《刑事審判參考》（2000年第4輯，總第9輯）
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【第65號】朱某、盧某假冒注冊商標案-對符合法定條件的被告人適用緩刑不能成為再審的理由
二、主要問題
1.提起審判監(jiān)督程序應當具備哪些條件?
2.對符合法定條件的被告人適用緩刑能否成為再審的理由?
三、裁判理由
(一)提起審判監(jiān)督程序應當具備法定的條件
審判監(jiān)督程序，又稱再審程序，是指人民法院、人民檢察院對于已經(jīng)發(fā)生法律效力的判決和裁定，發(fā)現(xiàn)在認定事實或者適用法律上確有錯誤時，依職權(quán)提起并由人民法院對案件進行重新審判的一種特殊訴訟程序。我國刑事訴訟法設立審判監(jiān)督程序的目的，主要在于貫徹黨的實事求是、有錯必糾的方針，糾正確有錯誤的裁判，盡可能地挽回、減少由于錯判所造成的損失和影響，恢復法律的正義。因此，對發(fā)現(xiàn)確有錯誤的生效裁判，應通過審判監(jiān)督程序予以糾正。但是，為了維護人民法院裁判的嚴肅性和穩(wěn)定性，提起審判監(jiān)督程序應十分慎重。根據(jù)刑事訴訟法的規(guī)定，審判監(jiān)督程序的提起應當符合法定的條件：
1.判決或者裁定已經(jīng)發(fā)生法律效力是提起再審的形式條件。
2.判決或者裁定在認定事實或者適用法律上確有錯誤是提起再審的實質(zhì)條件。根據(jù)刑事訴訟法第二百零四條的規(guī)定和司法實踐經(jīng)驗，人民法院的判決或者裁定認定事實錯誤通常有以下幾種情況：(1)原審判決或者裁定中認定的事實不存在或者與已經(jīng)查明的案件事實情況不符；(2)據(jù)以定罪量刑的證據(jù)不確實、不充分或者證據(jù)之間存在矛盾，不能形成完整的證據(jù)鎖鏈；(3)發(fā)現(xiàn)了新的證據(jù)，足以推翻原審裁判中認定的事實。
適用法律錯誤主要指以下幾種情況：(1)混淆了罪與非罪的界限，將有罪認定為無罪，或者將無罪認定為有罪；(2)定性錯誤，混淆了此罪與彼罪的界限；(3)量刑不當，畸輕畸重，如對具有法定減輕、免除處罰情節(jié)的，沒有依法減輕、免除處罰；(4)嚴重違反法律規(guī)定的訴訟程序，影響對案件公正裁判的，如違反了公開審判制度、合議庭組成制度、回避制度的，等等。凡具有上述情形之一的案件，人民法院應當依法提起再審。
(二)在符合緩刑適用條件的情況下，適用緩刑不屬于適用法律確有錯誤，緩刑不是獨立的刑種，是對判處一定刑罰的犯罪分子不予關(guān)押而放在社會上進行改造的一種刑罰執(zhí)行制度。適用緩刑的優(yōu)勢在于：避免輕刑犯與重犯、累犯混雜關(guān)押，交叉?zhèn)魅?，不利于改造罪犯；減輕監(jiān)獄負擔，促使罪犯在良好的社會環(huán)境中被感化教育。由于緩刑的適用能達到對犯罪分子不予關(guān)押而實現(xiàn)刑罰的目的，正確適用緩刑，不但不會放縱犯罪，而且有利于對罪犯的改造，并能節(jié)約有限的國家資源，因此，緩刑制度被世界各國刑法普遍采用。根據(jù)我國刑法總則第四章第五節(jié)的規(guī)定，我國的緩刑，是指人民法院對于被判處拘役、三年以下有期徒刑的犯罪分子，根據(jù)其犯罪情節(jié)和悔罪表現(xiàn)，認為暫緩執(zhí)行原判刑罰確實不致再危害社會的，規(guī)定一定的考驗期，暫緩其刑罰執(zhí)行的制度。如果被判刑的犯罪分子在考驗期內(nèi)沒有再犯新罪、未被發(fā)現(xiàn)漏罪、也未違反有關(guān)緩刑的監(jiān)督管理規(guī)定并達到情節(jié)嚴重程度的，原判刑罰就不再執(zhí)行。
為了實現(xiàn)緩刑的功能，又避免適用不當犯罪分子再犯新罪、危害社會，適用緩刑必須符合法定條件。根據(jù)刑法第七十二條第一款和第七十四條的規(guī)定，適用緩刑必須同時具備三個法定條件：一是犯罪分子被判處拘役或者三年以下有期徒刑；二是根據(jù)犯罪分子的犯罪情節(jié)和悔罪表現(xiàn)，認為適用緩刑確實不致再危害社會；三是非累犯。只要具備上述三個條件，就可以對犯罪分子適用緩刑。如不符合上述條件而適用了緩刑，就屬于適用法律確有錯誤，應當通過審判監(jiān)督程序予以糾正?！罢J為適用緩刑確實不致再危害社會”是適用緩刑的實質(zhì)條件。但對于如何認定適用緩刑確實不致再危害社會，是司法實踐中的一個難點。從當前司法實踐中適用緩刑的情況來看，存在兩個誤區(qū)：一是適用緩刑過寬，對不應適用緩刑的罪犯適用了緩刑，例如，有的法院對被判處三年以下有期徒刑或者拘役的經(jīng)濟犯罪分子，大多適用了緩刑，造成緩刑過濫，影響刑罰的懲戒功能，影響到對經(jīng)濟犯罪的打擊效果；二是該適用緩刑的不適用，不利于對部分犯罪分子更好地改造，不利于實現(xiàn)刑罰的教育、挽救功能。為了實現(xiàn)刑法設立緩刑制度的目的，應準確把握適用緩刑的實質(zhì)條件。一般應當根據(jù)犯罪分子在犯罪前、實施犯罪過程中以及犯罪后的主觀惡性大小和悔罪表現(xiàn)來判斷。一般來講，犯罪分子的犯罪動機、犯罪性質(zhì)、犯罪手段、犯罪對象等都能在一定程度上反映出犯罪分子的主觀惡性程度；而犯罪中止、犯罪后積極搶救被害人、積極退贓、投案自首、坦白交待自己所犯罪行以及認罪態(tài)度等，都直接反映了犯罪分子的悔罪程度。
從本案被告人朱某、盧某的犯罪情節(jié)來看，朱某和盧某并非累犯、再犯；原審和再審都確定判處其三年有期徒刑，說明原審判決適用刑法第二百二十三條的規(guī)定對被告人朱某、盧某處刑的量刑檔次沒有錯誤。從形式要件看，本案完全符合適用緩刑的形式條件。被告人朱某、盧某到案后，對所犯罪行供認不諱，審判中亦有悔罪表現(xiàn)，雖然不能事先證明對二被告人適用緩刑確實不致再危害社會，但也沒有證據(jù)證明二被告人主觀惡性較深，適用緩刑后確實會再危害社會。因此，對本案的二被告人適用緩刑或者不適用緩刑均不屬于適用法律錯誤。在這種情況下，既然原審已經(jīng)作出了適用緩刑的判決，在沒有出現(xiàn)法定應撤銷緩刑的條件下，就應維護人民法院裁判的嚴肅性和穩(wěn)定性，不應以“適用緩刑不當”為由，按審判監(jiān)督程序?qū)Ρ景柑崞鹪賹彙?/p>
(三)關(guān)于判決或者裁定“確有錯誤”
根據(jù)我國法律規(guī)定，對已生效案件適用審判監(jiān)督程序重新審判，是一項十分嚴肅的事情。只有當人民法院發(fā)現(xiàn)原判決和裁定“確有錯誤”，才可依法進行再審。這既體現(xiàn)了實事求是，有錯必究的原則，也維護了人民法院裁判的穩(wěn)定性和權(quán)威性。審判實踐中，對已生效裁判如何具體掌握“確有錯誤”的標準，需要具有很高的法律水平和政策水平才能正確把握。我國刑事法律對于具體定罪量刑，都考慮了個案的極大差別，一般都有較大的定罪處刑幅度供審判人員掌握適用。只要在法律規(guī)定的幅度內(nèi)，一般就不能認為案件適用法律錯誤。而對于案件事實、證據(jù)的認定，因受審判條件，控辯雙方舉證、質(zhì)證質(zhì)量、能力和水平的限制以及審限的制約，法院審判案件只能根據(jù)法定程序認定事實的真實，這是一種法律真實，即庭審認定的程序是合法、正確的。做到以上兩點，從案件審理來說，就應當認為沒有錯誤。在現(xiàn)代訴訟制度之下，法律真實與客觀真實在大多數(shù)情況下是一致的，但法律真實并不能完全等同于客觀真實，有時候甚至會出現(xiàn)違反客觀真實的情況。由于受偵查手段、科技水平的限制，人的認識能力有限等因素影響，合法、正確的審判，卻沒能發(fā)現(xiàn)客觀事實真相，因而導致案件裁判發(fā)生了實質(zhì)上的錯誤。這種錯誤雖然必須通過審判監(jiān)督程序再審予以糾正，但是，法官不應承擔錯案的責任。就本案來說，只要原審合議庭組成人員在案件審理過程中沒有徇私舞弊，枉法裁判，認定的事實沒有實質(zhì)性的改變，刑罰是在法定刑許可范圍內(nèi)確定的，即使通過再審改判，也不能認定原審法官適用法律錯誤并承擔錯案責任。
