審理法院： 石家莊高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)開(kāi)發(fā)區(qū)人民法院
案 號(hào)： （2014）石高刑初字第122號(hào)
案件類(lèi)型： 刑事
案 由： 非法吸收公眾存款罪
裁判日期： 2015-08-26
審理經(jīng)過(guò)
石家莊高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)開(kāi)發(fā)區(qū)人民檢察院以石高檢公刑訴（2014）89號(hào)起訴書(shū)指控被告人王某1、朱某2、鄭某3、鞏某4、曹某5、李某6、馬某7、王某9、李某10、許某11、高某12、吳某13、朱某14犯非法吸收公眾存款罪，于2014年10月14日向本院提起公訴。本院依法組成合議庭，公開(kāi)開(kāi)庭審理了本案。石家莊高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)開(kāi)發(fā)區(qū)人民檢察院指派檢察員王勝岐、陳思晨、崔燕豫、龐悅出庭支持公訴，被告人王某1及其辯護(hù)人王子郁、呂樹(shù)茂，被告人朱某2及其辯護(hù)人王洪武、王罡，被告人鄭某3及其辯護(hù)人高紅艷，被告人鞏某4及其辯護(hù)人常宏釗，被告人曹某5及其辯護(hù)人邢發(fā)齊、劉少雷，被告人李某6及其辯護(hù)人劉新維、于秀輕，被告人馬某7及其辯護(hù)人楊榮艷，被告人王某9，被告人李某10及其辯護(hù)人任紅威、徐楠，被告人許某11，被告人高某12，被告人吳某13及其辯護(hù)人王曉存，被告人朱某14及其辯護(hù)人李福占到庭參加訴訟。本院審理期間，石家莊高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)開(kāi)發(fā)區(qū)人民檢察院兩次建議本院對(duì)該案延期審理，本院并報(bào)請(qǐng)河北省石家莊市中級(jí)人民法院批準(zhǔn)延長(zhǎng)審理期限三個(gè)月?，F(xiàn)已審理終結(jié)。
一審請(qǐng)求情況
石家莊高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)開(kāi)發(fā)區(qū)人民檢察院指控：
1993年，被告人王某1等出資注冊(cè)了河北省環(huán)渤海灣經(jīng)濟(jì)技術(shù)集團(tuán)有限公司（以下簡(jiǎn)稱環(huán)渤海灣集團(tuán)），王某1任法人代表。
2003年，在未經(jīng)相關(guān)部門(mén)批準(zhǔn)的情況下，環(huán)渤海灣集團(tuán)以投資者享受20年免費(fèi)入環(huán)渤海灣集團(tuán)景區(qū)、給5年的廣告補(bǔ)貼為名，通過(guò)散發(fā)宣傳單、講座、拉投資者到公司參觀等方式，向社會(huì)不特定人群銷(xiāo)售環(huán)渤海灣集團(tuán)所謂的“萬(wàn)通門(mén)票”，集資金額28158040.00元，退單及返本金額8126863.20元，未返款金額為20031176.80元。
被告人王某1于2006年12月、2007年3月、2009年9月、2009年10月、2011年4月、2011年8月先后又注冊(cè)成立了河北環(huán)渤海投資擔(dān)保有限公司（以下簡(jiǎn)稱環(huán)渤海擔(dān)保公司）、河北龍翔旅游開(kāi)發(fā)有限公司（以下簡(jiǎn)稱龍翔旅游公司）、河北天歌擔(dān)保公司（以下簡(jiǎn)稱天歌擔(dān)保公司）、河北振海旅游投資股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱振海旅游公司）、河北省玄元股權(quán)投資基金管理股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱玄元投資公司）、河北省環(huán)海股權(quán)投資基金股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱環(huán)海投資公司）。
為了獲取更大的非法利益，王某1等在未經(jīng)相關(guān)部門(mén)批準(zhǔn)的情況下，2007年，以環(huán)渤海擔(dān)保公司為擔(dān)保，以環(huán)渤海灣集團(tuán)“雙龍山項(xiàng)目”、“隱鳳山項(xiàng)目”為依托；2009年，以天歌擔(dān)保公司為擔(dān)保，以環(huán)渤海灣集團(tuán)“鄴城農(nóng)業(yè)項(xiàng)目”、“奇寨溝項(xiàng)目”為依托，以高息為誘餌（年返息15%或18%），以所謂的“環(huán)渤海灣集團(tuán)”名義，對(duì)外宣傳來(lái)吸引更多的群眾投資。其與投資人簽訂《河北省環(huán)渤海灣經(jīng)濟(jì)技術(shù)集團(tuán)有限公司專項(xiàng)出資建設(shè)合作協(xié)議》、《保證協(xié)議》等投資合同，合同約定1年，投資額1萬(wàn)元起，上不封頂，投資人直接把錢(qián)匯到公司指定的賬戶（大部分都是王某1個(gè)人帳戶）或交現(xiàn)金給集資公司財(cái)務(wù)，以達(dá)到非法吸收公眾存款的目的。
王某1等為了調(diào)動(dòng)下屬人員的拉投資積極性，非法吸收更多的投資款，王某1等給拉投資的下屬公司及個(gè)別負(fù)責(zé)人以15%的提成，并以拉投資的多少提升職務(wù)，環(huán)渤海灣集團(tuán)下屬的環(huán)渤海擔(dān)保公司、經(jīng)營(yíng)分公司、營(yíng)銷(xiāo)中心、環(huán)海分公司、天歌擔(dān)保公司、河北龍翔旅游開(kāi)發(fā)有限公司，在石家莊市的長(zhǎng)安區(qū)建設(shè)北大街中浩大廈第一商務(wù)樓10D、高新區(qū)天山大街方大科技園7號(hào)樓、長(zhǎng)安區(qū)建設(shè)北大街富天大廈10樓、橋東區(qū)平安北大街樂(lè)模大廈北座2501室、橋東區(qū)建設(shè)北大街東海國(guó)際大廈17C1、新華區(qū)中華北大街萬(wàn)豪大廈A17-1115室等地點(diǎn)設(shè)立了集資點(diǎn)，以點(diǎn)為中心，向集資點(diǎn)周?chē)纳鐣?huì)不特定人群進(jìn)行吸資。上述吸資公司為了方便組織、領(lǐng)導(dǎo)、管理非法吸收公眾存款業(yè)務(wù)，公司設(shè)立了總經(jīng)理、處長(zhǎng)（經(jīng)理）、業(yè)務(wù)員三個(gè)等級(jí)非法吸收公眾存款網(wǎng)絡(luò)體系。其非法吸收公眾存款的犯罪路徑為：業(yè)務(wù)員通過(guò)投資可以獲取高額回報(bào)的宣傳，誘惑到有投資意愿的人員后，讓其將投資款打到公司提供的帳戶上（大部分為王某1個(gè)人帳戶）或交給各公司的財(cái)務(wù)部門(mén)，并在投資點(diǎn)簽定投資合同，然后各公司財(cái)務(wù)人員將交款的銀行回執(zhí)或收據(jù)交給環(huán)渤海灣集團(tuán)財(cái)務(wù)，開(kāi)具收據(jù)并領(lǐng)取業(yè)務(wù)員的提成。合同一式兩份，一份投資人留存，另一份交環(huán)渤海灣集團(tuán)公司。環(huán)渤海灣集團(tuán)財(cái)務(wù)根據(jù)合同按每季度一返款的方式直接將投資者的返息打到投資者提供或者環(huán)渤海灣給投資者辦理的銀行帳戶里。
王某1等為了擴(kuò)大業(yè)務(wù)，非法吸收更多的公眾存款，于2009年10月、2011年4月、2011年8月注冊(cè)成立了河北振海旅游投資股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱振海旅游公司）、河北省玄元股權(quán)投資基金管理股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱玄元基金公司）、河北省環(huán)海股權(quán)投資基金股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱環(huán)?；鸸荆跄?任兩家公司的法人代表，以玄元基金公司、環(huán)?；鸸景l(fā)售基金和振海旅游公司出售原始股權(quán)為宣傳之名對(duì)外宣傳，向社會(huì)不特定人群發(fā)售玄元基金、環(huán)海基金、振海旅游公司股權(quán)，涉及全國(guó)多地、市，承諾基金以月息6分、股權(quán)以年息20分等標(biāo)準(zhǔn)返還投資者，如果投資者中途想退出，本金全部退還。上述基金和股權(quán)未按相關(guān)的規(guī)定發(fā)售。
經(jīng)對(duì)公司帳目進(jìn)行司法審計(jì)，投資款總額1,272,173,375.08元，累計(jì)返還投資款681,456,447.20元，截止到2013年9月，尚未返還投資款590,716,927.88元。
被告人王某1作為“環(huán)渤海灣集團(tuán)”董事局主席、總裁、法人代表，負(fù)責(zé)該犯罪團(tuán)伙非法吸收公眾存款業(yè)務(wù)的策劃、組織、指導(dǎo)、宣傳、管理，對(duì)該犯罪團(tuán)伙的非法吸收公眾存款負(fù)全部責(zé)任，其團(tuán)伙共非法吸收公眾存款金額1,272,173,375.08元。該直系親屬投資金額320,000.00元。
被告人朱某2作為“環(huán)渤海灣集團(tuán)”董事局副主席、環(huán)海投資擔(dān)保公司法人代表，負(fù)責(zé)該犯罪團(tuán)伙非法吸收公眾存款業(yè)務(wù)的策劃、組織、指導(dǎo)、宣傳、管理，對(duì)該犯罪團(tuán)伙的非法吸收公眾存款負(fù)主要責(zé)任。該負(fù)責(zé)的環(huán)渤海擔(dān)保公司（包括營(yíng)銷(xiāo)中心和經(jīng)營(yíng)分公司）非法吸收公眾存款金額706,223,551.82元。該直系親屬投資金額182,760.00元。
被告人鄭某3作為環(huán)渤海擔(dān)保公司總經(jīng)理，負(fù)責(zé)該公司集資團(tuán)伙非法吸收公眾存款業(yè)務(wù)的策劃、組織、指導(dǎo)、宣傳、管理，對(duì)該公司集資團(tuán)伙的非法吸收公眾存款負(fù)全部責(zé)任，其負(fù)責(zé)的環(huán)渤海擔(dān)保公司非法吸收公眾存款金額345,036,316.82元。在2009年1月到2012年12月期間，鄭某3個(gè)人非法吸收公眾存款金額8,671,100.00元。
被告人鞏某4在2009年4月到2009年11月?lián)苇h(huán)渤海擔(dān)保公司業(yè)務(wù)員期間，共非法吸收公眾存款金額910,000.00元；在2009年6月到2013年2月任環(huán)渤海灣集團(tuán)業(yè)務(wù)經(jīng)理期間，積極向群眾宣傳“環(huán)渤海灣集團(tuán)”集資項(xiàng)目，該非法吸收公眾存款金額分別為52,033,600.00元。該直系親屬投資金額50,000.00元。
被告人曹某5作為環(huán)渤海擔(dān)保公司經(jīng)營(yíng)分公司總經(jīng)理，負(fù)責(zé)該公司集資團(tuán)伙非法吸收公眾存款業(yè)務(wù)的策劃、組織、指導(dǎo)、宣傳、管理，對(duì)該公司集資團(tuán)伙的非法吸收公眾存款負(fù)全部責(zé)任，該在2011年7月到2013年9月?lián)谓?jīng)營(yíng)分公司總經(jīng)理期間，該公司非法吸收公眾存款金額66,865,270.00元，其中曹某5個(gè)人非法吸收公眾存款金額3,555,600.00元。在2010年7月到2011年6月任經(jīng)營(yíng)分公司業(yè)務(wù)員期間，個(gè)人非法吸收公眾存款金額2,817,000.00元。該退還違法所得20萬(wàn)元,直系親屬投資金額426,000.00元。
被告人李某6作為天歌擔(dān)保公司總經(jīng)理，負(fù)責(zé)該公司集資團(tuán)伙非法吸收公眾存款業(yè)務(wù)的策劃、組織、指導(dǎo)、宣傳、管理，對(duì)該公司集資團(tuán)伙的非法吸收公眾存款負(fù)全部責(zé)任，天歌擔(dān)保公司非法吸收公眾存款金額34,965,335.00元。退還違法所得60000元。該直系親屬投資金額300,000.00元。
被告人馬某7作為龍翔旅游公司前總經(jīng)理，在任期間負(fù)責(zé)該公司集資團(tuán)伙非法吸收公眾存款業(yè)務(wù)的策劃、組織、指導(dǎo)、宣傳、管理，對(duì)該公司集資團(tuán)伙的非法吸收公眾存款負(fù)全部責(zé)任。在2007年3月到2012年6月?lián)锡埾杪糜喂究偨?jīng)理期間，該公司非法吸收公眾存款金額64,392,850.00元。
被告人王某9作為龍翔旅游公司總經(jīng)理，負(fù)責(zé)該公司集資團(tuán)伙非法吸收公眾存款業(yè)務(wù)的策劃、組織、指導(dǎo)、宣傳、管理，對(duì)該公司集資團(tuán)伙的非法吸收公眾存款負(fù)全部責(zé)任。在2012年7月到2013年9月?lián)锡埾杪糜喂究偨?jīng)理期間，該公司非法吸收公眾存款金額15,001,200.00元。在2009年1月到2012年6月任營(yíng)銷(xiāo)中心業(yè)務(wù)員期間，個(gè)人非法吸收公眾存款金額6,272,000.00元。退還違法所得50000元。該直系親屬投資金額771,000.00元。
被告人李某10作為環(huán)渤海擔(dān)保公司營(yíng)銷(xiāo)中心副總經(jīng)理，負(fù)責(zé)該公司集資團(tuán)伙非法吸收公眾存款業(yè)務(wù)的策劃、組織、指導(dǎo)、宣傳、管理，對(duì)該公司集資團(tuán)伙的非法吸收公眾存款負(fù)全部責(zé)任，該在2011年6月到2013年9月，擔(dān)任營(yíng)銷(xiāo)中心副總經(jīng)理期間，營(yíng)銷(xiāo)中心非法吸收公眾存款金額99,017,965.00元，其中個(gè)人非法吸收公眾存款金額4,054,725.00元；在2009年1月到2011年5月任營(yíng)銷(xiāo)中心處長(zhǎng)期間，個(gè)人非法吸收公眾存款金額4,807,000.00元。該退還違法所得50,000元，直系親屬投資金額655,450.00元。
被告人許某11作為環(huán)渤海擔(dān)保公司經(jīng)營(yíng)分公司原前總經(jīng)理，在任期間負(fù)責(zé)該公司集資團(tuán)伙非法吸收公眾存款業(yè)務(wù)的策劃、組織、指導(dǎo)、宣傳、管理，對(duì)該公司集資團(tuán)伙的非法吸收公眾存款負(fù)全部責(zé)任，在2010年7月到2011年6月?lián)苇h(huán)渤海擔(dān)保公司經(jīng)營(yíng)分公司總經(jīng)理期間，該公司非法吸收公眾存款金額44,394,000.00元，其中個(gè)人非法吸收公眾存款金額350,000.00元。在2011年7月到2013年9月期間，被告人許某11作為環(huán)渤海灣集團(tuán)業(yè)務(wù)經(jīng)理，非法吸收公眾存款金額7,851,000.00元。
被告人高某12在2009年5月到2012年11月?lián)苇h(huán)渤海灣集團(tuán)業(yè)務(wù)經(jīng)理期間，積極向群眾宣傳“環(huán)渤海灣集團(tuán)”集資項(xiàng)目，該非法吸收公眾存款金額為76,466,000.00元。退還違法所得100000元。該直系親屬投資金額5,986,000.00元。
被告人吳某13在2007年7月到2010年2月環(huán)渤海擔(dān)保公司業(yè)務(wù)員期間，非法吸收公眾存款金額1,060,000.00元。在2010年3月到2012年9月?lián)苇h(huán)渤海灣集團(tuán)業(yè)務(wù)經(jīng)理期間,該非法吸收公眾存款金額為46,840,000.00元。退還違法所得20000元。該直系親屬投資金額950,000.00元。
被告人朱某14作為環(huán)渤海擔(dān)保公司會(huì)計(jì)兼出納，負(fù)責(zé)統(tǒng)計(jì)、收取非法吸收的公眾存款，返還到期合同本金、利息、發(fā)放參與集資人員的提成等非法吸收公眾存款資金管理工作，同時(shí)還積極宣傳環(huán)渤海灣集團(tuán)集資項(xiàng)目，拉取投資客戶。該在2006年9月到2012年12月共非法吸收公眾存款數(shù)額58,117,957.00元。
公訴機(jī)關(guān)當(dāng)庭宣讀并出示了書(shū)證、物證、司法審計(jì)報(bào)告、證人證言、被告人王某1、朱某2、鄭某3、鞏某4、曹某5、李某6、馬某7、王某9、李某10、許某11、高某12、吳某13、朱某14供述等證據(jù)。據(jù)此指控被告人王某1、朱某2、鄭某3、鞏某4、曹某5、李某6、馬某7、王某9、李某10、許某11、高某12、吳某13、朱某14的行為觸犯了《中華人民共和國(guó)刑法》第一百七十六條之規(guī)定，構(gòu)成非法吸收公眾存款罪。
一審答辯情況
被告人王某1主要辯稱，1、環(huán)渤海公司是1993年由河北省顧問(wèn)委員會(huì)確定組建，經(jīng)省領(lǐng)導(dǎo)批示后辦的手續(xù)。我參與了組建，當(dāng)時(shí)任副總經(jīng)理，1997年公司改制后任法定代表人。2、萬(wàn)通門(mén)票的每份銷(xiāo)售合同都辦理了公證，銷(xiāo)售行為是合法的，所以不構(gòu)成非吸，應(yīng)定性為民間借貸。3、公司提出的15%—18%的返息在國(guó)家規(guī)定的銀行同期利率的4倍之內(nèi)，公司給職工15%的提成，不單單是提成，還包括工資、獎(jiǎng)金及辦公場(chǎng)地租賃費(fèi)用等。4、關(guān)于投資款大部分匯入我個(gè)人賬戶的問(wèn)題，因我是合同簽訂單位的法定代表人，且所有銀行卡和密碼都放在公司財(cái)務(wù)，我沒(méi)拿著銀行卡也不知道密碼，我個(gè)人無(wú)權(quán)使用。所以我理解我的行為不是個(gè)人行為而是企業(yè)行為，是法定代表人的職務(wù)行為。5、公司為做大而設(shè)立的其他公司，不是為了犯罪而設(shè)立，公司現(xiàn)有資產(chǎn)完全有能力償還全部投資款，公司不是有意識(shí)的去犯罪。
被告人王某1的辯護(hù)人主要辯稱，1、環(huán)渤海集團(tuán)并非個(gè)人為違法犯罪而設(shè)立的公司，也不是以實(shí)施犯罪為主要活動(dòng)的公司，更不是個(gè)人盜用單位名義實(shí)施了被指控的行為。因此本案即使存在犯罪嫌疑也是單位犯罪，只列自然人為被告人屬于主體錯(cuò)誤。2、本案定性為自然人犯罪，卻查封了環(huán)渤海集團(tuán)及所屬公司的全部財(cái)產(chǎn)，構(gòu)成了法律邏輯上的矛盾。3、公安機(jī)關(guān)委托的河北中君匯信源會(huì)計(jì)師事務(wù)所不具備法定的鑒定資質(zhì)，所出具的鑒定結(jié)論不具有法律效力，不能作為定案的根據(jù)。偵查機(jī)關(guān)沒(méi)有將河北中君匯信源會(huì)計(jì)師事務(wù)所出具的報(bào)告書(shū)告知王某1等被告人，違反了法定程序。報(bào)告書(shū)在財(cái)務(wù)資料不完備的情況下，以公司流水推定融資金額，對(duì)滾動(dòng)融資重復(fù)計(jì)算，相關(guān)數(shù)據(jù)存在嚴(yán)重錯(cuò)誤。沒(méi)有對(duì)環(huán)渤海集團(tuán)的資產(chǎn)進(jìn)行評(píng)估，屬于漏評(píng)。對(duì)公司能否償還債務(wù)以及能償還多少，尚無(wú)權(quán)威數(shù)據(jù)，直接影響量刑。4、環(huán)渤海集團(tuán)采取“合作共建、項(xiàng)目融資”的方式籌集資金，推進(jìn)項(xiàng)目建設(shè)，其行為屬于民間調(diào)劑資金余缺，沒(méi)有私自開(kāi)展金融業(yè)務(wù)而牟取利益，沒(méi)有擾亂金融秩序。5、環(huán)渤海集團(tuán)未公開(kāi)向社會(huì)吸收資金，不符合非法吸收公眾存款罪的構(gòu)成要件。6、銷(xiāo)售萬(wàn)通門(mén)票是一種正常的買(mǎi)賣(mài)行為，對(duì)銷(xiāo)售萬(wàn)通門(mén)票的性質(zhì)不應(yīng)被認(rèn)定為集資，起訴書(shū)針對(duì)萬(wàn)通門(mén)票的指控不能成立。7、河北省玄元股權(quán)投資基金管理股份有限公司和河北振海旅游投資股份有限公司的犯罪行為應(yīng)當(dāng)另案處理。8、環(huán)?；鹬幌?98人募集基金，符合法律關(guān)于不超過(guò)200人的規(guī)定，起訴書(shū)指控環(huán)海基金涉嫌非法吸收公眾存款罪不能成立。9、王某1承認(rèn)自己對(duì)集團(tuán)的行為負(fù)領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任，也承認(rèn)企業(yè)經(jīng)營(yíng)中存在吸收資金的行為，態(tài)度較好。已多次表態(tài)愿通過(guò)合作開(kāi)發(fā)、項(xiàng)目轉(zhuǎn)讓、資產(chǎn)處置等方式來(lái)償還集資人的欠款，愿法庭依照懲治與教育、打擊與幫扶相結(jié)合的原則，給王某1一個(gè)機(jī)會(huì)，給環(huán)渤海集團(tuán)一個(gè)機(jī)會(huì)。
被告人朱某2主要辯稱，1、起訴書(shū)指控我參與策劃和組織，與事實(shí)不符。萬(wàn)通門(mén)票是2003年發(fā)行的，我不可能參與。2、對(duì)起訴書(shū)指控我7億多的非吸數(shù)額有異議，7億多的數(shù)額中包括營(yíng)銷(xiāo)中心和經(jīng)營(yíng)分公司，它們先于擔(dān)保公司成立，與擔(dān)保公司不存在隸屬關(guān)系。3對(duì)起訴書(shū)指控的其他犯罪事實(shí)無(wú)異議，自愿認(rèn)罪，請(qǐng)求法庭從輕處罰。
被告人朱某2的辯護(hù)人主要辯稱，一、本案屬于單位犯罪，被告人朱某2的行為是職務(wù)行為。1、從形式上看，對(duì)外簽署項(xiàng)目建設(shè)合作協(xié)議的主體都是河北省環(huán)渤海灣經(jīng)濟(jì)技術(shù)集團(tuán)有限公司，接受資金的一方均為具有獨(dú)立法人資格的單位，而不是自然人。另外，從公訴機(jī)關(guān)移交的關(guān)于本案的宣傳資料來(lái)看，也是以公司為主體進(jìn)行的宣傳。2、從實(shí)質(zhì)上看，被告人朱某2的行為系履行公司職務(wù)的行為，完全是為了公司利益而不是個(gè)人利益。本案接受的資金除去業(yè)務(wù)人員的提成外，全部用于公司的正常經(jīng)營(yíng)，沒(méi)有任何證據(jù)證明朱某2個(gè)人截取了集資款。3、從本案集資的實(shí)施過(guò)程來(lái)看，集資的行為是公司開(kāi)會(huì)討論決定，并統(tǒng)一以公司的名義下發(fā)文件實(shí)施，符合“單位決策機(jī)構(gòu)做出決策由單位工作人員實(shí)施”的單位犯罪的重要特征。4、偵查機(jī)關(guān)扣押的絕大部分資產(chǎn)屬于單位名下資產(chǎn)，而非個(gè)人財(cái)產(chǎn)。所以本案屬于單位犯罪，朱某2只是公司聘用的管理人員，其所有的行為均是在履行職務(wù)。對(duì)于其實(shí)施、參與的犯罪活動(dòng)，應(yīng)以“其他直接責(zé)任人員”的身份，承擔(dān)刑事責(zé)任。二、被告人朱某2既不是環(huán)渤海集團(tuán)公司的股東，也不是公司實(shí)際控制人，更不是本案發(fā)生的召集人和決策人，雖然朱某2在公司中處于高管職位履行職務(wù)，但完全聽(tīng)命于公司股東，其責(zé)任權(quán)利與高管職位不相符。1、朱某2不是環(huán)渤海集團(tuán)的股東，也不是集團(tuán)公司實(shí)際控制人，更沒(méi)有向集團(tuán)公司實(shí)際注資，從社會(huì)上募集資金的提議人和決策人均不是朱某2。2、朱某2是2005年通過(guò)報(bào)紙宣傳，購(gòu)買(mǎi)萬(wàn)通門(mén)票，然后進(jìn)入環(huán)渤海集團(tuán)工作，朱某2進(jìn)入該集團(tuán)公司時(shí)，集團(tuán)公司的募集資金模式已經(jīng)在實(shí)際運(yùn)營(yíng)。3、對(duì)外募集資金的主體是環(huán)渤海集團(tuán)，而環(huán)投擔(dān)保公司提供的是擔(dān)保業(yè)務(wù)。4、朱某22005年進(jìn)入的環(huán)渤海集團(tuán)公司，2006年做集團(tuán)公司財(cái)務(wù)中心主任，2007年被王某1指派籌建環(huán)投擔(dān)保公司，2011年被任命為董事局副主席，同年被變更為環(huán)投擔(dān)保公司的法定代表人。自2007年環(huán)投擔(dān)保公司成立至2011年11月朱某2被變更為法定代表人之前，環(huán)渤海公司的法定代表人一直就是王某1。對(duì)于朱某2成為董事局副主席以及環(huán)投擔(dān)保公司法定代表人之前的行為，其責(zé)任及作用相對(duì)要小的多。5、從朱某2的薪資水平來(lái)看，從剛?cè)肼毜?00元，后調(diào)整到1500元，然后到案發(fā)前的2500元左右，其工資標(biāo)準(zhǔn)完全與其所處的高管職位不匹配，其合理解釋的理由就是朱某2看似處于高位，但其職責(zé)和權(quán)利根本與職位不匹配?；谝陨锨楣?jié)和事實(shí)，朱某2在本案中不具有策劃、組織的責(zé)任，其作用相對(duì)要小的多，根據(jù)河北省量刑指導(dǎo)意見(jiàn)的規(guī)定，對(duì)于共同犯罪中罪責(zé)相對(duì)較輕的主犯，可以減少基準(zhǔn)刑的20%以下。三、經(jīng)營(yíng)分公司、營(yíng)銷(xiāo)中心實(shí)際不歸朱某2領(lǐng)導(dǎo)，其非法吸收的數(shù)額也不應(yīng)歸到環(huán)投擔(dān)保公司。1、在環(huán)投擔(dān)保公司成立之前，甚至在朱某22005年進(jìn)入集團(tuán)公司之前，經(jīng)營(yíng)分公司和營(yíng)銷(xiāo)中心就已經(jīng)存在。另外朱某2從未單獨(dú)召集曹某5、李某10因融資事宜開(kāi)會(huì)討論，其兩人也從未因融資事宜向朱某2匯報(bào)過(guò)工作。2、案卷材料中的工商檔案證據(jù)也證實(shí)，經(jīng)營(yíng)分公司與營(yíng)銷(xiāo)中心不存在任何隸屬關(guān)系。3、在法庭審理提問(wèn)環(huán)節(jié)，經(jīng)營(yíng)分公司負(fù)責(zé)人曹某5、營(yíng)銷(xiāo)中心負(fù)責(zé)人李某10均陳述其任命不是朱某2，集資款也都交到集團(tuán)公司，返利也是集團(tuán)公司，財(cái)務(wù)也是集團(tuán)派駐。4、本案司法鑒定報(bào)告的實(shí)際審計(jì)人馬強(qiáng)也證實(shí)，在審計(jì)過(guò)程中，經(jīng)營(yíng)分公司、營(yíng)銷(xiāo)中心的臺(tái)賬和環(huán)投擔(dān)保公司臺(tái)賬是獨(dú)立的，并且司法鑒定報(bào)告對(duì)此也明確做了區(qū)分。基于以上事實(shí)和理由，我方認(rèn)為經(jīng)營(yíng)分公司、營(yíng)銷(xiāo)中心和環(huán)投擔(dān)保公司屬于平級(jí)單位，均隸屬于環(huán)渤海集團(tuán)公司，不能將經(jīng)營(yíng)分公司、營(yíng)銷(xiāo)中心非法吸收的公眾存款歸到環(huán)投擔(dān)保公司，也不應(yīng)讓朱某2承擔(dān)經(jīng)營(yíng)分公司和營(yíng)銷(xiāo)中心的領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任。四、司法鑒定報(bào)告不能作為本案認(rèn)定事實(shí)的依據(jù)。1、鑒定機(jī)構(gòu)不具有司法鑒定資質(zhì)，鑒定人員不具有司法鑒定資格。法律規(guī)定，鑒定機(jī)構(gòu)及鑒定人不具有法定資質(zhì)出具的司法鑒定報(bào)告不得作為定案的根據(jù)。2、偵查機(jī)關(guān)未將鑒定意見(jiàn)通知各被告人，剝奪了被告人申請(qǐng)重新鑒定的權(quán)利，程序違法。3、本案應(yīng)以實(shí)際吸收的數(shù)額作為定罪量刑的標(biāo)準(zhǔn)。公訴機(jī)關(guān)指控的數(shù)額不是本案實(shí)際非法吸收公眾存款的數(shù)額，而是累計(jì)重復(fù)計(jì)算得出的結(jié)果。4、若法庭認(rèn)可司法鑒定報(bào)告重復(fù)計(jì)算得出的數(shù)額，建議合議庭量刑時(shí)應(yīng)予以充分考慮重復(fù)計(jì)算非法吸收公眾存款的數(shù)額與非法吸收公眾存款的實(shí)際數(shù)額背后的危害程度與損失大小不同。公訴機(jī)關(guān)指控朱某2負(fù)責(zé)的環(huán)投擔(dān)保公司非法吸收公眾存款的金額為706223551.82元，除去經(jīng)營(yíng)分公司和營(yíng)銷(xiāo)中心的數(shù)額，按照審計(jì)報(bào)告的數(shù)額，環(huán)投擔(dān)保公司非法吸收公眾存款的數(shù)額為352992316.8元，未返還合作款數(shù)額為99858416.82元。五、被告人朱某2并非獲得非法利益。被告人朱某2作為公司職工，僅僅是領(lǐng)取從最初的800元到案發(fā)前調(diào)整的2500元的工資。并且案發(fā)前公司已經(jīng)拖欠朱某2好幾個(gè)月的工資。除領(lǐng)取的基本工資外，朱某2并未從本案中獲取非法利益。六、朱某2已經(jīng)年滿65周歲以上，應(yīng)當(dāng)從寬處罰。從朱某2的戶籍證明顯示，朱某2今年已經(jīng)66周歲。對(duì)于年滿65周歲以上的老年人犯罪，綜合考慮犯罪性質(zhì)，情節(jié)、后果等情況，適當(dāng)確定從寬的幅度。七、朱某2歸案后如實(shí)供述，具有積極坦白的從輕量刑情節(jié)。朱某2被訊問(wèn)后，對(duì)自己的犯罪行為供認(rèn)不諱，如實(shí)交代了自己何時(shí)進(jìn)的公司、在公司的職務(wù)、公司結(jié)構(gòu)和人員分工、自己分管的部門(mén)和非法集資的數(shù)額等，朱某2的如實(shí)供述、積極坦白有助于偵查機(jī)關(guān)查清案件事實(shí)，可以從輕處罰。八、朱某2當(dāng)庭認(rèn)罪悔罪態(tài)度積極，應(yīng)酌定對(duì)被告人朱某2從輕處罰。九、被告人朱某2主觀惡性較輕，人身危害性較小，此前無(wú)犯罪前科，系初犯，且自愿認(rèn)罪、悔罪，再犯的可能性較小，加上被告人已經(jīng)66周歲，可酌定從輕處罰。十、投資人對(duì)本案社會(huì)危害性的擴(kuò)大有一定的促使作用。非法吸收公眾存款作為涉眾性犯罪，具有一定范圍內(nèi)的社會(huì)危害性，被告人的行為應(yīng)當(dāng)受到一定的懲罰，但不可否認(rèn)投資人的投資行為也具有一定的非法性，其為追求非法高息，參與非法金融活動(dòng)，對(duì)本案社會(huì)危害性的擴(kuò)大有一定的促使作用，具有一定的過(guò)錯(cuò)，希望法庭量刑時(shí)予以考慮。
被告人鄭某3主要辯稱，1、我是環(huán)投擔(dān)保公司副總經(jīng)理，口頭任命無(wú)聘書(shū)。我沒(méi)參與組織、策劃，只是管理。2、對(duì)起訴書(shū)指控的3億多總金額有異議。3、營(yíng)銷(xiāo)中心和經(jīng)營(yíng)分公司不歸我們負(fù)責(zé)，我為公司早日結(jié)案提供了臺(tái)賬，我自愿認(rèn)罪。
被告人鄭某3的辯護(hù)人主要辯稱，1、對(duì)公訴機(jī)關(guān)對(duì)本案的定性沒(méi)有異議。2、被告人鄭某3在非法吸收公眾存款過(guò)程中所起作用較小，是從犯，應(yīng)當(dāng)從輕或減輕處罰。3、工商檔案資料證實(shí)環(huán)投擔(dān)保公司的總經(jīng)理是朱某2，鄭某3是副總經(jīng)理，在公司經(jīng)營(yíng)活動(dòng)中僅承擔(dān)管理職責(zé)。4、本案吸收合作款的合同主體是環(huán)渤海灣集團(tuán)，環(huán)投擔(dān)保公司只是保證人。5、鄭某3的提成金額不是全部歸其所有，其吸收合作款金額中包括親屬及自己的300多萬(wàn)元。6、被告人鄭某3自動(dòng)投案，如實(shí)穩(wěn)定供述自己犯罪事實(shí)，具有自首情節(jié)，鄭某3為偵破本案提供了大量證據(jù)、線索、有價(jià)值的建議，有立功表現(xiàn)。7、被告人鄭某3系初犯、偶犯，到案后如實(shí)供述自己全部犯罪經(jīng)過(guò)，自愿認(rèn)罪，主觀惡性及社會(huì)危害性較小，建議對(duì)被告人從輕處罰。
被告人鞏某4主要辯稱，1、我自愿認(rèn)罪，但對(duì)起訴書(shū)指控的犯罪數(shù)額有異議，希望把我已退還客戶的錢(qián)扣除。2、公司不是我組建的，我剛到公司的時(shí)候待遇比別人都低，希望對(duì)吸收資金好好調(diào)查，對(duì)我的罪行減輕處罰。
被告人鞏某4的辯護(hù)人主要辯稱，1、被告人鞏某4主觀上沒(méi)有非法吸收公眾存款的故意。2、在共同犯罪中，被告人鞏某4既不是策劃者、組織者，也不是指導(dǎo)者、宣傳者，僅是按上級(jí)領(lǐng)導(dǎo)的要求去開(kāi)展宣傳工作，在犯罪中的作用相對(duì)較小，應(yīng)當(dāng)認(rèn)定為從犯。3、起訴書(shū)指控的非吸數(shù)額明顯高于實(shí)際集資數(shù)額，河北中君匯信源會(huì)計(jì)師事務(wù)所出具的鑒定報(bào)告書(shū)存在缺陷，不能用作定罪量刑的證據(jù)。即使可以用作合法證據(jù)，但該鑒定報(bào)告書(shū)涉及被告人的數(shù)額與實(shí)際數(shù)額有重大偏差，存在重復(fù)計(jì)算。對(duì)沒(méi)有重新支付投資款的行為，不應(yīng)認(rèn)定構(gòu)成犯罪既遂。被告人鞏某4本人及直系親屬投資30余萬(wàn)不應(yīng)視為犯罪數(shù)額。4、鑒定報(bào)告書(shū)涉及被告人鞏某4的提成數(shù)額亦與事實(shí)不符，對(duì)重復(fù)計(jì)算或續(xù)簽合同的數(shù)額所對(duì)應(yīng)的提成應(yīng)予扣除。被告人鞏某4用自己的錢(qián)為公司墊付的20余萬(wàn)元也應(yīng)扣除。5、被告人鞏某4系初犯、偶犯，到案后能夠坦白交代并當(dāng)庭認(rèn)罪，有悔罪表現(xiàn)且年事已高，請(qǐng)求判處非監(jiān)禁刑。
被告人曹某5主要辯稱，1、我對(duì)非法集資的事認(rèn)可，自愿認(rèn)罪。對(duì)起訴書(shū)指控的數(shù)額有異議。2、我是2011年7月負(fù)責(zé)分公司工作的，2011年以前我不負(fù)責(zé)，起訴書(shū)的指控與事實(shí)不符。
被告人曹某5的辯護(hù)人主要辯稱，1、公訴機(jī)關(guān)指控被告人曹某5系河北環(huán)渤海投資擔(dān)保有限公司經(jīng)營(yíng)分公司總經(jīng)理，沒(méi)有事實(shí)依據(jù)。曹某5進(jìn)入經(jīng)營(yíng)分公司時(shí)已是退休人員，他既不是公司的正式員工，也沒(méi)受到公司的書(shū)面任命。經(jīng)營(yíng)分公司是環(huán)投擔(dān)保的下屬部門(mén)，和王某1、朱某2的供述相印證。經(jīng)營(yíng)分公司吸收的合作款也部分進(jìn)入擔(dān)保公司的帳，朱某2當(dāng)庭否認(rèn)沒(méi)有理由，應(yīng)對(duì)其負(fù)責(zé)。2、公訴機(jī)關(guān)指控的吸收合作款金額與事實(shí)不符，續(xù)訂合同金額與新簽合同金額應(yīng)當(dāng)分開(kāi)計(jì)算，而不是累加計(jì)算。3、指控曹某5負(fù)責(zé)經(jīng)營(yíng)分公司期間，公司吸收的合作款金額過(guò)高。公訴機(jī)關(guān)指控曹某5負(fù)責(zé)經(jīng)營(yíng)分公司期間，公司非吸金額66865270元。鑒定意見(jiàn)書(shū)顯示2011年7月曹某5、許某11都以經(jīng)營(yíng)分公司名義從擔(dān)保公司領(lǐng)取了提成，說(shuō)明兩人當(dāng)月存在業(yè)務(wù)交接，扣除許某11當(dāng)月所管理的合作款后的金額為62837000元。另公訴機(jī)關(guān)認(rèn)定的兩名經(jīng)營(yíng)分公司成員袁書(shū)海、蓋麗娟，只是在經(jīng)營(yíng)分公司掛名，公司沒(méi)有對(duì)其二人管理也沒(méi)收費(fèi)，所以袁書(shū)海吸收的7946400元和蓋麗娟吸收的1385000元也應(yīng)從公司吸收合作款總額中扣除。4、公訴機(jī)關(guān)指控的曹某5個(gè)人吸收的合作款金額過(guò)高。公訴機(jī)關(guān)指控曹某5負(fù)責(zé)公司期間個(gè)人吸收合作款為3555600元，其中包含蓋麗娟吸收的合作款和曹某5負(fù)責(zé)公司以前形成的客戶，曹某5沒(méi)有實(shí)際收取他們的管理費(fèi)，將上述人員吸收的合作款扣除后，其個(gè)人吸收金額為1790600元。5、曹某5的提成不是1221369元，鑒定意見(jiàn)書(shū)顯示曹某5提成是1221369元，其中包括公司租賃辦公場(chǎng)所所需的房租、水電及公司員工提成外的工資、獎(jiǎng)金、出勤費(fèi)和公司活動(dòng)經(jīng)費(fèi)共計(jì)915251元。還包括給部分客戶返還的本金、利息共計(jì)197750元。6、被告人曹某5主觀上沒(méi)有非法吸收公眾存款的主觀惡意，所起所用不大，到案后積極坦白了事實(shí)并主動(dòng)出資20萬(wàn)元賠償被害人損失且已年滿68周歲，存在從輕量刑情節(jié)。
被告人李某6當(dāng)庭自愿認(rèn)罪，請(qǐng)求從輕處罰。其辯護(hù)人主要辯稱，1、李某6沒(méi)有非法吸收公眾存款的犯罪故意，無(wú)策劃、組織、宣傳行為。2、指控李某6犯非法吸收公眾存款罪事實(shí)不清，證據(jù)不足。募集資金的主體是集團(tuán)公司,既不是天歌公司更不是李某6個(gè)人，李某6沒(méi)有組織、策劃、宣傳非法吸收公眾存款的行為，其行為屬于職務(wù)行為。3、河北中君匯信源會(huì)計(jì)師事務(wù)所沒(méi)有司法鑒定的資質(zhì)，鑒定意見(jiàn)書(shū)的實(shí)際鑒定人員與鑒定意見(jiàn)書(shū)所記載的鑒定人員不一致，并且沒(méi)有將該鑒定意見(jiàn)告知李某6，也沒(méi)有將申請(qǐng)回避的權(quán)利告知李某6，更沒(méi)告知李某6申請(qǐng)重新鑒定的權(quán)利，鑒定報(bào)告書(shū)存在諸多瑕疵。4、李某6只是名義上的法定代表人不能承擔(dān)天歌公司的單位責(zé)任，2011年11月15日之前的天歌公司的行為不應(yīng)當(dāng)由李某6個(gè)人承擔(dān)。5、李某6在本案中所起作用較輕，處于從屬地位，屬于從犯且系初犯亦如實(shí)供述了事實(shí)經(jīng)過(guò)，并將非法所得6萬(wàn)元全部上交，沒(méi)有獲得非法利益，屬情節(jié)輕微，對(duì)其應(yīng)當(dāng)從輕、減輕或者免除處罰。6、本案沒(méi)有對(duì)扣押的財(cái)產(chǎn)進(jìn)行評(píng)估變現(xiàn)，集團(tuán)及下屬公司是否能夠清退所吸收的資金和能夠清退資金的具體數(shù)額不明確，影響量刑。
被告人馬某7主要辯稱，1、公訴機(jī)關(guān)指控的以總經(jīng)理、處長(zhǎng)、業(yè)務(wù)員為管理體系的策劃事實(shí)不存在，我公司沒(méi)處長(zhǎng)和業(yè)務(wù)員，也沒(méi)進(jìn)行宣傳。2、對(duì)指控的數(shù)額有異議，涉案金額沒(méi)這么多。我是2012年4月20日離職的，但是指控我到了2012年6月份。3、我在本案中沒(méi)有獲利，在任職期間跟財(cái)務(wù)和下任交接的時(shí)候沒(méi)有拖欠本金和利息。我沒(méi)有違法行為，但工作中有失誤，存在過(guò)錯(cuò)。
被告人馬某7的辯護(hù)人主要辯稱，1、本案屬于單位犯罪，而非自然人犯罪。首先環(huán)渤海公司自1993年成立至今已經(jīng)有二十多年，是從原國(guó)有企業(yè)改制而來(lái)，有一定的經(jīng)營(yíng)實(shí)體，并非為從事違法犯罪活動(dòng)而設(shè)立。其次龍翔公司成立后至2009年之前以經(jīng)營(yíng)中國(guó)旅游網(wǎng)站和“美麗中國(guó)”旅游套票為主，同樣并非為違法犯罪活動(dòng)而設(shè)立。公訴人指控自然人犯罪的理由不成立。2、起訴書(shū)指控馬某7策劃、組織、指導(dǎo)、宣傳、管理非法吸收公眾存款業(yè)務(wù)的犯罪事實(shí)錯(cuò)誤，龍翔公司并非接收投資、吸收公眾存款的主體。馬某7不是環(huán)渤海集團(tuán)核心成員，集團(tuán)從社會(huì)上募集資金是經(jīng)領(lǐng)導(dǎo)層開(kāi)會(huì)研究決定的，馬某7不是參會(huì)人員，決策以王某1為主。馬某7在任職期間從未以各種方式向社會(huì)公開(kāi)宣傳過(guò)集資事宜，接待的客戶大部分是集團(tuán)原有客戶及部分公司內(nèi)部人員，其雖是龍翔公司的法人，但對(duì)公司的人、財(cái)、物沒(méi)有任命和支配權(quán)，尤其對(duì)投資人的投資款沒(méi)有管理和把控權(quán)，都是由集團(tuán)及集團(tuán)下派的會(huì)計(jì)辦理。投資人與之簽訂投資協(xié)議的主體都是環(huán)渤海集團(tuán)，收款憑證也均為集團(tuán)公司出具，投資人的投資款也直接交給集團(tuán)會(huì)計(jì)或轉(zhuǎn)賬給王某1或朱某2個(gè)人。3、河北中君匯信源會(huì)計(jì)師事務(wù)所出具的鑒定意見(jiàn)書(shū)依據(jù)單一，且署名人并未實(shí)質(zhì)參與鑒定過(guò)程，并拒絕回答被告人、辯護(hù)人的當(dāng)庭提問(wèn)，應(yīng)不予采納。4、2009年之前馬某7并不是龍翔公司的法定代表人，對(duì)之前的吸收行為不承擔(dān)責(zé)任，2012年4月13日馬某7辭職后法人變更為苗鳳秀，同年4月20日與苗鳳秀正式辦理交接手續(xù)，起訴書(shū)指控讓馬某7對(duì)2007年3月到2012年6月龍翔公司的吸收資金數(shù)額承擔(dān)責(zé)任是錯(cuò)誤的，指控馬某7任職期間犯罪數(shù)額64392580元存在重復(fù)計(jì)算的問(wèn)題。5、馬某7主觀上沒(méi)有非法吸收公眾存款的故意，且一直對(duì)非法集資持反對(duì)意見(jiàn)。馬某7和龍翔公司從未以各種途徑向社會(huì)公開(kāi)宣傳，不具有法律規(guī)定的非法吸收公眾存款罪的四個(gè)構(gòu)成要件，不構(gòu)成非法吸收公眾存款罪。6、《關(guān)于辦理非法集資刑事案件適用法律若干問(wèn)題的意見(jiàn)》的解釋規(guī)定不適用本案，應(yīng)適用法釋[2010]18號(hào)關(guān)于審理非法集資刑事案件司法解釋的規(guī)定。7、馬某7表示沒(méi)有犯罪不等于不如實(shí)陳述，其自到案后，一直如實(shí)、全面向辦案單位陳述事實(shí)，態(tài)度是誠(chéng)懇的。8、馬某7在擔(dān)任龍翔公司總經(jīng)理期間，沒(méi)有拖欠已到期投資人款項(xiàng)的情況，沒(méi)有給投資人造成損失。起訴書(shū)指控馬某7犯非法吸收公眾存款罪事實(shí)不清，證據(jù)不足，應(yīng)依法對(duì)馬某7作出無(wú)罪判決。
被告人王某9當(dāng)庭自愿認(rèn)罪，請(qǐng)求從輕處罰。
被告人李某10當(dāng)庭自愿認(rèn)罪，請(qǐng)求從輕處罰。其辯護(hù)人主要辯稱，1、本案屬于單位犯罪。2、河北中君匯信源會(huì)計(jì)師事務(wù)所無(wú)司法鑒定資格，所作的鑒定意見(jiàn)書(shū)依據(jù)的會(huì)計(jì)資料不完整，存在人員、本息重復(fù)計(jì)算情況，鑒定意見(jiàn)書(shū)中顯示已還、未還的具體金額與事實(shí)不符且與本案其他證據(jù)不能相互印證，鑒定意見(jiàn)書(shū)作出后，未按規(guī)定告知犯罪嫌疑人，違反法定程序，屬非法證據(jù)，不能作為本案的定案依據(jù)。3、本案只扣除直系親屬的投資金額不符合法律規(guī)定，且集資金額有重合，已向集資參與人支付的利息、分紅等回報(bào)依法應(yīng)折抵本金。4、營(yíng)銷(xiāo)中心隸屬于擔(dān)保公司，尚鎖成是營(yíng)銷(xiāo)中心的總經(jīng)理，屬第一責(zé)任人，李某10是副總經(jīng)理，只是按照領(lǐng)導(dǎo)指示辦事，是職務(wù)行為，由李某10承擔(dān)全部責(zé)任不公平。5、李某10系初犯、從犯，當(dāng)庭認(rèn)罪并如實(shí)供述集資罪行，沒(méi)有主觀惡性，且已年滿60周歲，身患疾病，并積極退贓50000元，請(qǐng)求從輕處罰，判處緩刑。
被告人許某11主要辯稱，1、對(duì)起訴書(shū)指控的犯罪事實(shí)及罪名均無(wú)異議，自愿認(rèn)罪。2、合同都是一年期，我辭職時(shí)間是2011年6月份，當(dāng)時(shí)公司運(yùn)營(yíng)正常不存在客戶沒(méi)有退的現(xiàn)象，沒(méi)有給受害人造成任何損失。3、我身體不好，一直住院，接到通知后積極配合公安機(jī)關(guān)調(diào)查，請(qǐng)予以考慮。
被告人高某12當(dāng)庭自愿認(rèn)罪，請(qǐng)求從輕處罰。
被告人吳某13主要辯稱，1、我自愿認(rèn)罪，希望從輕處罰。2、我名下的資金大都是我的親戚李兵海和同事王瑞杰領(lǐng)過(guò)來(lái)的，不是我介紹的。
被告人吳某13的辯護(hù)人主要辯稱，1、對(duì)起訴書(shū)指控的罪名無(wú)異議。2、本案應(yīng)認(rèn)定為單位犯罪。吳某13系單位司機(jī)，不屬法律規(guī)定的直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他責(zé)任人員，對(duì)其不宜追究刑事責(zé)任。3、吳某13及親屬投資的2260000元、公司同事投資金額的800000元、王瑞杰親友投資的2340000元、李兵海親友投資的42500000元均不屬社會(huì)不特定對(duì)象，應(yīng)當(dāng)扣除。4、被告人吳某13系初犯，有自首情節(jié)，認(rèn)罪悔罪態(tài)度好，在非吸過(guò)程中所起作用較小，情節(jié)輕微。5、被告人主觀上沒(méi)有犯罪故意，自己親友投資的錢(qián)也大部分未收回，本身也是受害者，且部分受害人對(duì)吳某13表示諒解。綜上，被告人吳某13真誠(chéng)悔罪，希望法庭寬大處理，對(duì)其適用緩刑或免于刑事處罰。
被告人朱某14主要辯稱，1、我沒(méi)有積極向社會(huì)不特定人員宣傳并拉取投資。2、我自愿認(rèn)罪，請(qǐng)求從輕處罰。
被告人朱某14的辯護(hù)人主要辯稱，1、鑒定人及鑒定機(jī)構(gòu)不具有法定鑒定資格，借用鑒定人名義所作的鑒定報(bào)告無(wú)效，鑒定人在法庭上拒絕回答對(duì)鑒定報(bào)告的質(zhì)詢，鑒定報(bào)告不能作為定案的依據(jù)。2、起訴書(shū)指控朱某14對(duì)環(huán)渤海項(xiàng)目積極宣傳、拉取資金與事實(shí)不符，鑒定結(jié)論認(rèn)定朱某14非法吸收公眾存款58117957元證據(jù)不足。3、建議對(duì)朱某14判處緩刑。
本院查明
經(jīng)審理查明：
1993年3月20日，被告人王某1等出資注冊(cè)成立了河北省環(huán)渤海灣經(jīng)濟(jì)技術(shù)集團(tuán)有限公司（以下簡(jiǎn)稱環(huán)渤海灣集團(tuán)），1997年7月企業(yè)改制后，王某1任該公司法定代表人。
公司成立后，為解決資金困難，在未經(jīng)相關(guān)部門(mén)批準(zhǔn)的情況下，環(huán)渤海灣集團(tuán)于2003年以投資者享受20年免費(fèi)入環(huán)渤海灣集團(tuán)景區(qū)、給5年的廣告補(bǔ)貼為名，通過(guò)散發(fā)宣傳單、講座、拉投資者到公司參觀等方式，向社會(huì)不特定人群銷(xiāo)售環(huán)渤海灣集團(tuán)所謂的“萬(wàn)通門(mén)票”，開(kāi)始面向社會(huì)公眾進(jìn)行非法集資。
為吸引更多的社會(huì)投資，被告人王某1等又分別于2006年12月19日、2007年3月8日、2007年9月20日、2009年9月15日先后注冊(cè)成立了河北環(huán)渤海投資擔(dān)保有限公司（以下簡(jiǎn)稱環(huán)投擔(dān)保公司）、河北龍翔旅游開(kāi)發(fā)有限公司（以下簡(jiǎn)稱龍翔旅游公司）、河北省環(huán)渤海灣旅游開(kāi)發(fā)股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱環(huán)海旅游公司）、河北天歌擔(dān)保有限公司（以下簡(jiǎn)稱天歌擔(dān)保公司）。亦在未經(jīng)相關(guān)部門(mén)批準(zhǔn)的情況下，2007年以環(huán)投擔(dān)保公司為擔(dān)保，以環(huán)渤海灣集團(tuán)“雙龍山項(xiàng)目”、“隱鳳山項(xiàng)目”為依托；2009年以天歌擔(dān)保公司為擔(dān)保，以環(huán)渤海灣集團(tuán)“鄴城農(nóng)業(yè)項(xiàng)目”、“奇寨溝項(xiàng)目”為依托，以高息為誘餌（年返息15%或18%），以所謂的“環(huán)渤海灣集團(tuán)”名義，對(duì)外宣傳吸引投資，與投資人簽訂《河北省環(huán)渤海灣經(jīng)濟(jì)技術(shù)集團(tuán)有限公司專項(xiàng)出資建設(shè)合作協(xié)議》、《保證協(xié)議》等投資合同，合同約定投資期限1年，投資額1萬(wàn)元起，上不封頂，讓投資人直接把錢(qián)匯到公司指定的賬戶（大部分都是王某1個(gè)人帳戶）或交現(xiàn)金給集資公司財(cái)務(wù)，憑付款憑證開(kāi)具收據(jù)，以達(dá)到非法吸收公眾存款的目的。
為擴(kuò)大業(yè)務(wù)范圍，獲取更大的非法利益，被告人王某1等于2009年10月15日、2011年4月18日、2011年8月30日又分別注冊(cè)成立了河北振海旅游投資股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱振海旅游公司）、河北省玄元股權(quán)投資基金管理股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱玄元基金公司）、河北省環(huán)海股權(quán)投資基金股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱環(huán)?；鸸荆?，王某1任上述公司的法定代表人，以玄元基金公司、環(huán)海基金公司發(fā)售基金和振海旅游公司出售原始股權(quán)的名義對(duì)外宣傳，向社會(huì)不特定人群發(fā)售玄元基金、環(huán)?；?、振海旅游公司股權(quán)，承諾基金以月息6分、股權(quán)以年息20分等標(biāo)準(zhǔn)返還投資者，如果投資者中途想退出，本金全部退還。上述基金和股權(quán)未按相關(guān)的規(guī)定發(fā)售。
自2006年至2011年被告人王某1等陸續(xù)使用前期吸收的資金成立了30余家公司，對(duì)外統(tǒng)稱環(huán)渤海灣集團(tuán)，還下設(shè)客戶服務(wù)中心及證券管理中心，負(fù)責(zé)接待投資者、統(tǒng)計(jì)客戶資料、簽發(fā)股權(quán)證、建立股東檔案、辦理股票手續(xù)等。環(huán)渤海灣集團(tuán)財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)統(tǒng)計(jì)、收取集資款，返還到期合同本金、利息、發(fā)放參與集資人員的提成等資金管理工作。
王某1等為了調(diào)動(dòng)下屬員工的積極性，支付給下屬負(fù)責(zé)吸收資金的公司及相關(guān)負(fù)責(zé)人15%的提成，并以吸收資金的多少提升職務(wù)。環(huán)渤海灣集團(tuán)下屬的環(huán)投擔(dān)保公司、經(jīng)營(yíng)分公司、營(yíng)銷(xiāo)中心、環(huán)海分公司、天歌擔(dān)保公司、龍翔旅游公司，分別在石家莊市的長(zhǎng)安區(qū)建設(shè)北大街中浩大廈第一商務(wù)樓10D、高新區(qū)天山大街方大科技園7號(hào)樓、長(zhǎng)安區(qū)建設(shè)北大街富天大廈10樓、橋東區(qū)平安北大街樂(lè)模大廈北座2501室、橋東區(qū)建設(shè)北大街東海國(guó)際大廈17C1、新華區(qū)中華北大街萬(wàn)豪大廈A17-1115室等地設(shè)立集資點(diǎn)，并形成了業(yè)務(wù)員、處長(zhǎng)（經(jīng)理）、總經(jīng)理層層負(fù)責(zé)的三級(jí)非法吸收資金網(wǎng)絡(luò)體系。其非法吸收公眾存款的犯罪方式為：業(yè)務(wù)員通過(guò)向社會(huì)公眾進(jìn)行可獲取高額回報(bào)的投資宣傳，爭(zhēng)取到有投資意愿的人員后，讓其將投資款打到公司提供的帳戶上（大部分為王某1個(gè)人帳戶）或交給各公司的財(cái)務(wù)部門(mén)，并在集資點(diǎn)簽定投資合同，然后各公司財(cái)務(wù)人員將交款的銀行回執(zhí)或收據(jù)交給環(huán)渤海灣集團(tuán)財(cái)務(wù)，開(kāi)具收據(jù)并領(lǐng)取業(yè)務(wù)員的提成。合同一式兩份，一份投資人留存，另一份交環(huán)渤海灣集團(tuán)公司。環(huán)渤海灣集團(tuán)財(cái)務(wù)根據(jù)合同按每季度一返款的方式直接將投資者的返息打到投資者提供或者環(huán)渤海灣集團(tuán)財(cái)務(wù)給投資者辦理的銀行帳戶里。上述公司王某1直接管理環(huán)海分公司、天歌擔(dān)保公司、龍翔旅游公司，主抓玄元基金公司、環(huán)?；鸸?、振海旅游公司。朱某2直接管理環(huán)投擔(dān)保公司、經(jīng)營(yíng)分公司、營(yíng)銷(xiāo)中心。
被告人王某1作為“環(huán)渤海灣集團(tuán)”董事局主席、總裁、法定代表人，負(fù)責(zé)該犯罪團(tuán)伙非法吸收公眾存款業(yè)務(wù)的策劃、組織、指導(dǎo)、宣傳和管理，對(duì)該犯罪團(tuán)伙的非法吸收公眾存款負(fù)全部責(zé)任。被告人朱某2作為“環(huán)渤海灣集團(tuán)”董事局副主席、環(huán)投擔(dān)保公司法定代表人，負(fù)責(zé)該犯罪團(tuán)伙非法吸收公眾存款業(yè)務(wù)的策劃、組織、指導(dǎo)、宣傳和管理，對(duì)該犯罪團(tuán)伙的非法吸收公眾存款負(fù)主要責(zé)任。被告人鄭某3作為環(huán)投擔(dān)保公司副總經(jīng)理（行使總經(jīng)理職權(quán)），負(fù)責(zé)該公司集資團(tuán)伙非法吸收公眾存款業(yè)務(wù)的組織、指導(dǎo)、宣傳和管理，對(duì)該公司集資團(tuán)伙的非法吸收公眾存款負(fù)全部責(zé)任。被告人鞏某4在擔(dān)任環(huán)投擔(dān)保公司業(yè)務(wù)員期間，積極宣傳并吸收公眾存款；在任環(huán)渤海灣集團(tuán)環(huán)海分公司總經(jīng)理期間，負(fù)責(zé)該公司集資團(tuán)伙非法吸收公眾存款業(yè)務(wù)的組織、指導(dǎo)、宣傳和管理，對(duì)該分公司集資團(tuán)伙的非法吸收公眾存款負(fù)全部責(zé)任。被告人曹某5作為環(huán)投擔(dān)保公司經(jīng)營(yíng)分公司現(xiàn)總經(jīng)理，負(fù)責(zé)該公司集資團(tuán)伙非法吸收公眾存款業(yè)務(wù)的組織、指導(dǎo)、宣傳和管理，對(duì)其任職期間該公司集資團(tuán)伙的非法吸收公眾存款負(fù)全部責(zé)任。被告人李某6作為天歌擔(dān)保公司總經(jīng)理，負(fù)責(zé)該公司集資團(tuán)伙非法吸收公眾存款業(yè)務(wù)的組織、指導(dǎo)、宣傳和管理，對(duì)該公司集資團(tuán)伙的非法吸收公眾存款負(fù)全部責(zé)任。被告人馬某7作為龍翔旅游公司原總經(jīng)理，負(fù)責(zé)該公司集資團(tuán)伙非法吸收公眾存款業(yè)務(wù)的組織、指導(dǎo)、宣傳和管理，對(duì)其任職期間該公司集資團(tuán)伙的非法吸收公眾存款負(fù)全部責(zé)任。被告人王某9在任環(huán)投擔(dān)保公司營(yíng)銷(xiāo)中心業(yè)務(wù)員期間，積極宣傳并吸收公眾存款；在任龍翔旅游公司總經(jīng)理期間，負(fù)責(zé)該公司集資團(tuán)伙非法吸收公眾存款業(yè)務(wù)的組織、指導(dǎo)、宣傳和管理，對(duì)其任職期間該公司集資團(tuán)伙的非法吸收公眾存款負(fù)全部責(zé)任。被告人李某10在任環(huán)投擔(dān)保公司營(yíng)銷(xiāo)中心處長(zhǎng)期間，負(fù)責(zé)該處非法吸收公眾存款業(yè)務(wù)的組織、指導(dǎo)、宣傳和管理。在任環(huán)投擔(dān)保公司營(yíng)銷(xiāo)中心副總經(jīng)理（行使總經(jīng)理職權(quán)）期間，負(fù)責(zé)該公司集資團(tuán)伙非法吸收公眾存款業(yè)務(wù)的組織、指導(dǎo)、宣傳和管理，對(duì)其任職期間該公司集資團(tuán)伙的非法吸收公眾存款負(fù)全部責(zé)任。被告人許某11作為環(huán)投擔(dān)保公司經(jīng)營(yíng)分公司原總經(jīng)理，負(fù)責(zé)該公司集資團(tuán)伙非法吸收公眾存款業(yè)務(wù)的組織、指導(dǎo)、宣傳和管理，對(duì)其任職期間該公司集資團(tuán)伙的非法吸收公眾存款負(fù)全部責(zé)任。被告人高某12在擔(dān)任環(huán)渤海灣集團(tuán)業(yè)務(wù)經(jīng)理期間，為了環(huán)渤海灣集團(tuán)利益，積極非法吸收公眾存款。被告人吳某13在任環(huán)渤海灣集團(tuán)行政主任期間，為了環(huán)渤海灣集團(tuán)利益，積極非法吸收公眾存款。被告人朱某14作為環(huán)投擔(dān)保公司會(huì)計(jì)兼出納，負(fù)責(zé)統(tǒng)計(jì)、收取非法吸收的公眾存款，返還到期合同本金、利息、發(fā)放參與集資人員的提成等非法吸收公眾存款資金管理工作。同時(shí)為了環(huán)渤海灣集團(tuán)利益，積極參與非法吸收公眾存款。
經(jīng)對(duì)公司帳目進(jìn)行司法審計(jì)，投資款總額1272173375.08元，累計(jì)返還投資款681456447.20元，截止到2013年9月，尚未返還投資款590716927.88元。
經(jīng)對(duì)各被告人分別在“環(huán)渤海灣集團(tuán)”工作的時(shí)間段審計(jì)：被告人王某1非法集資金額1272173375.08元，其親屬投資金額320000元；被告人朱某2非法集資金額706223551.82元，其親屬投資金額182760元；被告人鄭某3非法集資金額345036316.82元，個(gè)人非法集資8671100元；被告人鞏某4非法集資金額52033600元，個(gè)人非法集資910000元，其親屬投資金額50000元；被告人曹某5非法集資金額69682270元，個(gè)人非法集資6372600元，退還違法所得200000元，其親屬投資金額426000元；被告人李某6非法集資金額34965355元，個(gè)人非法集資610000元，退還違法所得60000元，其親屬投資金額300000元；被告人馬某7非法集資金額64392850元；被告人王某9非法集資金額15001200元，個(gè)人非法集資6272000元，退還違法所得50000元，其親屬投資金額771000元；被告人李某10非法集資金額103824965元，個(gè)人非法集資8861725元，退還違法所得50000元，其親屬投資金額655450元；被告人許某11非法集資金額52245000元，個(gè)人非法集資8201000元；被告人高某12非法集資金額76466000元，退還違法所得100000元，其親屬投資金額5986000元；被告人吳某13非法集資金額47900000元，個(gè)人非法集資1060000元，退還違法所得20000元，并取得部分集資參與人的諒解，其親屬投資金額950000元；被告人朱某14非法集資金額58117957元。
在審理過(guò)程中，被告人鞏某4、馬某7的家屬各自向本院退繳違法所得100000元，李某10退繳違法所得100000元，朱某14退繳違法所得10000元。
上述事實(shí)，有下列經(jīng)庭審舉證、質(zhì)證的證據(jù)證實(shí)：
1、公安機(jī)關(guān)接受刑事案件登記表及立案決定書(shū)載明：2013年8月20日，石家莊市公安局高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)開(kāi)發(fā)區(qū)分局刑事警察大隊(duì)接到石家莊市公安局經(jīng)偵支隊(duì)轉(zhuǎn)發(fā)河北省公安廳關(guān)于核查河北振海旅游投資股份有限公司以私募股權(quán)方式非法集資的通知，稱該公司法人代表王某1涉嫌非法吸收公眾存款。公安機(jī)關(guān)初查后于2013年9月9日立案?jìng)刹椤?/p>
2、石家莊市公安局高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)開(kāi)發(fā)區(qū)分局搜查證、搜查筆錄、扣押清單證實(shí)：
公安機(jī)關(guān)于2013年9月29日對(duì)王某1公司的辦公地點(diǎn)：石家莊高新區(qū)湘江道319號(hào)天山科技工業(yè)園的振海大廈及高新區(qū)天山大街266號(hào)的方大科技園7號(hào)樓進(jìn)行搜查，分別在環(huán)渤海灣集團(tuán)和天歌擔(dān)保公司及龍翔旅游公司的財(cái)務(wù)室、出納室的文件柜里搜查出天歌擔(dān)保公司及龍翔旅游公司以環(huán)渤海灣集團(tuán)專項(xiàng)合作項(xiàng)目為宣傳之名非法吸收公眾存款的財(cái)務(wù)記賬憑證以及環(huán)渤海灣集團(tuán)非法吸收公眾存款的財(cái)務(wù)記賬憑證及天歌擔(dān)保公司的現(xiàn)金明細(xì)賬、還款明細(xì)、返息明細(xì)及回執(zhí)單、收據(jù)、客戶提成單據(jù)以及玄元基金公司的賬簿、憑證、銀行對(duì)賬單及龍翔旅游公司的賬本、憑證、客戶利息賬等證據(jù)材料。另搜查出大量的合作協(xié)議和合作資金返利匯總表、到期合同未支付證明、現(xiàn)金流向證明及用于集資的個(gè)人印章、銀行卡、存折等相關(guān)證據(jù)材料。
公安機(jī)關(guān)于2013年10月12日，對(duì)王某1下屬公司的辦公地點(diǎn)：石家莊市橋西區(qū)金裕公寓3-1-705室及石家莊市橋東區(qū)東海國(guó)際大廈17C1室、17C3室進(jìn)行搜查，在總經(jīng)理室、財(cái)務(wù)室、出納室的文件柜里搜查出環(huán)渤海灣集團(tuán)環(huán)海分公司的記賬收據(jù)和工資發(fā)放表及環(huán)投擔(dān)保公司的財(cái)務(wù)記賬憑證（內(nèi)帳、外帳）、環(huán)渤海灣集團(tuán)專項(xiàng)出資建設(shè)合作協(xié)議及河北省環(huán)渤海灣集團(tuán)公司客戶服務(wù)經(jīng)營(yíng)中心統(tǒng)計(jì)、保管的環(huán)渤海灣集團(tuán)公司“萬(wàn)通門(mén)票”客戶資料等相關(guān)證據(jù)材料。
3、公安機(jī)關(guān)提取的“河北省環(huán)渤海灣經(jīng)濟(jì)技術(shù)集團(tuán)有限公司專項(xiàng)出資建設(shè)合作協(xié)議”載明：“甲方是環(huán)渤海灣集團(tuán)，乙方是投資人。雙方約定，由乙方出資作為與甲方合作建設(shè)景區(qū)項(xiàng)目的專項(xiàng)資金，投資期限一般為一年，每年收益是15%（2012年5月—2013年4月為18%），投資限額最低一萬(wàn)元，最高不限，每季度支付利息，本金一年到期后返還投資人?！?/p>
4、公安機(jī)關(guān)從“環(huán)渤海灣集團(tuán)”提取的相關(guān)文件載明：
（1）環(huán)渤海灣集團(tuán)（2003）冀環(huán)董字第1號(hào)《向社會(huì)發(fā)售萬(wàn)通門(mén)票的決議》（2003年3月1日），內(nèi)容為：根據(jù)3月1日董事會(huì)會(huì)議決議，從即日起向社會(huì)公開(kāi)發(fā)售鹿泉市雙龍山森林公園萬(wàn)通門(mén)票，籌集資金開(kāi)發(fā)建設(shè)雙龍山森林公園，萬(wàn)通門(mén)票價(jià)位為每張人民幣3980元。落款為“河北省環(huán)渤海灣經(jīng)濟(jì)技術(shù)集團(tuán)有限公司董事會(huì)”公章。
（2）環(huán)渤海灣集團(tuán)（2004）冀環(huán)董字第10號(hào)《關(guān)于萬(wàn)通門(mén)票營(yíng)銷(xiāo)成本核算比例的決議》（2004年5月9日），內(nèi)容為：萬(wàn)通門(mén)票是我集團(tuán)公司改變經(jīng)營(yíng)理念，將旅游服務(wù)作為商品預(yù)售而推出的一種新型產(chǎn)品，產(chǎn)品營(yíng)銷(xiāo)需計(jì)算成本。經(jīng)財(cái)務(wù)部門(mén)核算，萬(wàn)通門(mén)票的營(yíng)銷(xiāo)成本約為43%，經(jīng)董事會(huì)研究決定，各營(yíng)銷(xiāo)單位從萬(wàn)通門(mén)票營(yíng)銷(xiāo)收入中留成35%用于營(yíng)銷(xiāo)員工工資、獎(jiǎng)勵(lì)、房租、水電費(fèi)、廣告費(fèi)等費(fèi)用支出。8%由財(cái)務(wù)部門(mén)統(tǒng)一掌控，用于給予客戶的宣傳補(bǔ)貼。57%由財(cái)務(wù)部門(mén)列為集團(tuán)公司收入。落款為“河北省環(huán)渤海灣經(jīng)濟(jì)技術(shù)集團(tuán)有限公司董事局”公章。
（3）環(huán)渤海灣集團(tuán)（2005）冀環(huán)董字第10、11號(hào)董事會(huì)決議（2005年2月19日），內(nèi)容分別為：經(jīng)討論決定，自2005年1月1日起，集團(tuán)公司所轄各項(xiàng)目所創(chuàng)產(chǎn)值總和，董事會(huì)提取5%作為董事會(huì)經(jīng)費(fèi)及董事補(bǔ)貼；為調(diào)動(dòng)項(xiàng)目負(fù)責(zé)人的積極性，經(jīng)研究決定，自2005年1月1日起對(duì)各項(xiàng)目所創(chuàng)產(chǎn)值總和提取5%作為經(jīng)理獎(jiǎng)勵(lì)基金，每年度結(jié)算后辦理。落款均為“河北省環(huán)渤海灣經(jīng)濟(jì)技術(shù)集團(tuán)有限公司”公章。
（4）環(huán)渤海灣集團(tuán)營(yíng)銷(xiāo)管理中心（2006）冀環(huán)營(yíng)字第8號(hào)《關(guān)于工資發(fā)放標(biāo)準(zhǔn)的通知》，內(nèi)容為：各營(yíng)銷(xiāo)處，現(xiàn)將統(tǒng)一的工資發(fā)放標(biāo)準(zhǔn)通知如下：①自九月份開(kāi)始，各處最低基本業(yè)績(jī)額度，不得低于5萬(wàn)，處長(zhǎng)以下干部方可發(fā)放最低工資及獎(jiǎng)金提成（個(gè)人出單除外），如達(dá)不到5萬(wàn)只拿最低工資，不加提成，參照處長(zhǎng)助理考核標(biāo)準(zhǔn)。②各營(yíng)銷(xiāo)處助理以下干部凡不出單的扣工資比例如下：助理扣300；付理扣250；經(jīng)理扣200；主任扣100。③新老員工不出單發(fā)放標(biāo)準(zhǔn)：a、新員工入職不滿15天的當(dāng)月不發(fā)放工資，累計(jì)下月發(fā)放。b、不足一月自動(dòng)離職的不發(fā)放工資，只發(fā)業(yè)績(jī)獎(jiǎng)金。c、新員工入職，二月內(nèi)未出單的只發(fā)放最低生活費(fèi)200元，按考勤計(jì)算。d、老員工一個(gè)月不出單的只發(fā)一個(gè)月，第二個(gè)月仍未出單的只發(fā)放交通費(fèi)50元。落款為“環(huán)渤海灣集團(tuán)營(yíng)銷(xiāo)管理中心”公章。
（5）龍翔旅游公司營(yíng)銷(xiāo)架構(gòu)圖：①石家莊市內(nèi)五區(qū)，設(shè)置5—10個(gè)營(yíng)銷(xiāo)處，團(tuán)隊(duì)設(shè)置處長(zhǎng)1人，主管5人（每名主管帶5名業(yè)務(wù)代表），業(yè)務(wù)代表25人，兼職業(yè)務(wù)員不限（每單按介紹費(fèi)給予獎(jiǎng)勵(lì)）。②辦公地點(diǎn)，公司：中山東路118號(hào)東方新世界23層；各處營(yíng)銷(xiāo)點(diǎn)：社區(qū)為主、公園、超市、商場(chǎng)、人流集中場(chǎng)所。
（6）龍翔旅游公司營(yíng)銷(xiāo)激勵(lì)機(jī)制實(shí)施細(xì)則，內(nèi)容為：一、增員獎(jiǎng)，各處標(biāo)準(zhǔn)架構(gòu)為：處長(zhǎng)1人，主管5人，業(yè)務(wù)代表25人，兼職業(yè)務(wù)員不限。為迅速壯大公司的營(yíng)銷(xiāo)隊(duì)伍，完成各處標(biāo)準(zhǔn)架構(gòu)，每個(gè)員工可以直接增員，每增加1人獎(jiǎng)勵(lì)50元（專職、兼職在出單后享受增員獎(jiǎng)勵(lì)）。二、晉升獎(jiǎng)，為迅速壯大公司的營(yíng)銷(xiāo)隊(duì)伍，不拘一格選拔人才，各處處長(zhǎng)可根據(jù)自己團(tuán)隊(duì)業(yè)務(wù)人員的管理能力，業(yè)務(wù)能力，自主提拔和任用條件合適的業(yè)務(wù)主管。三、育成獎(jiǎng)，因工作需要，不同級(jí)別的營(yíng)銷(xiāo)人員得以晉升調(diào)離原團(tuán)隊(duì)。將對(duì)原有部門(mén)相關(guān)權(quán)限上司執(zhí)行補(bǔ)償性育成獎(jiǎng)獎(jiǎng)金。標(biāo)準(zhǔn)為被晉升者從間接管理效益中提取1%轉(zhuǎn)支付給原權(quán)限上司。四、業(yè)績(jī)突出獎(jiǎng)，公司將每月實(shí)行業(yè)績(jī)排行榜，在完成工作任務(wù)的情況下對(duì)業(yè)績(jī)突出的團(tuán)隊(duì)和個(gè)人實(shí)行獎(jiǎng)勵(lì)，并做經(jīng)驗(yàn)分享報(bào)告。五、處級(jí)超額獎(jiǎng)，處級(jí)當(dāng)月總業(yè)績(jī)達(dá)到100萬(wàn)，公司將對(duì)團(tuán)隊(duì)給予超額獎(jiǎng)，按銷(xiāo)售產(chǎn)品的種類(lèi)分別增加1%。六、舉報(bào)獎(jiǎng)，針對(duì)營(yíng)銷(xiāo)人員爭(zhēng)搶單的不正當(dāng)現(xiàn)象，或有損公司形象的惡劣行為，公司歡迎有憑有據(jù)的舉報(bào)。一經(jīng)查實(shí)，處罰相關(guān)責(zé)任人，并對(duì)舉報(bào)者獎(jiǎng)以罰金的50%。七、提案獎(jiǎng)，凡營(yíng)銷(xiāo)人員針對(duì)公司營(yíng)銷(xiāo)管理的各個(gè)環(huán)節(jié)提出有創(chuàng)新，改進(jìn)，提高，節(jié)約性質(zhì)的合理化建議，經(jīng)可行性論證后，一經(jīng)采納，獎(jiǎng)勵(lì)10—500元不等獎(jiǎng)金。八、特殊貢獻(xiàn)獎(jiǎng)，凡營(yíng)銷(xiāo)人員在非本職工作層面上，為公司做出創(chuàng)造效益，挽回?fù)p失等的有價(jià)貢獻(xiàn)，公司將給予200—2000元獎(jiǎng)金。
（7）龍翔旅游公司員工薪資與業(yè)績(jī)考核制度，內(nèi)容為：薪資標(biāo)準(zhǔn)：底薪+提成+獎(jiǎng)金。一、底薪。員工：底薪600元（責(zé)任額為個(gè)人業(yè)績(jī)5萬(wàn)），個(gè)人業(yè)績(jī)低于5萬(wàn)只享受200元底薪。主管：底薪800元（責(zé)任額度為團(tuán)隊(duì)業(yè)績(jī)30萬(wàn)），團(tuán)隊(duì)業(yè)績(jī)低于30萬(wàn)，享受600元底薪。二、錦山萬(wàn)通門(mén)票提成與獎(jiǎng)金（按每單5000元）。員工：400/單（提成）+100元/單（獎(jiǎng)金）。主管：400元/單（個(gè)人業(yè)績(jī)）+100元/單（個(gè)人業(yè)績(jī)）+團(tuán)隊(duì)總業(yè)績(jī)的1%（按任務(wù)逐級(jí)遞增）。兼職：300元/單。三、投資提成與獎(jiǎng)金（以萬(wàn)為單位）。員工：250元/萬(wàn)（提成）+50元/萬(wàn)（獎(jiǎng)金）。主管：250元/萬(wàn)（個(gè)人業(yè)績(jī)）+50元/萬(wàn)（個(gè)人業(yè)績(jī)）+團(tuán)隊(duì)總業(yè)績(jī)的1%（按任務(wù)逐級(jí)遞增）。兼職：200元/萬(wàn)。四、業(yè)績(jī)考核標(biāo)準(zhǔn)：①員工個(gè)人任務(wù)每月5萬(wàn)元，連續(xù)2個(gè)月沒(méi)業(yè)績(jī)，降為兼職員工。②員工可發(fā)展若干兼職業(yè)務(wù)員和專職業(yè)務(wù)員，享受增員獎(jiǎng)。③兼職業(yè)務(wù)員不作考核要求、無(wú)任務(wù)。④兼職業(yè)務(wù)員根據(jù)個(gè)人意愿，2個(gè)月內(nèi)有業(yè)績(jī)者可通過(guò)個(gè)人遞交轉(zhuǎn)正申請(qǐng)，經(jīng)公示考核晉升為正式員工。⑤三個(gè)月連續(xù)不低于7萬(wàn)業(yè)績(jī)或當(dāng)月個(gè)人業(yè)績(jī)不低于25萬(wàn)元就可晉升主管。⑥團(tuán)隊(duì)任務(wù)完成順利，連續(xù)三個(gè)月累計(jì)120萬(wàn)元，根據(jù)綜合考核可晉升為處長(zhǎng)。⑦處級(jí)連續(xù)二個(gè)月沒(méi)有完成公司下達(dá)任務(wù)，最后兩處合并為一處。五、員工不論銷(xiāo)售幾種產(chǎn)品，底薪只拿一項(xiàng)。
（8）河北省環(huán)渤海灣集團(tuán)公司客戶服務(wù)經(jīng)營(yíng)中心通知（2006年3月27日），內(nèi)容為：各營(yíng)銷(xiāo)處，關(guān)于4880、5280、5680價(jià)位“萬(wàn)通門(mén)票”每月返款工作，根據(jù)各處建議并考慮客戶每月往返公司領(lǐng)款之不便，報(bào)集團(tuán)領(lǐng)導(dǎo)同意，擬改為銀行卡形式返款，我中心正與銀行聯(lián)系，辦理相關(guān)手續(xù)，爭(zhēng)取早日把卡發(fā)至客戶手中。落款為“河北環(huán)渤海灣集團(tuán)公司客戶服務(wù)經(jīng)營(yíng)中心”公章。
（9）環(huán)渤海灣集團(tuán)（2006）冀環(huán)字第29號(hào)《關(guān)于調(diào)整5680元（B）型萬(wàn)通門(mén)票宣傳補(bǔ)貼率的通知》（2006年9月25日），內(nèi)容為：鑒于集團(tuán)公司不斷發(fā)展壯大，已具備提高回報(bào)率的經(jīng)濟(jì)實(shí)力，為了維護(hù)客戶利益，公司決定在原合同條款不變的基礎(chǔ)上，對(duì)不撤本金的持有5680元（B）型萬(wàn)通門(mén)票的客戶，宣傳補(bǔ)貼率從第二年起，每年遞增1%，各有關(guān)單位要將此決定及時(shí)間向客戶傳達(dá)并在今后的營(yíng)銷(xiāo)工作中積極宣傳，以擴(kuò)大公司的影響，提高營(yíng)銷(xiāo)工作水平。落款為“河北省環(huán)渤海灣經(jīng)濟(jì)技術(shù)集團(tuán)有限公司”公章。
（10）環(huán)渤海灣集團(tuán)總裁辦公室（2006）冀環(huán)辦字第43號(hào)《關(guān)于正確處理5680（B）型萬(wàn)通門(mén)票到期后要求退單問(wèn)題的通知》（2006年10月23日），內(nèi)容為：公司去年十月開(kāi)始銷(xiāo)售5680（B）類(lèi)門(mén)票，現(xiàn)已陸續(xù)到期。根據(jù)公司董事會(huì)決議，這部分門(mén)票本息支付工作由客服中心負(fù)責(zé)，現(xiàn)正以通過(guò)商業(yè)銀行匯總的形式將利息發(fā)到客戶手中。退還本金的客戶需個(gè)人寫(xiě)出申請(qǐng)，公司研究審批，但要從嚴(yán)掌握，必須是客戶因患病、購(gòu)房、上學(xué)、遭遇災(zāi)害等急用。公司已發(fā)文，采取每年遞增、加息的辦法保障客戶利益，鼓勵(lì)客戶繼續(xù)存留本金。近期發(fā)現(xiàn)個(gè)別營(yíng)銷(xiāo)人員只顧本處和自身利益，鼓勵(lì)客戶退單，支付本息后再重新買(mǎi)門(mén)票，以此創(chuàng)造業(yè)績(jī)，嚴(yán)重影響公司和客戶利益。公司要求各營(yíng)銷(xiāo)單位以保障公司和客戶利益為最高原則，要對(duì)客戶做好解釋和說(shuō)服工作，大力宣傳本金存留的好處，勸阻退單，以保證公司資金相對(duì)穩(wěn)定。落款為“河北省環(huán)渤海灣經(jīng)濟(jì)技術(shù)集團(tuán)有限公司總裁辦”公章。
（11）營(yíng)銷(xiāo)中心業(yè)績(jī)考核辦法（2007年3月6日），內(nèi)容為：①經(jīng)理底薪1000元（責(zé)任額為組織業(yè)績(jī)15萬(wàn)元），組織業(yè)績(jī)低于15萬(wàn)元，只享受800元底薪；組織業(yè)績(jī)低于10萬(wàn)元，只享受600元底薪；組織業(yè)績(jī)低于7萬(wàn)元，只享受400元底薪。②主任底薪800元（責(zé)任額為組織業(yè)績(jī)10萬(wàn)元），組織業(yè)績(jī)低于10萬(wàn)元，只享受500元底薪；組織業(yè)績(jī)低于5萬(wàn)元，只享受300元底薪。③助理按中心1200元（責(zé)任額為組織業(yè)績(jī)35萬(wàn)元），組織業(yè)績(jī)低于27萬(wàn)元，只享受1000元底薪；組織業(yè)績(jī)低于20萬(wàn)元，只享受800元底薪；組織業(yè)績(jī)低于15萬(wàn)元，只享受600元底薪。落款為“河北省環(huán)渤海灣經(jīng)濟(jì)技術(shù)集團(tuán)有限公司營(yíng)銷(xiāo)管理中心”公章。
（12）環(huán)海旅游公司（2007）冀環(huán)董字第6號(hào)《關(guān)于萬(wàn)通門(mén)票銷(xiāo)售傭金比例的決議》（2007年10月8號(hào)），內(nèi)容為：經(jīng)董事局研究決定，旅游萬(wàn)通門(mén)票銷(xiāo)售收入的65%為公司經(jīng)營(yíng)收入，35%作為銷(xiāo)售傭金支付給營(yíng)銷(xiāo)團(tuán)隊(duì)。分別有王某1、朱某2等簽字和“河北省環(huán)渤海灣旅游開(kāi)發(fā)股份有限公司”公章。
（13）環(huán)海旅游公司董事局（2008）冀環(huán)董字第6號(hào)《向社會(huì)發(fā)售“環(huán)渤海經(jīng)濟(jì)旅游萬(wàn)通門(mén)票”的決議》（2008年4月2日），內(nèi)容為：根據(jù)4月2日董事局會(huì)議決定，從4月2日公開(kāi)向社會(huì)發(fā)售“環(huán)渤海經(jīng)濟(jì)區(qū)旅游萬(wàn)通門(mén)票”，每套萬(wàn)通門(mén)票價(jià)位定為198元人民幣，所籌集的資金用于景區(qū)建設(shè)經(jīng)營(yíng)和維護(hù)。落款為“河北省環(huán)渤海灣旅游開(kāi)發(fā)股份有限公司董事局”公章。
（14）環(huán)渤海灣集團(tuán)（2010）冀環(huán)字第19號(hào)《關(guān)于“萬(wàn)通門(mén)票”轉(zhuǎn)股有關(guān)事項(xiàng)的決定》（2010年5月27日），內(nèi)容為：客戶服務(wù)中心、證券管理中心，“中國(guó)旅游”美國(guó)股票已于2010年2月10日前全部到位并陸續(xù)發(fā)放，所涉及的“萬(wàn)通門(mén)票”轉(zhuǎn)股也將隨今年支取宣傳費(fèi)的同時(shí)，收回“萬(wàn)通門(mén)票”合同及相關(guān)手續(xù)而轉(zhuǎn)股持有公司股票，為做好這項(xiàng)工作，經(jīng)研究決定：1、客戶服務(wù)經(jīng)營(yíng)中心要按照要求，提前做好準(zhǔn)備，合理安排轉(zhuǎn)股客戶在制定日期領(lǐng)取本年度“宣傳費(fèi)”及轉(zhuǎn)股證明，要嚴(yán)謹(jǐn)細(xì)致，掌握節(jié)奏，不得遺漏客戶。二、證券管理中心要緊密配合，接到“轉(zhuǎn)股證明”后及時(shí)核對(duì)、造冊(cè)、發(fā)放股票。要有條不紊、嚴(yán)密緊湊，不得有誤。三、此項(xiàng)工作從2010年6月10日開(kāi)始進(jìn)行，2010年12月30日前全部結(jié)束，不得延誤。落款為“河北省環(huán)渤海灣經(jīng)濟(jì)技術(shù)集團(tuán)有限公司”公章。
（15）石家莊市發(fā)展和改革委員會(huì)（2011）石發(fā)改財(cái)貿(mào)第628號(hào)《關(guān)于河北省玄元股權(quán)投資基金管理股份有限公司備案的通知》（2011年7月13日），內(nèi)容為：河北省玄元股權(quán)投資基金管理股份有限公司，你單位2011年7月11日的及所附文件材料均悉。經(jīng)審查，符合《河北省促進(jìn)股權(quán)投資基金業(yè)發(fā)展辦法》及省發(fā)改委有關(guān)文件要求，現(xiàn)予備案，請(qǐng)按有關(guān)規(guī)定和要求開(kāi)展業(yè)務(wù)。落款為“石家莊市發(fā)展和改革委員會(huì)”公章。
（16）石家莊市發(fā)展和改革委員會(huì)（2012）石發(fā)改財(cái)貿(mào)第659號(hào)《關(guān)于河北省環(huán)海股權(quán)投資基金股份有限公司備案的通知》（2012年9月4日），內(nèi)容為：河北省環(huán)海股權(quán)投資基金股份有限公司，你單位報(bào)來(lái)的及所附文件材料均悉，經(jīng)審查，符合《河北省促進(jìn)股權(quán)投資基金業(yè)發(fā)展辦法》及省發(fā)改委有關(guān)文件要求，現(xiàn)予備案，請(qǐng)嚴(yán)格按有關(guān)規(guī)定和要求開(kāi)展業(yè)務(wù)?；鸸疽谧?cè)資本范圍內(nèi)投資運(yùn)作，增資擴(kuò)容必須以私募形式，并在法定股東范圍內(nèi)進(jìn)行，嚴(yán)禁通過(guò)媒體、廣告和集會(huì)等任何公開(kāi)或變相公開(kāi)方式進(jìn)行資金募集，不得向投資者承諾確保收回投資本金或獲得固定回報(bào)，涉嫌非法集資將依法進(jìn)行處置。落款為“石家莊市發(fā)展和改革委員會(huì)”公章。
（17）石家莊市發(fā)展和改革委員會(huì)關(guān)于河北省玄元股權(quán)投資基金管理股份有限公司上報(bào)公司經(jīng)營(yíng)及資金募集行為的通知（2013年4月25日），內(nèi)容為：河北省玄元股權(quán)投資基金管理股份有限公司，鑒于目前社會(huì)人員通過(guò)電話、網(wǎng)絡(luò)對(duì)你單位募集資金情況的反映，為全面、真實(shí)了解你公司業(yè)務(wù)開(kāi)展情況，請(qǐng)于2013年5月5日前將你公司的業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)、資金募集及2012年6月底前已募資金處理方案和處理結(jié)果以正式文件報(bào)石家莊市發(fā)改委財(cái)貿(mào)處。落款為“石家莊市發(fā)展和改革委員會(huì)”公章。
（18）環(huán)渤海灣集團(tuán)經(jīng)營(yíng)分公司“2012年度工作總結(jié)”（2013年1月）證實(shí)：在2012年下半年，集團(tuán)財(cái)政比較困難的局面下，經(jīng)營(yíng)分公司仍然取得了較好的業(yè)績(jī)，全年融資額達(dá)到3584.3萬(wàn)元，實(shí)現(xiàn)了年初制定的目標(biāo)任務(wù)。亦證實(shí)在2012年下半年，由于集團(tuán)出現(xiàn)資金困難，影響了按時(shí)打利息，到期的本金也不能按時(shí)返還，極大影響了廣大客戶的投資熱情，特別是兩個(gè)文件承諾的都沒(méi)落實(shí)，負(fù)面影響非常大，集團(tuán)誠(chéng)信度下降，企業(yè)信任危機(jī)凸現(xiàn)。公司干部、員工本著集團(tuán)公司的指示做了大量的解釋、勸導(dǎo)、撫慰工作，使一部分客戶又續(xù)了單，但必定時(shí)間拖的過(guò)長(zhǎng)，特別是今年新投資的客戶趕上利息不能到位，上當(dāng)受騙感覺(jué)頗深，反應(yīng)強(qiáng)烈，工作難做。由此帶來(lái)2012年后幾個(gè)月融資額大幅下跌，進(jìn)而導(dǎo)致續(xù)單的多，新客戶難做，員工工資出現(xiàn)缺口，截止2012年12月底，累計(jì)做客戶思想工作150多人次，接待3人以上群體、家庭30多起，化解“110”來(lái)訪3起。個(gè)別干部、員工數(shù)量不等地為客戶用自己的錢(qián)先行墊付了利息，購(gòu)買(mǎi)了急需用錢(qián)客戶的單。2013年融資力保3500萬(wàn)，爭(zhēng)取4000萬(wàn)。在現(xiàn)有編制的基礎(chǔ)上再增加3—4個(gè)處，在現(xiàn)有員工的基礎(chǔ)上再增加10%—15%。加強(qiáng)與集團(tuán)的信息溝通，多上網(wǎng)掌握集團(tuán)發(fā)展動(dòng)態(tài)，完成好集團(tuán)公司交給的各項(xiàng)工作，為集團(tuán)做出新的貢獻(xiàn)。
（19）任職書(shū)、任職決議、任命書(shū)、任職令、任職決定、任職通知等證實(shí)：朱某2、鄭某3、許某11、馬某7、李某10、尚鎖成、李某6、王某9等被告人在環(huán)渤海灣集團(tuán)的任職情況。
（20）馬某7辭職報(bào)告內(nèi)容顯示（2011年8月11日）：因集團(tuán)營(yíng)銷(xiāo)團(tuán)隊(duì)混亂，出現(xiàn)拉人、拉單、搶單現(xiàn)象，本人深受其害，損失巨大。考慮上市大計(jì)之全局，尊重領(lǐng)導(dǎo)意見(jiàn)，一再忍讓?，F(xiàn)公司已經(jīng)上市，但銷(xiāo)售團(tuán)隊(duì)亂想更見(jiàn)泛濫，瘋狂從龍翔公司搶單、拉單、拉人，直接導(dǎo)致大批客戶退單，而且最近集團(tuán)退款不及時(shí)到位，我本人無(wú)法和客戶解釋，被迫請(qǐng)辭。
（21）河北龍翔旅游開(kāi)發(fā)有限公司工作交接單證實(shí)（2012年4月20日）：經(jīng)河北省環(huán)渤海灣經(jīng)濟(jì)技術(shù)集團(tuán)有限公司董事局主席兼總裁王某1先生批準(zhǔn)。原河北龍翔旅游開(kāi)發(fā)有限公司法人代表兼總經(jīng)理馬某7，正式辭去公司原有職務(wù)并退出環(huán)渤海集團(tuán)。由現(xiàn)任法定代表人兼總經(jīng)理苗鳳秀接任并主持公司工作，自即日起，所有工作已經(jīng)交接清楚，無(wú)任何糾紛以及債權(quán)債務(wù)。
5、石家莊市公安局高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)開(kāi)發(fā)區(qū)分局從“環(huán)渤海灣集團(tuán)”提取800余份合作協(xié)議原件及6000余位集資參與人報(bào)案材料證實(shí)：“環(huán)渤海灣集團(tuán)”通過(guò)散發(fā)傳單、媒體、及“口口相傳”等方式，約定高額利息，其中投資景區(qū)建設(shè)的約定年息15%至18%、傭金或提成15%，購(gòu)買(mǎi)基金的約定月息6分，投資股權(quán)的約定年息20分，以此標(biāo)準(zhǔn)面向社會(huì)公眾進(jìn)行非法集資。
6、業(yè)務(wù)經(jīng)理、處長(zhǎng)、業(yè)務(wù)員吸收合作款情況匯總表顯示：經(jīng)理、處長(zhǎng)、業(yè)務(wù)員所任職部門(mén)吸收資金及提成情況和個(gè)人吸收資金及提成情況（詳見(jiàn)審計(jì)報(bào)告）。
7、公安機(jī)關(guān)提取的玄元文化、中國(guó)環(huán)渤海灣集團(tuán)、長(zhǎng)壽村旅游風(fēng)景區(qū)、玄元基金公司等宣傳冊(cè)；河北品牌、河北文化產(chǎn)業(yè)、環(huán)渤海財(cái)經(jīng)、中國(guó)環(huán)渤海灣旅游運(yùn)營(yíng)商戰(zhàn)略聯(lián)盟山東分會(huì)成立?？⒏郯呐_(tái)書(shū)報(bào)、星途等期刊、雜志；中國(guó)聯(lián)合商報(bào)、新疆報(bào)刊、遠(yuǎn)東時(shí)報(bào)、投資周刊、香港商報(bào)、河北日?qǐng)?bào)、河北經(jīng)濟(jì)日?qǐng)?bào)、石家莊日?qǐng)?bào)等報(bào)紙；環(huán)旅聯(lián)盟年會(huì)、人民大會(huì)堂簽約儀式、玄元股權(quán)投資基金開(kāi)業(yè)典禮、河北電臺(tái)·創(chuàng)業(yè)城、河北電臺(tái)·品牌河北欄目、民生關(guān)注·慈善捐贈(zèng)、江蘇衛(wèi)視（玄元、古玩、環(huán)旅聯(lián)盟、環(huán)渤海灣集團(tuán)專題報(bào)道）、陽(yáng)光衛(wèi)視·投資中國(guó)、公益時(shí)間·登山活動(dòng)、玄元家族客戶聯(lián)誼會(huì)、環(huán)球文化大使、雙龍山景區(qū)資料、喬·布萊恩特來(lái)訪、民營(yíng)企業(yè)會(huì)議·主席講話、中國(guó)旅游等各類(lèi)視頻光盤(pán)證實(shí)對(duì)王某1本人、集團(tuán)公司及旗下產(chǎn)業(yè)的宣傳情況。
8、石家莊市公安局高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)開(kāi)發(fā)區(qū)分局從環(huán)渤海灣集團(tuán)調(diào)取環(huán)渤海灣集團(tuán)及其下屬各公司的電子賬目證實(shí)：環(huán)渤海灣集團(tuán)及其下屬公司的資金使用情況；集資人返本、返利、提成明細(xì)、匯總及合同到期客戶的退單、續(xù)存情況。
9、公安機(jī)關(guān)調(diào)取的工商登記載明：
（1）河北省環(huán)渤海灣經(jīng)濟(jì)技術(shù)集團(tuán)有限公司：1993年3月20日注冊(cè)成立，注冊(cè)資金1000萬(wàn)元，法定代表人王某1。
（2）河北環(huán)渤海投資擔(dān)保有限公司：2006年12月19日注冊(cè)成立，注冊(cè)資金2000萬(wàn)元，法定代表人王某1；2011年10月9日注冊(cè)資本變更為5000萬(wàn)元，法定代表人變更為朱某2。
（3）河北龍翔旅游開(kāi)發(fā)有限公司：2007年3月2日注冊(cè)成立，注冊(cè)資本500萬(wàn)元，法定代表人朱某2；2009年5月8日法定代表人變更為馬某7；2012年4月13日法定代表人變更為苗風(fēng)秀。
（4）河北省環(huán)渤海灣旅游開(kāi)發(fā)股份有限公司：2007年9月20日注冊(cè)成立，注冊(cè)資本2000萬(wàn)元，法定代表人王某1。
（5）河北省玄元文化產(chǎn)業(yè)發(fā)展股份有限公司：2008年8月18日注冊(cè)成立，注冊(cè)資本2000萬(wàn)元，法定代表人王某1；2011年12月12日注冊(cè)資本變更為3500萬(wàn)元。
（6）河北天歌擔(dān)保有限公司：2009年9月15日注冊(cè)成立，注冊(cè)資本1000萬(wàn)元，法定代表人王某1；2011年9月23日注冊(cè)資本變更為5000萬(wàn)元；2011年11月15日法定代表人變更為李某6；2012年2月29日注冊(cè)資本變更為10000萬(wàn)元。
（7）河北振海旅游投資股份有限公司：2009年10月15日注冊(cè)成立，注冊(cè)資本1000萬(wàn)元，法定代表人王某1；2009年11月4日注冊(cè)資本變更為5000萬(wàn)元。
（8）河北省玄元股權(quán)投資基金管理股份有限公司：2011年4月18日注冊(cè)成立，注冊(cè)資本5000萬(wàn)元，法定代表人王某1。
（9）河北省環(huán)海股權(quán)投資基金股份有限公司：2011年8月30日注冊(cè)成立，注冊(cè)資本20000萬(wàn)元，法定代表人王某1。
10、公安機(jī)關(guān)提取的：（1）由環(huán)渤海灣集團(tuán)（法定代表人王某1）與易縣食品廠及英屬維爾京群島QMIS金融投資有限公司合資經(jīng)營(yíng)的易縣“河北易州科達(dá)食品有限公司”項(xiàng)目、（2）由河北玄元食品科技有限公司與石家莊美達(dá)食品飲料有限公司合作的深澤縣“玄元金絲棗典”項(xiàng)目、（3）由環(huán)渤海灣集團(tuán)（法定代表人王某1），玄元基金公司（法定代表人王某1）和易縣人民政府合作的易縣“河北玄元食品工業(yè)園”項(xiàng)目、（4）由河北振海農(nóng)業(yè)科技股份有限公司（法定代表人王某1）與無(wú)極縣七汲鎮(zhèn)小呂村村民委員會(huì)合作的無(wú)極縣“現(xiàn)代農(nóng)業(yè)產(chǎn)業(yè)化育苗園區(qū)”項(xiàng)目、（5）由環(huán)渤海灣集團(tuán)（法定代表人王某1）旗下公司河北華天影視傳媒有限公司出資贊助的“環(huán)球文化大使評(píng)選機(jī)構(gòu)中國(guó)區(qū)組委會(huì)”項(xiàng)目、（6）由中國(guó)環(huán)渤海灣集團(tuán)控股有限公司（法定代表人王某1）、中國(guó)老年產(chǎn)業(yè)國(guó)際集團(tuán)有限公司與河北信息科技專修學(xué)院合作的“老年公寓”項(xiàng)目、（7）由河北玄元食品科技有限公司與泊頭市清清食品有限責(zé)任公司合作加工的“黑木耳山楂咀嚼片”項(xiàng)目及振海旅游公司（法定代表人王某1）與河北宏宇獸藥有限公司合作生產(chǎn)的“超微粉碎加工”項(xiàng)目、（8）由河北世紀(jì)天歌影視藝術(shù)有限公司與西安曲江影視投資（集團(tuán)）有限公司、北京中視環(huán)亞影視文化發(fā)展有限公司合作拍攝的電視連續(xù)劇“大商道”項(xiàng)目、（9）由環(huán)渤海灣集團(tuán)（法定代表人王某1）出資承包的“石家莊市第三醫(yī)院分院”項(xiàng)目、（10）由環(huán)海旅游公司（法定代表人王某1）出資接管的井陘縣“隱鳳山風(fēng)景區(qū)”項(xiàng)目、（11）由環(huán)海旅游公司（法定代表人王某1）與井陘縣測(cè)魚(yú)鎮(zhèn)花園村村民委員會(huì)合作開(kāi)發(fā)的“奇寨溝風(fēng)景區(qū)”項(xiàng)目、（12）由環(huán)渤海灣集團(tuán)（法定代表人王某1）與邯鄲市鄴都酒業(yè)有限公司合作出資的臨漳縣“鄴都酒業(yè)”項(xiàng)目、（13）由河北省玄元文化產(chǎn)業(yè)發(fā)展股份有限公司（法定代表人王某1）出資作為受讓方的平遙縣“平遙國(guó)際藝術(shù)中心”股權(quán)轉(zhuǎn)讓項(xiàng)目、（14）由環(huán)渤海灣集團(tuán)（法定代表人王某1）與井陘礦區(qū)賈莊街道辦事處南寨居民委員會(huì)合作的井陘礦區(qū)“龍澤園”墓地項(xiàng)目、（15）由環(huán)渤海灣集團(tuán)（法定代表人王某1）、振海旅游公司（法定代表人王某1）與河北長(zhǎng)壽村旅游開(kāi)發(fā)有限公司、河北長(zhǎng)壽泉天然山泉開(kāi)發(fā)有限公司合作開(kāi)發(fā)的武安市“長(zhǎng)壽村”項(xiàng)目、（16）由環(huán)渤海灣集團(tuán)（法定代表人王某1）與鹿泉市上莊鎮(zhèn)新莊村村民委員會(huì)合作開(kāi)發(fā)的鹿泉市“雙龍山森林公園風(fēng)景區(qū)”項(xiàng)目、（17）由環(huán)海旅游公司（法定代表人王某1）出資收購(gòu)的井陘縣“蒼巖山索道站”項(xiàng)目、（18）由環(huán)渤海灣集團(tuán)作為股東的河北埃比生物科技股份有限公司出資入股的河北隆潤(rùn)生態(tài)科技發(fā)展有限公司在藁城市投資的“隆潤(rùn)有機(jī)肥”項(xiàng)目的材料證實(shí)：“環(huán)渤海灣集團(tuán)”經(jīng)營(yíng)的各項(xiàng)目土地使用、投資及經(jīng)營(yíng)情況以及由王某1擔(dān)任法定代表人的河北玄元商貿(mào)有限公司、河北天歌服飾有限公司、河北天歌印刷有限公司、河北天悅建筑裝飾有限公司、河北玄元禮儀慶典服務(wù)有限公司的資產(chǎn)及經(jīng)營(yíng)情況。
11、石家莊市公安局高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)開(kāi)發(fā)區(qū)分局凍結(jié)存款通知書(shū)及明細(xì)表載明：高新區(qū)公安分局凍結(jié)“環(huán)渤海灣集團(tuán)”相關(guān)公司及相關(guān)人員銀行賬號(hào)33個(gè)，凍結(jié)資金2716705.75元。
12、石家莊市公安局高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)開(kāi)發(fā)區(qū)分局查封、凍結(jié)手續(xù)載明：查封、扣押、凍結(jié)“環(huán)渤海灣集團(tuán)”的資產(chǎn)有：
（1）查封、凍結(jié)房產(chǎn)：①高新區(qū)天山大街266號(hào)方大科技園房產(chǎn)八套（9-101、9-201、9-405、9-501、9-504、9-505、9-506、9-507）；②高新區(qū)湘江道319號(hào)天山科技園房產(chǎn)十三套（15-101、15-102、15-201、15-202、15-301、15-302、15-401、15-402、15-501、15-502、15-503、25-305、25-506）；③金?；▓@3-1-705室房產(chǎn)一套，位于橋西區(qū)永安街46號(hào)；④東海大廈一區(qū)17-B1（1）室房產(chǎn)一套，位于橋東區(qū)建設(shè)北大街228號(hào)；⑤樂(lè)模大廈1-1-2501室房產(chǎn)一套，位于橋東區(qū)平安北大街18號(hào)；⑥富天大廈501室、503室房產(chǎn)二套，位于橋東區(qū)勝利大街156號(hào)；⑦水榭花都12-1-101室房產(chǎn)一套，位于高新區(qū)珠峰大街2018號(hào)；上述27處房產(chǎn)的產(chǎn)權(quán)人均登記在王某1個(gè)人名下，均有產(chǎn)權(quán)證，建筑面積共計(jì)10395.33平米，購(gòu)買(mǎi)時(shí)價(jià)格合計(jì)2915.8476萬(wàn)元。除東海大廈一區(qū)17-B1（1）室和水榭花都12-1-101室未抵押外，其余房產(chǎn)均已抵押，共計(jì)貸款2671萬(wàn)元。
（2）扣押汽車(chē)、辦公用品：①72輛汽車(chē)（查封65輛，已追回66輛，未追回6輛）；②電腦、打印機(jī)、復(fù)印機(jī)、U盤(pán)、保險(xiǎn)柜、文件柜、電視、空調(diào)、桌椅、沙發(fā)等辦公用品2128件。
（3）查封河北天歌服飾有限公司、河北天歌印刷有限公司生產(chǎn)設(shè)備28臺(tái)及空調(diào)等辦公用品。
（4）查封、扣押文玩藝術(shù)品2665件、字畫(huà)725幅、庫(kù)存物品及雜物1480件。
（5）扣押現(xiàn)金：扣押“環(huán)渤海灣集團(tuán)”現(xiàn)金和犯罪嫌疑人退贓計(jì)1542200元。
13、被告人退贓及扣押、凍結(jié)被告人財(cái)產(chǎn)情況：李某6主動(dòng)退贓60000元；鄭建英（另案被告人）主動(dòng)退贓20000元；李某10主動(dòng)退贓150000元；高某12主動(dòng)退贓100000元；王某9主動(dòng)退贓50000元；吳某13主動(dòng)退贓20000元；周日輝（另案被告人）主動(dòng)退贓50000元；曹某5主動(dòng)退贓200000元；鞏某4主動(dòng)退贓100000元；馬某7主動(dòng)退贓100000元；朱某14主動(dòng)退贓10000元；凍結(jié)許某11個(gè)人現(xiàn)金455071.31元，扣押許某11之父許大鎖持有的牌號(hào)為冀Ａ×××××黑色奇瑞A5轎車(chē)一輛。
14、集資人薛艷玲陳述，2012年3月我聽(tīng)朋友說(shuō)，有個(gè)環(huán)渤海公司，在那投資給的利潤(rùn)不錯(cuò)，3月的某一天，那個(gè)公司在石家莊人民會(huì)堂召開(kāi)一個(gè)獎(jiǎng)勵(lì)會(huì)，我去聽(tīng)了他們的宣傳。當(dāng)時(shí)人很多，規(guī)模也很大。下午又去他們公司參觀，還有專人給我們講課，講了公司的情況和規(guī)模，也看了公司的資質(zhì)，發(fā)了一些宣傳材料。當(dāng)時(shí)講課的人說(shuō)，這個(gè)公司的中國(guó)旅游馬上在美國(guó)上市，副牌已經(jīng)在美國(guó)上市了?，F(xiàn)在買(mǎi)這個(gè)股票，等一上市馬上就能漲四、五倍。所以我后來(lái)就買(mǎi)了這個(gè)股票，在開(kāi)發(fā)區(qū)方大科技園河北環(huán)渤海灣集團(tuán)有限公司辦公樓里辦的手續(xù)，分兩次一共買(mǎi)了9萬(wàn)元，18000股。當(dāng)時(shí)投資時(shí)說(shuō)每個(gè)月按6分給利息，我找他們要利息時(shí)，他們說(shuō)沒(méi)現(xiàn)金，可以把利息給我轉(zhuǎn)成股票，后來(lái)就把應(yīng)該給我的利息轉(zhuǎn)成1809股股票并給我開(kāi)了股權(quán)證。第一次投資是在環(huán)渤海灣集團(tuán)有限公司POS機(jī)劃的卡，第二次我把投資款轉(zhuǎn)到王某1賬戶上，投資后公司給我開(kāi)了股權(quán)證、股票工本費(fèi)收據(jù)、客戶股權(quán)確認(rèn)單，到2012年11月他們又把股權(quán)證收回去了。
15、集資人陳為民陳述，2012年3月我經(jīng)朋友介紹來(lái)到位于福州市鼓樓區(qū)的河北振海旅游投資股份有限公司福州分公司，公司業(yè)務(wù)員向我介紹說(shuō)他們公司是做旅游投資的，公司規(guī)模大，效益好，準(zhǔn)備上市?，F(xiàn)向社會(huì)募集資金，每股原始股人民幣5元，并承諾公司股票上市后價(jià)值至少翻5倍。于是我就相信了并從5月份開(kāi)始陸續(xù)購(gòu)買(mǎi)24萬(wàn)該公司原始股，公司給我出具股權(quán)證。投資后公司以分紅和利息的形式給我返過(guò)現(xiàn)金6000元，我聽(tīng)說(shuō)公司在河北石家莊市，法人代表王某1，其他情況不了解。
16、集資人趙俊法陳述，我是聽(tīng)朋友介紹知道的這家公司，該公司對(duì)我們宣傳說(shuō)河北省玄元股權(quán)投資基金管理有限公司是環(huán)渤海灣集團(tuán)的子公司。環(huán)渤海灣公司實(shí)力雄厚，主要經(jīng)營(yíng)文物收藏，文化傳播，旅游開(kāi)發(fā)等，公司老總叫王某1，公司總部在石家莊開(kāi)發(fā)區(qū)天山科技園振海大廈。我是通過(guò)銀行轉(zhuǎn)賬匯的款，交錢(qián)后沒(méi)簽合同或協(xié)議，后來(lái)把股權(quán)證和收據(jù)又收回去了，只留給我一個(gè)收條。交款后沒(méi)收到利息，也沒(méi)收回本金。
17、集資人張淑慧陳述，我在河北省環(huán)渤海灣投資控股集團(tuán)投資購(gòu)買(mǎi)了玄元基金，被騙了13000元。我是聽(tīng)朋友介紹知道的這個(gè)公司，后來(lái)還在高新區(qū)方大科技園他們公司辦公的地方開(kāi)了一個(gè)說(shuō)明會(huì)。會(huì)后還參觀了他們公司，參觀完后我覺(jué)得還行，就去公司財(cái)務(wù)部辦理了這個(gè)業(yè)務(wù)。交款后公司給我開(kāi)了收據(jù)，到了2011年11月公司又把收據(jù)收了回去，把13000元轉(zhuǎn)成500股玄元基金股，并給了一個(gè)期權(quán)證書(shū)，承諾三年內(nèi)上市，上市后股值會(huì)翻倍。如果三年內(nèi)不能上市，公司會(huì)全額收回這些股份，并支付不低于銀行同期利率的紅利。投資后，公司未給我返過(guò)本金和利息。
18、集資人王玉和陳述，2011年上半年，我接到河北渤海經(jīng)濟(jì)技術(shù)集團(tuán)有限公司給我發(fā)的宣傳單，我就找到他們公司位于廣安大街上的一個(gè)辦事處，咨詢過(guò)后我就投資了。我是通過(guò)銀行轉(zhuǎn)的款，收款人是朱某2，他是公司副總。我總共投資了兩次，是一年期的，按季度返利，年利息是18%，一年到期后返還本金。公司給我出具投資協(xié)議和保證協(xié)議，內(nèi)容是我投資的方式、年限及返利的利息等。投資后對(duì)方給我返了利息33000元，通過(guò)銀行轉(zhuǎn)賬匯的款。后來(lái)就沒(méi)返過(guò)息，本金損失220000元。
19、集資人張福盛陳述，2012年8月份我聽(tīng)說(shuō)了這個(gè)集資項(xiàng)目，8月2日我就到石家莊市樂(lè)模大廈2501室即環(huán)投擔(dān)保公司辦理相關(guān)集資手續(xù)。接待我的是位公司客戶經(jīng)理鄭某3（環(huán)投擔(dān)保副總經(jīng)理），她給我講了相關(guān)投資的內(nèi)容和好處，答應(yīng)給我返還的數(shù)額為投資總額的15%，按季度返還。后到朱某14處交錢(qián)，同時(shí)簽訂“專項(xiàng)出資建議合作協(xié)議”，附保證協(xié)議和收據(jù)。后來(lái)一次款也沒(méi)返過(guò)，到期后只給了一個(gè)到期合同未支付證明。
20、集資人白傻孩陳述，2012年12月我在銀行存款時(shí)，遇到我的介紹人?？字郏o我宣傳環(huán)?；鸸镜那闆r，稱在該公司投資利息高，投資4萬(wàn)抵5萬(wàn)，年收益率20%。我就分4次共投資184000元，都是從銀行取錢(qián)后直接交給?？字郏？字蹘е顿Y協(xié)議書(shū)當(dāng)場(chǎng)簽，蓋公司的公章和法人王某1的手章。公司給我出具“中國(guó)金融國(guó)際集團(tuán)股份有限公司、河北省環(huán)海股權(quán)投資基金股份有限公司投資協(xié)議書(shū)”和“環(huán)海股權(quán)基金收據(jù)”。
21、集資人孫風(fēng)霞陳述，2012年7月我的一個(gè)遠(yuǎn)房親戚鄭建英（經(jīng)營(yíng)分公司處長(zhǎng)）向我介紹環(huán)渤海灣公司投資的事，鼓勵(lì)我進(jìn)行投資，說(shuō)是利息高、收益大。我就分兩次將10萬(wàn)元錢(qián)交給鄭建英，由她辦理投資手續(xù)。每次都同環(huán)渤海灣集團(tuán)簽訂專項(xiàng)出資建設(shè)合作協(xié)議，公司給我出具蓋有環(huán)渤海灣集團(tuán)財(cái)務(wù)專用章的收據(jù)，簽訂協(xié)議到期后，公司將合作協(xié)議收了回去，同時(shí)給我出具一份到期合同未支付證明。
22、集資人李惠清陳述，2011年9月經(jīng)以前同事李某10（營(yíng)銷(xiāo)中心副總經(jīng)理）介紹我投資了環(huán)渤海灣集團(tuán)的“隱鳳山”項(xiàng)目，分兩次共投資10萬(wàn)元，第一次是2011年9月28日投資5萬(wàn)元，年息15%，第二次是2012年8月8日投資5萬(wàn)元，年息是18%。簽訂河北省環(huán)渤海灣經(jīng)濟(jì)技術(shù)集團(tuán)有限公司專項(xiàng)出資建設(shè)合作協(xié)議，利息是通過(guò)銀行轉(zhuǎn)到我的工行卡上。投資后，公司給我出具過(guò)一份合作協(xié)議和一份到期合同未支付證明。
23、集資人孫華林陳述，2010年1月份，我的同事李紅向我介紹，說(shuō)她爸李某6（天歌擔(dān)保公司總經(jīng)理）的公司為河北省環(huán)渤海經(jīng)濟(jì)技術(shù)集團(tuán)有限公司所屬的“奇寨溝景區(qū)”項(xiàng)目做擔(dān)保了，現(xiàn)在這個(gè)項(xiàng)目利息挺高，讓我向這個(gè)項(xiàng)目投資，而且說(shuō)她表姐負(fù)責(zé)財(cái)務(wù)，肯定沒(méi)問(wèn)題。我就先后向這個(gè)項(xiàng)目投資100000元，剛開(kāi)始公司按時(shí)向我支付利息，到期后我又續(xù)簽了合同。2012年10月份后，公司就沒(méi)有按時(shí)支付我利息。我投資后公司出具有河北省環(huán)渤海灣旅游開(kāi)發(fā)股份有限公司專項(xiàng)出資建設(shè)合作協(xié)議，擔(dān)保公司是天歌擔(dān)保公司。
24、6000余位集資人報(bào)案陳述證實(shí)，“環(huán)渤海灣集團(tuán)”分別以合作開(kāi)發(fā)旅游項(xiàng)目、發(fā)售基金、投資股權(quán)的名義，以高利息、高回報(bào)為誘餌，誘惑廣大社會(huì)公眾為“環(huán)渤海灣集團(tuán)”集資，致使大量資金不能返還。
25、振海旅游公司客服部經(jīng)理蘇珊珊證言證實(shí)，我從2011年年底開(kāi)始在公司當(dāng)客服經(jīng)理至今。主要工作是接待投資者，按照陳晨和金樺提供的單子向投資者簽發(fā)股權(quán)證并做好統(tǒng)計(jì)工作，后將結(jié)果交給財(cái)務(wù)部司麗敏。陳晨和金樺是公司外聘的管理團(tuán)隊(duì)，我按王某1的安排，配合他們工作。振海公司的經(jīng)營(yíng)范圍是銷(xiāo)售股權(quán)基金，從2011年年底開(kāi)始，到2012年6月份左右停業(yè)。公司財(cái)務(wù)由司麗敏（負(fù)責(zé)集團(tuán)財(cái)務(wù)）管理，投資者直接把錢(qián)打入王某1賬戶，賬戶由陳晨和金樺告訴投資者。股權(quán)證我們簽發(fā)好后交給陳晨和金樺，他們直接向投資者發(fā)放。股票不能流通。公司規(guī)定投資人購(gòu)買(mǎi)股權(quán)后，公司保證三年內(nèi)上市流通，如不上市，公司以銀行同期利息的三倍向投資人回購(gòu)股權(quán)證。
26、河北省玄元文化產(chǎn)業(yè)發(fā)展集團(tuán)股份有限公司財(cái)務(wù)部申英英證言證實(shí)，我在公司從事財(cái)務(wù)工作，擔(dān)任財(cái)務(wù)主任助理。我登記過(guò)擔(dān)保公司一些內(nèi)部賬目，主要記載每個(gè)投資人的姓名、錢(qián)數(shù)、返利情況、返的錢(qián)數(shù)。我只從賬上看到有分紅，給客戶打的錢(qián)都是司麗敏（環(huán)渤海集團(tuán)財(cái)務(wù)主任）從董事長(zhǎng)王某1那要的，要完后打到苑紅林（環(huán)旅物流出納）或王某1卡上，然后苑紅林再打給客戶，他給客戶打款的回執(zhí)單給我們一份做賬。
27、河北省玄元文化產(chǎn)業(yè)發(fā)展集團(tuán)股份有限公司會(huì)計(jì)馮文雪證言證實(shí)，我在玄元財(cái)務(wù)擔(dān)任會(huì)計(jì)工作，負(fù)責(zé)給客戶辦理投資“雙龍山項(xiàng)目”合同手續(xù)，具體辦理雙龍山投資返利及續(xù)簽合同。公司規(guī)定按15%比例返利，一年返四次，從合同簽訂之日開(kāi)始，每三個(gè)月返一次。我負(fù)責(zé)將該返利的錢(qián)算出來(lái)，然后給苑紅林，她們負(fù)責(zé)返錢(qián)。我不親自經(jīng)手資金，只管辦理續(xù)簽合同。我只知道許某11、鞏某4、吳某13、高某124個(gè)人負(fù)責(zé)給客戶談業(yè)務(wù)，每個(gè)人都有幾百萬(wàn)，詳單在我電腦上有記錄，在合同上都有合同號(hào)，每個(gè)人都有一個(gè)號(hào)段，通過(guò)合同號(hào)都能區(qū)分是誰(shuí)簽的合同，他們拉來(lái)的客戶資金，應(yīng)該是直接打到王某1的賬戶里。
28、環(huán)渤海灣集團(tuán)辦公室職員李楊證言證實(shí)，我在公司辦公室擔(dān)任文員，具體工作就是將領(lǐng)導(dǎo)交辦的事項(xiàng)通知相關(guān)部門(mén)，負(fù)責(zé)公司內(nèi)部的日常聯(lián)絡(luò)。公司領(lǐng)導(dǎo)構(gòu)成為：法人代表、董事局主席是王某1，主持全面工作；董事局副主席朱某2，主管投資擔(dān)保；副總裁梁棟，主管公司行政；總裁助理鄔烈和，主管法務(wù)工作；總裁助理兼工會(huì)主席苗風(fēng)秀，主管工會(huì)；總裁助理劉振興，主管天歌印刷和天歌服飾公司；總裁助理高文學(xué)，主管玄元基金；財(cái)務(wù)主任司麗敏，負(fù)責(zé)集團(tuán)財(cái)務(wù)。關(guān)于投資，公司有六個(gè)子公司。投資擔(dān)保公司，朱某2主管，負(fù)責(zé)人鄭某3；天歌擔(dān)保公司，負(fù)責(zé)人李某6；環(huán)海分公司，負(fù)責(zé)人鞏某4；經(jīng)營(yíng)分公司，負(fù)責(zé)人曹某5；龍翔旅游公司，負(fù)責(zé)人王某9；營(yíng)銷(xiāo)中心，負(fù)責(zé)人李某10。
29、營(yíng)銷(xiāo)中心會(huì)計(jì)高彥梅證言證實(shí)，我是2012年9月經(jīng)朋友介紹到營(yíng)銷(xiāo)中心的，負(fù)責(zé)簽合同。營(yíng)銷(xiāo)中心由李某10總負(fù)責(zé)，下設(shè)十二個(gè)處。1處處長(zhǎng)楊鳳梅，5個(gè)業(yè)務(wù)員。2處處長(zhǎng)聶富英，6個(gè)業(yè)務(wù)員。3處處長(zhǎng)周林琳，無(wú)業(yè)務(wù)員。4處處長(zhǎng)陳清東，無(wú)業(yè)務(wù)員。5處處長(zhǎng)閆桂菊，2個(gè)業(yè)務(wù)員。6處處長(zhǎng)于淑平，2個(gè)業(yè)務(wù)員。7處處長(zhǎng)李順華，4個(gè)業(yè)務(wù)員。8處處長(zhǎng)白秋梅，1個(gè)業(yè)務(wù)員。9處處長(zhǎng)王緒寬，無(wú)業(yè)務(wù)員。10處處長(zhǎng)周日輝，1個(gè)業(yè)務(wù)員。11處處長(zhǎng)王小梅，4個(gè)業(yè)務(wù)員。12處處長(zhǎng)賈成林，無(wú)業(yè)務(wù)員。上述人員無(wú)固定工資，只有業(yè)務(wù)提成。以建設(shè)開(kāi)發(fā)隱鳳山旅游景區(qū)項(xiàng)目為由進(jìn)行集資，業(yè)務(wù)員把客戶拉來(lái)后，我負(fù)責(zé)給客戶簽訂“河北省環(huán)渤海灣經(jīng)濟(jì)技術(shù)集團(tuán)有限公司專項(xiàng)出資建設(shè)合作協(xié)議”?？蛻魧⑼顿Y的錢(qián)交給我，我把客戶投資錢(qián)的15%（2012年9月至2013年4月期間，年息18%）提出來(lái)交給李某10，然后將剩下的錢(qián)打到公司給的賬戶上。我這是日清月結(jié)，錢(qián)不在我手里過(guò)夜，月底我給高秀麗（環(huán)投擔(dān)保公司出納）對(duì)賬?？蛻敉顿Y期限是一年，到期后想續(xù)簽的，客戶把老合同拿來(lái)，我負(fù)責(zé)換成新合同。續(xù)簽的合同金額，同樣要提15%給李某10，沒(méi)有現(xiàn)金時(shí)先欠著，有新投資客戶時(shí)，把新客戶投資的錢(qián)拿來(lái)一起算總賬。提成優(yōu)先算，然后把剩下的錢(qián)交公司，營(yíng)銷(xiāo)中心無(wú)其他業(yè)務(wù)，只有集資這一項(xiàng)。
30、環(huán)投擔(dān)保公司出納高秀麗證言證實(shí)，我于2011年底到環(huán)投擔(dān)保公司任出納至今，我對(duì)朱某2、鄭某3負(fù)責(zé)，也歸集團(tuán)財(cái)務(wù)司麗敏管理。具體負(fù)責(zé)給環(huán)投擔(dān)保公司、營(yíng)銷(xiāo)中心、經(jīng)營(yíng)分公司的投資者返利息，這三個(gè)地方都?xì)w朱某2管理，鄭某3是環(huán)投擔(dān)保公司的負(fù)責(zé)人，朱某14是會(huì)計(jì)。尚鎖成、李某10是營(yíng)銷(xiāo)中心負(fù)責(zé)人，會(huì)計(jì)是高彥梅。曹某5（以前是許某11）是經(jīng)營(yíng)分公司負(fù)責(zé)人，會(huì)計(jì)是蓋麗娟。這三個(gè)地方每個(gè)月都會(huì)給我交一次帳，他們?cè)谏鐣?huì)上募資后，有的讓投資者直接把錢(qián)打到王某1賬戶，有的投資者把現(xiàn)金給他們，他們按投資金額的15%提取傭金。投資協(xié)議一式兩份，他們自己留一份，給投資者一份。收據(jù)兩聯(lián)，一聯(lián)給投資者，一聯(lián)交給我。我以投資者提供的返款賬號(hào)，按年息15%的規(guī)定，每季度的第一個(gè)月向賬號(hào)里返款，有的是現(xiàn)金返利息。2012年7月，因公司資金鏈斷了，就停止返還利息了。
31、經(jīng)營(yíng)分公司會(huì)計(jì)蓋麗娟證言證實(shí)，我是2003年10月到環(huán)渤海集團(tuán)公司，銷(xiāo)售萬(wàn)通門(mén)票，每賣(mài)出一份，負(fù)責(zé)人提30%，業(yè)務(wù)員提多少我不知道?？蛻糍?gòu)買(mǎi)萬(wàn)通門(mén)票后，公司再承諾給客戶分紅，2007年左右就不賣(mài)萬(wàn)通門(mén)票了，然后我到經(jīng)營(yíng)分公司負(fù)責(zé)簽合同。經(jīng)營(yíng)分公司由曹某5負(fù)責(zé)，下設(shè)8個(gè)處。1處處長(zhǎng)耿清源，2處處長(zhǎng)杜憲法，3處處長(zhǎng)翟喜悅，4處處長(zhǎng)劉寶來(lái)，5處處長(zhǎng)鄭建英，6處處長(zhǎng)高勝北，7處處長(zhǎng)王庚申，8處處長(zhǎng)康潤(rùn)昇，每處平均有3、4個(gè)業(yè)務(wù)員。經(jīng)營(yíng)分公司只我一人有工資，別人都沒(méi)工資，只有業(yè)務(wù)提成。公司以建設(shè)開(kāi)發(fā)雙龍山旅游景區(qū)項(xiàng)目為由進(jìn)行集資，業(yè)務(wù)員把客戶拉來(lái)后，我負(fù)責(zé)給客戶簽訂“河北省環(huán)渤海灣經(jīng)濟(jì)技術(shù)集團(tuán)有限公司專項(xiàng)出資建設(shè)合作協(xié)議”，客戶把投資的錢(qián)交給我，我把客戶投資錢(qián)的15%提出交給曹某5，然后將剩下的錢(qián)交給高秀麗（環(huán)投擔(dān)保公司出納）?？蛻粢部砂彦X(qián)直接打到公司賬上，賬戶由高秀麗提供，都是王某1和朱某14賬戶。合同定的年息15%，每個(gè)季度結(jié)算。提成15%，業(yè)務(wù)員提10%，剩下5%由曹某5和處長(zhǎng)分。公司除集資外，無(wú)其他業(yè)務(wù)。
32、環(huán)渤海灣集團(tuán)環(huán)海分公司業(yè)務(wù)員李光海證言證實(shí)，環(huán)海分公司是以“雙龍山風(fēng)景區(qū)”項(xiàng)目名義向社會(huì)集資的，公司總經(jīng)理是鞏某4。公司給投資者以年息15%的回報(bào)率，給業(yè)務(wù)員10%提成。從“環(huán)渤海灣集團(tuán)”拿宣傳資料，內(nèi)容是公司情況介紹，投資項(xiàng)目介紹，年回報(bào)、季分紅等。宣傳形式有集團(tuán)公司內(nèi)部簡(jiǎn)報(bào)和項(xiàng)目宣傳冊(cè)，省市各級(jí)報(bào)紙的報(bào)道。業(yè)務(wù)員帶投資者去銀行給鞏某4提供的王某1的賬戶上轉(zhuǎn)賬或匯款。交款后，把轉(zhuǎn)賬或匯款憑證交鞏某4，鞏某4到集團(tuán)公司的會(huì)計(jì)處給投資者開(kāi)一份投資協(xié)議、擔(dān)保協(xié)議和收據(jù)。協(xié)議內(nèi)容就是甲、乙雙方，甲方是環(huán)渤海灣集團(tuán)公司，乙方是投資人。雙方約定由乙方出資作為與我們合作建設(shè)“雙龍山”等項(xiàng)目的專項(xiàng)資金，投資期限是一年，年收益15%，投資限額最低一萬(wàn)元，最高不限。每季度支付利息，本金一年到期后返還投資人。返利通過(guò)銀行賬號(hào)打到投資人賬戶，一季度返一次，一年分四次把利息付清。投資者第二年再續(xù)投的話，業(yè)務(wù)員和第一次一樣還提10%提成。
33、“環(huán)渤海灣集團(tuán)”雙龍山森林公園副總經(jīng)理胡獻(xiàn)江證言證實(shí)，雙龍山森林公園成立于1999年。2009年底時(shí)開(kāi)始以“專項(xiàng)建設(shè)投資合作協(xié)議”的形式從社會(huì)上募集資金，接受鄭某3領(lǐng)導(dǎo)，算“環(huán)投擔(dān)?！惫镜囊粋€(gè)點(diǎn)。公司給的年息是15%，傭金也是15%。最早宣傳時(shí)，集團(tuán)自己印有宣傳冊(cè)，在公園、路邊、超市等地向老百姓發(fā)放，后來(lái)就是跟親朋好友口口相傳。宣傳冊(cè)內(nèi)容有環(huán)渤海集團(tuán)的基本情況，投資項(xiàng)目年回報(bào)、季分紅等內(nèi)容。以投資“雙龍山風(fēng)景區(qū)”建設(shè)為由集資，投資期限一年，回報(bào)率是年15%。投資限額最低一萬(wàn)元，最高不限。有的是業(yè)務(wù)員帶投資者到銀行給朱某14（環(huán)投擔(dān)保會(huì)計(jì)）轉(zhuǎn)賬或匯款，有的是業(yè)務(wù)員帶投資者到朱某14那交現(xiàn)金。交款后到朱某14處簽合作協(xié)議和保證協(xié)議。合同都是蓋好章的空白合同，是朱某14從集團(tuán)領(lǐng)回來(lái)的，由朱某14負(fù)責(zé)填上數(shù)就行了。協(xié)議約定就是甲、乙雙方，甲方是我們集團(tuán)公司，乙方是投資人。雙方約定由乙方出資作為與我們合作建設(shè)“雙龍山”的專項(xiàng)資金，投資期限一般為一年，每年收益是15%，由我們公司每季度支付利息給投資人，本金一年到期后返還給投資人。返利是通過(guò)銀行賬號(hào)，由集團(tuán)會(huì)計(jì)直接將利息打到投資者的銀行賬戶內(nèi)。
34、天歌擔(dān)保公司業(yè)務(wù)員姜延璞證言證實(shí)，李某6是天歌擔(dān)保的總經(jīng)理，公司是以“奇寨溝風(fēng)景區(qū)”項(xiàng)目的名義向社會(huì)集資的，用口口相傳的方法向周?chē)娜诵麄?。我介紹客戶來(lái)后，陪客戶到就近銀行把錢(qián)打到李某6提供的銀行賬戶里。匯錢(qián)后，公司會(huì)計(jì)給客戶出具收據(jù)、合作協(xié)議、保證協(xié)議各一份。公司和客戶簽訂的是“河北省環(huán)渤海灣旅游開(kāi)發(fā)股份有限公司專項(xiàng)建設(shè)資金合作協(xié)議”，就是甲、乙雙方，甲方是環(huán)海旅游公司，乙方是投資人。雙方約定，由乙方出資作為與我們合作建設(shè)“奇寨溝”等項(xiàng)目的專項(xiàng)資金，投資期限一般為一年，每年收益是15%，公司每季度支付利息給投資人，本金一年到期后返還。返利的方式是公司到期就把相應(yīng)的利息打到客戶提供的銀行賬號(hào)里。
35、環(huán)渤海灣集團(tuán)財(cái)務(wù)肖力的證言證實(shí)，我是2011年8月被調(diào)到玄元基金公司，有客戶來(lái)交錢(qián)我就負(fù)責(zé)收款、開(kāi)收據(jù)。當(dāng)時(shí)覺(jué)得公司的業(yè)務(wù)像是非法集資，沒(méi)有具體的實(shí)體和產(chǎn)品只是收錢(qián)。公司法人是王某1，具體負(fù)責(zé)人是高文興。資金直接針對(duì)的是王某1，財(cái)務(wù)都是王某1處置。玄元基金出售股權(quán)，客戶買(mǎi)股權(quán)公司給提成，提成多少都是高文興給我們名單、錢(qián)數(shù)以及銀行賬戶，我們就給轉(zhuǎn)款?？蛻舻耐顿Y款有現(xiàn)金，有銀行轉(zhuǎn)賬及網(wǎng)銀轉(zhuǎn)賬。我們收錢(qián)后給開(kāi)收據(jù)，投資者拿收據(jù)到客服中心開(kāi)股權(quán)證。
36、龍翔旅游公司會(huì)計(jì)李海欣的證言證實(shí)，龍翔旅游的總經(jīng)理現(xiàn)在是王某9，2012年4月份之前是馬某7。公司以建設(shè)“雙龍山”旅游景區(qū)項(xiàng)目為由進(jìn)行集資。公司建有財(cái)務(wù)賬目，內(nèi)容都是客戶資料和返本付息明細(xì)和一些資金往來(lái)賬目。我具體負(fù)責(zé)簽環(huán)渤海灣集團(tuán)專項(xiàng)出資建設(shè)合作協(xié)議。業(yè)務(wù)員把客戶拉來(lái)后，我負(fù)責(zé)給客戶簽合同?？蛻魧㈠X(qián)交給我，我把客戶投資錢(qián)的15%提出給馬某7，然后將剩下的錢(qián)除支付到期利息和到期本金外，打到朱某2賬戶上。每天向經(jīng)理和集團(tuán)報(bào)表，內(nèi)容是：進(jìn)賬數(shù)，需要付息和返本金數(shù)和剩下的數(shù)。還負(fù)責(zé)為到期客戶續(xù)簽合同，客戶把老合同拿來(lái)，我負(fù)責(zé)換成新合同。續(xù)簽金額同樣提15%給總經(jīng)理。沒(méi)現(xiàn)金提時(shí)先欠著，等有新客戶投資時(shí)一起算總賬，提成優(yōu)先算，然后將剩下的錢(qián)打到朱某2賬戶上。公司除集資外無(wú)其他業(yè)務(wù)。
37、天歌擔(dān)保公司會(huì)計(jì)徐佳麗的證言證實(shí)，李某6是公司的總經(jīng)理兼法人，公司主要的業(yè)務(wù)是融資，是以合作建設(shè)“環(huán)渤海灣集團(tuán)”的旅游景點(diǎn)項(xiàng)目，以高額利息回報(bào)為名向社會(huì)公眾吸收資金。投資都是天歌的業(yè)務(wù)員拉來(lái)的，大部分投資者拿現(xiàn)金到公司，交錢(qián)后我們給投資者出一份合作協(xié)議和保證協(xié)議，還有一份現(xiàn)金收據(jù)。給客戶的利息和業(yè)務(wù)員的提成，先由我們做好客戶的返息表和業(yè)務(wù)員的提成表，再由李某6簽字，我依表給客戶和業(yè)務(wù)員發(fā)錢(qián)，發(fā)現(xiàn)金由他們自己來(lái)領(lǐng)，領(lǐng)取人在收款數(shù)據(jù)上簽字。也可把錢(qián)直接打到客戶和業(yè)務(wù)員提供的賬戶里面，轉(zhuǎn)賬有銀行回單。
38、河北環(huán)渤海灣旅游開(kāi)發(fā)股份有限公司證券管理中心主任侯梓盟的證言證實(shí)，我在2007年5月到集團(tuán)公司上市辦任主任，后集團(tuán)公司為上市又注冊(cè)成立環(huán)海旅游公司，我就到環(huán)海旅游公司的證券管理中心當(dāng)了主任。公司成立后就開(kāi)始以在美國(guó)上市為名發(fā)售股票，股票分企業(yè)內(nèi)部員工股和社會(huì)公眾股。我們這個(gè)部門(mén)主要負(fù)責(zé)給股東建立檔案、辦理股票手續(xù)。先辦股權(quán)證，2010年又把股權(quán)證換成美國(guó)的紙質(zhì)股票，2011年7、8月份，又把紙質(zhì)股票全部收回，收回時(shí)公司給股東出具一張“中國(guó)旅游”股票換發(fā)收條。玄元基金是2011年8月份左右拿到發(fā)改委批文資質(zhì)的，2012年4月份被市發(fā)改委叫停，后經(jīng)匯報(bào)于6月份王某1將玄元基金和振海旅游二塊投資都停了。環(huán)?；鸷髞?lái)成立，違反了相關(guān)基金運(yùn)作規(guī)定，其中人員限制、資金、模式都違反國(guó)家相關(guān)規(guī)定。后來(lái)上市工作聽(tīng)王某1講，公司已在2013年8月8日向，美國(guó)證監(jiān)會(huì)遞交了申請(qǐng)，美國(guó)證監(jiān)會(huì)也已受理，受理過(guò)程中有90天的靜默期。靜默期后，美國(guó)證監(jiān)會(huì)如通過(guò)申請(qǐng)，公司股票就可正式上市交易了。
39、“環(huán)渤海灣集團(tuán)”財(cái)務(wù)主管司麗敏的證言證實(shí)，我是2007年8月到的公司，2010年8月接手集團(tuán)會(huì)計(jì)至今。公司下屬很多單位大都有非法集資。我曾負(fù)責(zé)邯鄲的一個(gè)“長(zhǎng)壽村”非法集資項(xiàng)目，該項(xiàng)目于2011年11月開(kāi)始運(yùn)作至2012年6月結(jié)束。我負(fù)責(zé)統(tǒng)計(jì)收上來(lái)的錢(qián)，王某1給我一張農(nóng)行銀行卡，讓我把收到的集資款直接打到銀行卡里。跟我一起做這個(gè)集資項(xiàng)目的還有蘇珊（蘇珊珊）、陳晨、金樺，他們?nèi)齻€(gè)人負(fù)責(zé)聯(lián)系客戶，讓客戶以投資的名義入股，把客戶投資的錢(qián)轉(zhuǎn)成原始股金，收錢(qián)后給客戶發(fā)一個(gè)股權(quán)證?！伴L(zhǎng)壽村”項(xiàng)目共集資約8000萬(wàn)左右，其中一半返到蘇珊持有的王某1的另一張卡里，作為返利以及他們的業(yè)務(wù)提成，另一半存入王某1的賬戶，用于集團(tuán)下屬各公司給集資客戶返利及日常運(yùn)作上，只有150萬(wàn)用于“長(zhǎng)壽村”項(xiàng)目開(kāi)發(fā)。我作為集團(tuán)財(cái)務(wù)主任，主要負(fù)責(zé)的是集團(tuán)各職能部門(mén)的辦公開(kāi)銷(xiāo)，集團(tuán)自己沒(méi)有資金來(lái)源，上述開(kāi)銷(xiāo)要經(jīng)王某1審批后向各融資部門(mén)借款。2012年6月整個(gè)集團(tuán)資金就特別緊張，集團(tuán)財(cái)務(wù)也無(wú)法向各融資部門(mén)借款了，集團(tuán)就開(kāi)始抵押資產(chǎn)貸款了，我才開(kāi)始管理貸款帳。后經(jīng)王某1批準(zhǔn)，從貸款賬上向各融資部門(mén)轉(zhuǎn)款。我不負(fù)責(zé)給客戶返利，各融資部門(mén)都有自己的會(huì)計(jì)，誰(shuí)的客戶誰(shuí)負(fù)責(zé)返利。
40、環(huán)海旅游公司財(cái)務(wù)部主任張佩瑩的證言證實(shí)，我們部門(mén)負(fù)責(zé)集團(tuán)上市公司的財(cái)務(wù)工作，公司是以環(huán)海旅游公司來(lái)上市的。在這期間，公司聘請(qǐng)了境外的咨詢機(jī)構(gòu)、律師、輔導(dǎo)商、海外財(cái)務(wù)顧問(wèn)、審計(jì)師等機(jī)構(gòu)來(lái)運(yùn)作上市前的事宜。具體的相關(guān)人員我只知道有一個(gè)外籍華人輔導(dǎo)商叫陳榮光，一個(gè)美籍華人律師叫周斌，一個(gè)美籍華人審計(jì)師叫李志聰。周斌主要負(fù)責(zé)公司在美國(guó)上市的一些法律手續(xù)問(wèn)題。李志聰和他帶領(lǐng)的審計(jì)人員主要對(duì)公司每年的財(cái)務(wù)情況進(jìn)行審計(jì)，包括稅收及盈利情況。陳榮光我來(lái)公司的時(shí)候見(jiàn)過(guò)幾次，因集團(tuán)支付給他作為輔導(dǎo)上市的費(fèi)用后我找他要過(guò)收款票據(jù)，可他一直都不提供，我們財(cái)務(wù)只好把公司支付給他的款項(xiàng)在賬面上掛起來(lái)。公司也一直按照這些部門(mén)所要求的來(lái)完善上市前的各種相關(guān)材料賬目，到2013年7月通過(guò)美國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)可，8月7號(hào)正式登陸成功進(jìn)入靜默期。
41、被告人王某1供稱，河北省環(huán)渤海灣經(jīng)濟(jì)技術(shù)集團(tuán)有限公司成立于1993年7月1日，注冊(cè)資金1000萬(wàn)由股東自籌，成立之初法人是崔西夫。我于1997年7月左右任公司法人。公司成立后又在石家莊陸續(xù)注冊(cè)了近40多家公司，法人大都由我擔(dān)任，注冊(cè)資金都是由我第一個(gè)公司出資。公司運(yùn)作資金除部分自籌外，其他都來(lái)自于社會(huì)投資。從社會(huì)上募集資金，大概是從2008年開(kāi)始，在我們組建成立河北環(huán)渤海投資擔(dān)保公司之后，是經(jīng)開(kāi)會(huì)研究決定的，未經(jīng)相關(guān)金融部門(mén)審核和批準(zhǔn)。會(huì)議的召集人是我，決策的制定也是以我為主。募集資金的方法最早是辦理萬(wàn)通門(mén)票會(huì)員卡，公司與會(huì)員簽訂景區(qū)專項(xiàng)建設(shè)投資協(xié)議，當(dāng)時(shí)定的回報(bào)率是年息25%，給投資人的是年息15%—18%，剩下的是傭金和費(fèi)用。公司印有宣傳冊(cè)，主要是通過(guò)打電話或發(fā)短信的方式進(jìn)行宣傳。社會(huì)人員經(jīng)我們電話或短信告知后，到公司客服中心，經(jīng)專人接待和介紹，認(rèn)可后簽訂投資協(xié)議。協(xié)議內(nèi)容就是甲、乙雙方，甲方是我們公司，乙方是投資人。雙方約定由乙方出資作為與我們合作建設(shè)某項(xiàng)目的專項(xiàng)資金，投資期限一般為一年。年收益是15%—18%。公司每季度支付利息給投資人，本金一年到期后返還。投資協(xié)議簽訂后，有的是在公司交現(xiàn)金，有的通過(guò)銀行轉(zhuǎn)賬匯款。公司給投資人出具專項(xiàng)投資建設(shè)協(xié)議書(shū)、擔(dān)保協(xié)議和收據(jù)。返利方式有的通過(guò)銀行打到投資人的賬戶，有的通過(guò)現(xiàn)金返利。返利的錢(qián)是從公司盈利和集資款中出的。投資人的投資款打到我個(gè)人賬戶和公司賬戶，再?gòu)奈覀€(gè)人賬戶和公司賬戶打到公司的各個(gè)業(yè)務(wù)口上，用來(lái)返還投資人利息及集團(tuán)和下屬各分公司流動(dòng)資金周轉(zhuǎn)。公司集資這塊由副董事長(zhǎng)朱某2負(fù)責(zé)，朱某2對(duì)我負(fù)責(zé)，朱某2下面的業(yè)務(wù)經(jīng)理按石家莊行政區(qū)劃，分區(qū)域集資。環(huán)渤海集團(tuán)客服中心分三個(gè)部，東海服務(wù)部負(fù)責(zé)接待環(huán)渤海灣公司的投資者；振海服務(wù)部負(fù)責(zé)接待玄元公司的投資者；方大服務(wù)部負(fù)責(zé)接待振海公司的投資者。環(huán)渤海公司由朱某2管理，業(yè)務(wù)人員是我們公司招聘，工資和提成由我們公司發(fā)放。振海公司由金樹(shù)樺（音譯）管理，玄元基金由洪飛的管理團(tuán)隊(duì)管理，業(yè)務(wù)人員的工資和提成由他們自己負(fù)責(zé)。環(huán)渤海集團(tuán)下面有龍翔旅游、環(huán)渤海投資擔(dān)保、經(jīng)營(yíng)分公司、營(yíng)銷(xiāo)中心、天歌擔(dān)保、環(huán)海分公司六個(gè)單位以投資建設(shè)景區(qū)名義面向社會(huì)進(jìn)行募資。玄元基金和振海旅游項(xiàng)目由公司外聘的團(tuán)隊(duì)管理，以銷(xiāo)售股權(quán)基金方式面向社會(huì)募資，我和他們口頭約定是傭金比例為30%，之后運(yùn)作失控，傭金比例達(dá)到40%—50%，時(shí)間不長(zhǎng)，發(fā)改委通知整改，我就主動(dòng)叫停了。公司到美國(guó)上市是董事會(huì)研究決定的，公司為此還專門(mén)成立了環(huán)渤海灣集團(tuán)上市管理辦公室，并聘請(qǐng)輔導(dǎo)商陳榮光、承銷(xiāo)商馬競(jìng)元等人具體運(yùn)作上市的事情。公司上市辦主任候梓盟負(fù)責(zé)上市日常工作，張佩萱負(fù)責(zé)與陳榮光聯(lián)系上市財(cái)務(wù)工作。前期投入1000萬(wàn)左右，都是我們集團(tuán)財(cái)務(wù)出的。購(gòu)買(mǎi)原始股的客戶主要是公司內(nèi)部員工和前期發(fā)售的“萬(wàn)通門(mén)票”轉(zhuǎn)股客戶及部分外省客戶?，F(xiàn)美國(guó)證監(jiān)會(huì)已受理相關(guān)申請(qǐng)。目前公司資產(chǎn)有房產(chǎn)、車(chē)輛、土地股權(quán)、蒼巖山索道站、生產(chǎn)及攝影設(shè)備和文玩藝術(shù)品等，購(gòu)置資金一部分是公司的盈利，一部分是從社會(huì)上募集的資金。在經(jīng)營(yíng)過(guò)程中實(shí)際盈利的公司不多，旅游景區(qū)這塊只有蒼巖山索道盈利，影視這塊盈利幾百萬(wàn)，其他除鄴都酒業(yè)有不多的盈利外，就沒(méi)有公司再盈利了。在公司運(yùn)作期間，以我個(gè)人名義在銀行開(kāi)設(shè)許多賬戶和辦理了各類(lèi)銀行卡，這些賬戶和銀行卡主要用于公司經(jīng)營(yíng)、集資及集資返款。
42、被告人朱某2供稱，我是2005年6月應(yīng)聘到河北省環(huán)渤海灣經(jīng)濟(jì)技術(shù)集團(tuán)有限公司，開(kāi)始做萬(wàn)通門(mén)票業(yè)務(wù)員。2007年開(kāi)始負(fù)責(zé)環(huán)投擔(dān)保公司，時(shí)任總經(jīng)理。集團(tuán)公司是從2007年8月開(kāi)始非法集資的，商定集資決策的會(huì)議我也參加了，但會(huì)議的召集人和決策人都是王某1，未經(jīng)相關(guān)金融部門(mén)的批準(zhǔn)。剛開(kāi)始通過(guò)項(xiàng)目推介和高額回報(bào)來(lái)吸引公眾投資，通過(guò)前幾年定期給投資人高額返息，經(jīng)他們?cè)谏鐣?huì)上口口相傳，不斷吸引更多的人來(lái)集團(tuán)投資。投資后，投資人憑銀行轉(zhuǎn)賬回執(zhí)到環(huán)投擔(dān)保財(cái)務(wù)室開(kāi)收據(jù)，簽合同。合同一式三份，投資人、擔(dān)保公司、集團(tuán)公司各一份。集團(tuán)公司主要通過(guò)經(jīng)營(yíng)分公司、營(yíng)銷(xiāo)管理中心、龍翔旅游公司、經(jīng)營(yíng)處（環(huán)海分公司）、天歌擔(dān)保公司、環(huán)投擔(dān)保公司市場(chǎng)部六個(gè)二級(jí)單位來(lái)進(jìn)行集資。二級(jí)單位分總經(jīng)理、處長(zhǎng)、業(yè)務(wù)員三個(gè)層級(jí)，投資人把投資款打到集團(tuán)賬戶，集團(tuán)從投資款中提取15%給二級(jí)單位作為利潤(rùn)，由二級(jí)單位的老總、處長(zhǎng)、業(yè)務(wù)員按比例分配。其中，經(jīng)營(yíng)分公司、營(yíng)銷(xiāo)管理中心、環(huán)投擔(dān)保公司市場(chǎng)部三個(gè)二級(jí)單位由我直接負(fù)責(zé)，龍翔公司、天歌擔(dān)保公司、經(jīng)營(yíng)處（環(huán)海分公司）這三個(gè)二級(jí)單位直接歸王某1負(fù)責(zé)。除上述成建制的六個(gè)負(fù)責(zé)向社會(huì)公眾集資的二級(jí)單位外，由王某1主抓的“玄元基金”、“環(huán)?；稹焙汀罢窈Ｂ糜巍表?xiàng)目也在從事集資業(yè)務(wù)，由王某1從社會(huì)上聘請(qǐng)做基金的人來(lái)運(yùn)作，當(dāng)時(shí)拿到發(fā)改委的批文，后在運(yùn)作過(guò)程中，違反私募基金的相關(guān)規(guī)定，被發(fā)改委叫停整改。我主抓的環(huán)投擔(dān)保公司吸收的資金都流向我和王某1的個(gè)人賬戶，由集團(tuán)會(huì)計(jì)管理，從賬面看，三個(gè)部門(mén)共集資1.94億。集團(tuán)按造表給環(huán)投擔(dān)保公司撥款，再由環(huán)投擔(dān)保公司負(fù)責(zé)環(huán)投擔(dān)保公司、營(yíng)銷(xiāo)中心及經(jīng)營(yíng)分公司的返利工作。集團(tuán)從2014年4月份開(kāi)始資金緊張，所以2012年4月就停業(yè)向投資者返本，2012年7月停止返利。2011年我被提升為董事局副主席后，集團(tuán)有什么重大決策的會(huì)議，我都會(huì)參加，還負(fù)責(zé)“中國(guó)旅游”、“中國(guó)文化”上市的協(xié)調(diào)工作，是這兩個(gè)項(xiàng)目的主要負(fù)責(zé)人。在上市前期的準(zhǔn)備工作中，參與了企業(yè)改制，再后來(lái)就沒(méi)負(fù)責(zé)什么具體工作。大部分工作都是公司聘請(qǐng)的上市輔導(dǎo)商陳榮光策劃協(xié)調(diào)的，集團(tuán)在前期的投入大概七、八百萬(wàn)。在公司運(yùn)作期間，我未從事吸收資金的具體工作，也未從集資款中獲得提成。
43、被告人鄭某3供稱，我是2006年前后到“環(huán)渤海灣集團(tuán)”工作，2008年任環(huán)投擔(dān)保公司副總經(jīng)理，負(fù)責(zé)組織處長(zhǎng)和業(yè)務(wù)員拉客戶投資，我們不做別的業(yè)務(wù)，全都是以建設(shè)、開(kāi)發(fā)“雙龍山風(fēng)景區(qū)”項(xiàng)目的名義向社會(huì)集資。之前印有宣傳單向老百姓發(fā)放，后來(lái)就是跟親朋好友口口相傳。宣傳單內(nèi)容主要是“環(huán)渤海灣集團(tuán)”的基本情況，投資項(xiàng)目，年回報(bào)，季分紅等。集團(tuán)給我們環(huán)投擔(dān)保公司的傭金是15%，由我們總經(jīng)理和下面的處長(zhǎng)、業(yè)務(wù)員協(xié)商分配。給老百姓的年息也是15%，后在2012年5月15日提高到18%。投資限額最低一萬(wàn)元，最高不限。就是處長(zhǎng)或業(yè)務(wù)員帶投資者到銀行給王某1轉(zhuǎn)賬或匯款，或直接把現(xiàn)金給朱某14，收款后就簽合作協(xié)議和保證協(xié)議，合同都是蓋好章的空白合同，都是從集團(tuán)領(lǐng)回來(lái)的，由會(huì)計(jì)朱某14負(fù)責(zé)填上數(shù)就行了。協(xié)議內(nèi)容就是甲、乙雙方，甲方是集團(tuán)公司，乙方是投資人，雙方約定由乙方出資作為與集團(tuán)合作建設(shè)“雙龍山景區(qū)”的專項(xiàng)資金，投資期限一般為一年，年收益是15%或18%，利息每季度支付，本金一年到期后返還。投資人的利息有銀行賬號(hào)的，由集團(tuán)會(huì)計(jì)高秀麗將利息直接返到投資人的賬戶內(nèi)，沒(méi)有銀行賬號(hào)的，用我們自留的現(xiàn)金給客戶發(fā)放。我拉來(lái)的投資，就按總經(jīng)理級(jí)別直接拿15%的傭金，處長(zhǎng)拉來(lái)的投資，處長(zhǎng)拿10%，我拿5%。業(yè)務(wù)員拉來(lái)的投資，我拿5%，剩下10%由業(yè)務(wù)員和處長(zhǎng)分配。我個(gè)人介紹有10來(lái)個(gè)人投資，共集資200多萬(wàn)元，所提傭金大概200多萬(wàn)元。
44、被告人鞏某4供稱，我是2007年到“環(huán)渤海灣集團(tuán)”應(yīng)聘，進(jìn)入經(jīng)營(yíng)分公司。2009年到環(huán)海分公司，2010年任環(huán)海分公司總經(jīng)理，直接對(duì)王某1負(fù)責(zé)。具體組織下面業(yè)務(wù)員從社會(huì)上募集資金，公司配有宣傳畫(huà)和合同返利宣傳冊(cè)，以投資“雙龍山風(fēng)景區(qū)”項(xiàng)目名義進(jìn)行宣傳，投資期限一年，回報(bào)率是年15%，投資限額最低一萬(wàn)元，最高不限。業(yè)務(wù)員帶投資者到銀行給王某1轉(zhuǎn)賬或匯款，收款后簽合作協(xié)議和保證協(xié)議及收據(jù)。協(xié)議內(nèi)容就是甲、乙雙方，甲方是我們集團(tuán)公司，乙方是投資人，雙方約定由乙方出資作為與我們合作建設(shè)“雙龍山”項(xiàng)目的專項(xiàng)資金，投資期限一般為一年，年收益是15%，公司每季度支付利息給投資人，本金一年到期后返還。返利通過(guò)銀行賬號(hào)打到投資人賬戶。公司募集資金大概1500萬(wàn)元左右，其中我個(gè)人募集100萬(wàn)元左右，下面經(jīng)理個(gè)業(yè)務(wù)員拉來(lái)的投資大概有1400萬(wàn)元左右。集團(tuán)給我們公司的傭金是15%，給老百姓的年息也是15%，傭金中，我只拿1%左右的提成，14%由經(jīng)理和業(yè)務(wù)員協(xié)商分配。我個(gè)人提成大概有十幾萬(wàn)，但部分墊付了應(yīng)由集團(tuán)支付的客戶返利，部分用于租房等日常辦公開(kāi)支。
45、被告人曹某5供稱，經(jīng)營(yíng)分公司成立于2009年左右，我于2011年7月份任總經(jīng)理，我之前的負(fù)責(zé)人是許某11，我的上一級(jí)領(lǐng)導(dǎo)是朱某2。公司只從事向社會(huì)集資的業(yè)務(wù)，下設(shè)八個(gè)處，處長(zhǎng)是耿清源、杜憲法、翟喜悅、劉寶來(lái)、鄭建英、高勝北、王庚申、康潤(rùn)昇。公司印有宣傳冊(cè)，業(yè)務(wù)員拉來(lái)投資者后，通過(guò)在公司講課，到景區(qū)參觀的方式來(lái)宣傳公司。投資人有意向后就帶錢(qián)到公司，有的帶現(xiàn)金，有的轉(zhuǎn)賬，投資款打到王某1或朱某2的賬戶上。公司給投資人出具專項(xiàng)投資建設(shè)協(xié)議書(shū)、擔(dān)保協(xié)議和收據(jù)。協(xié)議內(nèi)容就是甲、乙雙方，甲方是我們公司，乙方是投資人，雙方約定由乙方出資作為與我們合作建設(shè)某項(xiàng)目的專項(xiàng)資金，投資期限是一年，每年給投資人15%的利潤(rùn)回報(bào)，每季度支付利息，本金到期后返還，利息通過(guò)銀行賬號(hào)打到投資人賬戶。具體返利由集團(tuán)財(cái)務(wù)按我們公司提供的返利表統(tǒng)一返息。投資者投入的錢(qián)，拿出15%作為分公司的提成。業(yè)務(wù)員拉的投資，我提1%—1.5%，處長(zhǎng)提3.5%—4%，業(yè)務(wù)員提10%。處長(zhǎng)拉的投資，我提3%，處長(zhǎng)提12%。我任職期間公司集資2000多萬(wàn)元，個(gè)人得利約70萬(wàn)元左右。
46、被告人李某6供稱，天歌擔(dān)保公司成立于2009年10月左右，當(dāng)時(shí)擔(dān)任總經(jīng)理，后于2011年年底兼法人代表。公司成立后，正規(guī)業(yè)務(wù)做不起來(lái)，經(jīng)營(yíng)不下去。我看集團(tuán)別的公司做集資業(yè)務(wù)的總經(jīng)理特別掙錢(qián)，就也想做這個(gè)業(yè)務(wù)。請(qǐng)示王某1后就于2010年2、3月份開(kāi)始集資，至今共募集資金近2000萬(wàn)元。公司最早是以“鄴城農(nóng)業(yè)”項(xiàng)目、2012年4月后以“奇寨溝風(fēng)景區(qū)”項(xiàng)目名義面向社會(huì)集資。先是通過(guò)業(yè)務(wù)員散發(fā)宣傳頁(yè)，后來(lái)就是口口相傳來(lái)吸引投資。業(yè)務(wù)員拉來(lái)客戶后，會(huì)向客戶介紹我們的投資項(xiàng)目和政策，投資人認(rèn)可后簽訂投資協(xié)議，后通過(guò)銀行轉(zhuǎn)賬匯款，公司給投資人出具專項(xiàng)投資建設(shè)的協(xié)議書(shū)、擔(dān)保協(xié)議和收據(jù)。協(xié)議內(nèi)容就是甲、乙雙方，甲方是我們集團(tuán)公司，乙方是投資人，雙方約定由乙方出資作為與我們合作建設(shè)“鄴城農(nóng)業(yè)”或“奇寨溝景區(qū)”的專項(xiàng)資金，投資期限一般為一年，每年收益是15%，公司每季度支付利息給投資人，本金一年到期后返還，返利通過(guò)銀行賬號(hào)打到投資人賬戶。集團(tuán)給公司的傭金是15%，一般情況下，公司提2%—3%左右，用于公司的日常開(kāi)支，剩下的傭金由業(yè)務(wù)員自己分配，我個(gè)人介紹7人投資，共集資約100多萬(wàn)。
47、被告人馬某7供稱，龍翔旅游公司成立于2007年3月，時(shí)任總經(jīng)理，后于2008年5月左右兼公司法定代表人，于2012年4月22日辭職。公司從2007年年底開(kāi)始從社會(huì)上募集資金，到我辭職時(shí)共集資2200萬(wàn)元左右。在我辭職之前全都按集團(tuán)規(guī)定還本付息，一直沒(méi)有拖欠過(guò)?？蛻羧缫顿Y，現(xiàn)金直接交給會(huì)計(jì)，轉(zhuǎn)賬的話，直接打到朱某2個(gè)人賬戶上。集團(tuán)公司給投資者15%的年息，給下面公司15%的傭金，這15%的傭金，公司拿2%用于運(yùn)營(yíng)，剩下13%給業(yè)務(wù)員，由業(yè)務(wù)員來(lái)分配。開(kāi)始都是公司內(nèi)部員工集資，后來(lái)接的都是集團(tuán)留下的客戶。因?yàn)楹枚嗳硕际菦_著集團(tuán)去的，集團(tuán)搬走后就把錢(qián)交到我們公司了。公司沒(méi)有宣傳過(guò)，也沒(méi)有專門(mén)拉投資的業(yè)務(wù)員，投資人都是朋友之間相互介紹來(lái)的。交款后，公司給投資人出具專項(xiàng)投資建設(shè)協(xié)議書(shū)、擔(dān)保協(xié)議和收據(jù)。協(xié)議內(nèi)容就是甲、乙雙方，甲方是我們集團(tuán)公司，乙方是投資人，雙方約定由乙方出資作為與我們合作建設(shè)“雙龍山景區(qū)”的專項(xiàng)資金，投資期限一般為一年，年收益15%，公司每季度支付利息給投資人，本金一年到期后返還，返利通過(guò)銀行賬號(hào)打到投資人賬戶，都是集團(tuán)會(huì)計(jì)具體負(fù)責(zé)。
48、被告人王某9供稱，我是2012年7月從營(yíng)銷(xiāo)中心來(lái)龍翔公司擔(dān)任總經(jīng)理的。原來(lái)的總經(jīng)理馬某7在2012年4月因病辭職了。我來(lái)后資金鏈就斷了，業(yè)務(wù)員因集團(tuán)給不了本金和利息也都不干了。我到龍翔公司后，投資的客戶不多，大部分都是續(xù)簽合同，總共不到200萬(wàn)。我原來(lái)在營(yíng)銷(xiāo)中心介紹的客戶有十幾個(gè)人，投資金額100多萬(wàn)，個(gè)人提成大概10萬(wàn)元左右。
49、被告人李某10供稱，我于2006年5月到“環(huán)渤海灣集團(tuán)”工作。營(yíng)銷(xiāo)中心于2007年成立，尚鎖成擔(dān)任總經(jīng)理。2008年3月我到營(yíng)銷(xiāo)中心擔(dān)任副總經(jīng)理，2012年9月主持全面工作，我的上一級(jí)領(lǐng)導(dǎo)是朱某2。公司下設(shè)12個(gè)處，各處處長(zhǎng)是楊鳳梅、聶富英、周林琳、陳清東、閆桂菊、于淑平、李順華、白秋梅、王緒寬、周日輝、王小梅、賈成林。公司各處處長(zhǎng)及業(yè)務(wù)員沒(méi)別的業(yè)務(wù)，只是從事向社會(huì)集資這一項(xiàng)工作。公司以合作開(kāi)發(fā)“雙龍山景區(qū)”、“隱鳳山景區(qū)”項(xiàng)目的名義向社會(huì)集資。公司印有宣傳冊(cè)，業(yè)務(wù)員拉來(lái)投資者后，通過(guò)在公司講課、到景區(qū)參觀的方式宣傳公司，鼓動(dòng)客戶投資。投資人有意向后就帶錢(qián)到營(yíng)銷(xiāo)中心，有的帶現(xiàn)金，有的轉(zhuǎn)賬，投資款直接打到王某1或朱某2的賬戶上，公司給投資人出具專項(xiàng)投資建設(shè)的協(xié)議書(shū)、擔(dān)保協(xié)議和收據(jù)。協(xié)議內(nèi)容就是甲、乙雙方，甲方是我們集團(tuán)公司，乙方是投資人，雙方約定由乙方出資作為與我們合作建設(shè)項(xiàng)目的專項(xiàng)資金，每年給投資人15%的利潤(rùn)回報(bào)，利息每季度支付，本金一年到期后返還，營(yíng)銷(xiāo)中心不負(fù)責(zé)向投資者返利，具體返利由環(huán)投擔(dān)保公司財(cái)務(wù)通過(guò)銀行賬號(hào)打到投資人賬戶。投資者投入的錢(qián)，拿出15%作為營(yíng)銷(xiāo)中心的提成，業(yè)務(wù)員拉的投資，總經(jīng)理和副總經(jīng)理提5%，剩下5.4%給處長(zhǎng)，0.6%給經(jīng)理，4%給業(yè)務(wù)員。經(jīng)理拉的投資，經(jīng)理拿4.6%，處長(zhǎng)拿5.4%，總經(jīng)理和副總經(jīng)理拿5%。處長(zhǎng)拉的投資，總經(jīng)理和副總經(jīng)理提5%，剩下10%全歸處長(zhǎng)?？偨?jīng)理和副總經(jīng)理拉的投資，15%全由總經(jīng)理和副總經(jīng)理提。總經(jīng)理和副總經(jīng)理提的錢(qián)除用來(lái)支付營(yíng)銷(xiāo)中心的運(yùn)營(yíng)費(fèi)用及員工獎(jiǎng)金外，剩下的就是自己的收入。個(gè)人在任職期間共募資270多萬(wàn)元，提成118萬(wàn)余元，其中57萬(wàn)又投入公司。
50、被告人許某11供稱，我于2007年7月到“環(huán)渤海灣集團(tuán)”，先在營(yíng)銷(xiāo)中心，后于2010年7月任“環(huán)渤海灣集團(tuán)”經(jīng)營(yíng)分公司總經(jīng)理，2011年7月辭職。當(dāng)時(shí)公司下設(shè)五個(gè)處，公司所有人包括處長(zhǎng)都只從事向社會(huì)募集資金這一件事，剛開(kāi)始只賣(mài)萬(wàn)通門(mén)票，成立“環(huán)投擔(dān)?！惫竞箝_(kāi)始集資，集資對(duì)象不確定，誰(shuí)來(lái)投資都行。業(yè)務(wù)員拉來(lái)投資者后，通過(guò)公司講課、到景區(qū)參觀的方式宣傳公司的旅游項(xiàng)目并鼓勵(lì)客戶投資，客戶有意向后就帶錢(qián)到公司，有的帶現(xiàn)金，有的轉(zhuǎn)賬，錢(qián)款有的打到王某1賬戶、有的打到朱某2賬戶。公司給客戶出具專項(xiàng)投資建設(shè)協(xié)議書(shū)、擔(dān)保協(xié)議和收據(jù)。協(xié)議內(nèi)容就是甲、乙雙方，甲方是我們公司，乙方是客戶，雙方約定由乙方出資作為與我們合作建設(shè)某項(xiàng)目的專項(xiàng)資金，投資期限都是一年，每年給客戶15%的利潤(rùn)回報(bào)，利息每季支付，由“環(huán)投擔(dān)保”公司財(cái)務(wù)打到客戶預(yù)留的銀行賬戶里。本金一年到期后返還，投資者投入的錢(qián)，拿出15%作為經(jīng)營(yíng)分公司的提成，我個(gè)人提5%左右，剩下10%給處長(zhǎng)，由處長(zhǎng)和業(yè)務(wù)員分。我提的錢(qián)一部分用于公司的運(yùn)營(yíng)，剩下的歸自己。任職期間公司共集資約2000多萬(wàn)，提成到我手里的大概100多萬(wàn)，其中45萬(wàn)購(gòu)買(mǎi)基金，購(gòu)奇瑞A5轎車(chē)一輛，花費(fèi)8萬(wàn)，車(chē)主辦在我父親許大鎖名下，剩下的大部分用于日常生活消費(fèi)。
51、被告人高某12供稱，我于2006年6月到環(huán)投擔(dān)保公司任處長(zhǎng)，2009年5月脫離環(huán)投擔(dān)保到環(huán)渤海灣集團(tuán)任獨(dú)立處長(zhǎng)直至2012年4月，在兩家公司都是做集資業(yè)務(wù)，以“雙龍山風(fēng)景區(qū)”項(xiàng)目面向社會(huì)集資，我主要是口頭向朋友介紹公司在募集資金，返利比較高，如愿投資的話，就帶他們到銀行去打款，資金都打到王某1的賬戶上，然后拿打款憑條去公司簽合同。在環(huán)投擔(dān)保時(shí)公司給我25%，其中含15%的客戶返利，剩下10%集團(tuán)打到我個(gè)人賬戶上，我再提5%給客戶。獨(dú)立以后公司給30%，比之前多5%的提成。期間共介紹77個(gè)人向公司投資，集資金額3486.6萬(wàn)元，個(gè)人提成大概幾十萬(wàn)，不包括我個(gè)人投資600萬(wàn)應(yīng)得的提成。
52、被告人吳某13供稱，我是2007年左右到的環(huán)渤海灣集團(tuán)公司，任行政主任，具體工作是給王某1開(kāi)車(chē)。在公司期間，有親戚聽(tīng)說(shuō)我給老板開(kāi)車(chē)，就主動(dòng)找我來(lái)投資。因?yàn)槎际怯H戚，我基本不留回扣或返利。大部分投資都是一個(gè)叫李兵海的遠(yuǎn)房親戚介紹的，他以前也是集團(tuán)公司的業(yè)務(wù)員，聽(tīng)說(shuō)我不扣提成后就介紹別人到我這投資。時(shí)間長(zhǎng)了看我白忙活不好意思，就從15%返利中給我留1%—2%的好處。到現(xiàn)在，通過(guò)我投資的大概幾百萬(wàn)，的好處幾萬(wàn)元。
53、被告人朱某14供稱，我是2006年8月籌建河北環(huán)渤海投資擔(dān)保有限公司時(shí)到的公司，擔(dān)任會(huì)計(jì)工作。具體負(fù)責(zé)和投資者簽合同，登記投資者基本情況，向集團(tuán)會(huì)計(jì)高秀麗報(bào)表。公司以“雙龍山風(fēng)景區(qū)”項(xiàng)目名義，以“專項(xiàng)建設(shè)投資合作協(xié)議”形式向社會(huì)募集資金。到目前“環(huán)投擔(dān)保公司”集資1億左右，加上經(jīng)營(yíng)分公司和營(yíng)銷(xiāo)中心共約1.9億左右。環(huán)投公司之前自己印有宣傳冊(cè)，在公園、路邊、超市等地向老百姓發(fā)放，后來(lái)就是親朋好友之間口口相傳。宣傳冊(cè)上主要有環(huán)渤海灣集團(tuán)基本情況，投資項(xiàng)目，年回報(bào)，季分紅等內(nèi)容。投資者有的去銀行給王某1或朱某2轉(zhuǎn)賬或匯款，有的直接把現(xiàn)金交給我。交款后就簽合作協(xié)議和保證協(xié)議，合同都是從集團(tuán)領(lǐng)回來(lái)蓋好章的空白合同，我負(fù)責(zé)填上數(shù)就行了。協(xié)議內(nèi)容就是甲、乙雙方，甲方是我們集團(tuán)公司，乙方是投資人，雙方約定由乙方出資作為與我們合作建設(shè)“雙龍山”的專項(xiàng)資金，投資期限一般為一年，每年收益是15%，利息每季度支付，本金一年到期后返還。投資人的利息，有銀行賬號(hào)的，由集團(tuán)會(huì)計(jì)高秀麗將利息直接返到投資人的賬戶里，沒(méi)有銀行賬號(hào)的，就發(fā)現(xiàn)金給投資者。集團(tuán)給環(huán)投公司的傭金也是15%，總經(jīng)理拉來(lái)的投資，由總經(jīng)理直接拿15%的傭金；處長(zhǎng)級(jí)別拉來(lái)的投資，處長(zhǎng)拿10%，總經(jīng)理拿5%；業(yè)務(wù)員拉來(lái)的投資，業(yè)務(wù)員和處長(zhǎng)共拿10%，總經(jīng)理仍提5%。擔(dān)任會(huì)計(jì)期間，我個(gè)人共介紹20多人到公司投資，共集資100多萬(wàn)，我按處長(zhǎng)級(jí)別10%的標(biāo)準(zhǔn)掙取傭金，大概提成10來(lái)萬(wàn)。
54、河北中君匯信源會(huì)計(jì)師事務(wù)所冀信專審字（2014）第1—4004號(hào)司法審計(jì)報(bào)告載明：
（一）河北環(huán)渤海投資擔(dān)保有限公司（下設(shè)三個(gè)分公司：環(huán)投擔(dān)保公司、營(yíng)銷(xiāo)中心、經(jīng)營(yíng)分公司），河北天歌擔(dān)保有限公司，河北省環(huán)海股權(quán)投資基金股份有限公司，河北龍翔旅游開(kāi)發(fā)有限公司，長(zhǎng)壽村項(xiàng)目，雙龍山森林公園萬(wàn)通門(mén)票項(xiàng)目，高某12等五部分人員，河北省玄元股權(quán)投資基金管理股份有限公司八個(gè)公司（部門(mén)）累計(jì)集資金額1272173375.08元，累計(jì)返還集資金額681456447.2元，截止到2013年9月，尚未返還集資金額590716927.88元（附表1）。其中：①河北環(huán)渤海投資擔(dān)保有限公司（自2007年1月至2013年9月）累計(jì)吸收706223551.82元，累計(jì)返還497437900元，截止到2013年9月，尚未返還金額208785651.82元。②河北天歌擔(dān)保有限公司（自2009年12月至2013年9月）累計(jì)吸收34965335元，累計(jì)返還19005000元，截止到2013年9月，尚未返還金額15960335元。③河北省環(huán)海股權(quán)投資基金股份有限公司（2012年至2013年9月）累計(jì)吸收38800000元，累計(jì)返還50000元，截止到2013年9月，尚未返還金額38750000元。④河北龍翔旅游開(kāi)發(fā)有限公司（自2007年至2013年9月）累計(jì)吸收79394050元，累計(jì)返還51804350元，截止到2013年9月，尚未返還金額27589700元。⑤長(zhǎng)壽村項(xiàng)目（自2011年9月至2013年9月）累計(jì)吸收84712261.66元，累計(jì)返還1582000元，截止到2013年9月，尚未返還金額83130261.66元。⑥雙龍山森林公園萬(wàn)通門(mén)票（自2003年4月至2013年8月）累計(jì)吸收28158040元，累計(jì)返還8126863.2元，截止到2013年8月，尚未返還金額20031176.8元。⑦高某12等五部分人員（自2009年5月至2013年9月）累計(jì)吸收203365734元，累計(jì)返還99330334元，截止到2013年9月，尚未返還金額104035400元。⑧河北省玄元股權(quán)投資基金管理股份有限公司（自2011年8月至2013年9月）累計(jì)吸收96554402.6元，累計(jì)返還4120000元，截止到2013年9月，尚未返還金額92434402.6元。
（二）賬面顯示提成總金額174662640.52元（附表2）。其中：①河北環(huán)渤海投資擔(dān)保有限公司提成金額105316415.52元。②河北天歌擔(dān)保有限公司提成金額4392974元。③河北省環(huán)海股權(quán)投資基金股份有限公司提成金額8463200元。④河北龍翔旅游開(kāi)發(fā)有限公司提成金額9714353.5元。⑤萬(wàn)通門(mén)票賬面顯示提成金額2147270元。⑥高某12等五部分人員提成金額31630597.5元。⑦河北省玄元股權(quán)投資基金管理股份有限公司提成金額12957830元。
（三）32家關(guān)聯(lián)公司截至到2013年9月30日賬面顯示資金來(lái)源、資金占用及資金結(jié)余狀況如下（附表3）：①資金來(lái)源563915187.88元。其中：a、吸收投資款尚未歸還561856427.88元。b、長(zhǎng)短期借款2058760元。②資金占用563915187.88元。其中：a、費(fèi)用開(kāi)支445148233.21元（其中提成支出174622640.52元，利息支出125319742.52元，其他支出145205850.17元）。b、庫(kù)存商品11826045.43元（附表6）。c、固定資產(chǎn)凈值59628660.59元（其中固定資產(chǎn)原值74119828.88元（附表7），累計(jì)折舊金額14491168.29元）。d、無(wú)形資產(chǎn)2093120.63元（附表9）。e、長(zhǎng)期股權(quán)投資5745000元（附表8）。f、貨幣資金440169.35元（附表4）。g、應(yīng)收往來(lái)款項(xiàng)39033958.67元（附表5）。
經(jīng)理、處長(zhǎng)、業(yè)務(wù)員吸收合作款匯總表、提成領(lǐng)取匯總表和明細(xì)表及嫌疑人親屬參與投資匯總表載明：被告人鄭某3非法集資金額345036316.82元，個(gè)人非法集資8671100元；被告人鞏某4非法集資金額52033600元，個(gè)人非法集資910000元，其親屬投資金額50000元；被告人曹某5非法集資金額69682270元，個(gè)人非法集資6372600元，退還違法所得200000元，其親屬投資金額426000元；被告人李某6非法集資金額34965355元，個(gè)人非法集資610000元，退還違法所得60000元，其親屬投資金額300000元；被告人馬某7非法集資金額64392850元；被告人王某9非法集資金額15001200元，個(gè)人非法集資6272000元，退還違法所得50000元，其親屬投資金額771000元；被告人李某10非法集資金額103824965元，個(gè)人非法集資8861725元，退還違法所得50000元，其親屬投資金額655450元；被告人許某11非法集資金額52245000元，個(gè)人非法集資8201000元；被告人高某12非法集資金額76466000元，退還違法所得100000元，其親屬投資金額5986000元；被告人吳某13非法集資金額47900000元，個(gè)人非法集資1060000元，退還違法所得20000元，其親屬投資金額950000元；被告人朱某14非法集資金額58117957元。
以上證據(jù)，本院予以確認(rèn)。
本案還有下列經(jīng)庭審舉證、質(zhì)證的綜合證據(jù)：
公安機(jī)關(guān)出具的抓獲經(jīng)過(guò)證實(shí)：被告人王某1于2013年9月26日在石家莊高新區(qū)水榭花都小區(qū)東門(mén)口被抓獲歸案；被告人朱某2于2013年9月26日在石家莊高新區(qū)長(zhǎng)江大道天山科技園振海大廈被抓獲歸案；被告人鄭某3于2013年10月17日被石家莊市公安局高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)開(kāi)發(fā)區(qū)分局傳喚到案；被告人鞏某4于2013年10月5日被石家莊市公安局高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)開(kāi)發(fā)區(qū)分局傳喚到案；被告人曹某5于2013年9月30日被石家莊市公安局高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)開(kāi)發(fā)區(qū)分局傳喚到案；被告人李某6于2013年9月30日被石家莊市公安局高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)開(kāi)發(fā)區(qū)分局傳喚到案；被告人馬某7于2013年10月14日被石家莊市公安局高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)開(kāi)發(fā)區(qū)分局傳喚到案；被告人王某9于2013年9月30日被石家莊市公安局高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)開(kāi)發(fā)區(qū)分局傳喚到案；被告人李某10于2013年9月30日被石家莊市公安局高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)開(kāi)發(fā)區(qū)分局傳喚到案；被告人許某11于2014年3月11日在石家莊市友誼大街與朝陽(yáng)路交叉口東南角的河北銀行被抓獲歸案；被告人高某12于2013年12月12日被石家莊市公安局高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)開(kāi)發(fā)區(qū)分局傳喚到案；被告人吳某13于2012年12月12日主動(dòng)到石家莊市公安局高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)開(kāi)發(fā)區(qū)分局投案自首；被告人朱某14于2013年10月12日被石家莊市公安局高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)開(kāi)發(fā)區(qū)分局傳喚到案。
公安機(jī)關(guān)出具的工作說(shuō)明載明（2014年10月23日）：王某1等非法吸收公眾存款一案，我局在開(kāi)展對(duì)涉案公司賬務(wù)賬目進(jìn)行審計(jì)工作中，采納石家莊市公安局偵辦的“舜地”非法吸收公眾存款案中，聘用的河北中君匯信源會(huì)計(jì)師事務(wù)所有限公司對(duì)涉案公司財(cái)務(wù)進(jìn)行審計(jì)的意見(jiàn)和建議，在王某1案中也聘用了該會(huì)計(jì)師事務(wù)所對(duì)涉案財(cái)務(wù)賬目進(jìn)行審計(jì)工作。依據(jù)環(huán)渤海灣集團(tuán)及其所屬公司的會(huì)計(jì)賬目、憑證、收款收據(jù)、票據(jù)、臺(tái)賬、股權(quán)證明、投資合同、調(diào)取的銀行賬戶明細(xì)并參考報(bào)案材料等相關(guān)證據(jù)，委托河北中君匯信源會(huì)計(jì)師事務(wù)所有限公司對(duì)該集團(tuán)吸收公眾存款總額及返還集資款數(shù)額等做數(shù)字統(tǒng)計(jì)、計(jì)算和匯總等審計(jì)工作。要求該所獨(dú)立、客觀、真實(shí)地對(duì)該案進(jìn)行審計(jì)。
公安機(jī)關(guān)出具的工作說(shuō)明載明（2015年3月30日）：王某1等非法吸收公眾存款一案，犯罪嫌疑人鄭某3提出其在非法吸收公眾存款中，用于記錄給其部門(mén)下屬的業(yè)務(wù)員發(fā)放提成比例的紅色筆記本，是其主動(dòng)上交公安機(jī)關(guān)一事，石家莊市公安局高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)開(kāi)發(fā)區(qū)分局在偵辦案件期間，抓獲鄭某3后，對(duì)其進(jìn)行訊問(wèn)，鄭某3稱自己有一個(gè)紅色筆記本，記錄了部分時(shí)間其給下屬業(yè)務(wù)員發(fā)放提成比例的數(shù)額，但記不清該紅色筆記本存放于家中或公司辦公室，在我局對(duì)其家中和辦公室搜查未找到后，鄭某3稱或是公安機(jī)關(guān)在查封公司時(shí)將其連同財(cái)務(wù)賬目一起收走。辦案人員在查封的財(cái)務(wù)帳中找到該紅色筆記本并進(jìn)行扣押。
河北中君匯信源會(huì)計(jì)師事務(wù)所情況說(shuō)明載明（2015年4月15日）：我們受石家莊市公安局高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)開(kāi)發(fā)區(qū)分局委托，對(duì)“王某1等涉嫌非法吸收公眾存款案”進(jìn)行審計(jì)鑒定。我們以委托方扣押涉及此案單位的財(cái)務(wù)賬目等一系列資料作為審計(jì)依據(jù)，獨(dú)立、客觀、公正的出具了本次“鑒定意見(jiàn)書(shū)”。
戶籍證明載明：十三名被告人的出生日期、戶籍所在地、現(xiàn)實(shí)表現(xiàn)等基本情況。
以上證據(jù)，本院予以確認(rèn)。
對(duì)于被告人王某1及其辯護(hù)人所提萬(wàn)通門(mén)票的每份銷(xiāo)售合同都辦理了公證，銷(xiāo)售萬(wàn)通門(mén)票是合法的，不構(gòu)成非法集資應(yīng)定性為民間借貸的辯解及辯護(hù)意見(jiàn)，經(jīng)查，萬(wàn)通門(mén)票的銷(xiāo)售合同雖經(jīng)過(guò)了公證，但具體銷(xiāo)售合同的真實(shí)性不能掩蓋其整體銷(xiāo)售行為的社會(huì)危害性和應(yīng)受刑罰懲罰性。而民間借貸只能是針對(duì)社會(huì)中少數(shù)個(gè)人或特定對(duì)象間的借貸行為，本案其吸收資金的對(duì)象范圍已滿足非法吸收公眾存款的“非法性”和“廣延性”條件，即未經(jīng)有權(quán)機(jī)關(guān)批準(zhǔn)向社會(huì)不特定對(duì)象吸收資金且承諾回報(bào)高于法定利率，擾亂了國(guó)家金融秩序，其銷(xiāo)售行為已明顯超出民間借貸范疇，符合犯罪的社會(huì)危害性和應(yīng)受刑罰懲罰性特征，故對(duì)以上辯護(hù)意見(jiàn)，本院不予采納。
對(duì)于被告人王某1、朱某2、馬某7、李某10、吳某13的辯護(hù)人所提本案屬于單位犯罪而非自然人犯罪的辯護(hù)意見(jiàn)，經(jīng)查，單位犯罪必須同時(shí)具備犯罪是以單位名義實(shí)施和違法所得歸單位所有兩個(gè)要件，本案雖是以單位名義實(shí)施，但投資款大部分打入王某1個(gè)人賬戶且違法所得亦未歸單位所有，而是由實(shí)施犯罪的個(gè)人所私分。司法審計(jì)報(bào)告顯示，公司吸收資金總額中，除正常支付本金及運(yùn)營(yíng)經(jīng)費(fèi)外，僅用于支付個(gè)人的傭金、提成以及返息的數(shù)額就將近3個(gè)億且涉案公司除少數(shù)按核定的經(jīng)營(yíng)范圍開(kāi)展一些業(yè)務(wù)活動(dòng)外，大部分公司在設(shè)立后都以吸收資金為主要或唯一業(yè)務(wù)，即以實(shí)施犯罪為主要活動(dòng)，故不以單位犯罪論處，對(duì)此應(yīng)依自然人犯罪的規(guī)定定罪處罰，所以對(duì)上述辯護(hù)意見(jiàn)亦不采信。
對(duì)于被告人王某1、朱某2、李某6、馬某7、李某10、吳某13的辯護(hù)人所提河北中君匯信源會(huì)計(jì)師事務(wù)所無(wú)法定資質(zhì)，偵查機(jī)關(guān)未將“鑒定意見(jiàn)”告知被告人，剝奪被告人申請(qǐng)重新鑒定的權(quán)利，違反法定程序，其所出具的“鑒定報(bào)告結(jié)論”不能作為定案依據(jù)的辯護(hù)意見(jiàn)，經(jīng)查，司法審計(jì)報(bào)告作為一類(lèi)書(shū)面證據(jù)僅是刑事證據(jù)的一種，是審計(jì)機(jī)構(gòu)接受委托指派專業(yè)人員依據(jù)審計(jì)標(biāo)準(zhǔn)，通過(guò)審查被審計(jì)單位的財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)資料和有關(guān)經(jīng)濟(jì)活動(dòng)，提出意見(jiàn)和結(jié)論的一種經(jīng)濟(jì)監(jiān)督、評(píng)價(jià)活動(dòng)，而非法律意義上的鑒定結(jié)論，故河北中君匯信源會(huì)計(jì)師事務(wù)所無(wú)須具備司法鑒定機(jī)構(gòu)應(yīng)經(jīng)省級(jí)政府核準(zhǔn)、登記并公告的程序性要件要求，其接受偵查機(jī)關(guān)委托所出具的審計(jì)報(bào)告，偵查機(jī)關(guān)也無(wú)須依法律規(guī)定的鑒定意見(jiàn)應(yīng)告知相關(guān)人員的要求，履行將審計(jì)報(bào)告告知相關(guān)人員的告知義務(wù)，亦不存在剝奪了被告人申請(qǐng)重新鑒定權(quán)利的程序瑕疵，上述辯護(hù)人的辯護(hù)意見(jiàn)，與本院查明的事實(shí)和法律規(guī)定不符，不予采納。
對(duì)于被告人朱某2、鞏某4、曹某5、馬某7、李某10的辯護(hù)人就司法審計(jì)報(bào)告認(rèn)定的集資金額與實(shí)際金額不符，存在重復(fù)計(jì)算情形的辯護(hù)意見(jiàn)，經(jīng)查，《最高人民法院關(guān)于審理非法集資刑事案件具體應(yīng)用法律若干問(wèn)題的解釋》規(guī)定，非法吸收或變相吸收公眾存款的數(shù)額，以行為人所吸收的資金全額計(jì)算，故將已歸還數(shù)額計(jì)入犯罪數(shù)額可以更全面地反映非法吸收公眾存款的資金規(guī)模，更準(zhǔn)確地判斷其社會(huì)危害性的輕重程度，同時(shí)司法解釋亦規(guī)定，案發(fā)前后已歸還的數(shù)額，可以作為量刑情節(jié)酌情考慮，故本案審計(jì)報(bào)告就非法吸收公眾存款數(shù)額的認(rèn)定不存在重復(fù)計(jì)算問(wèn)題。
對(duì)于被告人王某1的辯護(hù)人提出的環(huán)?；鹬幌?98人募集，符合法律關(guān)于不超過(guò)200人的規(guī)定，起訴書(shū)指控環(huán)?；鹕嫦臃欠ㄎ展姶婵畈荒艹闪⒌霓q護(hù)意見(jiàn)，經(jīng)查，環(huán)海基金的銷(xiāo)售已超出了石家莊市發(fā)展和改革委員會(huì)批文要求的“基金公司要在注冊(cè)資本范圍內(nèi)投資運(yùn)作，增資擴(kuò)容必須以私募形式，并在法定股東范圍內(nèi)進(jìn)行，嚴(yán)禁通過(guò)媒體、廣告和集會(huì)等任何公開(kāi)或變相公開(kāi)方式進(jìn)行資金募集，不得向投資者承諾確保收回投資本金或獲得固定回報(bào)”的規(guī)定，同時(shí)《河北省促進(jìn)股權(quán)投資基金業(yè)發(fā)展辦法》亦規(guī)定，股權(quán)投資基金是指以非公開(kāi)方式向特定對(duì)象募集設(shè)立的對(duì)非上市企業(yè)進(jìn)行股權(quán)投資，并提供增值服務(wù)的非證券類(lèi)投資基金。而環(huán)?；鹱鳛楣蓹?quán)投資基金，也應(yīng)按此規(guī)定以非公開(kāi)方式向特定對(duì)象募集資金，本案環(huán)?；痣m統(tǒng)計(jì)的投資人數(shù)為198人，未超出200人的限制性規(guī)定，但該198人是社會(huì)不特定人員，違反了以非公開(kāi)方式向特定對(duì)象（即在法定股東范圍內(nèi)）募集的法律規(guī)定，故對(duì)其所辯不予支持。
對(duì)于被告人鞏某4、李某6、馬某7的辯護(hù)人所提鞏某4、李某6、馬某7主觀上無(wú)犯罪故意，未實(shí)施策劃、組織、宣傳等行為的辯護(hù)意見(jiàn)，經(jīng)查，被告人鞏某4、李某6、馬某7未參與集團(tuán)公司吸收資金的策劃事宜屬實(shí)，但上述被告人作為公司主管領(lǐng)導(dǎo)，在非法吸收公眾存款犯罪中均積極主動(dòng)且吸收資金數(shù)額巨大。被告人雖稱個(gè)人未進(jìn)行宣傳活動(dòng)但不等于公司其他業(yè)務(wù)人員未進(jìn)行宣傳且對(duì)其個(gè)人的主張亦無(wú)證據(jù)證明，故對(duì)辯護(hù)人提出的上述被告人無(wú)主觀故意，未實(shí)施組織、宣傳行為的辯護(hù)意見(jiàn)，不予采納。
對(duì)于被告人朱某2、鄭某3所提未參與組織、策劃及營(yíng)銷(xiāo)中心、經(jīng)營(yíng)分公司與環(huán)投擔(dān)保公司不存在隸屬關(guān)系的辯解意見(jiàn)以及被告人朱某2及其辯護(hù)人所提朱某2不應(yīng)對(duì)經(jīng)營(yíng)分公司和營(yíng)銷(xiāo)中心吸收的資金數(shù)額承擔(dān)責(zé)任的辯解和辯護(hù)意見(jiàn)，經(jīng)查，朱某2在其供述中自認(rèn)，有關(guān)集團(tuán)的重大決策會(huì)議本人都參加，并稱其直接管理環(huán)投擔(dān)保公司、營(yíng)銷(xiāo)中心和經(jīng)營(yíng)分公司，且其供述亦有集團(tuán)公司王某1、經(jīng)營(yíng)分公司曹某5、營(yíng)銷(xiāo)中心李某10三人的供述以及環(huán)投擔(dān)保公司的出納高秀麗、營(yíng)銷(xiāo)中心會(huì)計(jì)高彥梅、經(jīng)營(yíng)分公司會(huì)計(jì)蓋麗娟三人的證言相互印證。故被告人朱某2應(yīng)對(duì)其直接管理的三個(gè)公司吸收的資金總額承擔(dān)責(zé)任。而被告人朱某2、鄭某3作為公司主要領(lǐng)導(dǎo)或負(fù)責(zé)人，亦積極實(shí)施了對(duì)公司吸收資金業(yè)務(wù)的組織和管理，故上述辯解和辯護(hù)意見(jiàn)，除被告人鄭某3未參與策劃的辯解屬實(shí)外，其他均與事實(shí)不符，本院不予采納。
對(duì)于被告人曹某5、李某10的辯護(hù)人所提經(jīng)營(yíng)分公司、營(yíng)銷(xiāo)中心隸屬環(huán)投擔(dān)保公司，朱某2作為環(huán)投擔(dān)保公司法定代表人應(yīng)對(duì)二公司吸收的資金數(shù)額承擔(dān)責(zé)任的辯護(hù)意見(jiàn)，經(jīng)查環(huán)投擔(dān)保公司與經(jīng)營(yíng)分公司、營(yíng)銷(xiāo)中心雖不存在公司治理結(jié)構(gòu)上的隸屬關(guān)系，但存在集資業(yè)務(wù)上的領(lǐng)導(dǎo)與被領(lǐng)導(dǎo)關(guān)系，有被告人曹某5、李某10、王某1、朱某2四人的供述以及上述三個(gè)公司的財(cái)務(wù)人員高秀麗、高彥梅、蓋麗娟的證言相互印證，對(duì)此本院予以采信。
對(duì)于被告人鄭某3、鞏某4、李某6、李某10的辯護(hù)人所提上述被告人在非法吸收資金過(guò)程中處于從屬地位，所起作用較小，系從犯的辯護(hù)意見(jiàn)，經(jīng)查，上述四名被告人在公司處于領(lǐng)導(dǎo)者或負(fù)責(zé)人的地位，在從事非法吸收公眾存款犯罪中均行為積極并具體實(shí)施非吸行為且非吸數(shù)額巨大，在組織管理非法吸收資金過(guò)程中均起到了主要作用，故對(duì)以上辯護(hù)意見(jiàn)，本院不予采信。
對(duì)于被告人馬某7所辯其在任職期間未拖欠投資人本金、利息的辯解及其辯護(hù)人所提其在任職期間未拖欠已到期投資人款項(xiàng)，未給投資人造成損失，應(yīng)認(rèn)定馬某7無(wú)罪的辯護(hù)意見(jiàn)，經(jīng)查，被告人馬某7及辯護(hù)人提出上述意見(jiàn)的證據(jù)是辭職信和工作交接單，而辭職信顯示馬某7提出辭職是因集團(tuán)公司營(yíng)銷(xiāo)管理混亂，其所在龍翔公司被他人搶單、拉人，致公司大批客戶退單以及集團(tuán)公司返款不及時(shí)等原因，反映其對(duì)公司集資業(yè)務(wù)積極謀劃的主觀意愿與其所稱始終反對(duì)非法集資的事實(shí)不符，亦反證其主觀上存在犯罪故意。而工作交接單顯示的所有工作已經(jīng)交接清楚，無(wú)任何糾紛以及債權(quán)債務(wù)的記載，亦不能證明被告人馬某7及辯護(hù)人的關(guān)于其在任職期間無(wú)拖欠投資人本息亦未給投資人造成損失的主張。即使馬某7能夠及時(shí)清退在其任職期間公司所吸收的資金，但其犯罪事實(shí)亦與司法解釋規(guī)定的，如能夠及時(shí)清退所吸收資金，情節(jié)顯著輕微不作為犯罪處理的情形，需具備非法吸收的公眾存款應(yīng)主要用于正常生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)的前提不符。故其上述辯解、辯護(hù)意見(jiàn)與本案查明的事實(shí)及法律規(guī)定不符，本院不予采信。
對(duì)于被告人朱某2的辯護(hù)人所提朱某2不是集團(tuán)決定從社會(huì)募集資金的提議人和決策人，其工資標(biāo)準(zhǔn)較低，除工資收入外，未獲取非法利益，其承擔(dān)的責(zé)任與其高管職位不相符的辯護(hù)意見(jiàn)，經(jīng)查，被告人朱某2工資待遇較低屬實(shí)，公訴機(jī)關(guān)亦未提供朱某2在犯罪過(guò)程中獲取較大非法利益的證據(jù)，對(duì)此情節(jié)，可在量刑時(shí)酌情予以考慮。
對(duì)于被告人鄭某3的辯護(hù)人所提鄭某3自動(dòng)投案如實(shí)穩(wěn)定供述自己犯罪事實(shí)，有自首情節(jié)和鄭某3為偵破本案提供大量證據(jù)、線索和有價(jià)值的建議，有立功表現(xiàn)的辯護(hù)意見(jiàn)，經(jīng)查，公安機(jī)關(guān)出具的工作說(shuō)明證實(shí)，鄭某3是在公安機(jī)關(guān)偵辦案件期間被抓獲的，其所稱的紅色筆記本亦是辦案人員在查封的財(cái)務(wù)帳中找到并進(jìn)行扣押的，與其所稱的自動(dòng)投案并主動(dòng)提交紅色筆記本的事實(shí)不符，故對(duì)其所辯不予采信。但其提供了臺(tái)賬線索的行為雖不能認(rèn)定為立功，但為查證他人犯罪起到一定的協(xié)助作用，在量刑時(shí)可酌情予以從輕處罰。
對(duì)于被告人朱某2、鄭某3、鞏某4的辯護(hù)人所提朱某2、鄭某3、鞏某4系初犯且如實(shí)供述，認(rèn)罪、悔罪以及朱某2、鄭某3主觀惡性和社會(huì)危害性較小，朱某2已年滿65周歲的辯護(hù)意見(jiàn)，經(jīng)查屬實(shí)，本院予以采納。
對(duì)于被告人王某1、馬某7的辯護(hù)人所提王某1承認(rèn)吸收資金，認(rèn)罪態(tài)度較好以及馬某7自到案后一直如實(shí)全面陳述事實(shí)，態(tài)度誠(chéng)懇的辯護(hù)意見(jiàn)，經(jīng)查屬實(shí)，本院予以采納。
對(duì)于被告人曹某5、李某6、李某10的辯護(hù)人所提曹某5、李某6、李某10如實(shí)供述并主動(dòng)退贓賠償集資參與人損失以及李某6、李某10系初犯，曹某5、李某10當(dāng)庭自愿認(rèn)罪及曹某5、李某10分別已年滿68周歲和60周歲，主觀惡性較小的辯護(hù)意見(jiàn)，經(jīng)查屬實(shí)，本院予以采納。
對(duì)于被告人馬某7的辯護(hù)人所提起訴書(shū)指控讓馬某7對(duì)2007年3月至2012年6月期間，龍翔公司吸收的資金數(shù)額承擔(dān)責(zé)任是錯(cuò)誤的辯護(hù)意見(jiàn)，經(jīng)查，被告人馬某7于2012年4月20日辭職，起訴書(shū)指控至2012年6月與事實(shí)不符，辯護(hù)人所提辯護(hù)意見(jiàn)屬實(shí)，可在量刑時(shí)酌情考慮。
對(duì)于被告人李某10的辯護(hù)人所提尚鎖成是營(yíng)銷(xiāo)中心總經(jīng)理，是第一責(zé)任人，李某10是副總經(jīng)理，不應(yīng)對(duì)營(yíng)銷(xiāo)中心吸收的全部金額承擔(dān)責(zé)任的辯護(hù)意見(jiàn)，經(jīng)查屬實(shí)，本院予以采納。
對(duì)于被告人吳某13的辯護(hù)人所提吳某13存在自首情節(jié)的辯護(hù)意見(jiàn)，經(jīng)查，有公安機(jī)關(guān)的到案經(jīng)過(guò)予以證明，本院予以采信。所提其系初犯、認(rèn)罪悔罪，取得部分投資人諒解且主動(dòng)退贓的辯護(hù)意見(jiàn)，經(jīng)查屬實(shí)，本院予以采納。
對(duì)于被告人吳某13提出的其名下資金大都是其親戚李兵海和同事王瑞杰介紹的辯解及其辯護(hù)人所提其在非法吸收資金過(guò)程所起作用較小、情節(jié)輕微的辯護(hù)意見(jiàn)，經(jīng)查屬實(shí)，對(duì)此可在量刑時(shí)予以考慮。但其辯護(hù)人提出吳某13名下資金中的4790萬(wàn)元投資款所涉的投資人范圍均不屬于社會(huì)不特定對(duì)象，此數(shù)額應(yīng)從犯罪數(shù)額中扣除的辯護(hù)意見(jiàn)，經(jīng)查，被告人吳某13本人及其親友屬特定對(duì)象，但其親戚李兵海及同事王瑞杰二人的親友投資，已超出針對(duì)特定對(duì)象吸收資金的范疇，扣除此類(lèi)范圍人員的投資數(shù)額與法相悖，故對(duì)此辯護(hù)意見(jiàn)，本院不予采信。
對(duì)于被告人朱某14及其辯護(hù)人所提其未積極宣傳并拉取投資的辯解和辯護(hù)意見(jiàn)，經(jīng)查，被告人朱某14在環(huán)投擔(dān)保公司負(fù)責(zé)統(tǒng)計(jì)，收取集資款，返還到期本金、利息，發(fā)放提成等投資款的管理工作且實(shí)際吸收資金金額巨大，故其所辯與事實(shí)不符，本院不予采納。
依照《最高人民法院、最高人民檢察院、公安部關(guān)于辦理非法集資刑事案件適用法律若干問(wèn)題的意見(jiàn)》規(guī)定，向社會(huì)公眾非法吸收的資金屬于違法所得，以吸收的資金向集資參與人支付的利息、分紅等回報(bào)，以及向幫助吸收資金人員支付的代理費(fèi)、好處費(fèi)、返點(diǎn)費(fèi)、傭金、提成等費(fèi)用，應(yīng)當(dāng)依法追繳，集資參與人本金尚未歸還的，所支付的回報(bào)可予折扣本金，故本案各被告人及其他涉案人員的違法所得，應(yīng)當(dāng)予以追繳或責(zé)令退賠。
本院認(rèn)為
本院認(rèn)為，被告人王某1、朱某2、鄭某3、鞏某4、曹某5、李某6、馬某7、王某9、李某10、許某11、高某12、吳某13、朱某14違反國(guó)家金融管理法律的規(guī)定，未經(jīng)有關(guān)部門(mén)依法批準(zhǔn)，通過(guò)散發(fā)傳單、口口相傳等方式，以高利息、高回報(bào)為誘餌，以“環(huán)渤海灣集團(tuán)”名義向社會(huì)公眾吸收資金，并且非法吸收公眾存款數(shù)額巨大，其行為嚴(yán)重?cái)_亂了國(guó)家金融管理秩序，被告人王某1作為“環(huán)渤海灣集團(tuán)”董事局主席、法定代表人，直接決定實(shí)施非法吸收公眾存款的犯罪行為。被告人朱某2作為“環(huán)渤海灣集團(tuán)”董事局副主席，環(huán)投擔(dān)保公司法定代表人，負(fù)責(zé)整個(gè)集團(tuán)公司的集資業(yè)務(wù)，二人均屬直接負(fù)責(zé)的主管人員。被告人鄭某3作為環(huán)投擔(dān)保公司副總經(jīng)理（行使總經(jīng)理職權(quán)），被告人鞏某4作為環(huán)海分公司總經(jīng)理，被告人曹某5作為經(jīng)營(yíng)分公司總經(jīng)理，被告人李某6作為天歌擔(dān)保公司總經(jīng)理，被告人馬某7作為龍翔旅游公司原總經(jīng)理，被告人王某9作為龍翔旅游公司現(xiàn)總經(jīng)理，被告人李某10作為營(yíng)銷(xiāo)中心副總經(jīng)理（行使總經(jīng)理職權(quán)），被告人許某11作為經(jīng)營(yíng)分公司原總經(jīng)理，均直接組織、管理、實(shí)施了非法吸收公眾存款的犯罪行為；被告人高某12、吳某13分別作為“環(huán)渤海灣集團(tuán)”業(yè)務(wù)經(jīng)理和行政主任，均具體實(shí)施了非法吸收公眾存款的犯罪行為；被告人朱某14負(fù)責(zé)環(huán)投擔(dān)保公司非法集資資金的管理并參與實(shí)施了非法吸收公眾存款的犯罪行為；上述被告人為了“環(huán)渤海灣集團(tuán)”的利益，積極實(shí)施非法吸收公眾存款的犯罪行為，均屬其他直接責(zé)任人員。被告人王某1、朱某2、鄭某3、鞏某4、曹某5、李某6、馬某7、王某9、李某10、許某11、高某12、吳某13、朱某14之行為均已構(gòu)成非法吸收公眾存款罪，且數(shù)額巨大，公訴機(jī)關(guān)指控罪名成立，應(yīng)予支持。被告人王某1、朱某2、鄭某3、鞏某4、曹某5、李某6、馬某7、王某9、李某10、許某11、高某12、吳某13、朱某14均系初犯，到案后均如實(shí)供述自己罪行，依法可從輕處罰。被告人吳某13犯罪以后自動(dòng)投案如實(shí)供述自己罪行，是自首，依法可從輕或減輕處罰。案發(fā)后，被告人鞏某4、曹某5、李某6、馬某7、王某9、李某10、高某12、吳某13、朱某14主動(dòng)退繳部分違法所得，有悔罪表現(xiàn)，可酌情予以從輕處罰。另被告人吳某13亦取得部分集資參與人諒解，對(duì)其量刑時(shí)可酌情予以從輕。被告人鄭某3到案后，為公安機(jī)關(guān)偵破案件、查證他人犯罪提供了有價(jià)值的線索，對(duì)此量刑時(shí)可酌情從輕處罰。被告人朱某2、曹某5、王某9、高某12已年滿65周歲，屬老年人犯罪，綜合考慮其犯罪的性質(zhì)、情節(jié)及危害后果，對(duì)其量刑時(shí)可適當(dāng)從寬。綜上，為了打擊犯罪，保障金融秩序的正常運(yùn)行，維護(hù)國(guó)家金融管理制度，依照《中華人民共和國(guó)刑法》第一百七十六條、第六十七條、第七十二條、第七十三條、第五十三條、第四十七條、第六十四條之規(guī)定，判決如下：
裁判結(jié)果
一、被告人王某1犯非法吸收公眾存款罪，判處有期徒刑九年六個(gè)月，并處罰金人民幣500000元（于本判決發(fā)生法律效力之日起十日內(nèi)向本院繳納）。
刑期從判決執(zhí)行之日起計(jì)算。判決執(zhí)行以前先行羈押的，羈押一日折抵刑期一日，即自2013年9月27日起至2023年3月26日止。
二、被告人朱某2犯非法吸收公眾存款罪，判處有期徒刑六年，并處罰金人民幣250000元（于本判決發(fā)生法律效力之日起十日內(nèi)向本院繳納）。
刑期從判決執(zhí)行之日起計(jì)算。判決執(zhí)行以前先行羈押的，羈押一日折抵刑期一日，即自2013年9月27日起至2019年9月26日止。
三、被告人鄭某3犯非法吸收公眾存款罪，判處有期徒刑四年六個(gè)月，并處罰金人民幣200000元（于本判決發(fā)生法律效力之日起十日內(nèi)向本院繳納）。
刑期從判決執(zhí)行之日起計(jì)算。判決執(zhí)行以前先行羈押的，羈押一日折抵刑期一日，即自2013年10月18日起至2018年4月17日止。
四、被告人鞏某4犯非法吸收公眾存款罪，判處有期徒刑三年，緩刑四年，并處罰金人民幣50000元（于本判決發(fā)生法律效力之日起十日內(nèi)向本院繳納）。
緩刑考驗(yàn)期限，從判決確定之日起計(jì)算。
五、被告人曹某5犯非法吸收公眾存款罪，判處有期徒刑三年，緩刑三年，并處罰金人民幣100000元（于本判決發(fā)生法律效力之日起十日內(nèi)向本院繳納）。
緩刑考驗(yàn)期限，從判決確定之日起計(jì)算。
六、被告人李某6犯非法吸收公眾存款罪，判處有期徒刑三年，緩刑三年，并處罰金人民幣50000元（于本判決發(fā)生法律效力之日起十日內(nèi)向本院繳納）。
緩刑考驗(yàn)期限，從判決確定之日起計(jì)算。
七、被告人馬某7犯非法吸收公眾存款罪，判處有期徒刑三年，緩刑四年，并處罰金人民幣50000元（于本判決發(fā)生法律效力之日起十日內(nèi)向本院繳納）。
緩刑考驗(yàn)期限，從判決確定之日起計(jì)算。
八、被告人王某9犯非法吸收公眾存款罪，判處有期徒刑三年，緩刑三年，并處罰金人民幣50000元（于本判決發(fā)生法律效力之日起十日內(nèi)向本院繳納）。
緩刑考驗(yàn)期限，從判決確定之日起計(jì)算。
九、被告人李某10犯非法吸收公眾存款罪，判處有期徒刑三年，緩刑五年，并處罰金人民幣100000元（于本判決發(fā)生法律效力之日起十日內(nèi)向本院繳納）。
緩刑考驗(yàn)期限，從判決確定之日起計(jì)算。
十、被告人許某11犯非法吸收公眾存款罪，判處有期徒刑三年，緩刑四年，并處罰金人民幣100000元（于本判決發(fā)生法律效力之日起十日內(nèi)向本院繳納）。
緩刑考驗(yàn)期限，從判決確定之日起計(jì)算。
十一、被告人高某12犯非法吸收公眾存款罪，判處有期徒刑三年，緩刑四年，并處罰金人民幣100000元（于本判決發(fā)生法律效力之日起十日內(nèi)向本院繳納）。
緩刑考驗(yàn)期限，從判決確定之日起計(jì)算。
十二、被告人吳某13犯非法吸收公眾存款罪，判處有期徒刑二年六個(gè)月，緩刑三年，并處罰金人民幣50000元（于本判決發(fā)生法律效力之日起十日內(nèi)向本院繳納）。
緩刑考驗(yàn)期限，從判決確定之日起計(jì)算。
十三、被告人朱某14犯非法吸收公眾存款罪，判處有期徒刑三年，緩刑四年，并處罰金人民幣50000元（于本判決發(fā)生法律效力之日起十日內(nèi)向本院繳納）。
緩刑考驗(yàn)期限，從判決確定之日起計(jì)算。
十四、公安機(jī)關(guān)查封、扣押、追回的涉案款物依法處理。并繼續(xù)追繳本案被告人因?qū)嵤┓欠ㄎ展姶婵钚袨槎@取的非法所得。
如不服本判決，可在接到判決書(shū)的第二日起十日內(nèi)，通過(guò)本院或者直接向石家莊市中級(jí)人民法院提出上訴。書(shū)面上訴的，應(yīng)當(dāng)提交上訴狀正本一份，副本一份。
審判人員
審判長(zhǎng)郭建輝
代理審判員雒麗麗
代理審判員劉超
裁判日期
二〇一五年八月二十六日
書(shū)記員
書(shū)記員樊曉
