案由 行賄
案號(hào) （2019）魯0830刑初729號(hào)
汶上縣人民檢察院以汶檢公訴刑訴〔2019〕555號(hào)起訴書指控被告人盧某某犯行賄罪，于2019年12月27日向本院提起公訴。本院于同日立案，依法組成合議庭，在審理過程中，因出現(xiàn)不能抗拒的原因，致使案件在較長(zhǎng)時(shí)間內(nèi)無法繼續(xù)審理，本院于2020年3月19日裁定中止了對(duì)本案的審理。不能抗拒的原因消除后，本院繼續(xù)對(duì)本案進(jìn)行審理，通過互聯(lián)網(wǎng)方式，公開開庭審理了本案。汶上縣人民檢察院指派檢察員曾慶嶺出庭支持公訴，被告人盧某某及其辯護(hù)人楊杰、朱磊到庭參加訴訟?，F(xiàn)已審理終結(jié)。
汶上縣人民檢察院指控：
被告人盧某某在沒有承攬井下掘進(jìn)工程資質(zhì)的情況下，以浙江省溫州二井建設(shè)有限公司第四工程處（原溫州第二井巷工程公司第四工程處）的名義在濟(jì)寧礦業(yè)集團(tuán)花園煤礦、陽(yáng)城煤礦、運(yùn)河煤礦、安居煤礦承攬井下掘進(jìn)工程。為謀取不正當(dāng)利益，于2007年10月份至2016年春節(jié)前，先后給予時(shí)任濟(jì)寧礦業(yè)集團(tuán)花園煤礦籌建處副主任、陽(yáng)城煤礦副礦長(zhǎng)的徐某某、時(shí)任濟(jì)寧礦業(yè)集團(tuán)運(yùn)河煤礦黨委書記、安居煤礦籌建處主任的殷某某、時(shí)任濟(jì)寧礦業(yè)集團(tuán)副總經(jīng)理的郝某某、負(fù)責(zé)濟(jì)寧礦業(yè)集團(tuán)下屬各煤礦礦建工程審計(jì)工作的邱某某財(cái)物，共計(jì)折合人民幣160萬元。
具體犯罪事實(shí)分述如下：
為了讓分管掘進(jìn)工作的徐某某給予照顧，盧某某于2009年3月15日給予徐某某一輛豐田銳志轎車，價(jià)值23萬元；分別于2015年春節(jié)前、2015年中秋節(jié)前、2016年春節(jié)前給予徐某某現(xiàn)金7萬元、5萬元、3萬元。
為了讓殷某某給予照顧，盧某某于2007年10月25日給予殷某某30萬元，于2007年11月6日給予殷某某20萬元；2012年11月份，給予殷某某現(xiàn)金2萬元。
為了在承攬掘進(jìn)工程方面取得郝某某的照顧，盧某某于2008年9月22日給予郝某某40萬元。
為了讓邱某某在工程決算審計(jì)方面提供幫助，盧某某于2008年8月27日通過銀行轉(zhuǎn)賬給予邱某某30萬元。
公訴機(jī)關(guān)認(rèn)為，被告人盧某某的行為適用《中華人民共和國(guó)刑法》第三百八十九條第一款、第三百九十條第一款的規(guī)定，應(yīng)當(dāng)以行賄罪追究刑事責(zé)任。
被告人盧某某對(duì)公訴機(jī)關(guān)指控的罪名無異議，辯稱殷某某涉案款50萬元、郝某某涉案款40萬元、邱某某涉案款30萬元，其系被索賄，其行為不構(gòu)成犯罪。辯護(hù)人的辯護(hù)意見是：對(duì)公訴機(jī)關(guān)指控的罪名無異議，但起訴書指控的四起犯罪中，僅第1起徐某某案及第2起殷某某案中的2萬元符合行賄罪的犯罪構(gòu)成；起訴書指控的殷某某案中50萬元，郝某某案40萬元，邱某某案30萬元，盧某某均屬于被索要，且沒有謀取不正當(dāng)利益，不構(gòu)成行賄罪。本案中，被告人盧某某并沒有因?yàn)樾匈V而直接獲取利益，且認(rèn)罪態(tài)度好，鑒于盧某某因腎器官移植等疾病，需要長(zhǎng)期維持治療的現(xiàn)狀，建議對(duì)其適用緩刑。
經(jīng)審理查明：
被告人盧某某在沒有承攬井下掘進(jìn)工程資質(zhì)的情況下，以溫州二井建設(shè)有限公司第四工程處（原溫州第二井巷工程公司第四工程處）的名義在濟(jì)寧礦業(yè)集團(tuán)花園煤礦、陽(yáng)城煤礦、運(yùn)河煤礦、安居煤礦承攬井下掘進(jìn)工程。為謀取不正當(dāng)利益，于2007年10月份至2016年春節(jié)前，先后給予時(shí)任濟(jì)寧礦業(yè)集團(tuán)花園煤礦籌建處副主任、陽(yáng)城煤礦副礦長(zhǎng)的徐某某、時(shí)任濟(jì)寧礦業(yè)集團(tuán)運(yùn)河煤礦黨委書記、安居煤礦籌建處主任的殷某某、時(shí)任濟(jì)寧礦業(yè)集團(tuán)副總經(jīng)理負(fù)責(zé)招投標(biāo)工作的郝某某、負(fù)責(zé)濟(jì)寧礦業(yè)集團(tuán)下屬各煤礦礦建工程審計(jì)工作的邱某某財(cái)物，共計(jì)折合人民幣160萬元。
具體犯罪事實(shí)分述如下：
為了讓分管掘進(jìn)工作的徐某某給予照顧，被告人盧某某于2009年3月15日出資為徐某某購(gòu)買豐田銳志轎車一輛，價(jià)值23萬元；分別于2015年春節(jié)前、2015年中秋節(jié)前、2016年春節(jié)前給予徐某某現(xiàn)金7萬元、5萬元、3萬元。
為了讓時(shí)任濟(jì)寧礦業(yè)集團(tuán)運(yùn)河煤礦黨委書記、安居煤礦籌建處主任的殷某某給予照顧，被告人盧某某于2007年10月25日以借款為名向殷某某名下銀行賬戶存款30萬元，于2007年11月6日向殷某某名下銀行賬戶存款20萬元；2012年11月份，盧某某給予殷某某現(xiàn)金2萬元。
為了讓分管招投標(biāo)工作的郝某某在承攬掘進(jìn)工程方面給予照顧，被告人盧某某于2008年9月22日以借款為名向郝某某名下銀行賬戶存款40萬元。
為了讓邱某某在工程決算審計(jì)方面提供幫助，被告人盧某某于2008年8月27日通過張某銀行賬戶向邱某某銀行賬戶轉(zhuǎn)賬30萬元。
上述事實(shí)，有公訴機(jī)關(guān)提供并經(jīng)庭審質(zhì)證的下列證據(jù)證實(shí)：
1.證人陳某證實(shí)，2009年3月份，其丈夫盧某某讓其刷卡買了一輛轎車，其不認(rèn)識(shí)徐某某。
2.證人張某證實(shí)，2008年8月27日，邱某某借用其建設(shè)銀行賬戶轉(zhuǎn)賬30萬元，其不認(rèn)識(shí)向其轉(zhuǎn)賬的陳某。
3.山東濟(jì)礦魯能煤電股份有限公司陽(yáng)城煤礦工程款統(tǒng)計(jì)表證實(shí)，山東濟(jì)礦魯能煤電股份有限公司陽(yáng)城煤礦2013年1月份至2016年5月份支付給溫州第二井巷工程公司第四工程處工程款情況。
4.花園井田資源開發(fā)有限公司工程款統(tǒng)計(jì)表證實(shí)，花園井田資源開發(fā)有限公司2009年至2016年度支付給溫州第二井巷工程公司第四工程處工程款情況。
5.濟(jì)寧礦業(yè)集團(tuán)有限公司與溫州第二井巷工程公司第四工程處就花園煤礦部分礦建二期工程簽訂的承包合同、合同工程量明細(xì)、工程決算審批表、審定表證實(shí)，溫州第二井巷工程公司第四工程處2007年度承包濟(jì)寧礦業(yè)集團(tuán)有限公司花園煤礦工程及濟(jì)礦集團(tuán)對(duì)工程決算審定的情況。
6.山東濟(jì)礦魯能煤電股份有限公司陽(yáng)城煤礦與溫州第二井巷工程公司第四工程處簽訂的勞務(wù)合同證實(shí)，溫州第二井巷工程公司第四工程處于2013年12月26日承包陽(yáng)城煤礦軌道順槽、切眼擴(kuò)幫、切眼導(dǎo)硐等工程。
7.山東濟(jì)寧運(yùn)河煤礦有限責(zé)任公司與浙江溫州第二井巷工程公司第四工程處2008年2月16日簽訂的運(yùn)河煤礦井巷工程綜掘工作面綜掘機(jī)使用、維護(hù)、保養(yǎng)技術(shù)服務(wù)等協(xié)議證實(shí)，浙江溫州第二井巷工程公司第四工程處2008年度承攬建設(shè)運(yùn)河煤礦井巷工程綜掘工作面綜掘機(jī)使用、維護(hù)、保養(yǎng)技術(shù)服務(wù)的情況。
8.濟(jì)寧礦業(yè)集團(tuán)運(yùn)河煤礦有限責(zé)任公司2002年至2014年支付溫州第二井巷工程公司第四工程處工程款明細(xì)證實(shí)，濟(jì)寧礦業(yè)集團(tuán)運(yùn)河煤礦有限責(zé)任公司2002年至2014年支付溫州第二井巷工程公司四處工程款的情況。
9.陳某建設(shè)銀行銀行卡消費(fèi)明細(xì)、機(jī)動(dòng)車檔案資料、購(gòu)車發(fā)票、完稅證明證實(shí)，陳某出資為徐某某購(gòu)買轎車的情況。
10.殷某某名下建設(shè)銀行賬戶明細(xì)及存款、匯款憑證證實(shí)，殷某某名下銀行賬戶2007年10月25日存入30萬元，2007年11月6日存入20萬元的情況。
11.陳某、張某、邱某某名下建設(shè)銀行賬戶交易明細(xì)證實(shí)，涉案款30萬元的轉(zhuǎn)賬情況。
12.盧某某名下建設(shè)銀行賬戶交易明細(xì)、取款憑條、郝某某建設(shè)銀行開立個(gè)人銀行賬戶申請(qǐng)書、儲(chǔ)蓄特種存單證實(shí)，盧某某于2008年9月22日取款40萬元，后于同日將該40萬元存于郝某某賬戶，郝某某于同年11月24日支取了該款項(xiàng)。
13.溫州二井建設(shè)有限公司2016年7月19日出具的情況說明證實(shí)，溫州二井建設(shè)有限公司第四項(xiàng)目處不具有獨(dú)立的法人資格，只有經(jīng)公司授權(quán)后才能以公司名義對(duì)外簽訂合同，以溫州二井建設(shè)有限公司第四項(xiàng)目處（原溫州第二井巷工程公司第四項(xiàng)目處）的名義對(duì)外簽訂的任何合同均不具有法律效力，為無效合同。
14.平陽(yáng)縣市場(chǎng)管理局2016年7月18日出具的證明證實(shí)，溫州第二井巷工程公司第四項(xiàng)目處在平陽(yáng)縣市場(chǎng)管理局無登記信息。
15.工程項(xiàng)目部印章管理與使用承諾書證實(shí)，盧某某承諾不使用溫州二井建設(shè)有限公司第四項(xiàng)目處的印章簽訂工程合同或工程分包合同。
16.本院（2016）魯0830刑初384號(hào)、（2016）魯0830刑初495號(hào)、（2016）魯0830刑初499號(hào)刑事判決書、山東省濟(jì)寧市中級(jí)人民法院（2018）魯08刑終140號(hào)刑事判決書證實(shí)，同案參與人徐某某、郝某某、邱某某、殷某某因本案被判刑的情況。
17.同案參與人徐某某供述，其在花園煤礦任副礦長(zhǎng)分管掘進(jìn)工作期間，盧某某在花園煤礦干掘進(jìn)工程，盧某某于2009年3月15日出資為其購(gòu)買了一輛轎車；后其到陽(yáng)城煤礦工作，期間盧某某多次在過節(jié)時(shí)給其送現(xiàn)金。
18.同案參與人郝某某供述，其在擔(dān)任濟(jì)礦集團(tuán)副總經(jīng)理分管招投標(biāo)工作期間，盧某某于2008年9月22日向其建設(shè)銀行賬戶存款40萬元，后其支取了該款項(xiàng)。溫州第二井巷工程公司第四項(xiàng)目處沒有獨(dú)立的法人資格，盧某某以溫州第二井巷工程公司第四項(xiàng)目處的名義與各礦之間簽訂合同方面其把關(guān)不嚴(yán)。
19.同案參與人邱某某供述，在其負(fù)責(zé)工程審計(jì)工作期間，盧某某以溫州二井第四項(xiàng)目處的名義承包陽(yáng)城煤礦、運(yùn)河煤礦、安居煤礦、花園煤礦的井巷工程。2008年，盧某某以審計(jì)程序慢，讓其幫忙到濟(jì)南疏通關(guān)系為由，通過張某向其轉(zhuǎn)賬30萬元。
20.同案參與人殷某某供述，在其擔(dān)任運(yùn)河煤礦黨委書記期間，盧某某以溫州第二井巷工程公司第四項(xiàng)目處的名義承包運(yùn)河煤礦掘井工程。其于2007年10月至11月份向盧某某借款50萬元，后于2009年到安居煤礦工作前將該款項(xiàng)歸還盧某某。
21.被告人盧某某對(duì)有關(guān)事實(shí)曾予以供述。
另有立案決定書、戶籍證明、溫州二井建設(shè)有限公司營(yíng)業(yè)執(zhí)照、企業(yè)登記信息、公司文件、協(xié)議書、內(nèi)部承包經(jīng)營(yíng)協(xié)議書、內(nèi)部承包合同、記賬單等證據(jù)附卷佐證。
事實(shí)清楚，證據(jù)確實(shí)、充分，足以認(rèn)定。
本院認(rèn)為，被告人盧某某為謀取不正當(dāng)利益，給予國(guó)家工作人員財(cái)物，情節(jié)嚴(yán)重，其行為已構(gòu)成行賄罪。汶上縣人民檢察院指控被告人盧某某犯行賄罪成立。
被告人盧某某及其辯護(hù)人均辯稱關(guān)于殷某某涉案款50萬元、郝某某涉案款40萬元、邱某某涉案款30萬元，盧某某系被索賄，沒有謀取不正當(dāng)利益，盧某某的行為不構(gòu)成行賄罪。經(jīng)查，溫州二井建設(shè)有限公司出具的情況說明、承包合同、同案參與人郝某某的供述以及被告人盧某某的供述證實(shí)，盧某某在無資質(zhì)的情況下借用溫州二井建設(shè)有限公司（原溫州第二井巷工程公司）的資質(zhì)以溫州第二井巷工程公司第四項(xiàng)目處的名義在陽(yáng)城煤礦、運(yùn)河煤礦、安居煤礦、花園煤礦承包井巷工程?，F(xiàn)有證據(jù)足以證實(shí)被告人盧某某借用其他公司企業(yè)資質(zhì)承攬工程，謀取不正當(dāng)利益的事實(shí)，被告人盧某某的行為應(yīng)當(dāng)以行賄罪追究刑事責(zé)任。故被告人盧某某及其辯護(hù)人提出的上述辯護(hù)理由不成立，不予采納。
被告人盧某某如實(shí)供述犯罪事實(shí)，依法可以從輕處罰；其自愿認(rèn)罪，亦可酌情予以從輕處罰。辯護(hù)人據(jù)此提出的辯護(hù)意見成立，可予采納；其他辯護(hù)意見不成立，不予采納。據(jù)此，依照《中華人民共和國(guó)刑法》第三百八十九條第一款、第三百九十條第一款、第五十二條、第五十三條、《最高人民法院、最高人民檢察院關(guān)于辦理貪污賄賂刑事案件適用法律若干問題的解釋》第八條第（一）項(xiàng)、第十九條第二款的規(guī)定，判決如下：
被告人盧某某犯行賄罪，判處有期徒刑五年，罰金人民幣十萬元。
（刑期從判決執(zhí)行之日起計(jì)算，判決執(zhí)行以前先行羈押的，羈押一日折抵刑期一日；罰金限于判決生效第二日起十日內(nèi)繳納。）
如不服本判決，可在接到判決書的第二日起十日內(nèi)，通過本院或者直接向山東省濟(jì)寧市中級(jí)人民法院提出上訴。書面上訴的，應(yīng)當(dāng)提交上訴狀正本一份，副本六份。
審 判 長(zhǎng) 王麗萍
審 判 員 劉 歌
人民陪審員 姜衍新
二〇二一年七月十六日
法官 助理 蔡高軒
書 記 員 陳明倩
