《刑事審判參考》（2013年第3輯，總第92輯）
【862】于某1非法經(jīng)營(yíng)案-未經(jīng)許可從事非法經(jīng)營(yíng)行為，但審理期間相關(guān)行政審批項(xiàng)目被取消的，如何定性
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二、主要問(wèn)題
未經(jīng)許可從事非法經(jīng)營(yíng)行為，但審理期間相關(guān)行政審批項(xiàng)目被取消的，如何定性？
三、裁判理由
本案歷時(shí) 12 年之久，原審一審、再審一審均認(rèn)定被告人于某1構(gòu)成非法經(jīng)營(yíng)罪，而原審二審、再審二審均認(rèn)定于某1無(wú)罪。這種認(rèn)定差異，根源于對(duì)行政審批項(xiàng)目的取消對(duì)行為是否構(gòu)成犯罪的定性存在不同認(rèn)識(shí)。本案在原審一審、二審，再審一審、二審審理過(guò)程中，對(duì)于某1販賣黃金的行為均存在不同認(rèn)識(shí)， 大致可以概括為兩種意見(jiàn)。
一種意見(jiàn)認(rèn)為，于某1非法經(jīng)營(yíng)黃金的行為，數(shù)額巨大，嚴(yán)重?cái)_亂市場(chǎng)秩序，構(gòu)成非法經(jīng)營(yíng)罪，應(yīng)當(dāng)依照刑法第二百二十五條第四項(xiàng)之規(guī)定追究其刑事責(zé)任。理由是：（1）《金銀管理?xiàng)l例》規(guī)定的黃金經(jīng)營(yíng)者不包括個(gè)人。根據(jù)《金銀管理?xiàng)l例》第三條、第四條的規(guī)定，在國(guó)務(wù)院未取消黃金收購(gòu)許可、黃金制品生產(chǎn)、加工、批發(fā)業(yè)務(wù)審批、黃金供應(yīng)審批、黃金制品零售業(yè)務(wù)核準(zhǔn)四項(xiàng)制度之前，國(guó)家對(duì)金銀統(tǒng)一管理、統(tǒng)購(gòu)統(tǒng)配的政策及審批經(jīng)營(yíng)的對(duì)象為境內(nèi)機(jī)構(gòu)或者經(jīng)營(yíng)單位，并不包括個(gè)人。因此，國(guó)發(fā)[2003]5 號(hào)文件關(guān)于取消上述許可、審批和核準(zhǔn)的規(guī)定，針對(duì)的對(duì)象是機(jī)構(gòu)和單位，不包括個(gè)人。（2）《金銀管理?xiàng)l例》規(guī)定經(jīng)營(yíng)金銀的單位必須取得工商部門的營(yíng)業(yè)執(zhí)照。國(guó)發(fā)[2003]5 號(hào)文件發(fā)布后，《金銀管理?xiàng)l例》與其相沖突的規(guī)定自動(dòng)失效，但在國(guó)務(wù)院宣布《金銀管理?xiàng)l例》廢止前，該條例的其他內(nèi)容仍然有效。根據(jù)《金銀管理?xiàng)l例》第十九條的規(guī)定，經(jīng)營(yíng)黃金雖然不必經(jīng)中國(guó)人民銀行審批許可，但仍必須經(jīng)由有關(guān)主管部門審核批準(zhǔn)，在工商行政管理機(jī)關(guān)登記發(fā)給營(yíng)業(yè)執(zhí)照后方可營(yíng)業(yè)，而于某1并未向有關(guān)主管部門申請(qǐng)發(fā)放營(yíng)業(yè)執(zhí)照，且非法經(jīng)營(yíng)數(shù)額已達(dá)到法定追訴標(biāo)準(zhǔn)。
另一種意見(jiàn)認(rèn)為，于某1的行為不構(gòu)成非法經(jīng)營(yíng)罪。理由是：（1）根據(jù)刑法從舊兼從輕的原則，于某1買賣黃金的行為在國(guó)發(fā)[ 2003]5 號(hào)文件發(fā)布后不構(gòu)成非法經(jīng)營(yíng)罪。通常情況下應(yīng)當(dāng)按照行為發(fā)生當(dāng)時(shí)已有的法律對(duì)案件定性處理，但是，如果審判時(shí)法律發(fā)生了變化，按照變化后新的法律，不認(rèn)為是犯罪或者處刑較輕的，應(yīng)當(dāng)適用新的法律。于某1收售黃金的行為發(fā)生在國(guó)發(fā)[2003]5 號(hào)文件發(fā)布前，按照當(dāng)時(shí)的法律，構(gòu)成非法經(jīng)營(yíng)罪，但在一審法院審理時(shí)，國(guó)務(wù)院發(fā)布了國(guó)發(fā)[ 2003]5 號(hào)文件，取消了人民銀行關(guān)于黃金管理經(jīng)營(yíng)許可制度，導(dǎo)致刑法第二百二十五條第一項(xiàng)所依據(jù)的行政法規(guī)《金銀管理?xiàng)l例》發(fā)生了變化。由于相關(guān)行政法規(guī)發(fā)生重大變化，按照新的規(guī)定，個(gè)人經(jīng)營(yíng)黃金的行為不屬于“未經(jīng)許可經(jīng)營(yíng)法律、行政法規(guī)規(guī)定的專營(yíng)、專賣物品或者其他限制買賣的物品” 的行為。也就是說(shuō)，如果國(guó)發(fā)[ 2003]5 號(hào)文件發(fā)布后，個(gè)人收購(gòu)、買賣黃金的行為，不認(rèn)為構(gòu)成非法經(jīng)營(yíng)罪，那么該文件發(fā)布前，個(gè)人收購(gòu)、買賣黃金的行為，在審理時(shí)也不應(yīng)按非法經(jīng)營(yíng)罪處理。（2）雖然案發(fā)時(shí)于某1無(wú)營(yíng)業(yè)執(zhí)照，但《金銀管理?xiàng)l例》并未規(guī)定無(wú)營(yíng)業(yè)執(zhí)照經(jīng)營(yíng)黃金就要追究刑事責(zé)任，而《無(wú)照經(jīng)營(yíng)查處取締辦法》直到 2003 年 3 月 1 日才開(kāi)始實(shí)施。該辦法第十四條“對(duì)于無(wú)照經(jīng)營(yíng)行為，由工商行政管理部門依法予以取締，沒(méi)收違法所得；觸犯刑律的，依照刑法關(guān)于非法經(jīng)營(yíng)罪、重大責(zé)任事故罪、重大勞動(dòng)安全事故罪、危險(xiǎn)物品肇事罪或者其他罪的規(guī)定，依法追究刑事責(zé)任”的規(guī)定不能適用于本案．故于某1的行為未違反國(guó)家規(guī)定。
我們贊同后一種意見(jiàn)。我們認(rèn)為，本案主要涉及兩個(gè)方面的問(wèn)題，最主要的是于某1販賣黃金行為的定性問(wèn)題，其次是對(duì)于某1采取的強(qiáng)制措施問(wèn)題。下文逐一分析：
（一）關(guān)于于某1販賣黃金行為的定性
于某1從事黃金經(jīng)營(yíng)期間，黃金屬于刑法第二百二十五條第一項(xiàng)規(guī)定的“專營(yíng)專賣物品”，但在原審一審期間，國(guó)發(fā)[2003]5 號(hào)文件發(fā)布后，黃金不再屬于上述規(guī)定中的“專營(yíng)專賣物品”。同時(shí)，于某1的行為雖然違反《無(wú)照經(jīng)營(yíng)查處取締辦法》（國(guó)務(wù)院令 370 號(hào)）等相關(guān)國(guó)家規(guī)定，但根據(jù)實(shí)踐中相關(guān)案件的普遍做法，并結(jié)合當(dāng)時(shí)當(dāng)?shù)卣I建黃金市場(chǎng)的特殊政策等因素，于某1的行為也不屬于刑法第二百二十五條第四項(xiàng)規(guī)定的“其他嚴(yán)重?cái)_亂市場(chǎng)秩序的非法經(jīng)營(yíng)行為”，因此不構(gòu)成非法經(jīng)營(yíng)罪。具體理由如下：
1. 行政法的溯及力亦實(shí)行“從舊兼從輕”原則
本案其實(shí)不涉及刑法的溯及力問(wèn)題。非法經(jīng)營(yíng)罪的認(rèn)定，必須以行為“違反國(guó)家規(guī)定”為前提，此處的“國(guó)家規(guī)定”主要是指行政法律、法規(guī)及國(guó)家規(guī)定層面的行政性規(guī)定，除涉及設(shè)定標(biāo)準(zhǔn)、規(guī)則等規(guī)定外，行政法律、法規(guī)（包括國(guó)家層面的行政性規(guī)定）的溯及力與刑法的溯及力一樣，均適用“從舊兼從輕”原則。行政法理論界將行政法的溯及力概括為：“程序從新，實(shí)體從舊， 有利被告的除外。”根據(jù)相關(guān)解釋性規(guī)定，國(guó)發(fā)[2003]5 號(hào)文件屬于國(guó)家層面的行政性規(guī)定。國(guó)發(fā)[2003]5 號(hào)文件發(fā)布于 2003 年，而《金銀管理?xiàng)l例》出臺(tái)于1983 年，兩者相沖突的地方，應(yīng)當(dāng)適用國(guó)發(fā)[2003]5 號(hào)文件的規(guī)定。
2. 于某1經(jīng)營(yíng)的對(duì)象不屬于限制買賣的物品
國(guó)發(fā)[2003]5 號(hào)文件發(fā)布后，《金銀管理?xiàng)l例》中關(guān)于黃金由中國(guó)人民銀行統(tǒng)購(gòu)統(tǒng)配的規(guī)定不應(yīng)再適用，單位或者個(gè)人經(jīng)營(yíng)黃金均無(wú)須經(jīng)由中國(guó)人民銀行審核批準(zhǔn)，黃金不再屬于刑法第二百二十五條第一項(xiàng)規(guī)定中的“專營(yíng)、專賣物品或者其他限制買賣的物品”。2003 年中國(guó)人民銀行辦公廳《（關(guān)于對(duì)“非法經(jīng)營(yíng)黃金行為”現(xiàn)階段如何認(rèn)定的函）的復(fù)函》（以下簡(jiǎn)稱《銀辦復(fù)函》）所提中國(guó)人民銀行發(fā)布的《關(guān)于調(diào)整攜帶黃金有關(guān)規(guī)定的通知》（銀發(fā)[2002]320 號(hào)）針對(duì)的是企業(yè)，不包括個(gè)人的觀點(diǎn)是正確的，但不能基于該《銀辦復(fù)函》推出國(guó)發(fā)[2003]5 號(hào)文件取消行政審批針對(duì)的是單位而不是個(gè)人的觀點(diǎn)?！胺o(wú)明文授權(quán)即禁止，法無(wú)明文禁止即自由”，是現(xiàn)代法治通行的理念，前者是針對(duì)有限政府而言，后者是針對(duì)法治社會(huì)權(quán)利保障而言。圍發(fā)[2003]5 號(hào)文件發(fā)布后，沒(méi)有任何法律法規(guī)規(guī)定禁止公民個(gè)人從事黃金經(jīng)營(yíng)，于某1從事黃金經(jīng)營(yíng)沒(méi)有違反相關(guān)行政許可的國(guó)家規(guī)定。原審一審、再審一審判決基于《銀辦復(fù)函》得出國(guó)發(fā)[2003]5 號(hào)文件關(guān)于取消許可的規(guī)定所針對(duì)的不包括個(gè)人的觀點(diǎn)，屬于理解錯(cuò)位。
3. 于某1的行為不屬于嚴(yán)重?cái)_亂市場(chǎng)秩序的經(jīng)營(yíng)行為
無(wú)照經(jīng)營(yíng)行為雖然違反《無(wú)照經(jīng)營(yíng)取締辦法》等相關(guān)國(guó)家規(guī)定，但從一些相關(guān)司法實(shí)踐看，一般不將無(wú)照經(jīng)營(yíng)、超地域經(jīng)營(yíng)、零售變批發(fā)經(jīng)營(yíng)認(rèn)定為“嚴(yán)重?cái)_亂市場(chǎng)秩序的非法經(jīng)營(yíng)行為”。對(duì)該類行為，實(shí)踐慣例一般是作為行政違法行為進(jìn)行處理。更何況，本案中，關(guān)東金世界是經(jīng)樺甸市政府批準(zhǔn)設(shè)立，并由樺甸市個(gè)體勞動(dòng)者私營(yíng)協(xié)會(huì)為其辦理了集體所有制企業(yè)法人的營(yíng)業(yè)執(zhí)照，且人民銀行吉林市支行、樺甸市支行對(duì)其在業(yè)務(wù)上、經(jīng)營(yíng)上進(jìn)行經(jīng)常性指導(dǎo)。于某1作為關(guān)東金世界名下 23 業(yè)戶之一，雖然沒(méi)有獨(dú)立的營(yíng)業(yè)執(zhí)照，但均需向關(guān)東金世界交納管理費(fèi)，同時(shí)也需向稅務(wù)機(jī)關(guān)交稅。上述情況表明，于某1實(shí)際是掛靠關(guān)東金世界從事黃金經(jīng)營(yíng)，有當(dāng)?shù)卣J(rèn)同和支持的特定背景，應(yīng)當(dāng)視為具有營(yíng)業(yè)執(zhí)照。
（二）對(duì)于某1采取的強(qiáng)制措施問(wèn)題
經(jīng)查，于某1于 2012 年 8 月 13 日被豐滿區(qū)人民法院決定逮捕，2012 年 10月 15 日被判處定罪免罰，根據(jù) 1996 年刑事訴訟法第二百零九條（2012 年修改后的刑事訴訟法第二百四十九條）的規(guī)定，第一審人民法院判決被告人無(wú)罪、免除刑事處罰的，如果被告人在押，在宣判后應(yīng)當(dāng)立即釋放。豐滿區(qū)人民法院判決后沒(méi)有釋放于某1，豐滿區(qū)人民檢察院提出抗訴時(shí)，也未對(duì)于某1變更強(qiáng)制措施。根據(jù) 2012 年修改后刑事訴訟法第二百四十九條（修改前第二百零九條） 的規(guī)定，第一審人民法院判決被告人無(wú)罪、免除刑事處罰的，如果被告人在押， 在宣判后應(yīng)當(dāng)立即釋放。豐滿區(qū)人民法院判決后沒(méi)有立即釋放于某1，違反了刑事訴訟法第二百四十九條的規(guī)定，再審二審予以及時(shí)糾正是正確的。
