案由 行賄罪
案號(hào) （2021）湘0702刑初55號(hào)
常德市武陵區(qū)人民檢察院以常武檢刑事刑訴〔2021〕16號(hào)起訴書指控被告人黃某某犯行賄罪，于2021年1月8日向本院提起公訴。本院于2021年1月11日立案受理后，依法組成合議庭，公開開庭審理了本案。常德市武陵區(qū)人民檢察院指派檢察員黃思敏、劉運(yùn)華、檢察官助理羅思聰出庭支持公訴。被告人黃某某及其辯護(hù)人馮鐘鳴、韓鋒到庭參加訴訟?，F(xiàn)已審理終結(jié)。
常德市武陵區(qū)人民檢察院指控：
被告人黃某某為獲得工程，多次給予常德市經(jīng)濟(jì)建設(shè)投資集團(tuán)有限公司（下稱經(jīng)投集團(tuán)）原董事長劉某1（另案處理）、常德市第一人民醫(yī)院（下稱一醫(yī)院）原院長向某2（已判刑）以財(cái)物，共計(jì)價(jià)值人民幣81.73萬元，具體犯罪事實(shí)如下：
一、黃某某向劉某1行賄財(cái)物共計(jì)價(jià)值人民幣62.73萬元
1、2013年8月，唐某（另案處理）將經(jīng)投集團(tuán)的洞庭大道東延線工程項(xiàng)目準(zhǔn)備對接的消息告知黃某某，黃某某與唐某商量請劉某1出面打招呼將該項(xiàng)目對接到手，為此黃某某決定送給劉某1人民幣現(xiàn)金30萬元。此后唐某把30萬元人民幣現(xiàn)金交給黃某某，由黃某某攜帶該30萬元人民幣現(xiàn)金于2013年9月的一天送到鴻升小區(qū)劉某1家中，劉某1予以收受并同意幫忙。之后，劉某1要求時(shí)任經(jīng)投集團(tuán)融資部部長高某（已判刑）將該項(xiàng)目對接給了唐某。2013年12月唐某以湖南省第四工程有限公司的名義成功中標(biāo)洞庭大道東延線工程，合同金額2.4億余元，工程施工約1年，最終審計(jì)造價(jià)約3.7億元，黃某某與唐某共獲利822.35萬余元。
2、為對劉某1表示感謝并繼續(xù)獲取其關(guān)照以便承攬其他工程，黃某某在2014年至2019年期間以拜年拜節(jié)等名義先后11次送給劉某1人民幣現(xiàn)金共計(jì)28萬元以及歐米茄手表2塊（經(jīng)鑒定價(jià)值4.73萬元）。
二、黃某某向向某2行賄人民幣19萬元
黃某某于2012年找時(shí)任常德市一醫(yī)院院長向某2幫忙，希望承接新住院大樓內(nèi)部裝飾工程，向某2表示同意。為確保承接到該項(xiàng)目，黃某某請向某2的妻子徐某幫忙給向某2做工作，徐某答應(yīng)并跟向某2轉(zhuǎn)達(dá)該請托。此后向某2利用職務(wù)上的便利，要求華春建設(shè)工程項(xiàng)目管理有限責(zé)任公司湖南分公司總經(jīng)理王某協(xié)助黃某某中標(biāo)，幫助黃某某謀取競爭優(yōu)勢。2013年2月1日，黃某某以長沙廣大建筑裝飾有限公司的名義中標(biāo)一醫(yī)院新住院大樓的內(nèi)墻裝飾工程（二標(biāo)段），中標(biāo)金額3943.3萬元。2010年至2018年間，黃某某為維持關(guān)系并感謝向某2，分別以拜年拜節(jié)、生日、上人情等名義先后多次送給向某2及徐某人民幣現(xiàn)金19萬元。
被告人黃某某對公訴機(jī)關(guān)指控的罪名及事實(shí)均不持異議。被告人黃某某的辯護(hù)人辯護(hù)提出：1、對劉某1的行賄欠缺“為謀取不正當(dāng)利益”的主觀故意，性質(zhì)上應(yīng)認(rèn)定為單位行賄；2、起訴書指控給向某2行賄19萬元，系人情往來，屬親友饋贈(zèng)，且具體金額存疑，不宜認(rèn)定構(gòu)成行賄罪；3、黃某某在2018年11月、12月、2019年2月主動(dòng)交代了給向某2行賄的事實(shí)，而黃某某因行賄罪被追訴的時(shí)間為2019年10月10日，符合刑法關(guān)于在被追訴前主動(dòng)交待行賄行為的情形，假設(shè)構(gòu)成行賄罪也應(yīng)該適用刑法第三百九十條第二款之規(guī)定，可以從輕或者減輕處罰；4、黃某某具有自首、坦白、積極退贓、自愿認(rèn)罪認(rèn)罰等法定與酌定從輕情節(jié)。
經(jīng)審理查明：常德市武陵區(qū)人民檢察院指控被告人黃某某犯行賄罪的事實(shí)清楚，證據(jù)確實(shí)、充分，與本院查明的事實(shí)一致，本院予以確認(rèn)。
另查明，2020年12月4日、2021年2月1日，被告人黃某某家屬分別代其退繳違法所得人民幣200萬元、200萬元。
2021年1月8日，被告人黃某某在常德市武陵區(qū)人民檢察院審查起訴階段自愿簽署了認(rèn)罪認(rèn)罰具結(jié)書，該院向本院提出了對黃某某判處有期徒刑二年八個(gè)月，并處罰金，如符合條件可適用緩刑的量刑建議。
上述事實(shí)，有公訴機(jī)關(guān)提交并經(jīng)法庭舉證、質(zhì)證、認(rèn)證的下列證據(jù)予以證實(shí)：
1、戶籍資料，證明被告人黃某某犯罪時(shí)已成年，具備完全刑事責(zé)任能力。
2、到案經(jīng)過，證明2019年10月12日，常德市監(jiān)察委員會(huì)對黃某某涉嫌違法問題立案調(diào)查，并決定對黃某某采取留置措施，同日常德市監(jiān)察委干部與公安民警到常德市鼎城區(qū)××鎮(zhèn)黃某某家中將其傳喚至常德市紀(jì)委留置點(diǎn)。
3、立案文書、留置文書、指定管轄文書，證明黃某某因涉嫌行賄罪，2019年10月12日被常德市監(jiān)察委員會(huì)留置，2020年1月3日經(jīng)湖南省監(jiān)察委員會(huì)批準(zhǔn)對黃某某延長留置時(shí)間三個(gè)月至2020年4月12日，2020年3月31日經(jīng)湖南省監(jiān)察委員會(huì)批準(zhǔn)對黃某某的留置期限扣除疫情影響期，自2020年1月23日起至湖南省終止應(yīng)急響應(yīng)之日止，2020年5月7日由常德市監(jiān)察委員會(huì)指定常德市武陵區(qū)監(jiān)察委員會(huì)對黃某某涉嫌行賄一案進(jìn)行管轄，同日變更留置機(jī)關(guān)為常德市武陵區(qū)監(jiān)察委員會(huì)，2020年6月11日常德市武陵區(qū)監(jiān)察委員會(huì)對黃某某解除留置，同日黃某某因涉嫌串通投標(biāo)罪被安鄉(xiāng)縣公安局指定居所監(jiān)視居住。
4、扣押財(cái)物清單、退贓情況說明、中國建設(shè)銀行武陵支行轉(zhuǎn)賬回單，證明黃某某家屬代其通過常德開云實(shí)業(yè)有限公司賬戶向武陵區(qū)紀(jì)委退贓400萬元，已分別于2020年12月4日、2021年12月1日轉(zhuǎn)入中共常德市武陵區(qū)紀(jì)律檢查委員會(huì)暫扣款專戶。
5、常德堂皇置業(yè)有限公司、常德市新綠洲食品有限公司、常德市開云實(shí)業(yè)有限公司營業(yè)執(zhí)照及基本情況，證明常德堂皇置業(yè)有限公司成立于2004年5月28日，現(xiàn)任法人代表為楊冰，2015年5月11日該公司法人由黃某某變更為楊冰，經(jīng)營范圍包括房地產(chǎn)開發(fā)；常德市新綠洲食品有限公司成立于2010年7月20日，2011年7月29日起唐某任法定代表人，經(jīng)營范圍包括建材批發(fā)、建筑施工設(shè)備租賃服務(wù)；常德市開云實(shí)業(yè)有限公司成立于2009年6月25日，2013年9月30日法人代表變更為唐某，經(jīng)營范圍包括城市道路工程建筑、土石方工程服務(wù)。
6、中共常德市委辦公室關(guān)于印發(fā)《2008-2012年城建項(xiàng)目融資辦法》的通知、關(guān)于融資中間人有關(guān)問題的會(huì)議紀(jì)要，證明根據(jù)當(dāng)時(shí)的政策，可以由中間人協(xié)助財(cái)政融資，將融資額作為前置條件，采取公開招標(biāo)的方式，由中間人取得融資數(shù)額中的部分建設(shè)權(quán)。
7、中間人融資審批到位及對接情況表，證明2010年至2017年期間常德市有包括黃某某在內(nèi)的多位融資中間人通過融資對接到了多個(gè)項(xiàng)目工程的情況，說明在同一時(shí)期黃某某和其他融資中間人存在競爭關(guān)系，融資中間人通過融資獲得對接項(xiàng)目的資格以后并不必然獲得某個(gè)項(xiàng)目及足額項(xiàng)目。
8、常德市經(jīng)濟(jì)建設(shè)投資集團(tuán)有限公司出具的黃某某、何某3、黃某4融資、對接工程情況說明及統(tǒng)計(jì)表，證明黃某某共對接融資11筆，貸款金額總計(jì)30.6億元，應(yīng)對接工程量總計(jì)9.8億元，工程中標(biāo)合同金額總計(jì)8.495億元，支付財(cái)務(wù)顧問費(fèi)、監(jiān)管費(fèi)、手續(xù)費(fèi)等總計(jì)12933.83萬元。黃某某于2013年3月簽訂12億元的融資合同，經(jīng)辦金融機(jī)構(gòu)為民生銀行，基于該合同，經(jīng)投公司將洞庭大道立交互通橋（實(shí)際名稱洞庭大道東延線二期二標(biāo)段）項(xiàng)目對接給黃某某，黃某某于2013年12月3日中標(biāo)該工程；何某3（黃某某女兒）共對接融資12筆，貸款金額總計(jì)58億元，應(yīng)對接工程量總計(jì)16.84億元，工程中標(biāo)合同金額總計(jì)2.55623億元，支付財(cái)務(wù)顧問費(fèi)、監(jiān)管費(fèi)、手續(xù)費(fèi)等總計(jì)17287.65萬元；黃某4（黃某某外甥）共對接融資5筆，貸款金額總計(jì)55.475億元，應(yīng)對接工程量總計(jì)19.54億元，工程中標(biāo)合同金額總計(jì)2.3826億元，支付財(cái)務(wù)顧問費(fèi)、監(jiān)管費(fèi)、手續(xù)費(fèi)等總計(jì)8718.46萬元。
9、關(guān)于兌現(xiàn)融資中間人政策有關(guān)問題的會(huì)議紀(jì)要、中標(biāo)通知書、合同協(xié)議書，證明2013年7月5日，常德市國資委、市財(cái)政局、市三紀(jì)工委、市融資辦、市經(jīng)投集團(tuán)及金柳、穿紫河、經(jīng)緣三個(gè)項(xiàng)目公司負(fù)責(zé)人會(huì)議議定已到位農(nóng)發(fā)行4.9億元貸款原對接的太陽大道南延工程（洞庭大道一馬家吉河）、粟家擋泵站及華能貴誠信托4億元貸款原對接金牛路0.8億元標(biāo)段項(xiàng)目，因尚未開工，調(diào)整為與新到位的民生銀行1.2億元貸款、中國國際金融公司貸款5億元共同參與招標(biāo)建設(shè)七里橋至柏園橋綠化、洞庭大道立交互通橋2.7億元，說明黃某某只是對該項(xiàng)目擁有對接資格的融資中間人之一。湖南省第四工程有限公司中標(biāo)洞庭大道東延線二期工程二標(biāo)段并與常德市穿紫河建設(shè)有限公司簽訂承包合同。
10、湖南省第四工程有限公司市政公用工程分公司出具的情況說明、工程項(xiàng)目內(nèi)部承包標(biāo)準(zhǔn)合同，證明洞庭大道東延線二期工程二標(biāo)段項(xiàng)目由湖南省第四工程有限公司路橋分公司承包給唐某施工管理，項(xiàng)目負(fù)責(zé)人為唐某，項(xiàng)目于2014年12月開工，2015年8月竣工，項(xiàng)目結(jié)算價(jià)為36835.2199萬元，結(jié)算款由建設(shè)單位常德市穿紫河建設(shè)開發(fā)有限公司全部支付至湖南省第四工程有限公司市政公用工程分公司，該公司除直接支付人工、材料、機(jī)械及其他費(fèi)用外另支付常德開云實(shí)業(yè)有限公司、常德新綠洲食品有限公司款項(xiàng)合計(jì)6850萬元。
11、向某2案刑事判決書，證明湖南省石門縣人民法院（2019）湘0702刑初148號(hào)刑事判決書認(rèn)定黃某某在2011年多次投標(biāo)一醫(yī)院項(xiàng)目未果后，于2012年找向某2幫忙，希望承接新住院大樓內(nèi)部裝飾工程，向某2表示同意。為確保承接到該項(xiàng)目，黃某某請徐某幫忙給向某2做工作，徐某答應(yīng)并跟向某2轉(zhuǎn)達(dá)該請托。此后，向某2利用職務(wù)上的便利，幫助黃某某謀取競爭優(yōu)勢。2013年2月1日，黃某某以長沙廣大公司的名義中標(biāo)一醫(yī)院新住院大樓的內(nèi)墻裝飾工程（二標(biāo)段），中標(biāo)金額3943.3萬余元，2010年至2018年間，黃某某為了維持關(guān)系并感謝向某2，分別以拜年拜節(jié)、生日、上人情等名義先后多次送給向某2及其妻徐某現(xiàn)金人民幣19萬元。
12、中標(biāo)通知書、合同協(xié)議書、工程項(xiàng)目承包合同書，證明長沙廣大建筑裝飾有限公司中標(biāo)常德市第一人民醫(yī)院新住院大樓室內(nèi)裝飾工程（二標(biāo)段）并與常德市第一人民醫(yī)院簽訂承包合同，隨后長沙廣大建筑裝飾有限公司將該工程安排給唐某施工。
13、黃某4親筆書寫的情況說明，證明黃某某以黃某4名義融資，融資非黃某4本人行為。
14、朱某名下中國建設(shè)銀行常德武陵支行尾號(hào)為6678的銀行卡交易流水，證明朱某于2013年8月21日、30日分別取款136513.55元、40000元；2013年9月5日五次分別取款210000元、2500元、2500元、2500元、2500元，共計(jì)22萬元。
15、認(rèn)罪認(rèn)罰具結(jié)書，證明2021年1月8日，被告人黃某某自愿簽署了認(rèn)罪認(rèn)罰具結(jié)書，承認(rèn)其于2013年至2019年期間向常德市經(jīng)濟(jì)建設(shè)投資集團(tuán)有限公司原董事長劉某1行賄人民幣58萬元、歐米茄手表一對，2010年至2018年期間向常德市第一人民醫(yī)院原院長向某2行賄人民幣19萬元的事實(shí)，并認(rèn)可檢察機(jī)關(guān)提出的有期徒刑二年八個(gè)月，并處罰金，如符合條件可適用緩刑的量刑建議。
16、證人陳某的證言，證明堂皇置業(yè)有限公司、開云實(shí)業(yè)有限公司、新綠洲食品有限公司情況及洞庭大道立交互通項(xiàng)目施工結(jié)算情況。
17、證人唐某的證言，證明唐某系開云實(shí)業(yè)和新綠洲公司的實(shí)際控制人，2013年上半年黃某某向劉某1送30萬后劉某1給高某打招呼讓唐某以省四建的名義中標(biāo)洞庭大道東延線工程項(xiàng)目的事實(shí)。
18、證人高某的證言，證明劉某1為洞庭大道立交互通及其輔道的項(xiàng)目向高某打招呼要求其將該項(xiàng)目對接給唐某的事實(shí)。
19、證人朱某的證言，證明唐某于2013年在堂皇置業(yè)公司朱某辦公室找其支取30萬元現(xiàn)金的事實(shí)。
20、證人蔡某的證言，證明2013年中秋節(jié)前的一天黃某某提著東西與其一起拜訪劉某1的事實(shí)。
21、證人徐某的證言，證明黃某某在2010年至2018年期間多次以拜節(jié)、上人情等名義給向某2、徐某送現(xiàn)金17萬元以及黃某某要求向某2在承接醫(yī)院新住院樓大樓內(nèi)部裝修項(xiàng)目上關(guān)照黃某某的事實(shí)。
22、證人王某的證言，證明王某在向某2的指示下讓曠某、黃某某順利中標(biāo)醫(yī)院新住院樓大樓內(nèi)墻裝飾工程的事實(shí)。
23、證人曠某的證言，證明曠某協(xié)助黃某某中標(biāo)醫(yī)院新住院樓大樓內(nèi)墻裝飾工程的事實(shí)。
24、常德市監(jiān)察委員會(huì)《查封扣押通知書》1份、常德市價(jià)格認(rèn)證中心常價(jià)認(rèn)定[2020]60號(hào)《關(guān)于一對手表合理價(jià)格水平的價(jià)格認(rèn)定結(jié)論書》1份，證明黃某某向劉某1行賄的一對銀色“歐米茄”Constellation手表價(jià)值人民幣47300元。
25、常德市審計(jì)局政府投資審計(jì)專業(yè)處常審?fù)秷?bào)[2016]2號(hào)《關(guān)于洞庭大道東延線二期工程二標(biāo)段（騰飛路至青年路段高架橋及附屬）工程造價(jià)的審計(jì)報(bào)告》1份、湖南文景工程造價(jià)咨詢有限公司《關(guān)于洞庭大道東延線二期工程（二標(biāo)段）結(jié)算審定金額中的法定利潤測算證明》1份，證明該工程立項(xiàng)時(shí)間為2013年7月，2014年2月開工建設(shè)，2015年8月完成竣工驗(yàn)收，該工程財(cái)政預(yù)算評審金額25823.87萬元，本次審定工程結(jié)算造價(jià)37719.83萬元；洞庭大道東延線二期工程（二標(biāo)段）結(jié)算審定金額中的法定利潤為8223532.42元。
26、被告人黃某某的供述與辯解，證明黃某某于2013年至2019年期間向常德市經(jīng)濟(jì)建設(shè)投資集團(tuán)有限公司原董事長劉某1行賄人民幣58萬元，歐米茄手表一對，并在2013年讓劉某1打招呼將洞庭大道東延線工程對接給唐某；2010年至2018年期間向常德市第一人民醫(yī)院原院長向某2行賄人民幣19萬元，并在2012年讓向某2打招呼得以中標(biāo)一醫(yī)院新住院大樓的內(nèi)墻裝飾工程（二標(biāo)段）。
27、同案人劉某1的供述與辯解，證明黃某某于2013年至2019年期間向常德市經(jīng)濟(jì)建設(shè)投資集團(tuán)有限公司原董事長劉某1行賄人民幣58萬元，歐米茄手表一對，并在2013年讓劉某1打招呼將洞庭大道東延線工程對接給唐某。
28、同案人向某2的供述與辯解，證明向某2于2017年3月過生日時(shí)收受黃某某現(xiàn)金2萬元，其余以拜節(jié)、上人情名義收受錢物以其妻子徐某所說的為準(zhǔn)，黃某某在承攬醫(yī)院新住院大樓內(nèi)裝工程二標(biāo)段工程時(shí)向某2對其予以支持，黃某某送錢物是在中標(biāo)醫(yī)院新住院大樓內(nèi)部裝修項(xiàng)目后對向某2表示感謝。
本院認(rèn)為，被告人黃某某為謀取不正當(dāng)利益，給予國家工作人員以財(cái)物，其行為已構(gòu)成行賄罪。公訴機(jī)關(guān)指控的事實(shí)清楚，證據(jù)確實(shí)、充分，罪名成立。關(guān)于被告人黃某某的辯護(hù)人提出的黃某某對劉某1的行賄欠缺“為謀取不正當(dāng)利益”的主觀故意，性質(zhì)上應(yīng)認(rèn)定為單位行賄的辯護(hù)意見，經(jīng)查，在案被告人、同案人的供述、證人證言及相關(guān)書證能夠證實(shí)黃某某之所以給予劉某1以財(cái)物，系為了對接相關(guān)工程，在經(jīng)濟(jì)活動(dòng)中違背公平、公正原則，從而謀取競爭優(yōu)勢、獲取經(jīng)濟(jì)利益，應(yīng)認(rèn)定為“謀取不正當(dāng)利益”；另，現(xiàn)有證據(jù)不能證實(shí)黃某某給劉某1行賄體現(xiàn)出單位意志且所得利益歸于單位，不符合單位行賄罪的構(gòu)成要件，故對上述辯護(hù)意見，本院不予采納。關(guān)于辯護(hù)人提出的黃某某給向某2的19萬元，系人情往來，屬親友饋贈(zèng)，且具體金額存疑，不宜認(rèn)定構(gòu)成行賄罪的辯護(hù)意見，經(jīng)查，現(xiàn)有證據(jù)能夠證實(shí)黃某某事前系為了承接常德市第一人民醫(yī)院新住院大樓內(nèi)部裝飾工程從而謀取不正當(dāng)利益，事后系為了表示感謝及維持關(guān)系而給予向某2以財(cái)物，其行為符合行賄罪的構(gòu)成要件，且具體行賄金額有被告人、同案人的供述及證人證言等證據(jù)予以證實(shí)，足以認(rèn)定，故對上述辯護(hù)意見，本院不予采納。關(guān)于辯護(hù)人提出的黃某某因行賄被追訴前主動(dòng)交代了給向某2行賄的事實(shí)，符合刑法關(guān)于在被追訴前主動(dòng)交待行賄行為的情形，可從輕處罰的辯護(hù)意見，與事實(shí)和法律規(guī)定相符，本院予以采納。
被告人黃某某在被追訴前主動(dòng)交代部分行賄行為，歸案后如實(shí)供述犯罪事實(shí)，且自愿認(rèn)罪認(rèn)罰，依法從輕處罰。被告人黃某某積極退繳部分違法所得，酌情從輕處罰，剩余違法所得依法予以繼續(xù)追繳。根據(jù)被告人黃某某的犯罪情節(jié)及悔罪表現(xiàn)，適用緩刑不致再危害社會(huì)，本院依法對其宣告緩刑。公訴機(jī)關(guān)提出的量刑建議適當(dāng)，本院予以采納。據(jù)此，依照《中華人民共和國刑法》第三百八十九條第一款、第三百九十條、第六十七條第三款、第七十二條第一、三款、第七十三條第二、三款、第五十二條、第六十四條之規(guī)定，判決如下：
一、被告人黃某某犯行賄罪，判處有期徒刑二年八個(gè)月，緩刑三年，并處罰金人民幣三十萬元。
（緩刑考驗(yàn)期限，從判決確定之日起計(jì)算。罰金限于本判決生效之日起三日內(nèi)繳納。）
二、對被告人黃某某已退繳的違法所得人民幣4000000元予以沒收，上繳國庫；剩余違法所得人民幣4223500元繼續(xù)予以追繳，上繳國庫。
如不服本判決，可在接到判決書的第二日起十日內(nèi)，通過本院或者直接向湖南省常德市中級(jí)人民法院提出上訴。書面上訴的，應(yīng)當(dāng)提交上訴狀正本一份、副本五份。
審 判 長 張旭升
人民陪審員 徐宗玲
人民陪審員 侯建平
二〇二一年二月八日
書 記 員 侯艷妮
