審理法院： 石家莊高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)開發(fā)區(qū)人民法院
案 號： （2014）石高刑初字第122號
案件類型： 刑事
案 由： 非法吸收公眾存款罪
裁判日期： 2015-08-26
審理經(jīng)過
石家莊高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)開發(fā)區(qū)人民檢察院以石高檢公刑訴（2014）89號起訴書指控被告人王某1、朱某2、鄭某3、鞏某4、曹某5、李某6、馬某7、王某9、李某10、許某11、高某12、吳某13、朱某14犯非法吸收公眾存款罪，于2014年10月14日向本院提起公訴。本院依法組成合議庭，公開開庭審理了本案。石家莊高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)開發(fā)區(qū)人民檢察院指派檢察員王勝岐、陳思晨、崔燕豫、龐悅出庭支持公訴，被告人王某1及其辯護人王子郁、呂樹茂，被告人朱某2及其辯護人王洪武、王罡，被告人鄭某3及其辯護人高紅艷，被告人鞏某4及其辯護人常宏釗，被告人曹某5及其辯護人邢發(fā)齊、劉少雷，被告人李某6及其辯護人劉新維、于秀輕，被告人馬某7及其辯護人楊榮艷，被告人王某9，被告人李某10及其辯護人任紅威、徐楠，被告人許某11，被告人高某12，被告人吳某13及其辯護人王曉存，被告人朱某14及其辯護人李福占到庭參加訴訟。本院審理期間，石家莊高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)開發(fā)區(qū)人民檢察院兩次建議本院對該案延期審理，本院并報請河北省石家莊市中級人民法院批準(zhǔn)延長審理期限三個月。現(xiàn)已審理終結(jié)。
一審請求情況
石家莊高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)開發(fā)區(qū)人民檢察院指控：
1993年，被告人王某1等出資注冊了河北省環(huán)渤海灣經(jīng)濟技術(shù)集團有限公司（以下簡稱環(huán)渤海灣集團），王某1任法人代表。
2003年，在未經(jīng)相關(guān)部門批準(zhǔn)的情況下，環(huán)渤海灣集團以投資者享受20年免費入環(huán)渤海灣集團景區(qū)、給5年的廣告補貼為名，通過散發(fā)宣傳單、講座、拉投資者到公司參觀等方式，向社會不特定人群銷售環(huán)渤海灣集團所謂的“萬通門票”，集資金額28158040.00元，退單及返本金額8126863.20元，未返款金額為20031176.80元。
被告人王某1于2006年12月、2007年3月、2009年9月、2009年10月、2011年4月、2011年8月先后又注冊成立了河北環(huán)渤海投資擔(dān)保有限公司（以下簡稱環(huán)渤海擔(dān)保公司）、河北龍翔旅游開發(fā)有限公司（以下簡稱龍翔旅游公司）、河北天歌擔(dān)保公司（以下簡稱天歌擔(dān)保公司）、河北振海旅游投資股份有限公司（以下簡稱振海旅游公司）、河北省玄元股權(quán)投資基金管理股份有限公司（以下簡稱玄元投資公司）、河北省環(huán)海股權(quán)投資基金股份有限公司（以下簡稱環(huán)海投資公司）。
為了獲取更大的非法利益，王某1等在未經(jīng)相關(guān)部門批準(zhǔn)的情況下，2007年，以環(huán)渤海擔(dān)保公司為擔(dān)保，以環(huán)渤海灣集團“雙龍山項目”、“隱鳳山項目”為依托；2009年，以天歌擔(dān)保公司為擔(dān)保，以環(huán)渤海灣集團“鄴城農(nóng)業(yè)項目”、“奇寨溝項目”為依托，以高息為誘餌（年返息15%或18%），以所謂的“環(huán)渤海灣集團”名義，對外宣傳來吸引更多的群眾投資。其與投資人簽訂《河北省環(huán)渤海灣經(jīng)濟技術(shù)集團有限公司專項出資建設(shè)合作協(xié)議》、《保證協(xié)議》等投資合同，合同約定1年，投資額1萬元起，上不封頂，投資人直接把錢匯到公司指定的賬戶（大部分都是王某1個人帳戶）或交現(xiàn)金給集資公司財務(wù)，以達(dá)到非法吸收公眾存款的目的。
王某1等為了調(diào)動下屬人員的拉投資積極性，非法吸收更多的投資款，王某1等給拉投資的下屬公司及個別負(fù)責(zé)人以15%的提成，并以拉投資的多少提升職務(wù)，環(huán)渤海灣集團下屬的環(huán)渤海擔(dān)保公司、經(jīng)營分公司、營銷中心、環(huán)海分公司、天歌擔(dān)保公司、河北龍翔旅游開發(fā)有限公司，在石家莊市的長安區(qū)建設(shè)北大街中浩大廈第一商務(wù)樓10D、高新區(qū)天山大街方大科技園7號樓、長安區(qū)建設(shè)北大街富天大廈10樓、橋東區(qū)平安北大街樂模大廈北座2501室、橋東區(qū)建設(shè)北大街東海國際大廈17C1、新華區(qū)中華北大街萬豪大廈A17-1115室等地點設(shè)立了集資點，以點為中心，向集資點周圍的社會不特定人群進行吸資。上述吸資公司為了方便組織、領(lǐng)導(dǎo)、管理非法吸收公眾存款業(yè)務(wù)，公司設(shè)立了總經(jīng)理、處長（經(jīng)理）、業(yè)務(wù)員三個等級非法吸收公眾存款網(wǎng)絡(luò)體系。其非法吸收公眾存款的犯罪路徑為：業(yè)務(wù)員通過投資可以獲取高額回報的宣傳，誘惑到有投資意愿的人員后，讓其將投資款打到公司提供的帳戶上（大部分為王某1個人帳戶）或交給各公司的財務(wù)部門，并在投資點簽定投資合同，然后各公司財務(wù)人員將交款的銀行回執(zhí)或收據(jù)交給環(huán)渤海灣集團財務(wù)，開具收據(jù)并領(lǐng)取業(yè)務(wù)員的提成。合同一式兩份，一份投資人留存，另一份交環(huán)渤海灣集團公司。環(huán)渤海灣集團財務(wù)根據(jù)合同按每季度一返款的方式直接將投資者的返息打到投資者提供或者環(huán)渤海灣給投資者辦理的銀行帳戶里。
王某1等為了擴大業(yè)務(wù)，非法吸收更多的公眾存款，于2009年10月、2011年4月、2011年8月注冊成立了河北振海旅游投資股份有限公司（以下簡稱振海旅游公司）、河北省玄元股權(quán)投資基金管理股份有限公司（以下簡稱玄元基金公司）、河北省環(huán)海股權(quán)投資基金股份有限公司（以下簡稱環(huán)?；鸸荆?，王某1任兩家公司的法人代表，以玄元基金公司、環(huán)?；鸸景l(fā)售基金和振海旅游公司出售原始股權(quán)為宣傳之名對外宣傳，向社會不特定人群發(fā)售玄元基金、環(huán)?；?、振海旅游公司股權(quán)，涉及全國多地、市，承諾基金以月息6分、股權(quán)以年息20分等標(biāo)準(zhǔn)返還投資者，如果投資者中途想退出，本金全部退還。上述基金和股權(quán)未按相關(guān)的規(guī)定發(fā)售。
經(jīng)對公司帳目進行司法審計，投資款總額1,272,173,375.08元，累計返還投資款681,456,447.20元，截止到2013年9月，尚未返還投資款590,716,927.88元。
被告人王某1作為“環(huán)渤海灣集團”董事局主席、總裁、法人代表，負(fù)責(zé)該犯罪團伙非法吸收公眾存款業(yè)務(wù)的策劃、組織、指導(dǎo)、宣傳、管理，對該犯罪團伙的非法吸收公眾存款負(fù)全部責(zé)任，其團伙共非法吸收公眾存款金額1,272,173,375.08元。該直系親屬投資金額320,000.00元。
被告人朱某2作為“環(huán)渤海灣集團”董事局副主席、環(huán)海投資擔(dān)保公司法人代表，負(fù)責(zé)該犯罪團伙非法吸收公眾存款業(yè)務(wù)的策劃、組織、指導(dǎo)、宣傳、管理，對該犯罪團伙的非法吸收公眾存款負(fù)主要責(zé)任。該負(fù)責(zé)的環(huán)渤海擔(dān)保公司（包括營銷中心和經(jīng)營分公司）非法吸收公眾存款金額706,223,551.82元。該直系親屬投資金額182,760.00元。
被告人鄭某3作為環(huán)渤海擔(dān)保公司總經(jīng)理，負(fù)責(zé)該公司集資團伙非法吸收公眾存款業(yè)務(wù)的策劃、組織、指導(dǎo)、宣傳、管理，對該公司集資團伙的非法吸收公眾存款負(fù)全部責(zé)任，其負(fù)責(zé)的環(huán)渤海擔(dān)保公司非法吸收公眾存款金額345,036,316.82元。在2009年1月到2012年12月期間，鄭某3個人非法吸收公眾存款金額8,671,100.00元。
被告人鞏某4在2009年4月到2009年11月?lián)苇h(huán)渤海擔(dān)保公司業(yè)務(wù)員期間，共非法吸收公眾存款金額910,000.00元；在2009年6月到2013年2月任環(huán)渤海灣集團業(yè)務(wù)經(jīng)理期間，積極向群眾宣傳“環(huán)渤海灣集團”集資項目，該非法吸收公眾存款金額分別為52,033,600.00元。該直系親屬投資金額50,000.00元。
被告人曹某5作為環(huán)渤海擔(dān)保公司經(jīng)營分公司總經(jīng)理，負(fù)責(zé)該公司集資團伙非法吸收公眾存款業(yè)務(wù)的策劃、組織、指導(dǎo)、宣傳、管理，對該公司集資團伙的非法吸收公眾存款負(fù)全部責(zé)任，該在2011年7月到2013年9月?lián)谓?jīng)營分公司總經(jīng)理期間，該公司非法吸收公眾存款金額66,865,270.00元，其中曹某5個人非法吸收公眾存款金額3,555,600.00元。在2010年7月到2011年6月任經(jīng)營分公司業(yè)務(wù)員期間，個人非法吸收公眾存款金額2,817,000.00元。該退還違法所得20萬元,直系親屬投資金額426,000.00元。
被告人李某6作為天歌擔(dān)保公司總經(jīng)理，負(fù)責(zé)該公司集資團伙非法吸收公眾存款業(yè)務(wù)的策劃、組織、指導(dǎo)、宣傳、管理，對該公司集資團伙的非法吸收公眾存款負(fù)全部責(zé)任，天歌擔(dān)保公司非法吸收公眾存款金額34,965,335.00元。退還違法所得60000元。該直系親屬投資金額300,000.00元。
被告人馬某7作為龍翔旅游公司前總經(jīng)理，在任期間負(fù)責(zé)該公司集資團伙非法吸收公眾存款業(yè)務(wù)的策劃、組織、指導(dǎo)、宣傳、管理，對該公司集資團伙的非法吸收公眾存款負(fù)全部責(zé)任。在2007年3月到2012年6月?lián)锡埾杪糜喂究偨?jīng)理期間，該公司非法吸收公眾存款金額64,392,850.00元。
被告人王某9作為龍翔旅游公司總經(jīng)理，負(fù)責(zé)該公司集資團伙非法吸收公眾存款業(yè)務(wù)的策劃、組織、指導(dǎo)、宣傳、管理，對該公司集資團伙的非法吸收公眾存款負(fù)全部責(zé)任。在2012年7月到2013年9月?lián)锡埾杪糜喂究偨?jīng)理期間，該公司非法吸收公眾存款金額15,001,200.00元。在2009年1月到2012年6月任營銷中心業(yè)務(wù)員期間，個人非法吸收公眾存款金額6,272,000.00元。退還違法所得50000元。該直系親屬投資金額771,000.00元。
被告人李某10作為環(huán)渤海擔(dān)保公司營銷中心副總經(jīng)理，負(fù)責(zé)該公司集資團伙非法吸收公眾存款業(yè)務(wù)的策劃、組織、指導(dǎo)、宣傳、管理，對該公司集資團伙的非法吸收公眾存款負(fù)全部責(zé)任，該在2011年6月到2013年9月，擔(dān)任營銷中心副總經(jīng)理期間，營銷中心非法吸收公眾存款金額99,017,965.00元，其中個人非法吸收公眾存款金額4,054,725.00元；在2009年1月到2011年5月任營銷中心處長期間，個人非法吸收公眾存款金額4,807,000.00元。該退還違法所得50,000元，直系親屬投資金額655,450.00元。
被告人許某11作為環(huán)渤海擔(dān)保公司經(jīng)營分公司原前總經(jīng)理，在任期間負(fù)責(zé)該公司集資團伙非法吸收公眾存款業(yè)務(wù)的策劃、組織、指導(dǎo)、宣傳、管理，對該公司集資團伙的非法吸收公眾存款負(fù)全部責(zé)任，在2010年7月到2011年6月?lián)苇h(huán)渤海擔(dān)保公司經(jīng)營分公司總經(jīng)理期間，該公司非法吸收公眾存款金額44,394,000.00元，其中個人非法吸收公眾存款金額350,000.00元。在2011年7月到2013年9月期間，被告人許某11作為環(huán)渤海灣集團業(yè)務(wù)經(jīng)理，非法吸收公眾存款金額7,851,000.00元。
被告人高某12在2009年5月到2012年11月?lián)苇h(huán)渤海灣集團業(yè)務(wù)經(jīng)理期間，積極向群眾宣傳“環(huán)渤海灣集團”集資項目，該非法吸收公眾存款金額為76,466,000.00元。退還違法所得100000元。該直系親屬投資金額5,986,000.00元。
被告人吳某13在2007年7月到2010年2月環(huán)渤海擔(dān)保公司業(yè)務(wù)員期間，非法吸收公眾存款金額1,060,000.00元。在2010年3月到2012年9月?lián)苇h(huán)渤海灣集團業(yè)務(wù)經(jīng)理期間,該非法吸收公眾存款金額為46,840,000.00元。退還違法所得20000元。該直系親屬投資金額950,000.00元。
被告人朱某14作為環(huán)渤海擔(dān)保公司會計兼出納，負(fù)責(zé)統(tǒng)計、收取非法吸收的公眾存款，返還到期合同本金、利息、發(fā)放參與集資人員的提成等非法吸收公眾存款資金管理工作，同時還積極宣傳環(huán)渤海灣集團集資項目，拉取投資客戶。該在2006年9月到2012年12月共非法吸收公眾存款數(shù)額58,117,957.00元。
公訴機關(guān)當(dāng)庭宣讀并出示了書證、物證、司法審計報告、證人證言、被告人王某1、朱某2、鄭某3、鞏某4、曹某5、李某6、馬某7、王某9、李某10、許某11、高某12、吳某13、朱某14供述等證據(jù)。據(jù)此指控被告人王某1、朱某2、鄭某3、鞏某4、曹某5、李某6、馬某7、王某9、李某10、許某11、高某12、吳某13、朱某14的行為觸犯了《中華人民共和國刑法》第一百七十六條之規(guī)定，構(gòu)成非法吸收公眾存款罪。
一審答辯情況
被告人王某1主要辯稱，1、環(huán)渤海公司是1993年由河北省顧問委員會確定組建，經(jīng)省領(lǐng)導(dǎo)批示后辦的手續(xù)。我參與了組建，當(dāng)時任副總經(jīng)理，1997年公司改制后任法定代表人。2、萬通門票的每份銷售合同都辦理了公證，銷售行為是合法的，所以不構(gòu)成非吸，應(yīng)定性為民間借貸。3、公司提出的15%—18%的返息在國家規(guī)定的銀行同期利率的4倍之內(nèi)，公司給職工15%的提成，不單單是提成，還包括工資、獎金及辦公場地租賃費用等。4、關(guān)于投資款大部分匯入我個人賬戶的問題，因我是合同簽訂單位的法定代表人，且所有銀行卡和密碼都放在公司財務(wù)，我沒拿著銀行卡也不知道密碼，我個人無權(quán)使用。所以我理解我的行為不是個人行為而是企業(yè)行為，是法定代表人的職務(wù)行為。5、公司為做大而設(shè)立的其他公司，不是為了犯罪而設(shè)立，公司現(xiàn)有資產(chǎn)完全有能力償還全部投資款，公司不是有意識的去犯罪。
被告人王某1的辯護人主要辯稱，1、環(huán)渤海集團并非個人為違法犯罪而設(shè)立的公司，也不是以實施犯罪為主要活動的公司，更不是個人盜用單位名義實施了被指控的行為。因此本案即使存在犯罪嫌疑也是單位犯罪，只列自然人為被告人屬于主體錯誤。2、本案定性為自然人犯罪，卻查封了環(huán)渤海集團及所屬公司的全部財產(chǎn)，構(gòu)成了法律邏輯上的矛盾。3、公安機關(guān)委托的河北中君匯信源會計師事務(wù)所不具備法定的鑒定資質(zhì)，所出具的鑒定結(jié)論不具有法律效力，不能作為定案的根據(jù)。偵查機關(guān)沒有將河北中君匯信源會計師事務(wù)所出具的報告書告知王某1等被告人，違反了法定程序。報告書在財務(wù)資料不完備的情況下，以公司流水推定融資金額，對滾動融資重復(fù)計算，相關(guān)數(shù)據(jù)存在嚴(yán)重錯誤。沒有對環(huán)渤海集團的資產(chǎn)進行評估，屬于漏評。對公司能否償還債務(wù)以及能償還多少，尚無權(quán)威數(shù)據(jù)，直接影響量刑。4、環(huán)渤海集團采取“合作共建、項目融資”的方式籌集資金，推進項目建設(shè)，其行為屬于民間調(diào)劑資金余缺，沒有私自開展金融業(yè)務(wù)而牟取利益，沒有擾亂金融秩序。5、環(huán)渤海集團未公開向社會吸收資金，不符合非法吸收公眾存款罪的構(gòu)成要件。6、銷售萬通門票是一種正常的買賣行為，對銷售萬通門票的性質(zhì)不應(yīng)被認(rèn)定為集資，起訴書針對萬通門票的指控不能成立。7、河北省玄元股權(quán)投資基金管理股份有限公司和河北振海旅游投資股份有限公司的犯罪行為應(yīng)當(dāng)另案處理。8、環(huán)?；鹬幌?98人募集基金，符合法律關(guān)于不超過200人的規(guī)定，起訴書指控環(huán)?；鹕嫦臃欠ㄎ展姶婵钭锊荒艹闪ⅰ?、王某1承認(rèn)自己對集團的行為負(fù)領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任，也承認(rèn)企業(yè)經(jīng)營中存在吸收資金的行為，態(tài)度較好。已多次表態(tài)愿通過合作開發(fā)、項目轉(zhuǎn)讓、資產(chǎn)處置等方式來償還集資人的欠款，愿法庭依照懲治與教育、打擊與幫扶相結(jié)合的原則，給王某1一個機會，給環(huán)渤海集團一個機會。
被告人朱某2主要辯稱，1、起訴書指控我參與策劃和組織，與事實不符。萬通門票是2003年發(fā)行的，我不可能參與。2、對起訴書指控我7億多的非吸數(shù)額有異議，7億多的數(shù)額中包括營銷中心和經(jīng)營分公司，它們先于擔(dān)保公司成立，與擔(dān)保公司不存在隸屬關(guān)系。3對起訴書指控的其他犯罪事實無異議，自愿認(rèn)罪，請求法庭從輕處罰。
被告人朱某2的辯護人主要辯稱，一、本案屬于單位犯罪，被告人朱某2的行為是職務(wù)行為。1、從形式上看，對外簽署項目建設(shè)合作協(xié)議的主體都是河北省環(huán)渤海灣經(jīng)濟技術(shù)集團有限公司，接受資金的一方均為具有獨立法人資格的單位，而不是自然人。另外，從公訴機關(guān)移交的關(guān)于本案的宣傳資料來看，也是以公司為主體進行的宣傳。2、從實質(zhì)上看，被告人朱某2的行為系履行公司職務(wù)的行為，完全是為了公司利益而不是個人利益。本案接受的資金除去業(yè)務(wù)人員的提成外，全部用于公司的正常經(jīng)營，沒有任何證據(jù)證明朱某2個人截取了集資款。3、從本案集資的實施過程來看，集資的行為是公司開會討論決定，并統(tǒng)一以公司的名義下發(fā)文件實施，符合“單位決策機構(gòu)做出決策由單位工作人員實施”的單位犯罪的重要特征。4、偵查機關(guān)扣押的絕大部分資產(chǎn)屬于單位名下資產(chǎn)，而非個人財產(chǎn)。所以本案屬于單位犯罪，朱某2只是公司聘用的管理人員，其所有的行為均是在履行職務(wù)。對于其實施、參與的犯罪活動，應(yīng)以“其他直接責(zé)任人員”的身份，承擔(dān)刑事責(zé)任。二、被告人朱某2既不是環(huán)渤海集團公司的股東，也不是公司實際控制人，更不是本案發(fā)生的召集人和決策人，雖然朱某2在公司中處于高管職位履行職務(wù)，但完全聽命于公司股東，其責(zé)任權(quán)利與高管職位不相符。1、朱某2不是環(huán)渤海集團的股東，也不是集團公司實際控制人，更沒有向集團公司實際注資，從社會上募集資金的提議人和決策人均不是朱某2。2、朱某2是2005年通過報紙宣傳，購買萬通門票，然后進入環(huán)渤海集團工作，朱某2進入該集團公司時，集團公司的募集資金模式已經(jīng)在實際運營。3、對外募集資金的主體是環(huán)渤海集團，而環(huán)投擔(dān)保公司提供的是擔(dān)保業(yè)務(wù)。4、朱某22005年進入的環(huán)渤海集團公司，2006年做集團公司財務(wù)中心主任，2007年被王某1指派籌建環(huán)投擔(dān)保公司，2011年被任命為董事局副主席，同年被變更為環(huán)投擔(dān)保公司的法定代表人。自2007年環(huán)投擔(dān)保公司成立至2011年11月朱某2被變更為法定代表人之前，環(huán)渤海公司的法定代表人一直就是王某1。對于朱某2成為董事局副主席以及環(huán)投擔(dān)保公司法定代表人之前的行為，其責(zé)任及作用相對要小的多。5、從朱某2的薪資水平來看，從剛?cè)肼毜?00元，后調(diào)整到1500元，然后到案發(fā)前的2500元左右，其工資標(biāo)準(zhǔn)完全與其所處的高管職位不匹配，其合理解釋的理由就是朱某2看似處于高位，但其職責(zé)和權(quán)利根本與職位不匹配?；谝陨锨楣?jié)和事實，朱某2在本案中不具有策劃、組織的責(zé)任，其作用相對要小的多，根據(jù)河北省量刑指導(dǎo)意見的規(guī)定，對于共同犯罪中罪責(zé)相對較輕的主犯，可以減少基準(zhǔn)刑的20%以下。三、經(jīng)營分公司、營銷中心實際不歸朱某2領(lǐng)導(dǎo)，其非法吸收的數(shù)額也不應(yīng)歸到環(huán)投擔(dān)保公司。1、在環(huán)投擔(dān)保公司成立之前，甚至在朱某22005年進入集團公司之前，經(jīng)營分公司和營銷中心就已經(jīng)存在。另外朱某2從未單獨召集曹某5、李某10因融資事宜開會討論，其兩人也從未因融資事宜向朱某2匯報過工作。2、案卷材料中的工商檔案證據(jù)也證實，經(jīng)營分公司與營銷中心不存在任何隸屬關(guān)系。3、在法庭審理提問環(huán)節(jié)，經(jīng)營分公司負(fù)責(zé)人曹某5、營銷中心負(fù)責(zé)人李某10均陳述其任命不是朱某2，集資款也都交到集團公司，返利也是集團公司，財務(wù)也是集團派駐。4、本案司法鑒定報告的實際審計人馬強也證實，在審計過程中，經(jīng)營分公司、營銷中心的臺賬和環(huán)投擔(dān)保公司臺賬是獨立的，并且司法鑒定報告對此也明確做了區(qū)分。基于以上事實和理由，我方認(rèn)為經(jīng)營分公司、營銷中心和環(huán)投擔(dān)保公司屬于平級單位，均隸屬于環(huán)渤海集團公司，不能將經(jīng)營分公司、營銷中心非法吸收的公眾存款歸到環(huán)投擔(dān)保公司，也不應(yīng)讓朱某2承擔(dān)經(jīng)營分公司和營銷中心的領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任。四、司法鑒定報告不能作為本案認(rèn)定事實的依據(jù)。1、鑒定機構(gòu)不具有司法鑒定資質(zhì)，鑒定人員不具有司法鑒定資格。法律規(guī)定，鑒定機構(gòu)及鑒定人不具有法定資質(zhì)出具的司法鑒定報告不得作為定案的根據(jù)。2、偵查機關(guān)未將鑒定意見通知各被告人，剝奪了被告人申請重新鑒定的權(quán)利，程序違法。3、本案應(yīng)以實際吸收的數(shù)額作為定罪量刑的標(biāo)準(zhǔn)。公訴機關(guān)指控的數(shù)額不是本案實際非法吸收公眾存款的數(shù)額，而是累計重復(fù)計算得出的結(jié)果。4、若法庭認(rèn)可司法鑒定報告重復(fù)計算得出的數(shù)額，建議合議庭量刑時應(yīng)予以充分考慮重復(fù)計算非法吸收公眾存款的數(shù)額與非法吸收公眾存款的實際數(shù)額背后的危害程度與損失大小不同。公訴機關(guān)指控朱某2負(fù)責(zé)的環(huán)投擔(dān)保公司非法吸收公眾存款的金額為706223551.82元，除去經(jīng)營分公司和營銷中心的數(shù)額，按照審計報告的數(shù)額，環(huán)投擔(dān)保公司非法吸收公眾存款的數(shù)額為352992316.8元，未返還合作款數(shù)額為99858416.82元。五、被告人朱某2并非獲得非法利益。被告人朱某2作為公司職工，僅僅是領(lǐng)取從最初的800元到案發(fā)前調(diào)整的2500元的工資。并且案發(fā)前公司已經(jīng)拖欠朱某2好幾個月的工資。除領(lǐng)取的基本工資外，朱某2并未從本案中獲取非法利益。六、朱某2已經(jīng)年滿65周歲以上，應(yīng)當(dāng)從寬處罰。從朱某2的戶籍證明顯示，朱某2今年已經(jīng)66周歲。對于年滿65周歲以上的老年人犯罪，綜合考慮犯罪性質(zhì)，情節(jié)、后果等情況，適當(dāng)確定從寬的幅度。七、朱某2歸案后如實供述，具有積極坦白的從輕量刑情節(jié)。朱某2被訊問后，對自己的犯罪行為供認(rèn)不諱，如實交代了自己何時進的公司、在公司的職務(wù)、公司結(jié)構(gòu)和人員分工、自己分管的部門和非法集資的數(shù)額等，朱某2的如實供述、積極坦白有助于偵查機關(guān)查清案件事實，可以從輕處罰。八、朱某2當(dāng)庭認(rèn)罪悔罪態(tài)度積極，應(yīng)酌定對被告人朱某2從輕處罰。九、被告人朱某2主觀惡性較輕，人身危害性較小，此前無犯罪前科，系初犯，且自愿認(rèn)罪、悔罪，再犯的可能性較小，加上被告人已經(jīng)66周歲，可酌定從輕處罰。十、投資人對本案社會危害性的擴大有一定的促使作用。非法吸收公眾存款作為涉眾性犯罪，具有一定范圍內(nèi)的社會危害性，被告人的行為應(yīng)當(dāng)受到一定的懲罰，但不可否認(rèn)投資人的投資行為也具有一定的非法性，其為追求非法高息，參與非法金融活動，對本案社會危害性的擴大有一定的促使作用，具有一定的過錯，希望法庭量刑時予以考慮。
被告人鄭某3主要辯稱，1、我是環(huán)投擔(dān)保公司副總經(jīng)理，口頭任命無聘書。我沒參與組織、策劃，只是管理。2、對起訴書指控的3億多總金額有異議。3、營銷中心和經(jīng)營分公司不歸我們負(fù)責(zé)，我為公司早日結(jié)案提供了臺賬，我自愿認(rèn)罪。
被告人鄭某3的辯護人主要辯稱，1、對公訴機關(guān)對本案的定性沒有異議。2、被告人鄭某3在非法吸收公眾存款過程中所起作用較小，是從犯，應(yīng)當(dāng)從輕或減輕處罰。3、工商檔案資料證實環(huán)投擔(dān)保公司的總經(jīng)理是朱某2，鄭某3是副總經(jīng)理，在公司經(jīng)營活動中僅承擔(dān)管理職責(zé)。4、本案吸收合作款的合同主體是環(huán)渤海灣集團，環(huán)投擔(dān)保公司只是保證人。5、鄭某3的提成金額不是全部歸其所有，其吸收合作款金額中包括親屬及自己的300多萬元。6、被告人鄭某3自動投案，如實穩(wěn)定供述自己犯罪事實，具有自首情節(jié)，鄭某3為偵破本案提供了大量證據(jù)、線索、有價值的建議，有立功表現(xiàn)。7、被告人鄭某3系初犯、偶犯，到案后如實供述自己全部犯罪經(jīng)過，自愿認(rèn)罪，主觀惡性及社會危害性較小，建議對被告人從輕處罰。
被告人鞏某4主要辯稱，1、我自愿認(rèn)罪，但對起訴書指控的犯罪數(shù)額有異議，希望把我已退還客戶的錢扣除。2、公司不是我組建的，我剛到公司的時候待遇比別人都低，希望對吸收資金好好調(diào)查，對我的罪行減輕處罰。
被告人鞏某4的辯護人主要辯稱，1、被告人鞏某4主觀上沒有非法吸收公眾存款的故意。2、在共同犯罪中，被告人鞏某4既不是策劃者、組織者，也不是指導(dǎo)者、宣傳者，僅是按上級領(lǐng)導(dǎo)的要求去開展宣傳工作，在犯罪中的作用相對較小，應(yīng)當(dāng)認(rèn)定為從犯。3、起訴書指控的非吸數(shù)額明顯高于實際集資數(shù)額，河北中君匯信源會計師事務(wù)所出具的鑒定報告書存在缺陷，不能用作定罪量刑的證據(jù)。即使可以用作合法證據(jù)，但該鑒定報告書涉及被告人的數(shù)額與實際數(shù)額有重大偏差，存在重復(fù)計算。對沒有重新支付投資款的行為，不應(yīng)認(rèn)定構(gòu)成犯罪既遂。被告人鞏某4本人及直系親屬投資30余萬不應(yīng)視為犯罪數(shù)額。4、鑒定報告書涉及被告人鞏某4的提成數(shù)額亦與事實不符，對重復(fù)計算或續(xù)簽合同的數(shù)額所對應(yīng)的提成應(yīng)予扣除。被告人鞏某4用自己的錢為公司墊付的20余萬元也應(yīng)扣除。5、被告人鞏某4系初犯、偶犯，到案后能夠坦白交代并當(dāng)庭認(rèn)罪，有悔罪表現(xiàn)且年事已高，請求判處非監(jiān)禁刑。
被告人曹某5主要辯稱，1、我對非法集資的事認(rèn)可，自愿認(rèn)罪。對起訴書指控的數(shù)額有異議。2、我是2011年7月負(fù)責(zé)分公司工作的，2011年以前我不負(fù)責(zé)，起訴書的指控與事實不符。
被告人曹某5的辯護人主要辯稱，1、公訴機關(guān)指控被告人曹某5系河北環(huán)渤海投資擔(dān)保有限公司經(jīng)營分公司總經(jīng)理，沒有事實依據(jù)。曹某5進入經(jīng)營分公司時已是退休人員，他既不是公司的正式員工，也沒受到公司的書面任命。經(jīng)營分公司是環(huán)投擔(dān)保的下屬部門，和王某1、朱某2的供述相印證。經(jīng)營分公司吸收的合作款也部分進入擔(dān)保公司的帳，朱某2當(dāng)庭否認(rèn)沒有理由，應(yīng)對其負(fù)責(zé)。2、公訴機關(guān)指控的吸收合作款金額與事實不符，續(xù)訂合同金額與新簽合同金額應(yīng)當(dāng)分開計算，而不是累加計算。3、指控曹某5負(fù)責(zé)經(jīng)營分公司期間，公司吸收的合作款金額過高。公訴機關(guān)指控曹某5負(fù)責(zé)經(jīng)營分公司期間，公司非吸金額66865270元。鑒定意見書顯示2011年7月曹某5、許某11都以經(jīng)營分公司名義從擔(dān)保公司領(lǐng)取了提成，說明兩人當(dāng)月存在業(yè)務(wù)交接，扣除許某11當(dāng)月所管理的合作款后的金額為62837000元。另公訴機關(guān)認(rèn)定的兩名經(jīng)營分公司成員袁書海、蓋麗娟，只是在經(jīng)營分公司掛名，公司沒有對其二人管理也沒收費，所以袁書海吸收的7946400元和蓋麗娟吸收的1385000元也應(yīng)從公司吸收合作款總額中扣除。4、公訴機關(guān)指控的曹某5個人吸收的合作款金額過高。公訴機關(guān)指控曹某5負(fù)責(zé)公司期間個人吸收合作款為3555600元，其中包含蓋麗娟吸收的合作款和曹某5負(fù)責(zé)公司以前形成的客戶，曹某5沒有實際收取他們的管理費，將上述人員吸收的合作款扣除后，其個人吸收金額為1790600元。5、曹某5的提成不是1221369元，鑒定意見書顯示曹某5提成是1221369元，其中包括公司租賃辦公場所所需的房租、水電及公司員工提成外的工資、獎金、出勤費和公司活動經(jīng)費共計915251元。還包括給部分客戶返還的本金、利息共計197750元。6、被告人曹某5主觀上沒有非法吸收公眾存款的主觀惡意，所起所用不大，到案后積極坦白了事實并主動出資20萬元賠償被害人損失且已年滿68周歲，存在從輕量刑情節(jié)。
被告人李某6當(dāng)庭自愿認(rèn)罪，請求從輕處罰。其辯護人主要辯稱，1、李某6沒有非法吸收公眾存款的犯罪故意，無策劃、組織、宣傳行為。2、指控李某6犯非法吸收公眾存款罪事實不清，證據(jù)不足。募集資金的主體是集團公司,既不是天歌公司更不是李某6個人，李某6沒有組織、策劃、宣傳非法吸收公眾存款的行為，其行為屬于職務(wù)行為。3、河北中君匯信源會計師事務(wù)所沒有司法鑒定的資質(zhì)，鑒定意見書的實際鑒定人員與鑒定意見書所記載的鑒定人員不一致，并且沒有將該鑒定意見告知李某6，也沒有將申請回避的權(quán)利告知李某6，更沒告知李某6申請重新鑒定的權(quán)利，鑒定報告書存在諸多瑕疵。4、李某6只是名義上的法定代表人不能承擔(dān)天歌公司的單位責(zé)任，2011年11月15日之前的天歌公司的行為不應(yīng)當(dāng)由李某6個人承擔(dān)。5、李某6在本案中所起作用較輕，處于從屬地位，屬于從犯且系初犯亦如實供述了事實經(jīng)過，并將非法所得6萬元全部上交，沒有獲得非法利益，屬情節(jié)輕微，對其應(yīng)當(dāng)從輕、減輕或者免除處罰。6、本案沒有對扣押的財產(chǎn)進行評估變現(xiàn)，集團及下屬公司是否能夠清退所吸收的資金和能夠清退資金的具體數(shù)額不明確，影響量刑。
被告人馬某7主要辯稱，1、公訴機關(guān)指控的以總經(jīng)理、處長、業(yè)務(wù)員為管理體系的策劃事實不存在，我公司沒處長和業(yè)務(wù)員，也沒進行宣傳。2、對指控的數(shù)額有異議，涉案金額沒這么多。我是2012年4月20日離職的，但是指控我到了2012年6月份。3、我在本案中沒有獲利，在任職期間跟財務(wù)和下任交接的時候沒有拖欠本金和利息。我沒有違法行為，但工作中有失誤，存在過錯。
被告人馬某7的辯護人主要辯稱，1、本案屬于單位犯罪，而非自然人犯罪。首先環(huán)渤海公司自1993年成立至今已經(jīng)有二十多年，是從原國有企業(yè)改制而來，有一定的經(jīng)營實體，并非為從事違法犯罪活動而設(shè)立。其次龍翔公司成立后至2009年之前以經(jīng)營中國旅游網(wǎng)站和“美麗中國”旅游套票為主，同樣并非為違法犯罪活動而設(shè)立。公訴人指控自然人犯罪的理由不成立。2、起訴書指控馬某7策劃、組織、指導(dǎo)、宣傳、管理非法吸收公眾存款業(yè)務(wù)的犯罪事實錯誤，龍翔公司并非接收投資、吸收公眾存款的主體。馬某7不是環(huán)渤海集團核心成員，集團從社會上募集資金是經(jīng)領(lǐng)導(dǎo)層開會研究決定的，馬某7不是參會人員，決策以王某1為主。馬某7在任職期間從未以各種方式向社會公開宣傳過集資事宜，接待的客戶大部分是集團原有客戶及部分公司內(nèi)部人員，其雖是龍翔公司的法人，但對公司的人、財、物沒有任命和支配權(quán)，尤其對投資人的投資款沒有管理和把控權(quán)，都是由集團及集團下派的會計辦理。投資人與之簽訂投資協(xié)議的主體都是環(huán)渤海集團，收款憑證也均為集團公司出具，投資人的投資款也直接交給集團會計或轉(zhuǎn)賬給王某1或朱某2個人。3、河北中君匯信源會計師事務(wù)所出具的鑒定意見書依據(jù)單一，且署名人并未實質(zhì)參與鑒定過程，并拒絕回答被告人、辯護人的當(dāng)庭提問，應(yīng)不予采納。4、2009年之前馬某7并不是龍翔公司的法定代表人，對之前的吸收行為不承擔(dān)責(zé)任，2012年4月13日馬某7辭職后法人變更為苗鳳秀，同年4月20日與苗鳳秀正式辦理交接手續(xù)，起訴書指控讓馬某7對2007年3月到2012年6月龍翔公司的吸收資金數(shù)額承擔(dān)責(zé)任是錯誤的，指控馬某7任職期間犯罪數(shù)額64392580元存在重復(fù)計算的問題。5、馬某7主觀上沒有非法吸收公眾存款的故意，且一直對非法集資持反對意見。馬某7和龍翔公司從未以各種途徑向社會公開宣傳，不具有法律規(guī)定的非法吸收公眾存款罪的四個構(gòu)成要件，不構(gòu)成非法吸收公眾存款罪。6、《關(guān)于辦理非法集資刑事案件適用法律若干問題的意見》的解釋規(guī)定不適用本案，應(yīng)適用法釋[2010]18號關(guān)于審理非法集資刑事案件司法解釋的規(guī)定。7、馬某7表示沒有犯罪不等于不如實陳述，其自到案后，一直如實、全面向辦案單位陳述事實，態(tài)度是誠懇的。8、馬某7在擔(dān)任龍翔公司總經(jīng)理期間，沒有拖欠已到期投資人款項的情況，沒有給投資人造成損失。起訴書指控馬某7犯非法吸收公眾存款罪事實不清，證據(jù)不足，應(yīng)依法對馬某7作出無罪判決。
被告人王某9當(dāng)庭自愿認(rèn)罪，請求從輕處罰。
被告人李某10當(dāng)庭自愿認(rèn)罪，請求從輕處罰。其辯護人主要辯稱，1、本案屬于單位犯罪。2、河北中君匯信源會計師事務(wù)所無司法鑒定資格，所作的鑒定意見書依據(jù)的會計資料不完整，存在人員、本息重復(fù)計算情況，鑒定意見書中顯示已還、未還的具體金額與事實不符且與本案其他證據(jù)不能相互印證，鑒定意見書作出后，未按規(guī)定告知犯罪嫌疑人，違反法定程序，屬非法證據(jù)，不能作為本案的定案依據(jù)。3、本案只扣除直系親屬的投資金額不符合法律規(guī)定，且集資金額有重合，已向集資參與人支付的利息、分紅等回報依法應(yīng)折抵本金。4、營銷中心隸屬于擔(dān)保公司，尚鎖成是營銷中心的總經(jīng)理，屬第一責(zé)任人，李某10是副總經(jīng)理，只是按照領(lǐng)導(dǎo)指示辦事，是職務(wù)行為，由李某10承擔(dān)全部責(zé)任不公平。5、李某10系初犯、從犯，當(dāng)庭認(rèn)罪并如實供述集資罪行，沒有主觀惡性，且已年滿60周歲，身患疾病，并積極退贓50000元，請求從輕處罰，判處緩刑。
被告人許某11主要辯稱，1、對起訴書指控的犯罪事實及罪名均無異議，自愿認(rèn)罪。2、合同都是一年期，我辭職時間是2011年6月份，當(dāng)時公司運營正常不存在客戶沒有退的現(xiàn)象，沒有給受害人造成任何損失。3、我身體不好，一直住院，接到通知后積極配合公安機關(guān)調(diào)查，請予以考慮。
被告人高某12當(dāng)庭自愿認(rèn)罪，請求從輕處罰。
被告人吳某13主要辯稱，1、我自愿認(rèn)罪，希望從輕處罰。2、我名下的資金大都是我的親戚李兵海和同事王瑞杰領(lǐng)過來的，不是我介紹的。
被告人吳某13的辯護人主要辯稱，1、對起訴書指控的罪名無異議。2、本案應(yīng)認(rèn)定為單位犯罪。吳某13系單位司機，不屬法律規(guī)定的直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他責(zé)任人員，對其不宜追究刑事責(zé)任。3、吳某13及親屬投資的2260000元、公司同事投資金額的800000元、王瑞杰親友投資的2340000元、李兵海親友投資的42500000元均不屬社會不特定對象，應(yīng)當(dāng)扣除。4、被告人吳某13系初犯，有自首情節(jié)，認(rèn)罪悔罪態(tài)度好，在非吸過程中所起作用較小，情節(jié)輕微。5、被告人主觀上沒有犯罪故意，自己親友投資的錢也大部分未收回，本身也是受害者，且部分受害人對吳某13表示諒解。綜上，被告人吳某13真誠悔罪，希望法庭寬大處理，對其適用緩刑或免于刑事處罰。
被告人朱某14主要辯稱，1、我沒有積極向社會不特定人員宣傳并拉取投資。2、我自愿認(rèn)罪，請求從輕處罰。
被告人朱某14的辯護人主要辯稱，1、鑒定人及鑒定機構(gòu)不具有法定鑒定資格，借用鑒定人名義所作的鑒定報告無效，鑒定人在法庭上拒絕回答對鑒定報告的質(zhì)詢，鑒定報告不能作為定案的依據(jù)。2、起訴書指控朱某14對環(huán)渤海項目積極宣傳、拉取資金與事實不符，鑒定結(jié)論認(rèn)定朱某14非法吸收公眾存款58117957元證據(jù)不足。3、建議對朱某14判處緩刑。
本院查明
經(jīng)審理查明：
1993年3月20日，被告人王某1等出資注冊成立了河北省環(huán)渤海灣經(jīng)濟技術(shù)集團有限公司（以下簡稱環(huán)渤海灣集團），1997年7月企業(yè)改制后，王某1任該公司法定代表人。
公司成立后，為解決資金困難，在未經(jīng)相關(guān)部門批準(zhǔn)的情況下，環(huán)渤海灣集團于2003年以投資者享受20年免費入環(huán)渤海灣集團景區(qū)、給5年的廣告補貼為名，通過散發(fā)宣傳單、講座、拉投資者到公司參觀等方式，向社會不特定人群銷售環(huán)渤海灣集團所謂的“萬通門票”，開始面向社會公眾進行非法集資。
為吸引更多的社會投資，被告人王某1等又分別于2006年12月19日、2007年3月8日、2007年9月20日、2009年9月15日先后注冊成立了河北環(huán)渤海投資擔(dān)保有限公司（以下簡稱環(huán)投擔(dān)保公司）、河北龍翔旅游開發(fā)有限公司（以下簡稱龍翔旅游公司）、河北省環(huán)渤海灣旅游開發(fā)股份有限公司（以下簡稱環(huán)海旅游公司）、河北天歌擔(dān)保有限公司（以下簡稱天歌擔(dān)保公司）。亦在未經(jīng)相關(guān)部門批準(zhǔn)的情況下，2007年以環(huán)投擔(dān)保公司為擔(dān)保，以環(huán)渤海灣集團“雙龍山項目”、“隱鳳山項目”為依托；2009年以天歌擔(dān)保公司為擔(dān)保，以環(huán)渤海灣集團“鄴城農(nóng)業(yè)項目”、“奇寨溝項目”為依托，以高息為誘餌（年返息15%或18%），以所謂的“環(huán)渤海灣集團”名義，對外宣傳吸引投資，與投資人簽訂《河北省環(huán)渤海灣經(jīng)濟技術(shù)集團有限公司專項出資建設(shè)合作協(xié)議》、《保證協(xié)議》等投資合同，合同約定投資期限1年，投資額1萬元起，上不封頂，讓投資人直接把錢匯到公司指定的賬戶（大部分都是王某1個人帳戶）或交現(xiàn)金給集資公司財務(wù)，憑付款憑證開具收據(jù)，以達(dá)到非法吸收公眾存款的目的。
為擴大業(yè)務(wù)范圍，獲取更大的非法利益，被告人王某1等于2009年10月15日、2011年4月18日、2011年8月30日又分別注冊成立了河北振海旅游投資股份有限公司（以下簡稱振海旅游公司）、河北省玄元股權(quán)投資基金管理股份有限公司（以下簡稱玄元基金公司）、河北省環(huán)海股權(quán)投資基金股份有限公司（以下簡稱環(huán)?；鸸荆?，王某1任上述公司的法定代表人，以玄元基金公司、環(huán)海基金公司發(fā)售基金和振海旅游公司出售原始股權(quán)的名義對外宣傳，向社會不特定人群發(fā)售玄元基金、環(huán)?；稹⒄窈Ｂ糜喂竟蓹?quán)，承諾基金以月息6分、股權(quán)以年息20分等標(biāo)準(zhǔn)返還投資者，如果投資者中途想退出，本金全部退還。上述基金和股權(quán)未按相關(guān)的規(guī)定發(fā)售。
自2006年至2011年被告人王某1等陸續(xù)使用前期吸收的資金成立了30余家公司，對外統(tǒng)稱環(huán)渤海灣集團，還下設(shè)客戶服務(wù)中心及證券管理中心，負(fù)責(zé)接待投資者、統(tǒng)計客戶資料、簽發(fā)股權(quán)證、建立股東檔案、辦理股票手續(xù)等。環(huán)渤海灣集團財務(wù)負(fù)責(zé)統(tǒng)計、收取集資款，返還到期合同本金、利息、發(fā)放參與集資人員的提成等資金管理工作。
王某1等為了調(diào)動下屬員工的積極性，支付給下屬負(fù)責(zé)吸收資金的公司及相關(guān)負(fù)責(zé)人15%的提成，并以吸收資金的多少提升職務(wù)。環(huán)渤海灣集團下屬的環(huán)投擔(dān)保公司、經(jīng)營分公司、營銷中心、環(huán)海分公司、天歌擔(dān)保公司、龍翔旅游公司，分別在石家莊市的長安區(qū)建設(shè)北大街中浩大廈第一商務(wù)樓10D、高新區(qū)天山大街方大科技園7號樓、長安區(qū)建設(shè)北大街富天大廈10樓、橋東區(qū)平安北大街樂模大廈北座2501室、橋東區(qū)建設(shè)北大街東海國際大廈17C1、新華區(qū)中華北大街萬豪大廈A17-1115室等地設(shè)立集資點，并形成了業(yè)務(wù)員、處長（經(jīng)理）、總經(jīng)理層層負(fù)責(zé)的三級非法吸收資金網(wǎng)絡(luò)體系。其非法吸收公眾存款的犯罪方式為：業(yè)務(wù)員通過向社會公眾進行可獲取高額回報的投資宣傳，爭取到有投資意愿的人員后，讓其將投資款打到公司提供的帳戶上（大部分為王某1個人帳戶）或交給各公司的財務(wù)部門，并在集資點簽定投資合同，然后各公司財務(wù)人員將交款的銀行回執(zhí)或收據(jù)交給環(huán)渤海灣集團財務(wù)，開具收據(jù)并領(lǐng)取業(yè)務(wù)員的提成。合同一式兩份，一份投資人留存，另一份交環(huán)渤海灣集團公司。環(huán)渤海灣集團財務(wù)根據(jù)合同按每季度一返款的方式直接將投資者的返息打到投資者提供或者環(huán)渤海灣集團財務(wù)給投資者辦理的銀行帳戶里。上述公司王某1直接管理環(huán)海分公司、天歌擔(dān)保公司、龍翔旅游公司，主抓玄元基金公司、環(huán)?；鸸尽⒄窈Ｂ糜喂?。朱某2直接管理環(huán)投擔(dān)保公司、經(jīng)營分公司、營銷中心。
被告人王某1作為“環(huán)渤海灣集團”董事局主席、總裁、法定代表人，負(fù)責(zé)該犯罪團伙非法吸收公眾存款業(yè)務(wù)的策劃、組織、指導(dǎo)、宣傳和管理，對該犯罪團伙的非法吸收公眾存款負(fù)全部責(zé)任。被告人朱某2作為“環(huán)渤海灣集團”董事局副主席、環(huán)投擔(dān)保公司法定代表人，負(fù)責(zé)該犯罪團伙非法吸收公眾存款業(yè)務(wù)的策劃、組織、指導(dǎo)、宣傳和管理，對該犯罪團伙的非法吸收公眾存款負(fù)主要責(zé)任。被告人鄭某3作為環(huán)投擔(dān)保公司副總經(jīng)理（行使總經(jīng)理職權(quán)），負(fù)責(zé)該公司集資團伙非法吸收公眾存款業(yè)務(wù)的組織、指導(dǎo)、宣傳和管理，對該公司集資團伙的非法吸收公眾存款負(fù)全部責(zé)任。被告人鞏某4在擔(dān)任環(huán)投擔(dān)保公司業(yè)務(wù)員期間，積極宣傳并吸收公眾存款；在任環(huán)渤海灣集團環(huán)海分公司總經(jīng)理期間，負(fù)責(zé)該公司集資團伙非法吸收公眾存款業(yè)務(wù)的組織、指導(dǎo)、宣傳和管理，對該分公司集資團伙的非法吸收公眾存款負(fù)全部責(zé)任。被告人曹某5作為環(huán)投擔(dān)保公司經(jīng)營分公司現(xiàn)總經(jīng)理，負(fù)責(zé)該公司集資團伙非法吸收公眾存款業(yè)務(wù)的組織、指導(dǎo)、宣傳和管理，對其任職期間該公司集資團伙的非法吸收公眾存款負(fù)全部責(zé)任。被告人李某6作為天歌擔(dān)保公司總經(jīng)理，負(fù)責(zé)該公司集資團伙非法吸收公眾存款業(yè)務(wù)的組織、指導(dǎo)、宣傳和管理，對該公司集資團伙的非法吸收公眾存款負(fù)全部責(zé)任。被告人馬某7作為龍翔旅游公司原總經(jīng)理，負(fù)責(zé)該公司集資團伙非法吸收公眾存款業(yè)務(wù)的組織、指導(dǎo)、宣傳和管理，對其任職期間該公司集資團伙的非法吸收公眾存款負(fù)全部責(zé)任。被告人王某9在任環(huán)投擔(dān)保公司營銷中心業(yè)務(wù)員期間，積極宣傳并吸收公眾存款；在任龍翔旅游公司總經(jīng)理期間，負(fù)責(zé)該公司集資團伙非法吸收公眾存款業(yè)務(wù)的組織、指導(dǎo)、宣傳和管理，對其任職期間該公司集資團伙的非法吸收公眾存款負(fù)全部責(zé)任。被告人李某10在任環(huán)投擔(dān)保公司營銷中心處長期間，負(fù)責(zé)該處非法吸收公眾存款業(yè)務(wù)的組織、指導(dǎo)、宣傳和管理。在任環(huán)投擔(dān)保公司營銷中心副總經(jīng)理（行使總經(jīng)理職權(quán)）期間，負(fù)責(zé)該公司集資團伙非法吸收公眾存款業(yè)務(wù)的組織、指導(dǎo)、宣傳和管理，對其任職期間該公司集資團伙的非法吸收公眾存款負(fù)全部責(zé)任。被告人許某11作為環(huán)投擔(dān)保公司經(jīng)營分公司原總經(jīng)理，負(fù)責(zé)該公司集資團伙非法吸收公眾存款業(yè)務(wù)的組織、指導(dǎo)、宣傳和管理，對其任職期間該公司集資團伙的非法吸收公眾存款負(fù)全部責(zé)任。被告人高某12在擔(dān)任環(huán)渤海灣集團業(yè)務(wù)經(jīng)理期間，為了環(huán)渤海灣集團利益，積極非法吸收公眾存款。被告人吳某13在任環(huán)渤海灣集團行政主任期間，為了環(huán)渤海灣集團利益，積極非法吸收公眾存款。被告人朱某14作為環(huán)投擔(dān)保公司會計兼出納，負(fù)責(zé)統(tǒng)計、收取非法吸收的公眾存款，返還到期合同本金、利息、發(fā)放參與集資人員的提成等非法吸收公眾存款資金管理工作。同時為了環(huán)渤海灣集團利益，積極參與非法吸收公眾存款。
經(jīng)對公司帳目進行司法審計，投資款總額1272173375.08元，累計返還投資款681456447.20元，截止到2013年9月，尚未返還投資款590716927.88元。
經(jīng)對各被告人分別在“環(huán)渤海灣集團”工作的時間段審計：被告人王某1非法集資金額1272173375.08元，其親屬投資金額320000元；被告人朱某2非法集資金額706223551.82元，其親屬投資金額182760元；被告人鄭某3非法集資金額345036316.82元，個人非法集資8671100元；被告人鞏某4非法集資金額52033600元，個人非法集資910000元，其親屬投資金額50000元；被告人曹某5非法集資金額69682270元，個人非法集資6372600元，退還違法所得200000元，其親屬投資金額426000元；被告人李某6非法集資金額34965355元，個人非法集資610000元，退還違法所得60000元，其親屬投資金額300000元；被告人馬某7非法集資金額64392850元；被告人王某9非法集資金額15001200元，個人非法集資6272000元，退還違法所得50000元，其親屬投資金額771000元；被告人李某10非法集資金額103824965元，個人非法集資8861725元，退還違法所得50000元，其親屬投資金額655450元；被告人許某11非法集資金額52245000元，個人非法集資8201000元；被告人高某12非法集資金額76466000元，退還違法所得100000元，其親屬投資金額5986000元；被告人吳某13非法集資金額47900000元，個人非法集資1060000元，退還違法所得20000元，并取得部分集資參與人的諒解，其親屬投資金額950000元；被告人朱某14非法集資金額58117957元。
在審理過程中，被告人鞏某4、馬某7的家屬各自向本院退繳違法所得100000元，李某10退繳違法所得100000元，朱某14退繳違法所得10000元。
上述事實，有下列經(jīng)庭審舉證、質(zhì)證的證據(jù)證實：
1、公安機關(guān)接受刑事案件登記表及立案決定書載明：2013年8月20日，石家莊市公安局高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)開發(fā)區(qū)分局刑事警察大隊接到石家莊市公安局經(jīng)偵支隊轉(zhuǎn)發(fā)河北省公安廳關(guān)于核查河北振海旅游投資股份有限公司以私募股權(quán)方式非法集資的通知，稱該公司法人代表王某1涉嫌非法吸收公眾存款。公安機關(guān)初查后于2013年9月9日立案偵查。
2、石家莊市公安局高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)開發(fā)區(qū)分局搜查證、搜查筆錄、扣押清單證實：
公安機關(guān)于2013年9月29日對王某1公司的辦公地點：石家莊高新區(qū)湘江道319號天山科技工業(yè)園的振海大廈及高新區(qū)天山大街266號的方大科技園7號樓進行搜查，分別在環(huán)渤海灣集團和天歌擔(dān)保公司及龍翔旅游公司的財務(wù)室、出納室的文件柜里搜查出天歌擔(dān)保公司及龍翔旅游公司以環(huán)渤海灣集團專項合作項目為宣傳之名非法吸收公眾存款的財務(wù)記賬憑證以及環(huán)渤海灣集團非法吸收公眾存款的財務(wù)記賬憑證及天歌擔(dān)保公司的現(xiàn)金明細(xì)賬、還款明細(xì)、返息明細(xì)及回執(zhí)單、收據(jù)、客戶提成單據(jù)以及玄元基金公司的賬簿、憑證、銀行對賬單及龍翔旅游公司的賬本、憑證、客戶利息賬等證據(jù)材料。另搜查出大量的合作協(xié)議和合作資金返利匯總表、到期合同未支付證明、現(xiàn)金流向證明及用于集資的個人印章、銀行卡、存折等相關(guān)證據(jù)材料。
公安機關(guān)于2013年10月12日，對王某1下屬公司的辦公地點：石家莊市橋西區(qū)金裕公寓3-1-705室及石家莊市橋東區(qū)東海國際大廈17C1室、17C3室進行搜查，在總經(jīng)理室、財務(wù)室、出納室的文件柜里搜查出環(huán)渤海灣集團環(huán)海分公司的記賬收據(jù)和工資發(fā)放表及環(huán)投擔(dān)保公司的財務(wù)記賬憑證（內(nèi)帳、外帳）、環(huán)渤海灣集團專項出資建設(shè)合作協(xié)議及河北省環(huán)渤海灣集團公司客戶服務(wù)經(jīng)營中心統(tǒng)計、保管的環(huán)渤海灣集團公司“萬通門票”客戶資料等相關(guān)證據(jù)材料。
3、公安機關(guān)提取的“河北省環(huán)渤海灣經(jīng)濟技術(shù)集團有限公司專項出資建設(shè)合作協(xié)議”載明：“甲方是環(huán)渤海灣集團，乙方是投資人。雙方約定，由乙方出資作為與甲方合作建設(shè)景區(qū)項目的專項資金，投資期限一般為一年，每年收益是15%（2012年5月—2013年4月為18%），投資限額最低一萬元，最高不限，每季度支付利息，本金一年到期后返還投資人?！?/p>
4、公安機關(guān)從“環(huán)渤海灣集團”提取的相關(guān)文件載明：
（1）環(huán)渤海灣集團（2003）冀環(huán)董字第1號《向社會發(fā)售萬通門票的決議》（2003年3月1日），內(nèi)容為：根據(jù)3月1日董事會會議決議，從即日起向社會公開發(fā)售鹿泉市雙龍山森林公園萬通門票，籌集資金開發(fā)建設(shè)雙龍山森林公園，萬通門票價位為每張人民幣3980元。落款為“河北省環(huán)渤海灣經(jīng)濟技術(shù)集團有限公司董事會”公章。
（2）環(huán)渤海灣集團（2004）冀環(huán)董字第10號《關(guān)于萬通門票營銷成本核算比例的決議》（2004年5月9日），內(nèi)容為：萬通門票是我集團公司改變經(jīng)營理念，將旅游服務(wù)作為商品預(yù)售而推出的一種新型產(chǎn)品，產(chǎn)品營銷需計算成本。經(jīng)財務(wù)部門核算，萬通門票的營銷成本約為43%，經(jīng)董事會研究決定，各營銷單位從萬通門票營銷收入中留成35%用于營銷員工工資、獎勵、房租、水電費、廣告費等費用支出。8%由財務(wù)部門統(tǒng)一掌控，用于給予客戶的宣傳補貼。57%由財務(wù)部門列為集團公司收入。落款為“河北省環(huán)渤海灣經(jīng)濟技術(shù)集團有限公司董事局”公章。
（3）環(huán)渤海灣集團（2005）冀環(huán)董字第10、11號董事會決議（2005年2月19日），內(nèi)容分別為：經(jīng)討論決定，自2005年1月1日起，集團公司所轄各項目所創(chuàng)產(chǎn)值總和，董事會提取5%作為董事會經(jīng)費及董事補貼；為調(diào)動項目負(fù)責(zé)人的積極性，經(jīng)研究決定，自2005年1月1日起對各項目所創(chuàng)產(chǎn)值總和提取5%作為經(jīng)理獎勵基金，每年度結(jié)算后辦理。落款均為“河北省環(huán)渤海灣經(jīng)濟技術(shù)集團有限公司”公章。
（4）環(huán)渤海灣集團營銷管理中心（2006）冀環(huán)營字第8號《關(guān)于工資發(fā)放標(biāo)準(zhǔn)的通知》，內(nèi)容為：各營銷處，現(xiàn)將統(tǒng)一的工資發(fā)放標(biāo)準(zhǔn)通知如下：①自九月份開始，各處最低基本業(yè)績額度，不得低于5萬，處長以下干部方可發(fā)放最低工資及獎金提成（個人出單除外），如達(dá)不到5萬只拿最低工資，不加提成，參照處長助理考核標(biāo)準(zhǔn)。②各營銷處助理以下干部凡不出單的扣工資比例如下：助理扣300；付理扣250；經(jīng)理扣200；主任扣100。③新老員工不出單發(fā)放標(biāo)準(zhǔn)：a、新員工入職不滿15天的當(dāng)月不發(fā)放工資，累計下月發(fā)放。b、不足一月自動離職的不發(fā)放工資，只發(fā)業(yè)績獎金。c、新員工入職，二月內(nèi)未出單的只發(fā)放最低生活費200元，按考勤計算。d、老員工一個月不出單的只發(fā)一個月，第二個月仍未出單的只發(fā)放交通費50元。落款為“環(huán)渤海灣集團營銷管理中心”公章。
（5）龍翔旅游公司營銷架構(gòu)圖：①石家莊市內(nèi)五區(qū)，設(shè)置5—10個營銷處，團隊設(shè)置處長1人，主管5人（每名主管帶5名業(yè)務(wù)代表），業(yè)務(wù)代表25人，兼職業(yè)務(wù)員不限（每單按介紹費給予獎勵）。②辦公地點，公司：中山東路118號東方新世界23層；各處營銷點：社區(qū)為主、公園、超市、商場、人流集中場所。
（6）龍翔旅游公司營銷激勵機制實施細(xì)則，內(nèi)容為：一、增員獎，各處標(biāo)準(zhǔn)架構(gòu)為：處長1人，主管5人，業(yè)務(wù)代表25人，兼職業(yè)務(wù)員不限。為迅速壯大公司的營銷隊伍，完成各處標(biāo)準(zhǔn)架構(gòu)，每個員工可以直接增員，每增加1人獎勵50元（專職、兼職在出單后享受增員獎勵）。二、晉升獎，為迅速壯大公司的營銷隊伍，不拘一格選拔人才，各處處長可根據(jù)自己團隊業(yè)務(wù)人員的管理能力，業(yè)務(wù)能力，自主提拔和任用條件合適的業(yè)務(wù)主管。三、育成獎，因工作需要，不同級別的營銷人員得以晉升調(diào)離原團隊。將對原有部門相關(guān)權(quán)限上司執(zhí)行補償性育成獎獎金。標(biāo)準(zhǔn)為被晉升者從間接管理效益中提取1%轉(zhuǎn)支付給原權(quán)限上司。四、業(yè)績突出獎，公司將每月實行業(yè)績排行榜，在完成工作任務(wù)的情況下對業(yè)績突出的團隊和個人實行獎勵，并做經(jīng)驗分享報告。五、處級超額獎，處級當(dāng)月總業(yè)績達(dá)到100萬，公司將對團隊給予超額獎，按銷售產(chǎn)品的種類分別增加1%。六、舉報獎，針對營銷人員爭搶單的不正當(dāng)現(xiàn)象，或有損公司形象的惡劣行為，公司歡迎有憑有據(jù)的舉報。一經(jīng)查實，處罰相關(guān)責(zé)任人，并對舉報者獎以罰金的50%。七、提案獎，凡營銷人員針對公司營銷管理的各個環(huán)節(jié)提出有創(chuàng)新，改進，提高，節(jié)約性質(zhì)的合理化建議，經(jīng)可行性論證后，一經(jīng)采納，獎勵10—500元不等獎金。八、特殊貢獻(xiàn)獎，凡營銷人員在非本職工作層面上，為公司做出創(chuàng)造效益，挽回?fù)p失等的有價貢獻(xiàn)，公司將給予200—2000元獎金。
（7）龍翔旅游公司員工薪資與業(yè)績考核制度，內(nèi)容為：薪資標(biāo)準(zhǔn)：底薪+提成+獎金。一、底薪。員工：底薪600元（責(zé)任額為個人業(yè)績5萬），個人業(yè)績低于5萬只享受200元底薪。主管：底薪800元（責(zé)任額度為團隊業(yè)績30萬），團隊業(yè)績低于30萬，享受600元底薪。二、錦山萬通門票提成與獎金（按每單5000元）。員工：400/單（提成）+100元/單（獎金）。主管：400元/單（個人業(yè)績）+100元/單（個人業(yè)績）+團隊總業(yè)績的1%（按任務(wù)逐級遞增）。兼職：300元/單。三、投資提成與獎金（以萬為單位）。員工：250元/萬（提成）+50元/萬（獎金）。主管：250元/萬（個人業(yè)績）+50元/萬（個人業(yè)績）+團隊總業(yè)績的1%（按任務(wù)逐級遞增）。兼職：200元/萬。四、業(yè)績考核標(biāo)準(zhǔn)：①員工個人任務(wù)每月5萬元，連續(xù)2個月沒業(yè)績，降為兼職員工。②員工可發(fā)展若干兼職業(yè)務(wù)員和專職業(yè)務(wù)員，享受增員獎。③兼職業(yè)務(wù)員不作考核要求、無任務(wù)。④兼職業(yè)務(wù)員根據(jù)個人意愿，2個月內(nèi)有業(yè)績者可通過個人遞交轉(zhuǎn)正申請，經(jīng)公示考核晉升為正式員工。⑤三個月連續(xù)不低于7萬業(yè)績或當(dāng)月個人業(yè)績不低于25萬元就可晉升主管。⑥團隊任務(wù)完成順利，連續(xù)三個月累計120萬元，根據(jù)綜合考核可晉升為處長。⑦處級連續(xù)二個月沒有完成公司下達(dá)任務(wù)，最后兩處合并為一處。五、員工不論銷售幾種產(chǎn)品，底薪只拿一項。
（8）河北省環(huán)渤海灣集團公司客戶服務(wù)經(jīng)營中心通知（2006年3月27日），內(nèi)容為：各營銷處，關(guān)于4880、5280、5680價位“萬通門票”每月返款工作，根據(jù)各處建議并考慮客戶每月往返公司領(lǐng)款之不便，報集團領(lǐng)導(dǎo)同意，擬改為銀行卡形式返款，我中心正與銀行聯(lián)系，辦理相關(guān)手續(xù)，爭取早日把卡發(fā)至客戶手中。落款為“河北環(huán)渤海灣集團公司客戶服務(wù)經(jīng)營中心”公章。
（9）環(huán)渤海灣集團（2006）冀環(huán)字第29號《關(guān)于調(diào)整5680元（B）型萬通門票宣傳補貼率的通知》（2006年9月25日），內(nèi)容為：鑒于集團公司不斷發(fā)展壯大，已具備提高回報率的經(jīng)濟實力，為了維護客戶利益，公司決定在原合同條款不變的基礎(chǔ)上，對不撤本金的持有5680元（B）型萬通門票的客戶，宣傳補貼率從第二年起，每年遞增1%，各有關(guān)單位要將此決定及時間向客戶傳達(dá)并在今后的營銷工作中積極宣傳，以擴大公司的影響，提高營銷工作水平。落款為“河北省環(huán)渤海灣經(jīng)濟技術(shù)集團有限公司”公章。
（10）環(huán)渤海灣集團總裁辦公室（2006）冀環(huán)辦字第43號《關(guān)于正確處理5680（B）型萬通門票到期后要求退單問題的通知》（2006年10月23日），內(nèi)容為：公司去年十月開始銷售5680（B）類門票，現(xiàn)已陸續(xù)到期。根據(jù)公司董事會決議，這部分門票本息支付工作由客服中心負(fù)責(zé)，現(xiàn)正以通過商業(yè)銀行匯總的形式將利息發(fā)到客戶手中。退還本金的客戶需個人寫出申請，公司研究審批，但要從嚴(yán)掌握，必須是客戶因患病、購房、上學(xué)、遭遇災(zāi)害等急用。公司已發(fā)文，采取每年遞增、加息的辦法保障客戶利益，鼓勵客戶繼續(xù)存留本金。近期發(fā)現(xiàn)個別營銷人員只顧本處和自身利益，鼓勵客戶退單，支付本息后再重新買門票，以此創(chuàng)造業(yè)績，嚴(yán)重影響公司和客戶利益。公司要求各營銷單位以保障公司和客戶利益為最高原則，要對客戶做好解釋和說服工作，大力宣傳本金存留的好處，勸阻退單，以保證公司資金相對穩(wěn)定。落款為“河北省環(huán)渤海灣經(jīng)濟技術(shù)集團有限公司總裁辦”公章。
（11）營銷中心業(yè)績考核辦法（2007年3月6日），內(nèi)容為：①經(jīng)理底薪1000元（責(zé)任額為組織業(yè)績15萬元），組織業(yè)績低于15萬元，只享受800元底薪；組織業(yè)績低于10萬元，只享受600元底薪；組織業(yè)績低于7萬元，只享受400元底薪。②主任底薪800元（責(zé)任額為組織業(yè)績10萬元），組織業(yè)績低于10萬元，只享受500元底薪；組織業(yè)績低于5萬元，只享受300元底薪。③助理按中心1200元（責(zé)任額為組織業(yè)績35萬元），組織業(yè)績低于27萬元，只享受1000元底薪；組織業(yè)績低于20萬元，只享受800元底薪；組織業(yè)績低于15萬元，只享受600元底薪。落款為“河北省環(huán)渤海灣經(jīng)濟技術(shù)集團有限公司營銷管理中心”公章。
（12）環(huán)海旅游公司（2007）冀環(huán)董字第6號《關(guān)于萬通門票銷售傭金比例的決議》（2007年10月8號），內(nèi)容為：經(jīng)董事局研究決定，旅游萬通門票銷售收入的65%為公司經(jīng)營收入，35%作為銷售傭金支付給營銷團隊。分別有王某1、朱某2等簽字和“河北省環(huán)渤海灣旅游開發(fā)股份有限公司”公章。
（13）環(huán)海旅游公司董事局（2008）冀環(huán)董字第6號《向社會發(fā)售“環(huán)渤海經(jīng)濟旅游萬通門票”的決議》（2008年4月2日），內(nèi)容為：根據(jù)4月2日董事局會議決定，從4月2日公開向社會發(fā)售“環(huán)渤海經(jīng)濟區(qū)旅游萬通門票”，每套萬通門票價位定為198元人民幣，所籌集的資金用于景區(qū)建設(shè)經(jīng)營和維護。落款為“河北省環(huán)渤海灣旅游開發(fā)股份有限公司董事局”公章。
（14）環(huán)渤海灣集團（2010）冀環(huán)字第19號《關(guān)于“萬通門票”轉(zhuǎn)股有關(guān)事項的決定》（2010年5月27日），內(nèi)容為：客戶服務(wù)中心、證券管理中心，“中國旅游”美國股票已于2010年2月10日前全部到位并陸續(xù)發(fā)放，所涉及的“萬通門票”轉(zhuǎn)股也將隨今年支取宣傳費的同時，收回“萬通門票”合同及相關(guān)手續(xù)而轉(zhuǎn)股持有公司股票，為做好這項工作，經(jīng)研究決定：1、客戶服務(wù)經(jīng)營中心要按照要求，提前做好準(zhǔn)備，合理安排轉(zhuǎn)股客戶在制定日期領(lǐng)取本年度“宣傳費”及轉(zhuǎn)股證明，要嚴(yán)謹(jǐn)細(xì)致，掌握節(jié)奏，不得遺漏客戶。二、證券管理中心要緊密配合，接到“轉(zhuǎn)股證明”后及時核對、造冊、發(fā)放股票。要有條不紊、嚴(yán)密緊湊，不得有誤。三、此項工作從2010年6月10日開始進行，2010年12月30日前全部結(jié)束，不得延誤。落款為“河北省環(huán)渤海灣經(jīng)濟技術(shù)集團有限公司”公章。
（15）石家莊市發(fā)展和改革委員會（2011）石發(fā)改財貿(mào)第628號《關(guān)于河北省玄元股權(quán)投資基金管理股份有限公司備案的通知》（2011年7月13日），內(nèi)容為：河北省玄元股權(quán)投資基金管理股份有限公司，你單位2011年7月11日的及所附文件材料均悉。經(jīng)審查，符合《河北省促進股權(quán)投資基金業(yè)發(fā)展辦法》及省發(fā)改委有關(guān)文件要求，現(xiàn)予備案，請按有關(guān)規(guī)定和要求開展業(yè)務(wù)。落款為“石家莊市發(fā)展和改革委員會”公章。
（16）石家莊市發(fā)展和改革委員會（2012）石發(fā)改財貿(mào)第659號《關(guān)于河北省環(huán)海股權(quán)投資基金股份有限公司備案的通知》（2012年9月4日），內(nèi)容為：河北省環(huán)海股權(quán)投資基金股份有限公司，你單位報來的及所附文件材料均悉，經(jīng)審查，符合《河北省促進股權(quán)投資基金業(yè)發(fā)展辦法》及省發(fā)改委有關(guān)文件要求，現(xiàn)予備案，請嚴(yán)格按有關(guān)規(guī)定和要求開展業(yè)務(wù)。基金公司要在注冊資本范圍內(nèi)投資運作，增資擴容必須以私募形式，并在法定股東范圍內(nèi)進行，嚴(yán)禁通過媒體、廣告和集會等任何公開或變相公開方式進行資金募集，不得向投資者承諾確保收回投資本金或獲得固定回報，涉嫌非法集資將依法進行處置。落款為“石家莊市發(fā)展和改革委員會”公章。
（17）石家莊市發(fā)展和改革委員會關(guān)于河北省玄元股權(quán)投資基金管理股份有限公司上報公司經(jīng)營及資金募集行為的通知（2013年4月25日），內(nèi)容為：河北省玄元股權(quán)投資基金管理股份有限公司，鑒于目前社會人員通過電話、網(wǎng)絡(luò)對你單位募集資金情況的反映，為全面、真實了解你公司業(yè)務(wù)開展情況，請于2013年5月5日前將你公司的業(yè)務(wù)經(jīng)營、資金募集及2012年6月底前已募資金處理方案和處理結(jié)果以正式文件報石家莊市發(fā)改委財貿(mào)處。落款為“石家莊市發(fā)展和改革委員會”公章。
（18）環(huán)渤海灣集團經(jīng)營分公司“2012年度工作總結(jié)”（2013年1月）證實：在2012年下半年，集團財政比較困難的局面下，經(jīng)營分公司仍然取得了較好的業(yè)績，全年融資額達(dá)到3584.3萬元，實現(xiàn)了年初制定的目標(biāo)任務(wù)。亦證實在2012年下半年，由于集團出現(xiàn)資金困難，影響了按時打利息，到期的本金也不能按時返還，極大影響了廣大客戶的投資熱情，特別是兩個文件承諾的都沒落實，負(fù)面影響非常大，集團誠信度下降，企業(yè)信任危機凸現(xiàn)。公司干部、員工本著集團公司的指示做了大量的解釋、勸導(dǎo)、撫慰工作，使一部分客戶又續(xù)了單，但必定時間拖的過長，特別是今年新投資的客戶趕上利息不能到位，上當(dāng)受騙感覺頗深，反應(yīng)強烈，工作難做。由此帶來2012年后幾個月融資額大幅下跌，進而導(dǎo)致續(xù)單的多，新客戶難做，員工工資出現(xiàn)缺口，截止2012年12月底，累計做客戶思想工作150多人次，接待3人以上群體、家庭30多起，化解“110”來訪3起。個別干部、員工數(shù)量不等地為客戶用自己的錢先行墊付了利息，購買了急需用錢客戶的單。2013年融資力保3500萬，爭取4000萬。在現(xiàn)有編制的基礎(chǔ)上再增加3—4個處，在現(xiàn)有員工的基礎(chǔ)上再增加10%—15%。加強與集團的信息溝通，多上網(wǎng)掌握集團發(fā)展動態(tài)，完成好集團公司交給的各項工作，為集團做出新的貢獻(xiàn)。
（19）任職書、任職決議、任命書、任職令、任職決定、任職通知等證實：朱某2、鄭某3、許某11、馬某7、李某10、尚鎖成、李某6、王某9等被告人在環(huán)渤海灣集團的任職情況。
（20）馬某7辭職報告內(nèi)容顯示（2011年8月11日）：因集團營銷團隊混亂，出現(xiàn)拉人、拉單、搶單現(xiàn)象，本人深受其害，損失巨大。考慮上市大計之全局，尊重領(lǐng)導(dǎo)意見，一再忍讓。現(xiàn)公司已經(jīng)上市，但銷售團隊亂想更見泛濫，瘋狂從龍翔公司搶單、拉單、拉人，直接導(dǎo)致大批客戶退單，而且最近集團退款不及時到位，我本人無法和客戶解釋，被迫請辭。
（21）河北龍翔旅游開發(fā)有限公司工作交接單證實（2012年4月20日）：經(jīng)河北省環(huán)渤海灣經(jīng)濟技術(shù)集團有限公司董事局主席兼總裁王某1先生批準(zhǔn)。原河北龍翔旅游開發(fā)有限公司法人代表兼總經(jīng)理馬某7，正式辭去公司原有職務(wù)并退出環(huán)渤海集團。由現(xiàn)任法定代表人兼總經(jīng)理苗鳳秀接任并主持公司工作，自即日起，所有工作已經(jīng)交接清楚，無任何糾紛以及債權(quán)債務(wù)。
5、石家莊市公安局高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)開發(fā)區(qū)分局從“環(huán)渤海灣集團”提取800余份合作協(xié)議原件及6000余位集資參與人報案材料證實：“環(huán)渤海灣集團”通過散發(fā)傳單、媒體、及“口口相傳”等方式，約定高額利息，其中投資景區(qū)建設(shè)的約定年息15%至18%、傭金或提成15%，購買基金的約定月息6分，投資股權(quán)的約定年息20分，以此標(biāo)準(zhǔn)面向社會公眾進行非法集資。
6、業(yè)務(wù)經(jīng)理、處長、業(yè)務(wù)員吸收合作款情況匯總表顯示：經(jīng)理、處長、業(yè)務(wù)員所任職部門吸收資金及提成情況和個人吸收資金及提成情況（詳見審計報告）。
7、公安機關(guān)提取的玄元文化、中國環(huán)渤海灣集團、長壽村旅游風(fēng)景區(qū)、玄元基金公司等宣傳冊；河北品牌、河北文化產(chǎn)業(yè)、環(huán)渤海財經(jīng)、中國環(huán)渤海灣旅游運營商戰(zhàn)略聯(lián)盟山東分會成立?？?、港澳臺書報、星途等期刊、雜志；中國聯(lián)合商報、新疆報刊、遠(yuǎn)東時報、投資周刊、香港商報、河北日報、河北經(jīng)濟日報、石家莊日報等報紙；環(huán)旅聯(lián)盟年會、人民大會堂簽約儀式、玄元股權(quán)投資基金開業(yè)典禮、河北電臺·創(chuàng)業(yè)城、河北電臺·品牌河北欄目、民生關(guān)注·慈善捐贈、江蘇衛(wèi)視（玄元、古玩、環(huán)旅聯(lián)盟、環(huán)渤海灣集團專題報道）、陽光衛(wèi)視·投資中國、公益時間·登山活動、玄元家族客戶聯(lián)誼會、環(huán)球文化大使、雙龍山景區(qū)資料、喬·布萊恩特來訪、民營企業(yè)會議·主席講話、中國旅游等各類視頻光盤證實對王某1本人、集團公司及旗下產(chǎn)業(yè)的宣傳情況。
8、石家莊市公安局高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)開發(fā)區(qū)分局從環(huán)渤海灣集團調(diào)取環(huán)渤海灣集團及其下屬各公司的電子賬目證實：環(huán)渤海灣集團及其下屬公司的資金使用情況；集資人返本、返利、提成明細(xì)、匯總及合同到期客戶的退單、續(xù)存情況。
9、公安機關(guān)調(diào)取的工商登記載明：
（1）河北省環(huán)渤海灣經(jīng)濟技術(shù)集團有限公司：1993年3月20日注冊成立，注冊資金1000萬元，法定代表人王某1。
（2）河北環(huán)渤海投資擔(dān)保有限公司：2006年12月19日注冊成立，注冊資金2000萬元，法定代表人王某1；2011年10月9日注冊資本變更為5000萬元，法定代表人變更為朱某2。
（3）河北龍翔旅游開發(fā)有限公司：2007年3月2日注冊成立，注冊資本500萬元，法定代表人朱某2；2009年5月8日法定代表人變更為馬某7；2012年4月13日法定代表人變更為苗風(fēng)秀。
（4）河北省環(huán)渤海灣旅游開發(fā)股份有限公司：2007年9月20日注冊成立，注冊資本2000萬元，法定代表人王某1。
（5）河北省玄元文化產(chǎn)業(yè)發(fā)展股份有限公司：2008年8月18日注冊成立，注冊資本2000萬元，法定代表人王某1；2011年12月12日注冊資本變更為3500萬元。
（6）河北天歌擔(dān)保有限公司：2009年9月15日注冊成立，注冊資本1000萬元，法定代表人王某1；2011年9月23日注冊資本變更為5000萬元；2011年11月15日法定代表人變更為李某6；2012年2月29日注冊資本變更為10000萬元。
（7）河北振海旅游投資股份有限公司：2009年10月15日注冊成立，注冊資本1000萬元，法定代表人王某1；2009年11月4日注冊資本變更為5000萬元。
（8）河北省玄元股權(quán)投資基金管理股份有限公司：2011年4月18日注冊成立，注冊資本5000萬元，法定代表人王某1。
（9）河北省環(huán)海股權(quán)投資基金股份有限公司：2011年8月30日注冊成立，注冊資本20000萬元，法定代表人王某1。
10、公安機關(guān)提取的：（1）由環(huán)渤海灣集團（法定代表人王某1）與易縣食品廠及英屬維爾京群島QMIS金融投資有限公司合資經(jīng)營的易縣“河北易州科達(dá)食品有限公司”項目、（2）由河北玄元食品科技有限公司與石家莊美達(dá)食品飲料有限公司合作的深澤縣“玄元金絲棗典”項目、（3）由環(huán)渤海灣集團（法定代表人王某1），玄元基金公司（法定代表人王某1）和易縣人民政府合作的易縣“河北玄元食品工業(yè)園”項目、（4）由河北振海農(nóng)業(yè)科技股份有限公司（法定代表人王某1）與無極縣七汲鎮(zhèn)小呂村村民委員會合作的無極縣“現(xiàn)代農(nóng)業(yè)產(chǎn)業(yè)化育苗園區(qū)”項目、（5）由環(huán)渤海灣集團（法定代表人王某1）旗下公司河北華天影視傳媒有限公司出資贊助的“環(huán)球文化大使評選機構(gòu)中國區(qū)組委會”項目、（6）由中國環(huán)渤海灣集團控股有限公司（法定代表人王某1）、中國老年產(chǎn)業(yè)國際集團有限公司與河北信息科技專修學(xué)院合作的“老年公寓”項目、（7）由河北玄元食品科技有限公司與泊頭市清清食品有限責(zé)任公司合作加工的“黑木耳山楂咀嚼片”項目及振海旅游公司（法定代表人王某1）與河北宏宇獸藥有限公司合作生產(chǎn)的“超微粉碎加工”項目、（8）由河北世紀(jì)天歌影視藝術(shù)有限公司與西安曲江影視投資（集團）有限公司、北京中視環(huán)亞影視文化發(fā)展有限公司合作拍攝的電視連續(xù)劇“大商道”項目、（9）由環(huán)渤海灣集團（法定代表人王某1）出資承包的“石家莊市第三醫(yī)院分院”項目、（10）由環(huán)海旅游公司（法定代表人王某1）出資接管的井陘縣“隱鳳山風(fēng)景區(qū)”項目、（11）由環(huán)海旅游公司（法定代表人王某1）與井陘縣測魚鎮(zhèn)花園村村民委員會合作開發(fā)的“奇寨溝風(fēng)景區(qū)”項目、（12）由環(huán)渤海灣集團（法定代表人王某1）與邯鄲市鄴都酒業(yè)有限公司合作出資的臨漳縣“鄴都酒業(yè)”項目、（13）由河北省玄元文化產(chǎn)業(yè)發(fā)展股份有限公司（法定代表人王某1）出資作為受讓方的平遙縣“平遙國際藝術(shù)中心”股權(quán)轉(zhuǎn)讓項目、（14）由環(huán)渤海灣集團（法定代表人王某1）與井陘礦區(qū)賈莊街道辦事處南寨居民委員會合作的井陘礦區(qū)“龍澤園”墓地項目、（15）由環(huán)渤海灣集團（法定代表人王某1）、振海旅游公司（法定代表人王某1）與河北長壽村旅游開發(fā)有限公司、河北長壽泉天然山泉開發(fā)有限公司合作開發(fā)的武安市“長壽村”項目、（16）由環(huán)渤海灣集團（法定代表人王某1）與鹿泉市上莊鎮(zhèn)新莊村村民委員會合作開發(fā)的鹿泉市“雙龍山森林公園風(fēng)景區(qū)”項目、（17）由環(huán)海旅游公司（法定代表人王某1）出資收購的井陘縣“蒼巖山索道站”項目、（18）由環(huán)渤海灣集團作為股東的河北埃比生物科技股份有限公司出資入股的河北隆潤生態(tài)科技發(fā)展有限公司在藁城市投資的“隆潤有機肥”項目的材料證實：“環(huán)渤海灣集團”經(jīng)營的各項目土地使用、投資及經(jīng)營情況以及由王某1擔(dān)任法定代表人的河北玄元商貿(mào)有限公司、河北天歌服飾有限公司、河北天歌印刷有限公司、河北天悅建筑裝飾有限公司、河北玄元禮儀慶典服務(wù)有限公司的資產(chǎn)及經(jīng)營情況。
11、石家莊市公安局高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)開發(fā)區(qū)分局凍結(jié)存款通知書及明細(xì)表載明：高新區(qū)公安分局凍結(jié)“環(huán)渤海灣集團”相關(guān)公司及相關(guān)人員銀行賬號33個，凍結(jié)資金2716705.75元。
12、石家莊市公安局高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)開發(fā)區(qū)分局查封、凍結(jié)手續(xù)載明：查封、扣押、凍結(jié)“環(huán)渤海灣集團”的資產(chǎn)有：
（1）查封、凍結(jié)房產(chǎn)：①高新區(qū)天山大街266號方大科技園房產(chǎn)八套（9-101、9-201、9-405、9-501、9-504、9-505、9-506、9-507）；②高新區(qū)湘江道319號天山科技園房產(chǎn)十三套（15-101、15-102、15-201、15-202、15-301、15-302、15-401、15-402、15-501、15-502、15-503、25-305、25-506）；③金?；▓@3-1-705室房產(chǎn)一套，位于橋西區(qū)永安街46號；④東海大廈一區(qū)17-B1（1）室房產(chǎn)一套，位于橋東區(qū)建設(shè)北大街228號；⑤樂模大廈1-1-2501室房產(chǎn)一套，位于橋東區(qū)平安北大街18號；⑥富天大廈501室、503室房產(chǎn)二套，位于橋東區(qū)勝利大街156號；⑦水榭花都12-1-101室房產(chǎn)一套，位于高新區(qū)珠峰大街2018號；上述27處房產(chǎn)的產(chǎn)權(quán)人均登記在王某1個人名下，均有產(chǎn)權(quán)證，建筑面積共計10395.33平米，購買時價格合計2915.8476萬元。除東海大廈一區(qū)17-B1（1）室和水榭花都12-1-101室未抵押外，其余房產(chǎn)均已抵押，共計貸款2671萬元。
（2）扣押汽車、辦公用品：①72輛汽車（查封65輛，已追回66輛，未追回6輛）；②電腦、打印機、復(fù)印機、U盤、保險柜、文件柜、電視、空調(diào)、桌椅、沙發(fā)等辦公用品2128件。
（3）查封河北天歌服飾有限公司、河北天歌印刷有限公司生產(chǎn)設(shè)備28臺及空調(diào)等辦公用品。
（4）查封、扣押文玩藝術(shù)品2665件、字畫725幅、庫存物品及雜物1480件。
（5）扣押現(xiàn)金：扣押“環(huán)渤海灣集團”現(xiàn)金和犯罪嫌疑人退贓計1542200元。
13、被告人退贓及扣押、凍結(jié)被告人財產(chǎn)情況：李某6主動退贓60000元；鄭建英（另案被告人）主動退贓20000元；李某10主動退贓150000元；高某12主動退贓100000元；王某9主動退贓50000元；吳某13主動退贓20000元；周日輝（另案被告人）主動退贓50000元；曹某5主動退贓200000元；鞏某4主動退贓100000元；馬某7主動退贓100000元；朱某14主動退贓10000元；凍結(jié)許某11個人現(xiàn)金455071.31元，扣押許某11之父許大鎖持有的牌號為冀Ａ×××××黑色奇瑞A5轎車一輛。
14、集資人薛艷玲陳述，2012年3月我聽朋友說，有個環(huán)渤海公司，在那投資給的利潤不錯，3月的某一天，那個公司在石家莊人民會堂召開一個獎勵會，我去聽了他們的宣傳。當(dāng)時人很多，規(guī)模也很大。下午又去他們公司參觀，還有專人給我們講課，講了公司的情況和規(guī)模，也看了公司的資質(zhì)，發(fā)了一些宣傳材料。當(dāng)時講課的人說，這個公司的中國旅游馬上在美國上市，副牌已經(jīng)在美國上市了?，F(xiàn)在買這個股票，等一上市馬上就能漲四、五倍。所以我后來就買了這個股票，在開發(fā)區(qū)方大科技園河北環(huán)渤海灣集團有限公司辦公樓里辦的手續(xù)，分兩次一共買了9萬元，18000股。當(dāng)時投資時說每個月按6分給利息，我找他們要利息時，他們說沒現(xiàn)金，可以把利息給我轉(zhuǎn)成股票，后來就把應(yīng)該給我的利息轉(zhuǎn)成1809股股票并給我開了股權(quán)證。第一次投資是在環(huán)渤海灣集團有限公司POS機劃的卡，第二次我把投資款轉(zhuǎn)到王某1賬戶上，投資后公司給我開了股權(quán)證、股票工本費收據(jù)、客戶股權(quán)確認(rèn)單，到2012年11月他們又把股權(quán)證收回去了。
15、集資人陳為民陳述，2012年3月我經(jīng)朋友介紹來到位于福州市鼓樓區(qū)的河北振海旅游投資股份有限公司福州分公司，公司業(yè)務(wù)員向我介紹說他們公司是做旅游投資的，公司規(guī)模大，效益好，準(zhǔn)備上市?，F(xiàn)向社會募集資金，每股原始股人民幣5元，并承諾公司股票上市后價值至少翻5倍。于是我就相信了并從5月份開始陸續(xù)購買24萬該公司原始股，公司給我出具股權(quán)證。投資后公司以分紅和利息的形式給我返過現(xiàn)金6000元，我聽說公司在河北石家莊市，法人代表王某1，其他情況不了解。
16、集資人趙俊法陳述，我是聽朋友介紹知道的這家公司，該公司對我們宣傳說河北省玄元股權(quán)投資基金管理有限公司是環(huán)渤海灣集團的子公司。環(huán)渤海灣公司實力雄厚，主要經(jīng)營文物收藏，文化傳播，旅游開發(fā)等，公司老總叫王某1，公司總部在石家莊開發(fā)區(qū)天山科技園振海大廈。我是通過銀行轉(zhuǎn)賬匯的款，交錢后沒簽合同或協(xié)議，后來把股權(quán)證和收據(jù)又收回去了，只留給我一個收條。交款后沒收到利息，也沒收回本金。
17、集資人張淑慧陳述，我在河北省環(huán)渤海灣投資控股集團投資購買了玄元基金，被騙了13000元。我是聽朋友介紹知道的這個公司，后來還在高新區(qū)方大科技園他們公司辦公的地方開了一個說明會。會后還參觀了他們公司，參觀完后我覺得還行，就去公司財務(wù)部辦理了這個業(yè)務(wù)。交款后公司給我開了收據(jù)，到了2011年11月公司又把收據(jù)收了回去，把13000元轉(zhuǎn)成500股玄元基金股，并給了一個期權(quán)證書，承諾三年內(nèi)上市，上市后股值會翻倍。如果三年內(nèi)不能上市，公司會全額收回這些股份，并支付不低于銀行同期利率的紅利。投資后，公司未給我返過本金和利息。
18、集資人王玉和陳述，2011年上半年，我接到河北渤海經(jīng)濟技術(shù)集團有限公司給我發(fā)的宣傳單，我就找到他們公司位于廣安大街上的一個辦事處，咨詢過后我就投資了。我是通過銀行轉(zhuǎn)的款，收款人是朱某2，他是公司副總。我總共投資了兩次，是一年期的，按季度返利，年利息是18%，一年到期后返還本金。公司給我出具投資協(xié)議和保證協(xié)議，內(nèi)容是我投資的方式、年限及返利的利息等。投資后對方給我返了利息33000元，通過銀行轉(zhuǎn)賬匯的款。后來就沒返過息，本金損失220000元。
19、集資人張福盛陳述，2012年8月份我聽說了這個集資項目，8月2日我就到石家莊市樂模大廈2501室即環(huán)投擔(dān)保公司辦理相關(guān)集資手續(xù)。接待我的是位公司客戶經(jīng)理鄭某3（環(huán)投擔(dān)保副總經(jīng)理），她給我講了相關(guān)投資的內(nèi)容和好處，答應(yīng)給我返還的數(shù)額為投資總額的15%，按季度返還。后到朱某14處交錢，同時簽訂“專項出資建議合作協(xié)議”，附保證協(xié)議和收據(jù)。后來一次款也沒返過，到期后只給了一個到期合同未支付證明。
20、集資人白傻孩陳述，2012年12月我在銀行存款時，遇到我的介紹人?？字?，他給我宣傳環(huán)海基金公司的情況，稱在該公司投資利息高，投資4萬抵5萬，年收益率20%。我就分4次共投資184000元，都是從銀行取錢后直接交給祝孔舟，祝孔舟帶著投資協(xié)議書當(dāng)場簽，蓋公司的公章和法人王某1的手章。公司給我出具“中國金融國際集團股份有限公司、河北省環(huán)海股權(quán)投資基金股份有限公司投資協(xié)議書”和“環(huán)海股權(quán)基金收據(jù)”。
21、集資人孫風(fēng)霞陳述，2012年7月我的一個遠(yuǎn)房親戚鄭建英（經(jīng)營分公司處長）向我介紹環(huán)渤海灣公司投資的事，鼓勵我進行投資，說是利息高、收益大。我就分兩次將10萬元錢交給鄭建英，由她辦理投資手續(xù)。每次都同環(huán)渤海灣集團簽訂專項出資建設(shè)合作協(xié)議，公司給我出具蓋有環(huán)渤海灣集團財務(wù)專用章的收據(jù)，簽訂協(xié)議到期后，公司將合作協(xié)議收了回去，同時給我出具一份到期合同未支付證明。
22、集資人李惠清陳述，2011年9月經(jīng)以前同事李某10（營銷中心副總經(jīng)理）介紹我投資了環(huán)渤海灣集團的“隱鳳山”項目，分兩次共投資10萬元，第一次是2011年9月28日投資5萬元，年息15%，第二次是2012年8月8日投資5萬元，年息是18%。簽訂河北省環(huán)渤海灣經(jīng)濟技術(shù)集團有限公司專項出資建設(shè)合作協(xié)議，利息是通過銀行轉(zhuǎn)到我的工行卡上。投資后，公司給我出具過一份合作協(xié)議和一份到期合同未支付證明。
23、集資人孫華林陳述，2010年1月份，我的同事李紅向我介紹，說她爸李某6（天歌擔(dān)保公司總經(jīng)理）的公司為河北省環(huán)渤海經(jīng)濟技術(shù)集團有限公司所屬的“奇寨溝景區(qū)”項目做擔(dān)保了，現(xiàn)在這個項目利息挺高，讓我向這個項目投資，而且說她表姐負(fù)責(zé)財務(wù)，肯定沒問題。我就先后向這個項目投資100000元，剛開始公司按時向我支付利息，到期后我又續(xù)簽了合同。2012年10月份后，公司就沒有按時支付我利息。我投資后公司出具有河北省環(huán)渤海灣旅游開發(fā)股份有限公司專項出資建設(shè)合作協(xié)議，擔(dān)保公司是天歌擔(dān)保公司。
24、6000余位集資人報案陳述證實，“環(huán)渤海灣集團”分別以合作開發(fā)旅游項目、發(fā)售基金、投資股權(quán)的名義，以高利息、高回報為誘餌，誘惑廣大社會公眾為“環(huán)渤海灣集團”集資，致使大量資金不能返還。
25、振海旅游公司客服部經(jīng)理蘇珊珊證言證實，我從2011年年底開始在公司當(dāng)客服經(jīng)理至今。主要工作是接待投資者，按照陳晨和金樺提供的單子向投資者簽發(fā)股權(quán)證并做好統(tǒng)計工作，后將結(jié)果交給財務(wù)部司麗敏。陳晨和金樺是公司外聘的管理團隊，我按王某1的安排，配合他們工作。振海公司的經(jīng)營范圍是銷售股權(quán)基金，從2011年年底開始，到2012年6月份左右停業(yè)。公司財務(wù)由司麗敏（負(fù)責(zé)集團財務(wù)）管理，投資者直接把錢打入王某1賬戶，賬戶由陳晨和金樺告訴投資者。股權(quán)證我們簽發(fā)好后交給陳晨和金樺，他們直接向投資者發(fā)放。股票不能流通。公司規(guī)定投資人購買股權(quán)后，公司保證三年內(nèi)上市流通，如不上市，公司以銀行同期利息的三倍向投資人回購股權(quán)證。
26、河北省玄元文化產(chǎn)業(yè)發(fā)展集團股份有限公司財務(wù)部申英英證言證實，我在公司從事財務(wù)工作，擔(dān)任財務(wù)主任助理。我登記過擔(dān)保公司一些內(nèi)部賬目，主要記載每個投資人的姓名、錢數(shù)、返利情況、返的錢數(shù)。我只從賬上看到有分紅，給客戶打的錢都是司麗敏（環(huán)渤海集團財務(wù)主任）從董事長王某1那要的，要完后打到苑紅林（環(huán)旅物流出納）或王某1卡上，然后苑紅林再打給客戶，他給客戶打款的回執(zhí)單給我們一份做賬。
27、河北省玄元文化產(chǎn)業(yè)發(fā)展集團股份有限公司會計馮文雪證言證實，我在玄元財務(wù)擔(dān)任會計工作，負(fù)責(zé)給客戶辦理投資“雙龍山項目”合同手續(xù)，具體辦理雙龍山投資返利及續(xù)簽合同。公司規(guī)定按15%比例返利，一年返四次，從合同簽訂之日開始，每三個月返一次。我負(fù)責(zé)將該返利的錢算出來，然后給苑紅林，她們負(fù)責(zé)返錢。我不親自經(jīng)手資金，只管辦理續(xù)簽合同。我只知道許某11、鞏某4、吳某13、高某124個人負(fù)責(zé)給客戶談業(yè)務(wù)，每個人都有幾百萬，詳單在我電腦上有記錄，在合同上都有合同號，每個人都有一個號段，通過合同號都能區(qū)分是誰簽的合同，他們拉來的客戶資金，應(yīng)該是直接打到王某1的賬戶里。
28、環(huán)渤海灣集團辦公室職員李楊證言證實，我在公司辦公室擔(dān)任文員，具體工作就是將領(lǐng)導(dǎo)交辦的事項通知相關(guān)部門，負(fù)責(zé)公司內(nèi)部的日常聯(lián)絡(luò)。公司領(lǐng)導(dǎo)構(gòu)成為：法人代表、董事局主席是王某1，主持全面工作；董事局副主席朱某2，主管投資擔(dān)保；副總裁梁棟，主管公司行政；總裁助理鄔烈和，主管法務(wù)工作；總裁助理兼工會主席苗風(fēng)秀，主管工會；總裁助理劉振興，主管天歌印刷和天歌服飾公司；總裁助理高文學(xué)，主管玄元基金；財務(wù)主任司麗敏，負(fù)責(zé)集團財務(wù)。關(guān)于投資，公司有六個子公司。投資擔(dān)保公司，朱某2主管，負(fù)責(zé)人鄭某3；天歌擔(dān)保公司，負(fù)責(zé)人李某6；環(huán)海分公司，負(fù)責(zé)人鞏某4；經(jīng)營分公司，負(fù)責(zé)人曹某5；龍翔旅游公司，負(fù)責(zé)人王某9；營銷中心，負(fù)責(zé)人李某10。
29、營銷中心會計高彥梅證言證實，我是2012年9月經(jīng)朋友介紹到營銷中心的，負(fù)責(zé)簽合同。營銷中心由李某10總負(fù)責(zé)，下設(shè)十二個處。1處處長楊鳳梅，5個業(yè)務(wù)員。2處處長聶富英，6個業(yè)務(wù)員。3處處長周林琳，無業(yè)務(wù)員。4處處長陳清東，無業(yè)務(wù)員。5處處長閆桂菊，2個業(yè)務(wù)員。6處處長于淑平，2個業(yè)務(wù)員。7處處長李順華，4個業(yè)務(wù)員。8處處長白秋梅，1個業(yè)務(wù)員。9處處長王緒寬，無業(yè)務(wù)員。10處處長周日輝，1個業(yè)務(wù)員。11處處長王小梅，4個業(yè)務(wù)員。12處處長賈成林，無業(yè)務(wù)員。上述人員無固定工資，只有業(yè)務(wù)提成。以建設(shè)開發(fā)隱鳳山旅游景區(qū)項目為由進行集資，業(yè)務(wù)員把客戶拉來后，我負(fù)責(zé)給客戶簽訂“河北省環(huán)渤海灣經(jīng)濟技術(shù)集團有限公司專項出資建設(shè)合作協(xié)議”?？蛻魧⑼顿Y的錢交給我，我把客戶投資錢的15%（2012年9月至2013年4月期間，年息18%）提出來交給李某10，然后將剩下的錢打到公司給的賬戶上。我這是日清月結(jié)，錢不在我手里過夜，月底我給高秀麗（環(huán)投擔(dān)保公司出納）對賬?？蛻敉顿Y期限是一年，到期后想續(xù)簽的，客戶把老合同拿來，我負(fù)責(zé)換成新合同。續(xù)簽的合同金額，同樣要提15%給李某10，沒有現(xiàn)金時先欠著，有新投資客戶時，把新客戶投資的錢拿來一起算總賬。提成優(yōu)先算，然后把剩下的錢交公司，營銷中心無其他業(yè)務(wù)，只有集資這一項。
30、環(huán)投擔(dān)保公司出納高秀麗證言證實，我于2011年底到環(huán)投擔(dān)保公司任出納至今，我對朱某2、鄭某3負(fù)責(zé)，也歸集團財務(wù)司麗敏管理。具體負(fù)責(zé)給環(huán)投擔(dān)保公司、營銷中心、經(jīng)營分公司的投資者返利息，這三個地方都?xì)w朱某2管理，鄭某3是環(huán)投擔(dān)保公司的負(fù)責(zé)人，朱某14是會計。尚鎖成、李某10是營銷中心負(fù)責(zé)人，會計是高彥梅。曹某5（以前是許某11）是經(jīng)營分公司負(fù)責(zé)人，會計是蓋麗娟。這三個地方每個月都會給我交一次帳，他們在社會上募資后，有的讓投資者直接把錢打到王某1賬戶，有的投資者把現(xiàn)金給他們，他們按投資金額的15%提取傭金。投資協(xié)議一式兩份，他們自己留一份，給投資者一份。收據(jù)兩聯(lián)，一聯(lián)給投資者，一聯(lián)交給我。我以投資者提供的返款賬號，按年息15%的規(guī)定，每季度的第一個月向賬號里返款，有的是現(xiàn)金返利息。2012年7月，因公司資金鏈斷了，就停止返還利息了。
31、經(jīng)營分公司會計蓋麗娟證言證實，我是2003年10月到環(huán)渤海集團公司，銷售萬通門票，每賣出一份，負(fù)責(zé)人提30%，業(yè)務(wù)員提多少我不知道。客戶購買萬通門票后，公司再承諾給客戶分紅，2007年左右就不賣萬通門票了，然后我到經(jīng)營分公司負(fù)責(zé)簽合同。經(jīng)營分公司由曹某5負(fù)責(zé)，下設(shè)8個處。1處處長耿清源，2處處長杜憲法，3處處長翟喜悅，4處處長劉寶來，5處處長鄭建英，6處處長高勝北，7處處長王庚申，8處處長康潤昇，每處平均有3、4個業(yè)務(wù)員。經(jīng)營分公司只我一人有工資，別人都沒工資，只有業(yè)務(wù)提成。公司以建設(shè)開發(fā)雙龍山旅游景區(qū)項目為由進行集資，業(yè)務(wù)員把客戶拉來后，我負(fù)責(zé)給客戶簽訂“河北省環(huán)渤海灣經(jīng)濟技術(shù)集團有限公司專項出資建設(shè)合作協(xié)議”，客戶把投資的錢交給我，我把客戶投資錢的15%提出交給曹某5，然后將剩下的錢交給高秀麗（環(huán)投擔(dān)保公司出納）?？蛻粢部砂彦X直接打到公司賬上，賬戶由高秀麗提供，都是王某1和朱某14賬戶。合同定的年息15%，每個季度結(jié)算。提成15%，業(yè)務(wù)員提10%，剩下5%由曹某5和處長分。公司除集資外，無其他業(yè)務(wù)。
32、環(huán)渤海灣集團環(huán)海分公司業(yè)務(wù)員李光海證言證實，環(huán)海分公司是以“雙龍山風(fēng)景區(qū)”項目名義向社會集資的，公司總經(jīng)理是鞏某4。公司給投資者以年息15%的回報率，給業(yè)務(wù)員10%提成。從“環(huán)渤海灣集團”拿宣傳資料，內(nèi)容是公司情況介紹，投資項目介紹，年回報、季分紅等。宣傳形式有集團公司內(nèi)部簡報和項目宣傳冊，省市各級報紙的報道。業(yè)務(wù)員帶投資者去銀行給鞏某4提供的王某1的賬戶上轉(zhuǎn)賬或匯款。交款后，把轉(zhuǎn)賬或匯款憑證交鞏某4，鞏某4到集團公司的會計處給投資者開一份投資協(xié)議、擔(dān)保協(xié)議和收據(jù)。協(xié)議內(nèi)容就是甲、乙雙方，甲方是環(huán)渤海灣集團公司，乙方是投資人。雙方約定由乙方出資作為與我們合作建設(shè)“雙龍山”等項目的專項資金，投資期限是一年，年收益15%，投資限額最低一萬元，最高不限。每季度支付利息，本金一年到期后返還投資人。返利通過銀行賬號打到投資人賬戶，一季度返一次，一年分四次把利息付清。投資者第二年再續(xù)投的話，業(yè)務(wù)員和第一次一樣還提10%提成。
33、“環(huán)渤海灣集團”雙龍山森林公園副總經(jīng)理胡獻(xiàn)江證言證實，雙龍山森林公園成立于1999年。2009年底時開始以“專項建設(shè)投資合作協(xié)議”的形式從社會上募集資金，接受鄭某3領(lǐng)導(dǎo)，算“環(huán)投擔(dān)?！惫镜囊粋€點。公司給的年息是15%，傭金也是15%。最早宣傳時，集團自己印有宣傳冊，在公園、路邊、超市等地向老百姓發(fā)放，后來就是跟親朋好友口口相傳。宣傳冊內(nèi)容有環(huán)渤海集團的基本情況，投資項目年回報、季分紅等內(nèi)容。以投資“雙龍山風(fēng)景區(qū)”建設(shè)為由集資，投資期限一年，回報率是年15%。投資限額最低一萬元，最高不限。有的是業(yè)務(wù)員帶投資者到銀行給朱某14（環(huán)投擔(dān)保會計）轉(zhuǎn)賬或匯款，有的是業(yè)務(wù)員帶投資者到朱某14那交現(xiàn)金。交款后到朱某14處簽合作協(xié)議和保證協(xié)議。合同都是蓋好章的空白合同，是朱某14從集團領(lǐng)回來的，由朱某14負(fù)責(zé)填上數(shù)就行了。協(xié)議約定就是甲、乙雙方，甲方是我們集團公司，乙方是投資人。雙方約定由乙方出資作為與我們合作建設(shè)“雙龍山”的專項資金，投資期限一般為一年，每年收益是15%，由我們公司每季度支付利息給投資人，本金一年到期后返還給投資人。返利是通過銀行賬號，由集團會計直接將利息打到投資者的銀行賬戶內(nèi)。
34、天歌擔(dān)保公司業(yè)務(wù)員姜延璞證言證實，李某6是天歌擔(dān)保的總經(jīng)理，公司是以“奇寨溝風(fēng)景區(qū)”項目的名義向社會集資的，用口口相傳的方法向周圍的人宣傳。我介紹客戶來后，陪客戶到就近銀行把錢打到李某6提供的銀行賬戶里。匯錢后，公司會計給客戶出具收據(jù)、合作協(xié)議、保證協(xié)議各一份。公司和客戶簽訂的是“河北省環(huán)渤海灣旅游開發(fā)股份有限公司專項建設(shè)資金合作協(xié)議”，就是甲、乙雙方，甲方是環(huán)海旅游公司，乙方是投資人。雙方約定，由乙方出資作為與我們合作建設(shè)“奇寨溝”等項目的專項資金，投資期限一般為一年，每年收益是15%，公司每季度支付利息給投資人，本金一年到期后返還。返利的方式是公司到期就把相應(yīng)的利息打到客戶提供的銀行賬號里。
35、環(huán)渤海灣集團財務(wù)肖力的證言證實，我是2011年8月被調(diào)到玄元基金公司，有客戶來交錢我就負(fù)責(zé)收款、開收據(jù)。當(dāng)時覺得公司的業(yè)務(wù)像是非法集資，沒有具體的實體和產(chǎn)品只是收錢。公司法人是王某1，具體負(fù)責(zé)人是高文興。資金直接針對的是王某1，財務(wù)都是王某1處置。玄元基金出售股權(quán)，客戶買股權(quán)公司給提成，提成多少都是高文興給我們名單、錢數(shù)以及銀行賬戶，我們就給轉(zhuǎn)款?？蛻舻耐顿Y款有現(xiàn)金，有銀行轉(zhuǎn)賬及網(wǎng)銀轉(zhuǎn)賬。我們收錢后給開收據(jù)，投資者拿收據(jù)到客服中心開股權(quán)證。
36、龍翔旅游公司會計李海欣的證言證實，龍翔旅游的總經(jīng)理現(xiàn)在是王某9，2012年4月份之前是馬某7。公司以建設(shè)“雙龍山”旅游景區(qū)項目為由進行集資。公司建有財務(wù)賬目，內(nèi)容都是客戶資料和返本付息明細(xì)和一些資金往來賬目。我具體負(fù)責(zé)簽環(huán)渤海灣集團專項出資建設(shè)合作協(xié)議。業(yè)務(wù)員把客戶拉來后，我負(fù)責(zé)給客戶簽合同。客戶將錢交給我，我把客戶投資錢的15%提出給馬某7，然后將剩下的錢除支付到期利息和到期本金外，打到朱某2賬戶上。每天向經(jīng)理和集團報表，內(nèi)容是：進賬數(shù)，需要付息和返本金數(shù)和剩下的數(shù)。還負(fù)責(zé)為到期客戶續(xù)簽合同，客戶把老合同拿來，我負(fù)責(zé)換成新合同。續(xù)簽金額同樣提15%給總經(jīng)理。沒現(xiàn)金提時先欠著，等有新客戶投資時一起算總賬，提成優(yōu)先算，然后將剩下的錢打到朱某2賬戶上。公司除集資外無其他業(yè)務(wù)。
37、天歌擔(dān)保公司會計徐佳麗的證言證實，李某6是公司的總經(jīng)理兼法人，公司主要的業(yè)務(wù)是融資，是以合作建設(shè)“環(huán)渤海灣集團”的旅游景點項目，以高額利息回報為名向社會公眾吸收資金。投資都是天歌的業(yè)務(wù)員拉來的，大部分投資者拿現(xiàn)金到公司，交錢后我們給投資者出一份合作協(xié)議和保證協(xié)議，還有一份現(xiàn)金收據(jù)。給客戶的利息和業(yè)務(wù)員的提成，先由我們做好客戶的返息表和業(yè)務(wù)員的提成表，再由李某6簽字，我依表給客戶和業(yè)務(wù)員發(fā)錢，發(fā)現(xiàn)金由他們自己來領(lǐng)，領(lǐng)取人在收款數(shù)據(jù)上簽字。也可把錢直接打到客戶和業(yè)務(wù)員提供的賬戶里面，轉(zhuǎn)賬有銀行回單。
38、河北環(huán)渤海灣旅游開發(fā)股份有限公司證券管理中心主任侯梓盟的證言證實，我在2007年5月到集團公司上市辦任主任，后集團公司為上市又注冊成立環(huán)海旅游公司，我就到環(huán)海旅游公司的證券管理中心當(dāng)了主任。公司成立后就開始以在美國上市為名發(fā)售股票，股票分企業(yè)內(nèi)部員工股和社會公眾股。我們這個部門主要負(fù)責(zé)給股東建立檔案、辦理股票手續(xù)。先辦股權(quán)證，2010年又把股權(quán)證換成美國的紙質(zhì)股票，2011年7、8月份，又把紙質(zhì)股票全部收回，收回時公司給股東出具一張“中國旅游”股票換發(fā)收條。玄元基金是2011年8月份左右拿到發(fā)改委批文資質(zhì)的，2012年4月份被市發(fā)改委叫停，后經(jīng)匯報于6月份王某1將玄元基金和振海旅游二塊投資都停了。環(huán)?；鸷髞沓闪?，違反了相關(guān)基金運作規(guī)定，其中人員限制、資金、模式都違反國家相關(guān)規(guī)定。后來上市工作聽王某1講，公司已在2013年8月8日向，美國證監(jiān)會遞交了申請，美國證監(jiān)會也已受理，受理過程中有90天的靜默期。靜默期后，美國證監(jiān)會如通過申請，公司股票就可正式上市交易了。
39、“環(huán)渤海灣集團”財務(wù)主管司麗敏的證言證實，我是2007年8月到的公司，2010年8月接手集團會計至今。公司下屬很多單位大都有非法集資。我曾負(fù)責(zé)邯鄲的一個“長壽村”非法集資項目，該項目于2011年11月開始運作至2012年6月結(jié)束。我負(fù)責(zé)統(tǒng)計收上來的錢，王某1給我一張農(nóng)行銀行卡，讓我把收到的集資款直接打到銀行卡里。跟我一起做這個集資項目的還有蘇珊（蘇珊珊）、陳晨、金樺，他們?nèi)齻€人負(fù)責(zé)聯(lián)系客戶，讓客戶以投資的名義入股，把客戶投資的錢轉(zhuǎn)成原始股金，收錢后給客戶發(fā)一個股權(quán)證?！伴L壽村”項目共集資約8000萬左右，其中一半返到蘇珊持有的王某1的另一張卡里，作為返利以及他們的業(yè)務(wù)提成，另一半存入王某1的賬戶，用于集團下屬各公司給集資客戶返利及日常運作上，只有150萬用于“長壽村”項目開發(fā)。我作為集團財務(wù)主任，主要負(fù)責(zé)的是集團各職能部門的辦公開銷，集團自己沒有資金來源，上述開銷要經(jīng)王某1審批后向各融資部門借款。2012年6月整個集團資金就特別緊張，集團財務(wù)也無法向各融資部門借款了，集團就開始抵押資產(chǎn)貸款了，我才開始管理貸款帳。后經(jīng)王某1批準(zhǔn)，從貸款賬上向各融資部門轉(zhuǎn)款。我不負(fù)責(zé)給客戶返利，各融資部門都有自己的會計，誰的客戶誰負(fù)責(zé)返利。
40、環(huán)海旅游公司財務(wù)部主任張佩瑩的證言證實，我們部門負(fù)責(zé)集團上市公司的財務(wù)工作，公司是以環(huán)海旅游公司來上市的。在這期間，公司聘請了境外的咨詢機構(gòu)、律師、輔導(dǎo)商、海外財務(wù)顧問、審計師等機構(gòu)來運作上市前的事宜。具體的相關(guān)人員我只知道有一個外籍華人輔導(dǎo)商叫陳榮光，一個美籍華人律師叫周斌，一個美籍華人審計師叫李志聰。周斌主要負(fù)責(zé)公司在美國上市的一些法律手續(xù)問題。李志聰和他帶領(lǐng)的審計人員主要對公司每年的財務(wù)情況進行審計，包括稅收及盈利情況。陳榮光我來公司的時候見過幾次，因集團支付給他作為輔導(dǎo)上市的費用后我找他要過收款票據(jù)，可他一直都不提供，我們財務(wù)只好把公司支付給他的款項在賬面上掛起來。公司也一直按照這些部門所要求的來完善上市前的各種相關(guān)材料賬目，到2013年7月通過美國證監(jiān)會認(rèn)可，8月7號正式登陸成功進入靜默期。
41、被告人王某1供稱，河北省環(huán)渤海灣經(jīng)濟技術(shù)集團有限公司成立于1993年7月1日，注冊資金1000萬由股東自籌，成立之初法人是崔西夫。我于1997年7月左右任公司法人。公司成立后又在石家莊陸續(xù)注冊了近40多家公司，法人大都由我擔(dān)任，注冊資金都是由我第一個公司出資。公司運作資金除部分自籌外，其他都來自于社會投資。從社會上募集資金，大概是從2008年開始，在我們組建成立河北環(huán)渤海投資擔(dān)保公司之后，是經(jīng)開會研究決定的，未經(jīng)相關(guān)金融部門審核和批準(zhǔn)。會議的召集人是我，決策的制定也是以我為主。募集資金的方法最早是辦理萬通門票會員卡，公司與會員簽訂景區(qū)專項建設(shè)投資協(xié)議，當(dāng)時定的回報率是年息25%，給投資人的是年息15%—18%，剩下的是傭金和費用。公司印有宣傳冊，主要是通過打電話或發(fā)短信的方式進行宣傳。社會人員經(jīng)我們電話或短信告知后，到公司客服中心，經(jīng)專人接待和介紹，認(rèn)可后簽訂投資協(xié)議。協(xié)議內(nèi)容就是甲、乙雙方，甲方是我們公司，乙方是投資人。雙方約定由乙方出資作為與我們合作建設(shè)某項目的專項資金，投資期限一般為一年。年收益是15%—18%。公司每季度支付利息給投資人，本金一年到期后返還。投資協(xié)議簽訂后，有的是在公司交現(xiàn)金，有的通過銀行轉(zhuǎn)賬匯款。公司給投資人出具專項投資建設(shè)協(xié)議書、擔(dān)保協(xié)議和收據(jù)。返利方式有的通過銀行打到投資人的賬戶，有的通過現(xiàn)金返利。返利的錢是從公司盈利和集資款中出的。投資人的投資款打到我個人賬戶和公司賬戶，再從我個人賬戶和公司賬戶打到公司的各個業(yè)務(wù)口上，用來返還投資人利息及集團和下屬各分公司流動資金周轉(zhuǎn)。公司集資這塊由副董事長朱某2負(fù)責(zé)，朱某2對我負(fù)責(zé)，朱某2下面的業(yè)務(wù)經(jīng)理按石家莊行政區(qū)劃，分區(qū)域集資。環(huán)渤海集團客服中心分三個部，東海服務(wù)部負(fù)責(zé)接待環(huán)渤海灣公司的投資者；振海服務(wù)部負(fù)責(zé)接待玄元公司的投資者；方大服務(wù)部負(fù)責(zé)接待振海公司的投資者。環(huán)渤海公司由朱某2管理，業(yè)務(wù)人員是我們公司招聘，工資和提成由我們公司發(fā)放。振海公司由金樹樺（音譯）管理，玄元基金由洪飛的管理團隊管理，業(yè)務(wù)人員的工資和提成由他們自己負(fù)責(zé)。環(huán)渤海集團下面有龍翔旅游、環(huán)渤海投資擔(dān)保、經(jīng)營分公司、營銷中心、天歌擔(dān)保、環(huán)海分公司六個單位以投資建設(shè)景區(qū)名義面向社會進行募資。玄元基金和振海旅游項目由公司外聘的團隊管理，以銷售股權(quán)基金方式面向社會募資，我和他們口頭約定是傭金比例為30%，之后運作失控，傭金比例達(dá)到40%—50%，時間不長，發(fā)改委通知整改，我就主動叫停了。公司到美國上市是董事會研究決定的，公司為此還專門成立了環(huán)渤海灣集團上市管理辦公室，并聘請輔導(dǎo)商陳榮光、承銷商馬競元等人具體運作上市的事情。公司上市辦主任候梓盟負(fù)責(zé)上市日常工作，張佩萱負(fù)責(zé)與陳榮光聯(lián)系上市財務(wù)工作。前期投入1000萬左右，都是我們集團財務(wù)出的。購買原始股的客戶主要是公司內(nèi)部員工和前期發(fā)售的“萬通門票”轉(zhuǎn)股客戶及部分外省客戶?，F(xiàn)美國證監(jiān)會已受理相關(guān)申請。目前公司資產(chǎn)有房產(chǎn)、車輛、土地股權(quán)、蒼巖山索道站、生產(chǎn)及攝影設(shè)備和文玩藝術(shù)品等，購置資金一部分是公司的盈利，一部分是從社會上募集的資金。在經(jīng)營過程中實際盈利的公司不多，旅游景區(qū)這塊只有蒼巖山索道盈利，影視這塊盈利幾百萬，其他除鄴都酒業(yè)有不多的盈利外，就沒有公司再盈利了。在公司運作期間，以我個人名義在銀行開設(shè)許多賬戶和辦理了各類銀行卡，這些賬戶和銀行卡主要用于公司經(jīng)營、集資及集資返款。
42、被告人朱某2供稱，我是2005年6月應(yīng)聘到河北省環(huán)渤海灣經(jīng)濟技術(shù)集團有限公司，開始做萬通門票業(yè)務(wù)員。2007年開始負(fù)責(zé)環(huán)投擔(dān)保公司，時任總經(jīng)理。集團公司是從2007年8月開始非法集資的，商定集資決策的會議我也參加了，但會議的召集人和決策人都是王某1，未經(jīng)相關(guān)金融部門的批準(zhǔn)。剛開始通過項目推介和高額回報來吸引公眾投資，通過前幾年定期給投資人高額返息，經(jīng)他們在社會上口口相傳，不斷吸引更多的人來集團投資。投資后，投資人憑銀行轉(zhuǎn)賬回執(zhí)到環(huán)投擔(dān)保財務(wù)室開收據(jù)，簽合同。合同一式三份，投資人、擔(dān)保公司、集團公司各一份。集團公司主要通過經(jīng)營分公司、營銷管理中心、龍翔旅游公司、經(jīng)營處（環(huán)海分公司）、天歌擔(dān)保公司、環(huán)投擔(dān)保公司市場部六個二級單位來進行集資。二級單位分總經(jīng)理、處長、業(yè)務(wù)員三個層級，投資人把投資款打到集團賬戶，集團從投資款中提取15%給二級單位作為利潤，由二級單位的老總、處長、業(yè)務(wù)員按比例分配。其中，經(jīng)營分公司、營銷管理中心、環(huán)投擔(dān)保公司市場部三個二級單位由我直接負(fù)責(zé)，龍翔公司、天歌擔(dān)保公司、經(jīng)營處（環(huán)海分公司）這三個二級單位直接歸王某1負(fù)責(zé)。除上述成建制的六個負(fù)責(zé)向社會公眾集資的二級單位外，由王某1主抓的“玄元基金”、“環(huán)?；稹焙汀罢窈Ｂ糜巍表椖恳苍趶氖录Y業(yè)務(wù)，由王某1從社會上聘請做基金的人來運作，當(dāng)時拿到發(fā)改委的批文，后在運作過程中，違反私募基金的相關(guān)規(guī)定，被發(fā)改委叫停整改。我主抓的環(huán)投擔(dān)保公司吸收的資金都流向我和王某1的個人賬戶，由集團會計管理，從賬面看，三個部門共集資1.94億。集團按造表給環(huán)投擔(dān)保公司撥款，再由環(huán)投擔(dān)保公司負(fù)責(zé)環(huán)投擔(dān)保公司、營銷中心及經(jīng)營分公司的返利工作。集團從2014年4月份開始資金緊張，所以2012年4月就停業(yè)向投資者返本，2012年7月停止返利。2011年我被提升為董事局副主席后，集團有什么重大決策的會議，我都會參加，還負(fù)責(zé)“中國旅游”、“中國文化”上市的協(xié)調(diào)工作，是這兩個項目的主要負(fù)責(zé)人。在上市前期的準(zhǔn)備工作中，參與了企業(yè)改制，再后來就沒負(fù)責(zé)什么具體工作。大部分工作都是公司聘請的上市輔導(dǎo)商陳榮光策劃協(xié)調(diào)的，集團在前期的投入大概七、八百萬。在公司運作期間，我未從事吸收資金的具體工作，也未從集資款中獲得提成。
43、被告人鄭某3供稱，我是2006年前后到“環(huán)渤海灣集團”工作，2008年任環(huán)投擔(dān)保公司副總經(jīng)理，負(fù)責(zé)組織處長和業(yè)務(wù)員拉客戶投資，我們不做別的業(yè)務(wù)，全都是以建設(shè)、開發(fā)“雙龍山風(fēng)景區(qū)”項目的名義向社會集資。之前印有宣傳單向老百姓發(fā)放，后來就是跟親朋好友口口相傳。宣傳單內(nèi)容主要是“環(huán)渤海灣集團”的基本情況，投資項目，年回報，季分紅等。集團給我們環(huán)投擔(dān)保公司的傭金是15%，由我們總經(jīng)理和下面的處長、業(yè)務(wù)員協(xié)商分配。給老百姓的年息也是15%，后在2012年5月15日提高到18%。投資限額最低一萬元，最高不限。就是處長或業(yè)務(wù)員帶投資者到銀行給王某1轉(zhuǎn)賬或匯款，或直接把現(xiàn)金給朱某14，收款后就簽合作協(xié)議和保證協(xié)議，合同都是蓋好章的空白合同，都是從集團領(lǐng)回來的，由會計朱某14負(fù)責(zé)填上數(shù)就行了。協(xié)議內(nèi)容就是甲、乙雙方，甲方是集團公司，乙方是投資人，雙方約定由乙方出資作為與集團合作建設(shè)“雙龍山景區(qū)”的專項資金，投資期限一般為一年，年收益是15%或18%，利息每季度支付，本金一年到期后返還。投資人的利息有銀行賬號的，由集團會計高秀麗將利息直接返到投資人的賬戶內(nèi)，沒有銀行賬號的，用我們自留的現(xiàn)金給客戶發(fā)放。我拉來的投資，就按總經(jīng)理級別直接拿15%的傭金，處長拉來的投資，處長拿10%，我拿5%。業(yè)務(wù)員拉來的投資，我拿5%，剩下10%由業(yè)務(wù)員和處長分配。我個人介紹有10來個人投資，共集資200多萬元，所提傭金大概200多萬元。
44、被告人鞏某4供稱，我是2007年到“環(huán)渤海灣集團”應(yīng)聘，進入經(jīng)營分公司。2009年到環(huán)海分公司，2010年任環(huán)海分公司總經(jīng)理，直接對王某1負(fù)責(zé)。具體組織下面業(yè)務(wù)員從社會上募集資金，公司配有宣傳畫和合同返利宣傳冊，以投資“雙龍山風(fēng)景區(qū)”項目名義進行宣傳，投資期限一年，回報率是年15%，投資限額最低一萬元，最高不限。業(yè)務(wù)員帶投資者到銀行給王某1轉(zhuǎn)賬或匯款，收款后簽合作協(xié)議和保證協(xié)議及收據(jù)。協(xié)議內(nèi)容就是甲、乙雙方，甲方是我們集團公司，乙方是投資人，雙方約定由乙方出資作為與我們合作建設(shè)“雙龍山”項目的專項資金，投資期限一般為一年，年收益是15%，公司每季度支付利息給投資人，本金一年到期后返還。返利通過銀行賬號打到投資人賬戶。公司募集資金大概1500萬元左右，其中我個人募集100萬元左右，下面經(jīng)理個業(yè)務(wù)員拉來的投資大概有1400萬元左右。集團給我們公司的傭金是15%，給老百姓的年息也是15%，傭金中，我只拿1%左右的提成，14%由經(jīng)理和業(yè)務(wù)員協(xié)商分配。我個人提成大概有十幾萬，但部分墊付了應(yīng)由集團支付的客戶返利，部分用于租房等日常辦公開支。
45、被告人曹某5供稱，經(jīng)營分公司成立于2009年左右，我于2011年7月份任總經(jīng)理，我之前的負(fù)責(zé)人是許某11，我的上一級領(lǐng)導(dǎo)是朱某2。公司只從事向社會集資的業(yè)務(wù)，下設(shè)八個處，處長是耿清源、杜憲法、翟喜悅、劉寶來、鄭建英、高勝北、王庚申、康潤昇。公司印有宣傳冊，業(yè)務(wù)員拉來投資者后，通過在公司講課，到景區(qū)參觀的方式來宣傳公司。投資人有意向后就帶錢到公司，有的帶現(xiàn)金，有的轉(zhuǎn)賬，投資款打到王某1或朱某2的賬戶上。公司給投資人出具專項投資建設(shè)協(xié)議書、擔(dān)保協(xié)議和收據(jù)。協(xié)議內(nèi)容就是甲、乙雙方，甲方是我們公司，乙方是投資人，雙方約定由乙方出資作為與我們合作建設(shè)某項目的專項資金，投資期限是一年，每年給投資人15%的利潤回報，每季度支付利息，本金到期后返還，利息通過銀行賬號打到投資人賬戶。具體返利由集團財務(wù)按我們公司提供的返利表統(tǒng)一返息。投資者投入的錢，拿出15%作為分公司的提成。業(yè)務(wù)員拉的投資，我提1%—1.5%，處長提3.5%—4%，業(yè)務(wù)員提10%。處長拉的投資，我提3%，處長提12%。我任職期間公司集資2000多萬元，個人得利約70萬元左右。
46、被告人李某6供稱，天歌擔(dān)保公司成立于2009年10月左右，當(dāng)時擔(dān)任總經(jīng)理，后于2011年年底兼法人代表。公司成立后，正規(guī)業(yè)務(wù)做不起來，經(jīng)營不下去。我看集團別的公司做集資業(yè)務(wù)的總經(jīng)理特別掙錢，就也想做這個業(yè)務(wù)。請示王某1后就于2010年2、3月份開始集資，至今共募集資金近2000萬元。公司最早是以“鄴城農(nóng)業(yè)”項目、2012年4月后以“奇寨溝風(fēng)景區(qū)”項目名義面向社會集資。先是通過業(yè)務(wù)員散發(fā)宣傳頁，后來就是口口相傳來吸引投資。業(yè)務(wù)員拉來客戶后，會向客戶介紹我們的投資項目和政策，投資人認(rèn)可后簽訂投資協(xié)議，后通過銀行轉(zhuǎn)賬匯款，公司給投資人出具專項投資建設(shè)的協(xié)議書、擔(dān)保協(xié)議和收據(jù)。協(xié)議內(nèi)容就是甲、乙雙方，甲方是我們集團公司，乙方是投資人，雙方約定由乙方出資作為與我們合作建設(shè)“鄴城農(nóng)業(yè)”或“奇寨溝景區(qū)”的專項資金，投資期限一般為一年，每年收益是15%，公司每季度支付利息給投資人，本金一年到期后返還，返利通過銀行賬號打到投資人賬戶。集團給公司的傭金是15%，一般情況下，公司提2%—3%左右，用于公司的日常開支，剩下的傭金由業(yè)務(wù)員自己分配，我個人介紹7人投資，共集資約100多萬。
47、被告人馬某7供稱，龍翔旅游公司成立于2007年3月，時任總經(jīng)理，后于2008年5月左右兼公司法定代表人，于2012年4月22日辭職。公司從2007年年底開始從社會上募集資金，到我辭職時共集資2200萬元左右。在我辭職之前全都按集團規(guī)定還本付息，一直沒有拖欠過?？蛻羧缫顿Y，現(xiàn)金直接交給會計，轉(zhuǎn)賬的話，直接打到朱某2個人賬戶上。集團公司給投資者15%的年息，給下面公司15%的傭金，這15%的傭金，公司拿2%用于運營，剩下13%給業(yè)務(wù)員，由業(yè)務(wù)員來分配。開始都是公司內(nèi)部員工集資，后來接的都是集團留下的客戶。因為好多人都是沖著集團去的，集團搬走后就把錢交到我們公司了。公司沒有宣傳過，也沒有專門拉投資的業(yè)務(wù)員，投資人都是朋友之間相互介紹來的。交款后，公司給投資人出具專項投資建設(shè)協(xié)議書、擔(dān)保協(xié)議和收據(jù)。協(xié)議內(nèi)容就是甲、乙雙方，甲方是我們集團公司，乙方是投資人，雙方約定由乙方出資作為與我們合作建設(shè)“雙龍山景區(qū)”的專項資金，投資期限一般為一年，年收益15%，公司每季度支付利息給投資人，本金一年到期后返還，返利通過銀行賬號打到投資人賬戶，都是集團會計具體負(fù)責(zé)。
48、被告人王某9供稱，我是2012年7月從營銷中心來龍翔公司擔(dān)任總經(jīng)理的。原來的總經(jīng)理馬某7在2012年4月因病辭職了。我來后資金鏈就斷了，業(yè)務(wù)員因集團給不了本金和利息也都不干了。我到龍翔公司后，投資的客戶不多，大部分都是續(xù)簽合同，總共不到200萬。我原來在營銷中心介紹的客戶有十幾個人，投資金額100多萬，個人提成大概10萬元左右。
49、被告人李某10供稱，我于2006年5月到“環(huán)渤海灣集團”工作。營銷中心于2007年成立，尚鎖成擔(dān)任總經(jīng)理。2008年3月我到營銷中心擔(dān)任副總經(jīng)理，2012年9月主持全面工作，我的上一級領(lǐng)導(dǎo)是朱某2。公司下設(shè)12個處，各處處長是楊鳳梅、聶富英、周林琳、陳清東、閆桂菊、于淑平、李順華、白秋梅、王緒寬、周日輝、王小梅、賈成林。公司各處處長及業(yè)務(wù)員沒別的業(yè)務(wù)，只是從事向社會集資這一項工作。公司以合作開發(fā)“雙龍山景區(qū)”、“隱鳳山景區(qū)”項目的名義向社會集資。公司印有宣傳冊，業(yè)務(wù)員拉來投資者后，通過在公司講課、到景區(qū)參觀的方式宣傳公司，鼓動客戶投資。投資人有意向后就帶錢到營銷中心，有的帶現(xiàn)金，有的轉(zhuǎn)賬，投資款直接打到王某1或朱某2的賬戶上，公司給投資人出具專項投資建設(shè)的協(xié)議書、擔(dān)保協(xié)議和收據(jù)。協(xié)議內(nèi)容就是甲、乙雙方，甲方是我們集團公司，乙方是投資人，雙方約定由乙方出資作為與我們合作建設(shè)項目的專項資金，每年給投資人15%的利潤回報，利息每季度支付，本金一年到期后返還，營銷中心不負(fù)責(zé)向投資者返利，具體返利由環(huán)投擔(dān)保公司財務(wù)通過銀行賬號打到投資人賬戶。投資者投入的錢，拿出15%作為營銷中心的提成，業(yè)務(wù)員拉的投資，總經(jīng)理和副總經(jīng)理提5%，剩下5.4%給處長，0.6%給經(jīng)理，4%給業(yè)務(wù)員。經(jīng)理拉的投資，經(jīng)理拿4.6%，處長拿5.4%，總經(jīng)理和副總經(jīng)理拿5%。處長拉的投資，總經(jīng)理和副總經(jīng)理提5%，剩下10%全歸處長?？偨?jīng)理和副總經(jīng)理拉的投資，15%全由總經(jīng)理和副總經(jīng)理提?？偨?jīng)理和副總經(jīng)理提的錢除用來支付營銷中心的運營費用及員工獎金外，剩下的就是自己的收入。個人在任職期間共募資270多萬元，提成118萬余元，其中57萬又投入公司。
50、被告人許某11供稱，我于2007年7月到“環(huán)渤海灣集團”，先在營銷中心，后于2010年7月任“環(huán)渤海灣集團”經(jīng)營分公司總經(jīng)理，2011年7月辭職。當(dāng)時公司下設(shè)五個處，公司所有人包括處長都只從事向社會募集資金這一件事，剛開始只賣萬通門票，成立“環(huán)投擔(dān)保”公司后開始集資，集資對象不確定，誰來投資都行。業(yè)務(wù)員拉來投資者后，通過公司講課、到景區(qū)參觀的方式宣傳公司的旅游項目并鼓勵客戶投資，客戶有意向后就帶錢到公司，有的帶現(xiàn)金，有的轉(zhuǎn)賬，錢款有的打到王某1賬戶、有的打到朱某2賬戶。公司給客戶出具專項投資建設(shè)協(xié)議書、擔(dān)保協(xié)議和收據(jù)。協(xié)議內(nèi)容就是甲、乙雙方，甲方是我們公司，乙方是客戶，雙方約定由乙方出資作為與我們合作建設(shè)某項目的專項資金，投資期限都是一年，每年給客戶15%的利潤回報，利息每季支付，由“環(huán)投擔(dān)保”公司財務(wù)打到客戶預(yù)留的銀行賬戶里。本金一年到期后返還，投資者投入的錢，拿出15%作為經(jīng)營分公司的提成，我個人提5%左右，剩下10%給處長，由處長和業(yè)務(wù)員分。我提的錢一部分用于公司的運營，剩下的歸自己。任職期間公司共集資約2000多萬，提成到我手里的大概100多萬，其中45萬購買基金，購奇瑞A5轎車一輛，花費8萬，車主辦在我父親許大鎖名下，剩下的大部分用于日常生活消費。
51、被告人高某12供稱，我于2006年6月到環(huán)投擔(dān)保公司任處長，2009年5月脫離環(huán)投擔(dān)保到環(huán)渤海灣集團任獨立處長直至2012年4月，在兩家公司都是做集資業(yè)務(wù)，以“雙龍山風(fēng)景區(qū)”項目面向社會集資，我主要是口頭向朋友介紹公司在募集資金，返利比較高，如愿投資的話，就帶他們到銀行去打款，資金都打到王某1的賬戶上，然后拿打款憑條去公司簽合同。在環(huán)投擔(dān)保時公司給我25%，其中含15%的客戶返利，剩下10%集團打到我個人賬戶上，我再提5%給客戶。獨立以后公司給30%，比之前多5%的提成。期間共介紹77個人向公司投資，集資金額3486.6萬元，個人提成大概幾十萬，不包括我個人投資600萬應(yīng)得的提成。
52、被告人吳某13供稱，我是2007年左右到的環(huán)渤海灣集團公司，任行政主任，具體工作是給王某1開車。在公司期間，有親戚聽說我給老板開車，就主動找我來投資。因為都是親戚，我基本不留回扣或返利。大部分投資都是一個叫李兵海的遠(yuǎn)房親戚介紹的，他以前也是集團公司的業(yè)務(wù)員，聽說我不扣提成后就介紹別人到我這投資。時間長了看我白忙活不好意思，就從15%返利中給我留1%—2%的好處。到現(xiàn)在，通過我投資的大概幾百萬，的好處幾萬元。
53、被告人朱某14供稱，我是2006年8月籌建河北環(huán)渤海投資擔(dān)保有限公司時到的公司，擔(dān)任會計工作。具體負(fù)責(zé)和投資者簽合同，登記投資者基本情況，向集團會計高秀麗報表。公司以“雙龍山風(fēng)景區(qū)”項目名義，以“專項建設(shè)投資合作協(xié)議”形式向社會募集資金。到目前“環(huán)投擔(dān)保公司”集資1億左右，加上經(jīng)營分公司和營銷中心共約1.9億左右。環(huán)投公司之前自己印有宣傳冊，在公園、路邊、超市等地向老百姓發(fā)放，后來就是親朋好友之間口口相傳。宣傳冊上主要有環(huán)渤海灣集團基本情況，投資項目，年回報，季分紅等內(nèi)容。投資者有的去銀行給王某1或朱某2轉(zhuǎn)賬或匯款，有的直接把現(xiàn)金交給我。交款后就簽合作協(xié)議和保證協(xié)議，合同都是從集團領(lǐng)回來蓋好章的空白合同，我負(fù)責(zé)填上數(shù)就行了。協(xié)議內(nèi)容就是甲、乙雙方，甲方是我們集團公司，乙方是投資人，雙方約定由乙方出資作為與我們合作建設(shè)“雙龍山”的專項資金，投資期限一般為一年，每年收益是15%，利息每季度支付，本金一年到期后返還。投資人的利息，有銀行賬號的，由集團會計高秀麗將利息直接返到投資人的賬戶里，沒有銀行賬號的，就發(fā)現(xiàn)金給投資者。集團給環(huán)投公司的傭金也是15%，總經(jīng)理拉來的投資，由總經(jīng)理直接拿15%的傭金；處長級別拉來的投資，處長拿10%，總經(jīng)理拿5%；業(yè)務(wù)員拉來的投資，業(yè)務(wù)員和處長共拿10%，總經(jīng)理仍提5%。擔(dān)任會計期間，我個人共介紹20多人到公司投資，共集資100多萬，我按處長級別10%的標(biāo)準(zhǔn)掙取傭金，大概提成10來萬。
54、河北中君匯信源會計師事務(wù)所冀信專審字（2014）第1—4004號司法審計報告載明：
（一）河北環(huán)渤海投資擔(dān)保有限公司（下設(shè)三個分公司：環(huán)投擔(dān)保公司、營銷中心、經(jīng)營分公司），河北天歌擔(dān)保有限公司，河北省環(huán)海股權(quán)投資基金股份有限公司，河北龍翔旅游開發(fā)有限公司，長壽村項目，雙龍山森林公園萬通門票項目，高某12等五部分人員，河北省玄元股權(quán)投資基金管理股份有限公司八個公司（部門）累計集資金額1272173375.08元，累計返還集資金額681456447.2元，截止到2013年9月，尚未返還集資金額590716927.88元（附表1）。其中：①河北環(huán)渤海投資擔(dān)保有限公司（自2007年1月至2013年9月）累計吸收706223551.82元，累計返還497437900元，截止到2013年9月，尚未返還金額208785651.82元。②河北天歌擔(dān)保有限公司（自2009年12月至2013年9月）累計吸收34965335元，累計返還19005000元，截止到2013年9月，尚未返還金額15960335元。③河北省環(huán)海股權(quán)投資基金股份有限公司（2012年至2013年9月）累計吸收38800000元，累計返還50000元，截止到2013年9月，尚未返還金額38750000元。④河北龍翔旅游開發(fā)有限公司（自2007年至2013年9月）累計吸收79394050元，累計返還51804350元，截止到2013年9月，尚未返還金額27589700元。⑤長壽村項目（自2011年9月至2013年9月）累計吸收84712261.66元，累計返還1582000元，截止到2013年9月，尚未返還金額83130261.66元。⑥雙龍山森林公園萬通門票（自2003年4月至2013年8月）累計吸收28158040元，累計返還8126863.2元，截止到2013年8月，尚未返還金額20031176.8元。⑦高某12等五部分人員（自2009年5月至2013年9月）累計吸收203365734元，累計返還99330334元，截止到2013年9月，尚未返還金額104035400元。⑧河北省玄元股權(quán)投資基金管理股份有限公司（自2011年8月至2013年9月）累計吸收96554402.6元，累計返還4120000元，截止到2013年9月，尚未返還金額92434402.6元。
（二）賬面顯示提成總金額174662640.52元（附表2）。其中：①河北環(huán)渤海投資擔(dān)保有限公司提成金額105316415.52元。②河北天歌擔(dān)保有限公司提成金額4392974元。③河北省環(huán)海股權(quán)投資基金股份有限公司提成金額8463200元。④河北龍翔旅游開發(fā)有限公司提成金額9714353.5元。⑤萬通門票賬面顯示提成金額2147270元。⑥高某12等五部分人員提成金額31630597.5元。⑦河北省玄元股權(quán)投資基金管理股份有限公司提成金額12957830元。
（三）32家關(guān)聯(lián)公司截至到2013年9月30日賬面顯示資金來源、資金占用及資金結(jié)余狀況如下（附表3）：①資金來源563915187.88元。其中：a、吸收投資款尚未歸還561856427.88元。b、長短期借款2058760元。②資金占用563915187.88元。其中：a、費用開支445148233.21元（其中提成支出174622640.52元，利息支出125319742.52元，其他支出145205850.17元）。b、庫存商品11826045.43元（附表6）。c、固定資產(chǎn)凈值59628660.59元（其中固定資產(chǎn)原值74119828.88元（附表7），累計折舊金額14491168.29元）。d、無形資產(chǎn)2093120.63元（附表9）。e、長期股權(quán)投資5745000元（附表8）。f、貨幣資金440169.35元（附表4）。g、應(yīng)收往來款項39033958.67元（附表5）。
經(jīng)理、處長、業(yè)務(wù)員吸收合作款匯總表、提成領(lǐng)取匯總表和明細(xì)表及嫌疑人親屬參與投資匯總表載明：被告人鄭某3非法集資金額345036316.82元，個人非法集資8671100元；被告人鞏某4非法集資金額52033600元，個人非法集資910000元，其親屬投資金額50000元；被告人曹某5非法集資金額69682270元，個人非法集資6372600元，退還違法所得200000元，其親屬投資金額426000元；被告人李某6非法集資金額34965355元，個人非法集資610000元，退還違法所得60000元，其親屬投資金額300000元；被告人馬某7非法集資金額64392850元；被告人王某9非法集資金額15001200元，個人非法集資6272000元，退還違法所得50000元，其親屬投資金額771000元；被告人李某10非法集資金額103824965元，個人非法集資8861725元，退還違法所得50000元，其親屬投資金額655450元；被告人許某11非法集資金額52245000元，個人非法集資8201000元；被告人高某12非法集資金額76466000元，退還違法所得100000元，其親屬投資金額5986000元；被告人吳某13非法集資金額47900000元，個人非法集資1060000元，退還違法所得20000元，其親屬投資金額950000元；被告人朱某14非法集資金額58117957元。
以上證據(jù)，本院予以確認(rèn)。
本案還有下列經(jīng)庭審舉證、質(zhì)證的綜合證據(jù)：
公安機關(guān)出具的抓獲經(jīng)過證實：被告人王某1于2013年9月26日在石家莊高新區(qū)水榭花都小區(qū)東門口被抓獲歸案；被告人朱某2于2013年9月26日在石家莊高新區(qū)長江大道天山科技園振海大廈被抓獲歸案；被告人鄭某3于2013年10月17日被石家莊市公安局高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)開發(fā)區(qū)分局傳喚到案；被告人鞏某4于2013年10月5日被石家莊市公安局高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)開發(fā)區(qū)分局傳喚到案；被告人曹某5于2013年9月30日被石家莊市公安局高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)開發(fā)區(qū)分局傳喚到案；被告人李某6于2013年9月30日被石家莊市公安局高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)開發(fā)區(qū)分局傳喚到案；被告人馬某7于2013年10月14日被石家莊市公安局高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)開發(fā)區(qū)分局傳喚到案；被告人王某9于2013年9月30日被石家莊市公安局高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)開發(fā)區(qū)分局傳喚到案；被告人李某10于2013年9月30日被石家莊市公安局高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)開發(fā)區(qū)分局傳喚到案；被告人許某11于2014年3月11日在石家莊市友誼大街與朝陽路交叉口東南角的河北銀行被抓獲歸案；被告人高某12于2013年12月12日被石家莊市公安局高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)開發(fā)區(qū)分局傳喚到案；被告人吳某13于2012年12月12日主動到石家莊市公安局高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)開發(fā)區(qū)分局投案自首；被告人朱某14于2013年10月12日被石家莊市公安局高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)開發(fā)區(qū)分局傳喚到案。
公安機關(guān)出具的工作說明載明（2014年10月23日）：王某1等非法吸收公眾存款一案，我局在開展對涉案公司賬務(wù)賬目進行審計工作中，采納石家莊市公安局偵辦的“舜地”非法吸收公眾存款案中，聘用的河北中君匯信源會計師事務(wù)所有限公司對涉案公司財務(wù)進行審計的意見和建議，在王某1案中也聘用了該會計師事務(wù)所對涉案財務(wù)賬目進行審計工作。依據(jù)環(huán)渤海灣集團及其所屬公司的會計賬目、憑證、收款收據(jù)、票據(jù)、臺賬、股權(quán)證明、投資合同、調(diào)取的銀行賬戶明細(xì)并參考報案材料等相關(guān)證據(jù)，委托河北中君匯信源會計師事務(wù)所有限公司對該集團吸收公眾存款總額及返還集資款數(shù)額等做數(shù)字統(tǒng)計、計算和匯總等審計工作。要求該所獨立、客觀、真實地對該案進行審計。
公安機關(guān)出具的工作說明載明（2015年3月30日）：王某1等非法吸收公眾存款一案，犯罪嫌疑人鄭某3提出其在非法吸收公眾存款中，用于記錄給其部門下屬的業(yè)務(wù)員發(fā)放提成比例的紅色筆記本，是其主動上交公安機關(guān)一事，石家莊市公安局高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)開發(fā)區(qū)分局在偵辦案件期間，抓獲鄭某3后，對其進行訊問，鄭某3稱自己有一個紅色筆記本，記錄了部分時間其給下屬業(yè)務(wù)員發(fā)放提成比例的數(shù)額，但記不清該紅色筆記本存放于家中或公司辦公室，在我局對其家中和辦公室搜查未找到后，鄭某3稱或是公安機關(guān)在查封公司時將其連同財務(wù)賬目一起收走。辦案人員在查封的財務(wù)帳中找到該紅色筆記本并進行扣押。
河北中君匯信源會計師事務(wù)所情況說明載明（2015年4月15日）：我們受石家莊市公安局高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)開發(fā)區(qū)分局委托，對“王某1等涉嫌非法吸收公眾存款案”進行審計鑒定。我們以委托方扣押涉及此案單位的財務(wù)賬目等一系列資料作為審計依據(jù)，獨立、客觀、公正的出具了本次“鑒定意見書”。
戶籍證明載明：十三名被告人的出生日期、戶籍所在地、現(xiàn)實表現(xiàn)等基本情況。
以上證據(jù)，本院予以確認(rèn)。
對于被告人王某1及其辯護人所提萬通門票的每份銷售合同都辦理了公證，銷售萬通門票是合法的，不構(gòu)成非法集資應(yīng)定性為民間借貸的辯解及辯護意見，經(jīng)查，萬通門票的銷售合同雖經(jīng)過了公證，但具體銷售合同的真實性不能掩蓋其整體銷售行為的社會危害性和應(yīng)受刑罰懲罰性。而民間借貸只能是針對社會中少數(shù)個人或特定對象間的借貸行為，本案其吸收資金的對象范圍已滿足非法吸收公眾存款的“非法性”和“廣延性”條件，即未經(jīng)有權(quán)機關(guān)批準(zhǔn)向社會不特定對象吸收資金且承諾回報高于法定利率，擾亂了國家金融秩序，其銷售行為已明顯超出民間借貸范疇，符合犯罪的社會危害性和應(yīng)受刑罰懲罰性特征，故對以上辯護意見，本院不予采納。
對于被告人王某1、朱某2、馬某7、李某10、吳某13的辯護人所提本案屬于單位犯罪而非自然人犯罪的辯護意見，經(jīng)查，單位犯罪必須同時具備犯罪是以單位名義實施和違法所得歸單位所有兩個要件，本案雖是以單位名義實施，但投資款大部分打入王某1個人賬戶且違法所得亦未歸單位所有，而是由實施犯罪的個人所私分。司法審計報告顯示，公司吸收資金總額中，除正常支付本金及運營經(jīng)費外，僅用于支付個人的傭金、提成以及返息的數(shù)額就將近3個億且涉案公司除少數(shù)按核定的經(jīng)營范圍開展一些業(yè)務(wù)活動外，大部分公司在設(shè)立后都以吸收資金為主要或唯一業(yè)務(wù)，即以實施犯罪為主要活動，故不以單位犯罪論處，對此應(yīng)依自然人犯罪的規(guī)定定罪處罰，所以對上述辯護意見亦不采信。
對于被告人王某1、朱某2、李某6、馬某7、李某10、吳某13的辯護人所提河北中君匯信源會計師事務(wù)所無法定資質(zhì)，偵查機關(guān)未將“鑒定意見”告知被告人，剝奪被告人申請重新鑒定的權(quán)利，違反法定程序，其所出具的“鑒定報告結(jié)論”不能作為定案依據(jù)的辯護意見，經(jīng)查，司法審計報告作為一類書面證據(jù)僅是刑事證據(jù)的一種，是審計機構(gòu)接受委托指派專業(yè)人員依據(jù)審計標(biāo)準(zhǔn)，通過審查被審計單位的財務(wù)會計資料和有關(guān)經(jīng)濟活動，提出意見和結(jié)論的一種經(jīng)濟監(jiān)督、評價活動，而非法律意義上的鑒定結(jié)論，故河北中君匯信源會計師事務(wù)所無須具備司法鑒定機構(gòu)應(yīng)經(jīng)省級政府核準(zhǔn)、登記并公告的程序性要件要求，其接受偵查機關(guān)委托所出具的審計報告，偵查機關(guān)也無須依法律規(guī)定的鑒定意見應(yīng)告知相關(guān)人員的要求，履行將審計報告告知相關(guān)人員的告知義務(wù)，亦不存在剝奪了被告人申請重新鑒定權(quán)利的程序瑕疵，上述辯護人的辯護意見，與本院查明的事實和法律規(guī)定不符，不予采納。
對于被告人朱某2、鞏某4、曹某5、馬某7、李某10的辯護人就司法審計報告認(rèn)定的集資金額與實際金額不符，存在重復(fù)計算情形的辯護意見，經(jīng)查，《最高人民法院關(guān)于審理非法集資刑事案件具體應(yīng)用法律若干問題的解釋》規(guī)定，非法吸收或變相吸收公眾存款的數(shù)額，以行為人所吸收的資金全額計算，故將已歸還數(shù)額計入犯罪數(shù)額可以更全面地反映非法吸收公眾存款的資金規(guī)模，更準(zhǔn)確地判斷其社會危害性的輕重程度，同時司法解釋亦規(guī)定，案發(fā)前后已歸還的數(shù)額，可以作為量刑情節(jié)酌情考慮，故本案審計報告就非法吸收公眾存款數(shù)額的認(rèn)定不存在重復(fù)計算問題。
對于被告人王某1的辯護人提出的環(huán)海基金只向198人募集，符合法律關(guān)于不超過200人的規(guī)定，起訴書指控環(huán)?；鹕嫦臃欠ㄎ展姶婵畈荒艹闪⒌霓q護意見，經(jīng)查，環(huán)?；鸬匿N售已超出了石家莊市發(fā)展和改革委員會批文要求的“基金公司要在注冊資本范圍內(nèi)投資運作，增資擴容必須以私募形式，并在法定股東范圍內(nèi)進行，嚴(yán)禁通過媒體、廣告和集會等任何公開或變相公開方式進行資金募集，不得向投資者承諾確保收回投資本金或獲得固定回報”的規(guī)定，同時《河北省促進股權(quán)投資基金業(yè)發(fā)展辦法》亦規(guī)定，股權(quán)投資基金是指以非公開方式向特定對象募集設(shè)立的對非上市企業(yè)進行股權(quán)投資，并提供增值服務(wù)的非證券類投資基金。而環(huán)?；鹱鳛楣蓹?quán)投資基金，也應(yīng)按此規(guī)定以非公開方式向特定對象募集資金，本案環(huán)?；痣m統(tǒng)計的投資人數(shù)為198人，未超出200人的限制性規(guī)定，但該198人是社會不特定人員，違反了以非公開方式向特定對象（即在法定股東范圍內(nèi)）募集的法律規(guī)定，故對其所辯不予支持。
對于被告人鞏某4、李某6、馬某7的辯護人所提鞏某4、李某6、馬某7主觀上無犯罪故意，未實施策劃、組織、宣傳等行為的辯護意見，經(jīng)查，被告人鞏某4、李某6、馬某7未參與集團公司吸收資金的策劃事宜屬實，但上述被告人作為公司主管領(lǐng)導(dǎo)，在非法吸收公眾存款犯罪中均積極主動且吸收資金數(shù)額巨大。被告人雖稱個人未進行宣傳活動但不等于公司其他業(yè)務(wù)人員未進行宣傳且對其個人的主張亦無證據(jù)證明，故對辯護人提出的上述被告人無主觀故意，未實施組織、宣傳行為的辯護意見，不予采納。
對于被告人朱某2、鄭某3所提未參與組織、策劃及營銷中心、經(jīng)營分公司與環(huán)投擔(dān)保公司不存在隸屬關(guān)系的辯解意見以及被告人朱某2及其辯護人所提朱某2不應(yīng)對經(jīng)營分公司和營銷中心吸收的資金數(shù)額承擔(dān)責(zé)任的辯解和辯護意見，經(jīng)查，朱某2在其供述中自認(rèn)，有關(guān)集團的重大決策會議本人都參加，并稱其直接管理環(huán)投擔(dān)保公司、營銷中心和經(jīng)營分公司，且其供述亦有集團公司王某1、經(jīng)營分公司曹某5、營銷中心李某10三人的供述以及環(huán)投擔(dān)保公司的出納高秀麗、營銷中心會計高彥梅、經(jīng)營分公司會計蓋麗娟三人的證言相互印證。故被告人朱某2應(yīng)對其直接管理的三個公司吸收的資金總額承擔(dān)責(zé)任。而被告人朱某2、鄭某3作為公司主要領(lǐng)導(dǎo)或負(fù)責(zé)人，亦積極實施了對公司吸收資金業(yè)務(wù)的組織和管理，故上述辯解和辯護意見，除被告人鄭某3未參與策劃的辯解屬實外，其他均與事實不符，本院不予采納。
對于被告人曹某5、李某10的辯護人所提經(jīng)營分公司、營銷中心隸屬環(huán)投擔(dān)保公司，朱某2作為環(huán)投擔(dān)保公司法定代表人應(yīng)對二公司吸收的資金數(shù)額承擔(dān)責(zé)任的辯護意見，經(jīng)查環(huán)投擔(dān)保公司與經(jīng)營分公司、營銷中心雖不存在公司治理結(jié)構(gòu)上的隸屬關(guān)系，但存在集資業(yè)務(wù)上的領(lǐng)導(dǎo)與被領(lǐng)導(dǎo)關(guān)系，有被告人曹某5、李某10、王某1、朱某2四人的供述以及上述三個公司的財務(wù)人員高秀麗、高彥梅、蓋麗娟的證言相互印證，對此本院予以采信。
對于被告人鄭某3、鞏某4、李某6、李某10的辯護人所提上述被告人在非法吸收資金過程中處于從屬地位，所起作用較小，系從犯的辯護意見，經(jīng)查，上述四名被告人在公司處于領(lǐng)導(dǎo)者或負(fù)責(zé)人的地位，在從事非法吸收公眾存款犯罪中均行為積極并具體實施非吸行為且非吸數(shù)額巨大，在組織管理非法吸收資金過程中均起到了主要作用，故對以上辯護意見，本院不予采信。
對于被告人馬某7所辯其在任職期間未拖欠投資人本金、利息的辯解及其辯護人所提其在任職期間未拖欠已到期投資人款項，未給投資人造成損失，應(yīng)認(rèn)定馬某7無罪的辯護意見，經(jīng)查，被告人馬某7及辯護人提出上述意見的證據(jù)是辭職信和工作交接單，而辭職信顯示馬某7提出辭職是因集團公司營銷管理混亂，其所在龍翔公司被他人搶單、拉人，致公司大批客戶退單以及集團公司返款不及時等原因，反映其對公司集資業(yè)務(wù)積極謀劃的主觀意愿與其所稱始終反對非法集資的事實不符，亦反證其主觀上存在犯罪故意。而工作交接單顯示的所有工作已經(jīng)交接清楚，無任何糾紛以及債權(quán)債務(wù)的記載，亦不能證明被告人馬某7及辯護人的關(guān)于其在任職期間無拖欠投資人本息亦未給投資人造成損失的主張。即使馬某7能夠及時清退在其任職期間公司所吸收的資金，但其犯罪事實亦與司法解釋規(guī)定的，如能夠及時清退所吸收資金，情節(jié)顯著輕微不作為犯罪處理的情形，需具備非法吸收的公眾存款應(yīng)主要用于正常生產(chǎn)經(jīng)營活動的前提不符。故其上述辯解、辯護意見與本案查明的事實及法律規(guī)定不符，本院不予采信。
對于被告人朱某2的辯護人所提朱某2不是集團決定從社會募集資金的提議人和決策人，其工資標(biāo)準(zhǔn)較低，除工資收入外，未獲取非法利益，其承擔(dān)的責(zé)任與其高管職位不相符的辯護意見，經(jīng)查，被告人朱某2工資待遇較低屬實，公訴機關(guān)亦未提供朱某2在犯罪過程中獲取較大非法利益的證據(jù)，對此情節(jié)，可在量刑時酌情予以考慮。
對于被告人鄭某3的辯護人所提鄭某3自動投案如實穩(wěn)定供述自己犯罪事實，有自首情節(jié)和鄭某3為偵破本案提供大量證據(jù)、線索和有價值的建議，有立功表現(xiàn)的辯護意見，經(jīng)查，公安機關(guān)出具的工作說明證實，鄭某3是在公安機關(guān)偵辦案件期間被抓獲的，其所稱的紅色筆記本亦是辦案人員在查封的財務(wù)帳中找到并進行扣押的，與其所稱的自動投案并主動提交紅色筆記本的事實不符，故對其所辯不予采信。但其提供了臺賬線索的行為雖不能認(rèn)定為立功，但為查證他人犯罪起到一定的協(xié)助作用，在量刑時可酌情予以從輕處罰。
對于被告人朱某2、鄭某3、鞏某4的辯護人所提朱某2、鄭某3、鞏某4系初犯且如實供述，認(rèn)罪、悔罪以及朱某2、鄭某3主觀惡性和社會危害性較小，朱某2已年滿65周歲的辯護意見，經(jīng)查屬實，本院予以采納。
對于被告人王某1、馬某7的辯護人所提王某1承認(rèn)吸收資金，認(rèn)罪態(tài)度較好以及馬某7自到案后一直如實全面陳述事實，態(tài)度誠懇的辯護意見，經(jīng)查屬實，本院予以采納。
對于被告人曹某5、李某6、李某10的辯護人所提曹某5、李某6、李某10如實供述并主動退贓賠償集資參與人損失以及李某6、李某10系初犯，曹某5、李某10當(dāng)庭自愿認(rèn)罪及曹某5、李某10分別已年滿68周歲和60周歲，主觀惡性較小的辯護意見，經(jīng)查屬實，本院予以采納。
對于被告人馬某7的辯護人所提起訴書指控讓馬某7對2007年3月至2012年6月期間，龍翔公司吸收的資金數(shù)額承擔(dān)責(zé)任是錯誤的辯護意見，經(jīng)查，被告人馬某7于2012年4月20日辭職，起訴書指控至2012年6月與事實不符，辯護人所提辯護意見屬實，可在量刑時酌情考慮。
對于被告人李某10的辯護人所提尚鎖成是營銷中心總經(jīng)理，是第一責(zé)任人，李某10是副總經(jīng)理，不應(yīng)對營銷中心吸收的全部金額承擔(dān)責(zé)任的辯護意見，經(jīng)查屬實，本院予以采納。
對于被告人吳某13的辯護人所提吳某13存在自首情節(jié)的辯護意見，經(jīng)查，有公安機關(guān)的到案經(jīng)過予以證明，本院予以采信。所提其系初犯、認(rèn)罪悔罪，取得部分投資人諒解且主動退贓的辯護意見，經(jīng)查屬實，本院予以采納。
對于被告人吳某13提出的其名下資金大都是其親戚李兵海和同事王瑞杰介紹的辯解及其辯護人所提其在非法吸收資金過程所起作用較小、情節(jié)輕微的辯護意見，經(jīng)查屬實，對此可在量刑時予以考慮。但其辯護人提出吳某13名下資金中的4790萬元投資款所涉的投資人范圍均不屬于社會不特定對象，此數(shù)額應(yīng)從犯罪數(shù)額中扣除的辯護意見，經(jīng)查，被告人吳某13本人及其親友屬特定對象，但其親戚李兵海及同事王瑞杰二人的親友投資，已超出針對特定對象吸收資金的范疇，扣除此類范圍人員的投資數(shù)額與法相悖，故對此辯護意見，本院不予采信。
對于被告人朱某14及其辯護人所提其未積極宣傳并拉取投資的辯解和辯護意見，經(jīng)查，被告人朱某14在環(huán)投擔(dān)保公司負(fù)責(zé)統(tǒng)計，收取集資款，返還到期本金、利息，發(fā)放提成等投資款的管理工作且實際吸收資金金額巨大，故其所辯與事實不符，本院不予采納。
依照《最高人民法院、最高人民檢察院、公安部關(guān)于辦理非法集資刑事案件適用法律若干問題的意見》規(guī)定，向社會公眾非法吸收的資金屬于違法所得，以吸收的資金向集資參與人支付的利息、分紅等回報，以及向幫助吸收資金人員支付的代理費、好處費、返點費、傭金、提成等費用，應(yīng)當(dāng)依法追繳，集資參與人本金尚未歸還的，所支付的回報可予折扣本金，故本案各被告人及其他涉案人員的違法所得，應(yīng)當(dāng)予以追繳或責(zé)令退賠。
本院認(rèn)為
本院認(rèn)為，被告人王某1、朱某2、鄭某3、鞏某4、曹某5、李某6、馬某7、王某9、李某10、許某11、高某12、吳某13、朱某14違反國家金融管理法律的規(guī)定，未經(jīng)有關(guān)部門依法批準(zhǔn)，通過散發(fā)傳單、口口相傳等方式，以高利息、高回報為誘餌，以“環(huán)渤海灣集團”名義向社會公眾吸收資金，并且非法吸收公眾存款數(shù)額巨大，其行為嚴(yán)重擾亂了國家金融管理秩序，被告人王某1作為“環(huán)渤海灣集團”董事局主席、法定代表人，直接決定實施非法吸收公眾存款的犯罪行為。被告人朱某2作為“環(huán)渤海灣集團”董事局副主席，環(huán)投擔(dān)保公司法定代表人，負(fù)責(zé)整個集團公司的集資業(yè)務(wù)，二人均屬直接負(fù)責(zé)的主管人員。被告人鄭某3作為環(huán)投擔(dān)保公司副總經(jīng)理（行使總經(jīng)理職權(quán)），被告人鞏某4作為環(huán)海分公司總經(jīng)理，被告人曹某5作為經(jīng)營分公司總經(jīng)理，被告人李某6作為天歌擔(dān)保公司總經(jīng)理，被告人馬某7作為龍翔旅游公司原總經(jīng)理，被告人王某9作為龍翔旅游公司現(xiàn)總經(jīng)理，被告人李某10作為營銷中心副總經(jīng)理（行使總經(jīng)理職權(quán)），被告人許某11作為經(jīng)營分公司原總經(jīng)理，均直接組織、管理、實施了非法吸收公眾存款的犯罪行為；被告人高某12、吳某13分別作為“環(huán)渤海灣集團”業(yè)務(wù)經(jīng)理和行政主任，均具體實施了非法吸收公眾存款的犯罪行為；被告人朱某14負(fù)責(zé)環(huán)投擔(dān)保公司非法集資資金的管理并參與實施了非法吸收公眾存款的犯罪行為；上述被告人為了“環(huán)渤海灣集團”的利益，積極實施非法吸收公眾存款的犯罪行為，均屬其他直接責(zé)任人員。被告人王某1、朱某2、鄭某3、鞏某4、曹某5、李某6、馬某7、王某9、李某10、許某11、高某12、吳某13、朱某14之行為均已構(gòu)成非法吸收公眾存款罪，且數(shù)額巨大，公訴機關(guān)指控罪名成立，應(yīng)予支持。被告人王某1、朱某2、鄭某3、鞏某4、曹某5、李某6、馬某7、王某9、李某10、許某11、高某12、吳某13、朱某14均系初犯，到案后均如實供述自己罪行，依法可從輕處罰。被告人吳某13犯罪以后自動投案如實供述自己罪行，是自首，依法可從輕或減輕處罰。案發(fā)后，被告人鞏某4、曹某5、李某6、馬某7、王某9、李某10、高某12、吳某13、朱某14主動退繳部分違法所得，有悔罪表現(xiàn)，可酌情予以從輕處罰。另被告人吳某13亦取得部分集資參與人諒解，對其量刑時可酌情予以從輕。被告人鄭某3到案后，為公安機關(guān)偵破案件、查證他人犯罪提供了有價值的線索，對此量刑時可酌情從輕處罰。被告人朱某2、曹某5、王某9、高某12已年滿65周歲，屬老年人犯罪，綜合考慮其犯罪的性質(zhì)、情節(jié)及危害后果，對其量刑時可適當(dāng)從寬。綜上，為了打擊犯罪，保障金融秩序的正常運行，維護國家金融管理制度，依照《中華人民共和國刑法》第一百七十六條、第六十七條、第七十二條、第七十三條、第五十三條、第四十七條、第六十四條之規(guī)定，判決如下：
裁判結(jié)果
一、被告人王某1犯非法吸收公眾存款罪，判處有期徒刑九年六個月，并處罰金人民幣500000元（于本判決發(fā)生法律效力之日起十日內(nèi)向本院繳納）。
刑期從判決執(zhí)行之日起計算。判決執(zhí)行以前先行羈押的，羈押一日折抵刑期一日，即自2013年9月27日起至2023年3月26日止。
二、被告人朱某2犯非法吸收公眾存款罪，判處有期徒刑六年，并處罰金人民幣250000元（于本判決發(fā)生法律效力之日起十日內(nèi)向本院繳納）。
刑期從判決執(zhí)行之日起計算。判決執(zhí)行以前先行羈押的，羈押一日折抵刑期一日，即自2013年9月27日起至2019年9月26日止。
三、被告人鄭某3犯非法吸收公眾存款罪，判處有期徒刑四年六個月，并處罰金人民幣200000元（于本判決發(fā)生法律效力之日起十日內(nèi)向本院繳納）。
刑期從判決執(zhí)行之日起計算。判決執(zhí)行以前先行羈押的，羈押一日折抵刑期一日，即自2013年10月18日起至2018年4月17日止。
四、被告人鞏某4犯非法吸收公眾存款罪，判處有期徒刑三年，緩刑四年，并處罰金人民幣50000元（于本判決發(fā)生法律效力之日起十日內(nèi)向本院繳納）。
緩刑考驗期限，從判決確定之日起計算。
五、被告人曹某5犯非法吸收公眾存款罪，判處有期徒刑三年，緩刑三年，并處罰金人民幣100000元（于本判決發(fā)生法律效力之日起十日內(nèi)向本院繳納）。
緩刑考驗期限，從判決確定之日起計算。
六、被告人李某6犯非法吸收公眾存款罪，判處有期徒刑三年，緩刑三年，并處罰金人民幣50000元（于本判決發(fā)生法律效力之日起十日內(nèi)向本院繳納）。
緩刑考驗期限，從判決確定之日起計算。
七、被告人馬某7犯非法吸收公眾存款罪，判處有期徒刑三年，緩刑四年，并處罰金人民幣50000元（于本判決發(fā)生法律效力之日起十日內(nèi)向本院繳納）。
緩刑考驗期限，從判決確定之日起計算。
八、被告人王某9犯非法吸收公眾存款罪，判處有期徒刑三年，緩刑三年，并處罰金人民幣50000元（于本判決發(fā)生法律效力之日起十日內(nèi)向本院繳納）。
緩刑考驗期限，從判決確定之日起計算。
九、被告人李某10犯非法吸收公眾存款罪，判處有期徒刑三年，緩刑五年，并處罰金人民幣100000元（于本判決發(fā)生法律效力之日起十日內(nèi)向本院繳納）。
緩刑考驗期限，從判決確定之日起計算。
十、被告人許某11犯非法吸收公眾存款罪，判處有期徒刑三年，緩刑四年，并處罰金人民幣100000元（于本判決發(fā)生法律效力之日起十日內(nèi)向本院繳納）。
緩刑考驗期限，從判決確定之日起計算。
十一、被告人高某12犯非法吸收公眾存款罪，判處有期徒刑三年，緩刑四年，并處罰金人民幣100000元（于本判決發(fā)生法律效力之日起十日內(nèi)向本院繳納）。
緩刑考驗期限，從判決確定之日起計算。
十二、被告人吳某13犯非法吸收公眾存款罪，判處有期徒刑二年六個月，緩刑三年，并處罰金人民幣50000元（于本判決發(fā)生法律效力之日起十日內(nèi)向本院繳納）。
緩刑考驗期限，從判決確定之日起計算。
十三、被告人朱某14犯非法吸收公眾存款罪，判處有期徒刑三年，緩刑四年，并處罰金人民幣50000元（于本判決發(fā)生法律效力之日起十日內(nèi)向本院繳納）。
緩刑考驗期限，從判決確定之日起計算。
十四、公安機關(guān)查封、扣押、追回的涉案款物依法處理。并繼續(xù)追繳本案被告人因?qū)嵤┓欠ㄎ展姶婵钚袨槎@取的非法所得。
如不服本判決，可在接到判決書的第二日起十日內(nèi)，通過本院或者直接向石家莊市中級人民法院提出上訴。書面上訴的，應(yīng)當(dāng)提交上訴狀正本一份，副本一份。
審判人員
審判長郭建輝
代理審判員雒麗麗
代理審判員劉超
裁判日期
二〇一五年八月二十六日
書記員
書記員樊曉
