審理法院： 唐山市路北區(qū)人民法院
案 號(hào)： （2015）北刑初字第159號(hào)
案件類型： 刑事
案 由： 非法吸收公眾存款罪
裁判日期： 2015-11-13
法 官： 梁慶松
審理程序： 一審
審理經(jīng)過(guò)
河北省唐山市路北區(qū)人民檢察院以冀唐北檢公訴刑訴（2015）116號(hào)起訴書指控被告人劉鳳芝、王愛(ài)文、魏信東、陳淑珍、崔鳳香、董斌、錢某、徐某、王某犯非法吸收公眾存款罪，于2015年5月26日向本院提起公訴。本院依法組成合議庭，公開開庭審理了本案。河北省唐山市路北區(qū)人民檢察院指派檢察員黃巍出庭支持公訴。被告人錢某、董斌、陳淑珍、王愛(ài)文、崔鳳香、劉鳳芝、魏信東、徐某、王某，被害人的訴訟代理人李桂霞、甄國(guó)倉(cāng)、張愛(ài)云、任沛新、陳桂芝、任沛芬，辯護(hù)人安京、楊猛、杜珺、張偉、張維秀、趙立營(yíng)、譚化新、郭濤均到庭參加訴訟?，F(xiàn)已審理終結(jié)。
一審請(qǐng)求情況
河北省唐山市路北區(qū)人民檢察院指控：2009年以來(lái)，被告人董斌、錢某、劉鳳芝、王愛(ài)文、魏信東、陳淑珍、崔鳳香、徐某、王某、等人，以位于唐山市高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)開發(fā)區(qū)火炬路的北京聯(lián)合視業(yè)文化傳播有限公司唐山文化藝術(shù)交流中心為依托，以投資北京聯(lián)合視業(yè)文化傳播有限公司的《書畫投資協(xié)議》、《文化風(fēng)景線》兩個(gè)投資產(chǎn)品為由，通過(guò)發(fā)布廣告、推介會(huì)、拍賣會(huì)等形式，向社會(huì)公眾發(fā)布信息，公開宣傳，承諾保本付息并按合同約定給付固定利息，面向社會(huì)公眾非法吸收存款共計(jì)4754.26萬(wàn)元人民幣。
其中，被告人徐某、王某吸收社會(huì)公眾存款4752.26萬(wàn)元人民幣；被告人錢某吸收社會(huì)公眾存款197萬(wàn)元人民幣；被告人劉鳳芝吸收社會(huì)公眾存款1，390萬(wàn)元人民幣；被告人董斌吸收社會(huì)公眾存款285.3萬(wàn)元人民幣；被告人魏信東吸收社會(huì)公眾存款811萬(wàn)元人民幣；被告人陳淑珍吸收社會(huì)公眾存款505.5萬(wàn)元人民幣；被告人王愛(ài)文吸收社會(huì)公眾存款1253.16萬(wàn)元人民幣；被告人崔鳳香吸收社會(huì)公眾存款405萬(wàn)元人民幣。
另，被告人徐某在北京合眾通力國(guó)際投資管理有限公司唐山分公司工作期間，采取上述同樣手段，向社會(huì)公眾吸收存款238.5萬(wàn)元人民幣。
2015年1月6日，被告人王某主動(dòng)到唐山市公安局高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)開發(fā)區(qū)分局投案。
2015年3月13日，被告人徐某主動(dòng)到唐山市公安局高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)開發(fā)區(qū)分局投案。
被告人劉鳳芝對(duì)公訴機(jī)關(guān)指控其犯非法吸收公眾存款罪的事實(shí)供認(rèn)不諱，未提出辯解理由。
被告人王愛(ài)文對(duì)公訴機(jī)關(guān)指控其犯非法吸收公眾存款罪沒(méi)有異議，其辯解理由為公訴機(jī)關(guān)指控的吸收存款的數(shù)額不對(duì)。
辯護(hù)人安京辯護(hù)觀點(diǎn)為：1、王愛(ài)文的涉案金額應(yīng)當(dāng)為958.66萬(wàn)元，而非公訴機(jī)關(guān)指控的1253.16萬(wàn)元；2、被告人王愛(ài)文有自首情節(jié)，可從輕或減輕處罰；3、被告人王愛(ài)文屬于從犯，可從輕或減輕處罰；4、被告人王愛(ài)文無(wú)犯罪前科，有悔罪表現(xiàn)。
被告人魏信東對(duì)公訴機(jī)關(guān)指控其犯非法吸收公眾存款罪的事實(shí)供認(rèn)不諱，未提出辯解理由。
辯護(hù)人張偉、張維秀辯護(hù)觀點(diǎn)為：1、本案的案件性質(zhì)應(yīng)為單位犯罪；2、被告人魏信東非法吸收公眾存款的數(shù)額認(rèn)定錯(cuò)誤；3、被告人魏信東有自首情節(jié)，可從輕或減輕處罰；4、被告人魏信東無(wú)犯罪前科，有悔罪表現(xiàn)。
被告人陳淑珍對(duì)公訴機(jī)關(guān)指控其犯非法吸收公眾存款罪的事實(shí)供認(rèn)不諱，未提出辯解理由。
辯護(hù)人杜珺辯護(hù)觀點(diǎn)為：1、陳淑珍本人及其親屬投資的錢不應(yīng)該作為犯罪數(shù)額計(jì)算在內(nèi)，已經(jīng)返還給被被害人的財(cái)產(chǎn)在計(jì)算實(shí)際損失時(shí)也應(yīng)予以減除；2、被告人陳淑珍有自首情節(jié)，可從輕或減輕處罰；3、被告人陳淑珍在本案中所起作用較??；4、公司發(fā)生變故后，主動(dòng)退還款項(xiàng)，挽回了一部分受害群眾的損失，同時(shí)也能體現(xiàn)其主觀沒(méi)有惡性。
被告人崔鳳香對(duì)公訴機(jī)關(guān)指控其犯非法吸收公眾存款罪的事實(shí)供認(rèn)不諱，未提出辯解理由。
辯護(hù)人楊猛的辯護(hù)觀點(diǎn)主要是：1、崔鳳香本人及其親屬投資的錢不應(yīng)該作為犯罪數(shù)額計(jì)算在內(nèi)。2、被告人崔鳳香有自首情節(jié)，可從輕或減輕處罰；3、被告人崔鳳香是從犯，可從輕或減輕處罰；4、案發(fā)后，部分被害人對(duì)崔鳳香表示諒解。
被告人董斌對(duì)公訴機(jī)關(guān)指控其犯非法吸收公眾存款罪的事實(shí)供認(rèn)不諱，未提出辯解理由。
辯護(hù)人譚化新的辯護(hù)觀點(diǎn)主要是：1、董斌朋友及其親屬投資的錢不應(yīng)該作為犯罪數(shù)額計(jì)算在內(nèi)。2、業(yè)務(wù)主任及會(huì)員是涉案單位的員工，其在單位按月領(lǐng)取工資，其所投資及所吸納的資金合計(jì)184.1萬(wàn)元是其個(gè)人行為，與董斌無(wú)關(guān)，不應(yīng)計(jì)入董斌的非吸數(shù)額；3、被告人董斌有自首情節(jié)，可從輕或減輕處罰；4、被告人董斌是從犯，可從輕或減輕處罰；5、案發(fā)后，部分被害人對(duì)董斌表示諒解。
被告人錢某對(duì)公訴機(jī)關(guān)指控其犯非法吸收公眾存款罪的事實(shí)供認(rèn)不諱，未提出辯解理由。
辯護(hù)人趙立營(yíng)的辯護(hù)觀點(diǎn)主要是：1、本案的案件性質(zhì)應(yīng)為單位犯罪；2、被告人錢某是從犯，可從輕或減輕處罰；3、被告人錢某有自首情節(jié)，可從輕或減輕處罰；4、被告人錢某無(wú)犯罪前科，有悔罪表現(xiàn)，認(rèn)罪態(tài)度好。
被告人徐某對(duì)公訴機(jī)關(guān)指控其犯非法吸收公眾存款罪的罪名予以認(rèn)可，其辯解理由為自己不是財(cái)務(wù)總監(jiān)，只是一個(gè)打工者。
辯護(hù)人郭濤的辯護(hù)觀點(diǎn)為：1、對(duì)于起訴書指控徐某犯非法吸收公眾存款罪的定性不持異議，但對(duì)其個(gè)人犯罪承擔(dān)單位犯罪主管人員的重要作用，缺乏事實(shí)依據(jù)，不能將單位人員犯罪總金額4752.26萬(wàn)元等同于其個(gè)人犯罪金額；2、被告人徐某沒(méi)有從事過(guò)財(cái)務(wù)總監(jiān)工作。3、被告人徐某有自首情節(jié)，可減輕處罰。4、被告人徐某屬于從犯。5、被告人徐某無(wú)犯罪前科。
被告人對(duì)王某公訴機(jī)關(guān)指控其犯非法吸收公眾存款罪的罪名予以認(rèn)可，其辯解理由為自己只是個(gè)會(huì)計(jì)，是一個(gè)打工者。在共同犯罪中屬于從犯，有自首情節(jié)。
本院查明
經(jīng)依法審理查明：2009年以來(lái)，被告人董斌、錢某、劉鳳芝、王愛(ài)文、魏信東、陳淑珍、崔鳳香等人，以位于唐山市高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)開發(fā)區(qū)火炬路的北京聯(lián)合視業(yè)文化傳播有限公司唐山文化藝術(shù)交流中心為依托，以投資北京聯(lián)合視業(yè)文化傳播有限公司的《書畫投資協(xié)議》、《文化風(fēng)景線》兩個(gè)投資產(chǎn)品為由，通過(guò)發(fā)布廣告、推介會(huì)、拍賣會(huì)等形式，向社會(huì)公眾發(fā)布信息，公開宣傳，承諾保本付息并按合同約定給付固定利息，面向社會(huì)公眾非法吸收存款共計(jì)4377.66萬(wàn)元人民幣。期間，被告人徐某任財(cái)務(wù)總監(jiān)，被告人王某為現(xiàn)金會(huì)計(jì)。
其中，被告人劉鳳芝吸收社會(huì)公眾存款1，327萬(wàn)元人民幣（1，390萬(wàn)元-自己投資63萬(wàn)元）；被告人王愛(ài)文吸收社會(huì)公眾存款955.86萬(wàn)元人民幣（1253.16萬(wàn)元-重復(fù)計(jì)算276.5萬(wàn)元-自己投資20.86萬(wàn)元）；被告人魏信東吸收社會(huì)公眾存款811萬(wàn)元人民幣；被告人陳淑珍吸收社會(huì)公眾存款435.5萬(wàn)元人民幣（505.5萬(wàn)元-自己投資70萬(wàn)元）；被告人崔鳳香吸收社會(huì)公眾存款366萬(wàn)元人民幣（405萬(wàn)元-自己投資39萬(wàn)元）被告人董斌吸收社會(huì)公眾存款285.3萬(wàn)元人民幣；被告人錢某吸收社會(huì)公眾存款197萬(wàn)元人民幣。
另，被告人徐某在北京合眾通力國(guó)際投資管理有限公司唐山分公司工作擔(dān)任財(cái)務(wù)總監(jiān)期間，群眾向公司投資，其經(jīng)手金額為238.5萬(wàn)元人民幣。
2014年9月2日，被告人魏信東主動(dòng)到唐山市公安局高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)開發(fā)區(qū)分局投案。
2015年1月6日，被告人王某主動(dòng)到唐山市公安局高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)開發(fā)區(qū)分局投案。
2015年3月13日，被告人徐某主動(dòng)到唐山市公安局高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)開發(fā)區(qū)分局投案。
上述事實(shí)有經(jīng)法庭質(zhì)證、認(rèn)證的下列證據(jù)予以證實(shí)：
1、案件來(lái)源證實(shí)2014年4月8日，唐山市公安局高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)開發(fā)區(qū)分局經(jīng)偵大隊(duì)接唐山市公安局經(jīng)偵支隊(duì)下發(fā)案件線索通知，該轄區(qū)內(nèi)的北京聯(lián)合視業(yè)文化傳播有限公司唐山分公司涉嫌非法吸收公眾存款，要求展開偵查。
2、戶籍證明證實(shí)各被告人的出生日期。
3、中國(guó)銀行業(yè)監(jiān)督管理委員會(huì)唐山監(jiān)管分局出具的說(shuō)明證實(shí)：我分局未向北京眾合通力國(guó)際投資管理有限公司唐山分公司發(fā)放《金融許可證》，未批準(zhǔn)其經(jīng)營(yíng)銀行業(yè)金融業(yè)務(wù)。
4、北京聯(lián)合視業(yè)文化傳播有限公司規(guī)定：工資標(biāo)準(zhǔn)1、總經(jīng)理工資：完成規(guī)定業(yè)績(jī)指標(biāo)，基本工資按3，000元每月發(fā)放，如未完成規(guī)定業(yè)績(jī)指標(biāo)按2，000元發(fā)放，業(yè)績(jī)提成按全部業(yè)績(jī)總額的0.5%提取，業(yè)績(jī)指標(biāo)為50萬(wàn)元每月。2、總經(jīng)理助理：必須兼部門經(jīng)理，本部門每月完成15萬(wàn)的業(yè)績(jī)指標(biāo)（不含轉(zhuǎn)單）后按1，800元每月發(fā)放，如未完成只能領(lǐng)取補(bǔ)貼600元每月，提成標(biāo)準(zhǔn)按本部門原規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)提取，同時(shí)可提取其他部門業(yè)績(jī)的0.4%。3、財(cái)物人員工資標(biāo)準(zhǔn)：每月1，500元至1，800元，提成按每月上交總公司協(xié)議總金額的0.1%提取。
5、被害人史某的陳述：2010年，我通過(guò)朋友知道有一個(gè)北京聯(lián)合影視文化傳播有限公司可以進(jìn)行投資，投資一年之后按照合同連本帶息返還投資金額。后來(lái)我就經(jīng)常去該公司的唐山文化藝術(shù)交流中心聽(tīng)過(guò)宣傳課，我當(dāng)時(shí)覺(jué)得這個(gè)項(xiàng)目很好，于是就在該公司的唐山文化藝術(shù)交流中心進(jìn)行了投資。開始我投資了2萬(wàn)，又幫我的一些親戚投資了8萬(wàn)元左右，合同到期后我聽(tīng)說(shuō)這個(gè)投資有風(fēng)險(xiǎn)，正好我的這些親戚也需要錢用，于是我就將投資款都退了出來(lái)。今年我通過(guò)電視聽(tīng)說(shuō)國(guó)家允許民間進(jìn)行集資，于是我就又再該公司的唐山文化藝術(shù)交流中心進(jìn)行了投資，一共投了40萬(wàn)，我是去的火炬路唐山文化藝術(shù)交流中心交的現(xiàn)金，現(xiàn)金交給了公司的現(xiàn)金會(huì)計(jì)王某；有的是去銀行給打的款，打款也是王某的賬號(hào)。具體的金額我記不清了，我聽(tīng)說(shuō)是每個(gè)月月底唐山文化交流中心會(huì)將錢交到北京總公司，2014年3月1日我投資的5萬(wàn)元錢在我的部門經(jīng)理陳淑珍手里。后來(lái)由于合同到期不能按期兌付，我入的錢也不再給我返了，我意識(shí)到被騙了就來(lái)報(bào)案了。
6、其余被害人陳述與被害人史某陳述雷同，僅合同日期與金額不同，故陳述略。
7、根據(jù)各被告人的陳述以及合同書內(nèi)容可證實(shí)：王某作為該公司的會(huì)計(jì)，其記錄的賬目可以證實(shí)所吸收的存款數(shù)量，但大部分為轉(zhuǎn)投，有小部分為新吸收的存款，所吸收的存款全部用于返還群眾利息及公司運(yùn)營(yíng)。根據(jù)賬目記載及合同進(jìn)行核對(duì)，被告人錢某吸收社會(huì)公眾存款197萬(wàn)元人民幣；被告人劉鳳芝吸收社會(huì)公眾存款1，327萬(wàn)元人民幣；被告人董斌吸收社會(huì)公眾存款285.3萬(wàn)元人民幣；被告人魏信東吸收社會(huì)公眾存款811萬(wàn)元人民幣；被告人陳淑珍吸收社會(huì)公眾存款435.5萬(wàn)元人民幣；被告人王愛(ài)文吸收社會(huì)公眾存款955.86萬(wàn)元人民幣；被告人崔鳳香吸收社會(huì)公眾存款366萬(wàn)元人民幣。
另，被告人徐某在北京合眾通力國(guó)際投資管理有限公司唐山分公司工作任財(cái)務(wù)總監(jiān)期間，經(jīng)手吸收存款238.5萬(wàn)元人民幣。
8、被告人陳海麗的陳述證實(shí)：2008年底，錢某向我提出在唐山成立分公司，我同意后便在唐山市高新區(qū)成立了分公司，由錢某負(fù)責(zé)全面工作。交流中心的法人代表是董斌，財(cái)務(wù)總監(jiān)是徐某，王某是現(xiàn)金會(huì)計(jì)。后來(lái)錢某因?yàn)樯眢w原因在家休息，公司交給了董斌負(fù)責(zé)，我知道后也同意了。交流中心經(jīng)常組織一些交流會(huì)，由錢某在唐山負(fù)責(zé)組織、安排會(huì)場(chǎng)等，我負(fù)責(zé)聯(lián)系北京的畫家來(lái)唐山進(jìn)行交流。后期公司又推出了一種叫文化風(fēng)景線的投資形式，本來(lái)公司決定拍文化風(fēng)景線系列專題片，但由于多種原因沒(méi)有能夠?qū)嵭?。交流中心收取的投資款由徐某和王某負(fù)責(zé)管理，但是錢某有支配權(quán)。所收的投資款一部分會(huì)上交給我，一部分用來(lái)給錢某、董斌還有各部門經(jīng)理、主任等提成用，一部分用來(lái)租房、水電等日常開銷，一部分用在購(gòu)買書畫、開交流會(huì)、聘請(qǐng)畫家等，交流中心通過(guò)銀行轉(zhuǎn)賬把投資款給我打過(guò)來(lái)，都是給我打到我的兩張建行卡上。累計(jì)給我打過(guò)大約1，000萬(wàn)左右的資金。合同都是我在北京制作的，通過(guò)郵寄方式給交流中心送過(guò)來(lái)。交流會(huì)在2008年至2011年左右組織過(guò)大約有5、6次，后期由于公司一直在忙于其他業(yè)務(wù)，沒(méi)有精力組織交流會(huì)了。這1，000多萬(wàn)元我都用在公司的運(yùn)轉(zhuǎn)了。
9、被告人劉鳳芝的供述證實(shí)：我所在的業(yè)務(wù)部一共有主任大約10多人，一部共有名義上的投資人大約100多人。我們開展業(yè)務(wù)大部分是員工、主任、經(jīng)理的親戚、朋友通過(guò)介紹進(jìn)行的投資。我們一部有的是通過(guò)銀行轉(zhuǎn)賬方式給會(huì)計(jì)王某的銀行卡打過(guò)去，有的是有我或者主任幫忙將現(xiàn)金交給王某。交流中心一直能夠按時(shí)返息，直到2014年底公司出事，老板陳海麗被抓，公司財(cái)務(wù)總監(jiān)徐某不知去向后，才開始無(wú)法按時(shí)返款，我是2014年3月底就聽(tīng)說(shuō)陳海麗被抓了，后來(lái)經(jīng)過(guò)確認(rèn)后，我就決定暫停收取投資款了。我所在的一部的投資款都交給公司會(huì)計(jì)了。交流中心的財(cái)務(wù)以前一直由徐某負(fù)責(zé)，2014年3月26日以后由董斌負(fù)責(zé)代管。董斌接手公司財(cái)務(wù)后，我當(dāng)時(shí)聽(tīng)說(shuō)公司出事了，就暫停了我們部門的投資。
10、被告人魏信東的供述證實(shí)；我2008年到交流中心工作，一直任公司業(yè)務(wù)三部經(jīng)理。業(yè)務(wù)三部共有主任大約8人，有孫玉華、楊培蓮、劉秀華、高雅君、劉桂云、徐某等人，其他的我記不清了，三部共有名義上的投資人大約80人，以前返款時(shí)都是財(cái)務(wù)直接將款項(xiàng)打給個(gè)人，近期需要返息時(shí)會(huì)計(jì)王某將利息款打到我的銀行卡或者直接給我現(xiàn)金，到期后要求退出投資，會(huì)提前兩個(gè)月上報(bào)財(cái)務(wù)，然后再由我將本息一同返還給投資人，我所在的業(yè)務(wù)三部大約有七、八百萬(wàn)，投資具體數(shù)額我不太清楚。投資人投資款員工提成4%，主任提2%，經(jīng)理提2%。大部分都是員工、主任、經(jīng)理的親戚、朋友通過(guò)介紹進(jìn)行的投資……我們?nèi)康耐顿Y款都交給公司會(huì)計(jì)王某那里了。
11、被告人陳淑珍的供述證實(shí)：我是2009年到交流中心任職工作，最開始是在一部當(dāng)業(yè)務(wù)主任，2011年到業(yè)務(wù)四部當(dāng)?shù)慕?jīng)理。業(yè)務(wù)四部共有主任13人，共有投資人81人?？偣餐顿Y款大約724萬(wàn)，投資款最后都是到公司會(huì)計(jì)王某手上，這些投資款有的是親自去交的，有的投資人沒(méi)時(shí)間，便由主任或者經(jīng)理代為交款……2014年3月26日以前的投資款都交給公司會(huì)計(jì)王某了，3月26日以后的投資款我們已經(jīng)返還給投資人了。交流中心的財(cái)務(wù)一直是由徐某負(fù)責(zé)的，后來(lái)由董斌代管（3月26日以后）。董斌接手公司財(cái)務(wù)后我所在的四部上交過(guò)356，000元投資款。
12、被告人王愛(ài)文的供述證實(shí)：我開始在唐山文化交流中心投資，并在該公司工作，2009年我升為了一部的業(yè)務(wù)主任，投資人大約70人，大約有八、九百萬(wàn)……群眾的投資款有的是通過(guò)銀行轉(zhuǎn)賬給會(huì)計(jì)王某的建行卡、中信銀行卡、工商銀行卡，有的是直接去公司交的現(xiàn)金，也是交到王某手。3月26日以后我所收的投資款都交給董斌了，后來(lái)有的都給我退回來(lái)了，我就都返還給投資人了……
13、被告人崔鳳香的供述證實(shí)：我是2010年8月20日開始在北京聯(lián)合視業(yè)文化傳播公司唐山文化藝術(shù)交流中心工作，2011年12月份升任業(yè)務(wù)主任，2013年5月份開始任六部經(jīng)理。我在公司沒(méi)見(jiàn)過(guò)金融許可證。六部共有主任3人，投資人20多人，總共投資款大約有390多萬(wàn)。2014年3月26日以前的投資款都交到王某那了，3月26日以后的投資款已經(jīng)返給投資人了。
14、被告人王某的供述證實(shí)：我是2009年10月份到北京聯(lián)合視業(yè)文化傳播公司唐山文化藝術(shù)交流中心任出納，負(fù)責(zé)收款、付款、發(fā)工資，給總公司打款。2014年3月26日因家庭原因辭職。交流中心的業(yè)務(wù)范疇我不清楚，我只負(fù)責(zé)出納工作。收取客戶的業(yè)務(wù)款，這些款項(xiàng)大部分都是我收取的，我不在由財(cái)務(wù)總監(jiān)徐某收取，客戶有的來(lái)交流中心交現(xiàn)金，有的給我銀行賬戶打款，我和徐某收到業(yè)務(wù)款后會(huì)開收據(jù)并將合同簽好交給客戶，收據(jù)一份給客戶，一份入賬，一份存根，合同一式兩份，一個(gè)給客戶，一份給北京總部。合同內(nèi)容我不了解，都是業(yè)務(wù)部負(fù)責(zé)，這些合同都是北京總公司寄過(guò)來(lái)的，具體操作都是徐某負(fù)責(zé)。我共有五個(gè)銀行賬戶，客戶打款最頻繁的是建行賬戶，我負(fù)責(zé)的付款工作：合同到期，有續(xù)投的，我將舊合同收回，簽一份新合同，然后將利息返給客戶，選擇撤出本金的，收回合同，將本息一同返給客戶……徐某不定期的讓我給總公司的董事長(zhǎng)陳海麗打款，時(shí)間、數(shù)額不固定，大體數(shù)額在1，000元至幾十萬(wàn)不等，有時(shí)是給陳海麗個(gè)人賬戶打，之前給陳海麗的建行賬戶打的比較多。剛開始時(shí)有賬本記載，記錄著詳細(xì)的收入、支出的賬本、收據(jù)、詳細(xì)的會(huì)計(jì)現(xiàn)金日記賬、我個(gè)人記載一些賬目、投資情況明細(xì)，還有電子賬單，2011年6月份，工商局檢查一次，當(dāng)時(shí)我不在公司，我回去后，陳海麗就讓我將這些收據(jù)、賬本包括電子賬單都交給她了。之后領(lǐng)導(dǎo)（誰(shuí)說(shuō)的記不清了）就不再讓我使用賬本了，也不使用電子賬單，而是讓我記在紙上，自己有數(shù)就行了。2011年6月份之后的收款收據(jù)、合同陳海麗收走了一部分，還有一部分我交給董斌了。
15、被告人董斌的供述證實(shí)：交流中心的實(shí)際負(fù)責(zé)人是總經(jīng)理錢某還有財(cái)務(wù)總監(jiān)徐某，徐某直接和陳海麗聯(lián)系。錢某是2013年5月因身體原因在家休息，一直沒(méi)有上班。我知道錢某在我的業(yè)務(wù)二部有掛名的客戶，叫許步潮、董玉芝等幾個(gè)人，具體的投資情況我記不清了，這幾個(gè)人的投資提成都是直接給錢某。
16、被告人錢某的供述證實(shí)：我是2008年底來(lái)交流中心工作的，2013年4月底，我因病住院后，就再也沒(méi)有去過(guò)公司，也沒(méi)有管理過(guò)公司的事。我負(fù)責(zé)公司的行政管理工作。我沒(méi)有直接介紹、參與、吸納過(guò)客戶進(jìn)行投資。
17、被告人徐某的供述證實(shí)：我是2010年6、7月份通過(guò)唐山市人才市場(chǎng)招聘到交流中心工作的，我在該公司是打雜的，沒(méi)有具體職務(wù)。主要負(fù)責(zé)掃地、看門等工作，其他工作都是由代新還有董斌安排給我。2014年3月底我因父母病重，辭去了工作回家照顧父母，后一直無(wú)業(yè)在家。代新曾安排讓我?guī)兔κ找幌洛X以及發(fā)放利息、董斌安排的都是一些零散的活。2010年底至2011年6月這段時(shí)間，代新等路北分公司的業(yè)務(wù)經(jīng)理有時(shí)會(huì)帶著一些交錢的群眾來(lái)交流中心，然后代新他們就讓我?guī)椭找幌洛X，我收完錢，會(huì)給交錢群眾開一個(gè)收據(jù)并按照經(jīng)理的要求給交錢的群眾填寫一份合同，收完錢后，經(jīng)理讓我把這些錢立刻返給其他的合同到期的群眾，我會(huì)先將這些合同到期的群眾手里的合同收據(jù)收過(guò)來(lái)，然后按照合同上的金額將錢返給群眾。因?yàn)槁繁狈止緵](méi)有財(cái)務(wù)，所以就來(lái)高新區(qū)交流中心交款，后來(lái)代新自己找了一個(gè)會(huì)計(jì)，就不用我?guī)椭斟X了。我沒(méi)有印象一共收取了多少錢。記不清返還過(guò)多少利息。收取錢和發(fā)放利息沒(méi)有賬本。我也不清楚關(guān)于投資的賬本、憑證，我不負(fù)責(zé)這方面的事。我填寫的合同和收據(jù)都被北京總公司的人過(guò)來(lái)收走了，北京總公司的人會(huì)不定期的過(guò)來(lái)領(lǐng)取。收錢都是會(huì)計(jì)王某負(fù)責(zé)。我與陳海麗沒(méi)有資金往來(lái)，和陳海麗在公司業(yè)務(wù)上沒(méi)有直接接觸、往來(lái)。我在交流公司的工資是每月800-1，000元，后來(lái)每月2，000元，我沒(méi)有績(jī)效提成工資，也沒(méi)有獎(jiǎng)金。我沒(méi)有從交錢群眾的投資款中收取過(guò)利益或提成，沒(méi)有介紹過(guò)他人進(jìn)行過(guò)投資。我不清楚財(cái)務(wù)工作由誰(shuí)負(fù)責(zé)，我只知道交流中心有一個(gè)會(huì)計(jì)叫王某。我既沒(méi)有交流中心的任命書，也沒(méi)有會(huì)計(jì)證，也沒(méi)有人讓我管理過(guò)交流中心的財(cái)務(wù)，我確實(shí)不是交流中心的財(cái)務(wù)總監(jiān)。公司的賬目我從來(lái)沒(méi)有保管過(guò)。我不清楚賬目的去向，不清楚投資款的去向。
18、被告人魏信東的陳述證實(shí)：錢某是2008年公司成立時(shí)就在公司工作，2013年5月在家休假，一直沒(méi)有上班。錢某是交流中心的總經(jīng)理，負(fù)責(zé)全面工作，業(yè)務(wù)上的事也要向錢某匯報(bào)，比如投資群眾想多得點(diǎn)利息、退出投資，都要向錢某匯報(bào)。公司的大小事務(wù)都要向錢某匯報(bào)。錢某有介紹客戶在公司投資，都在董斌的業(yè)務(wù)二部名下。錢某知道公司吸收公眾存款的行為，經(jīng)常給我們開會(huì)傳達(dá)總公司業(yè)務(wù)方面的任務(wù)金額。公司的財(cái)務(wù)工作由徐某負(fù)責(zé)，王某是現(xiàn)金會(huì)計(jì)。我們業(yè)務(wù)部門不負(fù)責(zé)統(tǒng)計(jì)賬目，都有財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)記錄、管理，公司過(guò)期的合同都會(huì)不定期的交到北京總部。
19、辨認(rèn)筆錄證實(shí)：董斌辨認(rèn)錢某為總經(jīng)理、劉鳳芝為一部經(jīng)理、魏信東為三部經(jīng)理、陳淑珍為四部經(jīng)理、王愛(ài)文為五部經(jīng)理、崔鳳香為六部經(jīng)理、徐某為財(cái)務(wù)總監(jiān)、王某為現(xiàn)金會(huì)計(jì)。
20、銀行明細(xì)證實(shí)：2010.10.29-2014.1.29王某賬戶共計(jì)給陳海麗匯款89.05萬(wàn)。
21、書證材料證實(shí)：2014年9月2日，被告人魏信東主動(dòng)到唐山市公安局高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)開發(fā)區(qū)分局投案。2015年1月6日，被告人王某主動(dòng)到唐山市公安局高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)開發(fā)區(qū)分局投案。2015年3月13日，被告人徐某主動(dòng)到唐山市公安局高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)開發(fā)區(qū)分局投案。
本院認(rèn)為
本院認(rèn)為：被告人劉鳳芝、王愛(ài)文、魏信東、陳淑珍、崔鳳香、董斌、錢某、徐某、王某非法吸收公眾存款，擾亂金融秩序，其行為已構(gòu)成非法吸收公眾存款罪。公訴機(jī)關(guān)指控被告人陳淑珍、王愛(ài)文、崔鳳香、劉鳳芝、魏信東、徐某、王某犯非法吸收公眾存款罪的事實(shí)清楚，證據(jù)確實(shí)、充分，罪名成立。辯護(hù)人趙立營(yíng)、杜珺、安京、楊猛律師所提的被告人錢某、陳淑珍、王愛(ài)文、崔鳳香有自首情節(jié)且在共同犯罪中屬于從犯的辯護(hù)觀點(diǎn)，因所提供的相應(yīng)證據(jù)不能證實(shí)其辯護(hù)觀點(diǎn)成立，所以其辯護(hù)觀點(diǎn)，本院不予采納，辯護(hù)人郭濤律師所提被告人徐某有自首情節(jié)，可從輕或減輕處罰的辯護(hù)觀點(diǎn)，因被告人徐某雖主動(dòng)到公安機(jī)關(guān)投案，但在庭審中不能如實(shí)供述自己的犯罪事實(shí)，其自首情節(jié)不能成立，所以該辯護(hù)觀點(diǎn)本院不予采納；所提被告人徐某在共同犯罪中屬于從犯的辯護(hù)觀點(diǎn)，因所提供的相應(yīng)證據(jù)不能證實(shí)其辯護(hù)觀點(diǎn)成立，所以其辯護(hù)觀點(diǎn)本院不予采納；辯護(hù)人楊猛、張偉、張維秀律師所提起訴書指控被告人崔鳳香、魏信東非法吸收公眾存款的金額有異議的辯護(hù)觀點(diǎn)，經(jīng)查有各分公司的投資人的被害人的陳述、投資的書面合同協(xié)議、審計(jì)報(bào)告等證據(jù)證實(shí)且能相互印證，故其辯解意見(jiàn)，本院不予采納；辯護(hù)人張偉、張維秀、趙立營(yíng)所提本案應(yīng)該是單位犯罪，而不是個(gè)人犯罪的辯護(hù)觀點(diǎn)，經(jīng)查其公司自成立時(shí)起，其業(yè)務(wù)就是以辦書畫展為名，以給付高利息為誘餌，吸收廣大投資人投資，進(jìn)行非法吸收公眾存款的犯罪活動(dòng)，故其本案應(yīng)為單位犯罪的辯解意見(jiàn)，本院不予采納；所提被告人魏信東有自首情節(jié)，經(jīng)查與事實(shí)相符，本院予以采納；辯護(hù)人安京律師所提被告人王愛(ài)文的涉案金額應(yīng)當(dāng)為955.86萬(wàn)元，而非公訴機(jī)關(guān)指控的1，253.16萬(wàn)元的辯護(hù)觀點(diǎn)，經(jīng)查與事實(shí)相符，本院予以采納；辯護(hù)人楊猛、張偉、張維秀、譚化新律師所提的被告人錢某、陳淑珍、王愛(ài)文、崔鳳香、魏信東、董斌認(rèn)罪態(tài)度好，有悔罪表現(xiàn)的辯護(hù)觀點(diǎn)，經(jīng)查與事實(shí)相符，本院予以采納。辯護(hù)人杜珺、安京、楊猛所提被告人本人所投資的錢不應(yīng)作為犯罪數(shù)額計(jì)算在內(nèi)的辯護(hù)觀點(diǎn)，經(jīng)查與事實(shí)相符，本院予以采納；各辯護(hù)人的其他的辯解意見(jiàn)因沒(méi)有相應(yīng)的證據(jù)支持，本院不予采納。鑒于被告人王某屬于從犯且有自首情節(jié)，依法應(yīng)從輕處罰，被告人魏信東有自首情節(jié)，可從輕處罰，被告人錢某、陳淑珍、王愛(ài)文、崔鳳香、魏信東、董斌、劉鳳芝、王某認(rèn)罪態(tài)度好，有悔罪表現(xiàn)，可酌情從輕處罰。依照《中華人民共和國(guó)刑法》第一百七十六條、第二十五條、第二十七條、第六十四條、第六十七條之規(guī)定，判決如下：
裁判結(jié)果
一、被告人劉鳳芝犯非法吸收公眾存款罪，判處有期徒刑五年，并處罰金人民幣十五萬(wàn)元。
（刑期從判決執(zhí)行之日起計(jì)算）。
二、被告人王愛(ài)文犯非法吸收公眾存款罪，判處有期徒刑四年零六個(gè)月，并處罰金人民幣十二萬(wàn)元。
（刑期從判決執(zhí)行之日起計(jì)算。判決執(zhí)行以前先行羈押的，羈押一日折抵刑期一日。即自2014年8月21日起至2019年2月20日止）。
三、被告人魏信東犯非法吸收公眾存款罪，判處有期徒刑四年，并處罰金人民幣十萬(wàn)元。
（刑期從判決執(zhí)行之日起計(jì)算。判決執(zhí)行以前先行羈押的，羈押一日折抵刑期一日。即自2015年6月2日起至2019年6月1日止）。
四、被告人陳淑珍犯非法吸收公眾存款罪，判處有期徒刑三年零十個(gè)月，并處罰金人民幣八萬(wàn)元。
（刑期從判決執(zhí)行之日起計(jì)算。判決執(zhí)行以前先行羈押的，羈押一日折抵刑期一日。即自2014年8月21日起至2018年6月20日止）。
五、被告人崔鳳香犯非法吸收公眾存款罪，判處有期徒刑三年零六個(gè)月，并處罰金人民幣七萬(wàn)元。
（刑期從判決執(zhí)行之日起計(jì)算。判決執(zhí)行以前先行羈押的，羈押一日折抵刑期一日。即自2014年8月21日起至2018年2月20日止）。
六、被告人董斌犯非法吸收公眾存款罪，判處有期徒刑三年零四個(gè)月，并處罰金人民幣六萬(wàn)元。
（刑期從判決執(zhí)行之日起計(jì)算。判決執(zhí)行以前先行羈押的，羈押一日折抵刑期一日。即自2014年8月21日起至2017年12月20日止）。
七、被告人錢某犯非法吸收公眾存款罪，判處有期徒刑三年，并處罰金人民幣五萬(wàn)元。
（刑期從判決執(zhí)行之日起計(jì)算。判決執(zhí)行以前先行羈押的，羈押一日折抵刑期一日。即自2014年8月21日起至2017年8月20日止）。
八、被告人徐某犯非法吸收公眾存款罪，判處有期徒刑三年，并處罰金人民幣五萬(wàn)元。
（刑期從判決執(zhí)行之日起計(jì)算）。
九、被告人王某犯非法吸收公眾存款罪，判處有期徒刑八個(gè)月，并處罰金人民幣二萬(wàn)元。
（刑期從判決執(zhí)行之日起計(jì)算）。
十、繼續(xù)追繳涉案款項(xiàng)發(fā)還各集資參與人。
上述罰金于判決生效后十日內(nèi)繳納。
如不服本判決，可在接到判決書的第二日起十日內(nèi)，通過(guò)本院或者直接向唐山市中級(jí)人民法院提出上訴。書面上訴的，應(yīng)當(dāng)提交上訴狀正本一份，副本二份。
審判人員
審判長(zhǎng)梁慶松
人民陪審員文亮
人民陪審員陳桂菊
裁判日期
二〇一五年十一月十三日
書記員
書記員劉衛(wèi)軍
