發(fā)文機(jī)關(guān)公安部
發(fā)文日期2025年02月21日
時(shí)效性現(xiàn)行有效
施行日期2025年02月21日
效力級(jí)別部門規(guī)范性文件
1.北京董某等人內(nèi)幕交易案
2022年7月，北京市公安局依法立案?jìng)赊k董某等人涉嫌內(nèi)幕交易案。經(jīng)查，2016年8月至2017年1月，袁某在擔(dān)任北京某上市公司財(cái)務(wù)總監(jiān)時(shí)，全程參與該公司收購某科技公司100%股權(quán)的重大資產(chǎn)重組工作。在此期間，袁某將上述內(nèi)幕信息泄露給董某，二人約定共同出資、由董某負(fù)責(zé)股票交易操作。2016年10月至12月，董某使用本人及實(shí)際控制的他人證券賬戶大量買入該上市公司股票，涉案金額2300余萬元，非法獲利400余萬元。2022年9月，辦案單位將董某、袁某抓獲歸案。
2024年1月，北京市高級(jí)人民法院以犯內(nèi)幕交易罪分別對(duì)董某、袁某作出有罪判決，并處罰金。
2.上海劉某利用未公開信息交易案
2021年6月，上海市公安局依法立案?jìng)赊k劉某涉嫌利用未公開信息交易案。經(jīng)查，2009年至2014年，劉某先后擔(dān)任上海兩家基金公司基金經(jīng)理、權(quán)益投資總監(jiān)等職務(wù)。在此期間，劉某利用其具有所管理基金產(chǎn)品交易決策權(quán)、交易查詢和指令審批權(quán)限的職務(wù)便利，獲取相關(guān)基金交易標(biāo)的、下單指令、交易數(shù)量、交易時(shí)點(diǎn)等未公開信息，使用其本人和其實(shí)際控制的證券賬戶趨同交易60只股票，涉案金額1.4億余元，非法獲利296萬元。
2022年9月，上海市第一中級(jí)人民法院以犯利用未公開信息交易罪對(duì)劉某作出有罪判決。
3.江蘇閆某等人操縱證券市場(chǎng)案
2022年1月，江蘇省揚(yáng)州市公安局依法立案?jìng)赊k閆某等人操縱證券市場(chǎng)案。經(jīng)查，2018年6月至2019年4月，以閆某、朱某某為首的犯罪團(tuán)伙通過其實(shí)際控制的169個(gè)證券賬戶，利用資金優(yōu)勢(shì)、持股優(yōu)勢(shì)，采取連續(xù)買賣、對(duì)倒交易等手法，操縱某股票，非法獲利2.69億元。2022年7月，辦案單位開展集中收網(wǎng)行動(dòng)，閆某、朱某某在內(nèi)的27名犯罪嫌疑人悉數(shù)到案。
2024年8月，揚(yáng)州市中級(jí)人民法院以犯內(nèi)幕交易罪對(duì)閆某、朱某某等被告分別作出有罪判決，并處罰金。
4.浙江吳某等人操縱證券市場(chǎng)案
2019年1月，浙江省金華市公安局依法立案?jìng)赊k吳某等人操縱證券市場(chǎng)案。經(jīng)查，2016年至2019年期間，以吳某為首的犯罪團(tuán)伙長期采取多種方式操縱多只股票獲利，該團(tuán)伙通過提前建倉買入股票，再利用境外搭建的多個(gè)盤后票網(wǎng)站發(fā)布股票代碼，吸引互聯(lián)網(wǎng)社交媒體引用、轉(zhuǎn)載、評(píng)論、推薦，拉高目標(biāo)股票價(jià)格后賣出獲利，累計(jì)實(shí)施此類“搶帽子交易”數(shù)百次。此外，該團(tuán)伙還集中資金優(yōu)勢(shì)、持股優(yōu)勢(shì)，采用連續(xù)買賣、對(duì)倒交易等方式操縱多只股票。至案發(fā)，該團(tuán)伙共非法獲利5.3億元。立案后，辦案單位先后將吳某等15名犯罪嫌疑人抓獲歸案。
2023年3月，浙江省高級(jí)人民法院以犯操縱證券市場(chǎng)罪對(duì)吳某等15名被告分別作出有罪判決，并處罰金。
5.廣東聶某內(nèi)幕交易案
2022年7月，廣東省廣州市公安局依法立案?jìng)赊k聶某涉嫌內(nèi)幕交易案。經(jīng)查，2020年5月，聶某利用其擔(dān)任某上市公司子公司總經(jīng)理的職務(wù)便利，得到美國某公司向該上市公司采購口罩的框架協(xié)議初步文本，獲悉了其中重要的內(nèi)幕信息。隨后在該內(nèi)幕信息敏感期內(nèi)，聶某使用其實(shí)際控制的他人證券賬戶買入該公司股票，涉案金額195萬元，非法獲利35萬元。2023年1月，辦案單位將聶某抓獲歸案。
2024年6月，廣州市中級(jí)人民法院以犯內(nèi)幕交易罪對(duì)聶某作出有罪判決。
