案由 貪污受賄
案號 （2021）魯0305刑初42號
淄博市臨淄區(qū)人民檢察院以臨檢二部刑訴[2021]42號起訴書指控被告人周某某犯貪污罪、受賄罪，于2021年2月8日向本院提起公訴。本案由淄博市中級人民法院指定管轄，本院受理后，依法組成合議庭，公開開庭審理了本案。淄博市臨淄區(qū)人民檢察院指派檢察員左芳、林青出庭支持公訴，被告人周某某及其辯護人到庭參加訴訟?，F(xiàn)已審理終結(jié)。
公訴機關(guān)指控：
一、貪污罪
2015年1月，被告人周某某在擔任中國工商銀行淄博高新支行（以下簡稱“高新支行”）副行長兼小企業(yè)融資中心主任期間，向劉某4借款100萬元，約定年利率12%，用于處理高新支行的不良貸款。
2015年9月，蔡某名下的淄博賽通聚氨酯有限公司和淄博歐威經(jīng)貿(mào)有限公司欠高新支行貸款利息10萬元，為不影響高新支行及周某某個人業(yè)績，周某某出面協(xié)調(diào)劉某4借給蔡某10萬元過橋資金用于償還還貸利息，蔡某為此向劉某4出具10萬元的借條。
2015年10月，周某某利用管理高新支行中間收入（在企業(yè)人民銀行基準利率上浮10%的利息之外，高新支行自行確定上浮一部分利率作為服務(wù)費進行征收，一般稱中間收入）的職務(wù)便利，授意淄博迪敏德經(jīng)貿(mào)有限公司將11萬元應(yīng)交中間收入直接轉(zhuǎn)到劉某4名下的張店紫珩制釉加工廠賬戶，用于先抵頂高新支行向劉某4借款100萬元的部分利息。
2018年底，周某某與劉某4重新商定，周某某將已轉(zhuǎn)給劉某4的11萬元，抵頂蔡某欠劉某4的10萬元本息，劉某4將該10萬元借條連同債權(quán)一并轉(zhuǎn)讓給周某某，高新支行的100萬元借款本息由劉某4另行起訴。2019年9月劉某4起訴后，高新支行償還劉某4本息共計1526027.4元，該本息不包含之前高新支行已轉(zhuǎn)出的11萬元中間收入。周某某自受讓到10萬元借條和債權(quán)后，多次向蔡某索要，蔡某至今未歸還。
二、受賄罪
1.2013年上半年至2015年上半年，周某某在擔任高新支行副行長期間，利用負責小企業(yè)貸款審批和貸款發(fā)放的職務(wù)便利，先后3次收受山東祥瑞混凝土有限公司財務(wù)經(jīng)理王某4送的好處費財物共計0.9萬元，并為山東祥瑞混凝土有限公司在貸款審批和貸款發(fā)放中提供幫助。具體為：2013年上半年收受王某4送的購物卡價值0.1萬元；2014年上半年收受王某4送的好處費現(xiàn)金人民幣0.3萬元；2015年上半年收受王某4送的好處費現(xiàn)金人民幣0.5萬元。
2.2013年上半年至2015年上半年，周某某在擔任高新支行副行長期間，利用負責小企業(yè)貸款審批和貸款發(fā)放的職務(wù)便利，先后4次收受淄博玉泰集團有限公司法定代表人張某2送的好處費財物共計2萬元，并為淄博玉泰集團有限公司在貸款審批和貸款發(fā)放中提供幫助。具體為：2013年上半年收受張某2送的好處費現(xiàn)金人民幣1萬元；2014年初收受張某2送的好處費購物卡價值0.2萬元；2014年上半年收受張某2送的好處費現(xiàn)金人民幣0.3萬元；2015年上半年收受張某2送的好處費現(xiàn)金人民幣0.5萬元。
3.2013年7月份，周某某在擔任高新支行副行長期間，利用負責小企業(yè)貸款審批和貸款發(fā)放的職務(wù)便利，收受山東名典彩葉園林有限公司總經(jīng)理張某3送的好處費現(xiàn)金0.3萬元，并為山東名典彩葉園林有限公司在貸款審批和貸款發(fā)放中提供幫助。
4.2013年8月至2015年初，周某某在擔任高新支行副行長期間，利用負責小企業(yè)貸款審批和貸款發(fā)放的職務(wù)便利，先后2次收受淄博森佳經(jīng)貿(mào)有限公司實際控制人孫某送的好處費現(xiàn)金共計0.8萬元，并為淄博森佳經(jīng)貿(mào)有限公司在貸款審批和貸款發(fā)放中提供幫助。具體為：2013年8月收受孫某送的好處費現(xiàn)金人民幣0.5萬元；2015年初收受孫某送的好處費現(xiàn)金人民幣0.3萬元。
5.2013年10月至2014年12月，周某某在擔任高新支行副行長期間，利用負責小企業(yè)貸款審批和貸款發(fā)放的職務(wù)便利，先后4次收受淄博賽通聚氨酯有限公司和淄博歐威經(jīng)貿(mào)有限公司董事長蔡某的好處費現(xiàn)金共計2.8萬元，并為該兩家公司在貸款審批和貸款發(fā)放中提供幫助。具體為：2013年10月份收受蔡某送的好處費1萬元；2013年12月份收受蔡某送的好處費人民幣1萬元；2014年11月份收受蔡某送的好處費現(xiàn)金人民幣0.5萬元；2014年12
月份收受蔡某送的好處費現(xiàn)金人民幣0.3萬元。
6.2013年下半年，周某某在擔任高新支行副行長期間，利用負責小企業(yè)貸款審批和貸款發(fā)放的職務(wù)便利，借其父親生病住院之機，收受淄博思科電子科技有限公司總經(jīng)理耿某送的好處費現(xiàn)金1萬元，并為淄博思科電子科技有限公司在貸款審批和貸款發(fā)放中提供幫助。
7.2013年下半年，周某某在擔任高新支行副行長期間，利用負責小企業(yè)貸款審批和貸款發(fā)放的職務(wù)便利，收受淄博奧騰電器科技有限公司總經(jīng)理林某送的好處費現(xiàn)金人民幣1萬元，并為淄博奧騰電器科技有限公司在貸款審批和貸款發(fā)放中提供幫助。
8.2013年下半年至2014年初，周某某在擔任高新支行副行長期間，利用負責小企業(yè)貸款審批和貸款發(fā)放的職務(wù)便利，先后2次收受山東賽特新材料股份有限公司董事長賈某送的好處費財物共計2.2萬元，并為山東賽特新材料股份有限公司在貸款審批和貸款發(fā)放中提供幫助。具體為：2013年下半年收受賈某送的現(xiàn)金人民幣2萬元；2014年收受賈某送的購物卡價值0.2萬元。
9.2013年11月至2014年12月，周某某在擔任高新支行副行長期間，利用負責小企業(yè)貸款審批和貸款發(fā)放的職務(wù)便利，先后2次收受淄博吉曜商貿(mào)有限公司總經(jīng)理馮某2送的好處費財物共計0.5萬元，并為淄博吉曜商貿(mào)有限公司在貸款審批和貸款發(fā)放中提供幫助。具體為：2013年11月收受馮某2送的購物卡價值0.2萬元；2014年12月份收受馮某2送的好處費現(xiàn)金人民幣0.3萬元。
10.2013年下半年至2014年下半年，周某某在擔任高新支行副行長期間，利用負責小企業(yè)貸款審批和貸款發(fā)放的職務(wù)便利，先后3次收受淄博海特曼科技工貿(mào)有限公司財務(wù)經(jīng)理李某2送的好處費財物共計1萬元，并為淄博海特曼科技工貿(mào)有限公司在貸款審批和貸款發(fā)放中提供幫助。具體為：2013年下半年收受李某2送的好處費現(xiàn)金人民幣0.3萬元；2014年1月收受李某2送的購物卡價值0.2萬元；2014年下半年收受李某2送的好處費現(xiàn)金人民幣0.5萬元。
11.2013年下半年至2014年下半年，周某某在擔任高新支行副行長期間，利用負責小企業(yè)貸款審批和貸款發(fā)放的職務(wù)便利，先后3次收受山東億凱倉儲工程有限公司副總經(jīng)理翟某送的好處費財物共計1.8萬元，并為山東億凱倉儲工程有限公司在貸款審批和貸款發(fā)放中提供幫助。具體為：2013年下半年收受翟某送的好處費現(xiàn)金人民幣1萬元；2014年上半年收受翟某送的購物卡價值0.3萬元；2014年下半年收受翟某送的好處費現(xiàn)金人民幣0.5萬元。
12.2013年下半年至2015年下半年，周某某在擔任高新支行副行長期間，利用負責小企業(yè)貸款審批和貸款發(fā)放的職務(wù)便利，先后3次收受淄博豐隆國梁輕工制品有限公司董事長陳某2送的好處費現(xiàn)金共計1.1萬元，并為淄博豐隆國梁輕工制品有限公司在貸款審批
和貸款發(fā)放中提供幫助。具體為：2013年下半年收受陳某2送的現(xiàn)金人民幣0.3萬元；2014年下半年收受陳某2送的好處費現(xiàn)金人民幣0.5萬元；2015年下半年收受陳某2送的好處費現(xiàn)金人民幣0.3萬元。
13.2013年12月至2014年1月，周某某在擔任高新支行副行長期間，利用負責小企業(yè)貸款審批和貸款發(fā)放的職務(wù)便利，先后2次收受淄博聯(lián)君工貿(mào)有限公司經(jīng)理王某3送的好處費財物共計5.3萬元，并為淄博聯(lián)君工貿(mào)有限公司在貸款審批和貸款發(fā)放中提供幫助。具體為：2013年12月收受王某3送的好處費現(xiàn)金人民幣5萬元；2014年1月收受王某3送的購物卡價值0.3萬元。
14.2014年1月至2015年9月，周某某在擔任高新支行副行長期間，利用負責小企業(yè)貸款審批和貸款發(fā)放的職務(wù)便利，先后4次收受淄博思諾經(jīng)貿(mào)有限公司原經(jīng)理張某1送的好處費現(xiàn)金人民幣共計2.1萬元，并為淄博思諾經(jīng)貿(mào)有限公司在貸款審批和貸款發(fā)放中提供幫助。具體為：2014年1月收受張某1送的好處費現(xiàn)金人民幣1萬元；2014年9月收受張某1送的好處費現(xiàn)金人民幣0.5萬元；2015年2月收受張某1的好處費現(xiàn)金人民幣0.3萬元；2019年9月收受張某1的好處費現(xiàn)金人民幣0.3萬元。
15.2014年上半年，周某某在擔任高新支行副行長期間，利用負責小企業(yè)貸款審批和貸款發(fā)放的職務(wù)便利，收受山東金鑠進出口責任有限公司法定代表人劉某1送的好處費現(xiàn)金人民幣0.5萬元，并為山東金鑠進出口責任有限公司在貸款審批和貸款發(fā)放中提供幫助。
16.2014年上半年，周某某在擔任高新支行副行長期間，利用負責小企業(yè)貸款審批和貸款發(fā)放的職務(wù)便利，收受原山東德諾新材料股份有限公司董事長潘某1送的好處費價值1萬元銀行卡一張，并為原山東德諾新材料股份有限公司在貸款審批和貸款發(fā)放中提供幫助。
17.2014年6月至2015年2月，周某某在擔任高新支行副行長期間，利用負責小企業(yè)貸款審批和貸款發(fā)放的職務(wù)便利，先后2次收受淄博老人頭建材有限公司總經(jīng)理陳某1送的好處費現(xiàn)金人民幣共計1.3萬元，并為淄博老人頭建材有限公司在貸款審批和貸款發(fā)放中提供幫助。具體為：2014年6月收受陳某1送的好處費現(xiàn)金人民幣1萬元；2015年2月收受陳某1送的好處費現(xiàn)金人民幣0.3萬元。
18.2014年上半年至2015年下半年，周某某在擔任高新支行副行長期間，利用負責小企業(yè)貸款審批和貸款發(fā)放的職務(wù)便利，先后2次收受山東紅冠殼潤滑油科技有限公司董事長洪某送的好處費現(xiàn)金人民幣共計0.8萬元，并為山東紅冠殼潤滑油科技有限公司在貸款審批和貸款發(fā)放中提供幫助。具體為：2014年上半年收受洪某送的好處費現(xiàn)金人民幣0.5萬元；2015年上半年收受洪某送的好處費現(xiàn)金人民幣0.3萬元。
19.2014年上半年至2016年上半年，周某某在擔任高新支行副行
長期間，利用負責小企業(yè)貸款審批和貸款發(fā)放的職務(wù)便利，先后4次收受淄博物豐鋁鎂科技有限公司法定代表人聶某送的好處費財物共計0.9萬元，并為淄博物豐鋁鎂科技有限公司在貸款審批和貸款發(fā)放中提供幫助。具體為：2014年上半年收受聶某送的好處費現(xiàn)金人民幣0.3萬元；2015年1月份左右收受聶某送的好處費現(xiàn)金人民幣0.2萬元；2015年2月收受聶某送的購物卡價值0.1萬元；2016年上半年收受聶某送的好處費現(xiàn)金人民幣0.3萬元。
20.2014年9月份至2016年初，周某某在擔任高新支行副行長期間，利用負責小企業(yè)貸款審批和貸款發(fā)放的職務(wù)便利，先后4次收受淄博迪敏德經(jīng)貿(mào)有限公司總經(jīng)理丁某送的好處費財物共計0.6萬元，并為淄博迪敏德經(jīng)貿(mào)有限公司在貸款審批和貸款發(fā)放中提供幫助。具體為：2014年9月份左右收受丁某送的購物卡價值0.1萬元；2015年初收受丁某送的購物卡價值0.1萬元；2016年初收受丁某送的購物卡價值0.2萬元。
21.2014年下半年至2015年初，周某某在擔任高新支行副行長期間，利用負責小企業(yè)貸款審批和貸款發(fā)放的職務(wù)便利，先后2次收受淄博天筑工貿(mào)有限公司經(jīng)理劉某2送的好處費財物共計3.2萬元，并為淄博天筑工貿(mào)有限公司在貸款審批和貸款發(fā)放中提供幫助。具體為：2014年下半年收受劉某2送的好處費現(xiàn)金人民幣3萬元；2015年初收受劉某2送的購物卡價值0.2萬元。
22.2014年下半年至2015年初，周某某在擔任高新支行副行長期間，利用負責小企業(yè)貸款審批和貸款發(fā)放的職務(wù)便利，先后2次收受山東金誠聯(lián)創(chuàng)管業(yè)股份有限公司法定代表人劉某3送的好處費財物共計2.3萬元，并為山東金誠聯(lián)創(chuàng)管業(yè)股份有限公司在貸款審批和貸款發(fā)放中提供幫助。具體為：2014年下半年收受劉某3送的好處費現(xiàn)金人民幣2萬元；2015年初收受劉某3送的購物卡價值0.3萬元。
23.2014年下半年至2015年下半年，周某某在擔任高新支行副行長期間，利用負責小企業(yè)貸款審批和貸款發(fā)放的職務(wù)便利，先后3次收受淄博華澤環(huán)保科技有限公司法定代表人馬某送的好處費財物共計3.3萬元，并為淄博華澤環(huán)保科技有限公司在貸款審批和貸款發(fā)放中提供幫助。具體為：2014年下半年收受馬某送的好處費人民幣2萬元；2015年初收受馬某送的購物卡價值0.3萬元；2015年下半年收受馬某送的好處費現(xiàn)金人民幣1萬元。
24.2014年下半年至2016年下半年，周某某在擔任高新支行副行長期間，利用負責小企業(yè)貸款審批和貸款發(fā)放的職務(wù)便利，先后5次收受淄博瀚鐸鋁塑門窗有限公司法定代表人蔣某送的好處費現(xiàn)金人民幣共計2.2萬元，并為淄博瀚鐸鋁塑門窗有限公司在貸款審批和貸款發(fā)放中提供幫助。具體為：2014年下半年收受蔣某送的好處費人民幣1萬元；2015年初收受蔣某送的好處費現(xiàn)金人民幣0.5萬
元；2015年下半年收受蔣某送的好處費現(xiàn)金人民幣0.2萬元；2016年初收受蔣某送的好處費現(xiàn)金人民幣0.3萬元；2016年下半年收受蔣某送的好處費現(xiàn)金人民幣0.2萬元。
25.2015年初至2015年上半年，周某某在擔任高新支行副行長期間，利用負責小企業(yè)貸款審批和貸款發(fā)放的職務(wù)便利，先后2次收受山東霍夫曼門窗有限公司法定代表人司某送的好處費財物共計0.7萬元，并為山東霍夫曼門窗有限公司在貸款審批和貸款發(fā)放中提供幫助。具體為：2015年初收受司某送的購物卡價值0.2萬元；2015年上半年收受司某送的好處費現(xiàn)金人民幣0.5萬元。
26.2015年6月，周某某在擔任高新支行副行長期間，利用負責小企業(yè)貸款審批和貸款發(fā)放的職務(wù)便利，收受淄博致德商貿(mào)有限公司法定代表人鄭某送的好處費0.3萬元，并為淄博致德商貿(mào)有限公司在貸款審批和貸款發(fā)放中提供幫助。
27.2016年上半年，周某某在擔任高新支行副行長期間，利用負責小企業(yè)貸款審批和貸款發(fā)放的職務(wù)便利，收受淄博鑫達工貿(mào)有限公司總經(jīng)理王某1送的好處費100克黃金一塊（折合人民幣2.5519萬元），并許諾為淄博鑫達工貿(mào)有限公司在貸款審批和貸款發(fā)放中提供幫助。
為證實上述指控，公訴機關(guān)當庭宣讀、出示了書證、物證、證人證言、檢測報告、被告人的供述和辯解等證據(jù)。
公訴機關(guān)認為，被告人周某某利用職務(wù)便利以騙取的手段非法占有公共財物，并且利用職務(wù)上的便利，非法收受他人財物，為他人謀取利益，應(yīng)當以貪污罪、受賄罪追究其刑事責任；被告人周某某系自首，自愿認罪認罰，且主動退繳贓款，建議對被告人周某某所犯貪污罪判處有期徒刑八個月，并處罰金，所犯受賄罪判處有期徒刑一年九個月，并處罰金。數(shù)罪并罰有期徒刑二年二個月，并處罰金。
被告人周某某對指控事實、罪名及量刑建議沒有異議且簽字具結(jié)，在開庭審理過程中亦無異議。
辯護人發(fā)表的辯護意見是:1.被告人周某某在貪污、受賄罪中具有自首情節(jié)；2.被告人周某某積極退贓，并自愿認罪認罰；3.被告人周某某主觀惡性、社會危害性較?。?.被告人周某某犯貪污罪，系未遂。綜上，建議對被告人周某某在犯貪污罪、受賄罪主刑、附加刑從輕、減輕處罰，并適用緩刑。
經(jīng)審理查明：
一、貪污罪
2015年1月，被告人周某某在擔任中國工商銀行淄博高新支行（以下簡稱“高新支行”）副行長兼小企業(yè)融資中心主任期間，向劉某4借款100萬元，約定年利率12%，用于處理高新支行的不良貸款。
2015年9月，蔡某名下的淄博賽通聚氨酯有限公司和淄博歐威經(jīng)貿(mào)有限公司欠高新支行貸款利息10萬元，為不影響高新支行及
周某某個人業(yè)績，周某某出面協(xié)調(diào)劉某4借給蔡某10萬元過橋資金用于償還還貸利息，蔡某為此向劉某4出具10萬元的借條。
2015年10月，周某某利用管理高新支行中間收入（在企業(yè)人民銀行基準利率上浮10%的利息之外，高新支行自行確定上浮一部分利率作為服務(wù)費進行征收，一般稱中間收入）的職務(wù)便利，授意淄博迪敏德經(jīng)貿(mào)有限公司將11萬元應(yīng)交中間收入直接轉(zhuǎn)到劉某4名下的張店紫珩制釉加工廠賬戶，用于先抵頂高新支行向劉某4借款100萬元的部分利息。
2018年底，周某某與劉某4重新商定，周某某將已轉(zhuǎn)給劉某4的11萬元，抵頂蔡某欠劉某4的10萬元本息，劉某4將該10萬元借條連同債權(quán)一并轉(zhuǎn)讓給周某某，高新支行的100萬元借款本息由劉某4另行起訴。2019年9月劉某4起訴后，高新支行償還劉某4本息共計1526027.4元，該本息不包含11萬元中間收入。周某某自受讓到10萬元借條和債權(quán)后，多次向蔡某索要，蔡某至今未歸還。
二、受賄罪
1.2013年上半年至2015年上半年，周某某在擔任高新支行副行長期間，利用負責小企業(yè)貸款審批和貸款發(fā)放的職務(wù)便利，先后3次收受山東祥瑞混凝土有限公司財務(wù)經(jīng)理王某4送的好處費財物共計0.9萬元，并為山東祥瑞混凝土有限公司在貸款審批和貸款發(fā)放中提供幫助。具體為：2013年上半年收受王某4送的購物卡價值0.1萬元；2014年上半年收受王某4送的好處費現(xiàn)金人民幣0.3萬元；2015年上半年收受王某4送的好處費現(xiàn)金人民幣0.5萬元。
2.2013年上半年至2015年上半年，周某某在擔任高新支行副行長期間，利用負責小企業(yè)貸款審批和貸款發(fā)放的職務(wù)便利，先后4次收受淄博玉泰集團有限公司法定代表人張某2送的好處費財物共計2萬元，并為淄博玉泰集團有限公司在貸款審批和貸款發(fā)放中提供幫助。具體為：2013年上半年收受張某2送的好處費現(xiàn)金人民幣1萬元；2014年初收受張某2送的好處費購物卡價值0.2萬元；2014年上半年收受張某2送的好處費現(xiàn)金人民幣0.3萬元；2015年上半年收受張某2送的好處費現(xiàn)金人民幣0.5萬元。
3.2013年7月份，周某某在擔任高新支行副行長期間，利用負責小企業(yè)貸款審批和貸款發(fā)放的職務(wù)便利，收受山東名典彩葉園林有限公司總經(jīng)理張某3送的好處費現(xiàn)金0.3萬元，并為山東名典彩葉園林有限公司在貸款審批和貸款發(fā)放中提供幫助。
4.2013年8月至2015年初，周某某在擔任高新支行副行長期間，利用負責小企業(yè)貸款審批和貸款發(fā)放的職務(wù)便利，先后2次收受淄博森佳經(jīng)貿(mào)有限公司實際控制人孫某送的好處費現(xiàn)金共計0.8萬元，并為淄博森佳經(jīng)貿(mào)有限公司在貸款審批和貸款發(fā)放中提供幫助。具體為：2013年8月收受孫某送的好處費現(xiàn)金人民幣0.5萬元；2015年初收受孫某送的好處費現(xiàn)金人民幣0.3萬元。
5.2013年10月至2014年12月，周某某在擔任高新支行副行長期間，利用負責小企業(yè)貸款審批和貸款發(fā)放的職務(wù)便利，先后4次收受淄博賽通聚氨酯有限公司和淄博歐威經(jīng)貿(mào)有限公司董事長蔡某的好處費現(xiàn)金共計2.8萬元，并為該兩家公司在貸款審批和貸款發(fā)放中提供幫助。具體為：2013年10月份收受蔡某送的好處費1萬元；2013年12月份收受蔡某送的好處費人民幣1萬元；2014年11月份收受蔡某送的好處費現(xiàn)金人民幣0.5萬元；2014年12月份收受蔡某送的好處費現(xiàn)金人民幣0.3萬元。
6.2013年下半年，周某某在擔任高新支行副行長期間，利用負責小企業(yè)貸款審批和貸款發(fā)放的職務(wù)便利，借其父親生病住院之機，收受淄博思科電子科技有限公司總經(jīng)理耿某送的好處費現(xiàn)金1萬元，并為淄博思科電子科技有限公司在貸款審批和貸款發(fā)放中提供幫助。
7.2013年下半年，周某某在擔任高新支行副行長期間，利用負責小企業(yè)貸款審批和貸款發(fā)放的職務(wù)便利，收受淄博奧騰電器科技有限公司總經(jīng)理林某送的好處費現(xiàn)金人民幣1萬元，并為淄博奧騰電器科技有限公司在貸款審批和貸款發(fā)放中提供幫助。
8.2013年下半年至2014年初，周某某在擔任高新支行副行長期間，利用負責小企業(yè)貸款審批和貸款發(fā)放的職務(wù)便利，先后2次收受山東賽特新材料股份有限公司董事長賈某送的好處費財物共計2.2萬元，并為山東賽特新材料股份有限公司在貸款審批和貸款發(fā)放中提供幫助。具體為：2013年下半年收受賈某送的現(xiàn)金人民幣2萬元；2014年收受賈某送的購物卡價值0.2萬元。
9.2013年11月至2014年12月，周某某在擔任高新支行副行長期間，利用負責小企業(yè)貸款審批和貸款發(fā)放的職務(wù)便利，先后2次收受淄博吉曜商貿(mào)有限公司總經(jīng)理馮某2送的好處費財物共計0.5萬元，并為淄博吉曜商貿(mào)有限公司在貸款審批和貸款發(fā)放中提供幫助。具體為：2013年11月收受馮某2送的購物卡價值0.2萬元；2014年12月份收受馮某2送的好處費現(xiàn)金人民幣0.3萬元。
10.2013年下半年至2014年下半年，周某某在擔任高新支行副行長期間，利用負責小企業(yè)貸款審批和貸款發(fā)放的職務(wù)便利，先后3次收受淄博海特曼科技工貿(mào)有限公司財務(wù)經(jīng)理李某2送的好處費財物共計1萬元，并為淄博海特曼科技工貿(mào)有限公司在貸款審批和貸款發(fā)放中提供幫助。具體為：2013年下半年收受李某2送的好處費現(xiàn)金人民幣0.3萬元；2014年1月收受李某2送的購物卡價值0.2萬元；2014年下半年收受李某2送的好處費現(xiàn)金人民幣0.5萬元。
11.2013年下半年至2014年下半年，周某某在擔任高新支行副行長期間，利用負責小企業(yè)貸款審批和貸款發(fā)放的職務(wù)便利，先后3次收受山東億凱倉儲工程有限公司副總經(jīng)理翟某送的好處費財物共計1.8萬元，并為山東億凱倉儲工程有限公司在貸款審批和貸款發(fā)
放中提供幫助。具體為：2013年下半年收受翟某送的好處費現(xiàn)金人民幣1萬元；2014年上半年收受翟某送的購物卡價值0.3萬元；2014年下半年收受翟某送的好處費現(xiàn)金人民幣0.5萬元。
12.2013年下半年至2015年下半年，周某某在擔任高新支行副行長期間，利用負責小企業(yè)貸款審批和貸款發(fā)放的職務(wù)便利，先后3次收受淄博豐隆國梁輕工制品有限公司董事長陳某2送的好處費現(xiàn)金共計1.1萬元，并為淄博豐隆國梁輕工制品有限公司在貸款審批和貸款發(fā)放中提供幫助。具體為：2013年下半年收受陳某2送的現(xiàn)金人民幣0.3萬元；2014年下半年收受陳某2送的好處費現(xiàn)金人民幣0.5萬元；2015年下半年收受陳某2送的好處費現(xiàn)金人民幣0.3萬元。
13.2013年12月至2014年1月，周某某在擔任高新支行副行長期間，利用負責小企業(yè)貸款審批和貸款發(fā)放的職務(wù)便利，先后2次收受淄博聯(lián)君工貿(mào)有限公司經(jīng)理王某3送的好處費財物共計5.3萬元，并為淄博聯(lián)君工貿(mào)有限公司在貸款審批和貸款發(fā)放中提供幫助。具體為：2013年12月收受王某3送的好處費現(xiàn)金人民幣5萬元；2014年1月收受王某3送的購物卡價值0.3萬元。
14.2014年1月至2015年9月，周某某在擔任高新支行副行長期間，利用負責小企業(yè)貸款審批和貸款發(fā)放的職務(wù)便利，先后4次收受淄博思諾經(jīng)貿(mào)有限公司原經(jīng)理張某1送的好處費現(xiàn)金人民幣共計2.1萬元，并為淄博思諾經(jīng)貿(mào)有限公司在貸款審批和貸款發(fā)放中提供幫助。具體為：2014年1月收受張某1送的好處費現(xiàn)金人民幣1萬元；2014年9月收受張某1送的好處費現(xiàn)金人民幣0.5萬元；2015年2月收受張某1的好處費現(xiàn)金人民幣0.3萬元；2019年9月收受張某1的好處費現(xiàn)金人民幣0.3萬元。
15.2014年上半年，周某某在擔任高新支行副行長期間，利用負責小企業(yè)貸款審批和貸款發(fā)放的職務(wù)便利，收受山東金鑠進出口責任有限公司法定代表人劉某1送的好處費現(xiàn)金人民幣0.5萬元，并為山東金鑠進出口責任有限公司在貸款審批和貸款發(fā)放中提供幫助。
16.2014年上半年，周某某在擔任高新支行副行長期間，利用負責小企業(yè)貸款審批和貸款發(fā)放的職務(wù)便利，收受原山東德諾新材料股份有限公司董事長潘某1送的好處費價值1萬元銀行卡一張，并為原山東德諾新材料股份有限公司在貸款審批和貸款發(fā)放中提供幫助。
17.2014年6月至2015年2月，周某某在擔任高新支行副行長期間，利用負責小企業(yè)貸款審批和貸款發(fā)放的職務(wù)便利，先后2次收受淄博老人頭建材有限公司總經(jīng)理陳某1送的好處費現(xiàn)金人民幣共計1.3萬元，并為淄博老人頭建材有限公司在貸款審批和貸款發(fā)放中提供幫助。具體為：2014年6月收受陳某1送的好處費現(xiàn)金人民幣1萬元；2015年2月收受陳某1送的好處費現(xiàn)金人民幣0.3萬元。
18.2014年上半年至2015年下半年，周某某在擔任高新支行副行
長期間，利用負責小企業(yè)貸款審批和貸款發(fā)放的職務(wù)便利，先后2次收受山東紅冠殼潤滑油科技有限公司董事長洪某送的好處費現(xiàn)金人民幣共計0.8萬元，并為山東紅冠殼潤滑油科技有限公司在貸款審批和貸款發(fā)放中提供幫助。具體為：2014年上半年收受洪某送的好處費現(xiàn)金人民幣0.5萬元；2015年上半年收受洪某送的好處費現(xiàn)金人民幣0.3萬元。
19.2014年上半年至2016年上半年，周某某在擔任高新支行副行長期間，利用負責小企業(yè)貸款審批和貸款發(fā)放的職務(wù)便利，先后4次收受淄博物豐鋁鎂科技有限公司法定代表人聶某送的好處費財物共計0.9萬元，并為淄博物豐鋁鎂科技有限公司在貸款審批和貸款發(fā)放中提供幫助。具體為：2014年上半年收受聶某送的好處費現(xiàn)金人民幣0.3萬元；2015年1月份左右收受聶某送的好處費現(xiàn)金人民幣0.2萬元；2015年2月收受聶某送的購物卡價值0.1萬元；2016年上半年收受聶某送的好處費現(xiàn)金人民幣0.3萬元。
20.2014年9月份至2016年初，周某某在擔任高新支行副行長期間，利用負責小企業(yè)貸款審批和貸款發(fā)放的職務(wù)便利，先后4次收受淄博迪敏德經(jīng)貿(mào)有限公司總經(jīng)理丁某送的好處費財物共計0.6萬元，并為淄博迪敏德經(jīng)貿(mào)有限公司在貸款審批和貸款發(fā)放中提供幫助。具體為：2014年9月份左右收受丁某送的購物卡價值0.1萬元；2015年初收受丁某送的購物卡價值0.1萬元；2016年初收受丁某送的購物卡價值0.2萬元。
21.2014年下半年至2015年初，周某某在擔任高新支行副行長期間，利用負責小企業(yè)貸款審批和貸款發(fā)放的職務(wù)便利，先后2次收受淄博天筑工貿(mào)有限公司經(jīng)理劉某2送的好處費財物共計3.2萬元，并為淄博天筑工貿(mào)有限公司在貸款審批和貸款發(fā)放中提供幫助。具體為：2014年下半年收受劉某2送的好處費現(xiàn)金人民幣3萬元；2015年初收受劉某2送的購物卡價值0.2萬元。
22.2014年下半年至2015年初，周某某在擔任高新支行副行長期間，利用負責小企業(yè)貸款審批和貸款發(fā)放的職務(wù)便利，先后2次收受山東金誠聯(lián)創(chuàng)管業(yè)股份有限公司法定代表人劉某3送的好處費財物共計2.3萬元，并為山東金誠聯(lián)創(chuàng)管業(yè)股份有限公司在貸款審批和貸款發(fā)放中提供幫助。具體為：2014年下半年收受劉某3送的好處費現(xiàn)金人民幣2萬元；2015年初收受劉某3送的購物卡價值0.3萬元。
23.2014年下半年至2015年下半年，周某某在擔任高新支行副行長期間，利用負責小企業(yè)貸款審批和貸款發(fā)放的職務(wù)便利，先后3次收受淄博華澤環(huán)?？萍加邢薰痉ǘù砣笋R某送的好處費財物共計3.3萬元，并為淄博華澤環(huán)?？萍加邢薰驹谫J款審批和貸款發(fā)放中提供幫助。具體為：2014年下半年收受馬某送的好處費人民幣2萬元；2015年初收受馬某送的購物卡價值0.3萬元；2015
年下半年收受馬某送的好處費現(xiàn)金人民幣1萬元。
24.2014年下半年至2016年下半年，周某某在擔任高新支行副行長期間，利用負責小企業(yè)貸款審批和貸款發(fā)放的職務(wù)便利，先后5次收受淄博瀚鐸鋁塑門窗有限公司法定代表人蔣某送的好處費現(xiàn)金人民幣共計2.2萬元，并為淄博瀚鐸鋁塑門窗有限公司在貸款審批和貸款發(fā)放中提供幫助。具體為：2014年下半年收受蔣某送的好處費人民幣1萬元；2015年初收受蔣某送的好處費現(xiàn)金人民幣0.5萬元；2015年下半年收受蔣某送的好處費現(xiàn)金人民幣0.2萬元；2016年初收受蔣某送的好處費現(xiàn)金人民幣0.3萬元；2016年下半年收受蔣某送的好處費現(xiàn)金人民幣0.2萬元。
25.2015年初至2015年上半年，周某某在擔任高新支行副行長期間，利用負責小企業(yè)貸款審批和貸款發(fā)放的職務(wù)便利，先后2次收受山東霍夫曼門窗有限公司法定代表人司某送的好處費財物共計0.7萬元，并為山東霍夫曼門窗有限公司在貸款審批和貸款發(fā)放中提供幫助。具體為：2015年初收受司某送的購物卡價值0.2萬元；2015年上半年收受司某送的好處費現(xiàn)金人民幣0.5萬元。
26.2015年6月，周某某在擔任高新支行副行長期間，利用負責小企業(yè)貸款審批和貸款發(fā)放的職務(wù)便利，收受淄博致德商貿(mào)有限公司法定代表人鄭某送的好處費0.3萬元，并為淄博致德商貿(mào)有限公司在貸款審批和貸款發(fā)放中提供幫助。
27.2016年上半年，周某某在擔任高新支行副行長期間，利用負責小企業(yè)貸款審批和貸款發(fā)放的職務(wù)便利，收受淄博鑫達工貿(mào)有限公司總經(jīng)理王某1送的好處費100克黃金一塊（折合人民幣2.5519萬元），并許諾為淄博鑫達工貿(mào)有限公司在貸款審批和貸款發(fā)放中提供幫助。
以上共計42.4519萬元。
另查明，被告人周某某到案后如實供述了監(jiān)察機關(guān)已掌握的違法違紀問題，同時主動如實供述了其利用職務(wù)便利受賄及貪污的犯罪事實。
再查明，案發(fā)后，被告人周某某所收淄博鑫達工貿(mào)有限公司總經(jīng)理王某1送的100克黃金一塊被監(jiān)察機關(guān)扣押；被告人周某某親屬主動交納退贓款人民幣50.9萬元。
又查明，被告人周某某自愿認罪認罰，且簽字具結(jié)。
上述事實有經(jīng)庭審質(zhì)證、確認的公訴機關(guān)提交的證人劉某4、蔡某、丁某、李某1、畢某、殷某、羅某、彭某、馮某1、張某1、金某、王某2、王某3、周某、宋某、王某4、聶某、翟某、陳某1、劉某1、洪某、李某2、張某2、林某、司某、蔣某、劉某2、馬某、賈某、劉某3、孫某、鄭某、張某3、馮某2、耿某、陳某2、王某1、郭某、潘某1、潘某2等人的證言；發(fā)破案經(jīng)過、違法違紀見面材料、證明、情況說明、借條、小企業(yè)中間業(yè)
務(wù)未收情況表、貸款合同、憑證、業(yè)務(wù)回單、貸款流程跟蹤明細、內(nèi)部賬戶對賬單、涉案財物移送清單、交易明細、企業(yè)工商信息，購買憑證、被調(diào)查人基本情況核實表、基本情況、干部任免審批表，干部履歷表、干部簡要情況登記表、中國工商銀行員工履歷表、職務(wù)任免文件、領(lǐng)導(dǎo)分工情況文件、會議紀要、中國工商銀行淄博分行文件、中國工商銀行山東省分行文件、營業(yè)執(zhí)照、照片、立案決定書，說明材料，財物移交清單，民事判決書、戶籍證明、認罪認罰具結(jié)書；搜查筆錄、查封扣押財物文件清單、解除查封扣押財物文件清單；淄博市產(chǎn)品質(zhì)量監(jiān)督檢驗所檢驗報告；被告人周某某的自書材料、懺悔書、供述等證據(jù)。
對公訴機關(guān)提交、出示的證據(jù)，經(jīng)庭審質(zhì)證，被告人、辯護人均無異議，均具有客觀性、合法性、關(guān)聯(lián)性，予以確認。
對辯護人出示的證據(jù)，對積極退贓的說明，與公訴機關(guān)出示的證據(jù)一致。提交的銀行轉(zhuǎn)賬憑證，用于證實被告人周某某積極繳納了其因違紀被處理所繳納的款項，與本案沒有關(guān)聯(lián)，不予確認。
對辯護人發(fā)表的“被告人周某某主觀惡性、社會危害性較小，建議對被告人周某某適用緩刑”的辯護意見，在案證據(jù)能夠證實被告人周某某擔任中國工商銀行淄博高新支行副行長兼小企業(yè)融資中心主任期間，利用職務(wù)上的便利侵吞公共財務(wù)；利用職務(wù)上的便利，為他人謀取利益，先后數(shù)十次非法收受他人財物，且數(shù)額巨大，主觀惡性、社會危害性并非較小，故對被告人周某某主觀惡性、社會危害性較小的辯護意見，不予采納；被告人周某某亦不符合宣告緩刑的相應(yīng)條件，對建議適用緩刑的辯護意見，亦不予采納。
對于辯護人發(fā)表的“被告人周某某犯貪污罪系犯罪未遂”的辯護意見，被告人周某某在監(jiān)察機關(guān)供述稱，企業(yè)交到銀行中間收入賬戶的款項不能轉(zhuǎn)給個人或企業(yè)，該部分上浮的利息即中間收入由小企業(yè)融資中心負責，上浮額度及催收等工作也均由小企業(yè)融資中心實施，行里其他部門、其他人員均不清楚。該11萬元中間收入沒有入到銀行賬戶，行里的領(lǐng)導(dǎo)和其他人員也均不清楚此事，通過蔡某、劉某4將該款項套出，其已是該款項的實際控制者了，調(diào)離高新支行時，也未將此事進行匯報和交接，覺得債權(quán)人已經(jīng)變更為自己，再將錢要回來，沒有人知道，該款項就是自己的了，也就不存在什么風險。同時，在案證據(jù)也能夠證實，被告人周某某利用擔任工商銀行高新支行副行長兼小企業(yè)融資中心中任期間，利用職務(wù)上的便利，將淄博迪敏德經(jīng)貿(mào)有限公司交納的應(yīng)該納入銀行管理的中間收入11萬元，直接轉(zhuǎn)至劉某4張店紫珩制釉加工廠賬戶，以抵頂先期為處理銀行不良貸款而向劉某4所借的100萬元的部分利息，該屬于銀行的11萬元款項已完全脫離銀行的監(jiān)管和控制。后周某某又與劉某4再行協(xié)商，將該11萬元抵頂蔡某欠劉某4的10萬元借款本息，劉某4將借條連同對蔡某的債權(quán)一并轉(zhuǎn)讓給周某某個人，由蔡某
再行歸還周某某的事實。故，該11萬元的實際控制者、占有者均系周某某，至于蔡某是否將該款項歸還給周某某，不影響周某某對該11萬元非法占有的貪污既遂，對辯護人的該辯護意見，不予采納。
本院認為，被告人周某某利用職務(wù)便利，非法占有公共財物，同時利用職務(wù)上的便利，非法收受他人財物，為他人謀取利益，應(yīng)當以貪污罪、受賄罪追究其刑事責任。公訴機關(guān)指控的罪名成立，予以支持。被告人周某某到案后如實供述了監(jiān)察機關(guān)已掌握的違法違紀問題，同時主動如實供述了其利用職務(wù)便利貪污及受賄的犯罪事實，系自首，依法可從輕、減輕處罰；被告人周某某自愿認罪認罰，且簽字具結(jié)，依法可從寬處罰；被告人周某某主動退繳贓款，可酌情從輕處罰。公訴機關(guān)的量刑建議適當，予以采納。對辯護人發(fā)表的其他辯護意見，予以采納。本案經(jīng)本院審判委員會研究，依照《中華人民共和國刑法》第三百八十二條、第三百八十五條、第三百八十三條、第三百八十六條、第六十七條第一款、第六十九條第一、三款、第五十二條、第五十三條、第六十一條、第六十四條、《中華人民共和國刑事訴訟法》第十五條、第二百零一條之規(guī)定，判決如下：
一、被告人周某某犯貪污罪，判處有期徒刑八個月，并處罰金人民幣十萬元；犯受賄罪，判處有期徒刑一年九個月，并處罰金人民幣二十萬元；決定執(zhí)行有期徒刑二年二個月，并處罰金人民幣三十萬元。
（刑期從判決執(zhí)行之日起計算；判決執(zhí)行以前先行留置或羈押的，留置或羈押一日折抵刑期一日，即自二○二○年十月二十八日起至二○二二年十二月二十七日止；罰金于本判決生效之日起十日內(nèi)予以繳納）。
二、扣押在案的100克黃金一塊，由扣押機關(guān)予以沒收；退繳在案的被告人周某某退贓款中的貪污所得人民幣11萬元，由扣押機關(guān)發(fā)還被害單位中國工商銀行淄博高新支行；退繳在案的被告人周某某退贓款人民幣50.9萬元中的受賄所得人民幣39.9萬元，由扣押機關(guān)予以沒收，上繳國庫。
如不服本判決，可在接到判決書的第二日起十日內(nèi)，通過本院或者直接向山東省淄博市中級人民法院提出上訴。書面上訴的，應(yīng)當提交上訴狀正本一份，副本二份。
審 判 長 張金華
審 判 員 張英斌
人民陪審員 王志平
二〇二一年四月十三日
書 記 員 朱海紅
