2024-11-1-349-002
楊某勇、李某非法采礦案
——違法所得的認(rèn)定與追繳
關(guān)鍵詞：刑事 非法采礦罪 追繳違法所得
基本案情
2015年1月28日，王某甲以實(shí)際控制的石家莊某佳房地產(chǎn)開發(fā)有限公司競(jìng)得了河北省新樂市沙河河道一標(biāo)段采砂經(jīng)營權(quán)。2015年2月13日，王某甲成立新樂某佳建筑材料有限公司（又稱某佳砂場(chǎng)）在一標(biāo)段采砂、銷售。某佳砂場(chǎng)經(jīng)營期間僅獲得了2015年4月16日至2015年6月30日、2015年8月15日至2016年6月 30日、2018年4月18日至2018年6月30日三次采砂許可。2015年2月至2019年2月，王某甲組織焦某波（另案處理）等人非法采砂。
2016年12月，被告人楊某勇承包了某佳砂場(chǎng)的11號(hào)砂坑，雙方約定，楊某勇負(fù)責(zé)開采砂子，砂子銷售金額的70%歸某佳砂場(chǎng)所有，30%歸楊某勇所有，售砂款由某佳砂場(chǎng)統(tǒng)一收取，再和楊某勇結(jié)算。焦某波、陳某在該砂坑入股。2016年12月至2017年7月，楊某勇等人在無采砂許可證的情況下非法采砂，非法開采的礦產(chǎn)品價(jià)值為4732890.62元，非法獲利1385227.8元。
2018年七八月份，被告人楊某勇伙同焦某波等人清理新樂市大趙村河道垃圾時(shí)，在未取得采砂許可證的情況下非法采砂，楊某勇、焦某波非法獲利各40000元。
2016年6月至2018年8月，王某乙（另案處理）等人在承包某佳砂場(chǎng)5號(hào)砂坑、5.5號(hào)砂坑、2號(hào)石子廠期間，以每月5000元的工資雇傭被告人李某負(fù)責(zé)現(xiàn)場(chǎng)管理工作。2016年7月、2017年7月，李某明知是禁采期仍非法采砂，非法開采的礦產(chǎn)品價(jià)值為1592702元，李某從中獲利9000元。2021年9月10日，李某主動(dòng)到保定市滿城區(qū)公安局投案，并如實(shí)供述了自己的犯罪事實(shí)。2022年9月7日，李某退繳違法所得9000元，繳納罰金35000元。
河北省保定市滿城區(qū)人民法院于2022年10月27日作出（2022）冀0607刑初 221號(hào)刑事判決：一、被告人楊某勇犯非法采礦罪，判處有期徒刑三年六個(gè)月，并處罰金人民幣五萬元。二、被告人李某犯非法采礦罪，判處有期徒刑一年五個(gè)月，緩刑二年，并處罰金人民幣三萬五千元。三、被告人李某退繳的違法所得9000元予以沒收，上繳國庫。四、依法追繳被告人楊某勇的違法所得1425227.8元，上繳國庫。宣判后，被告人楊某勇提出上訴。
河北雄安新區(qū)中級(jí)人民法院于2023年2月21日作出（2022）冀96刑終74號(hào)刑事判決：一、維持河北省保定市滿城區(qū)人民法院（2022）冀0607刑初221號(hào)刑事判決的第一、二、三項(xiàng)，即被告人楊某勇犯非法采礦罪，判處有期徒刑三年六個(gè)月，并處罰金人民幣五萬元；被告人李某犯非法采礦罪，判處有期徒刑一年五個(gè)月，緩刑二年，并處罰金人民幣三萬五千元；被告人李某退繳的違法所得9000元予以沒收，上繳國庫；二、撤銷河北省保定市滿城區(qū)人民法院
（2022）冀0607刑初221號(hào)刑事判決第四項(xiàng)，即依法追繳被告人楊某勇的違法所得1425227.8元，上繳國庫；三、依法追繳上訴人楊某勇的違法所得 1095227.8元，上繳國庫。
裁判理由
法院生效裁判認(rèn)為：被告人楊某勇、李某違反國家礦產(chǎn)資源法律，在未取得采礦許可證的情況下擅自采礦銷售謀利，情節(jié)特別嚴(yán)重，均構(gòu)成非法采礦罪。與衡平財(cái)產(chǎn)損失、彌補(bǔ)被害人損失、恢復(fù)原有財(cái)產(chǎn)秩序的退賠不同，追繳設(shè)立的目的在于令任何人不得因犯罪而獲利，故需要對(duì)行為人的違法所得予以追繳，但這種追繳應(yīng)當(dāng)以其實(shí)際所得為限，就11號(hào)砂坑采砂利潤分配而言，楊某勇及焦某波、陳某的供述可相互印證，足以證明焦某波、陳某二人至少已分得非法采砂利潤33萬元，考慮到犯罪分子的刑罰輕重應(yīng)當(dāng)與其所犯罪行和承擔(dān)的刑事責(zé)任相匹配，故一審判決追繳楊某勇違法所得1425227.8元確已超出其實(shí)際所得，系適用法律錯(cuò)誤，焦某波、陳某分得的33萬元非法采砂利潤應(yīng)予扣除。故法院依法作出如上裁判。
裁判要旨
在非法采礦犯罪案件中，判決追繳違法所得時(shí)，應(yīng)當(dāng)按照各被告人實(shí)際違法所得，分別確定追繳數(shù)額，既不留下獲利空間，亦不剝奪合法財(cái)產(chǎn)。
關(guān)聯(lián)索引
《中華人民共和國刑法》第343條第1款、第64條
一審：河北省保定市滿城區(qū)人民法院（2022）冀0607刑初221號(hào)刑事判決（2022年10月27日）
二審：河北雄安新區(qū)中級(jí)人民法院（2022）冀96刑終74號(hào)刑事判決（2023年2月21日）
