發(fā)文機關(guān)最高人民檢察院
發(fā)文日期2023年07月31日
時效性現(xiàn)行有效
施行日期2023年07月31日
效力級別司法文件
目錄
1．山東濰坊X公司、張某某污染環(huán)境案——《涉案企業(yè)合規(guī)典型案例（第四批）》
2．中某科技有限公司、陸某昌等三人侵犯商業(yè)秘密案——《檢察機關(guān)知識產(chǎn)權(quán)保護典型案例》
3．山東淄博某小微企業(yè)控告申訴和解案——《第三批檢察機關(guān)涉非公經(jīng)濟控告申訴典型案例》
4．社區(qū)矯正對象管某某申請外出監(jiān)督案——第三十三批指導(dǎo)性案例
5．“白蕉海鱸”地理標(biāo)志保護行政公益訴訟案——《檢察機關(guān)知識產(chǎn)權(quán)保護典型案例》
案例一 山東濰坊X公司、張某某污染環(huán)境案
【關(guān)鍵詞】
污染環(huán)境??中外合資企業(yè)??集團公司普遍推行合規(guī)??公開聽證
【基本案情】
山東濰坊X公司系中外合資企業(yè)，是中國十溴二苯乙烷產(chǎn)能最大的企業(yè)之一。犯罪嫌疑人張某某系該公司副總經(jīng)理、生產(chǎn)經(jīng)理。
2020年5月，張某某雇傭人員在廠區(qū)土地挖掘溝渠后填埋X公司生產(chǎn)過程中產(chǎn)生的十溴二苯乙烷落地料4.8噸。經(jīng)山東省環(huán)境保護領(lǐng)域?qū)I(yè)司法鑒定中心認定，上述傾倒特征物為危險廢物。X公司違反國家規(guī)定，非法填埋危險廢物4.8噸，涉嫌污染環(huán)境犯罪，張某某系X公司直接負責(zé)的主管人員，應(yīng)予追究刑事責(zé)任。案發(fā)后，張某某被依法傳喚到案，如實供述了犯罪事實。2021年8月5日，公安機關(guān)以X公司、張某某涉嫌污染環(huán)境罪移送濰坊市濱海經(jīng)濟技術(shù)開發(fā)區(qū)檢察院（以下簡稱濱海經(jīng)開區(qū)檢察院）審查起訴。
2021年10月，當(dāng)?shù)厣鷳B(tài)環(huán)境部門委托專業(yè)機構(gòu)進行了生態(tài)環(huán)境損害鑒定評估工作。經(jīng)評估，X公司在廠區(qū)土地挖掘溝渠非法填埋危險廢物的行為，導(dǎo)致溝渠內(nèi)的土壤被污染，案發(fā)后該部分被污染土壤已經(jīng)全部挖掘用于計算十溴二苯乙烷落地料的數(shù)量。經(jīng)檢測，除被污染土壤外，周圍土壤環(huán)境質(zhì)量未受到本次事件的損害，無需生態(tài)環(huán)境損害修復(fù)，遂要求X公司支付土壤環(huán)境監(jiān)測、現(xiàn)場調(diào)查、環(huán)境損害評估等費用8萬元。
【企業(yè)合規(guī)整改情況及效果】
一是深入合資企業(yè)實地調(diào)查，審查啟動企業(yè)合規(guī)考察。濱海經(jīng)開區(qū)檢察院經(jīng)審查發(fā)現(xiàn)X公司、張某某非法處置危險廢物4.8噸，構(gòu)成污染環(huán)境罪，其中張某某作為負責(zé)生產(chǎn)經(jīng)營的副總經(jīng)理，決定實施傾倒廢物的行為代表了單位意志，且單位從傾倒廢物行為中獲益，X公司成立單位犯罪。X公司與張某某均認罪認罰，犯罪嫌疑人張某某犯罪情節(jié)相對輕微，刑期為一年以下有期徒刑，并處罰金，可適用緩刑。審查起訴期間，檢察辦案人員先后多次前往X公司實地調(diào)查，了解到X公司是中國十溴二苯乙烷產(chǎn)能最大的企業(yè)之一，產(chǎn)品主要以出口為主，如失去眾多國際訂單將嚴重影響企業(yè)的融資及生產(chǎn)運營的能力，進而可能導(dǎo)致企業(yè)大規(guī)模裁員。另發(fā)現(xiàn)X公司雖然設(shè)立了各種制度，但仍然存在生態(tài)環(huán)保制度不健全、生態(tài)環(huán)境觀念欠缺、操作規(guī)程執(zhí)行不到位等問題。在確認X公司已與當(dāng)?shù)卣_成賠償協(xié)議，支付相關(guān)費用且將非法填埋物委托處置，非法傾倒危險廢物的行為對生態(tài)環(huán)境質(zhì)量未造成重大影響的情況下，濱海經(jīng)開區(qū)檢察院經(jīng)初步審查認定該公司符合企業(yè)合規(guī)適用條件，遂層報山東省檢察院審批。2022年4月12日，山東省檢察院同意對X公司啟動涉案企業(yè)合規(guī)考察。
二是上下級檢察機關(guān)聯(lián)動，積極適用第三方機制。濱海經(jīng)開區(qū)檢察院根據(jù)案件罪名、案件性質(zhì)、合規(guī)重點方向等方面，著重考慮第三方組織成員人數(shù)和行業(yè)身份，爭取濰坊市檢察院支持，由濰坊市檢察院從全市專業(yè)人員名錄庫中分類隨機抽取5名人員（市生態(tài)環(huán)境局、市應(yīng)急管理局、市稅務(wù)局各1人，律師2人）組建了第三方組織。在合規(guī)考察期間，兩級檢察院積極會同第三方組織成員多次到X公司實地考察，查看危險廢物非法填埋現(xiàn)場及處置方式，認真研判X公司合規(guī)領(lǐng)域的薄弱環(huán)節(jié)和突出問題，督促X公司制定整改方案。
X公司成立專項合規(guī)建設(shè)領(lǐng)導(dǎo)小組，主動聘用外部專家及外部合規(guī)顧問（包括國家級、省級及世界銀行專家?guī)斓沫h(huán)境專家）協(xié)助合規(guī)整改，重點對安全生產(chǎn)環(huán)節(jié)、危廢物處置環(huán)節(jié)進行了檢查整改，建立了環(huán)境安全合規(guī)管理體系，同時新設(shè)兩處危廢物倉庫，新購置上框壓濾系統(tǒng)用以減少落地物產(chǎn)生?？疾炱陂g，X公司補充制定了共計3200多頁的《企業(yè)專項合規(guī)整改計劃之經(jīng)修訂的制度目錄》《企業(yè)專項合規(guī)整改計劃之證據(jù)清單》，同時報送檢察機關(guān)與第三方組織，并根據(jù)雙方提出的意見對合規(guī)整改方案進行了補充完善。X公司還建立合規(guī)風(fēng)險發(fā)現(xiàn)、舉報、監(jiān)控及處理機制，建立合規(guī)績效評價機制，推進考核與追責(zé)，并先后對企業(yè)人員開展12次全員合規(guī)培訓(xùn)、30多次專項合規(guī)培訓(xùn)，投資建立國際先進的“Go?Arc”技術(shù)管理系統(tǒng)，企業(yè)合規(guī)文化得以重塑和深化普及。
三是通過聽取匯報、現(xiàn)場驗收、公開聽證等方式，對監(jiān)督考察結(jié)果的客觀性進行充分評估論證。濱海經(jīng)開區(qū)檢察院經(jīng)過對X公司制定的合規(guī)計劃、整改方案，第三方組織制定的評估方案、評估指標(biāo)體系、階段性考察報告、合規(guī)整改考察評估報告等進行全面審查，對整改情況進行實地調(diào)查核實，認可企業(yè)合規(guī)整改合格。2022年7月28日，濱海經(jīng)開區(qū)檢察院組織人民監(jiān)督員、第三方組織成員、公安機關(guān)偵查人員、生態(tài)環(huán)境部門工作人員進行公開聽證，一致認為X公司已經(jīng)全面、有效完成了合規(guī)整改，并形成了長效合規(guī)管理機制，企業(yè)經(jīng)營狀況大為改觀，同意檢察機關(guān)作不起訴處理。2022年8月5日，濱海經(jīng)開區(qū)檢察院對X公司、張某某作出不起訴決定并公開宣告。同時，濱海經(jīng)開區(qū)檢察院提出檢察意見，對于辦案中發(fā)現(xiàn)的涉行政處罰的事由，建議區(qū)生態(tài)環(huán)境局結(jié)合X公司已經(jīng)進行企業(yè)合規(guī)整改的具體情況從寬處罰。
【典型意義】
（一） 依法能動履職，全面準確把握涉案企業(yè)合規(guī)改革的主要目的。濱海經(jīng)開區(qū)檢察院以涉案企業(yè)合規(guī)改革精神為指導(dǎo)，先行到X公司調(diào)研和查看案發(fā)現(xiàn)場，積極推動X公司進行企業(yè)合規(guī)整改。合規(guī)建設(shè)使企業(yè)自身取得了持續(xù)發(fā)展的能力，保持了企業(yè)的國際競爭力，同時對本地其他化工企業(yè)起到了警示作用。截至2022年8月，X公司穩(wěn)定原有就業(yè)人員近百人，并新增就業(yè)人員多名。此外，濰坊市濱海經(jīng)開區(qū)管委會出具了對X公司擴產(chǎn)技術(shù)改造項目的聯(lián)審意見，同意X公司每年增產(chǎn)4000噸阻燃劑（十溴二苯乙烷）的生產(chǎn)，預(yù)計X公司當(dāng)年新增投資1500萬元，新增稅收500萬元，顯著提高了企業(yè)持續(xù)發(fā)展的能力。
（二） 堅持檢察上下一體，聯(lián)動辦案。經(jīng)報山東省檢察院同意對該案啟動涉案企業(yè)合規(guī)后，濱海經(jīng)開區(qū)檢察院結(jié)合當(dāng)時該區(qū)尚未成立第三方機制委員會的實際情況，依托濰坊市檢察院與市第三方監(jiān)督評估機制管理委員會會商，選定了包括市檢察院特聘專家在內(nèi)的人員組建第三方組織，同時對第三方組織成員的選任工作和履職情況進行監(jiān)督。在辦案過程中，上下兩級檢察院辦案人員多次會同第三方組織成員到X公司進行考察、座談、評估，在危險廢物的識別流程、固體廢物的收集和處理環(huán)節(jié)、員工培訓(xùn)等方面，向X公司提出意見。企業(yè)合規(guī)整改完成后，上下兩級檢察院精準開展合規(guī)監(jiān)督評估，督促X公司認真落實環(huán)保責(zé)任，彌補了X公司的監(jiān)督管理漏洞，有效防止了再次發(fā)生相同或類似違法犯罪，助推X公司完善現(xiàn)代企業(yè)管理制度。
（三） 結(jié)合中外合資企業(yè)特點，外資集團旗下在華十余家同類企業(yè)主動、全面開展合規(guī)建設(shè)，將ESG國際標(biāo)準本土化，探索建立符合我國國情的專項合規(guī)體系。企業(yè)合規(guī)整改過程中，檢察機關(guān)發(fā)現(xiàn)X公司所屬集團公司曾獲得EcoVadis評級金牌，在中國本土化進程中卻遇到了挑戰(zhàn)。究其原因，X公司雖然意識到應(yīng)當(dāng)將國際ESG合規(guī)標(biāo)準應(yīng)用于中國本地企業(yè)，但該標(biāo)準內(nèi)容多為體系與原則性規(guī)定，在中國落地必然需要依據(jù)中國法規(guī)與中國實踐經(jīng)驗進行細化。X公司雖然要求ESG合規(guī)標(biāo)準融入管理全流程，制定了指導(dǎo)性規(guī)定，但具體到每位員工應(yīng)當(dāng)承擔(dān)的責(zé)任時出現(xiàn)了偏差，且在固體廢物的收集和處理等環(huán)節(jié)存在漏洞，導(dǎo)致涉案企業(yè)危險廢物處置由生產(chǎn)經(jīng)理個人決策，未按照標(biāo)準匯報公司后處理，從而發(fā)生污染環(huán)境的犯罪。
針對這一問題，檢察機關(guān)與第三方組織協(xié)助X公司結(jié)合法律分析本地常見違規(guī)情況，識別可能導(dǎo)致企業(yè)刑事責(zé)任的風(fēng)險點，建議在類似重大決策層面，應(yīng)將個人責(zé)任與集體決策相結(jié)合，幫助企業(yè)完成制度落地。X公司深入研究了案件發(fā)生的原因，參考國際ESG合規(guī)標(biāo)準進行實踐操作，使用新型合規(guī)方案，使新的決策機制在中國實踐獲得成功，并形成了雙重預(yù)防機制智能化，從而將國際ESG合規(guī)標(biāo)準本土化。
案例二 中某科技有限公司、陸某昌等三人侵犯商業(yè)秘密案
【關(guān)鍵詞】
侵犯商業(yè)秘密罪??芯片封裝??整體技術(shù)方案??損失數(shù)額
【基本案情】
高端電子元件氣氛燒成爐（以下簡稱燒成爐）是芯片封裝的關(guān)鍵設(shè)備之一，匯某設(shè)備有限公司（以下簡稱匯某設(shè)備公司）通過自主研發(fā)取得燒成爐核心技術(shù)，按照客戶不同需求，進行定制生產(chǎn)。陸某昌于2000年入職匯某設(shè)備公司，擔(dān)任售后經(jīng)理。司某律于2011年入職匯某設(shè)備公司，擔(dān)任網(wǎng)絡(luò)管理員。陸某昌、司某律均與公司簽訂保密及競業(yè)禁止協(xié)議。
中某科技有限公司（以下簡稱中某科技公司）于2017年3月成立，經(jīng)營范圍為電氣機械及器材、儀器儀表、工業(yè)窯爐的研發(fā)和銷售等，初始法定代表人為徐某。2017年7月左右，徐某經(jīng)陸某昌介紹與司某律取得聯(lián)系，承諾許以好處費，引誘司某律向中某科技公司提供匯某設(shè)備公司采取保密措施的燒成爐設(shè)計圖等含有技術(shù)信息的資料。同年8月，司某律擅自將匯某設(shè)備公司服務(wù)器中采取保密措施的燒成爐技術(shù)圖紙等資料解密后拷貝給徐某。后徐某向司某律支付人民幣8萬元及價值人民幣8萬元的中某科技公司股份作為好處費。另外，司某律以解密費名義向徐某收取人民幣6.8萬元。
2018年2月，陸某昌從匯某設(shè)備公司離職，加入中某科技公司擔(dān)任副總經(jīng)理，并于2019年8月接替徐某擔(dān)任公司法定代表人，徐某將存儲有上述技術(shù)信息等資料的移動硬盤交予陸某昌。
2020年6月，徐某轉(zhuǎn)讓全部所持股份，退出中某科技公司。2020年7月至2021年5月，陸某昌經(jīng)營管理中某科技公司期間，利用前述以不正當(dāng)手段獲取的技術(shù)圖紙生產(chǎn)與匯某設(shè)備公司燒成爐功能高度近似的窯爐，并銷售給匯某設(shè)備公司先前的客戶公司，造成匯某設(shè)備公司銷售利潤損失人民幣500余萬元。
經(jīng)鑒定，匯某設(shè)備公司主張的涉案技術(shù)圖紙中“凹面磚”相關(guān)技術(shù)信息系不為公眾所知悉的技術(shù)信息，侵權(quán)產(chǎn)品圖紙相關(guān)參數(shù)信息與上述技術(shù)信息構(gòu)成相同，具備同一性。
【檢察機關(guān)履職情況】
2021年6月15日，江蘇省蘇州市公安局直屬分局接權(quán)利人報案后，對匯某設(shè)備公司被侵犯商業(yè)秘密案立案偵查。江蘇省常熟市人民檢察院（以下簡稱常熟市檢察院）應(yīng)邀介入偵查，就損失數(shù)額認定等問題與公安機關(guān)進行會商。根據(jù)相關(guān)司法解釋，以不正當(dāng)手段獲取權(quán)利人的商業(yè)秘密后使用的，損失數(shù)額可以根據(jù)權(quán)利人因被侵權(quán)造成銷售利潤的損失確定。結(jié)合具體案情，檢察機關(guān)建議本案以侵權(quán)產(chǎn)品銷售量乘以權(quán)利人每件產(chǎn)品的合理利潤計算損失數(shù)額。
2021年10月22日，蘇州市公安局直屬分局以陸某昌、司某律涉嫌侵犯商業(yè)秘密罪向常熟市檢察院提請批準逮捕。同年10月29日，常熟市檢察院依法對陸某昌、司某律批準逮捕。
2021年12月29日，蘇州市公安局直屬分局以中某科技公司、陸某昌、司某律、徐某涉嫌侵犯商業(yè)秘密罪向常熟市檢察院移送審查起訴。檢察機關(guān)重點開展以下工作：一是準確認定損失數(shù)額。中某科技公司的辯護人提出，中某科技公司僅侵犯了整套圖紙中的部分技術(shù)信息，以整體產(chǎn)品的利潤確定損失不合理。檢察機關(guān)分析認為：首先，被侵犯的“凹面磚”相關(guān)技術(shù)信息系燒成爐的核心技術(shù)，關(guān)乎使用過程中爐頂是否會坍塌或變形，直接影響產(chǎn)品的燒結(jié)效果。權(quán)利人經(jīng)反復(fù)實驗，在研發(fā)過程最后階段才取得相關(guān)技術(shù)參數(shù)，該技術(shù)信息在整體技術(shù)方案中起決定性作用。其次，被侵犯技術(shù)信息與整體技術(shù)方案不可拆分。無論是掌握燒成爐制造技術(shù)的國外企業(yè)還是匯某設(shè)備公司，均進行整爐制造銷售、售后維修。在此情況下，可以按整體技術(shù)方案所產(chǎn)生的利潤計算權(quán)利人損失數(shù)額。二是加強釋法說理，促成陸某昌、司某律、徐某認罪認罰，退賠權(quán)利人損失人民幣120萬元。三是依法追捕中某科技公司經(jīng)理陳某某。陳某某明知涉案技術(shù)圖紙系以不正當(dāng)手段從匯某設(shè)備公司非法獲取，仍使用該圖紙從事生產(chǎn)。后經(jīng)檢察機關(guān)提起公訴，陳某某被法院以侵犯商業(yè)秘密罪判處有期徒刑三年。四是推動企業(yè)完善知識產(chǎn)權(quán)保護機制。常熟市檢察院結(jié)合案件辦理，開展實地走訪，應(yīng)邀為匯某設(shè)備公司作風(fēng)險防范專題講座，針對公司保密制度管理漏洞制發(fā)《檢察建議書》。以辦理該案為契機，聯(lián)合工商聯(lián)、市場監(jiān)管、公安、法院、司法局等八部門建立“知識產(chǎn)權(quán)執(zhí)法司法保護聯(lián)盟”，將整改后的匯某設(shè)備公司設(shè)立為知識產(chǎn)權(quán)保護示范點，供當(dāng)?shù)仄渌呖萍计髽I(yè)學(xué)習(xí)參觀，提升商業(yè)秘密保護意識，促進完善商業(yè)秘密保護制度。
2022年4月14日，常熟市檢察院以侵犯商業(yè)秘密罪對中某科技公司、陸某昌、司某律、徐某提起公訴。2022年6月8日，常熟市人民法院作出一審判決，采納檢察機關(guān)指控事實和量刑建議，以侵犯商業(yè)秘密罪判處被告單位中某科技公司罰金人民幣四百五十萬元，判處被告人陸某昌、司某律有期徒刑三年六個月，并處罰金人民幣三十五萬元；判處被告人徐某有期徒刑三年，緩刑四年，并處罰金人民幣三十萬元。被告單位、被告人均未提出上訴，判決已生效。
【典型意義】
（一） 依法嚴懲涉企業(yè)關(guān)鍵核心技術(shù)侵犯商業(yè)秘密犯罪，準確認定損失數(shù)額。關(guān)鍵核心技術(shù)關(guān)系企業(yè)生存發(fā)展，對國家經(jīng)濟高質(zhì)量發(fā)展具有十分重要的意義。檢察機關(guān)在辦理侵犯商業(yè)秘密犯罪案件中，加強與公安機關(guān)的協(xié)作配合，及時查明案件事實，準確認定權(quán)利人損失數(shù)額，依法追捕漏犯，形成有力震懾，守護和支持企業(yè)創(chuàng)新發(fā)展，維護正常的市場競爭秩序。當(dāng)涉案技術(shù)信息屬于生產(chǎn)相關(guān)產(chǎn)品的核心技術(shù)，在整體技術(shù)方案中起決定性作用，且與整體技術(shù)方案不可拆分時，可以按整體技術(shù)方案所產(chǎn)生的利潤計算權(quán)利人損失數(shù)額，準確評價犯罪行為及其危害后果。
（二） 能動履行檢察職能，服務(wù)保障高新技術(shù)企業(yè)創(chuàng)新發(fā)展。檢察機關(guān)辦理涉及芯片等高新技術(shù)侵犯知識產(chǎn)權(quán)犯罪案件，應(yīng)注重回應(yīng)企業(yè)合理訴求，依法適用認罪認罰從寬制度，貫徹落實寬嚴相濟刑事政策，督促侵權(quán)人積極賠償，努力為權(quán)利人挽回經(jīng)濟損失，激活企業(yè)創(chuàng)新活力。結(jié)合案件辦理實際情況，可通過制發(fā)檢察建議、入企開展風(fēng)險防范講座等形式，助力企業(yè)堵漏建制，完善知識產(chǎn)權(quán)保護制度。強化跨部門協(xié)同保護，聯(lián)合相關(guān)職能部門，通過搭建知識產(chǎn)權(quán)保護平臺、創(chuàng)設(shè)知識產(chǎn)權(quán)保護示范點等方式，健全長效機制，實現(xiàn)“辦理一案、治理一片”的效果。
案例三 山東淄博某小微企業(yè)控告申訴和解案
【關(guān)鍵詞】
群體訴訟??小微企業(yè)??民事調(diào)解??幫促經(jīng)營
【基本案情】
2020年1月至2020年9月，出租車司機相某等300余名消費者陸續(xù)在山東省淄博市某加氣站（以下簡稱加氣站）辦理充值滿一千贈一百的加氣儲值卡。后因該加氣站停業(yè)，導(dǎo)致充值消費者無法繼續(xù)使用儲值卡內(nèi)余額，大量消費者要求該加氣站退費，雙方協(xié)商未果產(chǎn)生糾紛。上述消費者多次向政府服務(wù)熱線和市場監(jiān)管部門投訴無果，向檢察機關(guān)申請支持起訴，追償損失。
【檢察機關(guān)履職情況】
線索發(fā)現(xiàn)??2021年5月，出租車司機相某等24名涉案消費者到淄博市臨淄區(qū)人民檢察院（以下簡稱臨淄區(qū)檢察院）信訪，反映“加氣站欺騙消費者，拒絕退卡退錢”，請求檢察機關(guān)幫助民事支持起訴，挽回損失。經(jīng)該院控申檢察部門初步審查認為，一方面，該預(yù)付卡類案件具有群體性、頻發(fā)性、交易小額性以及維權(quán)難度高的特點；另一方面，相對方屬于小微非公企業(yè)，對糾紛的處理應(yīng)當(dāng)適度關(guān)注并積極引導(dǎo)。
調(diào)查核實??由于被信訪對象涉及非公經(jīng)濟，且集體訪中部分來訪群眾稱如果自己合法權(quán)益得不到維護，將繼續(xù)上訪。臨淄區(qū)檢察院控申部門考慮到該案一方面涉及大量消費者權(quán)益，另一方面涉及小微非公企業(yè)發(fā)展，堅持穩(wěn)妥審慎處理，由檢察長包案辦理，并由控告申訴檢察部門與民事檢察部門組成聯(lián)合辦案組，負責(zé)聯(lián)系涉案非公企業(yè)、消費者代表并全程參與答復(fù)工作，力爭將矛盾化解在萌芽、解決在基層。
經(jīng)現(xiàn)場接訪、查驗來訪群眾購買加氣儲值卡付款記錄、調(diào)取來訪群眾與加氣站負責(zé)人的聊天記錄，聯(lián)合辦案組初步確認該案確系預(yù)付消費合同糾紛案件。后臨淄區(qū)檢察院通過區(qū)市場監(jiān)督管理局信息共享平臺進一步了解到，除相某等24人以外，還有111名消費者也存在類似情況，涉及金額共計5萬余元。同時，聯(lián)合辦案組經(jīng)實地走訪該加氣站了解到，該企業(yè)系當(dāng)?shù)靥烊粴膺\營公司中經(jīng)營時間最早、產(chǎn)品質(zhì)量最好且信譽最好的民營企業(yè)之一，作為小微非公企業(yè)，受疫情沖擊業(yè)務(wù)量銳減，資金周轉(zhuǎn)困難，不得不暫時停業(yè)，且已有籌措重新開業(yè)的計劃，并承諾之前辦理的儲值卡可以等后續(xù)開業(yè)后繼續(xù)使用；但是，消費者擔(dān)心承諾無法兌現(xiàn)，堅決要求退款，雙方一直在僵持中。
監(jiān)督意見??臨淄區(qū)檢察院經(jīng)審查認為，加氣站系客觀原因?qū)е峦I(yè)，并非惡意欺詐，如果簡單支持消費者起訴，經(jīng)過起訴、審判、執(zhí)行的訴訟程序，耗時長久，不但會使舉步維艱的小微企業(yè)雪上加霜，而且其償還能力更加無法得到保障，無法實質(zhì)性解決消費者訴求，但因該案涉及人數(shù)眾多，社會影響面廣，上訪隱患大，經(jīng)辦案組檢察官與雙方反復(fù)溝通，雙方對退還預(yù)付卡充值余額事實無異議，但就“退款金額作為損失賠償額應(yīng)當(dāng)包含贈款部分”存在異議，消費者繼續(xù)要求支持起訴。為強化溝通、避免訴累，經(jīng)檢察長決定，該院決定組織公開聽證，邀請聽證員、司法所調(diào)解員參與聽證。聽證會上，辦案檢察官從民法典、消費者權(quán)益保護法等方面，法理、情理雙管齊下釋法說理，加氣站負責(zé)人當(dāng)即承諾會按照法律規(guī)定如數(shù)退還預(yù)付卡金額，消費者代表也表示愿意通過和解的方式解決糾紛。
監(jiān)督結(jié)果??公開聽證后，雙方簽訂了調(diào)解協(xié)議。2021年6月底退款當(dāng)日，辦案組檢察官現(xiàn)場跟進監(jiān)督退款過程，指導(dǎo)加氣站工作人員做好退款記錄，避免引發(fā)新的矛盾糾紛。僅用一天，135名消費者的預(yù)付卡款項全部退還到位。后辦案組檢察官繼續(xù)跟進，截至2022年1月，幫助加氣站陸續(xù)為最后一批消費者辦理了退款手續(xù)。
案件辦理后，臨淄區(qū)檢察院持續(xù)為該加氣站復(fù)工復(fù)產(chǎn)提供支持，同時為強化加氣站安全防范、抵御風(fēng)險、化解隱患能力，積極進行釋法說理，圍繞維護消費者權(quán)益、誠信合法經(jīng)營等相關(guān)問題進行有針對性地答疑解惑。在案件回訪過程中，經(jīng)加氣站負責(zé)人反饋，該站紓憂解困后，多名雖已退款但在加氣站固定消費多年的消費者，又基于對企業(yè)誠信和對氣品質(zhì)量的認可，繼續(xù)在加油站購卡消費，逐步進入良性循環(huán)。
【典型意義】
1．在“重要窗口”中秉持能動司法理念，發(fā)揮檢察一體化優(yōu)勢，實現(xiàn)辦案效果最大化。認真貫徹“在辦案中監(jiān)督、在監(jiān)督中辦案”的理念，對接收的涉非公經(jīng)濟控告申訴線索，強化橫向溝通、規(guī)范內(nèi)部流轉(zhuǎn)規(guī)則，根據(jù)訴求性質(zhì)，迅速導(dǎo)入法定辦案程序，全方位保護非公企業(yè)合法權(quán)益，促進了控申部門與其他業(yè)務(wù)部門的相互支持配合，確保了辦案質(zhì)效。
2．訴源治理中展現(xiàn)檢察擔(dān)當(dāng)，多措并舉消弭對抗，真正實現(xiàn)案結(jié)事了人和。高度重視初信初訪，防止小事拖大，大事拖難，在辦案中打破傳統(tǒng)監(jiān)督框架，在常規(guī)訴訟程序與訴前息訴中選擇“最優(yōu)解”，通過領(lǐng)導(dǎo)包案、聯(lián)合辦案、引入第三方力量進行公開聽證的方式促成雙方和解，從源頭上解決群眾訴求的基礎(chǔ)上，幫助非公企業(yè)“輕裝上陣”，節(jié)約了訴訟成本，節(jié)省了司法資源。
3．秉持“有解思維”，助力復(fù)工復(fù)產(chǎn)，促進企業(yè)合法合規(guī)經(jīng)營。優(yōu)先考慮疫情形勢下危困小微企業(yè)的生存發(fā)展，全力幫助企業(yè)恢復(fù)正常經(jīng)營秩序，同時與危困企業(yè)建立常態(tài)化聯(lián)系，對企業(yè)后續(xù)合法合規(guī)經(jīng)營進行了法律引導(dǎo)，為企業(yè)的生存發(fā)展提供了法治保障，確保了受疫情影響舉步維艱的企業(yè)可以“活下來”“辦下去”“發(fā)展好”。
案例四 社區(qū)矯正對象管某某申請外出監(jiān)督案
【關(guān)鍵詞】
社區(qū)矯正監(jiān)督??生產(chǎn)經(jīng)營需要??申請外出??依申請監(jiān)督??跟進監(jiān)督
【基本案情】
社區(qū)矯正對象管某某，男，1970年5月出生，江蘇某電子科技有限公司控股股東、實際控制人。2016年7月21日，管某某因犯虛開增值稅專用發(fā)票罪被江蘇省昆山市人民法院判處有期徒刑三年，宣告緩刑五年，緩刑考驗期自2016年8月2日至2021年8月1日止。管某某在安徽省蕪湖市灣沚區(qū)某司法所接受社區(qū)矯正。管某某在社區(qū)矯正期間遵紀守法，服從監(jiān)督管理，表現(xiàn)良好。
2020年8月，蕪湖市灣沚區(qū)人民檢察院（以下簡稱灣沚區(qū)檢察院）根據(jù)管某某的申請，依法對某司法所不批準管某某外出申請進行監(jiān)督。經(jīng)監(jiān)督，社區(qū)矯正機構(gòu)依法批準管某某外出申請。
【檢察機關(guān)履職過程】
線索發(fā)現(xiàn)??2020年8月，灣沚區(qū)檢察院接到社區(qū)矯正對象管某某反映，其經(jīng)營的某電子公司因生產(chǎn)經(jīng)營陷入困境，亟需本人赴上海、江蘇等地洽談業(yè)務(wù)，其向某司法所申請外出，未獲批準，遂向灣沚區(qū)檢察院提出法律監(jiān)督申請。
調(diào)查核實??受理管某某的申請后，灣沚區(qū)檢察院開展了以下調(diào)查核實工作：一是了解司法所不批準管某某外出的理由。主要是擔(dān)心管某某外出后，可能發(fā)生脫管或重新犯罪等問題。二是調(diào)查管某某外出的必要性。經(jīng)實地走訪管某某經(jīng)營的公司，查閱公司營業(yè)執(zhí)照、納稅申報表和業(yè)務(wù)合同等材料，詢問公司相關(guān)人員，查明管某某經(jīng)營的公司共有員工近200名，年均銷售額7000萬元，年均納稅400余萬元。管某某是公司的實際控制人，公司業(yè)務(wù)一直由管某某負責(zé)經(jīng)營管理。另查明新冠疫情發(fā)生以來，其公司銷售業(yè)績下滑約40%，面臨停產(chǎn)危險，亟需管某某赴上海、江蘇等地拓展加工銷售市場，幫助公司復(fù)工復(fù)產(chǎn)。三是評估管某某的社會危險性。經(jīng)查閱管某某原刑事案件卷宗、社區(qū)矯正檔案，走訪社區(qū)矯正工作人員，綜合分析其原犯罪事實、性質(zhì)、情節(jié)、社會危害性、認罪悔罪態(tài)度等情況，同時查明管某某在犯罪后認罪悔罪態(tài)度較好，在社區(qū)矯正期間認真遵守法律法規(guī)和社區(qū)矯正監(jiān)督管理規(guī)定，未發(fā)生漏管、脫管情況。
監(jiān)督意見??灣沚區(qū)檢察院審查認為，管某某因犯虛開增值稅專用發(fā)票罪被判處有期徒刑三年，宣告緩刑五年，且為初犯，能認罪悔罪。同時，管某某在社區(qū)矯正期間，能嚴格遵守社區(qū)矯正監(jiān)督管理規(guī)定，創(chuàng)業(yè)熱情較高、回報社會意愿較強，現(xiàn)實表現(xiàn)良好，造成社會危險的可能性較小，其申請外出從事企業(yè)亟需開展的生產(chǎn)經(jīng)營活動，符合《中華人民共和國社區(qū)矯正法》第二十七條第一款、《中華人民共和國社區(qū)矯正法實施辦法》第二十六條關(guān)于申請外出的條件。2020年8月26日，灣沚區(qū)檢察院與灣沚區(qū)司法局召開聯(lián)席會議，檢察機關(guān)結(jié)合管某某原判罪名情節(jié)、有期徒刑緩刑考驗期間改造表現(xiàn)、申請外出事由等情形，提出社區(qū)矯正機構(gòu)應(yīng)依法批準管某某外出的檢察意見，并與該區(qū)司法局就批準管某某請假外出事宜達成共識。
監(jiān)督結(jié)果??2020年9月10日，某司法所批準管某某外出4天。之后，管某某又因生產(chǎn)經(jīng)營需要申請外出共計11次，均被批準。管某某因外出開展經(jīng)營業(yè)務(wù)，促進企業(yè)轉(zhuǎn)型升級，在疫情防控常態(tài)化條件下，企業(yè)未出現(xiàn)停產(chǎn)、裁員情況，穩(wěn)定提供就業(yè)崗位近兩百個。
管某某外出期間，灣沚區(qū)檢察院監(jiān)督司法所建立社區(qū)矯正對象重點監(jiān)督臺賬，并與司法所對接，通過登錄司法局社區(qū)矯正智慧矯正系統(tǒng)，動態(tài)獲悉司法所對管某某的監(jiān)督管理情況。該司法所通過電話通訊、微信實時定位、社區(qū)矯正智慧監(jiān)管系統(tǒng)平臺推送信息等方式，核查管某某行動軌跡，并將相關(guān)情況及時通報灣沚區(qū)人民檢察院，實現(xiàn)對管某某的動態(tài)監(jiān)管。
【指導(dǎo)意義】
（一） 人民檢察院開展社區(qū)矯正法律監(jiān)督工作，應(yīng)當(dāng)監(jiān)督社區(qū)矯正機構(gòu)依法開展社區(qū)矯正對象外出申請審批工作。開展社區(qū)矯正法律監(jiān)督，應(yīng)當(dāng)自覺服務(wù)保障經(jīng)濟社會發(fā)展大局，依法維護社區(qū)矯正對象合法權(quán)益，保障正常生產(chǎn)經(jīng)營活動的開展。對于社區(qū)矯正對象因生產(chǎn)經(jīng)營需要等有正當(dāng)理由的外出申請，社區(qū)矯正機構(gòu)未批準，申請人民檢察院監(jiān)督的，人民檢察院可綜合社區(qū)矯正對象所在企業(yè)經(jīng)營狀況、個人在企業(yè)經(jīng)營中的職責(zé)地位、外出理由是否合理緊迫、原犯罪性質(zhì)和情節(jié)、社區(qū)矯正期間表現(xiàn)等情況，判斷申請外出的必要性和可能發(fā)生的社會危險性，準確提出監(jiān)督意見。對于社區(qū)矯正對象確因生產(chǎn)經(jīng)營、就醫(yī)、就學(xué)等正當(dāng)理由申請外出且無社會危險性的，應(yīng)當(dāng)認定為符合《中華人民共和國社區(qū)矯正法》第二十七條第一款規(guī)定，建議社區(qū)矯正機構(gòu)依法予以批準。
（二） 對于社區(qū)矯正機構(gòu)批準社區(qū)矯正對象外出的，人民檢察院應(yīng)當(dāng)監(jiān)督社區(qū)矯正機構(gòu)加強對外出社區(qū)矯正對象的動態(tài)監(jiān)管。社區(qū)矯正對象經(jīng)批準外出，仍應(yīng)接受社區(qū)矯正機構(gòu)的監(jiān)督管理。人民檢察院應(yīng)當(dāng)監(jiān)督社區(qū)矯正機構(gòu)將批準外出社區(qū)矯正對象列為重點監(jiān)管對象，按照《中華人民共和國社區(qū)矯正法》和相關(guān)法律法規(guī)規(guī)定，采取電話聯(lián)絡(luò)、實時視頻或者信息化大數(shù)據(jù)等高科技手段加強動態(tài)管理。必要時，可以建議外出目的地社區(qū)矯正機構(gòu)協(xié)助進行監(jiān)督管理，確保社區(qū)矯正對象“放得出”“管得住”。
案例五 “白蕉海鱸”地理標(biāo)志保護行政公益訴訟案
【關(guān)鍵詞】
行政公益訴訟訴前程序??地理標(biāo)志??檢察建議??公開聽證
【基本案情】
珠海斗門地處珠江出?？?，優(yōu)越的氣候條件、豐富的咸淡水資源培育出享譽全國的精品水產(chǎn)——白蕉海鱸。2009年，“白蕉海鱸”成為廣東省水產(chǎn)業(yè)首個全國地理標(biāo)志保護產(chǎn)品，并入選第一批全國名特優(yōu)新農(nóng)產(chǎn)品名錄。廣東省珠海市斗門區(qū)人民檢察院（以下簡稱斗門區(qū)檢察院）經(jīng)調(diào)研走訪發(fā)現(xiàn)，作為全國地理標(biāo)志產(chǎn)品和地方特色支柱產(chǎn)業(yè)的“白蕉海鱸”，存在地理標(biāo)志使用混亂、規(guī)范性文件失效、管理不到位、品牌建設(shè)滯后等問題，影響品牌信譽和可持續(xù)發(fā)展，致使產(chǎn)業(yè)發(fā)展面臨危機，公共利益受到侵害。
【檢察機關(guān)履職情況】
2022年5月，斗門區(qū)檢察院對“白蕉海鱸”地理標(biāo)志保護利用等情況進行深度調(diào)研。經(jīng)走訪調(diào)研發(fā)現(xiàn)，多家生產(chǎn)企業(yè)和銷售商戶存在違規(guī)或者錯誤使用“白蕉海鱸”地理標(biāo)志等情況。斗門區(qū)檢察院聘請相關(guān)行業(yè)專家就本案專門性問題進行咨詢，并與區(qū)相關(guān)職能部門、海鱸協(xié)會等進行磋商，就共同促進“白蕉海鱸”這一特色產(chǎn)業(yè)發(fā)展達成共識。
斗門區(qū)檢察院于2022年7月6日以行政公益訴訟立案后，組織召開公開聽證會，邀請市、區(qū)兩級相關(guān)行政機關(guān)代表、專家學(xué)者以及人大代表、政協(xié)委員、人民監(jiān)督員參加。經(jīng)聽證，與會代表一致同意檢察機關(guān)向行政部門制發(fā)檢察建議，并就各職能部門凝聚保護合力、搭建長效機制達成一致意見。2022年8月24日，斗門區(qū)檢察院結(jié)合已查明的案件事實和公開聽證評議意見，向廣東省珠海市斗門區(qū)市場監(jiān)督管理局（以下簡稱斗門區(qū)市場監(jiān)督管理局）制發(fā)《檢察建議書》，建議行政機關(guān)依法全面履職，引導(dǎo)“白蕉海鱸”地理標(biāo)志規(guī)范使用，加大侵權(quán)打擊力度，修訂完善有關(guān)“白蕉海鱸”地理標(biāo)志的管理辦法和質(zhì)量標(biāo)準體系，建立健全長效監(jiān)管機制，加強對“白蕉海鱸”地理標(biāo)志的綜合保護。
收到檢察建議后，斗門區(qū)市場監(jiān)督管理局高度重視，成立地理標(biāo)志保護工作小組，制定工作實施方案和若干措施，開展線上線下一體化專項整治行動，完成海鱸魚相關(guān)食品抽檢28批次，針對冒用地理標(biāo)志發(fā)布虛假廣告、擅自使用和錯誤使用地理標(biāo)志等行為依法查處企業(yè)5家，督促整改企業(yè)4家，立案查處4宗，發(fā)出《行政提示書》1份，現(xiàn)場指導(dǎo)企業(yè)16家，并動員4家生產(chǎn)企業(yè)成為廣東省預(yù)制菜地方標(biāo)準參編單位。
同時，斗門區(qū)檢察院邀請斗門區(qū)人民政府（以下簡稱區(qū)政府）相關(guān)職能部門召開“白蕉海鱸”地理標(biāo)志知識產(chǎn)權(quán)保護暨產(chǎn)業(yè)發(fā)展工作聯(lián)席會議，就地理標(biāo)志保護與促進產(chǎn)業(yè)發(fā)展達成共識。會后，區(qū)政府下發(fā)會議紀要，明晰工作責(zé)任，為多部門建立協(xié)同工作機制奠定基礎(chǔ)。斗門區(qū)檢察院持續(xù)跟進監(jiān)督，積極協(xié)助區(qū)政府制定《“白蕉海鱸”地理標(biāo)志產(chǎn)品保護管理辦法》等規(guī)范性文件，并向珠海市司法局遞交《立法項目建議申報表》，協(xié)調(diào)推動將“白蕉海鱸”地理標(biāo)志單獨立法列入2023年地方立法項目。斗門區(qū)檢察院還向有關(guān)部門報送《關(guān)于“白蕉海鱸”地理標(biāo)志知識產(chǎn)權(quán)保護工作的調(diào)研報告》，多維度為“白蕉海鱸”地理標(biāo)志產(chǎn)業(yè)鏈綜合保護提出建議。
【典型意義】
（一） 聚焦源頭預(yù)防，依法保護地理標(biāo)志。地理標(biāo)志蘊含著區(qū)域特有的自然生態(tài)環(huán)境和歷史人文因素，是對產(chǎn)品質(zhì)量和信譽的保障。地理標(biāo)志的保護不僅涉及知識產(chǎn)權(quán)權(quán)利人和消費者的利益，也涉及地方特色品牌建設(shè)和地方區(qū)域經(jīng)濟發(fā)展。對于地理標(biāo)志的保護，檢察機關(guān)應(yīng)充分發(fā)揮知識產(chǎn)權(quán)檢察集中統(tǒng)一履職的優(yōu)勢，積極探索行政公益訴訟，聚焦地理標(biāo)志保護源頭，做好綜合保護。
（二） 堅持精準監(jiān)督，構(gòu)建多重保護路徑。檢察機關(guān)針對“白蕉海鱸”地理標(biāo)志保護存在的問題，發(fā)揮行政公益訴訟訴前程序功能，通過公開聽證、專家咨詢等方式共商良策，督促行政機關(guān)依法履職。通過召開產(chǎn)業(yè)發(fā)展工作聯(lián)席會議，多部門磋商促進協(xié)同共治，有針對性地提出訴源治理方案。通過積極協(xié)助地方政府制定規(guī)范性文件、推動地方立法、形成調(diào)研報告等方式實現(xiàn)標(biāo)本兼治，為地理標(biāo)志保護提供全方位法治保障。
