審理法院： 桓臺縣人民法院
案 號： （2014）桓刑初字第343號
案件類型： 刑事
案 由： 非法吸收公眾存款罪
裁判日期： 2014-12-11
合 議 庭 ： 伊護(hù)國張中學(xué)
審理程序： 一審
審理經(jīng)過
桓臺縣人民檢察院以桓檢刑訴（2013）60號起訴書，指控被告人孔某1、田某2、萬某3、許某某、陳某甲、張某乙、陳某乙、張某甲、卞某某、陳某丙、石某某、榮某、朱某、鄭某、李某甲、耿某、高某、李某乙、尹某、段某、馬某、畢某、何某犯非法吸收公眾存款罪、被告人萬某3犯集資詐騙罪，于2013年4月19日向本院提起公訴。本院于2014年7月24日作出（2013）桓刑初字第79號刑事判決，宣判后，原審被告人萬某3、張某甲不服，分別提出上訴。后被告人萬某3撤回上訴。2014年9月30日，淄博市中級人民法院作出（2014）淄刑二終字第70號刑事裁定，撤銷本院（2013）桓刑初字第79號刑事判決，發(fā)回本院重審。本院依法另行組成合議庭，公開開庭進(jìn)行了審理?；概_縣人民檢察院檢察員朱鵬出庭支持公訴，上述各被告人及被告人孔某1的辯護(hù)人王磊到庭參加訴訟。現(xiàn)已審理終結(jié)。
一審請求情況
桓臺縣人民檢察院指控：1、2010年4月至2011年6月，被告人孔某1注冊成立淄博天賜投資咨詢有限公司（以下簡稱天賜公司），向社會公開宣傳，以高額利息為誘餌非法吸收公眾存款14342900元；2011年6月至2012年6月，被告人孔某1注冊成立桓臺萬金投資有限公司（以下簡稱萬金公司），非法吸收公眾存款209651867.90元；2012年5月至2012年6月，被告人孔某1以山東啟達(dá)擔(dān)保有限公司（以下簡稱啟達(dá)公司）的名義非法吸收公眾存款1358000元。
2、2010年4月至2011年6月，被告人萬某3在天賜公司任副總經(jīng)理兼財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人，參與非法吸收公眾存款14342900元；2011年6月至2012年6月，被告人萬某3成立桓臺萬金投資有限公司新盛工作室（后改名為桓臺新盛理財(cái)工作室），非法集資17629200元，將其中的7052412.30元資金據(jù)為己有。
3、2010年10月至2012年6月，被告人田某2歷任天賜公司副總經(jīng)理、萬金公司副總經(jīng)理、總經(jīng)理，負(fù)責(zé)該公司的全面工作，參與非法吸收公眾存款202365872.9元。
4、2011年8月至2012年6月，被告人張某乙任萬金公司利洲分公司（馬橋工作室）經(jīng)理，非法吸收公眾存款22802800元。
5、2010年4月至2012年6月，被告人石某某歷任天賜公司唐山工作室主任、萬金公司利洲分公司經(jīng)理（唐山工作室主任），其在公司工作期間非法吸收公眾存款7427995元。
6、2011年4月至2012年6月，被告人卞某某任萬金公司財(cái)務(wù)部負(fù)責(zé)人，其在萬金公司工作期間非法吸收公眾存款6012100元。
7、2011年8月至2012年3月，被告人陳某甲歷任萬金公司永興分公司經(jīng)理、萬金公司副總經(jīng)理，其在萬金公司工作期間非法吸收公眾存款4264000元。
8、2011年11月至2012年6月，被告人陳某乙歷任萬金公司投資部經(jīng)理、清欠部經(jīng)理，其在萬金公司工作期間非法吸收公眾存款3613700元。
9、2011年8月至2012年6月，被告人榮某任萬金公司永祥分公司經(jīng)理，其在萬金公司工作期間非法吸收公眾存款3001300元。
10、2011年9月至2012年6月，被告人朱某任萬金公司永鼎分公司經(jīng)理，其在萬金公司工作期間非法吸收公眾存款2940000元。
11、2011年9月至2012年4月，被告人鄭某任萬金公司城南分公司經(jīng)理，其在萬金公司工作期間非法吸收公眾存款2067400元。
12、2011年10月至2012年6月，被告人陳某丙任萬金公司出納員期間非法吸收公眾存款1555000元。
13、2010年9月至2012年5月，被告人張某甲歷任天賜公司副總經(jīng)理、萬金公司總經(jīng)理，其在公司工作期間非法吸收公眾存款1525000元。
14、2010年8月至2012年6月，被告人耿華在天賜公司、萬金公司工作期間非法吸收公眾存款6188505元。
15、2011年4月至2012年1月，被告人高某在萬金公司工作期間非法吸收公眾存款3529000元。
16、2011年10月至2012年6月，被告人尹某在萬金公司工作期間非法吸收公眾存款3332000元。
17、2011年12月至2012年5月，被告人李某甲在萬金公司工作期間非法吸收公眾存款3193000元。
18、2011年9月至2012年6月，被告人段某在萬金公司工作期間非法吸收公眾存款3058200元。
19、2011年10月至2012年6月，被告人馬某在萬金公司工作期間非法吸收公眾存款2479000元。
20、2011年7月至2012年5月，被告人畢某在萬金公司工作期間非法吸收公眾存款2359250元。
21、2011年8月至2012年6月，被告人何某在萬金公司工作期間非法吸收公眾存款2280100元。
22、2011年3月至2011年3月，被告人李某乙在天賜公司、萬金公司工作期間非法吸收公眾存款2247800元。
所舉證據(jù)有各被告人的供述和辯解，證人宋某華、田某軍等人證言，書證桓臺萬金投資公司營業(yè)執(zhí)照、戶籍證明等。
公訴機(jī)關(guān)認(rèn)為，被告人孔某1、萬某3、田某2、張某乙、石某某、卞某某、陳某甲、陳某乙、榮某、朱某、鄭某、陳某丙、張某甲、耿某、高某、尹某、李某甲、段某、馬某、畢某、何某、李某乙違反國家金融管理制度，非法吸收公眾存款，且均數(shù)額巨大，其行為構(gòu)成非法吸收公眾存款罪。被告人萬某3以非法占有為目的，使用詐騙方法非法集資，數(shù)額特別巨大，其行為構(gòu)成集資詐騙罪。訴請本院依照《中華人民共和國刑法》第一百七十六條第一款、第一百九十二條的規(guī)定，依法判處。
一審答辯情況
被告人孔某1對公訴機(jī)關(guān)指控的基本犯罪事實(shí)沒有異議，但辯稱其是在公安機(jī)關(guān)尚未掌握其犯罪事實(shí)的情況下主動交代了犯罪事實(shí)，系自首；同時(shí)辯稱本案所涉的大部分被告人系經(jīng)過其向公安機(jī)關(guān)提供聯(lián)系方式才通知到案的，其構(gòu)成立功。
被告人萬某3對公訴機(jī)關(guān)指控其非法吸收公眾存款的犯罪事實(shí)沒有異議，對公訴機(jī)關(guān)指控其犯集資詐騙罪的事實(shí)和數(shù)額均予以否認(rèn)，辯稱其沒有非法占有集資款項(xiàng)，其行為不構(gòu)成集資詐騙罪。
被告人田某2對公訴機(jī)關(guān)指控的其以公司名義吸收的存款有異議，表示對該部分其本人不清楚。
被告人張某甲辯稱其自2011年6月1日至6月30日在萬金公司任總經(jīng)理共一個(gè)月的時(shí)間，這期間公司處于籌備階段，基本沒有開展業(yè)務(wù)，其個(gè)人并無簽字權(quán)也無決定權(quán)；自2011年7月至9月期間，其并未在萬金公司工作而是在其他企業(yè)工作；萬金公司的黨支部并沒有設(shè)立，任黨支部書記只是一個(gè)虛職，任職期間基本沒有工作，期間其還考取了駕照。因此，其在萬金公司非法吸收公眾存款中并沒有起到主要作用。
被告人馬某對公訴機(jī)關(guān)指控的數(shù)額有異議，辯稱2012年4月、5月集資的111萬元，其并沒有拿提成，提成總數(shù)給其虛構(gòu)了7010元；其在萬金公司只是普通職員，沒有做過非法吸收公眾存款的事。
其他各被告人對起訴書指控的犯罪事實(shí)供認(rèn)不諱，庭審中沒有辯解意見。
被告人孔某1的辯護(hù)人的辯護(hù)意見是：1、本案系單位犯罪，2、被告人被公安機(jī)關(guān)傳喚后，如實(shí)供述其犯罪事實(shí)，有自首情節(jié)；3、被告人孔某1根據(jù)公安人員安排，通過給其他被告人打電話、提供聯(lián)系方式等方法協(xié)助抓獲同案犯，有立功表現(xiàn)；4、案件的發(fā)生存在特殊社會背景，可酌情從輕處罰。
本院查明
經(jīng)審理查明：一、2010年4月9日，被告人孔某1注冊成立淄博天賜投資咨詢有限公司，被告人孔某1任該公司總經(jīng)理，在經(jīng)營淄博天賜投資咨詢有限公司期間，被告人田某2、張某甲、許某某等任該公司副總經(jīng)理，被告人萬某3任該公司副總經(jīng)理兼會計(jì)和出納，2010年4月份至2011年6月份，被告人孔某1、萬某3伙同被告人田某2、張某甲、許某某等人以淄博天賜投資咨詢有限公司的名義，用高額利息回報(bào)為誘餌非法吸收存款累計(jì)14342900元，用于對外投資、放貸等業(yè)務(wù)。其中，被告人孔某1自2010年4月至2011年4月任天賜公司總經(jīng)理期間，該公司非法吸收公眾存款12091900元；被告人田某22010年10月8日至2011年3月23日任淄博天賜投資咨詢有限公司副總經(jīng)理期間，該公司非法吸收公眾存款9998900元；被告人萬某32010年4月至2011年2月任天賜公司副總經(jīng)理兼會計(jì)、出納期間，該公司非法吸收公眾存款8297400元。
二、2011年6月至2012年6月，被告人萬某3成立獨(dú)立于萬金公司的桓臺萬金投資有限公司的新盛工作室（后改名為桓臺新盛理財(cái)工作室），用高額利息回報(bào)為誘餌非法從社會不特定人員中累計(jì)吸收存款17629200元，用于對外投資、放貸等業(yè)務(wù)。
三、2011年4月14日，被告人孔某1注冊成立桓臺萬金投資有限公司，并出任該公司董事長。自2011年5月份至2012年6月份，被告人孔某1伙同被告人田某2、陳某甲、張某乙、陳某乙、張某甲、卞某某、陳某丙、石某某、榮某、朱某、鄭某、李某甲、耿某、高某、李某乙、尹某、段某、馬某、畢某、何某等人以高額利息回報(bào)為誘餌非法吸收存款累計(jì)209651867.90元，用于對外投資、放貸等業(yè)務(wù)。
其中：（1）被告人孔某1自2011年4月至2012年6月任桓臺萬金投資有限公司董事長期間，該公司涉嫌非法吸收公眾存款209651867.90元。
（2）被告人田某22011年7月至2012年6月任桓臺萬金投資有限公司副總經(jīng)理、總經(jīng)理期間，該公司涉嫌非法吸收公眾存192366972.9元。
（3）被告人張某甲2011年5月至2012年5月歷任桓臺萬金投資有限公司總經(jīng)理、投資部副經(jīng)理、黨支部書記期間，該公司涉嫌非法吸收公眾存款1525000元。
（4）被告人石某某2010年4月至2012年6月歷任天賜公司唐山工作室主任、萬金公司利洲分公司經(jīng)理（唐山工作室主任），其在公司工作期間非法吸收公眾存款7427995元。
（5）被告人耿某2010年8月至2012年6月分別在淄博天賜投資咨詢有限公司、桓臺萬金投資有限公司干業(yè)務(wù)員，期間其非法吸收公眾存款6188505元。
（6）被告人卞某某2011年4月至2012年6月任萬金公司財(cái)務(wù)部負(fù)責(zé)人，其在萬金公司工作期間非法吸收公眾存款6012100元。
（7）被告人陳某甲2011年8月至2012年3月歷任萬金公司永興分公司經(jīng)理、萬金公司副總經(jīng)理，其在萬金公司工作期間非法吸收公眾存款4264000元。
（8）被告人張某乙2011年8月至2012年6月歷任萬金投公司利洲分公司經(jīng)理、萬金公司副總經(jīng)理，其在萬金公司工作期間非法吸收公眾存款3621500元。
（9）被告人陳某乙2011年11月至2012年6月歷任萬金公司投資部經(jīng)理、清欠部經(jīng)理，其在萬金公司工作期間非法吸收公眾存款3613700元。
（10）被告人高某2011年4月至2012年6月先后在萬金公司財(cái)務(wù)部工作、萬金公司永祥分公司工作。期間其非法吸收公眾存款3529000元。
（11）被告人李某乙2011年3月至2011年12月分別在淄博天賜投資咨詢有限公司、桓臺萬金投資有限公司干業(yè)務(wù)員。期間其非法吸收公眾存款2247800元；
（12）被告人尹某2011年10月至2012年6月在桓臺萬金投資有限公司（馬橋工作室）利洲分公司干業(yè)務(wù)員。期間其非法吸收公眾存款3332000元；
（13）被告人李某甲2011年12月至2012年5月在桓臺萬金投資有限公司投資部、清欠部工作，期間其非法吸收存款3193000元；
（14）被告人段某2011年9月至2012年6月在桓臺萬金投資有限公司（馬橋工作室）利洲分公司干業(yè)務(wù)員。期間其非法吸收存款3058200元。
（15）被告人榮某2012年1月至2012年6月歷任萬金公司永祥分公司經(jīng)理，其在萬金公司工作期間非法吸收公眾存款3001300元。
（16）被告人朱某2011年12月至2012年6月任桓臺萬金投資有限公司永鼎分公司經(jīng)理，其在萬金公司工作期間非法吸收公眾存款2940000元。
（17）被告人馬某2011年10月至2012年6月在桓臺萬金投資有限公司（馬橋工作室）利洲分公司干業(yè)務(wù)員。期間其非法吸收存款2479000元。
（18）被告人畢某2011年7月至2012年5月分別在桓臺萬金投資有限公司業(yè)務(wù)部、清欠部工作，2012年5月至6月任該公司永通分公司經(jīng)理。期間其非法吸收存款2359250元。
（19）被告人何某2011年8月至2012年6月在桓臺萬金投資有限公司（馬橋工作室）利洲分公司干業(yè)務(wù)員。期間其非法吸收存款2280100元。
（20）被告人鄭某2011年11月至2012年4月任萬金公司城南分公司經(jīng)理，其在萬金公司工作期間非法吸收存款2067400元。
（21）被告人陳某丙2011年10月至2012年6月分管桓臺萬金投資有限公司分公司財(cái)務(wù)，期間非法吸收存款1555000元。
四、自2012年5月份，被告人孔某1收購山東啟達(dá)擔(dān)保有限公司，并以該公司的名義，用高額利息回報(bào)為誘餌非法從多名社會不特定人員中累計(jì)吸收存款1358000元。
另查明，案發(fā)后除石某某、孔某1、萬某3外，各被告人均已退還其非法所得。
上述事實(shí)，有公訴機(jī)關(guān)提交，并由法庭質(zhì)證認(rèn)證的下列證據(jù)予以證實(shí)：
（一）被告人的供述和辯解
1、被告人孔某1的供述與辯解證實(shí)，2010年4月，其聽說投資公司很掙錢，注冊成立了淄博天賜投資咨詢有限公司，成立該公司的主要目的是想通過對外吸收存款然后對外放貸掙取利息差。其擔(dān)任天賜公司總經(jīng)理，馬俊祥（已死亡）擔(dān)任公司總監(jiān)，負(fù)責(zé)監(jiān)督公司各項(xiàng)事務(wù)，萬某3擔(dān)任公司會計(jì)兼出納，負(fù)責(zé)管理公司從社會上吸收來的資金和公司的各項(xiàng)支出，記錄公司財(cái)務(wù)賬目，2010年8月份左右，許曰開、張某甲、田某2等人進(jìn)入天賜公司，許曰開任業(yè)務(wù)副經(jīng)理，負(fù)責(zé)融資和管理天賜所屬的工作室，張某甲、田某2是公司副總經(jīng)理，負(fù)責(zé)對外放貸。因萬某3在公司一人兼任會計(jì)和出納，其在公司的領(lǐng)導(dǎo)地位被架空，2011年4月其注冊成立了桓臺萬金投資有限公司，萬金公司的主要經(jīng)營業(yè)務(wù)還是從社會上吸收存款，然后放貸賺取利潤。其擔(dān)任公司董事長，負(fù)責(zé)公司全面工作，董事長下設(shè)總經(jīng)理，張某甲、田某2等先后擔(dān)任公司總經(jīng)理，總經(jīng)理的工作是負(fù)責(zé)公司的全面管理經(jīng)營，總經(jīng)理下設(shè)副總經(jīng)理，副總經(jīng)理下設(shè)分公司管理部、投資部、財(cái)務(wù)部、人力資源部、業(yè)務(wù)部等。萬金公司同時(shí)在桓臺縣境內(nèi)外設(shè)立了多家分公司。淄博天賜投資咨詢公司的宣傳工作由萬某3負(fù)責(zé)，淄博天賜投資咨詢有限公司在互聯(lián)網(wǎng)上有網(wǎng)站?；概_萬金投資有限公司有自己的網(wǎng)站，在桓臺縣電視臺、51路公交車、魯中晨報(bào)等媒體刊登廣告，廣告的內(nèi)容主要是為工業(yè)、農(nóng)業(yè)、房地產(chǎn)業(yè)進(jìn)行投資?；概_萬金投資公司的主要業(yè)務(wù)骨干有張某甲、田某2、許某某、張某乙、卞某某、石某某、陳某乙等。張某甲在天賜公司上班時(shí)任公司副總經(jīng)理職務(wù)，負(fù)責(zé)融資、對外放貸等業(yè)務(wù)，并主持天賜公司召開的各種會議。萬金公司成立后，張某甲任公司總經(jīng)理，期間辭職兩個(gè)月后又返回公司上班直到案發(fā)。張某甲在萬金公司剛成立的兩個(gè)多月時(shí)間內(nèi)任公司的總經(jīng)理，公司的大小事務(wù)、公司決策都是由張某甲制定，其最后簽字同意。萬金公司剛成立的時(shí)候，張某甲和田某2等人制定了萬金公司各個(gè)部門的設(shè)置、職責(zé)、融資工作任務(wù)、工資、待遇等相關(guān)規(guī)定。張某甲辭職不干后，由田某2接替任萬金公司總經(jīng)理，田某2任總經(jīng)理時(shí)主持工作，每次開會都由田某2主持，公司的對外投資業(yè)務(wù)，都是田某2說了算。
2、被告人田某2的供述和辯解證實(shí)，其2010年10月到天賜公司工作，2011年11月5日，被任命為萬金公司總經(jīng)理，負(fù)責(zé)萬金公司全面工作，主要有以下幾個(gè)方面：組織召開會議，管理公司人事，調(diào)配各部門人員配置，參與制定公司發(fā)展計(jì)劃，包括員工和業(yè)務(wù)員吸收存款任務(wù)、客戶投資利率的調(diào)整、對外放貸的考察決定等，同時(shí)其也吸收存款，掙取提成。萬金公司在淄博電視臺科教頻道、《魯中晨報(bào)》、桓臺縣廣播電臺、桓臺縣電視臺、《桓臺大眾》、51路公交車的車體上都等過宣傳公司的廣告，宣傳的力度非常大，主要是為了擴(kuò)大公司的影響力、增強(qiáng)老百姓到公司存款的信心。
3、被告人萬某3的供述與辯解證實(shí)，其2010年4月至2011年6月在淄博天賜有限公司干財(cái)務(wù)工作，任該公司會計(jì)和現(xiàn)金出納。2011年7月，其在新城尚清華小區(qū)南側(cè)成立了萬金公司新盛工作室，其沒有把融到的錢交到總公司，賬目上跟萬金公司沒有關(guān)系。2012年4月左右，孔某1告訴其把萬金公司新盛工作室注銷了，到2012年5月，其將該工作室改成了桓臺縣新盛理財(cái)工作室，不掛在萬金公司名下了。其吸收的存款都對外投資了。
4、被告人張某甲的供述和辯解是，2010年9月到淄博天賜投資咨詢有限公司工作，2011年5月萬金公司成立后繼續(xù)工作至2011年7月初離開，期間參與了萬金公司的設(shè)立籌備，并擔(dān)任萬金公司總經(jīng)理，主要負(fù)責(zé)公司章程、部門的設(shè)立等，2011年9月又回到萬金公司工作至案發(fā)。
5、被告人許某某的供述和辯解證實(shí)，其2010年12月開始在天賜投資公司工作，曾任業(yè)務(wù)部經(jīng)理，職責(zé)是吸收存款和管理鄉(xiāng)鎮(zhèn)工作室，后因天賜公司虧損很大，萬某3私自放貸，拒不交帳，2011年5月，孔某1成立了萬金投資公司，其在萬金公司先后任業(yè)務(wù)部副經(jīng)理、經(jīng)理、總監(jiān)等職，其擔(dān)任經(jīng)理期間首先是要和普通業(yè)務(wù)員一樣進(jìn)行融資，其次作為經(jīng)理，對業(yè)務(wù)部的所有員工進(jìn)行考勤，不定時(shí)召開會議，督促他們完成融資任務(wù)。經(jīng)確認(rèn)，其在萬金公司共計(jì)吸收存款8306650元，扣除其親屬的存款740000，實(shí)際累計(jì)吸收存款7566650元。
6、被告人陳某甲的供述與辯解是，2011年8月其到萬金公司工作，并先后任萬金公司永興分公司任經(jīng)理、萬金公司副總經(jīng)理。萬金公司經(jīng)營項(xiàng)目就是高息從社會上攬儲，之后再把吸收來的存款對外放貸，從中掙取利息差作為公司利潤。其在萬金公司期間共吸收了存款6546000元，其中直系親屬存款229000元。
7、被告人張某乙的供述和辯解證實(shí)，2011年8月份，其到萬金公司工作，管理著利洲分公司和萬金公司馬橋工作室兩個(gè)單位，其分管的這兩個(gè)單位收上的存款全部上交萬金總公司，職工工資和提成都是由總公司負(fù)責(zé)發(fā)放，其只負(fù)責(zé)吸收資金，不對外放貸。其個(gè)人參與吸收存款3896500元，其中其女兒等直系親屬存款275000元。
8、被告人陳某乙的供述和辯解證實(shí)，其在萬金公司投資部、清欠部工作。在投資部的工作主要是帶著部門員工到擬放貸的企業(yè)或者個(gè)人處進(jìn)行考察，將考查情況層級向田某2、孔某1回報(bào)，經(jīng)領(lǐng)導(dǎo)同意后，再與借款方簽訂借款合同，其在萬金公司期間參與吸收存款3920700元，其中直系親屬存款307000元，其吸收的客戶存款總額是3613700元。
9、被告人卞某某的供述和辯解證實(shí)，2011年4月份，其到萬金公司干會計(jì)，后被任命為財(cái)務(wù)部經(jīng)理。公司規(guī)定每個(gè)員工每月都有融資任務(wù)，期間自己也吸收了部分存款，其丈夫任廣棣名下的一部分吸收的存款其實(shí)也是自己吸收的，經(jīng)核對其參與吸收的存款數(shù)額為7857100.40元。
10、被告人陳某丙的供述和辯解證實(shí)，2011年8月其到萬金公司上班，最初在萬金公司永興分公司擔(dān)任出納，2011年10月份又到萬金公司的總公司任出納，公司會計(jì)是卞某某。在此期間其主要工作是負(fù)責(zé)公司的現(xiàn)金收支，另外公司規(guī)定融資任務(wù)，其吸收存款1615000元，其中有其姐姐存款5萬元。
11、被告人石某某的供述和辯解證實(shí)，其先后任天賜投資咨詢有限公司唐山工作室主任、萬金公司利廣分公司經(jīng)理。唐山工作室、利廣分公司吸收的存款全部上交萬金總公司。在此期間其個(gè)人吸收存款8202595元，其中其和家人存款774600元。
12、被告人榮某的供述和辯解證實(shí)，其2011年8月到萬金公司工作，2012年1月開始擔(dān)任萬金公司永祥分公司經(jīng)理，其吸收存款的數(shù)額是3756300元，其中其本人及直系親屬的存款790000元。
13、被告人朱某的供述和辯解證實(shí)，其2011年年底被任命為萬金公司永鼎分公司經(jīng)理。永鼎分公司根據(jù)萬金公司制定的融資任務(wù)向社會吸收資金，吸收的資金全部上交總公司，其和公司員工的工資全部由總公司負(fù)責(zé)發(fā)放，同時(shí)每個(gè)員工根據(jù)吸收存款額度掙取提成。其在萬金公司期間吸收存款4657600元，其中其和家人的存款是921000元。2012年4、5月份的存款其沒有拿提成，一共666600元，另外還有130000元不是頂?shù)淖约旱娜蝿?wù)。
14、被告人鄭某的供述和辯解證實(shí)，其2011年11月下旬開始到2012年4月任萬金公司城南分公司經(jīng)理，期間其吸收存款4051400元，其中其及家人存款366000元，登記在其名下吸收的數(shù)額里有其他業(yè)務(wù)員吸收的存款共計(jì)180000元。另外其證實(shí)其妹妹等存款1438000元。
15、被告人李某甲的供述和辯解證實(shí)，其2011年5月至2012年5月在萬金公司工作，期間參與吸收存款3596000元，其中其弟弟等總計(jì)存款403000元。
16、被告人耿某的供述和辯解證實(shí)，證實(shí)其自2010年8月至2012年6月在天賜公司唐山工作室（后更名萬金公司唐山工作室、萬金公司利廣分公司）工作任業(yè)務(wù)員，主要工作任務(wù)就是面向社會吸收存款。唐山工作室及利廣分公司負(fù)責(zé)人是石某某。在此期間其吸收存款6202305元，其中其及家人存款13800元。
17、被告人高某的供述和辯解證實(shí)，2011年4月至2012年6月在萬金公司工作，期間吸收存款的數(shù)額是3617000元，其中其本人及家人存款88000元。
18、被告人李某乙的供述和辯解證實(shí)，2011年3月至2011年12月先后在天賜公司、萬金公司工作，期間吸收存款3712800元，其中其近親屬存款220000元。
19、被告人尹某的供述和辯解證實(shí)，2011年10月至2012年6月在萬金公司馬橋工作室工作干業(yè)務(wù)員，工作的主要任務(wù)就是介紹客戶向萬金公司存款，期間其吸收存款的數(shù)額是3436000元，其中其兒子存款104000元。
20、被告人段某的供述和辯解證實(shí)，其2011年9月份開始在萬金公司馬橋工作室干業(yè)務(wù)員，期間吸收存款3108200元，其中其本人存款5萬元。
21、被告人馬某的供述和辯解證實(shí)，2011年10月至2012年6月在萬金公司馬橋工作室工作干業(yè)務(wù)員，期間吸收存款3059000元，其中其本人及近親屬存款440000元。
22、被告人畢某的供述和辯解證實(shí)，2011年7月至2012年6月在萬金公司工作干業(yè)務(wù)員，期間參與吸收存款4495250元，其中其及近親屬存款2136000元。
23、被告人何某的供述和辯解證實(shí)，2011年8月至2012年6月在萬金公司工作，期間其吸收存款2896100元，其中其及近親屬存款616000元。
（二）證人證言
1、證人耿某某的證言證實(shí)，其在桓臺縣電視臺廣告中心做業(yè)務(wù)員。2011年5月份左右，萬金公司成立后，其和孔某1簽訂廣告合同，為萬金公司錄制了專題片在桓臺縣電視臺播放。2011年8月，孔某1還冠名了桓臺縣全民健身活動，孔某1代表萬金公司講了話，講話中突出了萬金公司規(guī)模龐大、資金雄厚等優(yōu)勢。2011年臘月，孔某1錄制了一個(gè)春節(jié)拜年的短片在桓臺縣電視臺播放。上述宣傳活動孔某1均按合同約定支付了廣告費(fèi)用。
2、證人王某某的證言證實(shí)，其是山東正晉公交廣告有限公司業(yè)務(wù)員，2012年3月，其和孔某1簽訂廣告承攬合同，在兩輛51路公交車車體上為萬金公司制作了宣傳廣告。
3、證人賈某某的證言證實(shí)，其在魯中晨報(bào)報(bào)花分類廣告公司做業(yè)務(wù)員，孔某1曾和其簽訂合同，在魯中晨報(bào)分類廣告版面，為萬金公司發(fā)布招商廣告。
4、證人張某、刁某、張某丙等人的證言證實(shí)，曾在萬金公司工作。萬金公司為每個(gè)員工設(shè)定了吸收存款額度，員工待遇與吸收存款額度相掛鉤，員工在完成每月基本的吸儲任務(wù)后，可以領(lǐng)取基本工資和吸收存款所產(chǎn)生的提成，完不成任務(wù)則扣發(fā)工資。萬金公司為客戶設(shè)定的投資期限分三個(gè)月、半年期、一年期三種，不設(shè)投資額度，三個(gè)月期的月息是2%，業(yè)務(wù)員提成投資額的1%，半年期的月息是2.5%，業(yè)務(wù)員的提成是投資額的2%，一年期的月息是3%，業(yè)務(wù)員的提成是投資額的3%。
5、證人牛某某的證言證實(shí)，2012年3月，孔某1與山東啟達(dá)擔(dān)保有限公司簽訂收購協(xié)議，以270萬元收購了該企業(yè)。啟達(dá)公司一直沒有正式經(jīng)營，也沒有實(shí)際業(yè)務(wù)。
6、證人田某、徐某某等證人證言證實(shí)，他們均曾在天賜公司存過錢，當(dāng)時(shí)萬某3在天賜公司干從而認(rèn)識了萬某3，后來萬某3聯(lián)系他們，說她自己開了公司，讓往她那存錢，他們就將部分現(xiàn)金存到了萬某3所開桓臺新盛理財(cái)工作室。
（三）書證、物證
1、私營公司設(shè)立登記工商登記查詢、股東名錄、分公司注銷登記情況查詢證實(shí)，淄博天賜投資咨詢有限公司2010年4月9日成立，經(jīng)營范圍：為企業(yè)、個(gè)人提供投資理財(cái)咨詢服務(wù)及信用擔(dān)保（不含證券、期貨投資咨詢及金融業(yè)務(wù)）?；概_萬金投資有限公司成立于2011年4月14日，法定代表人孔某1，經(jīng)營范圍以自有資金對未上市企業(yè)和上市公司非公開發(fā)行股票進(jìn)行投資。
2、搜查筆錄、扣押物品、文件清單證實(shí)，偵查機(jī)關(guān)對位于尚清華小區(qū)的新盛工作室、萬某3位于西苑小區(qū)32號樓3單元101號進(jìn)行搜查，扣押天賜公司、萬金公司文件一宗。
3、《天賜公司管理人員分工》、《桓臺萬金投資有限公司關(guān)于印發(fā)加強(qiáng)公司建設(shè)若干問題的決議的通知》等文件證實(shí)，天賜公司、萬金公司對公司人員分工、任職、分公司管理等下發(fā)文件進(jìn)行規(guī)定。
4、報(bào)案群眾存款信息登記表、投資理財(cái)協(xié)議、收款收據(jù)、借款合同書、身份證復(fù)印件，證實(shí)集資參與群眾存款的數(shù)額、損失以及吸收其存款的業(yè)務(wù)員等情況。
5、廣告合同書、廣告承攬合同等證實(shí)，桓臺縣萬金投資有限公司與桓臺縣電視臺、山東正晉公交廣告有限公司、魯中晨報(bào)等媒體簽訂廣告合同，在桓臺縣電視臺、51路公交車、魯中晨報(bào)播放或刊載（印）廣告，進(jìn)行宣傳。
6、陳某乙、李某甲、李某、黃某的證明，山東福樂肥業(yè)有限公司的證明，證實(shí)張某甲在萬金投資公司開業(yè)初的6月份任總經(jīng)理一個(gè)月，期間其沒有起到主導(dǎo)作用。2011年7月、8月、9月三個(gè)月張某甲離開萬金投資公司在山東福樂肥業(yè)有限公司工作，2011年10月回到萬金投資公司至2012年5月案發(fā)，期間張某甲沒有任公司領(lǐng)導(dǎo)職務(wù)。
7、刑事裁定書證實(shí)，被告人孔某1于2008年2月28日因犯偽造國家機(jī)關(guān)印章罪、公司印章罪被淄博市臨淄區(qū)人民法院判處有期徒刑二年，于2009年1月12日經(jīng)裁定減刑釋放。
8、戶籍證明、無違法犯罪記錄證明證實(shí)，各被告人均具有完全刑事責(zé)任能力。
（四）鑒定結(jié)論
魯信會鑒字（2012）第002號會計(jì)鑒定報(bào)告證實(shí)，天賜公司、萬金公司、萬某3成立的新盛工作室等吸收存款及未兌付本金情況，部分業(yè)務(wù)骨干吸收存款情況等。
上述證據(jù)相互印證，事實(shí)清楚，證據(jù)確實(shí)充分，足以認(rèn)定。
本院認(rèn)為
公訴機(jī)關(guān)以被告人萬某3所經(jīng)營的新盛理財(cái)工作室總資金來源減去總支出，7052412.30元不能說明去向?yàn)橛芍缚乇桓嫒巳f某3犯集資詐騙罪，萬某3及其辯護(hù)人以該部分錢都對外放貸但單據(jù)丟失辯解，經(jīng)審查后認(rèn)為，新盛理財(cái)工作室不是正規(guī)公司，沒有專業(yè)的會計(jì)記賬記錄，存在記賬不規(guī)范、單據(jù)缺失等情況，另外，萬某3在原審?fù)徍笥纸淮瞬糠仲Y金去向，本院依法建議檢察機(jī)關(guān)補(bǔ)充偵查，但偵查機(jī)關(guān)未能補(bǔ)充偵查查明該部分款項(xiàng)。本院認(rèn)為，公訴機(jī)關(guān)提交的證據(jù)不足以證實(shí)被告人萬某3有非法占有目的，該指控事實(shí)不清，證據(jù)不足，指控罪名不能成立，本院不予采納。
關(guān)于孔某1的辯護(hù)人所提本案系單位犯罪的辯護(hù)意見，經(jīng)查，天賜公司、萬金公司雖具有合法注冊的公司形式，但被告人孔某1等以上述公司為依托，其主要經(jīng)營活動就是本案指控的非法吸收公眾存款行為，根據(jù)《最高人民法院關(guān)于審理單位犯罪具體應(yīng)用法律有關(guān)問題解釋》第二條，即“個(gè)人為進(jìn)行違法犯罪活動而設(shè)立的公司、企業(yè)、事業(yè)單位實(shí)施犯罪的，或者公司、企事業(yè)單位設(shè)立后，以實(shí)施犯罪為主要活動的，不以單位犯罪論處”的規(guī)定，被告人孔某1等人的犯罪行為不符合單位犯罪的構(gòu)成要件。故上述辯護(hù)意見不能成立，本院不予采納。
關(guān)于被告人孔某1的辯護(hù)人所提孔某1有自首情節(jié)的辯護(hù)意見，經(jīng)查，被告人孔某1于2012年6月30日桓臺縣公安局電話傳喚，其雖主動到案，但在到案后公安機(jī)關(guān)在對其詢問時(shí)其否認(rèn)面向社會非法吸收公眾存款的犯罪事實(shí)，不構(gòu)成自首，對辯護(hù)人該辯護(hù)觀點(diǎn)不予采信，但被采取強(qiáng)制措施后能如實(shí)供述犯罪事實(shí)，系坦白，可依法對其從輕處罰。
桓臺縣公安局于2012年6月30日對萬金公司涉嫌犯非法吸收公眾存款案決定立案偵查，并依法對被告人田某2、張某乙、卞某某、石某某、萬某3、陳某甲、陳某乙、榮某、朱某、鄭某、陳某丙、張某甲、耿某、高某、尹某、李某甲、段某、馬某、畢某、何某、李某乙電話或口頭傳喚，上述被告人到案后如實(shí)供述了其犯罪事實(shí)，均系自首，均可依法對其從輕處罰。
關(guān)于被告人孔某1的辯護(hù)人所提孔某1有立功表現(xiàn)的辯護(hù)意見，本院審查后認(rèn)為，被告人孔某1到案后，根據(jù)公安機(jī)關(guān)要求，向公安機(jī)關(guān)提供了其他同案犯姓名、聯(lián)系方式等，屬于共同犯罪案件犯罪分子到案后應(yīng)當(dāng)如實(shí)供述之內(nèi)容，不符合立功條件，不構(gòu)成立功，但鑒于其悔罪態(tài)度和表現(xiàn)，均可在量刑時(shí)酌情從輕處罰。
關(guān)于被告人田某2對其以公司名義吸收的存款表示不清楚的意見，因田某2在天賜公司和萬金投資公司非法吸收公眾存款犯罪中起主要作用，應(yīng)當(dāng)對其所參與的全部犯罪數(shù)額承擔(dān)刑事責(zé)任，對其辯解意見本院不予采信。
關(guān)于被告人張某甲所提其在萬金投資公司非法吸收公眾存款中并未起主要作用系從犯的辯解意見，經(jīng)查，證人陳某乙、李某甲、李某、黃某的證言及山東福樂肥業(yè)有限公司出具的證明均證實(shí)被告人張某甲在吸收公眾存款期間，并非犯罪的主導(dǎo)者和組織者，并未起到主導(dǎo)作用，系從犯，故對該意見本院予以采信。
關(guān)于被告人馬某所提犯罪數(shù)額中有111萬元沒有拿到提成，不應(yīng)計(jì)算到犯罪數(shù)額中的辯解意見，經(jīng)查，對各被告人的犯罪數(shù)額，系會計(jì)鑒定機(jī)構(gòu)根據(jù)偵查機(jī)關(guān)授權(quán)，依據(jù)天賜、萬金公司財(cái)務(wù)資料對各被告人的犯罪數(shù)額進(jìn)行審計(jì)，已將各被告人所吸收的親友存款給予扣除，且已經(jīng)各被告人確認(rèn)，各被告人均無異議，該數(shù)額客觀、真實(shí)，本院予以確認(rèn)。故對上述辯解意見不予采信。
綜上，本院認(rèn)為，被告人孔某1、萬某3、田某2、陳某甲、張某乙、陳某乙、張某甲、卞某某、陳某丙、石某某、榮某、朱某、鄭某、李某甲、耿某、高某、李某乙、尹某、段某、馬某、畢某、何某違反國家金融管理制度，非法吸收公眾存款，數(shù)額巨大，其行為均已構(gòu)成非法吸收公眾存款罪。公訴機(jī)關(guān)指控罪名成立，本院予以采信。被告人萬某3與被告人孔某1、田某2、張某甲、石某某、耿某、李某乙等在天賜公司非法吸收公眾存款犯罪中系共同犯罪，其中被告人孔某1、萬某3、田某2起主要作用，均系主犯；被告人張某甲、石某某、耿某、李某乙等起次要作用，系從犯，應(yīng)依法對其從輕處罰。被告人孔某1、田某2、陳某甲、張某乙、陳某乙、張某甲、卞某某、陳某丙、石某某、榮某、朱某、鄭某、李某甲、耿某、高某、李某乙、尹某、段某、馬某、畢某、何某在萬金公司非法吸收公眾存款犯罪中系共同犯罪，在共同犯罪中，被告人孔某1、田某2起主要作用，系主犯；被告人張某甲、張某乙、陳某甲、陳某乙、卞某某、陳某丙、石某某、榮某、朱某、鄭某、李某甲、耿華、高某、李某乙、尹某、段某、馬某、畢某、何某在共同犯罪中起次要作用，均系從犯，應(yīng)當(dāng)依法對其分別從輕或減輕處罰。被告人孔某1在刑罰執(zhí)行完畢后五年內(nèi)，又犯應(yīng)當(dāng)判處有期徒刑以上刑罰之罪，系累犯，應(yīng)依法從重處罰。各被告人在法庭審理過程中自愿認(rèn)罪，且其中被告人田某2、陳某甲、張某乙、陳某乙、張某甲、卞某某、陳某丙、榮某、朱某、鄭某、李某甲、耿某、高某、李某乙、尹某、段某、馬某、畢某、何某案發(fā)后積極退贓，均可酌情對其從輕處罰。據(jù)此，依照《中華人民共和國刑法》第一百七十六條第一款、第二十五條第一款、第二十六條第一款、第四款、第二十七條、第五十二條、第五十三條、第六十五條第一款、第六十七條第一、三款、第七十二條第一、三款、第七十三條第二、三款、第六十一條、第六十二條、第六十三條、第六十四條、《最高人民法院關(guān)于審理非法集資刑事案件具體應(yīng)用法律若干問題的解釋》第一條、第二條、第三條之規(guī)定，判決如下：
裁判結(jié)果
一、被告人孔某1犯非法吸收公眾存款罪，判處有期徒刑八年，并處罰金三十萬元（罰金限本判決生效后十日內(nèi)繳納，刑期從判決執(zhí)行之日起計(jì)算。判決執(zhí)行以前先行羈押的，羈押一日折抵刑期一日，即自2012年7月1日至2020年6月30日）。
被告人田某2犯非法吸收公眾存款罪，判處有期徒刑五年，并處罰金二十五萬元（罰金限本判決生效后十日內(nèi)繳納，刑期從判決執(zhí)行之日起計(jì)算。判決執(zhí)行以前先行羈押的，羈押一日折抵刑期一日，即自2012年7月31日至2017年6月30日）。
被告人萬某3犯非法吸收公眾存款罪，判處有期徒刑四年六個(gè)月，并處罰金二十萬元（罰金限本判決生效后十日內(nèi)繳納，刑期從判決執(zhí)行之日起計(jì)算。判決執(zhí)行以前先行羈押的，羈押一日折抵刑期一日，即自2012年7月4日至2017年1月3日）。
被告人石某某犯非法吸收公眾存款罪，判處有期徒刑三年，緩刑五年，并處罰金十五萬元（罰金限本判決生效后十日內(nèi)繳納，緩刑考驗(yàn)期自判決確定之日起計(jì)算）。
被告人耿某犯非法吸收公眾存款罪，判處有期徒刑三年，緩刑五年，并處罰金十五萬元（罰金限本判決生效后十日內(nèi)繳納，緩刑考驗(yàn)期自判決確定之日起計(jì)算）。
被告人卞某某犯非法吸收公眾存款罪，判處有期徒刑三年，緩刑五年，并處罰金十五萬元（罰金限本判決生效后十日內(nèi)繳納，緩刑考驗(yàn)期自判決確定之日起計(jì)算）。
被告人陳某甲犯非法吸收公眾存款罪，判處有期徒刑二年六個(gè)月，緩刑三年，并處罰金十萬元（罰金限本判決生效后十日內(nèi)繳納，緩刑考驗(yàn)期自判決確定之日起計(jì)算）。
被告人陳某乙犯非法吸收公眾存款罪，判處有期徒刑二年六個(gè)月，緩刑三年，并處罰金十萬元（罰金限本判決生效后十日內(nèi)繳納，緩刑考驗(yàn)期自判決確定之日起計(jì)算）。
被告人張某乙犯非法吸收公眾存款罪，判處有期徒刑二年六個(gè)月，緩刑三年，并處罰金十萬元（罰金限本判決生效后十日內(nèi)繳納，緩刑考驗(yàn)期自判決確定之日起計(jì)算）。
被告人高某犯非法吸收公眾存款罪，判處有期徒刑二年，緩刑二年六個(gè)月，并處罰金八萬元（罰金限本判決生效后十日內(nèi)繳納，緩刑考驗(yàn)期自判決確定之日起計(jì)算）。
被告人尹某犯非法吸收公眾存款罪，判處有期徒刑二年，緩刑二年六個(gè)月，并處罰金八萬元（罰金限本判決生效后十日內(nèi)繳納，緩刑考驗(yàn)期自判決確定之日起計(jì)算）。
被告人榮某犯非法吸收公眾存款罪，判處有期徒刑二年，緩刑二年，并處罰金七萬元（罰金限本判決生效后十日內(nèi)繳納，緩刑考驗(yàn)期自判決確定之日起計(jì)算）。
被告人李某甲犯非法吸收公眾存款罪，判處有期徒刑二年，緩刑二年，并處罰金七萬元（罰金限本判決生效后十日內(nèi)繳納，緩刑考驗(yàn)期自判決確定之日起計(jì)算）。
被告人朱某犯非法吸收公眾存款罪，判處有期徒刑二年，緩刑二年，并處罰金七萬元（罰金限本判決生效后十日內(nèi)繳納，緩刑考驗(yàn)期自判決確定之日起計(jì)算）。
被告人段某犯非法吸收公眾存款罪，判處有期徒刑二年，緩刑二年，并處罰金七萬元（罰金限本判決生效后十日內(nèi)繳納，緩刑考驗(yàn)期自判決確定之日起計(jì)算）。
被告人馬某犯非法吸收公眾存款罪，判處有期徒刑一年九個(gè)月，緩刑二年，并處罰金六萬元（罰金限本判決生效后十日內(nèi)繳納，緩刑考驗(yàn)期自判決確定之日起計(jì)算）。
被告人畢某犯非法吸收公眾存款罪，判處有期徒刑一年九個(gè)月，緩刑二年，并處罰金六萬元（罰金限本判決生效后十日內(nèi)繳納，緩刑考驗(yàn)期自判決確定之日起計(jì)算）。
被告人何某犯非法吸收公眾存款罪，判處有期徒刑一年九個(gè)月，緩刑二年，并處罰金六萬元（罰金限本判決生效后十日內(nèi)繳納，緩刑考驗(yàn)期自判決確定之日起計(jì)算）。
被告人李某乙犯非法吸收公眾存款罪，判處有期徒刑一年九個(gè)月，緩刑二年，并處罰金六萬元（罰金限本判決生效后十日內(nèi)繳納，緩刑考驗(yàn)期自判決確定之日起計(jì)算）。
被告人鄭某犯非法吸收公眾存款罪，判處有期徒刑一年九個(gè)月，緩刑二年，并處罰金六萬元（罰金限本判決生效后十日內(nèi)繳納，緩刑考驗(yàn)期自判決確定之日起計(jì)算）。
被告人陳某丙犯非法吸收公眾存款罪，判處有期徒刑一年六個(gè)月，緩刑二年，并處罰金五萬元（罰金限本判決生效后十日內(nèi)繳納，緩刑考驗(yàn)期自判決確定之日起計(jì)算）。
被告人張某甲犯非法吸收公眾存款罪，判處有期徒刑一年六個(gè)月，緩刑二年，并處罰金五萬元（罰金限本判決生效后十日內(nèi)繳納，緩刑考驗(yàn)期自判決確定之日起計(jì)算）。
二、扣押的贓款、贓物（詳見清單）拍賣、變賣后返還集資參與人。
如不服本判決，可在接到判決書的第二日起十日內(nèi)，通過本院或者直接向山東省淄博市中級人民法院提出上訴。書面上訴的，應(yīng)當(dāng)提交上訴狀正本一份，副本兩份。
審判人員
審判長伊護(hù)國
審判員張中學(xué)
人民陪審員郝瑩
裁判日期
二〇一四年十二月十一日
書記員
書記員郭子懿
