案由 貪污挪用資金
案號(hào) （2021）魯1523刑初91號(hào)
山東省聊城市茌平區(qū)人民檢察院以茌檢二部刑訴〔2021〕50號(hào)起訴書(shū)指控被告人吳某某犯貪污罪、挪用資金罪，于2021年5月17日向本院提起公訴。本院依法組成合議庭，公開(kāi)開(kāi)庭審理了本案。聊城市茌平區(qū)人民檢察院指派檢察員徐建、李瀟出庭支持公訴。被告人吳某某及其辯護(hù)人張彬到庭參加訴訟。現(xiàn)已審理終結(jié)。
聊城市茌平區(qū)人民檢察院指控：
1、2008年被告人吳某某作為聊城市茌平區(qū)振興街道辦事處吳小村黨支部書(shū)記、村委主任，協(xié)助振興街道辦事處辦理吳小村被征地農(nóng)民養(yǎng)老保險(xiǎn)工作。被告人吳某某利用職務(wù)上的便利，使用他人身份信息為其個(gè)人及其妻子李某參保。2009年至2019年，被告人吳某某套取養(yǎng)老保險(xiǎn)金4.68萬(wàn)元。2021年3月1日被告人吳某某將違法所得全部上繳。
2、2011年3月7日，被告人吳某某在擔(dān)任聊城市茌平區(qū)振興街道辦事處吳小村黨支部書(shū)記、村委會(huì)主任期間，挪用聊城市茌平區(qū)吳小村租賃費(fèi)、地上附屬物補(bǔ)償款79.7萬(wàn)元用于申購(gòu)中國(guó)農(nóng)業(yè)銀行理財(cái)產(chǎn)品，盈利154.31元。
為證實(shí)上述指控，公訴機(jī)關(guān)當(dāng)庭宣讀、出示了立案決定書(shū)等書(shū)證，證人吳某1、吳某2等人的證言，被告人吳某某的供述與辯解等證據(jù)。
公訴機(jī)關(guān)認(rèn)為，被告人吳某某利用職務(wù)上的便利，套取被征地農(nóng)民養(yǎng)老保險(xiǎn)金，數(shù)額較大；利用職務(wù)上的便利，挪用村集體資金，數(shù)額較大、進(jìn)行營(yíng)利活動(dòng)，其行為觸犯《中華人民共和國(guó)刑法》第三百八十二條，第二百七十二條，第六十九條之規(guī)定，犯罪事實(shí)清楚，證據(jù)確實(shí)、充分，應(yīng)當(dāng)以貪污罪、挪用資金罪追究其刑事責(zé)任。
被告人吳某某對(duì)公訴機(jī)關(guān)指控的犯罪事實(shí)及罪名均無(wú)異議。
被告人吳某某辯護(hù)人對(duì)公訴機(jī)關(guān)指控的犯罪事實(shí)及罪名均無(wú)異議，但認(rèn)為被告人在本案中具有如下法定或酌定從輕或減輕處罰的情節(jié)：1、被告人吳某某具有自首情節(jié)，且屬初犯、無(wú)前科；2、被告人積極退贓，套取的失地保險(xiǎn)金已退還，沒(méi)有給國(guó)家造成損失，挪用的土地租金在挪用第五日就已退還，挪用時(shí)間短，獲利較少，犯罪情節(jié)較輕，且違法所得已上繳；3、被告人吳某某當(dāng)庭自愿認(rèn)罪認(rèn)罰。綜上，建議法庭對(duì)被告人從輕或減輕處罰。
經(jīng)審理查明：
一、貪污犯罪事實(shí)
2008年被告人吳某某作為聊城市茌平區(qū)振興街道辦事處吳小村黨支部書(shū)記、村委主任，協(xié)助振興街道辦事處辦理吳小村被征地農(nóng)民養(yǎng)老保險(xiǎn)工作。被告人吳某某利用職務(wù)上的便利，使用他人身份信息為其個(gè)人及其妻子李某參保。2009年至2019年，被告人吳某某套取養(yǎng)老保險(xiǎn)金4.68萬(wàn)元。2021年3月1日被告人吳某某將違法所得全部上繳。
上述事實(shí)，由下列證據(jù)予以證實(shí)：
（一）書(shū)證
1、被告人吳某某身份證復(fù)印件、戶(hù)籍證明、個(gè)人基本情況及無(wú)犯罪記錄證明，證實(shí)被告人吳某某，1965年5月出生，2002年9月加入中國(guó)共產(chǎn)黨，1999年3月至2001年8月任振興街道吳小村村文書(shū)，2001年8月至2020年11月任吳小村黨支部書(shū)記、村委會(huì)主任，2020年11月至今為吳小村村民。
2、聊城市茌平區(qū)紀(jì)委聊茌紀(jì)字[2020]238號(hào)文，證實(shí)2020年11月10日被告人吳某某因工作失職、賬目管理混亂、挪用村集體資金等問(wèn)題被聊城市茌平區(qū)紀(jì)委開(kāi)除黨籍。
3、李某身份證復(fù)印件、戶(hù)口本復(fù)印件，證實(shí)李某出生年月為1964年5月17日，身份證號(hào)碼372524196405××××。
4、吳某1、吳某3身份證復(fù)印件、戶(hù)口本復(fù)印件，證實(shí)吳某1出生日期為1948年12月23日，公民身份號(hào)碼372524194812××××,住址為山東聊城市茌平區(qū)；吳某3出生日期為1950年11月18日，公民身份號(hào)碼372524195011××××，住址為山東。
5、茌平區(qū)振興街道辦事處情況說(shuō)明，證實(shí)濟(jì)聊高速西立互通立交工程失地農(nóng)民養(yǎng)老保險(xiǎn)工作2008年啟動(dòng)，振興辦事處成立工作組，由村委會(huì)根據(jù)占地情況制定失地農(nóng)民養(yǎng)老保險(xiǎn)分配方案。
6、聊城市茌平區(qū)城鄉(xiāng)居民社會(huì)養(yǎng)老保險(xiǎn)服務(wù)中心提供的茌平縣105國(guó)道被征地農(nóng)民農(nóng)村社會(huì)養(yǎng)老保險(xiǎn)參保登記表復(fù)印件，證實(shí)登記表上記載：吳某1、吳某3，住址為茌平振興吳小村，村委會(huì)意見(jiàn)為同意。
7、聊城市茌平區(qū)城鄉(xiāng)居民社會(huì)養(yǎng)老保險(xiǎn)服務(wù)中心提供的吳某1、吳某3失地農(nóng)民保險(xiǎn)金發(fā)放情況及銀行交易明細(xì)，證實(shí)戶(hù)名吳某1，卡號(hào)6047××××5822,2010年3月16日-2019年9月21日，收入總計(jì)21800元；戶(hù)名吳某3，卡號(hào)6047××××5863,2010年3月16日-2020年2月26日收入29200元。
8、聊城市茌平區(qū)城鄉(xiāng)居民社會(huì)養(yǎng)老保險(xiǎn)服務(wù)中心提供的高速停發(fā)名單及情況說(shuō)明，證實(shí)因發(fā)現(xiàn)吳某1領(lǐng)取失地農(nóng)民養(yǎng)老保險(xiǎn)待遇身份信息與實(shí)際身份信息不符，2018年2月對(duì)吳某1養(yǎng)老保險(xiǎn)停發(fā)。
9、茌平西互通立交工程被征地農(nóng)民社會(huì)保障有關(guān)政策性文件及落實(shí)情況材料一宗，證實(shí)茌平濟(jì)館高速公路茌平西互通立交工程征用土地方案中，吳小村被占地165.6畝。茌平區(qū)勞動(dòng)和社會(huì)保障局振興街道辦事處被征地農(nóng)民參保情況報(bào)告，證實(shí)吳小村55人符合參保條件。
10、聊城市茌平區(qū)監(jiān)察委2021年4月9日辦案說(shuō)明，證實(shí)2021年1月26日-2021年3月1日茌平區(qū)紀(jì)委監(jiān)委對(duì)審查、調(diào)查中發(fā)現(xiàn)的吳某某虛報(bào)冒領(lǐng)失地農(nóng)民保險(xiǎn)金的有關(guān)問(wèn)題進(jìn)行初步核定，2021年3月1日該案立案，辦案人員在已經(jīng)掌握吳某某涉嫌貪污罪相關(guān)證據(jù)情況下，于2021年2月24日通知被調(diào)查人吳某某接受談話(huà)，在談話(huà)核實(shí)過(guò)程中吳某某如實(shí)供述了其利用職務(wù)便利為自己和家屬套取失地農(nóng)民養(yǎng)老保險(xiǎn)金的犯罪事實(shí)。
聊城市茌平區(qū)監(jiān)察委2021年5月10日辦案說(shuō)明，證實(shí)2020年4月17日茌平區(qū)紀(jì)委監(jiān)委對(duì)吳某某立案審查調(diào)查后，發(fā)現(xiàn)2011年3月吳某某存在挪用村集體資金用于營(yíng)利活動(dòng)行為，涉嫌挪用資金罪。根據(jù)《中華人民共和國(guó)刑法》第八十七條規(guī)定，吳某某挪用資金罪犯罪已過(guò)追訴時(shí)效，不再追究刑事責(zé)任，所以茌平區(qū)紀(jì)委監(jiān)委未將吳某某涉嫌挪用資金罪問(wèn)題移送檢察機(jī)關(guān)。2021年茌平區(qū)紀(jì)委監(jiān)委發(fā)現(xiàn)吳某某涉嫌貪污罪問(wèn)題并移送檢察機(jī)關(guān)審查起訴后，茌平區(qū)人民檢察院經(jīng)審查發(fā)現(xiàn)，吳某某挪用資金行為發(fā)生于2011年3月，吳某某貪污罪行為發(fā)生于2009年1月至2021年2月，因?yàn)閰悄衬池澪圩镄袨槭情L(zhǎng)期持續(xù)行為，所以其挪用資金罪行為未過(guò)追訴時(shí)效。因此茌平區(qū)紀(jì)委監(jiān)委對(duì)吳某某涉嫌挪用資金問(wèn)題移交檢察機(jī)關(guān)一并起訴，并證實(shí)辦案人員在已掌握吳某某涉嫌挪用資金相關(guān)證據(jù)的情況下通知吳某某到紀(jì)委接受談話(huà)，在談話(huà)核實(shí)過(guò)程中，吳某某如實(shí)供述了其挪用村集體資金的犯罪事實(shí)。
（二）證人證言
1、證人吳某1、吳某3的證言，證實(shí)二人為茌平區(qū)振興街道趙西村村民，二人為夫妻關(guān)系。2008年茌平105國(guó)道改道工程沒(méi)有占過(guò)吳某1家的地，當(dāng)時(shí)105國(guó)道改造沒(méi)有經(jīng)過(guò)趙西村，吳某1和家屬吳某3沒(méi)有填寫(xiě)過(guò)被征地農(nóng)民養(yǎng)老保險(xiǎn)參保登記表，也沒(méi)有領(lǐng)取過(guò)失地農(nóng)民保險(xiǎn)金，是振興街道吳小村支部書(shū)記吳某某借吳某1和吳某1妻子吳某3的身份證填表領(lǐng)取失地農(nóng)民保險(xiǎn)金。茌平縣105國(guó)道被征地農(nóng)民參保登記表中所附吳某1、吳某3身份證復(fù)印件中住址不對(duì)，其身份證原件中住址為趙西村，該復(fù)印件住址為吳小村。吳某1和吳某某是親戚關(guān)系，其妻子吳某3和吳某某是堂叔伯姐弟。當(dāng)時(shí)吳某某到吳某1家中借吳某1和妻子吳某3的身份證，也沒(méi)說(shuō)借身份證做什么用，吳某1還對(duì)其說(shuō)別干違法的事。吳某1將自己和吳某3的身份證原件給了吳某某，第二天吳某某就把身份證原件還回來(lái)，不知道吳某某怎么修改的身份證復(fù)印件。對(duì)于卡號(hào)為6047××××5822和6047××××5863中國(guó)郵政儲(chǔ)蓄銀行賬戶(hù)，吳某1和吳某3沒(méi)有開(kāi)戶(hù)及使用過(guò)。
2、證人李某的證言，證實(shí)其為茌平振興街道吳小村人，吳某某的妻子。105國(guó)道改道占地，李某和吳某某家分到兩個(gè)名額，為了早些領(lǐng)到失地農(nóng)民保險(xiǎn)金，就將這兩個(gè)名額寫(xiě)到了吳某1和吳某3的名下。當(dāng)時(shí)都是吳某某辦理的，具體怎么辦的不知道。平時(shí)其只在家中看孩子，外邊的事情不知道，不知道吳某某怎么領(lǐng)取失地保險(xiǎn)金，取出來(lái)如何使用也不知道。
（三）被告人的供述與辯解
被告人吳某某的供述與辯解，證實(shí)2008年吳某某任聊城市茌平區(qū)振興街道吳小村黨支部書(shū)記、村委會(huì)主任，協(xié)助振興辦事處辦理被征地農(nóng)民社會(huì)養(yǎng)老保險(xiǎn)，為提前領(lǐng)取被征地農(nóng)民養(yǎng)老保險(xiǎn)，其利用負(fù)責(zé)該項(xiàng)工作的職務(wù)便利，明知其自己及家屬不符合領(lǐng)取失地農(nóng)民保險(xiǎn)金的年齡、違規(guī)使用其親戚趙西村村民吳某1、吳某3的身份信息為其個(gè)人及其妻子李某在吳小村進(jìn)行參保，并利用職權(quán)在虛假參保材料上蓋章上報(bào)，2009年至2021年2月共領(lǐng)取失地養(yǎng)老保險(xiǎn)金46600元。
2021年3月19日被告人吳某某自書(shū)材料，證實(shí)2009年1月-2018年1月吳某某利用吳某1身份信息領(lǐng)取失地保險(xiǎn)金21800元，2009年1月-2021年2月利用吳某3身份信息領(lǐng)取失地保險(xiǎn)金29200元，2019年5月李某滿(mǎn)55周歲，應(yīng)領(lǐng)取2019年6月-2021年2月失地保險(xiǎn)金4200元。
上述證據(jù)，均經(jīng)法庭調(diào)查、舉證、質(zhì)證、辯論、核實(shí)，合議庭予以確認(rèn)。
二、挪用資金犯罪事實(shí)
2011年3月7日，被告人吳某某在擔(dān)任聊城市茌平區(qū)振興街道辦事處吳小村黨支部書(shū)記、村委會(huì)主任期間，挪用聊城市茌平區(qū)吳小村租賃費(fèi)、地上附屬物補(bǔ)償款79.7萬(wàn)元用于申購(gòu)中國(guó)農(nóng)業(yè)銀行理財(cái)產(chǎn)品，2011年3月11日贖回797154.31元，盈利154.31元。違法所得154.31元已退繳。
上述事實(shí)，由下列證據(jù)予以證實(shí)：
（一）書(shū)證
1、中國(guó)農(nóng)業(yè)銀行轉(zhuǎn)賬支票存根，證實(shí)2011年3月7日收款人：吳某某，金額797827元，用途地上附屬物補(bǔ)償。
2、中國(guó)農(nóng)業(yè)銀行理財(cái)產(chǎn)品協(xié)議，認(rèn)購(gòu)、申購(gòu)委托書(shū)，吳某某6228××××0515中國(guó)農(nóng)業(yè)銀行卡交易明細(xì)清單，證實(shí)2011年3月7日轉(zhuǎn)存797827元,2011年3月7日申購(gòu)，交易金額為797000元，2011年3月11日贖回797154.31元；2011年3月11日轉(zhuǎn)支672809元。
3、銀行卡取款憑條及中國(guó)農(nóng)業(yè)銀行進(jìn)賬單（回單），證實(shí)2011年3月31日吳某某6228××××0515賬號(hào)，轉(zhuǎn)茌平縣振興街道辦事處財(cái)政所賬號(hào)金額672809元。
（二）證人證言
證人吳某2的證言，證實(shí)其為茌平區(qū)振興辦事處二級(jí)主任科員。2011年3月7日振興財(cái)所向吳小村撥付一年的土地租賃費(fèi)及地上附屬物補(bǔ)償費(fèi)共計(jì)797827元，因?yàn)楫?dāng)時(shí)村里沒(méi)有公戶(hù)，這筆錢(qián)就轉(zhuǎn)給時(shí)任吳小村書(shū)記吳某某個(gè)人賬戶(hù)，后來(lái)吳小村占用的土地由租賃改為征收，振興財(cái)所將征地補(bǔ)償款一千余萬(wàn)元撥付給吳小村，由于之前租賃地款已撥付，按要求應(yīng)予收回，2011年3月31日吳小村支部書(shū)記吳某某又將土地租賃款672809元退還振興財(cái)所，與之前撥付的797827元的差額125018元是土地附屬物補(bǔ)償款，不需要退回，已全部發(fā)放給村民。
（三）被告人的供述與辯解
被告人吳某某的供述與辯解，證實(shí)2008年吳某某任聊城市茌平區(qū)振興街道吳小村黨支部書(shū)記、村委會(huì)主任，6228××××0515銀行卡由吳某某保管和使用，吳小村沒(méi)有公戶(hù)，里面的錢(qián)大部分都是吳小村集體資金。2011年3月7日轉(zhuǎn)存的797827元是105國(guó)道在吳小村占地全村租賃費(fèi)和地上附屬物補(bǔ)償款，后上級(jí)說(shuō)不租了，改為征用，2011年3月31日將797827元中的六十幾萬(wàn)退回財(cái)所。2011年3月7日將797000元在中國(guó)農(nóng)業(yè)銀行申購(gòu)理財(cái)產(chǎn)品，同年3月11日贖回797154.31元，利息154.31元。
上述證據(jù)，均經(jīng)法庭調(diào)查、舉證、質(zhì)證、辯論、核實(shí)，合議庭予以確認(rèn)。
本院認(rèn)為，被告人吳某某在協(xié)助人民政府辦理失地農(nóng)民養(yǎng)老保險(xiǎn)相關(guān)工作中，利用職務(wù)上的便利，套取被征地農(nóng)民養(yǎng)老保險(xiǎn)金，數(shù)額較大，其行為已構(gòu)成貪污罪；利用職務(wù)上的便利，挪用村集體資金，數(shù)額較大、進(jìn)行營(yíng)利活動(dòng)，其行為已構(gòu)成挪用資金罪。公訴機(jī)關(guān)指控罪名成立，依法應(yīng)予懲處。被告人吳某某一人犯數(shù)罪，依法應(yīng)予數(shù)罪并罰。被告人吳某某到案后如實(shí)供述其犯罪事實(shí)，并全部退贓，又當(dāng)庭自愿認(rèn)罪認(rèn)罰，依法可從輕處罰。對(duì)其辯護(hù)人所持被告人屬自首的辯護(hù)意見(jiàn)，經(jīng)查，對(duì)于公訴機(jī)關(guān)指控的貪污、挪用資金兩項(xiàng)犯罪事實(shí)，均是辦案人員在已掌握被告人相關(guān)犯罪證據(jù)的情況下，通知被告人吳某某接受談話(huà)，談話(huà)核實(shí)的過(guò)程中，吳某某如實(shí)供述其犯罪事實(shí)，其行為不應(yīng)認(rèn)定為自首，對(duì)該項(xiàng)辯護(hù)意見(jiàn)本院不予采信。對(duì)其辯護(hù)人所持被告人屬初犯，無(wú)前科，積極退贓并當(dāng)庭自愿認(rèn)罪認(rèn)罰，建議法庭從輕處罰的辯護(hù)意見(jiàn)，本院予以采信。據(jù)此，根據(jù)被告人的犯罪事實(shí)、性質(zhì)、情節(jié)及社會(huì)危害程度，依照《中華人民共和國(guó)刑法》第三百八十二條第一款，第三百八十三條第一款第（一）項(xiàng)，第二百七十二條第一款、第三款，第六十一條，第六十二條，第六十四條,第六十七條第三款，第六十九條，第五十二條，第五十三條及《最高人民法院、最高人民檢察院關(guān)于辦理貪污賄賂刑事案件適用法律若干問(wèn)題的解釋》第一條，第十九條第一款之規(guī)定，判決如下：
一、被告人吳某某犯貪污罪，判處有期徒刑九個(gè)月，并處罰金人民幣十萬(wàn)元；犯挪用資金罪，判處有期徒刑六個(gè)月，數(shù)罪并罰，決定執(zhí)行有期徒刑一年，并處罰金人民幣十萬(wàn)元。
（刑期從判決執(zhí)行之日起計(jì)算。判決執(zhí)行以前先行羈押的，羈押一日折抵刑期一日，即自2021年4月26日起至2022年4月25日止。罰金限判決生效后一個(gè)月內(nèi)向本院繳納。）
二、對(duì)被告人吳某某退繳的違法所得46954.31元，依法予以沒(méi)收，并上繳國(guó)庫(kù)。
如不服本判決，可在接到判決書(shū)的第二日起十日內(nèi)，通過(guò)本院或者直接向山東省聊城市中級(jí)人民法院提出上訴。書(shū)面上訴的，應(yīng)當(dāng)提交上訴狀正本一份，副本二份。
審 判 長(zhǎng) 董 輝
人民陪審員 任思燕
人民陪審員 張子田
二〇二一年五月三十一日
書(shū) 記 員 李 坤
