異議，自愿認(rèn)罪。辯解提出在融資的時(shí)候，合同上是由其簽字，銀行卡是其名下的，但錢不是其收的，也不由其進(jìn)行支配，其不控制資金，其授權(quán)孫智廣全權(quán)負(fù)責(zé)該項(xiàng)目，銀行卡和密碼以及公章和財(cái)務(wù)章都由孫智廣保管，債權(quán)債務(wù)應(yīng)當(dāng)由孫智廣承擔(dān)，應(yīng)當(dāng)對其從輕處罰的辯解意見。
被告人竇春虎對起訴書指控的犯罪事實(shí)無異議，其辯解提出，其工作都向被告人陳國平、孫智廣請示，其系從犯，自愿認(rèn)罪，請求從輕處罰。
被告人白林對起訴書指控的犯罪事實(shí)無異議，自愿認(rèn)罪，請求從輕處罰。
被告人林建強(qiáng)對起訴書指控的犯罪事實(shí)無異議，自愿認(rèn)罪，請求從輕處罰。
被告人陳書霞對起訴書指控的犯罪事實(shí)無異議，自愿認(rèn)罪，請求從輕處罰。
辯護(hù)人吳玉峰提出，對吳清秀集資的數(shù)額不應(yīng)計(jì)算在本案當(dāng)中，理由是吳清秀與陳書霞是小學(xué)同學(xué)，不屬于對不特定對象非法吸收公眾存款；白建卓、趙京國的85萬元計(jì)入了陳書霞的吸收數(shù)額證據(jù)不足，該二人的數(shù)額不應(yīng)計(jì)算在陳書霞吸收存款當(dāng)中。陳書霞系從犯、初犯、自首。請求對陳書霞從輕處罰。
被告人吳竺平對起訴書指控的犯罪事實(shí)無異議，自愿認(rèn)罪，請求從輕處罰。
被告人賈羅斌對起訴書指控的犯罪事實(shí)無異議，自愿認(rèn)罪，請求從輕處罰。
被告人趙亞彬?qū)ζ鹪V書指控的犯罪事實(shí)無異議，自愿認(rèn)罪，請求從輕處罰。
被告人馮紹澤對起訴書指控的犯罪事實(shí)無異議，自愿認(rèn)罪，請求從輕處罰。
被告人劉超對起訴書指控的犯罪事實(shí)無異議，自愿認(rèn)罪，請求從輕處罰。
本院查明
經(jīng)審理查明：
被告單位鵬馳公司成立于2010年1月25日，被告人陳國平系鵬馳公司法定代表人。2010年8月5日鵬馳公司與井陘縣天長鎮(zhèn)北關(guān)村委會簽訂合作協(xié)議書，由北關(guān)村委會提供土地、鵬馳公司提供資金，共同合作開發(fā)建設(shè)北關(guān)村新民居工程玉峰山莊項(xiàng)目（該項(xiàng)目后更名為盛世新城）。2011年11月13日鵬馳公司及陳國平出具“法人代表授權(quán)書”，授權(quán)孫智廣為該公司合法代理人，在北關(guān)村開發(fā)項(xiàng)目中，代表本單位與陳國平，簽署文件和處理一切與此項(xiàng)目有關(guān)的事務(wù)。2012年5月19日鵬馳公司及陳國平又出具“授權(quán)書”，授權(quán)孫智廣為鵬馳公司唯一的決定權(quán)人，與相關(guān)單位處理、洽談、決定井陘縣天長鎮(zhèn)北關(guān)新民居項(xiàng)目所有事宜，孫智廣所簽訂的合同和協(xié)議完全有效。自2014年上半年起，該項(xiàng)目在開發(fā)建設(shè)中因資金短缺，孫智廣、陳國平經(jīng)商量后，雇傭被告人竇春虎、白林、林建強(qiáng)、陳書霞、賈曉龍、吳竺平、賈羅斌、趙亞彬、馮紹澤、劉超、倪錦鵬、王吉祥等人作為鵬馳公司業(yè)務(wù)員，在石家莊市內(nèi)各公園，超市等人口密集的地方，通過向社會不特定人員散發(fā)傳單或通過熟人介紹進(jìn)行借款并承諾給付較高利息的方式，以在建的盛世新城房屋作為抵押，誘使出借人將錢出借給鵬馳公司，并簽訂借款合同，非法吸收公眾存款用于項(xiàng)目建設(shè)。被告人竇春虎、白林、林建強(qiáng)、陳書霞、賈曉龍、吳竺平、賈羅斌、趙亞彬、馮紹澤、劉超、倪錦鵬等人從中獲取返點(diǎn)或提成。2014年底至2015年上半年借款合同陸續(xù)到期后，鵬馳公司無力償還本金，且部分未到期合同不再給付利息，后該公司從位于石家莊市鉑金大廈辦事處撤離。鵬馳公司以此方式非法吸收本案的集資參與人29名存款數(shù)額共計(jì)1002.7萬元，期間給付過本案的集資參與人利息共計(jì)1095173元，本金均未歸還。
認(rèn)定上述事實(shí)的證據(jù)如下：
1書證：（1）孫智廣，陳國平個人賬戶明細(xì)；（2）搜查筆錄及扣押物品清單，井陘縣公安局提取的會議紀(jì)要，商品房買賣合同，購房合同，房地產(chǎn)銷售培訓(xùn)資料；（3）達(dá)沃公司報(bào)案材料，井陘縣人民法院查封公告，達(dá)沃公司提供的借款協(xié)議，付款憑證；（4）集資參與人提供的銀行轉(zhuǎn)賬憑證，鵬馳公司借款抵押合同，公證書，鵬馳公司收款收據(jù)，還款協(xié)議，轉(zhuǎn)讓協(xié)議書，陳國平身份證復(fù)印件，業(yè)務(wù)員名片，滄州市新華區(qū)人民法院民事判決書；（5）石家莊市平安公證處提供的鵬馳公司辦理公證債權(quán)人明細(xì)；（6）韓朝平提供的法人代表授權(quán)書、鵬馳公司決議；（7）鵬馳公司營業(yè)執(zhí)照，機(jī)構(gòu)信用代碼證，滄州晚報(bào)復(fù)印件；（8）盛世新城工地被盜案材料；（9）被告人吸存情況統(tǒng)計(jì)表；（10）辦案說明，抓獲經(jīng)過，自首證明，北京市平谷區(qū)看守所臨時(shí)羈押證明，被告人戶籍及無前科證明；（11）辯護(hù)人許麗華提供的四份諒解書；（12）審前社會調(diào)查表、評估意見書。
2、被告人供述：被告人孫智廣、陳國平、竇春虎，白林，林建強(qiáng)，陳書霞，賈曉龍，吳竺平，賈羅斌，趙亞彬，馮紹澤，劉超，倪錦鵬的供述與辯解；
3、29名集資參與人陳述：楊玉芬，袁藏敏，任樹慶，虞慶光，李輝，趙京國，倪改霞，白建卓，李賀春，李曉虹，鎖小平，李麗娟，李國彥，韓延生，馬建國，武國欣，李珠曉，許有智，吳建國，鄭紅文，陳麗，趙中學(xué)，高占輝，侯俊玉，孟秀英，李躍杰，趙軍強(qiáng)，趙學(xué)路，王鳳蘭的陳述；
4、證人證言：證人李某，韓朝平，張彥芬，趙春民的證言；
5、勘驗(yàn)，檢查，辨認(rèn)等筆錄：集資參與人對被告人的辨認(rèn)筆錄及照片，被告人相互辨認(rèn)筆錄及照片；
6、視聽資料：搜查工地錄像。
本院認(rèn)為
本院認(rèn)為，被告單位鵬馳公司違反國家金融管理制度，由被告人陳國平、孫智廣伙同被告人竇春虎，白林，林建強(qiáng)，陳書霞，賈曉龍，吳竺平，賈羅斌，趙亞彬，馮紹澤，劉超，倪錦鵬非法向社會不特定人員吸收存款，數(shù)額巨大，其行為均已構(gòu)成非法吸收公眾存款罪。井陘縣人民檢察院指控被告單位鵬弛公司、被告人孫智廣、陳國平、竇春虎、白林、陳書霞、林建強(qiáng)、吳竺平、賈羅斌、馮紹澤、趙亞彬、劉超犯非法吸收公眾存款罪，事實(shí)清楚，證據(jù)確實(shí)、充分，罪名成立，本院予以支持。被告人孫智廣是非法吸收公眾存款的組織者、實(shí)施者，所吸收資金由其支配使用，系主犯；被告人陳國平系鵬馳公司法定代表人，以該公司和其名義吸收存款，并全權(quán)委托孫智廣經(jīng)營公司，系主犯。被告人竇春虎、白林、陳書霞、林建強(qiáng)、吳竺平、賈羅斌、馮紹澤、趙亞彬、劉超均為鵬馳公司雇傭員工，系從犯，應(yīng)比照主犯從輕或者減輕處罰。被告人白林、陳書霞、林建強(qiáng)、吳竺平、賈羅斌、馮紹澤、趙亞彬、劉超有自首情節(jié)，依法予以從輕處罰。被告人孫智廣、陳國平、竇春虎、白林、陳書霞、林建強(qiáng)、吳竺平、賈羅斌、馮紹澤、趙亞彬、劉超均自愿認(rèn)罪，酌情予以從輕處罰。法律規(guī)定，被告人向社會公眾非法吸收的資金屬于違法所得，以吸收的資金向集資參與人支付的利息、分紅等回報(bào)，以及向幫助吸收資金人員的返點(diǎn)費(fèi)、傭金、提成等費(fèi)用，應(yīng)當(dāng)依法追繳；集資參與人本金尚未歸還的，所支付的回報(bào)可予折抵本金。據(jù)此，被告單位鵬馳公司及被告人孫智廣、陳國平應(yīng)將非法吸收的集資款退賠集資參與人，已經(jīng)給付集資參與人的利息，可以折抵本金。辯護(hù)人許麗華提出已進(jìn)入民事訴訟程序的當(dāng)事人數(shù)額不應(yīng)計(jì)入非吸數(shù)額的意見及孫智廣系從犯的意見與事實(shí)和法律規(guī)定不符，不予采納；但其提出個別數(shù)額計(jì)算有誤、被告人孫智廣系初犯、認(rèn)罪態(tài)度好、取得部分集資人諒解，應(yīng)從輕處罰的辯護(hù)意見，本院予以采納。辯護(hù)人吳玉峰提出部分?jǐn)?shù)額不應(yīng)計(jì)入陳書霞名下、被告人陳書霞系從犯、初犯、自首，應(yīng)予從輕處罰的辯護(hù)意見，本院予以采采納。綜上，依照《中華人民共和國刑法》第一百七十六條、第二十五條、第二十六條第一款、第二十七條第一款、第六十七條第一款、第七十二條第一款、第六十四條及《最高人民法院關(guān)于審理非法集資刑事案件
具體應(yīng)用法律若干問題的解釋》第三條和《最高人民法院、最高人民檢察院、公安部關(guān)于辦理非法集資刑事案件適用法律若干問題的意見》第五條之規(guī)定，判決如下：
裁判結(jié)果
一、被告河北鵬弛房地產(chǎn)開發(fā)有限公司犯非法吸收公眾存款罪，判處罰金500000元（罰金限在判決生效后十日內(nèi)繳納）。
二、被告人孫智廣犯非法吸收公眾存款罪，判處有期徒刑四年（刑期從判決執(zhí)行之日起計(jì)算。判決執(zhí)行以前先行羈押的，羈押一日折抵刑期一日，即自2015年12月11日起至2019年12月10日止），并處罰金400000元（罰金限在判決生效后十日內(nèi)繳納）。
三、被告人陳國平犯非法吸收公眾存款罪，判處有期徒刑三年六個月（刑期從判決執(zhí)行之日起計(jì)算。判決執(zhí)行以前先行羈押的，羈押一日折抵刑期一日），并處罰金400000元（罰金限在判決生效后十日內(nèi)繳納）。
四、被告人竇春虎犯非法吸收公眾存款罪，判處有期徒刑二年六個月，緩刑三年（緩刑考驗(yàn)期限，從判決確定之日起計(jì)算），并處罰金100000元（罰金已繳納）。
五、被告人白林犯非法吸收公眾存款罪，判處有期徒刑二年三個月，緩刑三年（緩刑考驗(yàn)期限，從判決確定之日起計(jì)算），并處罰金100000元（罰金已繳納）。
六、被告人陳書霞犯非法吸收公眾存款罪，判處有期徒刑一年十個月，緩刑二年（緩刑考驗(yàn)期限，從判決確定之日起計(jì)算），并處罰金50000元（罰金已繳納）。
七、被告人林建強(qiáng)犯非法吸收公眾存款罪，判處有期徒刑一年六個月，緩刑二年，并處罰金50000元（罰金已繳納35000元，剩余15000元于判決生效后十日內(nèi)交納）。
八、被告人吳竺平犯非法吸收公眾存款罪，判處有期徒刑一年，緩刑二年（緩刑考驗(yàn)期限，從判決確定之日起計(jì)算），并處罰金20000元（罰金已繳納）。
九、被告人賈羅斌犯非法吸收公眾存款罪，判處有期徒刑十個月，緩刑一年六個月（緩刑考驗(yàn)期限，從判決確定之日起計(jì)算），并處罰金20000元（罰金已繳納10000元，剩余10000元于判決生效后十日內(nèi)繳納）。
十、被告人馮紹澤犯非法吸收公眾存款罪，判處有期徒刑六個月，緩刑一年（緩刑考驗(yàn)期限，從判決確定之日起計(jì)算），并處罰金20000元（罰金已繳納）。
十一、被告人趙亞彬犯非法吸收公眾存款罪，判處有期徒刑六個月，緩刑一年（緩刑考驗(yàn)期限，從判決確定之日起計(jì)算），并處罰金20000元（罰金已繳納10000元，剩余10000元于判決生效后十日內(nèi)繳納）。
十二、被告人劉超犯非法吸收公眾存款罪，判處有期徒刑六個月，緩刑一年（緩刑考驗(yàn)期限，從判決確定之日起計(jì)算），并處罰金20000元（罰金已繳納）。
十三、責(zé)令被告單位河北鵬弛房地產(chǎn)開發(fā)有限公司、被告人孫智廣、陳國平退賠集資參與人集資款本金8931827元。
如不服本判決，可在接到判決書的第二日起十日內(nèi)，通過本院或者直接向河北省石家莊市中級人民法院提出上訴。書面上訴的，應(yīng)當(dāng)提交上訴狀正本一份，副本三份。
審判人員
審判長張永生
審判員劉彥
審判員仇春燕
裁判日期
二〇一七年三月二十三日
書記員
書記員付春麗
