案由 貪污
案號 (2021)津0112刑初74號
天津市津南區(qū)人民檢察院以津津南檢三部刑訴〔2021〕10號起訴書指控被告人嚴(yán)某1、馬某某2犯貪污罪,于2021年2月10日向本院提起公訴。本院依法組成合議庭,適用普通程序,公開開庭審理了本案。天津市津南區(qū)人民檢察院指派檢察員張國強、袁寧寧出庭支持公訴,被告人嚴(yán)某1及其辯護人倪寶桐、被告人馬某某2及其辯護人王軍霞到庭參加訴訟?,F(xiàn)已審理終結(jié)。
天津市津南區(qū)人民檢察院指控:2019年5月17日,天津職業(yè)技術(shù)師范大學(xué)(以下簡稱“天職師大”)印發(fā)相關(guān)管理辦法,規(guī)定學(xué)校教師對外開展科研活動承接非財政撥款的科研項目經(jīng)費,納入天職師大統(tǒng)一管理并收取相應(yīng)管理費。2019年5月29日,天職師大決定由學(xué)校財政按照實際到賬橫向科研經(jīng)費的20%給予配套資助。
2019年9月至12月,為套取學(xué)校20%配套科研經(jīng)費,被告人嚴(yán)某1與被告人馬某某2商定,由嚴(yán)某1作為項目負(fù)責(zé)人代表天職師大先后與馬某某2簽訂虛構(gòu)的17份橫向科研技術(shù)開發(fā)合同;同時嚴(yán)某1又與另外6家公司簽訂虛構(gòu)的7份橫向科研技術(shù)開發(fā)合同,24份合同金額為人民幣14700130元。后被告人嚴(yán)某1指使被告人馬某某2虛開相關(guān)發(fā)票,學(xué)校應(yīng)當(dāng)報銷共計2462102.25元。在扣除學(xué)校管理費249702.6元以及未報銷的配套科研經(jīng)費10462.76元后,被告人嚴(yán)某1、馬某某2共同將配套科研經(jīng)費2201936.89元據(jù)為己有后俵分。
案發(fā)后,監(jiān)察機關(guān)分別將被告人嚴(yán)某1、馬某某2傳喚歸案。二人歸案后均如實供述犯罪事實,并退繳違法犯罪所得共計2181140.19元。
為證明上述事實,公訴機關(guān)向法庭提供了案件來源及到案經(jīng)過,人口信息表,干部任免審批表,關(guān)于嚴(yán)某1事業(yè)單位工作人員身份的情況說明,天津市事業(yè)單位聘用合同書,個體工商戶基本信息(戶卡),私營公司基本情況(戶卡),天津職業(yè)技術(shù)師范大學(xué)橫向科研經(jīng)費管理辦法(試行),黨委常委會會議紀(jì)要,嚴(yán)某1科研項目匯總,汽車遠(yuǎn)程監(jiān)控管理系統(tǒng)開發(fā)合同及報銷票據(jù),銀行賬戶交易記錄,天津市行政事業(yè)單位資金往來結(jié)算票據(jù),證人證言,被告人供述和辯解等證據(jù)。
公訴機關(guān)認(rèn)為,被告人嚴(yán)某1利用職務(wù)身份便利,伙同被告人馬某某2以非法占有為目的,利用虛構(gòu)的技術(shù)開發(fā)合同,套取配套科研經(jīng)費,數(shù)額巨大,應(yīng)當(dāng)以貪污罪追究其共同犯罪的刑事責(zé)任。因被告人嚴(yán)某1、馬某某2具有坦白之法定從輕處罰情節(jié),自愿認(rèn)罪認(rèn)罰之法定從寬處罰情節(jié),建議本院依據(jù)《中華人民共和國刑法》第二十五條、第三百八十二條、第三百八十三條、第六十七條第三款,《中華人民共和國刑事訴訟法》第十五條的規(guī)定,以貪污罪分別判處被告人嚴(yán)某1、馬某某2有期徒刑三年至四年,并處罰金。
被告人嚴(yán)某1對于公訴機關(guān)指控事實及罪名均無異議,辯稱:其是為了完成學(xué)校業(yè)績;其在留置期間檢舉揭發(fā)翟乃斌、甘海云貪污科研經(jīng)費。
被告人馬某某2對于公訴機關(guān)指控事實及罪名均無異議,在法庭辯論階段未發(fā)表辯解意見。
被告人嚴(yán)某1的辯護人向法庭提交銀行賬戶交易記錄、證書、情況說明等證據(jù),發(fā)表辯護意見稱:對于公訴機關(guān)指控罪名及事實均無異議;被告人嚴(yán)某1犯罪有一定的客觀原因;其誤以為配套資金是學(xué)校的獎勵,并將套取的資金用于專利技術(shù)的推廣項目;其有坦白情節(jié),并退贓90余萬元;其檢舉揭發(fā)他人犯罪,應(yīng)當(dāng)認(rèn)定為立功;請求在有期徒刑三年以下量刑,并適用緩刑。
被告人馬某某2的辯護人發(fā)表辯護意見稱:對于公訴機關(guān)指控事實及罪名均無異議;被告人馬某某2系從犯;其有坦白情節(jié);其退繳違法所得,并自愿繳納罰金;請求判處其有期徒刑三年,并適用緩刑。
經(jīng)審理查明:2019年5月17日,天津職業(yè)技術(shù)師范大學(xué)印發(fā)《天津職業(yè)技術(shù)師范大學(xué)橫向科研經(jīng)費管理辦法(試行)》,明確學(xué)校教師對外開展科研活動承接非財政撥款的科研項目經(jīng)費(即橫向經(jīng)費),納入天職師大統(tǒng)一管理,并收取相應(yīng)管理費。橫向經(jīng)費到賬后,由該教師作為科研項目負(fù)責(zé)人辦理來款認(rèn)領(lǐng)、憑項目支出發(fā)票報銷科研經(jīng)費等手續(xù)。2019年5月29日,天職師大決定由學(xué)校財政按照實際到賬橫向科研經(jīng)費的20%給予配套資助,由科研項目負(fù)責(zé)人憑項目支出發(fā)票報銷配套科研經(jīng)費。
2019年9月至12月,為套取學(xué)校20%配套科研經(jīng)費,被告人嚴(yán)某1與被告人馬某某2商定,由嚴(yán)某1作為項目負(fù)責(zé)人代表天職師大先后與馬某某2實際控制或介紹的10家公司簽訂虛構(gòu)的17份橫向科研技術(shù)開發(fā)合同;同時嚴(yán)某1又與另外6家公司簽訂虛構(gòu)的7份橫向科研技術(shù)開發(fā)合同,24份合同金額為人民幣14700130元,上述款項作為橫向科研經(jīng)費打入天職師大賬戶內(nèi)。后被告人嚴(yán)某1指使被告人馬某某2虛開購買科研材料增值稅發(fā)票,從學(xué)校應(yīng)當(dāng)下?lián)艿恼己贤~20%的配套科研經(jīng)費中報銷,共計報銷2462102.25元。在扣除學(xué)校管理費249702.6元,以及未報銷的配套科研經(jīng)費10462.76元后,被告人嚴(yán)某1、馬某某2共同將配套科研經(jīng)費2201936.89元據(jù)為己有后俵分。
2020年10月13日,天津市津南區(qū)監(jiān)察委員會對嚴(yán)某1立案調(diào)查,并于同年10月28日對其采取留置措施。2020年12月24日,監(jiān)察機關(guān)對被告人馬某某2立案調(diào)查,并于同年12月25日將其傳喚到案。二人歸案后,均如實供述犯罪事實,后被告人嚴(yán)某1家屬退繳違法所得961140.19元,被告人馬某某2退繳違法所得122萬元。
本案審理期間,被告人嚴(yán)某1家屬退繳違法所得10398.35元,并主動繳納罰金20萬元,被告人馬某某2退繳違法所得10398.35元,并主動繳納罰金20萬元。
上述事實,有經(jīng)庭審舉證、質(zhì)證,本院予以確認(rèn)的下列證據(jù)證明:
1.案件來源及到案經(jīng)過,證明被告人嚴(yán)某1涉嫌貪污犯罪一案系天津市監(jiān)察委員會移送津南區(qū)監(jiān)察委員會,后監(jiān)察機關(guān)在天津職業(yè)技術(shù)師范大學(xué)將嚴(yán)某1傳喚歸案。被告人馬某某2涉嫌貪污犯罪一案系津南區(qū)監(jiān)察委員會案管室移送第五審查調(diào)查室辦理,后監(jiān)察機關(guān)將馬某某2傳喚歸案。
2.人口信息表,證明被告人嚴(yán)某1、馬某某2的出生日期、住址等情況。
3.干部任免審批表、關(guān)于嚴(yán)某1事業(yè)單位工作人員身份的情況說明、天津市事業(yè)單位聘用合同書,證明2014年6月至2020年12月被告人嚴(yán)某1任天津職業(yè)技術(shù)師范大學(xué)教師、副教授,系該校事業(yè)單位編制人員。
4.個體工商戶基本信息(戶卡)、私營公司基本情況(戶卡),證明被告人馬某某2名下及實際控制的天津市濱海新區(qū)亨源電腦銷售中心等的基本情況。
5.天津職業(yè)技術(shù)師范大學(xué)橫向科研經(jīng)費管理辦法(試行),證明2019年5月天津職業(yè)技術(shù)師范大學(xué)黨委常委會審議通過上述管理辦法,規(guī)定學(xué)校對橫向項目經(jīng)費按照一定比例提取科研項目管理費,用于學(xué)校費用支出補償。項目經(jīng)費100萬元(含100萬元)以下部分按2%提取,100萬元以上部分按1%提取。所提取管理費全部納入學(xué)校預(yù)算統(tǒng)一管理。
6.黨委常委會會議紀(jì)要,證明2019年5月天津職業(yè)技術(shù)師范大學(xué)黨委常委會形成上述會議紀(jì)要,規(guī)定學(xué)校對橫向科研項目按凈到賬經(jīng)費1:0.2給予配套資助。配套經(jīng)費屬學(xué)校科研投入,應(yīng)用于與項目研究相關(guān)的設(shè)備費、材料費、差旅費、會議費、出版/文獻(xiàn)/信息傳播/知識產(chǎn)權(quán)事務(wù)費、辦公用品支出。
7.嚴(yán)某1科研項目匯總、汽車遠(yuǎn)程監(jiān)控管理系統(tǒng)開發(fā)合同及報銷票據(jù),證明經(jīng)統(tǒng)計,被告人嚴(yán)某1伙同被告人馬某某2虛構(gòu)17份合同,被告人嚴(yán)某1又虛構(gòu)7份合同,上述24份合同金額14700130元,天職師大應(yīng)當(dāng)下?lián)芘涮卓蒲薪?jīng)費2462102.25元。在扣除學(xué)校管理費249702.6元及未報銷的配套科研經(jīng)費10462.76元后,其余2201936.89元由被告人嚴(yán)某1、馬某某2取得并非法占有。
8.銀行賬戶交易記錄,證明被告人嚴(yán)某1、馬某某2等人名下銀行賬戶交易記錄情況。
9.天津市行政事業(yè)單位資金往來結(jié)算票據(jù),證明被告人嚴(yán)某1親屬向監(jiān)察機關(guān)退繳違法所得961140.19元,被告人馬某某2向監(jiān)察機關(guān)退繳違法所得共計122萬元,以上合計2181140.19元。
10.證人李某1證言,證明其系天津職業(yè)技術(shù)師范大學(xué)科研處副處長,2019年該校出臺對于橫向科研經(jīng)費給予配套資金的政策。教師與企業(yè)協(xié)商課題項目后,該教師成為項目負(fù)責(zé)人。教師將蓋好企業(yè)章的合同拿到科研處審定并加蓋學(xué)校合同章。企業(yè)向?qū)W校賬戶匯入科研經(jīng)費后,財務(wù)處出具《到款確認(rèn)單》。教師憑《到款確認(rèn)單》到科研處開具《開票確認(rèn)單》,再憑《開票確認(rèn)單》到財務(wù)處開票并確定立項,后就可以報銷科研經(jīng)費。
11.證人齊某證言,證明其系天津職業(yè)技術(shù)師范大學(xué)財務(wù)處處長,財務(wù)處收到企業(yè)匯入的資金后會為其出具發(fā)票,后項目負(fù)責(zé)人就可以使用科研經(jīng)費了。其中橫向科研經(jīng)費由項目負(fù)責(zé)人與企業(yè)協(xié)商使用,配套資金由財務(wù)處負(fù)責(zé)審核。
12.證人李某2證言,證明其系天津職業(yè)技術(shù)師范大學(xué)汽車與交通學(xué)院副院長,2019年該校出臺橫向科研經(jīng)費按照1:0.2的比例給予配套經(jīng)費的政策。項目負(fù)責(zé)人如果使用經(jīng)費,需要將發(fā)票和報銷單交給財務(wù)處,其中橫向經(jīng)費超過30萬元、配套經(jīng)費超過1萬元需要其在報銷單上簽字,未超過上述金額的由項目負(fù)責(zé)人審批。橫向科研項目的配套資金是國有經(jīng)費,只能按照學(xué)校的要求用在科研項目或科研活動中,不允許私自侵吞。
13.證人趙某證言,證明其系天津智興科技發(fā)展有限公司職工,馬某某2是該公司老板。2019年8、9月份嚴(yán)某1找到馬某某2,通過馬某某2控制的十余家公司簽訂虛假合同,由馬某某2為項目投資并虛開發(fā)票,由嚴(yán)某1報銷。其按照馬某某2的要求給天津職業(yè)技術(shù)師范大學(xué)賬戶轉(zhuǎn)過錢,并給嚴(yán)某1送過發(fā)票。
14.證人張某證言,證明其系天津智興科技發(fā)展有限公司出納員,2019年8、9月份該公司老板馬某某2讓其簽訂過一些科研項目合同,并讓其以馬某某2控制的十余家公司的名義開過一些發(fā)票。
15.被告人嚴(yán)某1供述和辯解,證明其系天津職業(yè)技術(shù)師范大學(xué)副教授,2019年其利用該校對教師承接非財政撥款的科研項目經(jīng)費按照1:0.2比例進行配套資助的政策,與馬某某2串通通過簽訂虛假合同、虛開發(fā)票報銷的方式套取學(xué)校給予的配套經(jīng)費。其通過馬某某2控制的十余家企業(yè)簽訂了17份虛假合同,又通過其做的橫向科研項目簽訂了7份合同,并由馬某某2提供發(fā)票。其二人套取了220萬元配套資金,馬某某2分給其96萬元。
16.被告人馬某某2供述和辯解,證明其系天津智興科技有限公司法定代表人,并控制天津久恩科技有限公司等十余家公司。2019年嚴(yán)某1找到其,說學(xué)校出臺了獎勵橫向科研的政策。后其二人虛構(gòu)了17個橫向科研項目,由其提供橫向科研經(jīng)費并虛開發(fā)票,此外嚴(yán)某1自己提供了7個橫向科研項目。其二人套取了大約192萬元配套經(jīng)費,其獲利94萬元,并有25萬元未給嚴(yán)某1結(jié)算。
辯護人向法庭提交下列證據(jù):
1.賬戶交易記錄,證明被告人嚴(yán)某1向周能輝、閆方超轉(zhuǎn)款的情況。
2.證書,證明被告人嚴(yán)某1獲得發(fā)明專利、實用新型等的情況。
3.情況說明,證明天津易眾騰東麗技術(shù)有限公司等出具情況說明,請求對被告人嚴(yán)某1判處緩刑。
以上證據(jù),經(jīng)當(dāng)庭舉證、質(zhì)證,本院對于證據(jù)1的證明目的不予確認(rèn),對于證據(jù)2、3與本案的關(guān)聯(lián)性不予確認(rèn)。
本院認(rèn)為,被告人嚴(yán)某1身為國家工作人員,利用職務(wù)上的便利,伙同被告人馬某某2侵吞公共財物,數(shù)額巨大,其行為均已構(gòu)成貪污罪,屬共同犯罪。公訴機關(guān)指控罪名成立。被告人馬某某2在本案中起重要作用,依法不能認(rèn)定為從犯,其辯護人此點辯護意見不能成立,本院不予采納。經(jīng)查,監(jiān)察機關(guān)出具的情況說明證實翟乃斌在自查自糾階段主動退回相關(guān)經(jīng)費,甘海云相關(guān)經(jīng)費尚未支出,故被告人嚴(yán)某1及其辯護人關(guān)于其有立功情節(jié)的辯護意見不能成立,本院不予采納。被告人嚴(yán)某1、馬某某2歸案后如實供述主要犯罪事實,屬坦白,且自愿認(rèn)罪認(rèn)罰,依法對其從輕處罰。二被告人退繳違法所得,并主動繳納罰金,酌情對其從輕處罰。辯護人關(guān)于此點的辯護意見成立,本院予以采納。綜合考慮本案的犯罪性質(zhì)及犯罪數(shù)額,對二被告人不宜適用緩刑,但在量刑時對于其坦白、自愿認(rèn)罪認(rèn)罰、退贓、主動繳納罰金等情節(jié)予以考慮。公訴機關(guān)量刑建議適當(dāng),本院予以采納。據(jù)此,依照《中華人民共和國刑法》第三百八十二條第一款、第三款、第三百八十三條第一款第(二)項、第二款、第三款、第九十三條第二款、第二十五條第一款、第六十七條第三款、第五十二條、第五十三條、第六十四條,《中華人民共和國刑事訴訟法》第十五條及《最高人民法院、最高人民檢察院關(guān)于辦理貪污賄賂刑事案件適用法律若干問題的解釋》第二條第一款、第十九條的規(guī)定,判決如下:
一、被告人嚴(yán)某1犯貪污罪,判處有期徒刑三年六個月,并處罰金人民幣二十萬元。
(刑期從判決執(zhí)行之日起計算。判決執(zhí)行以前先行羈押的,羈押一日折抵刑期一日。即自2020年10月28日起至2024年4月27日止。已繳納的二十萬元折抵罰金)。
被告人馬某某2犯貪污罪,判處有期徒刑三年二個月,并處罰金人民幣二十萬元。
(刑期從判決執(zhí)行之日起計算。判決執(zhí)行以前先行羈押的,羈押一日折抵刑期一日。即自2021年6月22日起至2024年8月21日止。已繳納的二十萬元折抵罰金)。
二、被告人嚴(yán)某1、馬某某2退繳違法所得共計人民幣2201936.89元,依法發(fā)還天津職業(yè)技術(shù)師范大學(xué)。
如不服本判決,可在接到判決書的第二日起十日內(nèi),通過本院或者直接向天津市第二中級人民法院提出上訴。書面上訴的,應(yīng)當(dāng)提交上訴狀正本一份,副本二份。
審 判 長 李承勛
審 判 員 張 誠
人民陪審員 薛恩新
二〇二一年六月二十一日
書 記 員 王金夢