何某林非法吸收公眾存款案-受雇參與非法集資流程中部分環(huán)節(jié)，僅領(lǐng)取少量報酬，情節(jié)顯著輕微危害不大的，可不認(rèn)為是犯罪
（2019）川19刑終73號
人民法院案例庫 入庫編號：2024-04-1-113-001
關(guān)鍵詞
刑事/非法吸收公眾存款罪/不特定人員/雇傭關(guān)系/情節(jié)顯著輕微
基本案情
公訴機(jī)關(guān)指控：2013年1月31日，四川省巴中市某投資管理有限公司（以下簡稱某投資公司）成立。2013年6月至提起公訴，某投資公司在未經(jīng)中國人民銀行批準(zhǔn)的情況下，采取發(fā)傳單、打廣告等方式向社會不特定人員宣傳融資項目，同時許以每月1.6%-2%的利息，以投資四川某房地產(chǎn)開發(fā)有限公司開發(fā)的12個房地產(chǎn)開發(fā)項目為名，向930余名社會不特定人員非法吸收存款人民幣10614.5萬元（幣種下同）；至案發(fā)，清償了3476萬元，尚有7138.5萬元未清償。其中，被告人何某林系某投資公司財務(wù)總監(jiān)，負(fù)責(zé)公司相關(guān)的財務(wù)事宜。被告人何某林辯稱：1.對起訴指控的罪名無異議；2.其不是公司財務(wù)總監(jiān)，只是負(fù)責(zé)指導(dǎo)公司會計做賬，每月領(lǐng)取勞務(wù)報酬1500元，愿意退還所領(lǐng)勞務(wù)報酬；3.沒有參與公司運作、招攬融資及對外宣傳，不知道是非法吸收公眾存款。
經(jīng)審理查明：2013年1月31日，某投資公司成立。2013年7月，某投資公司正式營業(yè)，公司營業(yè)期間，未經(jīng)依法批準(zhǔn)，采取在電視臺打廣告、組織業(yè)務(wù)員在巴中市巴州區(qū)等地散發(fā)宣傳單等方式向社會公眾宣傳“某辰明珠”等項目的情況，并以月息1.6%至2%為誘餌，向社會公眾非法集資10614.5萬元，截止案發(fā)時，尚有6276.48萬元未清償。其中，被告人何某林于2014年1月至9月，受聘請指導(dǎo)某投資公司會計做賬，共領(lǐng)取工資14950元；于2014年8月至2015年1月，受安排保管并收支公司股東移交的6張銀行卡。
四川省巴中市巴州區(qū)人民法院于2018年12月29日作出（2016）川1902刑初193號刑事判決，以非法吸收公眾存款罪判處被告人何某林有期徒刑一年六個月，緩刑二年，并處罰金人民幣三萬元。宣判后，被告人何某林提出上訴。四川省巴中市中級人民法院于2019年6月4日作出（2019）川19刑終73號刑事判決，改判被告人何某林無罪。
裁判理由
本案爭議焦點為：被告人何某林是否構(gòu)成非法吸收公眾存款罪。
首先，雖某投資公司股東及員工均陳述何某林是該公司財務(wù)總監(jiān)，但未證實其工作具體情況，被告人何某林否認(rèn)其是財務(wù)總監(jiān)，辯解稱僅指導(dǎo)公司會計做賬，結(jié)合其每月1500元的薪酬水平，與一般意義的公司財務(wù)負(fù)責(zé)人有明顯差異，不能排除其辯解成立的可能。
其次，在案某投資公司所有股東及員工，包括公司會計的言詞證據(jù)，均未陳述被告人何某林在某投資公司從事的具體工作和實施過的具體行為，何某林亦否認(rèn)其實施過非法集資行為，應(yīng)認(rèn)定何某林未直接實施非法集資行為。
最后，2014年8月至2015年1月，被告人何某林受某投資公司股東安排，保管并收支公司股東移交的6張銀行卡的行為雖為非法集資活動起到了幫助作用，但屬于受雇傭參與非法集資流程中部分環(huán)節(jié)，僅領(lǐng)取少量報酬的情形，可以認(rèn)定為情節(jié)顯著輕微危害不大。
綜上，二審法院依法改判被告人何某林無罪。
裁判要旨
明知他人非法向社會不特定對象吸收存款，仍為他人提供幫助，從中收取提成等費用，符合刑法第一百七十六條規(guī)定的，以非法吸收公眾存款罪論處。但是，行為人受雇參與非法集資流程中部分環(huán)節(jié)，僅領(lǐng)取少量報酬，情節(jié)顯著輕微危害不大的，可不認(rèn)為是犯罪。
關(guān)聯(lián)索引
《中華人民共和國刑法》第13條、第176條第1款
一審：四川省巴中市巴州區(qū)人民法院（2016）川1902刑初193號刑事判決（2018年12月29日）
二審：四川省巴中市中級人民法院（2019）川19刑終73號刑事判決（2019年6月4日）
