案由 貪污
案號 （2021）津0112刑初74號
天津市津南區(qū)人民檢察院以津津南檢三部刑訴〔2021〕10號起訴書指控被告人嚴(yán)某1、馬某某2犯貪污罪，于2021年2月10日向本院提起公訴。本院依法組成合議庭，適用普通程序，公開開庭審理了本案。天津市津南區(qū)人民檢察院指派檢察員張國強、袁寧寧出庭支持公訴，被告人嚴(yán)某1及其辯護人倪寶桐、被告人馬某某2及其辯護人王軍霞到庭參加訴訟?，F(xiàn)已審理終結(jié)。
天津市津南區(qū)人民檢察院指控：2019年5月17日，天津職業(yè)技術(shù)師范大學(xué)（以下簡稱“天職師大”）印發(fā)相關(guān)管理辦法，規(guī)定學(xué)校教師對外開展科研活動承接非財政撥款的科研項目經(jīng)費，納入天職師大統(tǒng)一管理并收取相應(yīng)管理費。2019年5月29日，天職師大決定由學(xué)校財政按照實際到賬橫向科研經(jīng)費的20%給予配套資助。
2019年9月至12月，為套取學(xué)校20%配套科研經(jīng)費，被告人嚴(yán)某1與被告人馬某某2商定，由嚴(yán)某1作為項目負(fù)責(zé)人代表天職師大先后與馬某某2簽訂虛構(gòu)的17份橫向科研技術(shù)開發(fā)合同；同時嚴(yán)某1又與另外6家公司簽訂虛構(gòu)的7份橫向科研技術(shù)開發(fā)合同，24份合同金額為人民幣14700130元。后被告人嚴(yán)某1指使被告人馬某某2虛開相關(guān)發(fā)票，學(xué)校應(yīng)當(dāng)報銷共計2462102.25元。在扣除學(xué)校管理費249702.6元以及未報銷的配套科研經(jīng)費10462.76元后，被告人嚴(yán)某1、馬某某2共同將配套科研經(jīng)費2201936.89元據(jù)為己有后俵分。
案發(fā)后，監(jiān)察機關(guān)分別將被告人嚴(yán)某1、馬某某2傳喚歸案。二人歸案后均如實供述犯罪事實，并退繳違法犯罪所得共計2181140.19元。
為證明上述事實，公訴機關(guān)向法庭提供了案件來源及到案經(jīng)過，人口信息表，干部任免審批表，關(guān)于嚴(yán)某1事業(yè)單位工作人員身份的情況說明，天津市事業(yè)單位聘用合同書，個體工商戶基本信息（戶卡），私營公司基本情況（戶卡），天津職業(yè)技術(shù)師范大學(xué)橫向科研經(jīng)費管理辦法（試行），黨委常委會會議紀(jì)要，嚴(yán)某1科研項目匯總，汽車遠(yuǎn)程監(jiān)控管理系統(tǒng)開發(fā)合同及報銷票據(jù)，銀行賬戶交易記錄，天津市行政事業(yè)單位資金往來結(jié)算票據(jù)，證人證言，被告人供述和辯解等證據(jù)。
公訴機關(guān)認(rèn)為，被告人嚴(yán)某1利用職務(wù)身份便利，伙同被告人馬某某2以非法占有為目的，利用虛構(gòu)的技術(shù)開發(fā)合同，套取配套科研經(jīng)費，數(shù)額巨大，應(yīng)當(dāng)以貪污罪追究其共同犯罪的刑事責(zé)任。因被告人嚴(yán)某1、馬某某2具有坦白之法定從輕處罰情節(jié)，自愿認(rèn)罪認(rèn)罰之法定從寬處罰情節(jié)，建議本院依據(jù)《中華人民共和國刑法》第二十五條、第三百八十二條、第三百八十三條、第六十七條第三款，《中華人民共和國刑事訴訟法》第十五條的規(guī)定，以貪污罪分別判處被告人嚴(yán)某1、馬某某2有期徒刑三年至四年，并處罰金。
被告人嚴(yán)某1對于公訴機關(guān)指控事實及罪名均無異議，辯稱：其是為了完成學(xué)校業(yè)績；其在留置期間檢舉揭發(fā)翟乃斌、甘海云貪污科研經(jīng)費。
被告人馬某某2對于公訴機關(guān)指控事實及罪名均無異議，在法庭辯論階段未發(fā)表辯解意見。
被告人嚴(yán)某1的辯護人向法庭提交銀行賬戶交易記錄、證書、情況說明等證據(jù)，發(fā)表辯護意見稱：對于公訴機關(guān)指控罪名及事實均無異議；被告人嚴(yán)某1犯罪有一定的客觀原因；其誤以為配套資金是學(xué)校的獎勵，并將套取的資金用于專利技術(shù)的推廣項目；其有坦白情節(jié)，并退贓90余萬元；其檢舉揭發(fā)他人犯罪，應(yīng)當(dāng)認(rèn)定為立功；請求在有期徒刑三年以下量刑，并適用緩刑。
被告人馬某某2的辯護人發(fā)表辯護意見稱：對于公訴機關(guān)指控事實及罪名均無異議；被告人馬某某2系從犯；其有坦白情節(jié)；其退繳違法所得，并自愿繳納罰金；請求判處其有期徒刑三年，并適用緩刑。
經(jīng)審理查明：2019年5月17日，天津職業(yè)技術(shù)師范大學(xué)印發(fā)《天津職業(yè)技術(shù)師范大學(xué)橫向科研經(jīng)費管理辦法（試行）》，明確學(xué)校教師對外開展科研活動承接非財政撥款的科研項目經(jīng)費（即橫向經(jīng)費），納入天職師大統(tǒng)一管理，并收取相應(yīng)管理費。橫向經(jīng)費到賬后，由該教師作為科研項目負(fù)責(zé)人辦理來款認(rèn)領(lǐng)、憑項目支出發(fā)票報銷科研經(jīng)費等手續(xù)。2019年5月29日，天職師大決定由學(xué)校財政按照實際到賬橫向科研經(jīng)費的20%給予配套資助，由科研項目負(fù)責(zé)人憑項目支出發(fā)票報銷配套科研經(jīng)費。
2019年9月至12月，為套取學(xué)校20%配套科研經(jīng)費，被告人嚴(yán)某1與被告人馬某某2商定，由嚴(yán)某1作為項目負(fù)責(zé)人代表天職師大先后與馬某某2實際控制或介紹的10家公司簽訂虛構(gòu)的17份橫向科研技術(shù)開發(fā)合同；同時嚴(yán)某1又與另外6家公司簽訂虛構(gòu)的7份橫向科研技術(shù)開發(fā)合同，24份合同金額為人民幣14700130元，上述款項作為橫向科研經(jīng)費打入天職師大賬戶內(nèi)。后被告人嚴(yán)某1指使被告人馬某某2虛開購買科研材料增值稅發(fā)票，從學(xué)校應(yīng)當(dāng)下?lián)艿恼己贤~20%的配套科研經(jīng)費中報銷，共計報銷2462102.25元。在扣除學(xué)校管理費249702.6元，以及未報銷的配套科研經(jīng)費10462.76元后，被告人嚴(yán)某1、馬某某2共同將配套科研經(jīng)費2201936.89元據(jù)為己有后俵分。
2020年10月13日，天津市津南區(qū)監(jiān)察委員會對嚴(yán)某1立案調(diào)查，并于同年10月28日對其采取留置措施。2020年12月24日，監(jiān)察機關(guān)對被告人馬某某2立案調(diào)查，并于同年12月25日將其傳喚到案。二人歸案后，均如實供述犯罪事實，后被告人嚴(yán)某1家屬退繳違法所得961140.19元，被告人馬某某2退繳違法所得122萬元。
本案審理期間，被告人嚴(yán)某1家屬退繳違法所得10398.35元，并主動繳納罰金20萬元，被告人馬某某2退繳違法所得10398.35元，并主動繳納罰金20萬元。
上述事實，有經(jīng)庭審舉證、質(zhì)證，本院予以確認(rèn)的下列證據(jù)證明：
1.案件來源及到案經(jīng)過，證明被告人嚴(yán)某1涉嫌貪污犯罪一案系天津市監(jiān)察委員會移送津南區(qū)監(jiān)察委員會，后監(jiān)察機關(guān)在天津職業(yè)技術(shù)師范大學(xué)將嚴(yán)某1傳喚歸案。被告人馬某某2涉嫌貪污犯罪一案系津南區(qū)監(jiān)察委員會案管室移送第五審查調(diào)查室辦理，后監(jiān)察機關(guān)將馬某某2傳喚歸案。
2.人口信息表，證明被告人嚴(yán)某1、馬某某2的出生日期、住址等情況。
3.干部任免審批表、關(guān)于嚴(yán)某1事業(yè)單位工作人員身份的情況說明、天津市事業(yè)單位聘用合同書，證明2014年6月至2020年12月被告人嚴(yán)某1任天津職業(yè)技術(shù)師范大學(xué)教師、副教授，系該校事業(yè)單位編制人員。
4.個體工商戶基本信息（戶卡）、私營公司基本情況（戶卡），證明被告人馬某某2名下及實際控制的天津市濱海新區(qū)亨源電腦銷售中心等的基本情況。
5.天津職業(yè)技術(shù)師范大學(xué)橫向科研經(jīng)費管理辦法（試行），證明2019年5月天津職業(yè)技術(shù)師范大學(xué)黨委常委會審議通過上述管理辦法，規(guī)定學(xué)校對橫向項目經(jīng)費按照一定比例提取科研項目管理費，用于學(xué)校費用支出補償。項目經(jīng)費100萬元（含100萬元）以下部分按2%提取，100萬元以上部分按1%提取。所提取管理費全部納入學(xué)校預(yù)算統(tǒng)一管理。
6.黨委常委會會議紀(jì)要，證明2019年5月天津職業(yè)技術(shù)師范大學(xué)黨委常委會形成上述會議紀(jì)要，規(guī)定學(xué)校對橫向科研項目按凈到賬經(jīng)費1:0.2給予配套資助。配套經(jīng)費屬學(xué)校科研投入，應(yīng)用于與項目研究相關(guān)的設(shè)備費、材料費、差旅費、會議費、出版/文獻(xiàn)/信息傳播/知識產(chǎn)權(quán)事務(wù)費、辦公用品支出。
7.嚴(yán)某1科研項目匯總、汽車遠(yuǎn)程監(jiān)控管理系統(tǒng)開發(fā)合同及報銷票據(jù)，證明經(jīng)統(tǒng)計，被告人嚴(yán)某1伙同被告人馬某某2虛構(gòu)17份合同，被告人嚴(yán)某1又虛構(gòu)7份合同，上述24份合同金額14700130元，天職師大應(yīng)當(dāng)下?lián)芘涮卓蒲薪?jīng)費2462102.25元。在扣除學(xué)校管理費249702.6元及未報銷的配套科研經(jīng)費10462.76元后，其余2201936.89元由被告人嚴(yán)某1、馬某某2取得并非法占有。
8.銀行賬戶交易記錄，證明被告人嚴(yán)某1、馬某某2等人名下銀行賬戶交易記錄情況。
9.天津市行政事業(yè)單位資金往來結(jié)算票據(jù)，證明被告人嚴(yán)某1親屬向監(jiān)察機關(guān)退繳違法所得961140.19元，被告人馬某某2向監(jiān)察機關(guān)退繳違法所得共計122萬元，以上合計2181140.19元。
10.證人李某1證言，證明其系天津職業(yè)技術(shù)師范大學(xué)科研處副處長，2019年該校出臺對于橫向科研經(jīng)費給予配套資金的政策。教師與企業(yè)協(xié)商課題項目后，該教師成為項目負(fù)責(zé)人。教師將蓋好企業(yè)章的合同拿到科研處審定并加蓋學(xué)校合同章。企業(yè)向?qū)W校賬戶匯入科研經(jīng)費后，財務(wù)處出具《到款確認(rèn)單》。教師憑《到款確認(rèn)單》到科研處開具《開票確認(rèn)單》，再憑《開票確認(rèn)單》到財務(wù)處開票并確定立項，后就可以報銷科研經(jīng)費。
11.證人齊某證言，證明其系天津職業(yè)技術(shù)師范大學(xué)財務(wù)處處長，財務(wù)處收到企業(yè)匯入的資金后會為其出具發(fā)票，后項目負(fù)責(zé)人就可以使用科研經(jīng)費了。其中橫向科研經(jīng)費由項目負(fù)責(zé)人與企業(yè)協(xié)商使用，配套資金由財務(wù)處負(fù)責(zé)審核。
12.證人李某2證言，證明其系天津職業(yè)技術(shù)師范大學(xué)汽車與交通學(xué)院副院長，2019年該校出臺橫向科研經(jīng)費按照1:0.2的比例給予配套經(jīng)費的政策。項目負(fù)責(zé)人如果使用經(jīng)費，需要將發(fā)票和報銷單交給財務(wù)處，其中橫向經(jīng)費超過30萬元、配套經(jīng)費超過1萬元需要其在報銷單上簽字，未超過上述金額的由項目負(fù)責(zé)人審批。橫向科研項目的配套資金是國有經(jīng)費，只能按照學(xué)校的要求用在科研項目或科研活動中，不允許私自侵吞。
13.證人趙某證言，證明其系天津智興科技發(fā)展有限公司職工，馬某某2是該公司老板。2019年8、9月份嚴(yán)某1找到馬某某2，通過馬某某2控制的十余家公司簽訂虛假合同，由馬某某2為項目投資并虛開發(fā)票，由嚴(yán)某1報銷。其按照馬某某2的要求給天津職業(yè)技術(shù)師范大學(xué)賬戶轉(zhuǎn)過錢，并給嚴(yán)某1送過發(fā)票。
14.證人張某證言，證明其系天津智興科技發(fā)展有限公司出納員，2019年8、9月份該公司老板馬某某2讓其簽訂過一些科研項目合同，并讓其以馬某某2控制的十余家公司的名義開過一些發(fā)票。
15.被告人嚴(yán)某1供述和辯解，證明其系天津職業(yè)技術(shù)師范大學(xué)副教授，2019年其利用該校對教師承接非財政撥款的科研項目經(jīng)費按照1:0.2比例進行配套資助的政策，與馬某某2串通通過簽訂虛假合同、虛開發(fā)票報銷的方式套取學(xué)校給予的配套經(jīng)費。其通過馬某某2控制的十余家企業(yè)簽訂了17份虛假合同，又通過其做的橫向科研項目簽訂了7份合同，并由馬某某2提供發(fā)票。其二人套取了220萬元配套資金，馬某某2分給其96萬元。
16.被告人馬某某2供述和辯解，證明其系天津智興科技有限公司法定代表人，并控制天津久恩科技有限公司等十余家公司。2019年嚴(yán)某1找到其，說學(xué)校出臺了獎勵橫向科研的政策。后其二人虛構(gòu)了17個橫向科研項目，由其提供橫向科研經(jīng)費并虛開發(fā)票，此外嚴(yán)某1自己提供了7個橫向科研項目。其二人套取了大約192萬元配套經(jīng)費，其獲利94萬元，并有25萬元未給嚴(yán)某1結(jié)算。
辯護人向法庭提交下列證據(jù)：
1.賬戶交易記錄，證明被告人嚴(yán)某1向周能輝、閆方超轉(zhuǎn)款的情況。
2.證書，證明被告人嚴(yán)某1獲得發(fā)明專利、實用新型等的情況。
3.情況說明，證明天津易眾騰東麗技術(shù)有限公司等出具情況說明，請求對被告人嚴(yán)某1判處緩刑。
以上證據(jù)，經(jīng)當(dāng)庭舉證、質(zhì)證，本院對于證據(jù)1的證明目的不予確認(rèn)，對于證據(jù)2、3與本案的關(guān)聯(lián)性不予確認(rèn)。
本院認(rèn)為，被告人嚴(yán)某1身為國家工作人員，利用職務(wù)上的便利，伙同被告人馬某某2侵吞公共財物，數(shù)額巨大，其行為均已構(gòu)成貪污罪，屬共同犯罪。公訴機關(guān)指控罪名成立。被告人馬某某2在本案中起重要作用，依法不能認(rèn)定為從犯，其辯護人此點辯護意見不能成立，本院不予采納。經(jīng)查，監(jiān)察機關(guān)出具的情況說明證實翟乃斌在自查自糾階段主動退回相關(guān)經(jīng)費，甘海云相關(guān)經(jīng)費尚未支出，故被告人嚴(yán)某1及其辯護人關(guān)于其有立功情節(jié)的辯護意見不能成立，本院不予采納。被告人嚴(yán)某1、馬某某2歸案后如實供述主要犯罪事實，屬坦白，且自愿認(rèn)罪認(rèn)罰，依法對其從輕處罰。二被告人退繳違法所得，并主動繳納罰金，酌情對其從輕處罰。辯護人關(guān)于此點的辯護意見成立，本院予以采納。綜合考慮本案的犯罪性質(zhì)及犯罪數(shù)額，對二被告人不宜適用緩刑，但在量刑時對于其坦白、自愿認(rèn)罪認(rèn)罰、退贓、主動繳納罰金等情節(jié)予以考慮。公訴機關(guān)量刑建議適當(dāng)，本院予以采納。據(jù)此，依照《中華人民共和國刑法》第三百八十二條第一款、第三款、第三百八十三條第一款第（二）項、第二款、第三款、第九十三條第二款、第二十五條第一款、第六十七條第三款、第五十二條、第五十三條、第六十四條，《中華人民共和國刑事訴訟法》第十五條及《最高人民法院、最高人民檢察院關(guān)于辦理貪污賄賂刑事案件適用法律若干問題的解釋》第二條第一款、第十九條的規(guī)定，判決如下：
一、被告人嚴(yán)某1犯貪污罪，判處有期徒刑三年六個月，并處罰金人民幣二十萬元。
（刑期從判決執(zhí)行之日起計算。判決執(zhí)行以前先行羈押的，羈押一日折抵刑期一日。即自2020年10月28日起至2024年4月27日止。已繳納的二十萬元折抵罰金）。
被告人馬某某2犯貪污罪，判處有期徒刑三年二個月，并處罰金人民幣二十萬元。
（刑期從判決執(zhí)行之日起計算。判決執(zhí)行以前先行羈押的，羈押一日折抵刑期一日。即自2021年6月22日起至2024年8月21日止。已繳納的二十萬元折抵罰金）。
二、被告人嚴(yán)某1、馬某某2退繳違法所得共計人民幣2201936.89元，依法發(fā)還天津職業(yè)技術(shù)師范大學(xué)。
如不服本判決，可在接到判決書的第二日起十日內(nèi)，通過本院或者直接向天津市第二中級人民法院提出上訴。書面上訴的，應(yīng)當(dāng)提交上訴狀正本一份，副本二份。
審 判 長 李承勛
審 判 員 張 誠
人民陪審員 薛恩新
二〇二一年六月二十一日
書 記 員 王金夢
