案由 行賄
案號(hào) （2020）皖0811刑初187號(hào)
安慶市宜秀區(qū)人民檢察院以宜檢刑訴〔2020〕177號(hào)起訴書指控被告人鄧某某犯行賄罪，向本院提起公訴。經(jīng)安徽省高級(jí)人民法院指定管轄，本院于2020年12月7日受理后，依法組成合議庭，先適用簡(jiǎn)易程序，后轉(zhuǎn)為普通程序公開開庭審理了本案（審理期間報(bào)安慶市中級(jí)人民法院決定延期審理一次，后于2021年7月6日中止審理，2021年11月9日恢復(fù)庭審）。安慶市宜秀區(qū)人民檢察院指派檢察員歐陽婧、檢察員助理潘娟娟出庭支持公訴，被告人鄧某某及其辯護(hù)人黃益、單紅星到庭參加訴訟。本案現(xiàn)已審理終結(jié)。
安慶市宜秀區(qū)人民檢察院指控：2010年底,被告人鄧某某在擔(dān)任華夏保險(xiǎn)安徽分公司總經(jīng)理助理期間,請(qǐng)時(shí)任安徽省農(nóng)村信用社聯(lián)合社主任陳某（另案處理）及其妻子王某1（另案處理）為其在安徽省農(nóng)村商業(yè)銀行系統(tǒng)推銷華夏保險(xiǎn)安徽分公司的保險(xiǎn)產(chǎn)品打招呼,并與陳某、王某1約定將相應(yīng)的業(yè)務(wù)提成作為好處費(fèi)送給陳某、王某1夫婦。2011年到2019年,被告人鄧某某在陳某、王某1的幫助下,在安徽省農(nóng)村商業(yè)銀行系統(tǒng)共計(jì)50余家農(nóng)商行開展員工福利類保險(xiǎn)、華夏聚寶盆團(tuán)體年金保險(xiǎn)、華夏盛世盈團(tuán)體年金保險(xiǎn)、長(zhǎng)期健康保險(xiǎn)等保險(xiǎn)業(yè)務(wù),相關(guān)農(nóng)商行購(gòu)買上述保險(xiǎn)共計(jì)96.96億余元。
為感謝陳某、王某1的幫助,2011年至2019年,被告人鄧某某按照約定的提成比例,送給陳某、王某1好處費(fèi)共計(jì)1999.43247萬元,其中,2011年至2014年,被告人鄧某某通過銀行轉(zhuǎn)賬和支付現(xiàn)金方式送給陳某、王某1好處費(fèi)共計(jì)499.43247萬元;后因害怕收受好處費(fèi)的事情敗露,陳某、王某1、鄧某某三人約定,自2015年開始,被告人鄧某某應(yīng)送給陳某、王某1的好處費(fèi)由鄧某某代為保管,陳某、王某1根據(jù)需要可隨時(shí)使用,其中,王某1曾于2017年、2018年安排鄧某某將其應(yīng)得的好處費(fèi)1500萬元借貸給他人使用。
2015年底,被告人鄧某某因在全省農(nóng)商行系統(tǒng)推銷盛世盈險(xiǎn)（三年期）業(yè)務(wù)受阻,請(qǐng)陳某幫助其在全省農(nóng)商行系統(tǒng)推銷該保險(xiǎn)業(yè)務(wù),并與其單獨(dú)約定,除去按保費(fèi)的0.2%給予陳某夫婦共同賄款外,鄧某某還將自己個(gè)人所得該險(xiǎn)種的全部包干傭金（約為保費(fèi)總額1%左右）均直接送給陳某。后陳某利用其職務(wù)上的便利,通過直接給相關(guān)下屬農(nóng)村商業(yè)銀行董事長(zhǎng)打招呼等方式,幫助鄧某某謀取利益,將該保險(xiǎn)業(yè)務(wù)在全省相關(guān)農(nóng)商行順利推廣。2016年3、4月，被告人鄧某某分兩次從華夏保險(xiǎn)安徽分公司提出盛世盈險(xiǎn)（含一年期、三年期）保險(xiǎn)業(yè)務(wù)的個(gè)人包干傭金共計(jì)5434.47123萬元,按照與陳某的約定,扣除相關(guān)費(fèi)用后,送給陳某人民幣共計(jì)4161.437093萬元。因擔(dān)心被發(fā)現(xiàn),陳某與鄧某某約定該筆賄款由鄧某某代為保管,待退休后拿回,需要用錢時(shí)再隨時(shí)動(dòng)用。
被告人鄧某某到案后,配合調(diào)查,認(rèn)罪悔罪,如實(shí)交代了全部犯罪事實(shí),涉案犯罪所得已全部退繳。
為證明上述事實(shí)，公訴機(jī)關(guān)當(dāng)庭出示了到案經(jīng)過、任職文件、銀行賬戶明細(xì)等書證，證人王某1、陳某、葉某等人的證言，被告人鄧某某的供述和辯解等證據(jù)。
公訴機(jī)關(guān)認(rèn)為，被告人鄧某某為謀取不正當(dāng)利益，賄送給國(guó)家工作人員陳某及其家屬王某1人民幣共計(jì)6160.869563萬元，情節(jié)特別嚴(yán)重，其行為已構(gòu)成行賄罪；其歸案后如實(shí)供述犯罪事實(shí)，系坦白，揭發(fā)他人犯罪行為，查證屬實(shí)，是立功，自愿認(rèn)罪認(rèn)罰，建議對(duì)其判處有期徒刑六年，并處罰金人民幣二百六十萬元。提請(qǐng)本院依照《中華人民共和國(guó)刑法》第三百八十九條、第三百九十條第一款、第六十七條第三款、第六十八條之規(guī)定依法判處。
被告人鄧某某對(duì)指控事實(shí)、罪名及量刑建議無異議且簽字具結(jié)，在開庭審理過程中亦無異議。其辯護(hù)人提出以下辯護(hù)意見：1.被告人鄧某某簽署認(rèn)罪認(rèn)罰具結(jié)書以后，安徽省紀(jì)委監(jiān)委第九紀(jì)檢監(jiān)察室出具了一份情況說明，明確說明鄧某某主動(dòng)交代犯罪事實(shí)的行為對(duì)偵破陳某受賄案件起到了關(guān)鍵性作用，依照刑法第三百九十條第二款規(guī)定，可以減輕或者免除處罰，法庭應(yīng)在量刑建議之外進(jìn)行考量。2.鄧某某代為保管的5661.437093萬元因受賄人未實(shí)際占有而屬于行賄未遂。3.鄧某某舉報(bào)他人犯罪屬重大立功情節(jié)。4.鄧某某應(yīng)退行賄款5661.437093萬元，司法機(jī)關(guān)扣押鄧某某6004.9428萬元，多出金額應(yīng)當(dāng)沖抵鄧某某的罰金，仍有剩余則應(yīng)當(dāng)返還鄧某某。5.鄧某某無前科劣跡，一貫表現(xiàn)良好，主觀惡性不深。綜上，希望法院調(diào)整公訴機(jī)關(guān)的量刑建議，對(duì)鄧某某從輕、減輕處罰。
經(jīng)審理查明：2010年底，被告人鄧某某在擔(dān)任華夏保險(xiǎn)安徽分公司總經(jīng)理助理期間，請(qǐng)時(shí)任安徽省農(nóng)村信用社聯(lián)合社主任陳某（另案處理）及其妻子王某1（另案處理）為其在安徽省農(nóng)村商業(yè)銀行系統(tǒng)推銷華夏保險(xiǎn)安徽分公司的保險(xiǎn)產(chǎn)品打招呼，并與陳某、王某1約定將相應(yīng)的業(yè)務(wù)提成作為好處費(fèi)送給陳某、王某1夫婦。2011年到2019年，被告人鄧某某在陳某、王某1的幫助下，在安徽省農(nóng)村商業(yè)銀行系統(tǒng)共計(jì)50余家農(nóng)商行開展員工福利類保險(xiǎn)、華夏聚寶盆團(tuán)體年金保險(xiǎn)、華夏盛世盈團(tuán)體年金保險(xiǎn)、長(zhǎng)期健康保險(xiǎn)等保險(xiǎn)業(yè)務(wù)，相關(guān)農(nóng)商行購(gòu)買上述保險(xiǎn)共計(jì)96.96億余元。
為感謝陳某、王某1的幫助，2011年至2019年，被告人鄧某某按照約定的提成比例，送給陳某、王某1好處費(fèi)共計(jì)1999.43247萬元，其中，2011年至2014年，被告人鄧某某通過銀行轉(zhuǎn)賬和支付現(xiàn)金方式送給陳某、王某1好處費(fèi)共計(jì)499.43247萬元；后因害怕收受好處費(fèi)的事情敗露，陳某、王某1、鄧某某三人約定，自2015年開始，被告人鄧某某應(yīng)送給陳某、王某1的好處費(fèi)由鄧某某代為保管，陳某、王某1根據(jù)需要可隨時(shí)使用，王某1曾于2017年、2018年安排鄧某某將其應(yīng)得的好處費(fèi)1500萬元借貸給他人使用。
2015年底，被告人鄧某某因在全省農(nóng)商行系統(tǒng)推銷盛世盈險(xiǎn)（三年期）業(yè)務(wù)受阻，請(qǐng)陳某幫助其在全省農(nóng)商行系統(tǒng)推銷該保險(xiǎn)業(yè)務(wù)，并與其單獨(dú)約定，除去按保費(fèi)的0.2%給予陳某夫婦共同賄款外，鄧某某還將自己個(gè)人所得該險(xiǎn)種的全部包干傭金（約為保費(fèi)總額1%左右）均直接送給陳某。后陳某利用其職務(wù)上的便利，通過直接給相關(guān)下屬農(nóng)村商業(yè)銀行董事長(zhǎng)打招呼等方式，幫助鄧某某謀取利益，將該保險(xiǎn)業(yè)務(wù)在全省相關(guān)農(nóng)商行順利推廣。2016年3、4月，被告人鄧某某分兩次從華夏保險(xiǎn)安徽分公司提出盛世盈險(xiǎn)（含一年期、三年期）保險(xiǎn)業(yè)務(wù)的個(gè)人包干傭金共計(jì)5434.47123萬元，按照與陳某的約定，扣除相關(guān)費(fèi)用后，送給陳某人民幣共計(jì)4161.437093萬元。因擔(dān)心被發(fā)現(xiàn)，陳某與鄧某某約定該筆賄款由鄧某某代為保管，待退休后拿回，需要用錢時(shí)再隨時(shí)動(dòng)用。直至案發(fā)，陳某尚未實(shí)際取得該筆賄賂款。
被告人鄧某某到案后，配合調(diào)查，認(rèn)罪悔罪，如實(shí)交代了全部犯罪事實(shí)。
另查明，調(diào)查機(jī)關(guān)扣押被告人鄧某某違法款5580.352943萬元，隨本案移送4161.437093萬元至安慶市宜秀區(qū)人民檢察院，隨王某1受賄案案移送1418.91585萬元。在本案審理期間，鄧某某家屬代為退繳贓款81.08415萬元及出借行賄款所獲得的孳息300萬元，繳納罰金260萬元。
上述事實(shí)有經(jīng)庭審舉證、質(zhì)證并查證屬實(shí)的下列證據(jù)予以證實(shí)：
一、被告人鄧某某的供述和辯解證實(shí)：2010年至2019年，其在擔(dān)任任華夏保險(xiǎn)安徽分公司總經(jīng)理助理（后晉升至副總經(jīng)理、總經(jīng)理）期間，通過請(qǐng)陳某、王某1向相關(guān)農(nóng)商行董事長(zhǎng)打招呼等方式，幫助自己推銷保險(xiǎn)業(yè)務(wù)，并將做成的保險(xiǎn)業(yè)務(wù)提成（即傭金）、包干費(fèi)用等作為好處費(fèi)送給陳某、王某1，進(jìn)行利益輸送。涉及四個(gè)險(xiǎn)種，分別為：?jiǎn)T工福利保障計(jì)劃保險(xiǎn)（簡(jiǎn)稱＂員福險(xiǎn)＂，具體包括華夏團(tuán)體意外傷害保險(xiǎn)、華夏一年期團(tuán)體定期壽險(xiǎn)、華夏團(tuán)體重大疾病保險(xiǎn)、華夏附加意外傷害團(tuán)體醫(yī)療保險(xiǎn)、華夏團(tuán)體住院給付醫(yī)療保險(xiǎn)、華夏意外團(tuán)體住院津貼醫(yī)療保險(xiǎn)）；萬能型華夏聚寶盆團(tuán)體年金險(xiǎn)（又稱＂一年期資金險(xiǎn)＂）；萬能型華夏盛世盈團(tuán)體年金險(xiǎn)（又稱＂三年期資金險(xiǎn)＂，另含小部分＂一年期資金險(xiǎn)＂）；華夏常青樹團(tuán)體終身重大疾病保險(xiǎn)和華夏康乃馨團(tuán)體長(zhǎng)期護(hù)理保險(xiǎn)（又稱＂長(zhǎng)期健康險(xiǎn)＂、＂失能險(xiǎn)＂），共計(jì)保費(fèi)100億元左右。2011年至2014年底的員福險(xiǎn)好處費(fèi)，其將陳某、王某1幫忙做成的每筆保險(xiǎn)業(yè)務(wù)都詳細(xì)告知了王某1，并將公司己結(jié)算（每季度或半年結(jié)算）的提成及經(jīng)過鄧某某修改過的清單交給王某1，或按照王某1的要求，通過現(xiàn)金或轉(zhuǎn)賬方式交給王某2代為保管，或轉(zhuǎn)賬給指定的他人賬戶，總額共計(jì)600多萬元。其中，經(jīng)出示、辨認(rèn)張某4、王某2相關(guān)銀行賬戶交易明細(xì)，確認(rèn)通過轉(zhuǎn)賬方式給付的好處費(fèi)金額為39730247元，通過現(xiàn)金方式給付的好處費(fèi)金額為1021300元。2014年年底，因陳某聽說有人傳言王某1做保險(xiǎn)拿提成一事，且王某2與王某1關(guān)系惡化，不再適合保管好處費(fèi)，故其與王某1商定，之后的好處費(fèi)由其代為保管，且為應(yīng)付檢查，雙方還商議制造了一筆300萬元的假退款。2014年底，為在農(nóng)商行系統(tǒng)推廣華夏保險(xiǎn)公司的一年期資金險(xiǎn)業(yè)務(wù)，在其要求下，陳某幫助其協(xié)調(diào)了安慶、阜陽銀監(jiān)局、王某1幫助其向阜陽穎東農(nóng)商行董事長(zhǎng)汪某52、太和農(nóng)商行董事長(zhǎng)牛某76等打了招呼，最終2015年該險(xiǎn)種業(yè)務(wù)成功在全省25家農(nóng)商行開展，總保費(fèi)57.8億元，其中通過陳某、王某1打招呼做成功的有14家農(nóng)商行，總保費(fèi)36億元。按照其答應(yīng)給陳某、王某1每?jī)|元保費(fèi)10萬元好處費(fèi)的標(biāo)準(zhǔn)，鄧某某對(duì)該險(xiǎn)種業(yè)務(wù)給予陳某、王某1好處費(fèi)共計(jì)360萬元，該筆好處費(fèi)由其代為保管。2015年底，為在農(nóng)商行系統(tǒng)推廣華夏保險(xiǎn)公司2016年一年期、三年期資金險(xiǎn)業(yè)務(wù)，其針對(duì)自己的傭金和獎(jiǎng)勵(lì)向華夏保險(xiǎn)公司爭(zhēng)取到了包干政策。后其在農(nóng)商行系統(tǒng)推廣過程中，因銀監(jiān)會(huì)、保監(jiān)會(huì)的監(jiān)管規(guī)定存在沖突（保監(jiān)會(huì)規(guī)定保單存續(xù)期不得低于三年，銀監(jiān)會(huì)規(guī)定銀行理財(cái)必須一年一辦），導(dǎo)致三年期資金險(xiǎn)推廣困難，僅依靠王某1己經(jīng)難以推動(dòng)，在業(yè)績(jī)壓力下，其找陳某請(qǐng)向省內(nèi)有影響的農(nóng)商行董事長(zhǎng)打招呼帶頭購(gòu)買，形成示范效應(yīng)，并答應(yīng)陳某除了給王某1每?jī)|元20萬元的好處費(fèi)之外，還將自己凈得的每?jī)|元80萬元一100萬元的包干費(fèi)用（傭金）全部單獨(dú)給陳某作為好處費(fèi)，陳某遂答應(yīng)幫忙，在陳某、王某1幫助下，截止2016年3月2日，其在農(nóng)商行系統(tǒng)共做一年期、三年期資金險(xiǎn)業(yè)務(wù)總保費(fèi)共計(jì)55.1億元，根據(jù)華夏保險(xiǎn)公司給其的包干費(fèi)用政策，其實(shí)際獲得5434萬余元傭金。其將自己獲得的5434萬余元傭金，扣除一年期資金險(xiǎn)自己獲得的包干費(fèi)用450萬元、給予陳某、王某1共同的好處費(fèi)660萬元、開票稅163萬余元，剩余4161萬余元是按照與陳某的約定，單獨(dú)給予陳某作為其幫助推廣三年期資金險(xiǎn)業(yè)務(wù)的好處費(fèi)。其告知陳某該筆好處費(fèi)數(shù)額有四千多萬元，并與陳某約定不告訴任何人（包括王某1），按照陳某的要求，該筆好處費(fèi)同樣由其代為保管。為了少繳個(gè)人所得稅，其在2016年獲得的5434萬余元包干費(fèi)用（傭金），已通過虛假的咨詢費(fèi)名義套取出來，即己經(jīng)將給予陳某、王某1的好處費(fèi)準(zhǔn)備到位。經(jīng)出示相關(guān)銀行賬戶交易明細(xì)，確認(rèn)具體數(shù)額為：通過易德公司套取15265690.26元，通過騰洋公司套取39079022.04元，合計(jì)金額為54344712.3元，該筆款項(xiàng)實(shí)際繳納開票稅1630341.37元，故單獨(dú)給予陳某的好處費(fèi)數(shù)額為41614370.93元。以騰洋公司獲得的咨詢費(fèi)對(duì)應(yīng)總保費(fèi)40.9億元，以易德公司獲得的咨詢費(fèi)對(duì)應(yīng)的總保費(fèi)14.2億元。在其給予陳某、王某1好處費(fèi)的具體數(shù)額上，經(jīng)出示華夏保險(xiǎn)公司提供的（（2011-2019年鄧某某農(nóng)商行傭金表匯總表》等書證，其對(duì)其中每年自己通過陳某、王某1幫忙做成的農(nóng)商行保險(xiǎn)業(yè)務(wù)進(jìn)行了逐筆確認(rèn)。
2016年5月，王某1和陳某分別向其要求，從其保管的好處費(fèi)中拿出600萬元給李坤用于籌辦月子會(huì)所，后其安排其丈夫張某4轉(zhuǎn)賬給李坤600萬元，后為應(yīng)付省保監(jiān)局對(duì)華夏保險(xiǎn)安徽分公司的專項(xiàng)檢查，李坤于2017年5月退還該筆600萬元，并與其補(bǔ)簽一份虛假的天使投資協(xié)議，制造該筆錢款為投資款的假象。2017年8月，王某1要求其從代為保管的好處費(fèi)中動(dòng)用1000萬元借給葉某開發(fā)房地產(chǎn)，其將此事告知陳某，陳某讓其按王某1要求辦，后其讓其丈夫張某4陪同王某1到葉某處，以張某4名義辦理借款1000萬元的手續(xù)，葉某實(shí)際使用該筆借款一年多左右，將本息還清至鄧某某處。王某1還多次安排其從代為保管的好處費(fèi)中借款給趙某，其中數(shù)額最大的一次為2018年6月借款500萬元，且借出該500萬元時(shí)，王某1明知借給葉某的1000萬元尚未歸還。2017年6月，其與陳某商議，從代為保管的好處費(fèi)中動(dòng)用3000萬元用于投資光伏發(fā)電項(xiàng)目，并著手準(zhǔn)備，后因客觀原因?qū)е马?xiàng)目擱淺，該筆款項(xiàng)未實(shí)際動(dòng)用。
二、證人證言
1.王某1、陳某的證言與鄧某某的供述相互印證。
2.張某4（鄧某某丈夫）的證言證實(shí)：其自2011年至2014年期間，在鄧某某安排下，通過現(xiàn)金和銀行轉(zhuǎn)賬方式交付給王某2幾百萬元，其中轉(zhuǎn)賬三百多萬元，現(xiàn)金方式交付一、兩百萬元。因有人舉報(bào)陳某、王某1做保險(xiǎn)拿績(jī)效一事，為了防止轉(zhuǎn)賬的300多萬元被發(fā)現(xiàn)，鄧某某安排她弟弟鄧某5向朋友借款300萬元交給王某2，再轉(zhuǎn)賬給其，其取出該300萬元現(xiàn)金后交給鄧某5歸還借款，從而制造了一筆300萬元退款的假象。后動(dòng)用600萬給李坤月子會(huì)所、動(dòng)500萬借貸給他人都是其經(jīng)手辦理。在2018年8月，鄧某某告訴其，其家庭財(cái)產(chǎn)中有1500多萬元為王某1所有，是鄧某某代王某1保管的財(cái)產(chǎn)。其與鄧某某的家庭財(cái)產(chǎn)情況，包括花費(fèi)4050多萬元購(gòu)置、裝修多套房產(chǎn)、花費(fèi)310多萬元購(gòu)置4輛車、購(gòu)買了3000多萬元的保險(xiǎn)理財(cái)產(chǎn)品、1070多萬的農(nóng)商行股份、640多萬的股票和基金、2370多萬元的銀行存款和銀行理財(cái)產(chǎn)品等。
4.鄧某5（鄧某某弟弟）的證言證實(shí)：其現(xiàn)任安徽隆澤豐投資產(chǎn)管理有限公司法人代表，其妻子劉某6為華夏保險(xiǎn)安徽分公司業(yè)務(wù)員。鄧某5證實(shí)，其為了幫助鄧某某通過報(bào)銷費(fèi)用的方式提取傭金，找其朋友幫忙虛開過發(fā)票。2016年1月，其按照鄧某某的安排，以母親余某身份注冊(cè)成立安徽騰洋資產(chǎn)管理有限公司，以張某4母親許某身份注冊(cè)成立安徽易德資產(chǎn)管理有限公司，后根據(jù)鄧某某的要求，在鄧某某交給自己的華夏保險(xiǎn)安徽分公司的兩份業(yè)務(wù)咨詢費(fèi)協(xié)議書上加蓋騰洋公司和易德公司的公章，并到稅務(wù)部門以華夏保險(xiǎn)安徽分公司支付咨詢費(fèi)的名義，分別以騰洋公司和易德公司開具了39079022.04元和15265690.26元，合計(jì)54344712.30元的增值稅普通發(fā)票，并交給鄧某某，騰洋公司和易德公司賬戶收到了該兩筆款項(xiàng)，其又按照鄧某某要求，將上述5000多萬元轉(zhuǎn)賬至張某4父親張某賬戶，后來該筆錢款又從張某賬戶轉(zhuǎn)回張某4和其賬戶。此外，2015年上半年，按照鄧某某的安排，為制造王某1、王某2退款300萬元給鄧某某的假象，其從其陸某7處借款300萬元交給鄧某某，鄧某某交給王某2存入其銀行賬戶，再轉(zhuǎn)賬給張某4，張某4取出該筆300萬元后交給其歸還借款。鄧某某曾當(dāng)著其和張某4的面提到張某4保管的家庭財(cái)產(chǎn)中，有1500多萬元是給王某1的。
5.王某2的證言證實(shí)：其為王某1妹妹，2013年5月到華夏保險(xiǎn)安徽分公司工作至今，每月拿固定收入。2008年在陳某調(diào)任省聯(lián)社主任后，其搬到合肥與王某1同住，2009年至2014年期間，王某1經(jīng)常交給其數(shù)萬元現(xiàn)金，讓其存在其銀行賬戶中，且王某1表示因陳某任職的原因，自己不方便存大額資金，后其按照王某1的要求，將其交付的現(xiàn)金存入自己合肥科技農(nóng)村商業(yè)銀行、交通銀行及建設(shè)銀行賬戶，代為保管。2011年至2014年期間，其代王某1從鄧某某和張某4處收到的現(xiàn)金有100多萬元，都存入了自己交通銀行賬戶中。經(jīng)出示其交通銀行賬戶交易明細(xì)，確認(rèn)其中存入的6筆1021300元為鄧某某、張某4交給其的現(xiàn)金。另外其合肥科技農(nóng)村商業(yè)賬戶和交通銀行賬戶收到鄧某某、張某4的轉(zhuǎn)賬款共計(jì)300多萬元。經(jīng)出示其合肥科技農(nóng)村商業(yè)銀行、交通銀行賬戶交易明細(xì)，確認(rèn)其中收到鄧某某、張某4轉(zhuǎn)賬款3410538.7元。以上其共計(jì)收到鄧某某、張某4交付的4431838.7元，均為其按照王某1的安排，代王某1經(jīng)手收受的錢款。王某1告訴其，是她幫鄧某某在農(nóng)商行做保險(xiǎn)業(yè)務(wù)的提成，鄧某某付給她的提成和好處。
6.葉某的證言證實(shí)：王某1曾幫其聯(lián)系借款2700萬元，其中，2017年7、8月份，其在投資房地產(chǎn)項(xiàng)目中，因存在資金缺口，找王某1幫忙借款，后王某1稱她朋友張總（即張某4）可以借給他1000萬元，后其與張某4見面后商定該筆1000萬元借款，約定月息2分，期限8個(gè)月，張某4同意，并于2017年8月2日通過銀行轉(zhuǎn)賬1000萬元給其，其出具借條給張某4，并按月支付利息20萬元。該筆借款實(shí)際借用了14個(gè)多月，其于2018年10月通過銀行轉(zhuǎn)賬還清張某4該1000萬元本金和利息，共支付利息300萬元。
7.趙某的證言證實(shí)：其系安徽省金運(yùn)鵬裝飾安裝工程有限公司法定代表人，2016年以來，其多次找王某1借款，其中，王某1安排鄧某某轉(zhuǎn)賬借款共5次820萬元，均己還清本息。其中，數(shù)額最大的一筆為2018年6月，其找王某1借款500萬元，王某1安排鄧某某，再由鄧某某安排張某4轉(zhuǎn)賬500萬元給其，其分別于2018年9月還款300萬元、2019年還款200萬元，利息按照月息2.5分付清。
8.王平的證言證實(shí)：其于2016年成立安徽易旸能源發(fā)展有限公司任法人代表，主要從事光伏發(fā)電項(xiàng)目，在鳳臺(tái)實(shí)施該項(xiàng)目時(shí)，與鳳臺(tái)農(nóng)商行有合作，當(dāng)時(shí)農(nóng)商行董事長(zhǎng)為鮑某70。其在2017年下半年，在阜陽太和認(rèn)識(shí)鄧某5，得知鄧某某是華夏保險(xiǎn)安徽分公司總經(jīng)理，鄧某5表示想與其合作光伏發(fā)電項(xiàng)目，其介紹了相關(guān)情況，后期也就項(xiàng)目合作聯(lián)系過幾次，但最終沒有實(shí)際合作。
9.左某、范某、崔某（均為華夏公司安徽分公司工作人員）的證言證實(shí)：2011年至2019年鄧某某在全省農(nóng)商行系統(tǒng)所做保險(xiǎn)業(yè)務(wù)的傭金共計(jì)40241607.76元，其中以工資形式計(jì)提了20885559.26元，以報(bào)銷方式計(jì)提了19356048.50元。左某按照鄧某某的要求，在2016年分別經(jīng)手報(bào)銷了華夏公司支付給騰洋公司和易德公司的咨詢費(fèi)用39079022.04元、15265690.26元，咨詢費(fèi)的發(fā)票、協(xié)議等都由鄧某某提供，左某僅作為報(bào)銷經(jīng)辦人在表格上簽字辦理。
10.費(fèi)建國(guó)的證言證實(shí)：其自2007年11月至2016年6月在華夏保險(xiǎn)安徽分公司任總經(jīng)理期間，華夏保險(xiǎn)安徽分公司在安徽農(nóng)商行系統(tǒng)銷售了團(tuán)體法人類保險(xiǎn)業(yè)務(wù)，比如員福類保險(xiǎn)、聚寶盆、盛世盈等年金類保險(xiǎn)等，主要是鄧某某所銷售，并獲取了傭金。2008年陳某擔(dān)任省聯(lián)社主任時(shí)，其帶鄧某某認(rèn)識(shí)了陳某、王某1。后鄧某某與陳某、王某1關(guān)系處得很好，鄧某某有時(shí)會(huì)和王某1、王某2到各農(nóng)商行去推銷保險(xiǎn)業(yè)務(wù)，鄧某某也告訴過其，一些保險(xiǎn)業(yè)務(wù)是通過王某1的關(guān)系所做，她所得的傭金有些是給王某1的。
11.丁某（華夏公司安徽分公司工作人員）的證言證實(shí)：2016年華夏保險(xiǎn)公司安徽分公司銷售一年期、三年期華夏盛世盈團(tuán)體年金保險(xiǎn)（萬能型）的業(yè)務(wù)員業(yè)務(wù)提成方案以及計(jì)算方法，如何得出初始管理費(fèi)等。根據(jù)鄧總的安排，其擬定了與兩個(gè)公司咨詢費(fèi)的協(xié)議。2017年華夏保險(xiǎn)安徽分公司在安徽省農(nóng)商行系統(tǒng)開展長(zhǎng)期健康險(xiǎn)，在招投標(biāo)過程中，鄧某某利用她與安徽省聯(lián)社領(lǐng)導(dǎo)的關(guān)系幫助華夏安徽分公司中標(biāo)，由其和下面農(nóng)商行洽談，傭金由鄧某某計(jì)提，有關(guān)公關(guān)費(fèi)用由她支出。鄧某某讓其開一些發(fā)票報(bào)銷她的業(yè)務(wù)。
12.楊某的證言證實(shí)：其是合肥華耕營(yíng)銷策劃有限公司法定代表人，是丁某朋友，2014年至2015年，按照丁某的要求，幫助他虛開過4次發(fā)票，共計(jì)金額約1723000元，錢款打到其公司賬戶后，其扣除稅費(fèi)交給了丁某1585160元。
13.王某3的證言證實(shí)：其系合肥市蜀山區(qū)三棵樹廣告設(shè)計(jì)工作室負(fù)責(zé)人，從2010年就開始做過華夏保險(xiǎn)安徽分公司的廣告、印刷等業(yè)務(wù)，認(rèn)識(shí)了華夏保險(xiǎn)安徽分公司的總經(jīng)理鄧某某和員工左某。在2013年和2015年，左某和鄧某某弟弟鄧某5分別找其幫忙虛開發(fā)票，用于報(bào)銷發(fā)放鄧某某傭金，其答應(yīng)，后分別以自己實(shí)際控制的風(fēng)雅商行和金點(diǎn)子公司等名義虛開了840630元的發(fā)票，交給左某，錢款到賬后扣除稅費(fèi)，轉(zhuǎn)賬給了左某、鄧某5，2015年鄧某5找其以開票將鄧某某在華夏保險(xiǎn)做保險(xiǎn)傭金提成570萬元提出來，其以印美廣告、金點(diǎn)子公司名義虛開，扣除稅費(fèi)將錢交給張某4和鄧某某。
14.高某的證言證實(shí)：其為合肥如雪文化傳媒有限公司負(fù)責(zé)人，是范某朋友。2011年至2012年，范某找其幫忙虛開發(fā)票用于報(bào)銷華夏保險(xiǎn)安徽分公司的相關(guān)費(fèi)用，其答應(yīng)，并按照范某的要求與崔某對(duì)接，共4次虛開了1363532元的發(fā)票，錢款到賬后，高某扣除10%的稅費(fèi)后，以現(xiàn)金方式交給了范某及其指定人員。
15.代某8（華夏保險(xiǎn)安徽分公司團(tuán)險(xiǎn)部客戶經(jīng)理）、劉某6（華夏保險(xiǎn)安徽分公司業(yè)務(wù)員）、余某9（華夏保險(xiǎn)安徽分公司銀保部督訓(xùn)）、劉某10（華夏在線保險(xiǎn)代理服務(wù)有限公司安徽分公司行政）、吳某11（華夏保險(xiǎn)淮南中支公司內(nèi)勤）、史某12（華夏保險(xiǎn)淮南中支公司內(nèi)勤）、李某13（華夏保險(xiǎn)淮南中支公司業(yè)務(wù)員）、段某14（華夏保險(xiǎn)淮南中支公司業(yè)務(wù)員）、白某15（華夏保險(xiǎn)阜陽中支公司內(nèi)勤）、劉某16（華夏保險(xiǎn)阜陽中支公司業(yè)務(wù)員）、劉某17（華夏保險(xiǎn)阜陽中支公司業(yè)務(wù)員）、程某18（華夏保險(xiǎn)阜陽中支公司業(yè)務(wù)員）、袁某19（華夏保險(xiǎn)阜陽中支公司業(yè)務(wù)員）、童某20（華夏保險(xiǎn)宿州中支公司業(yè)務(wù)員）、喬某21（華夏保險(xiǎn)蕪湖中支公司內(nèi)勤）、鄭某22（華夏保險(xiǎn)蕪湖中支公司業(yè)務(wù)員）、徐某23（華夏保險(xiǎn)馬鞍山中支公司內(nèi)勤）、曾某24（華夏保險(xiǎn)淤州中支公司內(nèi)勤）、王某25（華夏保險(xiǎn)淤州中支公司內(nèi)勤）、周某26（華夏保險(xiǎn)黃山中支公司內(nèi)勤）、袁某27（華夏保險(xiǎn)宜城中支公司業(yè)務(wù)員）、翟某28（華夏保險(xiǎn)宣城中支公司戰(zhàn)略客戶部分管總經(jīng)理）、楊某29（華夏保險(xiǎn)宣城中支公司營(yíng)銷服務(wù)部經(jīng)理）、周某30（華夏保險(xiǎn)毫州中支公司團(tuán)險(xiǎn)部經(jīng)理）、程某31（華夏保險(xiǎn)銅陵中支公司內(nèi)勤）、葛某33（華夏保險(xiǎn)合肥中支公司團(tuán)險(xiǎn)部經(jīng)理）、馬某34（華夏保險(xiǎn)蚌埠中支公司戰(zhàn)略客戶部經(jīng)理）、孔某35（華夏保險(xiǎn)蚌埠中支公司業(yè)務(wù)員）、喬某36（華夏保險(xiǎn)蚌埠中支公司業(yè)務(wù)員）等29人的證言證實(shí)：鄧某某2011年至2019年期間所做的保險(xiǎn)業(yè)務(wù)，都掛在劉某6、李某13等華夏保險(xiǎn)安徽分公司和各中支公司的業(yè)務(wù)員名下出單，左某、崔某聯(lián)系相關(guān)業(yè)務(wù)員或中支公司內(nèi)勤，告知其鄧某某掛名出單的保險(xiǎn)業(yè)務(wù)，要求內(nèi)勤按規(guī)定計(jì)提傭金，所獲取的傭金通過工資發(fā)放給掛名業(yè)務(wù)員后，再由業(yè)務(wù)員直接或各中支內(nèi)勤回收后交給左某、崔某。鄧某某還有部分傭金是在中支公司通過發(fā)票報(bào)銷的方式提取出來后，由左某、崔某回收。以上證人證言與鄧某某、左某、崔某等人證言相互印證，證實(shí)了鄧某某所獲取的保險(xiǎn)傭金提取方式。
16.王某37、曹某38、孫某39、阮某40、方某41、張某43、張某45、卓某44、王某46、孫某47、王某48、趙某49、韋某50、張某51、汪某52、王某53、常某54、劉某55、詹某56、蔣某57、張某58、鄭某59、阮某60、楊某61、夏某62、許某63、王某64、程某65、顏某66、林某67、夏某68、熊某69、鮑某70、李某71、王某72、李某73、彭某74、王某75、牛某76、李某77、王某78、葉某79、劉某80、趙某81、戴某82、查某83、胡某84、張某4、費(fèi)某85、戴某86、董某87、周某88、周某89、薩某90、顧某91、鄧某92、崇某某（均為時(shí)任安徽相關(guān)農(nóng)商行董事長(zhǎng)、理事長(zhǎng)或省聯(lián)社高管）共57人的證言證實(shí)：2011年至2019年期間，陳某、王某1為幫助鄧某某在安徽省農(nóng)商行系統(tǒng)內(nèi)推銷保險(xiǎn)，向王某37等相關(guān)農(nóng)商行董事長(zhǎng)和省聯(lián)社高管打招呼的情況。
三、書證
1.指定管轄決定書、立案決定書、批準(zhǔn)留置決定書、留置決定書證實(shí)：鄧某某涉嫌行賄案于2020年4月16日由安徽省監(jiān)察委指定安慶市監(jiān)委管轄。2020年4月16日由安慶市紀(jì)委監(jiān)委指定懷寧縣監(jiān)委管轄。同日，經(jīng)懷寧縣委批準(zhǔn)，懷寧縣監(jiān)委決定對(duì)鄧某某涉嫌嚴(yán)重違法問題立案調(diào)查。2020年4月17日，經(jīng)安慶市監(jiān)委批準(zhǔn)，鄧某某被懷寧縣監(jiān)委采取留置措施。
2.查封、扣押通知書、扣押清單及轉(zhuǎn)賬材料，結(jié)算票據(jù)及支付憑證證實(shí)：懷寧縣監(jiān)察委員會(huì)扣押鄧某某涉案款共計(jì)6004.9428萬元。
3.關(guān)于陳某、王某1、鄧某某涉案款物的情況說明，暫予扣押登記表證實(shí)：懷寧縣紀(jì)委監(jiān)委承辦的鄧某某案件暫扣款6004.9428萬元（其中違紀(jì)款424.589857萬元、違法款5580.352943萬元），加上其他紀(jì)委監(jiān)委暫扣款，陳某、王某1、鄧某某案件合計(jì)暫扣款7415.7728萬元，其中隨王某1案移送共同受賄贓款2344.43247萬元，隨鄧某某案移送鄧某某保管的其向陳某行賄贓款4161.437093萬元。
4.戶籍證明證實(shí)：鄧某某的戶籍情況，己達(dá)到刑事責(zé)任年齡，具備刑事責(zé)任能力。
5.到案經(jīng)過證實(shí)：2020年4月17日，經(jīng)安慶市監(jiān)察委員會(huì)批準(zhǔn)，懷寧縣監(jiān)委工作人員將在銅陵市大橋收費(fèi)站旁飯店吃飯的鄧某某依法帶至安慶市黨風(fēng)廉政教育基地留置間采取留置措施。審查調(diào)查期間積極配合。
6.《關(guān)于鄧某某檢舉情況的說明》及有關(guān)材料證實(shí)：鄧某某在調(diào)查期間向組織檢舉揭發(fā)省聯(lián)社黨委委員汪某52向他人行賄的違法違紀(jì)問題，安慶市監(jiān)委根據(jù)該問題線索依法對(duì)汪某52進(jìn)行留置、立案。
7.華夏保險(xiǎn)安徽分公司營(yíng)業(yè)執(zhí)照及公司簡(jiǎn)介證實(shí)：安徽省工商行政管理局于2016年9月7日登記華夏人壽保險(xiǎn)股份有限公司安徽分公司負(fù)責(zé)人鄧某某，安徽省市場(chǎng)監(jiān)督管理局于2020年3月11日登記，華夏人壽保險(xiǎn)股份有限公司安徽分公司負(fù)責(zé)人鄧某某，許可經(jīng)營(yíng)項(xiàng)目有團(tuán)體定期壽險(xiǎn)、團(tuán)體年金保險(xiǎn)、團(tuán)體長(zhǎng)期健康保險(xiǎn)等，2008年1月25日成立。全省十六地市布局中心支公司，覆蓋41個(gè)縣域，十二年來，累計(jì)保費(fèi)超1026億元。
8.華夏保險(xiǎn)安徽分公司提供的鄧某某簡(jiǎn)歷、任職文件、班子分工相關(guān)文件等證實(shí)：鄧某某在華夏保險(xiǎn)安徽分公司的任職情況，2008年1月-2008年12月任華夏保險(xiǎn)安徽分公司團(tuán)險(xiǎn)總監(jiān)，2008年12月-2011年7月任總經(jīng)理助理，2011年7月-2016年6月任副總經(jīng)理，2016年6月-2016年8月任臨時(shí)負(fù)責(zé)人，2016年8月-2017年11月任副總經(jīng)理(主持工作)，2017年11月至今任總經(jīng)理。
9.省聯(lián)社提供的省聯(lián)社職工長(zhǎng)期健康險(xiǎn)招投標(biāo)資料及相關(guān)說明證實(shí)：安徽省聯(lián)社通過邀請(qǐng)招標(biāo)方式采購(gòu)職工長(zhǎng)期健康險(xiǎn)的具體采購(gòu)方案，后僅3家保險(xiǎn)公司實(shí)際參與競(jìng)標(biāo)，在競(jìng)標(biāo)過程中，泰康保險(xiǎn)公司的綜合評(píng)分最高，華夏保險(xiǎn)公司綜合評(píng)分第二，最終決定得分高的前兩家公司進(jìn)行二次報(bào)價(jià)，在保險(xiǎn)方案相同情況下，優(yōu)先選擇保費(fèi)總額較低的公司。最終確定華夏保險(xiǎn)公司中標(biāo)。
10.中國(guó)銀保監(jiān)會(huì)安徽監(jiān)管局《關(guān)于查處轄內(nèi)部分農(nóng)商行違規(guī)購(gòu)買華夏保險(xiǎn)相關(guān)情況的說明》及現(xiàn)場(chǎng)檢查意見書、監(jiān)管會(huì)談紀(jì)要等附件、中國(guó)銀保監(jiān)會(huì)辦公廳《關(guān)于安徽省農(nóng)村信用社聯(lián)合社資金業(yè)務(wù)和信息科技服務(wù)情況的現(xiàn)場(chǎng)檢查意見書》、省聯(lián)社專項(xiàng)整改報(bào)告、有關(guān)情況說明等、證實(shí)：宿州、蚌埠、池州銀保監(jiān)分局2015年、2016年針對(duì)當(dāng)?shù)剞r(nóng)商行違規(guī)購(gòu)買華夏保險(xiǎn)的情況，在監(jiān)管中均己發(fā)現(xiàn)，并己明確提出過監(jiān)管意見。中國(guó)銀保監(jiān)會(huì)辦公廳2018年4月-7月在對(duì)安徽省聯(lián)社2015-2017年資金業(yè)務(wù)等專項(xiàng)檢查意見中，指出省聯(lián)社存在違規(guī)接受機(jī)陽農(nóng)商行委托，投資華夏人壽萬能資金險(xiǎn)，并向其提供資金融通支持，從中獲利。安徽省聯(lián)社出具了整改報(bào)告，表示整改。
11.《中國(guó)銀監(jiān)會(huì)辦公廳關(guān)于加強(qiáng)農(nóng)村合作金融機(jī)構(gòu)資金業(yè)務(wù)監(jiān)管的通知》(銀監(jiān)辦發(fā)[2014]215號(hào))文件證實(shí)：2014年，中國(guó)銀行保險(xiǎn)監(jiān)督管理委員會(huì)下發(fā)《中國(guó)銀監(jiān)會(huì)辦公廳關(guān)于加強(qiáng)農(nóng)村合作金融機(jī)構(gòu)資金業(yè)務(wù)監(jiān)管的通知))(銀監(jiān)辦發(fā)[2014]215號(hào))文件規(guī)定，“嚴(yán)格法人機(jī)構(gòu)資金業(yè)務(wù)開辦的品種與條件，開辦AA級(jí)(含)以下債券投資、信托產(chǎn)品投資、券商(基金公司、保險(xiǎn)公司)發(fā)行的資產(chǎn)管理類產(chǎn)品投資等業(yè)務(wù)，除符合(一)(二)款條件外，還應(yīng)滿足法人機(jī)構(gòu)監(jiān)管評(píng)級(jí)在二級(jí)(含)以上，建立專門的資金業(yè)務(wù)部門和信息管理系統(tǒng)，具備完善有效的內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)評(píng)級(jí)體系的條件”。
12.張某4提供的《關(guān)于制定聯(lián)社員福業(yè)務(wù)包干提獎(jiǎng)?wù)叩恼?qǐng)示》、《關(guān)于制定聯(lián)社長(zhǎng)險(xiǎn)大項(xiàng)目獎(jiǎng)勵(lì)方案的請(qǐng)示》、《華夏人壽保險(xiǎn)股份有限公司安徽分公司業(yè)務(wù)咨詢費(fèi)協(xié)議》、鄧某某發(fā)到張某4手機(jī)的照片、《天使投資協(xié)議書））證實(shí)：與鄧某某、張某4、費(fèi)建國(guó)、丁某等相關(guān)證人證言共同印證華夏保險(xiǎn)安徽分公司制定的關(guān)于員福類保險(xiǎn)、2015年年金險(xiǎn)、2016年年金險(xiǎn)包干傭金政策；與鄧某某、張某4、費(fèi)建國(guó)、丁某、左某等相關(guān)證人證言共同印證華夏保險(xiǎn)安徽分公司經(jīng)層級(jí)審批后，于2016年1月與騰洋公司、易德公司簽訂虛假的合作協(xié)議，并約定了業(yè)務(wù)咨詢費(fèi)的計(jì)算公式等內(nèi)容；與陳某、王某1的供述、鄧某某、張某4、王某2等人證言共同印證張某4與邱斯寧（王某1兒媳）簽訂了虛假的投資月子會(huì)所的協(xié)議。
13.鄧某某、張某4、劉某6、王某2、鄧某5、朱曉璐工商銀行、中國(guó)銀行賬戶交易明細(xì)證實(shí)：與王某2、鄧某某、王某1、張某4等證言共同印證2011年至2014年，鄧某某轉(zhuǎn)賬到王某2賬戶397.30247萬元，現(xiàn)金存入王某2賬戶的金額為102.13萬元，以上共計(jì)499.43247萬元。
14.王某2交通銀行、鄧某某、左某中國(guó)農(nóng)業(yè)銀行、張某4招商銀行等賬戶交易明細(xì)、王某2存單證實(shí)：王某2賬戶存入現(xiàn)金、左某實(shí)際給付鄧某某計(jì)提傭金、張某4與王某2、朱曉璐、與王某2假退款300萬元和借款1000萬元給葉某、葉某還1000萬元以及借款給趙某500萬元等轉(zhuǎn)賬流水、丁某的農(nóng)行賬戶明細(xì)、如雪文化公司及鴻升建筑公司徽商銀行、方芳徽商銀行賬戶明細(xì)。
15.易德公司中信銀行賬戶明細(xì)、鄧某某、左某中信銀行明細(xì)等相關(guān)賬戶流水證實(shí)：華夏保險(xiǎn)支付易德公司15265690.26元、支付騰洋公司39079022.04元、鄧某某中信銀行明細(xì)、左某與張某4等人的交易記錄、印美廣告光大銀行交易明細(xì)、鄧某某、劉某6、張某4光大銀行賬戶、鄧某某徽商銀行賬戶明細(xì)、風(fēng)雅文化禮品商行徽商銀行明細(xì)、綠爾康**態(tài)種植公司徽商銀行賬戶交易明細(xì)、鄧某某上海浦發(fā)銀行賬戶明細(xì)。
16.青海旅游報(bào)銷憑證、內(nèi)蒙古旅游報(bào)銷憑證證實(shí)：安徽分公司報(bào)銷系統(tǒng)內(nèi)有2012年8月28日左某報(bào)銷住宿費(fèi)等名目。2015年9月18日左某報(bào)銷與聯(lián)社開展三年期業(yè)務(wù)發(fā)展研討會(huì)費(fèi)用等名目。
17.華夏保險(xiǎn)安徽分公司提供的2011年至2013年、2014至2019年安徽省各農(nóng)商行華夏保險(xiǎn)公司的保單證實(shí)：2011年至2019年期間，安徽省農(nóng)商行系統(tǒng)購(gòu)買華夏保險(xiǎn)公司團(tuán)體保險(xiǎn)的險(xiǎn)種、保費(fèi)金額、期限、保障內(nèi)容、收益等具體簽訂協(xié)議情況。2015年、2016年購(gòu)買華夏盛世盈團(tuán)體年金保險(xiǎn)(萬能型)保險(xiǎn)情況。
18.鄧某某支付騰洋公司、易德公司咨詢費(fèi)的財(cái)務(wù)賬證證實(shí)：華夏保險(xiǎn)安徽分公司戰(zhàn)略客戶部提供的聘請(qǐng)騰洋公司、易德公司為2016年年金開拓提供咨詢服務(wù)的內(nèi)部報(bào)至鄧某某的簽報(bào)、與兩家公司的咨詢費(fèi)協(xié)議、以支付咨詢費(fèi)方式計(jì)提其包干傭金，其中支付騰洋公司39079022.04元、支付易德公司15265690.26元，共計(jì)支付二公司54344712.3元。
19.經(jīng)鄧某某確認(rèn)的（（2011年-2019年王某1傭金統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)》、農(nóng)商行業(yè)務(wù)傭金明細(xì)表、盛世數(shù)據(jù)清單、2008年一2019年按投標(biāo)單位分類數(shù)據(jù)表、2012年一2019年借意險(xiǎn)傭金表、2016-2018年傭金發(fā)放表、2015年聚寶盆業(yè)務(wù)傭金表（監(jiān)管評(píng)級(jí)分類）、盛世盈三年期業(yè)務(wù)統(tǒng)計(jì)表（2級(jí)以下）、鄧某某行賄分類統(tǒng)計(jì)表、安徽省轄內(nèi)農(nóng)村商業(yè)銀行監(jiān)管評(píng)級(jí)書證材料證實(shí)：鄧某某結(jié)合華夏保險(xiǎn)公司左某、崔某、范某等人提供的、其本人自2011年至2019年期間在全省農(nóng)商行系統(tǒng)中所銷售的保險(xiǎn)業(yè)務(wù)計(jì)提傭金統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)，核對(duì)并確認(rèn)出2011年至2019年期間，其在陳某、王某1幫助下做成功、并承諾按約定比例給予好處費(fèi)的保險(xiǎn)業(yè)務(wù)傭金，即確認(rèn)出與陳某、王某1約定、應(yīng)當(dāng)給予二人的好處費(fèi)數(shù)額。所涉及險(xiǎn)種均為團(tuán)體險(xiǎn)，具體包括四類：2011年-2019年員工福利類保險(xiǎn)，2015年聚寶盆團(tuán)體年金險(xiǎn)（一年期），2016年盛世盈團(tuán)體年金險(xiǎn)（一年期、三年期），2017年長(zhǎng)期健康險(xiǎn)。
20.華夏保險(xiǎn)公司安徽分公司左某、崔某、范某根據(jù)公司核心業(yè)務(wù)系統(tǒng)數(shù)據(jù)整理匯總的（（2011年至2019年鄧某某農(nóng)商行傭金表》證實(shí)：與左某、崔某、范某證言相印證，除2016年一年期、三年期資金險(xiǎn)以外，鄧某某自2011年至2019年期間在安徽省農(nóng)商行系統(tǒng)銷售保險(xiǎn)業(yè)務(wù)所獲得的業(yè)務(wù)傭金，總保費(fèi)金額6275014144.33元，計(jì)提傭金金額40241607.76元。
21.2011年至2019年華夏保險(xiǎn)公司下發(fā)的費(fèi)用政策通知、預(yù)算實(shí)施方案等文件、安徽分公司及各中支公司的績(jī)效考核、傭金計(jì)提辦法的簽報(bào)證實(shí)：華夏保險(xiǎn)安徽分公司及各中支公司2011年一2019年期間制定的各團(tuán)體保險(xiǎn)險(xiǎn)種費(fèi)用政策、績(jī)效考核、傭金計(jì)提辦法等。
22.華夏保險(xiǎn)公司《關(guān)于明確2016年分公司法人業(yè)務(wù)費(fèi)用管理政策的通知》、《關(guān)于下發(fā)“華夏盛世盈團(tuán)體年金保險(xiǎn)（萬能型）”費(fèi)用政策的通知》、《關(guān)于下發(fā)2015年度分公司預(yù)算實(shí)施方案的通知》、華夏保險(xiǎn)安徽分公司2012年-2019年團(tuán)險(xiǎn)工作指引、華夏聚寶盆團(tuán)體年金保險(xiǎn)（萬能型）保險(xiǎn)協(xié)議、華夏盛世盈團(tuán)體年金保險(xiǎn)（萬能型）保險(xiǎn)協(xié)議、華夏保險(xiǎn)傭金提取明細(xì)臺(tái)賬等材料證實(shí)：與鄧某某、費(fèi)建國(guó)、左某、丁某等人證言相互印證了華夏保險(xiǎn)安徽分公司2016年一年期、三年期團(tuán)體年金險(xiǎn)、2015年團(tuán)體年金險(xiǎn)的費(fèi)用管理政策，以及2012年至2019年每年團(tuán)險(xiǎn)目標(biāo)任務(wù)、激勵(lì)方案、績(jī)效考核辦法等內(nèi)容。
23.左某經(jīng)手業(yè)務(wù)員掛名報(bào)銷回收款等材料、涉案公司費(fèi)用報(bào)銷憑證證實(shí)：與鄧某某、左某等人證言共同印證鄧某某通過發(fā)票報(bào)銷方式從華夏保險(xiǎn)公司安徽分公司提取傭金的情況。
24.王某1戶籍證明、陳某、王某1、鄧某某等人出行記錄、陳某干部任免審批表、職務(wù)任免材料、安徽省聯(lián)社章程、職能定位及相關(guān)文件證實(shí)：陳某在任安徽省聯(lián)社黨委副書記、主任以及黨委書記、理事長(zhǎng)期間，與省內(nèi)地方各農(nóng)商行的領(lǐng)導(dǎo)班子、董事長(zhǎng)（理事長(zhǎng)）之間存在上下級(jí)的隸屬、制約關(guān)系，省聯(lián)社在業(yè)務(wù)上對(duì)地方各農(nóng)商行也存在一定程度的管理和制約關(guān)系。
25.借條、涉案公司財(cái)務(wù)賬證證實(shí)：王某1通過鄧某某、張某4與葉某等人之間的借款情況。
26.陳某起訴書證實(shí)：陳某因犯受賄罪于2020年11月30日被安慶市人民檢察院提起公訴。其中第十筆是收受汪某5250萬元。
27.情況說明證實(shí)：中共安徽省紀(jì)委安徽省監(jiān)委第九紀(jì)檢監(jiān)察室說明鄧某某到案后認(rèn)罪態(tài)度好、積極配合審查調(diào)查工作，向辦案機(jī)關(guān)主動(dòng)交代了向陳某夫婦行賄的全部事實(shí)，對(duì)于查辦陳某嚴(yán)重違紀(jì)違法案件起到了關(guān)鍵作用，同時(shí)鄧某某和家屬積極籌措資金退贓。
28.繳款單據(jù)證實(shí)：被告人鄧某某家屬?gòu)埬?代為退繳贓款810841.5元及孳息300萬元、預(yù)交罰金260萬元。
針對(duì)控辯雙方意見，本院綜合評(píng)判如下：
1.辯護(hù)人關(guān)于被告人鄧某某代為保管的行賄款5661.437093萬元系行賄未遂的辯護(hù)意見。經(jīng)查，鄧某某代為保管的5661.437093萬元，其中1500萬元系陳某、王某1共同受賄，王某1曾安排鄧某某將該款出借給他人，對(duì)此具有一定的控制力，應(yīng)當(dāng)認(rèn)定為犯罪既遂；剩余4161.437093萬元系陳某單獨(dú)受賄，直至案發(fā)，該款由鄧某某及其家屬掌握并實(shí)際使用，不被陳某實(shí)際占有、控制，應(yīng)當(dāng)認(rèn)定為行賄未遂。故對(duì)該辯護(hù)意見的合理部分予以采納。
2.辯護(hù)人關(guān)于被告人鄧某某有重大立功情節(jié)的意見。根據(jù)《最高人民法院關(guān)于處理自首和立功具體應(yīng)用法律若干問題的解釋》第七條規(guī)定，犯罪分子有檢舉、揭發(fā)他人重大犯罪行為，經(jīng)查證屬實(shí)，屬于有重大立功表現(xiàn)，而“重大犯罪”的標(biāo)準(zhǔn)一般是指犯罪嫌疑人、被告人可能被判處無期徒刑以上刑罰或者案件在本省、自治區(qū)、直轄市或者全國(guó)范圍內(nèi)有較大影響等情形。經(jīng)查，鄧某某舉報(bào)對(duì)象經(jīng)初步核實(shí)行賄金額為50萬元，不符合上述條件，不屬于重大立功。故對(duì)該意見不予采納。
3.辯護(hù)人關(guān)于鄧某某在簽署認(rèn)罪認(rèn)罰具結(jié)書后，省紀(jì)委出具情況說明證實(shí)鄧某某主動(dòng)交代犯罪事實(shí)的行為對(duì)偵破陳某受賄案件起到了關(guān)鍵性作用，應(yīng)予從輕處罰的意見。因鄧某某并非在被追訴前主動(dòng)交代，不屬于刑法第三百九十條第二款規(guī)定的情形，故對(duì)該辯護(hù)意見不予采納。
4.關(guān)于贓款處理。辯護(hù)人提出鄧某某存在多退贓款、應(yīng)沖抵罰金或者返還的意見，經(jīng)查，調(diào)查機(jī)關(guān)扣押鄧某某款項(xiàng)共計(jì)6004.9428萬元，其中違紀(jì)款424.589857萬元由調(diào)查機(jī)關(guān)依法處理，本院不予評(píng)價(jià)，剩余違法款5580.352943萬元，隨本案移送4161.437093萬元至公訴機(jī)關(guān)，隨王某1受賄案移送1418.91585萬元至公訴機(jī)關(guān)，因此，鄧某某不存在多退贓款的問題，反而少退贓款，故對(duì)該辯護(hù)意見不予采納。調(diào)查機(jī)關(guān)隨本案移送的贓款4161.437093萬元、鄧某某家屬在本院審理期間又代為退繳的贓款81.08415萬元及贓款孳息300萬元，在本案中應(yīng)予沒收，隨王某1受賄案移送的贓款另案處理。
本院認(rèn)為，被告人鄧某某為謀取不正當(dāng)利益，賄送給國(guó)家工作人員陳某及其家屬王某1共計(jì)人民幣6160.869563萬元，其中4161.437093萬元系未遂，情節(jié)特別嚴(yán)重，其行為已構(gòu)成行賄罪。公訴機(jī)關(guān)指控的罪名成立。被告人鄧某某歸案后如實(shí)供述犯罪事實(shí)，系坦白，依法可以從輕處罰；揭發(fā)他人犯罪行為，查證屬實(shí)，是立功，可以從輕或者減輕處罰；主動(dòng)退贓，酌情從輕處罰；自愿認(rèn)罪認(rèn)罰，依法可以從寬處理。公訴機(jī)關(guān)的量刑建議適當(dāng)。
案經(jīng)本院審判委員會(huì)討論決定，依照《中華人民共和國(guó)刑法》第三百八十九條第一款、第二款、第三百九十條第一款、第六十七條第三款、第六十八條、第六十四條、《最高人民法院、最高人民檢察院關(guān)于辦理貪污賄賂刑事案件適用法律若干問題的解釋》第九條第（一）項(xiàng)、《中華人民共和國(guó)刑事訴訟法》第二百零一條之規(guī)定，判決如下：
一、被告人鄧某某犯行賄罪，判處有期徒刑六年，并處罰金人民幣二百六十萬元。
（刑期自判決執(zhí)行之日起計(jì)算，判決執(zhí)行以前先行羈押的，羈押一日折抵刑期一日，留置一日亦折抵刑期一日，即自2020年4月17日起至2026年4月16日止；罰金已繳納。）
二、扣押在案的被告人鄧某某贓款四千二百四十二萬五千二百一十二元四角三分及孳息三百萬元，予以沒收，上繳國(guó)庫。
如不服本判決，可在接到判決書的第二日起十日內(nèi)，通過本院或者直接向安徽省安慶市中級(jí)人民法院提出上訴。書面上訴的，應(yīng)當(dāng)提交上訴狀正本一份，副本二份。
審 判 長(zhǎng) 李恒圓
人民陪審員 劉耀煒
人民陪審員 葉林茂
二〇二一年十一月十二日
書 記 員 楊 艷
附：相關(guān)法律條文
《中華人民共和國(guó)刑法》
第三百八十九條為謀取不正當(dāng)利益，給予國(guó)家工作人員以財(cái)物的，是行賄罪。
在經(jīng)濟(jì)往來中，違反國(guó)家規(guī)定，給予國(guó)家工作人員以財(cái)物，數(shù)額較大的，或者違反國(guó)家規(guī)定，給予國(guó)家工作人員以各種名義的回扣、手續(xù)費(fèi)的，以行賄論處。
因被勒索給予國(guó)家工作人員以財(cái)物，沒有獲得不正當(dāng)利益的，不是行賄。
第三百九十條對(duì)犯行賄罪的，處五年以下有期徒刑或者拘役，并處罰金;因行賄謀取不正當(dāng)利益，情節(jié)嚴(yán)重的，或者使國(guó)家利益遭受重大損失的，處五年以上十年以下有期徒刑，并處罰金;情節(jié)特別嚴(yán)重的，或者使國(guó)家利益遭受特別重大損失的，處十年以上有期徒刑或者無期徒刑，并處罰金或者沒收財(cái)產(chǎn)。
行賄人在被追訴前主動(dòng)交待行賄行為的，可以從輕或者減輕處罰。其中，犯罪較輕的，對(duì)偵破重大案件起關(guān)鍵作用的，或者有重大立功表現(xiàn)的，可以減輕或者免除處罰。
第六十七條犯罪以后自動(dòng)投案，如實(shí)供述自己的罪行的，是自首。對(duì)于自首的犯罪分子，可以從輕或者減輕處罰。其中，犯罪較輕的，可以免除處罰。
被采取強(qiáng)制措施的犯罪嫌疑人、被告人和正在服刑的罪犯，如實(shí)供述司法機(jī)關(guān)還未掌握的本人其他罪行的，以自首論。
犯罪嫌疑人雖不具有前兩款規(guī)定的自首情節(jié)，但是如實(shí)供述自己罪行的，可以從輕處罰；因其如實(shí)供述自己罪行，避免特別嚴(yán)重后果發(fā)生的，可以減輕處罰。
第六十四條犯罪分子違法所得的一切財(cái)物，應(yīng)當(dāng)予以追繳或者責(zé)令退賠；對(duì)被害人的合法財(cái)產(chǎn)，應(yīng)當(dāng)及時(shí)返還；違禁品和供犯罪所用的本人財(cái)物，應(yīng)當(dāng)予以沒收。沒收的財(cái)物和罰金，一律上繳國(guó)庫，不得挪用和自行處理。
《最高人民法院、最高人民檢察院關(guān)于辦理貪污賄賂刑事案件適用法律若干問題的解釋》
第九條犯行賄罪，具有下列情形之一的，應(yīng)當(dāng)認(rèn)定為刑法第三百九十條第一款規(guī)定的“情節(jié)特別嚴(yán)重”：
（一）行賄數(shù)額在五百萬元以上的；
（二）行賄數(shù)額在二百五十萬元以上不滿五百萬元，并具有本解釋第七條第二款第一項(xiàng)至第五項(xiàng)規(guī)定的情形之一的；
（三）其他特別嚴(yán)重的情節(jié)。
為謀取不正當(dāng)利益，向國(guó)家工作人員行賄，造成經(jīng)濟(jì)損失數(shù)額在五百萬元以上的，應(yīng)當(dāng)認(rèn)定為刑法第三百九十條第一款規(guī)定的“使國(guó)家利益遭受特別重大損失”。
《中華人民共和國(guó)刑事訴訟法》
第二百零一條對(duì)于認(rèn)罪認(rèn)罰案件，人民法院依法作出判決時(shí)，一般應(yīng)當(dāng)采納人民檢察院指控的罪名和量刑建議，但有下列情形的除外：
（一）被告人的行為不構(gòu)成犯罪或者不應(yīng)當(dāng)追究其刑事責(zé)任的；
（二）被告人違背意愿認(rèn)罪認(rèn)罰的；
（三）被告人否認(rèn)指控的犯罪事實(shí)的；
（四）起訴指控的罪名與審理認(rèn)定的罪名不一致的；
（五）其他可能影響公正審判的情形。
人民法院經(jīng)審理認(rèn)為量刑建議明顯不當(dāng)，或者被告人、辯護(hù)人對(duì)量刑建議提出異議的，人民檢察院可以調(diào)整量刑建議。人民檢察院不調(diào)整量刑建議或者調(diào)整量刑建議后仍然明顯不當(dāng)?shù)模嗣穹ㄔ簯?yīng)當(dāng)依法作出判決。
安徽省安慶市宜秀區(qū)人民法院
刑 事 判 決 書
（2020）皖0811刑初187號(hào)
公訴機(jī)關(guān)安慶市宜秀區(qū)人民檢察院。
被告人鄧某某，女，漢族，1976年1月24日出生于安徽省合肥市，在職研究生學(xué)歷，案發(fā)前系華夏人壽保險(xiǎn)股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱華夏保險(xiǎn)）安徽分公司黨委書記、總經(jīng)理，家住安徽省合肥市。2020年4月17日因涉嫌行賄罪被懷寧縣監(jiān)察委員會(huì)采取留置措施，同年10月12日經(jīng)安慶市宜秀區(qū)人民檢察院決定被刑事拘留，同年10月22日經(jīng)安慶市宜秀區(qū)人民檢察院決定被逮捕?，F(xiàn)羈押于安慶市看守所。
辯護(hù)人黃益，安徽益上律師事務(wù)所律師。
辯護(hù)人單紅星，安徽神州行律師事務(wù)所律師。
安慶市宜秀區(qū)人民檢察院以宜檢刑訴〔2020〕177號(hào)起訴書指控被告人鄧某某犯行賄罪，向本院提起公訴。經(jīng)安徽省高級(jí)人民法院指定管轄，本院于2020年12月7日受理后，依法組成合議庭，先適用簡(jiǎn)易程序，后轉(zhuǎn)為普通程序公開開庭審理了本案（審理期間報(bào)安慶市中級(jí)人民法院決定延期審理一次，后于2021年7月6日中止審理，2021年11月9日恢復(fù)庭審）。安慶市宜秀區(qū)人民檢察院指派檢察員歐陽婧、檢察員助理潘娟娟出庭支持公訴，被告人鄧某某及其辯護(hù)人黃益、單紅星到庭參加訴訟。本案現(xiàn)已審理終結(jié)。
安慶市宜秀區(qū)人民檢察院指控：2010年底,被告人鄧某某在擔(dān)任華夏保險(xiǎn)安徽分公司總經(jīng)理助理期間,請(qǐng)時(shí)任安徽省農(nóng)村信用社聯(lián)合社主任陳某（另案處理）及其妻子王某1（另案處理）為其在安徽省農(nóng)村商業(yè)銀行系統(tǒng)推銷華夏保險(xiǎn)安徽分公司的保險(xiǎn)產(chǎn)品打招呼,并與陳某、王某1約定將相應(yīng)的業(yè)務(wù)提成作為好處費(fèi)送給陳某、王某1夫婦。2011年到2019年,被告人鄧某某在陳某、王某1的幫助下,在安徽省農(nóng)村商業(yè)銀行系統(tǒng)共計(jì)50余家農(nóng)商行開展員工福利類保險(xiǎn)、華夏聚寶盆團(tuán)體年金保險(xiǎn)、華夏盛世盈團(tuán)體年金保險(xiǎn)、長(zhǎng)期健康保險(xiǎn)等保險(xiǎn)業(yè)務(wù),相關(guān)農(nóng)商行購(gòu)買上述保險(xiǎn)共計(jì)96.96億余元。
為感謝陳某、王某1的幫助,2011年至2019年,被告人鄧某某按照約定的提成比例,送給陳某、王某1好處費(fèi)共計(jì)1999.43247萬元,其中,2011年至2014年,被告人鄧某某通過銀行轉(zhuǎn)賬和支付現(xiàn)金方式送給陳某、王某1好處費(fèi)共計(jì)499.43247萬元;后因害怕收受好處費(fèi)的事情敗露,陳某、王某1、鄧某某三人約定,自2015年開始,被告人鄧某某應(yīng)送給陳某、王某1的好處費(fèi)由鄧某某代為保管,陳某、王某1根據(jù)需要可隨時(shí)使用,其中,王某1曾于2017年、2018年安排鄧某某將其應(yīng)得的好處費(fèi)1500萬元借貸給他人使用。
2015年底,被告人鄧某某因在全省農(nóng)商行系統(tǒng)推銷盛世盈險(xiǎn)（三年期）業(yè)務(wù)受阻,請(qǐng)陳某幫助其在全省農(nóng)商行系統(tǒng)推銷該保險(xiǎn)業(yè)務(wù),并與其單獨(dú)約定,除去按保費(fèi)的0.2%給予陳某夫婦共同賄款外,鄧某某還將自己個(gè)人所得該險(xiǎn)種的全部包干傭金（約為保費(fèi)總額1%左右）均直接送給陳某。后陳某利用其職務(wù)上的便利,通過直接給相關(guān)下屬農(nóng)村商業(yè)銀行董事長(zhǎng)打招呼等方式,幫助鄧某某謀取利益,將該保險(xiǎn)業(yè)務(wù)在全省相關(guān)農(nóng)商行順利推廣。2016年3、4月，被告人鄧某某分兩次從華夏保險(xiǎn)安徽分公司提出盛世盈險(xiǎn)（含一年期、三年期）保險(xiǎn)業(yè)務(wù)的個(gè)人包干傭金共計(jì)5434.47123萬元,按照與陳某的約定,扣除相關(guān)費(fèi)用后,送給陳某人民幣共計(jì)4161.437093萬元。因擔(dān)心被發(fā)現(xiàn),陳某與鄧某某約定該筆賄款由鄧某某代為保管,待退休后拿回,需要用錢時(shí)再隨時(shí)動(dòng)用。
被告人鄧某某到案后,配合調(diào)查,認(rèn)罪悔罪,如實(shí)交代了全部犯罪事實(shí),涉案犯罪所得已全部退繳。
為證明上述事實(shí)，公訴機(jī)關(guān)當(dāng)庭出示了到案經(jīng)過、任職文件、銀行賬戶明細(xì)等書證，證人王某1、陳某、葉某等人的證言，被告人鄧某某的供述和辯解等證據(jù)。
公訴機(jī)關(guān)認(rèn)為，被告人鄧某某為謀取不正當(dāng)利益，賄送給國(guó)家工作人員陳某及其家屬王某1人民幣共計(jì)6160.869563萬元，情節(jié)特別嚴(yán)重，其行為已構(gòu)成行賄罪；其歸案后如實(shí)供述犯罪事實(shí)，系坦白，揭發(fā)他人犯罪行為，查證屬實(shí)，是立功，自愿認(rèn)罪認(rèn)罰，建議對(duì)其判處有期徒刑六年，并處罰金人民幣二百六十萬元。提請(qǐng)本院依照《中華人民共和國(guó)刑法》第三百八十九條、第三百九十條第一款、第六十七條第三款、第六十八條之規(guī)定依法判處。
被告人鄧某某對(duì)指控事實(shí)、罪名及量刑建議無異議且簽字具結(jié)，在開庭審理過程中亦無異議。其辯護(hù)人提出以下辯護(hù)意見：1.被告人鄧某某簽署認(rèn)罪認(rèn)罰具結(jié)書以后，安徽省紀(jì)委監(jiān)委第九紀(jì)檢監(jiān)察室出具了一份情況說明，明確說明鄧某某主動(dòng)交代犯罪事實(shí)的行為對(duì)偵破陳某受賄案件起到了關(guān)鍵性作用，依照刑法第三百九十條第二款規(guī)定，可以減輕或者免除處罰，法庭應(yīng)在量刑建議之外進(jìn)行考量。2.鄧某某代為保管的5661.437093萬元因受賄人未實(shí)際占有而屬于行賄未遂。3.鄧某某舉報(bào)他人犯罪屬重大立功情節(jié)。4.鄧某某應(yīng)退行賄款5661.437093萬元，司法機(jī)關(guān)扣押鄧某某6004.9428萬元，多出金額應(yīng)當(dāng)沖抵鄧某某的罰金，仍有剩余則應(yīng)當(dāng)返還鄧某某。5.鄧某某無前科劣跡，一貫表現(xiàn)良好，主觀惡性不深。綜上，希望法院調(diào)整公訴機(jī)關(guān)的量刑建議，對(duì)鄧某某從輕、減輕處罰。
經(jīng)審理查明：2010年底，被告人鄧某某在擔(dān)任華夏保險(xiǎn)安徽分公司總經(jīng)理助理期間，請(qǐng)時(shí)任安徽省農(nóng)村信用社聯(lián)合社主任陳某（另案處理）及其妻子王某1（另案處理）為其在安徽省農(nóng)村商業(yè)銀行系統(tǒng)推銷華夏保險(xiǎn)安徽分公司的保險(xiǎn)產(chǎn)品打招呼，并與陳某、王某1約定將相應(yīng)的業(yè)務(wù)提成作為好處費(fèi)送給陳某、王某1夫婦。2011年到2019年，被告人鄧某某在陳某、王某1的幫助下，在安徽省農(nóng)村商業(yè)銀行系統(tǒng)共計(jì)50余家農(nóng)商行開展員工福利類保險(xiǎn)、華夏聚寶盆團(tuán)體年金保險(xiǎn)、華夏盛世盈團(tuán)體年金保險(xiǎn)、長(zhǎng)期健康保險(xiǎn)等保險(xiǎn)業(yè)務(wù)，相關(guān)農(nóng)商行購(gòu)買上述保險(xiǎn)共計(jì)96.96億余元。
為感謝陳某、王某1的幫助，2011年至2019年，被告人鄧某某按照約定的提成比例，送給陳某、王某1好處費(fèi)共計(jì)1999.43247萬元，其中，2011年至2014年，被告人鄧某某通過銀行轉(zhuǎn)賬和支付現(xiàn)金方式送給陳某、王某1好處費(fèi)共計(jì)499.43247萬元；后因害怕收受好處費(fèi)的事情敗露，陳某、王某1、鄧某某三人約定，自2015年開始，被告人鄧某某應(yīng)送給陳某、王某1的好處費(fèi)由鄧某某代為保管，陳某、王某1根據(jù)需要可隨時(shí)使用，王某1曾于2017年、2018年安排鄧某某將其應(yīng)得的好處費(fèi)1500萬元借貸給他人使用。
2015年底，被告人鄧某某因在全省農(nóng)商行系統(tǒng)推銷盛世盈險(xiǎn)（三年期）業(yè)務(wù)受阻，請(qǐng)陳某幫助其在全省農(nóng)商行系統(tǒng)推銷該保險(xiǎn)業(yè)務(wù)，并與其單獨(dú)約定，除去按保費(fèi)的0.2%給予陳某夫婦共同賄款外，鄧某某還將自己個(gè)人所得該險(xiǎn)種的全部包干傭金（約為保費(fèi)總額1%左右）均直接送給陳某。后陳某利用其職務(wù)上的便利，通過直接給相關(guān)下屬農(nóng)村商業(yè)銀行董事長(zhǎng)打招呼等方式，幫助鄧某某謀取利益，將該保險(xiǎn)業(yè)務(wù)在全省相關(guān)農(nóng)商行順利推廣。2016年3、4月，被告人鄧某某分兩次從華夏保險(xiǎn)安徽分公司提出盛世盈險(xiǎn)（含一年期、三年期）保險(xiǎn)業(yè)務(wù)的個(gè)人包干傭金共計(jì)5434.47123萬元，按照與陳某的約定，扣除相關(guān)費(fèi)用后，送給陳某人民幣共計(jì)4161.437093萬元。因擔(dān)心被發(fā)現(xiàn)，陳某與鄧某某約定該筆賄款由鄧某某代為保管，待退休后拿回，需要用錢時(shí)再隨時(shí)動(dòng)用。直至案發(fā)，陳某尚未實(shí)際取得該筆賄賂款。
被告人鄧某某到案后，配合調(diào)查，認(rèn)罪悔罪，如實(shí)交代了全部犯罪事實(shí)。
另查明，調(diào)查機(jī)關(guān)扣押被告人鄧某某違法款5580.352943萬元，隨本案移送4161.437093萬元至安慶市宜秀區(qū)人民檢察院，隨王某1受賄案案移送1418.91585萬元。在本案審理期間，鄧某某家屬代為退繳贓款81.08415萬元及出借行賄款所獲得的孳息300萬元，繳納罰金260萬元。
上述事實(shí)有經(jīng)庭審舉證、質(zhì)證并查證屬實(shí)的下列證據(jù)予以證實(shí)：
一、被告人鄧某某的供述和辯解證實(shí)：2010年至2019年，其在擔(dān)任任華夏保險(xiǎn)安徽分公司總經(jīng)理助理（后晉升至副總經(jīng)理、總經(jīng)理）期間，通過請(qǐng)陳某、王某1向相關(guān)農(nóng)商行董事長(zhǎng)打招呼等方式，幫助自己推銷保險(xiǎn)業(yè)務(wù)，并將做成的保險(xiǎn)業(yè)務(wù)提成（即傭金）、包干費(fèi)用等作為好處費(fèi)送給陳某、王某1，進(jìn)行利益輸送。涉及四個(gè)險(xiǎn)種，分別為：?jiǎn)T工福利保障計(jì)劃保險(xiǎn)（簡(jiǎn)稱＂員福險(xiǎn)＂，具體包括華夏團(tuán)體意外傷害保險(xiǎn)、華夏一年期團(tuán)體定期壽險(xiǎn)、華夏團(tuán)體重大疾病保險(xiǎn)、華夏附加意外傷害團(tuán)體醫(yī)療保險(xiǎn)、華夏團(tuán)體住院給付醫(yī)療保險(xiǎn)、華夏意外團(tuán)體住院津貼醫(yī)療保險(xiǎn)）；萬能型華夏聚寶盆團(tuán)體年金險(xiǎn)（又稱＂一年期資金險(xiǎn)＂）；萬能型華夏盛世盈團(tuán)體年金險(xiǎn)（又稱＂三年期資金險(xiǎn)＂，另含小部分＂一年期資金險(xiǎn)＂）；華夏常青樹團(tuán)體終身重大疾病保險(xiǎn)和華夏康乃馨團(tuán)體長(zhǎng)期護(hù)理保險(xiǎn)（又稱＂長(zhǎng)期健康險(xiǎn)＂、＂失能險(xiǎn)＂），共計(jì)保費(fèi)100億元左右。2011年至2014年底的員福險(xiǎn)好處費(fèi)，其將陳某、王某1幫忙做成的每筆保險(xiǎn)業(yè)務(wù)都詳細(xì)告知了王某1，并將公司己結(jié)算（每季度或半年結(jié)算）的提成及經(jīng)過鄧某某修改過的清單交給王某1，或按照王某1的要求，通過現(xiàn)金或轉(zhuǎn)賬方式交給王某2代為保管，或轉(zhuǎn)賬給指定的他人賬戶，總額共計(jì)600多萬元。其中，經(jīng)出示、辨認(rèn)張某4、王某2相關(guān)銀行賬戶交易明細(xì)，確認(rèn)通過轉(zhuǎn)賬方式給付的好處費(fèi)金額為39730247元，通過現(xiàn)金方式給付的好處費(fèi)金額為1021300元。2014年年底，因陳某聽說有人傳言王某1做保險(xiǎn)拿提成一事，且王某2與王某1關(guān)系惡化，不再適合保管好處費(fèi)，故其與王某1商定，之后的好處費(fèi)由其代為保管，且為應(yīng)付檢查，雙方還商議制造了一筆300萬元的假退款。2014年底，為在農(nóng)商行系統(tǒng)推廣華夏保險(xiǎn)公司的一年期資金險(xiǎn)業(yè)務(wù)，在其要求下，陳某幫助其協(xié)調(diào)了安慶、阜陽銀監(jiān)局、王某1幫助其向阜陽穎東農(nóng)商行董事長(zhǎng)汪某52、太和農(nóng)商行董事長(zhǎng)牛某76等打了招呼，最終2015年該險(xiǎn)種業(yè)務(wù)成功在全省25家農(nóng)商行開展，總保費(fèi)57.8億元，其中通過陳某、王某1打招呼做成功的有14家農(nóng)商行，總保費(fèi)36億元。按照其答應(yīng)給陳某、王某1每?jī)|元保費(fèi)10萬元好處費(fèi)的標(biāo)準(zhǔn)，鄧某某對(duì)該險(xiǎn)種業(yè)務(wù)給予陳某、王某1好處費(fèi)共計(jì)360萬元，該筆好處費(fèi)由其代為保管。2015年底，為在農(nóng)商行系統(tǒng)推廣華夏保險(xiǎn)公司2016年一年期、三年期資金險(xiǎn)業(yè)務(wù)，其針對(duì)自己的傭金和獎(jiǎng)勵(lì)向華夏保險(xiǎn)公司爭(zhēng)取到了包干政策。后其在農(nóng)商行系統(tǒng)推廣過程中，因銀監(jiān)會(huì)、保監(jiān)會(huì)的監(jiān)管規(guī)定存在沖突（保監(jiān)會(huì)規(guī)定保單存續(xù)期不得低于三年，銀監(jiān)會(huì)規(guī)定銀行理財(cái)必須一年一辦），導(dǎo)致三年期資金險(xiǎn)推廣困難，僅依靠王某1己經(jīng)難以推動(dòng)，在業(yè)績(jī)壓力下，其找陳某請(qǐng)向省內(nèi)有影響的農(nóng)商行董事長(zhǎng)打招呼帶頭購(gòu)買，形成示范效應(yīng)，并答應(yīng)陳某除了給王某1每?jī)|元20萬元的好處費(fèi)之外，還將自己凈得的每?jī)|元80萬元一100萬元的包干費(fèi)用（傭金）全部單獨(dú)給陳某作為好處費(fèi)，陳某遂答應(yīng)幫忙，在陳某、王某1幫助下，截止2016年3月2日，其在農(nóng)商行系統(tǒng)共做一年期、三年期資金險(xiǎn)業(yè)務(wù)總保費(fèi)共計(jì)55.1億元，根據(jù)華夏保險(xiǎn)公司給其的包干費(fèi)用政策，其實(shí)際獲得5434萬余元傭金。其將自己獲得的5434萬余元傭金，扣除一年期資金險(xiǎn)自己獲得的包干費(fèi)用450萬元、給予陳某、王某1共同的好處費(fèi)660萬元、開票稅163萬余元，剩余4161萬余元是按照與陳某的約定，單獨(dú)給予陳某作為其幫助推廣三年期資金險(xiǎn)業(yè)務(wù)的好處費(fèi)。其告知陳某該筆好處費(fèi)數(shù)額有四千多萬元，并與陳某約定不告訴任何人（包括王某1），按照陳某的要求，該筆好處費(fèi)同樣由其代為保管。為了少繳個(gè)人所得稅，其在2016年獲得的5434萬余元包干費(fèi)用（傭金），已通過虛假的咨詢費(fèi)名義套取出來，即己經(jīng)將給予陳某、王某1的好處費(fèi)準(zhǔn)備到位。經(jīng)出示相關(guān)銀行賬戶交易明細(xì)，確認(rèn)具體數(shù)額為：通過易德公司套取15265690.26元，通過騰洋公司套取39079022.04元，合計(jì)金額為54344712.3元，該筆款項(xiàng)實(shí)際繳納開票稅1630341.37元，故單獨(dú)給予陳某的好處費(fèi)數(shù)額為41614370.93元。以騰洋公司獲得的咨詢費(fèi)對(duì)應(yīng)總保費(fèi)40.9億元，以易德公司獲得的咨詢費(fèi)對(duì)應(yīng)的總保費(fèi)14.2億元。在其給予陳某、王某1好處費(fèi)的具體數(shù)額上，經(jīng)出示華夏保險(xiǎn)公司提供的（（2011-2019年鄧某某農(nóng)商行傭金表匯總表》等書證，其對(duì)其中每年自己通過陳某、王某1幫忙做成的農(nóng)商行保險(xiǎn)業(yè)務(wù)進(jìn)行了逐筆確認(rèn)。
2016年5月，王某1和陳某分別向其要求，從其保管的好處費(fèi)中拿出600萬元給李坤用于籌辦月子會(huì)所，后其安排其丈夫張某4轉(zhuǎn)賬給李坤600萬元，后為應(yīng)付省保監(jiān)局對(duì)華夏保險(xiǎn)安徽分公司的專項(xiàng)檢查，李坤于2017年5月退還該筆600萬元，并與其補(bǔ)簽一份虛假的天使投資協(xié)議，制造該筆錢款為投資款的假象。2017年8月，王某1要求其從代為保管的好處費(fèi)中動(dòng)用1000萬元借給葉某開發(fā)房地產(chǎn)，其將此事告知陳某，陳某讓其按王某1要求辦，后其讓其丈夫張某4陪同王某1到葉某處，以張某4名義辦理借款1000萬元的手續(xù)，葉某實(shí)際使用該筆借款一年多左右，將本息還清至鄧某某處。王某1還多次安排其從代為保管的好處費(fèi)中借款給趙某，其中數(shù)額最大的一次為2018年6月借款500萬元，且借出該500萬元時(shí)，王某1明知借給葉某的1000萬元尚未歸還。2017年6月，其與陳某商議，從代為保管的好處費(fèi)中動(dòng)用3000萬元用于投資光伏發(fā)電項(xiàng)目，并著手準(zhǔn)備，后因客觀原因?qū)е马?xiàng)目擱淺，該筆款項(xiàng)未實(shí)際動(dòng)用。
二、證人證言
1.王某1、陳某的證言與鄧某某的供述相互印證。
2.張某4（鄧某某丈夫）的證言證實(shí)：其自2011年至2014年期間，在鄧某某安排下，通過現(xiàn)金和銀行轉(zhuǎn)賬方式交付給王某2幾百萬元，其中轉(zhuǎn)賬三百多萬元，現(xiàn)金方式交付一、兩百萬元。因有人舉報(bào)陳某、王某1做保險(xiǎn)拿績(jī)效一事，為了防止轉(zhuǎn)賬的300多萬元被發(fā)現(xiàn)，鄧某某安排她弟弟鄧某5向朋友借款300萬元交給王某2，再轉(zhuǎn)賬給其，其取出該300萬元現(xiàn)金后交給鄧某5歸還借款，從而制造了一筆300萬元退款的假象。后動(dòng)用600萬給李坤月子會(huì)所、動(dòng)500萬借貸給他人都是其經(jīng)手辦理。在2018年8月，鄧某某告訴其，其家庭財(cái)產(chǎn)中有1500多萬元為王某1所有，是鄧某某代王某1保管的財(cái)產(chǎn)。其與鄧某某的家庭財(cái)產(chǎn)情況，包括花費(fèi)4050多萬元購(gòu)置、裝修多套房產(chǎn)、花費(fèi)310多萬元購(gòu)置4輛車、購(gòu)買了3000多萬元的保險(xiǎn)理財(cái)產(chǎn)品、1070多萬的農(nóng)商行股份、640多萬的股票和基金、2370多萬元的銀行存款和銀行理財(cái)產(chǎn)品等。
4.鄧某5（鄧某某弟弟）的證言證實(shí)：其現(xiàn)任安徽隆澤豐投資產(chǎn)管理有限公司法人代表，其妻子劉某6為華夏保險(xiǎn)安徽分公司業(yè)務(wù)員。鄧某5證實(shí)，其為了幫助鄧某某通過報(bào)銷費(fèi)用的方式提取傭金，找其朋友幫忙虛開過發(fā)票。2016年1月，其按照鄧某某的安排，以母親余某身份注冊(cè)成立安徽騰洋資產(chǎn)管理有限公司，以張某4母親許某身份注冊(cè)成立安徽易德資產(chǎn)管理有限公司，后根據(jù)鄧某某的要求，在鄧某某交給自己的華夏保險(xiǎn)安徽分公司的兩份業(yè)務(wù)咨詢費(fèi)協(xié)議書上加蓋騰洋公司和易德公司的公章，并到稅務(wù)部門以華夏保險(xiǎn)安徽分公司支付咨詢費(fèi)的名義，分別以騰洋公司和易德公司開具了39079022.04元和15265690.26元，合計(jì)54344712.30元的增值稅普通發(fā)票，并交給鄧某某，騰洋公司和易德公司賬戶收到了該兩筆款項(xiàng)，其又按照鄧某某要求，將上述5000多萬元轉(zhuǎn)賬至張某4父親張某賬戶，后來該筆錢款又從張某賬戶轉(zhuǎn)回張某4和其賬戶。此外，2015年上半年，按照鄧某某的安排，為制造王某1、王某2退款300萬元給鄧某某的假象，其從其陸某7處借款300萬元交給鄧某某，鄧某某交給王某2存入其銀行賬戶，再轉(zhuǎn)賬給張某4，張某4取出該筆300萬元后交給其歸還借款。鄧某某曾當(dāng)著其和張某4的面提到張某4保管的家庭財(cái)產(chǎn)中，有1500多萬元是給王某1的。
5.王某2的證言證實(shí)：其為王某1妹妹，2013年5月到華夏保險(xiǎn)安徽分公司工作至今，每月拿固定收入。2008年在陳某調(diào)任省聯(lián)社主任后，其搬到合肥與王某1同住，2009年至2014年期間，王某1經(jīng)常交給其數(shù)萬元現(xiàn)金，讓其存在其銀行賬戶中，且王某1表示因陳某任職的原因，自己不方便存大額資金，后其按照王某1的要求，將其交付的現(xiàn)金存入自己合肥科技農(nóng)村商業(yè)銀行、交通銀行及建設(shè)銀行賬戶，代為保管。2011年至2014年期間，其代王某1從鄧某某和張某4處收到的現(xiàn)金有100多萬元，都存入了自己交通銀行賬戶中。經(jīng)出示其交通銀行賬戶交易明細(xì)，確認(rèn)其中存入的6筆1021300元為鄧某某、張某4交給其的現(xiàn)金。另外其合肥科技農(nóng)村商業(yè)賬戶和交通銀行賬戶收到鄧某某、張某4的轉(zhuǎn)賬款共計(jì)300多萬元。經(jīng)出示其合肥科技農(nóng)村商業(yè)銀行、交通銀行賬戶交易明細(xì)，確認(rèn)其中收到鄧某某、張某4轉(zhuǎn)賬款3410538.7元。以上其共計(jì)收到鄧某某、張某4交付的4431838.7元，均為其按照王某1的安排，代王某1經(jīng)手收受的錢款。王某1告訴其，是她幫鄧某某在農(nóng)商行做保險(xiǎn)業(yè)務(wù)的提成，鄧某某付給她的提成和好處。
6.葉某的證言證實(shí)：王某1曾幫其聯(lián)系借款2700萬元，其中，2017年7、8月份，其在投資房地產(chǎn)項(xiàng)目中，因存在資金缺口，找王某1幫忙借款，后王某1稱她朋友張總（即張某4）可以借給他1000萬元，后其與張某4見面后商定該筆1000萬元借款，約定月息2分，期限8個(gè)月，張某4同意，并于2017年8月2日通過銀行轉(zhuǎn)賬1000萬元給其，其出具借條給張某4，并按月支付利息20萬元。該筆借款實(shí)際借用了14個(gè)多月，其于2018年10月通過銀行轉(zhuǎn)賬還清張某4該1000萬元本金和利息，共支付利息300萬元。
7.趙某的證言證實(shí)：其系安徽省金運(yùn)鵬裝飾安裝工程有限公司法定代表人，2016年以來，其多次找王某1借款，其中，王某1安排鄧某某轉(zhuǎn)賬借款共5次820萬元，均己還清本息。其中，數(shù)額最大的一筆為2018年6月，其找王某1借款500萬元，王某1安排鄧某某，再由鄧某某安排張某4轉(zhuǎn)賬500萬元給其，其分別于2018年9月還款300萬元、2019年還款200萬元，利息按照月息2.5分付清。
8.王平的證言證實(shí)：其于2016年成立安徽易旸能源發(fā)展有限公司任法人代表，主要從事光伏發(fā)電項(xiàng)目，在鳳臺(tái)實(shí)施該項(xiàng)目時(shí)，與鳳臺(tái)農(nóng)商行有合作，當(dāng)時(shí)農(nóng)商行董事長(zhǎng)為鮑某70。其在2017年下半年，在阜陽太和認(rèn)識(shí)鄧某5，得知鄧某某是華夏保險(xiǎn)安徽分公司總經(jīng)理，鄧某5表示想與其合作光伏發(fā)電項(xiàng)目，其介紹了相關(guān)情況，后期也就項(xiàng)目合作聯(lián)系過幾次，但最終沒有實(shí)際合作。
9.左某、范某、崔某（均為華夏公司安徽分公司工作人員）的證言證實(shí)：2011年至2019年鄧某某在全省農(nóng)商行系統(tǒng)所做保險(xiǎn)業(yè)務(wù)的傭金共計(jì)40241607.76元，其中以工資形式計(jì)提了20885559.26元，以報(bào)銷方式計(jì)提了19356048.50元。左某按照鄧某某的要求，在2016年分別經(jīng)手報(bào)銷了華夏公司支付給騰洋公司和易德公司的咨詢費(fèi)用39079022.04元、15265690.26元，咨詢費(fèi)的發(fā)票、協(xié)議等都由鄧某某提供，左某僅作為報(bào)銷經(jīng)辦人在表格上簽字辦理。
10.費(fèi)建國(guó)的證言證實(shí)：其自2007年11月至2016年6月在華夏保險(xiǎn)安徽分公司任總經(jīng)理期間，華夏保險(xiǎn)安徽分公司在安徽農(nóng)商行系統(tǒng)銷售了團(tuán)體法人類保險(xiǎn)業(yè)務(wù)，比如員福類保險(xiǎn)、聚寶盆、盛世盈等年金類保險(xiǎn)等，主要是鄧某某所銷售，并獲取了傭金。2008年陳某擔(dān)任省聯(lián)社主任時(shí)，其帶鄧某某認(rèn)識(shí)了陳某、王某1。后鄧某某與陳某、王某1關(guān)系處得很好，鄧某某有時(shí)會(huì)和王某1、王某2到各農(nóng)商行去推銷保險(xiǎn)業(yè)務(wù)，鄧某某也告訴過其，一些保險(xiǎn)業(yè)務(wù)是通過王某1的關(guān)系所做，她所得的傭金有些是給王某1的。
11.丁某（華夏公司安徽分公司工作人員）的證言證實(shí)：2016年華夏保險(xiǎn)公司安徽分公司銷售一年期、三年期華夏盛世盈團(tuán)體年金保險(xiǎn)（萬能型）的業(yè)務(wù)員業(yè)務(wù)提成方案以及計(jì)算方法，如何得出初始管理費(fèi)等。根據(jù)鄧總的安排，其擬定了與兩個(gè)公司咨詢費(fèi)的協(xié)議。2017年華夏保險(xiǎn)安徽分公司在安徽省農(nóng)商行系統(tǒng)開展長(zhǎng)期健康險(xiǎn)，在招投標(biāo)過程中，鄧某某利用她與安徽省聯(lián)社領(lǐng)導(dǎo)的關(guān)系幫助華夏安徽分公司中標(biāo)，由其和下面農(nóng)商行洽談，傭金由鄧某某計(jì)提，有關(guān)公關(guān)費(fèi)用由她支出。鄧某某讓其開一些發(fā)票報(bào)銷她的業(yè)務(wù)。
12.楊某的證言證實(shí)：其是合肥華耕營(yíng)銷策劃有限公司法定代表人，是丁某朋友，2014年至2015年，按照丁某的要求，幫助他虛開過4次發(fā)票，共計(jì)金額約1723000元，錢款打到其公司賬戶后，其扣除稅費(fèi)交給了丁某1585160元。
13.王某3的證言證實(shí)：其系合肥市蜀山區(qū)三棵樹廣告設(shè)計(jì)工作室負(fù)責(zé)人，從2010年就開始做過華夏保險(xiǎn)安徽分公司的廣告、印刷等業(yè)務(wù)，認(rèn)識(shí)了華夏保險(xiǎn)安徽分公司的總經(jīng)理鄧某某和員工左某。在2013年和2015年，左某和鄧某某弟弟鄧某5分別找其幫忙虛開發(fā)票，用于報(bào)銷發(fā)放鄧某某傭金，其答應(yīng)，后分別以自己實(shí)際控制的風(fēng)雅商行和金點(diǎn)子公司等名義虛開了840630元的發(fā)票，交給左某，錢款到賬后扣除稅費(fèi)，轉(zhuǎn)賬給了左某、鄧某5，2015年鄧某5找其以開票將鄧某某在華夏保險(xiǎn)做保險(xiǎn)傭金提成570萬元提出來，其以印美廣告、金點(diǎn)子公司名義虛開，扣除稅費(fèi)將錢交給張某4和鄧某某。
14.高某的證言證實(shí)：其為合肥如雪文化傳媒有限公司負(fù)責(zé)人，是范某朋友。2011年至2012年，范某找其幫忙虛開發(fā)票用于報(bào)銷華夏保險(xiǎn)安徽分公司的相關(guān)費(fèi)用，其答應(yīng)，并按照范某的要求與崔某對(duì)接，共4次虛開了1363532元的發(fā)票，錢款到賬后，高某扣除10%的稅費(fèi)后，以現(xiàn)金方式交給了范某及其指定人員。
15.代某8（華夏保險(xiǎn)安徽分公司團(tuán)險(xiǎn)部客戶經(jīng)理）、劉某6（華夏保險(xiǎn)安徽分公司業(yè)務(wù)員）、余某9（華夏保險(xiǎn)安徽分公司銀保部督訓(xùn)）、劉某10（華夏在線保險(xiǎn)代理服務(wù)有限公司安徽分公司行政）、吳某11（華夏保險(xiǎn)淮南中支公司內(nèi)勤）、史某12（華夏保險(xiǎn)淮南中支公司內(nèi)勤）、李某13（華夏保險(xiǎn)淮南中支公司業(yè)務(wù)員）、段某14（華夏保險(xiǎn)淮南中支公司業(yè)務(wù)員）、白某15（華夏保險(xiǎn)阜陽中支公司內(nèi)勤）、劉某16（華夏保險(xiǎn)阜陽中支公司業(yè)務(wù)員）、劉某17（華夏保險(xiǎn)阜陽中支公司業(yè)務(wù)員）、程某18（華夏保險(xiǎn)阜陽中支公司業(yè)務(wù)員）、袁某19（華夏保險(xiǎn)阜陽中支公司業(yè)務(wù)員）、童某20（華夏保險(xiǎn)宿州中支公司業(yè)務(wù)員）、喬某21（華夏保險(xiǎn)蕪湖中支公司內(nèi)勤）、鄭某22（華夏保險(xiǎn)蕪湖中支公司業(yè)務(wù)員）、徐某23（華夏保險(xiǎn)馬鞍山中支公司內(nèi)勤）、曾某24（華夏保險(xiǎn)淤州中支公司內(nèi)勤）、王某25（華夏保險(xiǎn)淤州中支公司內(nèi)勤）、周某26（華夏保險(xiǎn)黃山中支公司內(nèi)勤）、袁某27（華夏保險(xiǎn)宜城中支公司業(yè)務(wù)員）、翟某28（華夏保險(xiǎn)宣城中支公司戰(zhàn)略客戶部分管總經(jīng)理）、楊某29（華夏保險(xiǎn)宣城中支公司營(yíng)銷服務(wù)部經(jīng)理）、周某30（華夏保險(xiǎn)毫州中支公司團(tuán)險(xiǎn)部經(jīng)理）、程某31（華夏保險(xiǎn)銅陵中支公司內(nèi)勤）、葛某33（華夏保險(xiǎn)合肥中支公司團(tuán)險(xiǎn)部經(jīng)理）、馬某34（華夏保險(xiǎn)蚌埠中支公司戰(zhàn)略客戶部經(jīng)理）、孔某35（華夏保險(xiǎn)蚌埠中支公司業(yè)務(wù)員）、喬某36（華夏保險(xiǎn)蚌埠中支公司業(yè)務(wù)員）等29人的證言證實(shí)：鄧某某2011年至2019年期間所做的保險(xiǎn)業(yè)務(wù)，都掛在劉某6、李某13等華夏保險(xiǎn)安徽分公司和各中支公司的業(yè)務(wù)員名下出單，左某、崔某聯(lián)系相關(guān)業(yè)務(wù)員或中支公司內(nèi)勤，告知其鄧某某掛名出單的保險(xiǎn)業(yè)務(wù)，要求內(nèi)勤按規(guī)定計(jì)提傭金，所獲取的傭金通過工資發(fā)放給掛名業(yè)務(wù)員后，再由業(yè)務(wù)員直接或各中支內(nèi)勤回收后交給左某、崔某。鄧某某還有部分傭金是在中支公司通過發(fā)票報(bào)銷的方式提取出來后，由左某、崔某回收。以上證人證言與鄧某某、左某、崔某等人證言相互印證，證實(shí)了鄧某某所獲取的保險(xiǎn)傭金提取方式。
16.王某37、曹某38、孫某39、阮某40、方某41、張某43、張某45、卓某44、王某46、孫某47、王某48、趙某49、韋某50、張某51、汪某52、王某53、常某54、劉某55、詹某56、蔣某57、張某58、鄭某59、阮某60、楊某61、夏某62、許某63、王某64、程某65、顏某66、林某67、夏某68、熊某69、鮑某70、李某71、王某72、李某73、彭某74、王某75、牛某76、李某77、王某78、葉某79、劉某80、趙某81、戴某82、查某83、胡某84、張某4、費(fèi)某85、戴某86、董某87、周某88、周某89、薩某90、顧某91、鄧某92、崇某某（均為時(shí)任安徽相關(guān)農(nóng)商行董事長(zhǎng)、理事長(zhǎng)或省聯(lián)社高管）共57人的證言證實(shí)：2011年至2019年期間，陳某、王某1為幫助鄧某某在安徽省農(nóng)商行系統(tǒng)內(nèi)推銷保險(xiǎn)，向王某37等相關(guān)農(nóng)商行董事長(zhǎng)和省聯(lián)社高管打招呼的情況。
三、書證
1.指定管轄決定書、立案決定書、批準(zhǔn)留置決定書、留置決定書證實(shí)：鄧某某涉嫌行賄案于2020年4月16日由安徽省監(jiān)察委指定安慶市監(jiān)委管轄。2020年4月16日由安慶市紀(jì)委監(jiān)委指定懷寧縣監(jiān)委管轄。同日，經(jīng)懷寧縣委批準(zhǔn)，懷寧縣監(jiān)委決定對(duì)鄧某某涉嫌嚴(yán)重違法問題立案調(diào)查。2020年4月17日，經(jīng)安慶市監(jiān)委批準(zhǔn)，鄧某某被懷寧縣監(jiān)委采取留置措施。
2.查封、扣押通知書、扣押清單及轉(zhuǎn)賬材料，結(jié)算票據(jù)及支付憑證證實(shí)：懷寧縣監(jiān)察委員會(huì)扣押鄧某某涉案款共計(jì)6004.9428萬元。
3.關(guān)于陳某、王某1、鄧某某涉案款物的情況說明，暫予扣押登記表證實(shí)：懷寧縣紀(jì)委監(jiān)委承辦的鄧某某案件暫扣款6004.9428萬元（其中違紀(jì)款424.589857萬元、違法款5580.352943萬元），加上其他紀(jì)委監(jiān)委暫扣款，陳某、王某1、鄧某某案件合計(jì)暫扣款7415.7728萬元，其中隨王某1案移送共同受賄贓款2344.43247萬元，隨鄧某某案移送鄧某某保管的其向陳某行賄贓款4161.437093萬元。
4.戶籍證明證實(shí)：鄧某某的戶籍情況，己達(dá)到刑事責(zé)任年齡，具備刑事責(zé)任能力。
5.到案經(jīng)過證實(shí)：2020年4月17日，經(jīng)安慶市監(jiān)察委員會(huì)批準(zhǔn)，懷寧縣監(jiān)委工作人員將在銅陵市大橋收費(fèi)站旁飯店吃飯的鄧某某依法帶至安慶市黨風(fēng)廉政教育基地留置間采取留置措施。審查調(diào)查期間積極配合。
6.《關(guān)于鄧某某檢舉情況的說明》及有關(guān)材料證實(shí)：鄧某某在調(diào)查期間向組織檢舉揭發(fā)省聯(lián)社黨委委員汪某52向他人行賄的違法違紀(jì)問題，安慶市監(jiān)委根據(jù)該問題線索依法對(duì)汪某52進(jìn)行留置、立案。
7.華夏保險(xiǎn)安徽分公司營(yíng)業(yè)執(zhí)照及公司簡(jiǎn)介證實(shí)：安徽省工商行政管理局于2016年9月7日登記華夏人壽保險(xiǎn)股份有限公司安徽分公司負(fù)責(zé)人鄧某某，安徽省市場(chǎng)監(jiān)督管理局于2020年3月11日登記，華夏人壽保險(xiǎn)股份有限公司安徽分公司負(fù)責(zé)人鄧某某，許可經(jīng)營(yíng)項(xiàng)目有團(tuán)體定期壽險(xiǎn)、團(tuán)體年金保險(xiǎn)、團(tuán)體長(zhǎng)期健康保險(xiǎn)等，2008年1月25日成立。全省十六地市布局中心支公司，覆蓋41個(gè)縣域，十二年來，累計(jì)保費(fèi)超1026億元。
8.華夏保險(xiǎn)安徽分公司提供的鄧某某簡(jiǎn)歷、任職文件、班子分工相關(guān)文件等證實(shí)：鄧某某在華夏保險(xiǎn)安徽分公司的任職情況，2008年1月-2008年12月任華夏保險(xiǎn)安徽分公司團(tuán)險(xiǎn)總監(jiān)，2008年12月-2011年7月任總經(jīng)理助理，2011年7月-2016年6月任副總經(jīng)理，2016年6月-2016年8月任臨時(shí)負(fù)責(zé)人，2016年8月-2017年11月任副總經(jīng)理(主持工作)，2017年11月至今任總經(jīng)理。
9.省聯(lián)社提供的省聯(lián)社職工長(zhǎng)期健康險(xiǎn)招投標(biāo)資料及相關(guān)說明證實(shí)：安徽省聯(lián)社通過邀請(qǐng)招標(biāo)方式采購(gòu)職工長(zhǎng)期健康險(xiǎn)的具體采購(gòu)方案，后僅3家保險(xiǎn)公司實(shí)際參與競(jìng)標(biāo)，在競(jìng)標(biāo)過程中，泰康保險(xiǎn)公司的綜合評(píng)分最高，華夏保險(xiǎn)公司綜合評(píng)分第二，最終決定得分高的前兩家公司進(jìn)行二次報(bào)價(jià)，在保險(xiǎn)方案相同情況下，優(yōu)先選擇保費(fèi)總額較低的公司。最終確定華夏保險(xiǎn)公司中標(biāo)。
10.中國(guó)銀保監(jiān)會(huì)安徽監(jiān)管局《關(guān)于查處轄內(nèi)部分農(nóng)商行違規(guī)購(gòu)買華夏保險(xiǎn)相關(guān)情況的說明》及現(xiàn)場(chǎng)檢查意見書、監(jiān)管會(huì)談紀(jì)要等附件、中國(guó)銀保監(jiān)會(huì)辦公廳《關(guān)于安徽省農(nóng)村信用社聯(lián)合社資金業(yè)務(wù)和信息科技服務(wù)情況的現(xiàn)場(chǎng)檢查意見書》、省聯(lián)社專項(xiàng)整改報(bào)告、有關(guān)情況說明等、證實(shí)：宿州、蚌埠、池州銀保監(jiān)分局2015年、2016年針對(duì)當(dāng)?shù)剞r(nóng)商行違規(guī)購(gòu)買華夏保險(xiǎn)的情況，在監(jiān)管中均己發(fā)現(xiàn)，并己明確提出過監(jiān)管意見。中國(guó)銀保監(jiān)會(huì)辦公廳2018年4月-7月在對(duì)安徽省聯(lián)社2015-2017年資金業(yè)務(wù)等專項(xiàng)檢查意見中，指出省聯(lián)社存在違規(guī)接受機(jī)陽農(nóng)商行委托，投資華夏人壽萬能資金險(xiǎn)，并向其提供資金融通支持，從中獲利。安徽省聯(lián)社出具了整改報(bào)告，表示整改。
11.《中國(guó)銀監(jiān)會(huì)辦公廳關(guān)于加強(qiáng)農(nóng)村合作金融機(jī)構(gòu)資金業(yè)務(wù)監(jiān)管的通知》(銀監(jiān)辦發(fā)[2014]215號(hào))文件證實(shí)：2014年，中國(guó)銀行保險(xiǎn)監(jiān)督管理委員會(huì)下發(fā)《中國(guó)銀監(jiān)會(huì)辦公廳關(guān)于加強(qiáng)農(nóng)村合作金融機(jī)構(gòu)資金業(yè)務(wù)監(jiān)管的通知))(銀監(jiān)辦發(fā)[2014]215號(hào))文件規(guī)定，“嚴(yán)格法人機(jī)構(gòu)資金業(yè)務(wù)開辦的品種與條件，開辦AA級(jí)(含)以下債券投資、信托產(chǎn)品投資、券商(基金公司、保險(xiǎn)公司)發(fā)行的資產(chǎn)管理類產(chǎn)品投資等業(yè)務(wù)，除符合(一)(二)款條件外，還應(yīng)滿足法人機(jī)構(gòu)監(jiān)管評(píng)級(jí)在二級(jí)(含)以上，建立專門的資金業(yè)務(wù)部門和信息管理系統(tǒng)，具備完善有效的內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)評(píng)級(jí)體系的條件”。
12.張某4提供的《關(guān)于制定聯(lián)社員福業(yè)務(wù)包干提獎(jiǎng)?wù)叩恼?qǐng)示》、《關(guān)于制定聯(lián)社長(zhǎng)險(xiǎn)大項(xiàng)目獎(jiǎng)勵(lì)方案的請(qǐng)示》、《華夏人壽保險(xiǎn)股份有限公司安徽分公司業(yè)務(wù)咨詢費(fèi)協(xié)議》、鄧某某發(fā)到張某4手機(jī)的照片、《天使投資協(xié)議書））證實(shí)：與鄧某某、張某4、費(fèi)建國(guó)、丁某等相關(guān)證人證言共同印證華夏保險(xiǎn)安徽分公司制定的關(guān)于員福類保險(xiǎn)、2015年年金險(xiǎn)、2016年年金險(xiǎn)包干傭金政策；與鄧某某、張某4、費(fèi)建國(guó)、丁某、左某等相關(guān)證人證言共同印證華夏保險(xiǎn)安徽分公司經(jīng)層級(jí)審批后，于2016年1月與騰洋公司、易德公司簽訂虛假的合作協(xié)議，并約定了業(yè)務(wù)咨詢費(fèi)的計(jì)算公式等內(nèi)容；與陳某、王某1的供述、鄧某某、張某4、王某2等人證言共同印證張某4與邱斯寧（王某1兒媳）簽訂了虛假的投資月子會(huì)所的協(xié)議。
13.鄧某某、張某4、劉某6、王某2、鄧某5、朱曉璐工商銀行、中國(guó)銀行賬戶交易明細(xì)證實(shí)：與王某2、鄧某某、王某1、張某4等證言共同印證2011年至2014年，鄧某某轉(zhuǎn)賬到王某2賬戶397.30247萬元，現(xiàn)金存入王某2賬戶的金額為102.13萬元，以上共計(jì)499.43247萬元。
14.王某2交通銀行、鄧某某、左某中國(guó)農(nóng)業(yè)銀行、張某4招商銀行等賬戶交易明細(xì)、王某2存單證實(shí)：王某2賬戶存入現(xiàn)金、左某實(shí)際給付鄧某某計(jì)提傭金、張某4與王某2、朱曉璐、與王某2假退款300萬元和借款1000萬元給葉某、葉某還1000萬元以及借款給趙某500萬元等轉(zhuǎn)賬流水、丁某的農(nóng)行賬戶明細(xì)、如雪文化公司及鴻升建筑公司徽商銀行、方芳徽商銀行賬戶明細(xì)。
15.易德公司中信銀行賬戶明細(xì)、鄧某某、左某中信銀行明細(xì)等相關(guān)賬戶流水證實(shí)：華夏保險(xiǎn)支付易德公司15265690.26元、支付騰洋公司39079022.04元、鄧某某中信銀行明細(xì)、左某與張某4等人的交易記錄、印美廣告光大銀行交易明細(xì)、鄧某某、劉某6、張某4光大銀行賬戶、鄧某某徽商銀行賬戶明細(xì)、風(fēng)雅文化禮品商行徽商銀行明細(xì)、綠爾康**態(tài)種植公司徽商銀行賬戶交易明細(xì)、鄧某某上海浦發(fā)銀行賬戶明細(xì)。
16.青海旅游報(bào)銷憑證、內(nèi)蒙古旅游報(bào)銷憑證證實(shí)：安徽分公司報(bào)銷系統(tǒng)內(nèi)有2012年8月28日左某報(bào)銷住宿費(fèi)等名目。2015年9月18日左某報(bào)銷與聯(lián)社開展三年期業(yè)務(wù)發(fā)展研討會(huì)費(fèi)用等名目。
17.華夏保險(xiǎn)安徽分公司提供的2011年至2013年、2014至2019年安徽省各農(nóng)商行華夏保險(xiǎn)公司的保單證實(shí)：2011年至2019年期間，安徽省農(nóng)商行系統(tǒng)購(gòu)買華夏保險(xiǎn)公司團(tuán)體保險(xiǎn)的險(xiǎn)種、保費(fèi)金額、期限、保障內(nèi)容、收益等具體簽訂協(xié)議情況。2015年、2016年購(gòu)買華夏盛世盈團(tuán)體年金保險(xiǎn)(萬能型)保險(xiǎn)情況。
18.鄧某某支付騰洋公司、易德公司咨詢費(fèi)的財(cái)務(wù)賬證證實(shí)：華夏保險(xiǎn)安徽分公司戰(zhàn)略客戶部提供的聘請(qǐng)騰洋公司、易德公司為2016年年金開拓提供咨詢服務(wù)的內(nèi)部報(bào)至鄧某某的簽報(bào)、與兩家公司的咨詢費(fèi)協(xié)議、以支付咨詢費(fèi)方式計(jì)提其包干傭金，其中支付騰洋公司39079022.04元、支付易德公司15265690.26元，共計(jì)支付二公司54344712.3元。
19.經(jīng)鄧某某確認(rèn)的（（2011年-2019年王某1傭金統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)》、農(nóng)商行業(yè)務(wù)傭金明細(xì)表、盛世數(shù)據(jù)清單、2008年一2019年按投標(biāo)單位分類數(shù)據(jù)表、2012年一2019年借意險(xiǎn)傭金表、2016-2018年傭金發(fā)放表、2015年聚寶盆業(yè)務(wù)傭金表（監(jiān)管評(píng)級(jí)分類）、盛世盈三年期業(yè)務(wù)統(tǒng)計(jì)表（2級(jí)以下）、鄧某某行賄分類統(tǒng)計(jì)表、安徽省轄內(nèi)農(nóng)村商業(yè)銀行監(jiān)管評(píng)級(jí)書證材料證實(shí)：鄧某某結(jié)合華夏保險(xiǎn)公司左某、崔某、范某等人提供的、其本人自2011年至2019年期間在全省農(nóng)商行系統(tǒng)中所銷售的保險(xiǎn)業(yè)務(wù)計(jì)提傭金統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)，核對(duì)并確認(rèn)出2011年至2019年期間，其在陳某、王某1幫助下做成功、并承諾按約定比例給予好處費(fèi)的保險(xiǎn)業(yè)務(wù)傭金，即確認(rèn)出與陳某、王某1約定、應(yīng)當(dāng)給予二人的好處費(fèi)數(shù)額。所涉及險(xiǎn)種均為團(tuán)體險(xiǎn)，具體包括四類：2011年-2019年員工福利類保險(xiǎn)，2015年聚寶盆團(tuán)體年金險(xiǎn)（一年期），2016年盛世盈團(tuán)體年金險(xiǎn)（一年期、三年期），2017年長(zhǎng)期健康險(xiǎn)。
20.華夏保險(xiǎn)公司安徽分公司左某、崔某、范某根據(jù)公司核心業(yè)務(wù)系統(tǒng)數(shù)據(jù)整理匯總的（（2011年至2019年鄧某某農(nóng)商行傭金表》證實(shí)：與左某、崔某、范某證言相印證，除2016年一年期、三年期資金險(xiǎn)以外，鄧某某自2011年至2019年期間在安徽省農(nóng)商行系統(tǒng)銷售保險(xiǎn)業(yè)務(wù)所獲得的業(yè)務(wù)傭金，總保費(fèi)金額6275014144.33元，計(jì)提傭金金額40241607.76元。
21.2011年至2019年華夏保險(xiǎn)公司下發(fā)的費(fèi)用政策通知、預(yù)算實(shí)施方案等文件、安徽分公司及各中支公司的績(jī)效考核、傭金計(jì)提辦法的簽報(bào)證實(shí)：華夏保險(xiǎn)安徽分公司及各中支公司2011年一2019年期間制定的各團(tuán)體保險(xiǎn)險(xiǎn)種費(fèi)用政策、績(jī)效考核、傭金計(jì)提辦法等。
22.華夏保險(xiǎn)公司《關(guān)于明確2016年分公司法人業(yè)務(wù)費(fèi)用管理政策的通知》、《關(guān)于下發(fā)“華夏盛世盈團(tuán)體年金保險(xiǎn)（萬能型）”費(fèi)用政策的通知》、《關(guān)于下發(fā)2015年度分公司預(yù)算實(shí)施方案的通知》、華夏保險(xiǎn)安徽分公司2012年-2019年團(tuán)險(xiǎn)工作指引、華夏聚寶盆團(tuán)體年金保險(xiǎn)（萬能型）保險(xiǎn)協(xié)議、華夏盛世盈團(tuán)體年金保險(xiǎn)（萬能型）保險(xiǎn)協(xié)議、華夏保險(xiǎn)傭金提取明細(xì)臺(tái)賬等材料證實(shí)：與鄧某某、費(fèi)建國(guó)、左某、丁某等人證言相互印證了華夏保險(xiǎn)安徽分公司2016年一年期、三年期團(tuán)體年金險(xiǎn)、2015年團(tuán)體年金險(xiǎn)的費(fèi)用管理政策，以及2012年至2019年每年團(tuán)險(xiǎn)目標(biāo)任務(wù)、激勵(lì)方案、績(jī)效考核辦法等內(nèi)容。
23.左某經(jīng)手業(yè)務(wù)員掛名報(bào)銷回收款等材料、涉案公司費(fèi)用報(bào)銷憑證證實(shí)：與鄧某某、左某等人證言共同印證鄧某某通過發(fā)票報(bào)銷方式從華夏保險(xiǎn)公司安徽分公司提取傭金的情況。
24.王某1戶籍證明、陳某、王某1、鄧某某等人出行記錄、陳某干部任免審批表、職務(wù)任免材料、安徽省聯(lián)社章程、職能定位及相關(guān)文件證實(shí)：陳某在任安徽省聯(lián)社黨委副書記、主任以及黨委書記、理事長(zhǎng)期間，與省內(nèi)地方各農(nóng)商行的領(lǐng)導(dǎo)班子、董事長(zhǎng)（理事長(zhǎng)）之間存在上下級(jí)的隸屬、制約關(guān)系，省聯(lián)社在業(yè)務(wù)上對(duì)地方各農(nóng)商行也存在一定程度的管理和制約關(guān)系。
25.借條、涉案公司財(cái)務(wù)賬證證實(shí)：王某1通過鄧某某、張某4與葉某等人之間的借款情況。
26.陳某起訴書證實(shí)：陳某因犯受賄罪于2020年11月30日被安慶市人民檢察院提起公訴。其中第十筆是收受汪某5250萬元。
27.情況說明證實(shí)：中共安徽省紀(jì)委安徽省監(jiān)委第九紀(jì)檢監(jiān)察室說明鄧某某到案后認(rèn)罪態(tài)度好、積極配合審查調(diào)查工作，向辦案機(jī)關(guān)主動(dòng)交代了向陳某夫婦行賄的全部事實(shí)，對(duì)于查辦陳某嚴(yán)重違紀(jì)違法案件起到了關(guān)鍵作用，同時(shí)鄧某某和家屬積極籌措資金退贓。
28.繳款單據(jù)證實(shí)：被告人鄧某某家屬?gòu)埬?代為退繳贓款810841.5元及孳息300萬元、預(yù)交罰金260萬元。
針對(duì)控辯雙方意見，本院綜合評(píng)判如下：
1.辯護(hù)人關(guān)于被告人鄧某某代為保管的行賄款5661.437093萬元系行賄未遂的辯護(hù)意見。經(jīng)查，鄧某某代為保管的5661.437093萬元，其中1500萬元系陳某、王某1共同受賄，王某1曾安排鄧某某將該款出借給他人，對(duì)此具有一定的控制力，應(yīng)當(dāng)認(rèn)定為犯罪既遂；剩余4161.437093萬元系陳某單獨(dú)受賄，直至案發(fā)，該款由鄧某某及其家屬掌握并實(shí)際使用，不被陳某實(shí)際占有、控制，應(yīng)當(dāng)認(rèn)定為行賄未遂。故對(duì)該辯護(hù)意見的合理部分予以采納。
2.辯護(hù)人關(guān)于被告人鄧某某有重大立功情節(jié)的意見。根據(jù)《最高人民法院關(guān)于處理自首和立功具體應(yīng)用法律若干問題的解釋》第七條規(guī)定，犯罪分子有檢舉、揭發(fā)他人重大犯罪行為，經(jīng)查證屬實(shí)，屬于有重大立功表現(xiàn)，而“重大犯罪”的標(biāo)準(zhǔn)一般是指犯罪嫌疑人、被告人可能被判處無期徒刑以上刑罰或者案件在本省、自治區(qū)、直轄市或者全國(guó)范圍內(nèi)有較大影響等情形。經(jīng)查，鄧某某舉報(bào)對(duì)象經(jīng)初步核實(shí)行賄金額為50萬元，不符合上述條件，不屬于重大立功。故對(duì)該意見不予采納。
3.辯護(hù)人關(guān)于鄧某某在簽署認(rèn)罪認(rèn)罰具結(jié)書后，省紀(jì)委出具情況說明證實(shí)鄧某某主動(dòng)交代犯罪事實(shí)的行為對(duì)偵破陳某受賄案件起到了關(guān)鍵性作用，應(yīng)予從輕處罰的意見。因鄧某某并非在被追訴前主動(dòng)交代，不屬于刑法第三百九十條第二款規(guī)定的情形，故對(duì)該辯護(hù)意見不予采納。
4.關(guān)于贓款處理。辯護(hù)人提出鄧某某存在多退贓款、應(yīng)沖抵罰金或者返還的意見，經(jīng)查，調(diào)查機(jī)關(guān)扣押鄧某某款項(xiàng)共計(jì)6004.9428萬元，其中違紀(jì)款424.589857萬元由調(diào)查機(jī)關(guān)依法處理，本院不予評(píng)價(jià)，剩余違法款5580.352943萬元，隨本案移送4161.437093萬元至公訴機(jī)關(guān)，隨王某1受賄案移送1418.91585萬元至公訴機(jī)關(guān)，因此，鄧某某不存在多退贓款的問題，反而少退贓款，故對(duì)該辯護(hù)意見不予采納。調(diào)查機(jī)關(guān)隨本案移送的贓款4161.437093萬元、鄧某某家屬在本院審理期間又代為退繳的贓款81.08415萬元及贓款孳息300萬元，在本案中應(yīng)予沒收，隨王某1受賄案移送的贓款另案處理。
本院認(rèn)為，被告人鄧某某為謀取不正當(dāng)利益，賄送給國(guó)家工作人員陳某及其家屬王某1共計(jì)人民幣6160.869563萬元，其中4161.437093萬元系未遂，情節(jié)特別嚴(yán)重，其行為已構(gòu)成行賄罪。公訴機(jī)關(guān)指控的罪名成立。被告人鄧某某歸案后如實(shí)供述犯罪事實(shí)，系坦白，依法可以從輕處罰；揭發(fā)他人犯罪行為，查證屬實(shí)，是立功，可以從輕或者減輕處罰；主動(dòng)退贓，酌情從輕處罰；自愿認(rèn)罪認(rèn)罰，依法可以從寬處理。公訴機(jī)關(guān)的量刑建議適當(dāng)。
案經(jīng)本院審判委員會(huì)討論決定，依照《中華人民共和國(guó)刑法》第三百八十九條第一款、第二款、第三百九十條第一款、第六十七條第三款、第六十八條、第六十四條、《最高人民法院、最高人民檢察院關(guān)于辦理貪污賄賂刑事案件適用法律若干問題的解釋》第九條第（一）項(xiàng)、《中華人民共和國(guó)刑事訴訟法》第二百零一條之規(guī)定，判決如下：
一、被告人鄧某某犯行賄罪，判處有期徒刑六年，并處罰金人民幣二百六十萬元。
（刑期自判決執(zhí)行之日起計(jì)算，判決執(zhí)行以前先行羈押的，羈押一日折抵刑期一日，留置一日亦折抵刑期一日，即自2020年4月17日起至2026年4月16日止；罰金已繳納。）
二、扣押在案的被告人鄧某某贓款四千二百四十二萬五千二百一十二元四角三分及孳息三百萬元，予以沒收，上繳國(guó)庫。
如不服本判決，可在接到判決書的第二日起十日內(nèi)，通過本院或者直接向安徽省安慶市中級(jí)人民法院提出上訴。書面上訴的，應(yīng)當(dāng)提交上訴狀正本一份，副本二份。
審 判 長(zhǎng) 李恒圓
人民陪審員 劉耀煒
人民陪審員 葉林茂
二〇二一年十一月十二日
書 記 員 楊 艷
