案由 行賄
案號 （2020）甘0524刑初23號
武山縣人民檢察院以武檢一部刑訴（2019）49號起訴書指控被告人張某犯行賄罪向本院提起公訴。根據(jù)甘肅省高級人民法院指定管轄決定。本院受理后，依法組成合議庭，召開了庭前會議，于2020年8月17日公開開庭進行了審理。武山縣人民檢察院指派檢察員侯正平出庭支持公訴，被告人張某及其辯護人孫賡到庭參加了訴訟。本案現(xiàn)已審理終結(jié)。
武山縣人民檢察院指控：2010年甘肅省成立敦煌銀行時，省政府給蘭州市政府下達了認購3000萬股敦煌銀行（2011年8月24日更名為“甘肅銀行股份有限公司”以下簡稱“甘肅銀行”）股份的任務，時任蘭州市市長的袁某某將該項工作交給了時任蘭州市副市長牛某某負責，之后，牛某某安排蘭州高新技術(shù)開發(fā)區(qū)管委會開發(fā)集團公司黨委書記彭某某負責落實。彭某某找到金投華銀投資擔保有限公司董事長張某，給其介紹入股事宜。后在時任蘭州市副市長牛某某的幫助下，張某的金投華銀投資與彭某某代表的蘭州高新技術(shù)開發(fā)區(qū)管委會開發(fā)集團公司簽訂《委托代持股協(xié)議》，先后兩次向蘭州高新技術(shù)開發(fā)區(qū)管委會開發(fā)集團公司賬戶打入3600萬元，后蘭州高新技術(shù)開發(fā)區(qū)管委會開發(fā)集團公司購買甘肅銀行股份3000萬股（每股1.2元）。
入股甘肅銀行之后，張某想用甘肅銀行股權(quán)融資，張某又讓牛某某幫忙，并表示轉(zhuǎn)完會好好感謝牛某某，2013年10月24日，甘肅銀行股份公司董事會通過了蘭州高新技術(shù)開發(fā)區(qū)管委會開發(fā)集團公司的股權(quán)轉(zhuǎn)讓議案。2014年1月21日牛某某作為蘭州高新技術(shù)開發(fā)區(qū)管委會開發(fā)集團公司董事長、法人代表，將蘭州高新技術(shù)開發(fā)區(qū)管委會開發(fā)集團公司代持的3000萬股甘肅銀行股份轉(zhuǎn)到了張某名下的甘肅天拓冶金科技有限公司，張某考慮牛某某在自己入股甘肅銀行的事情上幫了忙，同時還要讓牛某某幫忙轉(zhuǎn)股等因素，2013年年底，張某將自己中儲國際能源有限公司所有，價值652.73萬元的位于北京朝陽區(qū)百子灣東里402號樓8層801室送給牛某某，2015年9月29日，把房子過戶到了牛某某妻子的舅舅閆某某名下。綜上，被告人張某向牛某某行賄數(shù)額為652.73萬元。
針對上述指控，公訴機關(guān)武山縣人民檢察院列舉了相應的證據(jù)并認為被告人張某的行為觸犯了《中華人民共和國刑法》第三百八十九條第一款的規(guī)定，犯罪事實清楚，證據(jù)確實充分，應當以行賄罪追究其刑事責任。
被告人張某辯稱，其沒有給牛某某行賄，涉案房屋不是行賄，是買賣。
張某辯護人辯稱：1、起訴書指控張某犯行賄罪，不符合刑法關(guān)于自然人行賄罪的本質(zhì)特征，不能成立；2、指控張某涉嫌行賄罪，不符合刑法關(guān)于構(gòu)成行賄罪必須謀取不正當利益這一規(guī)定，不能成立；3、指控張某行賄房產(chǎn)一套，證據(jù)不足。
經(jīng)審理查明，2010年甘肅省成立敦煌銀行時，省政府給蘭州市政府下達了認購3000萬股敦煌銀行（2011年8月24日更名為“甘肅銀行股份有限公司”以下簡稱“甘肅銀行”）股份的任務，時任蘭州市市長的袁某某將該項工作交給了時任蘭州市副市長牛某某負責，之后，牛某某安排蘭州高新技術(shù)開發(fā)區(qū)管委會開發(fā)集團公司黨委書記彭某某負責落實。彭某某找到金投華銀投資擔保有限公司董事長張某，給其介紹入股事宜。后在時任蘭州市副市長牛某某的幫助下，張某的金投華銀投資與彭某某代表的蘭州高新技術(shù)開發(fā)區(qū)管委會開發(fā)集團公司簽訂《委托代持股協(xié)議》，先后兩次向蘭州高新技術(shù)開發(fā)區(qū)管委會開發(fā)集團公司賬戶打入3600萬元，后蘭州高新技術(shù)開發(fā)區(qū)管委會開發(fā)集團公司購買甘肅銀行股份3000萬股（每股1.2元）。入股甘肅銀行之后，張某想用甘肅銀行股權(quán)融資，張某又讓牛某某幫忙，并表示轉(zhuǎn)股完成后會好好感謝牛某某，2013年10月24日，甘肅銀行股份公司董事會通過了蘭州高新技術(shù)開發(fā)區(qū)管委會開發(fā)集團公司的股權(quán)轉(zhuǎn)讓議案。張某考慮牛某某在自己入股甘肅銀行的事情上幫了忙，同時還要讓牛某某幫忙轉(zhuǎn)股等因素，2013年年底，張某將自己中儲國際能源有限公司所有，交易價652.73萬元的位于北京朝陽區(qū)百子灣東里402號樓8層801室送給牛某某。2014年1月21日牛某某作為蘭州高新技術(shù)開發(fā)區(qū)管委會開發(fā)集團公司董事長、法人代表，將蘭州高新技術(shù)開發(fā)區(qū)管委會開發(fā)集團公司代持的3000萬股甘肅銀行股份轉(zhuǎn)到了張某名下的甘肅天拓冶金科技有限公司。2015年9月29日，把房子過戶到了牛某某妻子元某的舅舅閆某某名下。
上述事實有經(jīng)庭審質(zhì)證、認證的以下證據(jù)予以證實：
1、書證
元某情況說明，閆某某情況說明，北京朝陽區(qū)百子灣402號801室房屋買賣合同及所有權(quán)轉(zhuǎn)讓登記資料。證實，原屬于中儲國際能源有限公司的位于北京朝陽區(qū)百子灣東里402號樓8層801室過戶到閆某某名下的過程以及房屋的價值為652.7307萬元。
蘭州高科投資（控股）集團有限公司入股甘肅銀行情況說明、企業(yè)名稱變更說明，蘭州高新區(qū)管委會開發(fā)總公司成立后的相關(guān)事項決定、內(nèi)資企業(yè)信息、敦煌銀行籌備相關(guān)文件、關(guān)于認購敦煌銀行股份方案的請示、甘肅銀行有限公司章程、入股甘肅銀行資料、高新區(qū)管委會開發(fā)集團公司轉(zhuǎn)股資料、中國銀監(jiān)會辦公廳關(guān)于加強中小商業(yè)銀行主要股東資格審核的通知，金投銀華投資擔保有限公司入股甘肅銀行相關(guān)票據(jù)及分紅資料、證實甘肅銀行的發(fā)起成立、轉(zhuǎn)股、分紅情況。發(fā)起人協(xié)議和承諾書中均有“自股權(quán)交割之日起5年內(nèi)，不得轉(zhuǎn)讓所持股份”的內(nèi)容。
陸某某開戶及交易流水、張某及甘肅天拓冶金科技有限公司、中儲國際能源有限公司辦理貸款相關(guān)資料、證實了張某貸款及陸某某向天拓冶金科技有限公司轉(zhuǎn)賬的情況。
張某戶籍證明、無犯罪記錄證明、身份證復印件內(nèi)資企業(yè)基本信息，證實了被告人張某的身份情況。
甘肅省檢查委員會查封、扣押通知書、回執(zhí)、清單，證實了涉案財物的查封扣押情況。
2、證人證言
（1）證人牛某某證言證實，2013年下半年，張某請我吃飯，吃飯時張某給我說起轉(zhuǎn)股的事，我表示給他催一下，2014年1月我代表高新區(qū)和張某簽訂了股權(quán)受讓協(xié)議，將張某甘肅銀行股份轉(zhuǎn)到張某公司名下，2014年左右張某說他在北京有幾套房子問我要不要，我聽說房子在朝陽區(qū)，我就說要呢，過了幾天，張某向我要了一張身份證，我就找到我妻子元某舅舅閆某某的身份證給了張某。過了一年多，張某將房子的房產(chǎn)證辦好給了我。
（2）證人元某（牛某某妻子）的證言證實，2014年前后，牛某某向我借一張身份證，我就將我舅舅的身份證借了，后我家保險柜里多了一本百子灣房產(chǎn)證，名字是我舅舅閆某某。
（3）證人彭某某（蘭州高科投資集團有限公司黨委書記）、馬福才（蘭州高科投資集團有限公司總經(jīng)理）證實，張某通過高新集團公司以高新技術(shù)開發(fā)區(qū)名義購入甘肅銀行股份代持，以及甘肅銀行股份轉(zhuǎn)股到張某實際控制的甘肅天拓冶金科技有限公司名下的過程。
（4）證人陸某某、付某某的證言證實，張某、陸某某、付某某共同出資3600萬元，認購甘肅銀行3000萬股的事實。
（5）證人唐某某、趙某某、張某某、曹某某、劉某某、李某、梁某、彭某、證實了甘肅銀行募集股份、張某入股甘肅銀行以及轉(zhuǎn)股的詳細過程。
被告人供述和辯解
被告人張某在偵查階段供述，為了順利轉(zhuǎn)股，2013年底，我給牛某某送了一套北京的房子，后牛某某給了我一張身份證，我就委托代辦陳學文將房子轉(zhuǎn)到閆某某的名下。2015年初甘肅銀行的股份正式登記到我公司名下。
上述證據(jù)經(jīng)當庭舉證、質(zhì)證，被告人張某及其辯護人雖有異議，證據(jù)來源合法，且證據(jù)之間能夠相互印證，形成完整的證據(jù)鏈條，本院予以確認。
本院認為，被告人張某謀取不正當利益，向國家工作人員行賄，情節(jié)嚴重，其行為符合行賄罪的構(gòu)成要件。因此，公訴機關(guān)指控被告人張某犯行賄罪事實清楚、證據(jù)確實充分。本院予以支持。被告人張某辯稱沒有向牛某某行賄，是買賣的辯護意見，沒有證據(jù)支持，本院不予采納。辯護人提出的張某不符合自然人行賄本質(zhì)特征的辯護意見，缺少法律和事實依據(jù)，本院不予采納，辯護人提出的不能認定為不當利益的辯護意見，經(jīng)查，向甘肅天拓冶金科技有限公司轉(zhuǎn)讓股權(quán)的行為違反《發(fā)起人協(xié)議》及向甘肅銀行作出的承諾，確實謀取了不當利益，本案事實有公訴機關(guān)提供的大量證據(jù)予以證實，故對辯護人提出的證據(jù)不足的辯護意見，本院不予采納。據(jù)此，經(jīng)本院審判委員會討論，依照《中華人民共和國刑法》第三百八十九條第一款、第五十二條、第五十三條、第六十四條之規(guī)定，判決如下：
被告人張某犯行賄罪，判處有期徒刑十年。并處罰金300萬元。
(刑期從判決執(zhí)行之日起計算。判決執(zhí)行以前先行羈押的，羈押一日折抵刑期一日，留置一日折抵刑期一日。即自2019年4月19日起至2029年4月18日止；罰金自本判決生效后第二日起十日內(nèi)繳納)
如不服本判決，可在接到判決書的第二日起十日內(nèi)通過本院或者直接向天水市中級人民法院提出上訴，書面上訴的，應當提交上訴狀正本一份，副本三份。
審 判 長 李本浩
審 判 員 閆曉寧
審 判 員 王永紅
二〇二一年八月十九日
法官助理 劉藝偉
書 記 員 康 雯
