《刑事審判參考》總第138輯(2023.2)
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[第1580號(hào)]繆某某利用影響力受賄、受賄案
——離職前后約定收受他人財(cái)物的認(rèn)定以及同一單位具有上下級(jí)關(guān)系的國(guó)家工作人員共同犯罪的認(rèn)定
二 、主要問題
(一)國(guó)家工作人員在離職前約定、離職前后連續(xù)收受他人財(cái)物的行為如何認(rèn)定?
(二)國(guó)家工作人員在離職前后分別接受同一行賄人賄送財(cái)物的行為如何認(rèn)定?
(三)如何認(rèn)定同一單位內(nèi)部具有上下級(jí)關(guān)系的國(guó)家工作人員共同受 賄以及如何評(píng)價(jià)各自的地位、作用?
三 、裁判理由
本案在認(rèn)定過程中，以被告人繆某某實(shí)際退休時(shí)間為界，認(rèn)定其犯利用影響力受賄罪、受賄罪兩罪。在兩罪中，分別有部分犯罪與具有 (原)上下級(jí)關(guān)系的國(guó)家工作人員共同犯罪。本案存在以下爭(zhēng)議問題。
(一)國(guó)家工作人員與請(qǐng)托人在離職前約定，并于離職前后連續(xù)收受請(qǐng)托人財(cái)物的，被告人構(gòu)成受賄罪一罪
根據(jù)本案被告人繆某某的供述以及相關(guān)書證表明，繆某某退休按照自然時(shí)間計(jì)算應(yīng)為2015年5月，環(huán)境保護(hù)部行政體制與人事司下達(dá)的退休通知于2015年11月18日印發(fā)，環(huán)境保護(hù)部華東環(huán)境保護(hù)督查中心于2015年12月30日收到該文件?？娔衬秤?016年1月開始領(lǐng)取退休金。 關(guān)于案件事實(shí)部分受賄第一起事實(shí)，繆某某在2015年6月后伙同張某某 共同收受宮某某所送人民幣10萬(wàn)元一節(jié)，構(gòu)成受賄罪一罪抑或利用影響 力受賄罪、受賄罪兩罪，審理過程中存在兩種意見：
第一種意見認(rèn)為， 本案中認(rèn)定兩罪名的依據(jù)即繆某某具有國(guó)家工作人員的主體身份跨越在 職以及退休兩個(gè)時(shí)期，且部分確以顧問費(fèi)名義收取他人財(cái)物，應(yīng)當(dāng)就本案所涉被告人任職時(shí)間段定兩罪；
第二種意見認(rèn)為，國(guó)家工作人員在離職前后約定收受他人財(cái)物以受賄罪一罪進(jìn)行評(píng)價(jià)為宜。
我們贊同第二種意見，理由如下：
根據(jù)《全國(guó)法院審理經(jīng)濟(jì)犯罪案件工作座談會(huì)紀(jì)要》(法發(fā)〔2003〕 167號(hào)),參照《最高人民法院關(guān)于國(guó)家工作人員利用職務(wù)上的便利為他 人謀取利益離退休后收受財(cái)物行為如何處理問題的批復(fù)》規(guī)定的精神， 國(guó)家工作人員利用職務(wù)上的便利為請(qǐng)托人謀取利益，并與請(qǐng)托人事先約 定，在其離職后收受請(qǐng)托人財(cái)物，構(gòu)成犯罪的，以受賄罪定罪處罰。國(guó) 家工作人員利用職務(wù)上的便利為請(qǐng)托人謀取利益，離職前后連續(xù)收受請(qǐng) 托人財(cái)物的，離職前后收受部分均應(yīng)計(jì)入受賄數(shù)額。對(duì)此，《最高人民法 院、最高人民檢察院關(guān)于辦理受賄刑事案件適用法律若干問題的意見》 (法發(fā)〔2007〕22號(hào))也有類似的表述，國(guó)家工作人員利用職務(wù)上的便 利為請(qǐng)托人謀取利益之前或者之后，約定在其離職后收受請(qǐng)托人財(cái)物， 并在離職后收受的，以受賄論處。具體認(rèn)定時(shí)，應(yīng)當(dāng)結(jié)合以下因素進(jìn)行 判斷：(1)請(qǐng)托人提出具體請(qǐng)托事由的時(shí)間；(2)被告人在接受請(qǐng)托時(shí) 是否存在職務(wù)或者職權(quán)、地位形成的便利條件；(3)行受賄雙方對(duì)于收受財(cái)物是否存在約定。
具體到本案繆某某收受宮某某10萬(wàn)元一節(jié)，應(yīng)從請(qǐng)托事項(xiàng)發(fā)生的時(shí) 間、證明被告人退休情況的供述與書證、收受的時(shí)間以及司法實(shí)踐需要等方面考慮。
1.該節(jié)涉案事實(shí)發(fā)生時(shí)，被告人繆某某仍具有職務(wù)便利
行賄人宮某某在本案中的具體請(qǐng)托事項(xiàng)，是希望被告人繆某某在幫助其經(jīng)營(yíng)的B 公司環(huán)保檢查后的復(fù)工復(fù)產(chǎn)中提供幫助。2015年3月，繆 某某在帶隊(duì)對(duì)B公司進(jìn)行環(huán)保檢查中發(fā)現(xiàn)該公司存在未批先建、物料堆 放不規(guī)范、粉塵超標(biāo)等環(huán)保問題。宮某某為了企業(yè)盡快復(fù)工復(fù)產(chǎn)，于 2015年3月至4月通過繆某某的下屬?gòu)埬衬诚蚩娔衬迟V送加油卡及現(xiàn)金。 2015年4月，B 公司復(fù)產(chǎn)后，繆某某通過張某某向?qū)m某某提出其即將退 休，退休后可以在B 公司擔(dān)任顧問，顧問費(fèi)為年薪10萬(wàn)元。由上述請(qǐng)托 事項(xiàng)及顧問費(fèi)提出的時(shí)間可知，繆某某得以顧問費(fèi)的形式收受賄賂，與 其當(dāng)時(shí)具有的職務(wù)便利以及具體請(qǐng)托事項(xiàng)高度關(guān)聯(lián)，其本質(zhì)是在環(huán)保督 察過程中的權(quán)錢交易。
2. 被告人繆某某離職前后連續(xù)收受，實(shí)質(zhì)上是一個(gè)受賄的連續(xù)行為
該節(jié)事實(shí)系宮某某分兩次進(jìn)行支付：第一筆5萬(wàn)元支付的時(shí)間為 2015年11月，并約定顧問費(fèi)起算時(shí)間為2015年6月；第二筆支付的時(shí) 間為2016年2月。從顧問費(fèi)支付的約定及支付情況看，雖時(shí)間段跨越了 被告人繆某某離職前后，但兩筆錢款的給付均基于繆某某在職時(shí)職務(wù)便 利所提供的幫助，錢款性質(zhì)具有延續(xù)性。人為割裂兩筆錢款的性質(zhì)，僅 根據(jù)離職時(shí)間判斷，屬于機(jī)械解讀受賄罪。對(duì)于行為人基于同一事由離 職后繼續(xù)收受財(cái)物的行為，實(shí)質(zhì)上是一個(gè)受賄行為的連續(xù)，符合連續(xù)犯 的一般理論。當(dāng)然，在具體認(rèn)定時(shí)，應(yīng)當(dāng)僅就聯(lián)系較為緊密的事后收受 行為認(rèn)定為“連續(xù)”,避免作擴(kuò)大化理解。
綜上所述，宮某某一節(jié)中賄送的10萬(wàn)元系被告人繆某某職權(quán)的對(duì)價(jià)，繆某某的行為應(yīng)屬于受賄。
(二)國(guó)家工作人員在離職前后接受同一行賄人賄送財(cái)物的 認(rèn)定
國(guó)家工作人員在職時(shí)與行賄人具有行政管理關(guān)系，為得到國(guó)家工作人員的關(guān)心與幫助行賄人實(shí)施賄送，在國(guó)家工作人員離職后，因行賄人突發(fā)、偶發(fā)事件而請(qǐng)托國(guó)家工作人員幫忙的，應(yīng)當(dāng)如何認(rèn)定?在審理過程中，存在兩種意見：
第一種意見認(rèn)為，雙方交往及行受賄關(guān)系始于行為人具有職務(wù)便利時(shí)，根據(jù)連續(xù)犯理論，應(yīng)當(dāng)認(rèn)定為受賄一罪；
第二種意見認(rèn)為，連續(xù)犯理論不適用在職時(shí)提供幫助、離職后因行賄人某個(gè)特定、突發(fā)的請(qǐng)求而收受財(cái)物的情形，此種應(yīng)當(dāng)認(rèn)定利用影響力受賄罪、受賄罪兩罪。
我們贊同第二種觀點(diǎn)，理由如下：離職后因有別于在職時(shí)的具體謀利事項(xiàng)而請(qǐng)托的，不符合連續(xù)犯的基本定義。連續(xù)犯是指基于同一或者概括的犯罪故意，連續(xù)實(shí)施數(shù)個(gè)獨(dú)立的、但性質(zhì)相同的犯罪行為，觸犯同一罪名的情形，故而按一罪定罪處罰，屬于處斷的一罪。其本質(zhì)是基于同一或者概括的犯罪故意。
本案中，關(guān)于案件事實(shí)部分受賄第二起事實(shí)，行賄人繆某甲屬于被告人繆某某在職時(shí)期的行政管理對(duì)象，根據(jù)2016年《最高人民法院、最 高人民檢察院關(guān)于辦理貪污賄賂刑事案件適用法律若干問題的解釋》第 十三條第二款的規(guī)定，國(guó)家工作人員索取、收受具有上下級(jí)關(guān)系的下屬 或者具有行政管理關(guān)系的被管理人員的財(cái)物價(jià)值三萬(wàn)元以上，可能影響 職權(quán)行使的，視為承諾為他人謀取利益。本案中繆某甲經(jīng)營(yíng)的環(huán)保企業(yè) 在被告人繆某某的職權(quán)管轄范圍內(nèi)，其賄送的時(shí)間為2014年年底至2015年5月，無(wú)具體請(qǐng)托事項(xiàng)，應(yīng)定為受賄。
關(guān)于案件事實(shí)部分利用影響力受賄第二起事實(shí)，2017年，行賄人繆 某甲為企業(yè)環(huán)保檢查后的復(fù)工復(fù)產(chǎn)請(qǐng)托被告人繆某某幫忙，繆某某利用 原職權(quán)、地位形成的便利條件請(qǐng)托其他國(guó)家工作人員，該節(jié)存在具體的 不正當(dāng)謀利事項(xiàng)且與繆某某在職時(shí)無(wú)關(guān)聯(lián)，故應(yīng)當(dāng)單獨(dú)評(píng)價(jià)，定為利用影響力受賄。
(三)同一單位內(nèi)部具有上下級(jí)關(guān)系的國(guó)家工作人員共同犯罪的認(rèn)定以及各自所起的作用
同一單位內(nèi)部具有上下級(jí)關(guān)系的國(guó)家工作人員之間，主要體現(xiàn)為隸 屬關(guān)系，即單位內(nèi)部國(guó)家工作人員之間管理與被管理、領(lǐng)導(dǎo)與被領(lǐng)導(dǎo)的關(guān)系。本案中被告人繆某某與張某某均任職于環(huán)境保護(hù)部華東環(huán)境保護(hù)督查中心，繆某某在職時(shí)為張某某的分管領(lǐng)導(dǎo)，二者在主體身份及職責(zé) 分工上符合上下級(jí)關(guān)系的認(rèn)定。審判實(shí)務(wù)中，具有國(guó)家工作人員身份的 上級(jí)通過其隸屬的下級(jí)收受請(qǐng)托人財(cái)物，尤其在該上級(jí)離職后利用原職 權(quán)、地位形成的便利條件與其下級(jí)的職務(wù)便利并存的情況下，如何認(rèn)定 共同犯罪以及各自的作用?在審理過程中，存在兩種意見：第一種意見 認(rèn)為，具有國(guó)家工作人員身份的上級(jí)在離職后既利用原職權(quán)、地位形成 的便利條件，又利用下屬的職務(wù)便利時(shí)，應(yīng)當(dāng)以想象競(jìng)合，從一重罪即 受賄罪共同犯罪論處；第二種意見認(rèn)為，在上述情況中，要具體分析請(qǐng)托事項(xiàng)完成主要依托的權(quán)力本身的性質(zhì)進(jìn)行認(rèn)定。
我們贊同第二種觀點(diǎn)，理由如下：
國(guó)家工作人員利用職務(wù)上的便利為請(qǐng)托人謀取利益，授意請(qǐng)托人將 有關(guān)財(cái)物給予其下屬的，以受賄論處。具有上下級(jí)關(guān)系的二人通謀，共 同實(shí)施上述行為的，對(duì)該下屬以受賄罪的共犯論處。由此可知，共同受 賄犯罪包括兩個(gè)要素： 一是事前通謀(利用職權(quán)因素、職務(wù)便利為請(qǐng)托人謀利);二是共同占有(實(shí)際分贓數(shù)額可能各自不同)。
本案中，被告人繆某某于2006年7月至2015年11月任環(huán)境保護(hù)部 華東環(huán)境保護(hù)督查中心副主任，2012年4月至2015年11月任環(huán)境保護(hù) 部華東環(huán)境保護(hù)督查中心黨組成員。張某某從2009年入職上述單位開 始，繆某某即為其分管領(lǐng)導(dǎo)，二人屬于同一單位內(nèi)部具有上下級(jí)關(guān)系的 國(guó)家工作人員?？娔衬尺€將收受賄賂的一部分違法所得交由張某某進(jìn)行 管理投資。認(rèn)定的二人共同犯罪分為兩部分：受賄部分10萬(wàn)元和利用影響力受賄部分54萬(wàn)元。
1.二人共同利用被告人繆某某的職務(wù)便利收受B 公司10萬(wàn)元一節(jié)(受賄第一起事實(shí))
在被告人繆某某帶隊(duì)、張某某參與對(duì)B 公司檢查后，B 公司經(jīng)停產(chǎn) 整頓后復(fù)工復(fù)產(chǎn)，B 公司宮某某通過張某某向繆某某轉(zhuǎn)達(dá)了邀請(qǐng)繆某某 “回頭看”的請(qǐng)求，并在上述過程中通過張某某了解到繆某某的工作行
程，從而可以有機(jī)會(huì)向繆某某當(dāng)面匯報(bào)。2015年4月在繆某某尚未退休之際，由張某某出面主動(dòng)向?qū)m某某提出繆某某退休后可以到其企業(yè)擔(dān)任 顧問，并且由張某某主動(dòng)提出了所謂“顧問費(fèi)”的數(shù)額。第一筆5萬(wàn)元， 宮某某通過張某某轉(zhuǎn)交；第二筆5萬(wàn)元，宮某某通過其會(huì)計(jì)轉(zhuǎn)至繆某某賬戶?？娔衬车南嚓P(guān)理財(cái)賬戶平時(shí)由張某某管理投資。
在案證據(jù)均證明被告人繆某某與張某某事前對(duì)于“擔(dān)任企業(yè)環(huán)保顧 問”一事有共謀，由張某某直接與行賄單位接觸洽談?lì)檰栙M(fèi)數(shù)額，部分 顧問費(fèi)通過張某某直接收取，且張某某在謀取不正當(dāng)利益過程中傳達(dá)請(qǐng) 托人的請(qǐng)托事項(xiàng)、關(guān)心請(qǐng)托事項(xiàng)的推行進(jìn)程，符合共同受賄犯罪的成立要件。
2.二人共同利用被告人繆某某的影響力收受R 公司54萬(wàn)元一節(jié)(利用影響力受賄第一起事實(shí))
被告人繆某某在職期間在例行檢查中與張某某認(rèn)識(shí)了R 公司董事長(zhǎng) 岑某和副總經(jīng)理向某。在繆某某退休后，向某因公司在環(huán)保上的問題通 過張某某請(qǐng)托繆某某，通過繆某某找某市環(huán)保局的Z 某某打招呼。在此 過程中，張某某提出繆某某已退休可以到企業(yè)擔(dān)任顧問，由張某某與向 某等確定顧問費(fèi)的數(shù)額。在顧問費(fèi)收取過程中，第一筆6萬(wàn)元顧問費(fèi) (一季度),繆某某收到后直接給了張某某；另一筆6萬(wàn)元，由張某某收 取 。R 公司的向某證明，顧問費(fèi)是送給繆某某和張某某二人的，這與張某某、繆某某的供述相印證。
需要說明的是，被告人繆某某離職后，在請(qǐng)托其他國(guó)家工作人員的 過程中，張某某確實(shí)存在一部分職務(wù)便利，但是根據(jù)二人的供述以及被 請(qǐng)托人的證言可知，其主要依據(jù)的是繆某某原職權(quán)、地位形成的便利條 件，即無(wú)論是離職前還是離職后，受賄行為所依托的依然是繆某某的權(quán) 力。故應(yīng)當(dāng)按照權(quán)力歸屬來認(rèn)定離職后的共同犯罪屬于利用影響力受賄罪的共同犯罪。
3.共同犯罪中二人地位、作用的區(qū)分
在二人構(gòu)成共同犯罪的前提下，如何認(rèn)定各自在共同犯罪中所起的作用?審理過程中存在兩種意見：第一種意見認(rèn)為，下級(jí)主要依靠作為上級(jí)的國(guó)家工作人員所具備的職務(wù)便利，在本案中還體現(xiàn)利用離職的國(guó) 家工作人員原職權(quán)或者地位形成的便利條件，下級(jí)在身份及作用上具有 從屬性，應(yīng)當(dāng)認(rèn)定為從犯；第二種意見認(rèn)為，在共同犯罪中所起的作用， 不囿于身份關(guān)系上的依附性，要具體問題具體分析，根據(jù)各自的行為來判斷其作用大小，具體到本案中，在部分共同犯罪中不應(yīng)當(dāng)區(qū)分主從犯。
我們贊同第二種意見，理由如下：張某某雖為被告人繆某某的下級(jí)， 但在共同犯罪的過程中，二人對(duì)于收取“顧問費(fèi)”有通謀，如張某某供 述繆某某曾經(jīng)說過讓其留心可以擔(dān)任顧問的企業(yè)；繆某某供述張某某還 在職，可以通過張某某協(xié)調(diào)解決相關(guān)問題，張某某在行賄人和繆某某之 間積極傳遞信息，積極促成請(qǐng)托事項(xiàng)的完成，并且其主動(dòng)洽談“顧問 費(fèi)”,部分由其直接經(jīng)手，轉(zhuǎn)賬至繆某某銀行卡中的錢款也由張某某幫助 繆某某理財(cái)管理。從中可知，二人在經(jīng)濟(jì)上不分彼此，考慮到張某某在 兩節(jié)事實(shí)中所起的作用，以及主要利用的是繆某某的職務(wù)便利以及影響力，二者作用相當(dāng)，不宜區(qū)分主從犯。
綜上所述，人民法院根據(jù)被告人繆某某犯罪的事實(shí)、性質(zhì)、情節(jié)和 在共同犯罪中的地位、作用，對(duì)其以利用影響力受賄罪、受賄罪并罰，判決有期徒刑八年六個(gè)月，并處罰金人民幣七十萬(wàn)元，是正確的。
(撰稿：江蘇省高級(jí)人民法院蔣凌軍 江蘇省常州市中級(jí)人民法院戴明慧 審編：最高人民法院刑二庭于同志)
