2023-11-1-340-008
某公司污染環(huán)境案
——明知他人無危險(xiǎn)廢物經(jīng)營許可證而委托其處置危險(xiǎn)廢物的行為定性
關(guān)鍵詞：刑事 污染環(huán)境罪 刑事合規(guī) 非法處置 危險(xiǎn)廢物
基本案情
某公司是一家經(jīng)營食品類金屬外包裝加工的企業(yè)，生產(chǎn)中需使用涂料，裝 有涂料殘液的鐵質(zhì)廢包裝桶經(jīng)環(huán)保部門認(rèn)定系危險(xiǎn)廢物，依照國家相關(guān)規(guī)定應(yīng) 當(dāng)交由具有資質(zhì)的企業(yè)進(jìn)行處置。2016年下半年至2020年9月，被告單位某公司 在明知被告人王某某、姚某某等人無危險(xiǎn)廢物經(jīng)營許可證的情況下，將生產(chǎn)過 程中裝有涂料殘液的廢包裝大桶以7元一個(gè)的價(jià)格出售給王某某、姚某某等人進(jìn) 行非法處置，小桶隨車帶走不計(jì)價(jià)。廢包裝桶幾經(jīng)周轉(zhuǎn)，最終被作為廢鐵運(yùn)至 下游鋼廠進(jìn)行熔鐵煉鋼等，嚴(yán)重污染大氣生態(tài)環(huán)境。其中某公司非法處置危險(xiǎn) 廢物達(dá)500余噸，違法所得160余萬元。
在法院階段，某公司履行了生態(tài)環(huán)境損害賠償款及鑒定評估費(fèi)用共230余萬 元，退繳了違法所得，并預(yù)繳了罰金。案發(fā)后，某公司通過停產(chǎn)整頓、修訂環(huán) 評報(bào)告、由第三方環(huán)評機(jī)構(gòu)重新制作危廢核查、修正和更新相關(guān)數(shù)據(jù)、提升改 造環(huán)保設(shè)備、整改落實(shí)危廢產(chǎn)生、管理與處理流程、制訂企業(yè)合規(guī)制度、引入 專業(yè)團(tuán)隊(duì)協(xié)助合規(guī)建設(shè)等方式積極進(jìn)行合規(guī)整改，并通過改進(jìn)涂料包裝，對涂 料包裝鐵桶進(jìn)行循環(huán)回收利用，實(shí)現(xiàn)了節(jié)能減排和低碳綠色發(fā)展。法院通過實(shí) 地走訪、座談交流、專家咨詢等方式，督促企業(yè)細(xì)化落實(shí)整改方案，健全內(nèi)控 機(jī)制，推動(dòng)某公司合規(guī)整改工作取得實(shí)效，并啟動(dòng)了評審評估會(huì)議，與會(huì)專家 一致認(rèn)為，某公司合規(guī)整改措施取得了較好成效，最終法院根據(jù)某公司、沈某 某等人自愿認(rèn)罪認(rèn)罰、合規(guī)整改情況、專家評審意見、補(bǔ)植復(fù)綠行動(dòng)等，對某 公司及涉案人員酌情從寬及從輕處罰。
浙江省紹興市上虞區(qū)人民法院于2022年3月15日作出（2021）浙0604刑初 475號刑事判決，判處被告單位某公司罰金人民幣160萬元，被告人沈某某等八人有期徒刑三年至一年不等，并處罰金人民幣30萬元至1萬元不等，共計(jì)追繳違 法所得人民幣186.8萬元，對沈某某等六名被告人宣告緩刑，同時(shí)宣告禁止令,禁止在緩刑考驗(yàn)期間內(nèi)從事與危險(xiǎn)廢物處置有關(guān)的經(jīng)營活動(dòng)。宣判后，沒有上訴、抗訴，判決已發(fā)生法律效力。
裁判理由
法院生效裁判認(rèn)為：關(guān)于被告單位及各被告人非法處置危險(xiǎn)廢物的行為定 性問題。某公司及各被告人違反國家規(guī)定及行業(yè)操作規(guī)范，將含有涂料殘液的 廢包裝桶進(jìn)行出售獲利，且明知相關(guān)人員及單位均無危險(xiǎn)廢物經(jīng)營處置資質(zhì),主觀上具有放任危險(xiǎn)廢物或者其有毒有害成分揚(yáng)散、流失、泄漏、揮發(fā)并污 染環(huán)境的故意，客觀方面被告人沈炳奎、證人沈筱持均提到某公司的廢包裝桶 用完后不清洗的，結(jié)合被告人周家良、姚平君對前往廢包裝桶處置現(xiàn)場查看的 情況介紹以及馮興超、張克華、葉祖堯、陸祖平等對涉案廢包裝桶處置情況的 介紹，可以認(rèn)定某公司鐵質(zhì)廢包裝桶處置方式系簡單地切碎壓塊打包，改變其 物理特性的方法，處置過程與外環(huán)境直接接觸，存在造成環(huán)境污染的危險(xiǎn)或現(xiàn) 實(shí)危害，最終運(yùn)至下游廢鋼鐵綜合利用單位進(jìn)行熔煉鋼鐵等，而熔煉方式不是 危險(xiǎn)廢物的處置方式，沒有采取與危險(xiǎn)廢物處置相應(yīng)的廢氣處理工藝、與技術(shù) 規(guī)范相應(yīng)的污染防治措施，在綜合利用過程中會(huì)產(chǎn)生大氣污染物，嚴(yán)重污染大 氣生態(tài)環(huán)境，符合非法處置危險(xiǎn)廢物違法造成環(huán)境污染的情形。本案中被告單 位、各被告人出于相同的污染環(huán)境的故意，分別實(shí)施提供、委托、非法處置危 險(xiǎn)廢物的行為，各種原因力的結(jié)合造成了共同的危害后果，故系共同犯罪。
關(guān)于某公司合規(guī)整改及評審評估的量刑問題。案發(fā)后，被告單位某公司通 過停產(chǎn)整頓、修訂環(huán)評報(bào)告、由第三方環(huán)評機(jī)構(gòu)重新制作危廢核查、修正和更 新相關(guān)數(shù)據(jù)、提升改造環(huán)保設(shè)備、整改落實(shí)危廢產(chǎn)生、管理與處理流程、制訂 企業(yè)合規(guī)制度、引入專業(yè)團(tuán)隊(duì)協(xié)助合規(guī)建設(shè)等方式積極進(jìn)行合規(guī)整改，并通過 改進(jìn)涂料包裝，對涂料包裝鐵桶進(jìn)行循環(huán)回收利用，實(shí)現(xiàn)了節(jié)能減排和低碳綠 色發(fā)展。在本案審理階段，本院組織專家評審組，就被告單位某公司合規(guī)整改 情況進(jìn)行評審。經(jīng)評審，專家評審組認(rèn)為某公司合規(guī)整改措施基本符合國家固 廢（危廢）現(xiàn)行管理的有關(guān)規(guī)范和要求，取得了較好的成效，總體達(dá)到了合規(guī)整改的目的和效果。被告單位某公司積極進(jìn)行合規(guī)整改，取得較好成效并已通過評審，已繳納生態(tài)環(huán)境損害賠償款，退繳違法所得，預(yù)繳罰金，結(jié)合本院就本案開展的判前社會(huì)效果評估總體意見，可對被告單位、各被告人均酌情從輕處罰。
裁判要旨
1.行為人無危險(xiǎn)廢物經(jīng)營資質(zhì)，違法從事收集、貯存、利用、處置危險(xiǎn)廢物經(jīng)營活動(dòng)，嚴(yán)重污染環(huán)境的，按照污染環(huán)境罪定罪處罰；同時(shí)構(gòu)成非法經(jīng)營罪的，依照處罰較重的規(guī)定定罪處罰。
2.行為人明知他人無危險(xiǎn)廢物經(jīng)營許可證，向其提供或者委托其收集、貯存、利用、處置危險(xiǎn)廢物，嚴(yán)重污染環(huán)境的，以共同犯罪論處。案發(fā)后，行為人能積極進(jìn)行整改，降低污染排放，帶動(dòng)上下游產(chǎn)業(yè)鏈減少危險(xiǎn)廢物量、碳排放量的，人民法院可以綜合全案情況，將整改成效作為酌情從輕量刑情節(jié)予以考量。
關(guān)聯(lián)索引
《中華人民共和國刑法》第338條、第346條、第30條、第25條第1款、第 26條第1款和第4款、第27條、第65條第1款、第67條第1款、第64條
《中華人民共和國刑事訴訟法》第15條
《最高人民法院、最高人民檢察院關(guān)于辦理環(huán)境污染刑事案件適用法律若 干問題的解釋》第3條第2項(xiàng)、第6條、第7條、第13條第1款、第15條第1項(xiàng)、第 17條第3款和第6款
一審：浙江省紹興市上虞區(qū)人民法院（2021）浙0604刑初475號刑事判決 （2022年3月15日）
