審理法院： 北京市朝陽區(qū)人民法院
案 號： （2015）朝刑初字第2051號
案件類型： 刑事
案 由： 非法吸收公眾存款罪
裁判日期： 2016-03-29
法 官： 付想兵
審理程序： 一審
審理經(jīng)過
北京市朝陽區(qū)人民檢察院以京朝檢公訴刑訴（2015）1696號起訴書指控被告人張錦淑、李×1、邱×、李×2、楊×1、楊×2、李×3、黃×、王×1、張×1、楊×3、周×1、李×4、薛×、武×犯非法吸收公眾存款罪，于2015年8月3日向本院提起公訴，并分別于2015年8月15日、2015年9月9日、2015年11月3日、2015年11月13日追加起訴。本院依法組成合議庭，公開開庭審理了本案。北京市朝陽區(qū)人民檢察院指派代理檢察員林芝、黃成、何楚儀出庭支持公訴。上列訴訟參與人均到庭參加訴訟?，F(xiàn)已審理終結(jié)。
一審請求情況
北京市朝陽區(qū)人民檢察院指控：
被告人張錦淑、李×1、邱×、李×2、楊×1、楊×2、李×3、黃×、王×1、張×1、楊×3、周×1、李×4、薛×、武×伙同喬×（另案處理）等人，于2011年11月至2014年8月在本市朝陽區(qū)建國門外大街甲6號1幢愛思開大廈內(nèi)，以北京華泰祥生投資管理有限公司、北京中通弘源投資中心等公司名義，通過網(wǎng)絡(luò)、電話等途徑向社會公眾公開宣傳，承諾在一定期限內(nèi)給付回報或還本付息，向馬×等130余人變相吸收資金人民幣1.5億余元。
被告人張錦淑于2014年8月18日向公安機關(guān)自動投案，被告人李×1、邱×、李×2、楊×1、楊×2、李×3、黃×、王×1、張×1、楊×3、周×1、李×4、薛×、武×于2014年8月18日被查獲。
北京市朝陽區(qū)人民檢察院追加指控：
被告人張錦淑、李×1、邱×、李×2、楊×1、楊×2、李×3、黃×、王×1、張×1、楊×3、周×1、李×4、薛×、武×伙同喬×（另案處理）等人，于2011年11月至2014年8月在本市朝陽區(qū)建國門外大街甲6號1幢愛思開大廈內(nèi)，以北京華泰祥生投資管理有限公司、北京中通弘源投資中心等公司名義，通過網(wǎng)絡(luò)、電話等途徑向社會公眾公開宣傳，承諾在一定期限內(nèi)給付回報或還本付息，向張×等9人變相吸收資金人民幣1180萬元。
北京市朝陽區(qū)人民檢察院向本院移送了證人證言、書證、被告人供述等證據(jù)材料，指控被告人張錦淑、李×1、邱×、李×2、楊×1、楊×2、李×3、黃×、王×1、張×1、楊×3、周×1、李×4、薛×、武×構(gòu)成非法吸收公眾存款罪，且數(shù)額巨大，提請本院依照《中華人民共和國刑法》第一百七十六條第一款之規(guī)定，予以懲處。
被告人張錦淑當(dāng)庭對公訴機關(guān)的指控未提出異議，但辯解其于2014年6月24日才開始擔(dān)任法定代表人，公司經(jīng)營決策并非由其決定。其辯護人的辯護意見為本案系單位犯罪；通過親屬、朋友介紹來的投資人的投資款不應(yīng)計入犯罪數(shù)額。張錦淑沒有公司決策權(quán)；有自首情節(jié)；系從犯；向公安機關(guān)提供投資人名單和其他被告人線索，有立功表現(xiàn)。建議對其減輕處罰，判處三年以下有期徒刑。
被告人李×1當(dāng)庭對公訴機關(guān)指控罪名未提出異議，但辯解其于2013年4月被派到項目公司，不再管理公司的財務(wù)。其辯護人的辯護意見為本案系單位犯罪；李×1系從犯，不直接參與收取投資款，不負責(zé)中通系列公司的財務(wù)，并非實質(zhì)上的財務(wù)總監(jiān)；有坦白情節(jié)；積極退賠。建議對其減輕或免除處罰。
被告人邱×當(dāng)庭對公訴機關(guān)的指控未提出異議。其辯護人的辯護意見為邱×系從犯；有自首情節(jié)；積極退賠。建議對其從輕、減輕處罰，宣告緩刑。
被告人李×2、楊×1當(dāng)庭對公訴機關(guān)的指控未提出異議。
被告人楊×2當(dāng)庭對公訴機關(guān)的指控未提出異議。其辯護人的辯護意見為楊×2系從犯。建議對其從輕、減輕處罰適用緩刑。
被告人李×3當(dāng)庭對公訴機關(guān)的指控未提出異議。其辯護人的辯護意見為李×3不明知公司在非法吸收公眾存款，不構(gòu)成非法吸收公眾存款罪。如構(gòu)成犯罪，李×3有自首情節(jié)；積極退賠。建議對其從輕處罰。
被告人黃×當(dāng)庭對公訴機關(guān)的指控未提出異議。其辯護人的辯護意見為黃×系從犯；如實供述所犯罪行；積極退賠。建議對其減輕處罰適用緩刑。
被告人王×1當(dāng)庭對公訴機關(guān)的指控未提出異議。其辯護人的辯護意見為王×1系從犯；認罪；積極退賠。建議對其從輕、減輕處罰適用緩刑。
被告人張×1、楊×3、周×1、李×4當(dāng)庭對公訴機關(guān)的指控未提出異議。
被告人薛×當(dāng)庭對公訴機關(guān)的指控未提出異議。其辯護人的辯護意見為薛×系從犯；積極退賠。建議對其減輕處罰或免予處罰。
被告人武×當(dāng)庭對公訴機關(guān)的指控未提出異議。
本院查明
經(jīng)審理查明：
2010年12月，被告人張錦淑作為股東之一與吳×、劉×成立北京華泰祥生投資管理有限公司（以下簡稱華泰祥生公司），2014年6月25日張錦淑變更為公司法定代表人。華泰祥生公司作為執(zhí)行事務(wù)合伙人于2011年6月成立北京中通弘源投資中心（有限合伙，以下簡稱中通弘源投資中心），2013年10月成立北京中通鴻鵠投資中心（有限合伙，以下簡稱中通鴻鵠投資中心），2014年1月成立北京中通泓瑞投資管理中心（有限合伙，以下簡稱中通泓瑞投資中心）等多個有限合伙公司。張錦淑先后與李×1、邱×、李×2等十四名被告人于2012年至2014年8月間，在北京市朝陽區(qū)SOHO現(xiàn)代城、建國門外大街甲6號等地，以上述有限合伙投資項目或投資股權(quán)的名義，公開宣傳并承諾在一定期限內(nèi)給付回報等方式，公開吸收或變相吸收方×、鐘×等140名投資人的投資款共計人民幣1.6億余元，返款人民幣200萬余元。
被告人李×1于2011年到華泰祥生公司任財務(wù)總監(jiān)，管理公司財務(wù)，其間被委派到項目方公司管理財務(wù)。在其任職期間，投資人的投資款共計人民幣1.6億余元，返款人民幣200萬余元。
被告人邱×于2013年7月入職華泰祥生公司任業(yè)務(wù)員，介紹或吸引投資人投資，2014年3月起擔(dān)任渠道一部負責(zé)人，管理其中一個銷售團隊。在其任職期間，其直接吸收和團隊成員吸收的投資款共計人民幣7800萬余元，返款人民幣100萬余元。
被告人李×2于2013年9月入職華泰祥生公司任業(yè)務(wù)員，介紹或吸引投資人投資，2014年4月代理渠道二部行政事務(wù)，2014年6月起擔(dān)任渠道部二部負責(zé)人，管理其中一個銷售團隊。在其任職期間，其直接吸收和團隊成員吸收的投資款共計人民幣2100萬余元，返款人民幣10萬余元。
被告人楊×1于2013年7月入職華泰祥生公司任電話銷售部經(jīng)理，管理電話銷售團隊。在其任職期間，其直接吸收和團隊成員吸收的投資款共計人民幣900萬余元，返款人民幣30萬余元。
被告人楊×2于2013年6月入職中通弘源投資中心任財務(wù)經(jīng)理，負責(zé)中通弘源投資中心、中通泓瑞投資中心、中通鴻鵠投資中心等合伙的財務(wù)。在其任職期間，投資人的投資款共計人民幣1.6億余元，返款人民幣200萬余元。
被告人李×3于2014年7月28日入職華泰祥生公司任市場部經(jīng)理，負責(zé)市場部的籌建及管理工作。在其入職之前，其向華泰祥生公司的業(yè)務(wù)員沈×介紹了3名投資人，投資款共計人民幣200萬余元，返款人民幣7萬余元；在其入職后，兼職員胡×吸收3名投資人投資，投資款共計人民幣100萬元，業(yè)績計入李×3名下。
被告人黃×于2013年12月入職華泰祥生公司任業(yè)務(wù)員，介紹或吸引投資人投資。在其任職期內(nèi)，其吸收的投資款共計人民幣600萬余元，返款人民幣30萬余元。
被告人王×1于2014年2月入職華泰祥生公司任業(yè)務(wù)員，介紹或吸引投資人投資。在其任職期內(nèi)，吸收3名投資人投資，投資款共計人民幣50萬元。
被告人張×1于2014年3月入職華泰祥生公司任業(yè)務(wù)員，介紹或吸引投資人投資。在其任職期內(nèi)，其吸收的投資款共計人民幣800萬余元，返款人民幣8萬余元。
被告人楊×3于2014年6月入職華泰祥生公司任業(yè)務(wù)員，介紹或吸引投資人投資。在其任職期內(nèi)，吸收1名投資人投資人民幣100萬元，后其退還投資人人民幣12萬元。
被告人周×1于2013年8月入職中通弘源投資中心任出納，負責(zé)中通弘源投資中心、中通泓瑞投資中心、中通鴻鵠投資中心等合伙的出納工作，記錄賬目流水，給會計做賬等。在其任職期間，投資人的投資款共計人民幣1.6億余元，返款人民幣200萬余元。
被告人李×4于2014年7月入職中通弘源投資中心任會計，職責(zé)是中通弘源投資中心、中通泓瑞投資中心、中通鴻鵠投資中心等合伙的會計工作，其入職后主要實施的行為是查閱華泰祥生公司之前的投資憑證等。在其任職期間，投資人的投資款共計人民幣1400萬余元，返款人民幣3萬元。
被告人薛×于2013年5月入職華泰祥生公司任出納，負責(zé)公司日常報銷，記錄賬目，保管協(xié)議書等工作。在其任職期間，投資人的投資款共計人民幣1.6億余元，返款人民幣200萬余元。
被告人武×于2014年2月入職華泰祥生公司任會計，負責(zé)審核華泰祥生公司報銷單據(jù)、做賬等工作。在其任職期內(nèi)，投資人的投資款共計人民幣8100萬余元，返款人民幣40萬余元。
2014年8月18日，民警將被告人張錦淑約至派出所接受調(diào)查；李×3自行投案；李×1、邱×、李×2、楊×1、楊×2、黃×、王×1、張×1、楊×3、周×1、李×4、薛×、武×被民警查獲歸案。
公安機關(guān)扣押銀行卡1張、印章19枚、公司資料和銀行資料27份、電話聯(lián)系單1份、賬本59冊、合同320份、U盤9個及被告人張錦淑所有的石頭掛件60件、手鐲11件、景德鎮(zhèn)瓷刀2盒；另，公安機關(guān)扣押人民幣99400.77元，移送在案。
案件處理期間，被告人邱×退賠人民幣200萬元，李×2退賠人民幣5萬元，楊×1退賠人民幣3萬元，楊×2退賠人民幣10.6萬元，李×3退賠人民幣27889元，黃×退賠人民幣6萬元，王×1退賠人民幣1.3萬元，張×1退賠人民幣5萬元，李×4退賠人民幣1500元，薛×退賠人民幣3萬元，武×退賠人民幣3.5萬元。另，北京全城熱戀商場有限公司退還華泰祥生公司人民幣124萬元。上述款，均在案。
公安機關(guān)凍結(jié)了中通泓瑞投資中心、中通弘源投資中心、中通鴻鵠投資中心、華泰祥生公司、劉×、喬×等公司和個人的賬戶，查封李×1住房一套、吳×機動車一輛。
以上事實，有下列證據(jù)予以證明：
1.投資人方×的證言證明：2013年9月初，我通過以前的同事邱×了解到他們公司的基金投資不錯，2013年9月23日我到朝陽區(qū)建外大街甲6號SK大廈A座802室華泰祥生公司找到邱×，他給我介紹公司的投資是中通弘源投資中心的基金項目，用于中歐綠色農(nóng)業(yè)技術(shù)有限公司項目建設(shè)，收購比利時公司項目。后來我簽了合同，9月25日我按照要求把投資款10萬元轉(zhuǎn)賬到指定賬戶，合同期限一年，年收益10%，收益到期支付，我還沒收到返利。公司發(fā)放給我宣傳資料了，有一份招募說明書。
2.《北京中通弘源投資中心（有限合伙）合伙協(xié)議》、資金認繳確認書、個人業(yè)務(wù)憑證、收款書等證明：發(fā)起人／普通合伙人華泰祥生公司，有限合伙人方×，共同設(shè)立有限合伙企業(yè)，基金名稱中通弘源投資中心，基金投資方向為中歐綠色農(nóng)業(yè)技術(shù)有限公司。華泰祥生對外代表基金執(zhí)行合伙事務(wù)，有限合伙人出資10萬元，基金存續(xù)期12個月，年化收益10%，基金存續(xù)期滿，有限合伙人可獲取該年度投資收益的同時取回投資本金，但不參與基金剩余資產(chǎn)的分配。有限合伙人出資匯入北京中通弘源投資中心在交通銀行北京水碓子支行專用賬戶。普通合伙人簽章華泰祥生公司。2013年9月25日收到有限合伙人認購資金10萬元，簽章華泰祥生公司。華泰祥生收款書顯示收到方×10萬元，收款單位簽章華泰祥生公司，收款人簽字薛×。
3.投資人鐘×的證言證明：2014年8月，我朋友介紹說中通弘源公司投資回報不錯，我就去公司了解項目，他們公司天一食品基金項目，投資期一年，年收益率17%，每三個月支付一次利息，到期后返還本金。8月5日，我到朝陽區(qū)建國門外大街甲6號SK大廈10層1004室，在公司刷pos機，交了20萬元。8月11日，我在公司與對方簽了合同，合同上沒有對方簽字，但是有華泰祥生公司和中集陽光（北京）投資管理有限公司的公章，我簽字的時候公章就蓋好了。
4.《北京中通泓瑞投資管理中心（有限合伙）合伙協(xié)議》、資金認繳確認書、收款書、賬戶明細單等證明：普通合伙人華泰祥生公司，有限合伙人鐘×，合伙人共同成立有限合伙企業(yè)，基金名稱中通泓瑞投資中心，基金投資方向為江蘇天一食品股份有限公司。華泰祥生公司對外代表基金執(zhí)行合伙事務(wù)，有限合伙人出資20萬元，基金存續(xù)期為12個月，預(yù)期年收益12%，投資收益按季度支付，基金存續(xù)期滿，有限合伙人可獲取該年度投資收益的同時取回投資本金。普通合伙人簽章華泰祥生公司。協(xié)議簽訂日期2014年8月5日。2014年8月5日收到有限合伙人認購資金20萬元，簽章中通泓瑞投資中心。華泰祥生收款書顯示收到鐘×20萬元，收款單位簽章華泰祥生公司，收款人簽字周×1。
5.投資人莊×的證言證明：2014年4月份，華泰祥生公司員工張×2介紹說，他們公司有一個全城熱戀鉆石基金項目可以購買，投資期限一年，年收益率5%，每個月支付一次利息，投資到期后將返還本金。4月28日，我在公司刷卡，交了50萬元。
6.《北京中通泓瑞投資管理中心（有限合伙）合伙協(xié)議》、基金認繳確認書、收款書、pos簽單等證明：普通合伙人華泰祥生公司，有限合伙人莊×，合伙人共同成立有限合伙企業(yè)，基金名稱北京中通泓瑞投資中心，基金投資目的旨在通過投資鉆石／寶石，賺取超額利潤，獲得資本增值，為基金投資人獲利。華泰祥生公司對外代表基金執(zhí)行合伙事務(wù)，有限合伙人出資50萬元，基金存續(xù)期為2年，投資滿一年時投資人可以提起贖回，預(yù)期收益率5%，入資每滿月為一個利潤分配周期。有限合伙人出資匯入中通泓瑞投資中心在交通銀行北京工體北路支行專用賬戶。普通合伙人簽章華泰祥生公司，協(xié)議簽訂日期2014年4月28日。2014年4月28日收到有限合伙人認購資金50萬元，簽章北京中通泓瑞投資中心。華泰祥生收款書顯示收到莊×50萬元，收款單位簽章華泰祥生公司，收款人簽字周×1。
7.投資人梁×的證言證明：2014年3月份，我在網(wǎng)上查到華泰祥生公司的信息，了解到他們公司一個基金投資還不錯，我就于2014年3月11日到建外大街甲六號SK大廈A座1004室中通弘源投資中心找到銷售經(jīng)理張×，他給我介紹項目用于奧特萊斯地產(chǎn)基金，我當(dāng)場簽了合同并按照公司的要求通過刷pos機的形式將80萬元打到公司指定賬戶上，合同期一年，年收益11.5%，利息半年支付一次。合同書寫的開戶行是交通銀行北京團結(jié)湖支行。公司發(fā)放給我的宣傳資料是一份招募說明書。至今我尚未收到收益。
8.《北京中通弘源投資中心（有限合伙）合伙協(xié)議》（《奧特萊斯地產(chǎn)基金認購協(xié)議》）、基金認繳確認書、收款書、pos簽單等證明：普通合伙人／發(fā)起人華泰祥生公司，有限合伙人梁×，合伙人共同成立有限合伙企業(yè)，基金名稱北京中通弘源投資中心，基金投資于芭蕾雨國際控股有限公司，用于收購嘉勵協(xié)盛（泰安）置業(yè)有限公司100%股權(quán)及項目后續(xù)開發(fā)建設(shè)。華泰祥生公司對外代表基金執(zhí)行合伙事務(wù)，有限合伙人出資80萬元，基金存續(xù)期12個月，預(yù)期年化收益率11.5%，投資收益按半年支付，基金存續(xù)期滿，有限合伙人可在獲取該年度投資收益的同時取回投資本金。有限合伙人出資匯入中通弘源投資中心在交通銀行北京團結(jié)湖支行專用賬戶。普通合伙人簽章華泰祥生公司，協(xié)議簽訂日期2014年3月11日。2014年3月11日收到有限合伙人認購資金80萬元，簽章中通弘源投資中心。華泰祥生收款書顯示收到梁×80萬元，收款單位簽章華泰祥生公司，收款人簽字周×1。
9.投資人杜×的證言證明：2014年6月19日，經(jīng)佛山市安信證券客戶經(jīng)理何×推薦華泰祥生公司IPO產(chǎn)品，購買了中通鴻鵠投資中心投資項目中歐綠色農(nóng)業(yè)技術(shù)（淅川）有限公司的200萬元產(chǎn)品，合同期限36個月，何×拿的合同我簽的。沒有收到返利。
10.招募說明書、《北京中通鴻鵠投資中心有限合伙協(xié)議》、基金認繳確認書、個人結(jié)算業(yè)務(wù)申請書等證明：中通鴻鵠投資中心系由華泰祥生公司（作為“普通合伙人”和“有限合伙人”）共同成立，協(xié)議所稱有限合伙人是指作為有限合伙人認繳有限合伙出資并由普通合伙人決定接納的人，以及通過受讓有限合伙權(quán)益而入伙的有限合伙人。各方設(shè)立有限合伙的目的是股權(quán)投資，經(jīng)營期限為三年。華泰祥生公司為執(zhí)行事務(wù)合伙人，對債務(wù)承擔(dān)無限連帶責(zé)任。本基金總認繳的出資額除用于正常支出外，僅用于收購森富國際集團有限公司的部分股權(quán)，以間接持有擬上市公司即中歐綠色農(nóng)業(yè)技術(shù)（淅川）有限公司之部分股權(quán)。擬上市公司能夠完成首次IPO，有限合伙人所獲得超出年平均11%以上的收益部分，有限合伙人獲取80%，普通合伙人獲取20%；擬上市公司未能完成首次IPO，有限合伙人有權(quán)要求普通合伙人按照其已出資金額的年平均11%的收益水平和36個月已出資額的10%溢價收購其所持有的份額。有限合伙人簽名杜×，普通合伙人簽章華泰祥生公司。2014年6月19日杜×通過農(nóng)業(yè)銀行向中通鴻鵠投資中心轉(zhuǎn)賬200萬元。2014年6月23日收到杜×認購資金200萬元，簽章中通鴻鵠投資中心。
11.投資人林×的證言證明：2012年7月認識華泰祥生公司財務(wù)總監(jiān)李×1，她介紹說公司有個理財項目，保本保息，年化收益15%，每月返息1250元。2012年7月6日我到朝陽區(qū)SOHO現(xiàn)代城C座902室簽訂資產(chǎn)管理委托協(xié)議，交了10萬元，一共返了3萬元。2013年7月到期后續(xù)簽1年，2014年7月續(xù)簽1年。
12.《中通弘源資產(chǎn)管理委托協(xié)議》、基金延期確認書、收據(jù)、對賬單等證明：甲方林×，乙方中通弘源投資中心。甲方授權(quán)乙方對資產(chǎn)進行委托管理，資產(chǎn)為10萬元，委托理財期限為12個月，甲方將資產(chǎn)直接匯入乙方指定的賬戶（戶名李×1，開戶行建設(shè)銀行北京科技館支行），乙方承諾在委托期滿時確保甲方年化15%的固定收益，每月1250元，期滿后，甲方有權(quán)將委托本金和應(yīng)分配的收益同時收回，協(xié)議簽署日期2012年7月6日。2014年7月10日，林×與中通弘源投資中心簽署延期確認書，將上述資金延期至2015年7月6日，年收益15%，本金10萬元。2012年7月6日中通弘源投資中心簽章收據(jù)，收到林×理財款10萬元，收款人李×1。
13.投資人馬×、白×等人的證言、合伙協(xié)議書、資金認繳確認書、基金延期確認書、招募說明書、收款書、收據(jù)、賬戶明細單、業(yè)務(wù)憑證、pos簽單、工作記錄、情況說明等證據(jù)證明：2012年至2014年8月馬×、白×等134名投資人共計投資1.6億余元，返款200萬余元及投資介紹人、收款人等。
14.證人周×2（華泰祥生公司執(zhí)行董事）的證言證明：我于2014年6月到公司，協(xié)助喬×并購比利時BNL公司，公司想購買BNL公司65%的股份，分三期給該公司融資，現(xiàn)在還沒有付款，沒有購買該公司的股份。喬×是森富國際集團有限公司的董事長，他說華泰祥生公司是他自己的公司，張錦淑和吳×是另外兩個負責(zé)人。李×1是公司的財務(wù)總監(jiān)，但她主要跟著喬×跑業(yè)務(wù)，我覺得她是喬×的秘書，喬×工作出行都是李×1安排。
15.證人馬×（中通弘源投資中心營銷策劃總監(jiān)）的證言證明：我是通過網(wǎng)絡(luò)招聘進的公司，人事部的一個人和張錦淑給我面試的。我的上司是張錦淑。
16.證人王×2（華泰祥生公司法務(wù)）的證言證明：我的直接領(lǐng)導(dǎo)是張錦淑，我的職責(zé)是基金相關(guān)法律事務(wù)，擬定全城熱戀和鹽龍湖項目合同，合同是張錦淑、陸×讓我這么做的，我提出合同有問題，但是張錦淑、陸×讓我就這么做。
17.證人張×3（中通弘源投資中心電話銷售部理財顧問）的證言證明：電話銷售部的負責(zé)人叫楊×1，是我上司，我們一共4個人，我的職責(zé)是給客戶打電話，客戶有意愿的話，我會告訴經(jīng)理，之后客戶來了經(jīng)理會接待。我公司的銷售項目是天一食品項目和全城熱戀項目。公司通過銀行轉(zhuǎn)賬和刷pos機的方式收取投資款。
18.證人劉×1（華泰祥生公司員工）的證言證明：李×1是華泰祥生公司的財務(wù)總監(jiān)，主管財務(wù)。楊×2是經(jīng)理，周×1是出納，李×4是會計。
19.證人遲×1（中通弘源投資中心電話銷售部業(yè)務(wù)員）的證言證明：電話銷售部負責(zé)人楊×1，是我上司，我的職責(zé)是打電話找客戶，經(jīng)理每天給我一個單子，上面有電話，我通過電話聯(lián)系客戶，如果客戶有意向的話，我就后續(xù)再聯(lián)系，直到客戶投資。銷售項目叫天一食品項目和全城熱戀項目。
20.證人王×3（華泰祥生公司渠道三部總監(jiān)）的證言證明：渠道部主要負責(zé)人是邱×，他是渠道部副總經(jīng)理，是我的上司，財務(wù)部負責(zé)人楊×2，市場部負責(zé)人李×3，電話銷售部負責(zé)人楊×1。我主要負責(zé)開發(fā)客戶，具體就是給客戶打電話，告訴新產(chǎn)品，問是否投資，客戶有意向的話，就叫過來具體談。公司通過網(wǎng)銀轉(zhuǎn)賬或者刷卡的方式收取投資款。
21.證人李×5（華泰祥生公司渠道部經(jīng)理）的證言證明：我的職責(zé)是尋找客戶，公司對客戶的返利有三種情況，總的來說年返利11%-13%。
22.證人李×6（華泰祥生公司市場部客戶經(jīng)理）的證言證明：我是通過張錦淑、單×面試進來公司的，上司是市場部總監(jiān)李×3。我的業(yè)務(wù)流程是，聯(lián)系客戶介紹公司的理財產(chǎn)品，問客戶有沒有興趣投資理財，客戶有興趣就來公司面談。
23.證人張×2（華泰祥生公司渠道經(jīng)理）的證言證明：我的主要職責(zé)是聯(lián)系之前在證券公司的客戶，問他們是否有投資公司項目的意向，如果有意向，我就把客戶介紹到公司。公司經(jīng)營的項目有天一食品、中歐綠色、全城熱戀等。
24.證人楊×4（華泰祥生公司市場部經(jīng)理）的證言證明：我是通過張錦淑、李×3面試進來的，上司是市場部總監(jiān)李×3，我負責(zé)聯(lián)系客戶到公司投資。
25.證人馮×（中通弘源投資中心電話銷售員）的證言證明：電話銷售部經(jīng)理叫楊×1，員工有遲×1、張×3、任志偉和我，楊×1主要負責(zé)部門的團隊管理和業(yè)務(wù)開發(fā)，也聯(lián)系客戶。我負責(zé)打電話銷售，推銷公司理財產(chǎn)品，有客戶想買理財產(chǎn)品，就讓客戶來公司，詳細介紹產(chǎn)品，如果客戶想買，就與客戶簽協(xié)議。客戶的電話有些是朋友的電話，有些是楊×1給的，還有就是隨機撥號段。
26.證人刁×的證言證明：杜×跟我說華泰祥生公司的理財產(chǎn)品不錯，收益高，讓我給她介紹客戶，我就把諸×介紹給她，她帶諸×到華泰祥生公司投資了大約1000萬元。邱×也向我介紹過華泰祥生公司的中歐綠色項目。
27.證人杜×的證言證明：我是2010年認識的邱×，2013年夏天邱×告訴我他去華泰祥生公司工作了，向我介紹了華泰祥生公司中歐綠色項目，投資人收益11%-13%，讓我給他介紹客戶，后我告訴了刁×，刁×就介紹了諸×等人，我?guī)е麄內(nèi)トA泰祥生公司找邱×，邱×向諸×介紹了具體情況，諸×投資了大約1000萬元。我向華泰祥生介紹了文×投資400萬元、安斌投資1000萬元，還有龔×介紹的譚×投資2170萬元，刁×介紹的諸×、嚴邁等。譚×這筆業(yè)務(wù)邱×給我20萬余元的傭金，讓我給龔×，我都給龔×了。
28.證人龔×的證言證明：我通過杜×一起介紹了譚×到華泰祥生公司投資了大約2100萬元，其中以他個人名義投資1000萬元，以東莞廣珈實業(yè)投資有限公司名義投資1100萬元左右。杜×給我43.4萬傭金，我都給譚×的母親了。東莞廣珈實業(yè)投資有限公司的法人是鄧×。譚×的母親委托鄧×寫了收條，金額是68萬，其中的24萬是譚×在別的公司投資，我收到的傭金。
29.證人廖×的證言證明：2013年11月我在網(wǎng)上看到華泰祥生公司的銷售資料，我給銷售員打電話，后銷售總監(jiān)李×2給我回電話向我介紹了產(chǎn)品情況，投資可以獲得高額返利，我告訴了何×，何×就找了一些人來投資，我讓李×2把協(xié)議書快遞給我，我讓投資人簽字后，再快遞給李×2，投資人直接匯款到華泰祥生公司指定的賬戶，之后李×2把我們的傭金支付過來。我和何×介紹了9個投資人到華泰祥生公司投資，總金額大約1900萬元。
30.證人劉×2（中歐綠色農(nóng)業(yè)技術(shù)﹤淅川﹥和﹤蕪湖﹥有限公司辦公室主任）的證言證明：我代表公司舉報華泰祥生公司和中通弘源投資中心非法集資。2013年12月，我公司員工在互聯(lián)網(wǎng)發(fā)現(xiàn)該兩公司利用我公司和股東公司以及股東相關(guān)公司名義，進行募資，我公司不知情。其官網(wǎng)上2013年11月5日發(fā)布“首控·中歐生物科技投資基金”招募說明書，基金發(fā)售人是中通弘源投資中心，管理人是華泰祥生公司，按照介紹，募資方向是投資中歐綠色，用于生產(chǎn)線設(shè)備購置。事實上我公司董事會根本不知道。基金聲稱的中聚國際承擔(dān)差額補足義務(wù)和股權(quán)溢價回購，中聚國際是我公司第一大股東，對此并不知道。基金聲明有BNL公司銷售收入作為回購和差額補足，且聲稱2014年BNL將合并進入項目方，兩公司財務(wù)報表合二為一，實際上我公司和BNL毫無關(guān)系，沒有簽訂并購協(xié)議?；鹇暦Q我公司100%的股權(quán)為其提供償付質(zhì)押，我公司不知情，不可能也沒有授權(quán)為其提供償付質(zhì)押?；鹇暦Q以優(yōu)質(zhì)土地2000畝做抵押，實際上土地是淅川縣政府的，政府不知情，也沒有允許以土地抵押。喬×是公司的法人，我們發(fā)現(xiàn)中通弘源投資中心和華泰祥生公司都是喬×的公司后問他，他承認是他發(fā)售這支基金。我公司沒有委托任何公司融資，2014年3月發(fā)表過免責(zé)聲明。李×1是我公司財務(wù)負責(zé)人，后來她不干了，聽說在華泰祥生公司任職。公司日常經(jīng)營費是以公司名義向李×1借款，簽署借條由喬×、史×簽字，公司蓋章，加起來有三四百萬，向李×1借款是出于喬×的指示。公司沒有實際投產(chǎn)，沒有收益，賬上沒錢。中通弘源投資中心、華泰祥生公司沒有給過中歐綠色4000萬的經(jīng)費。
31.證人史×（中歐綠色農(nóng)業(yè)技術(shù)﹤淅川﹥和﹤蕪湖﹥有限公司股東、中×1和國×﹤北京﹥有限公司總經(jīng)理）的證言證明：2013年4月我和喬×、李×7在河南南陽市注冊中歐綠色農(nóng)業(yè)技術(shù)（淅川）有限公司，項目是由森富國際公司的喬×發(fā)起的，我們當(dāng)時協(xié)商由喬×引進技術(shù)并投資2億元建廠，李×7負責(zé)拿土地，我負責(zé)項目藍圖和廠區(qū)設(shè)計，管理日常經(jīng)營。中歐綠色公司與中通弘源投資中心、華泰祥生公司沒有直接關(guān)系，喬×自稱是這兩家公司實際控制人。我公司沒有委托過任何公司融資，在我任職期間，公司沒有和中通弘源投資中心、華泰祥生公司合作，也沒有任何協(xié)議。他們?yōu)槭裁匆灾袣W綠色名義募資我不清楚。公司日常費用是以公司名義向李×1個人借款，這是出于喬×的指示。公司沒有實際投產(chǎn)，沒有收益，賬上沒錢，公司只要有支出，就找李×1借錢。中歐綠色蕪湖公司的項目與當(dāng)?shù)卣炗喠丝蚣軈f(xié)議，但是沒有完成土地交易，蕪湖當(dāng)?shù)匾呀?jīng)收取了190萬美元的土地保證金，但因為尾款沒有支付就不歸還這筆保證金了。公司的注冊資金是喬×和李×7辦理的，具體來源我不知道，我公司目前沒有出資。
中歐綠色公司在南陽中國銀行開了美元賬戶和人民幣賬戶，人民幣賬戶是李×1開設(shè)的，但后期都是我在使用。2013年中歐綠色成立時約定好中×1和公司負責(zé)項目設(shè)計，設(shè)計費用在后期進行過程中收取，2014年2月和4月，中×1和公司和中歐綠色公司簽訂了合同，中歐綠色公司全體股東也認可，中歐綠色公司工作人員在合同加蓋了中歐綠色的印章。中×1和公司和中歐綠色公司的合同是兩部分，一部分是設(shè)計方案合同，在中歐綠色公司向淅川警方舉報華泰祥生公司之前就簽好了，喬×和李×7都認可，印章也是當(dāng)時就加蓋了；第二部分是施工合同，這個合同按照之前的股東決議擬定，但中歐綠色公司的印章和喬×的人名章是在向淅川警方舉報華泰祥生公司后加蓋的，公章是中歐綠色公司管理公章的人加蓋的，喬×和李×7不在場。中歐生物科技（繁昌）有限公司是2014年成立的，我是法人，與中歐綠色沒有關(guān)系，公司的資金是我公司跟中聚聯(lián)合公司向這家公司的經(jīng)營款。
32.證人李×7（中歐綠色農(nóng)業(yè)技術(shù)﹤淅川﹥和﹤蕪湖﹥有限公司股東、中×2的證言證明：2013年5月我和喬×成立中歐綠色淅川公司，我公司與中通弘源投資中心、華泰祥生公司沒有直接關(guān)系，我在網(wǎng)上看到這兩家公司自稱與我公司有投資合作，后我約談喬×，他稱這兩家公司是他同學(xué)的，與他沒有關(guān)系。我公司沒有委托過任何公司融資。在我任職期間，公司沒有和中通弘源投資中心、華泰祥生公司合作也沒有任何協(xié)議。公司沒有實際投入生產(chǎn)。公司日常費用喬×本人負責(zé)，盈利后給他結(jié)算。李×1不是我公司的員工，是喬×的私人助理。中通弘源投資中心、華泰祥生公司沒有給中歐綠色項目投過資。淅川公司的驗資賬戶有1400萬元左右，蕪湖公司有1400萬左右，錢都是喬×籌集的，我不知道怎么來的。
中歐綠色農(nóng)業(yè)技術(shù)（淅川）有限公司法定代表人是喬×，股東中聚國際控股集團占股51%、森富國際集團占股46%、中×1和國際設(shè)計公司占股3%。
33.證人唐×（天一食品有限公司法務(wù)部主任）的證言證明：張錦淑在2014年5月3日左右來過公司，說我們公司的項目不好，便沒有投資，后來華泰祥生公司的總裁助理陸×與我公司簽了融資協(xié)議，融資必須達到4000萬，否則協(xié)議失效，5月底，協(xié)議終止了。我公司沒有實際獲得華泰祥生公司的投資。
34.證人遲×2（北京全城熱戀商場有限公司副總經(jīng)理）的證言證明：我公司借華泰祥生公司260萬元。
35.中歐綠色農(nóng)業(yè)技術(shù)（淅川）有限公司報案材料證明：中歐綠色公司舉報華泰祥生公司及中通弘源投資中心偽造中聚國際集團不可撤銷無限連帶責(zé)任保證書、中歐綠色農(nóng)業(yè)技術(shù)有限公司土地及固定資產(chǎn)抵押協(xié)議等法律文件。上述文件未得到權(quán)利人授權(quán)。
36.租賃合同、營業(yè)執(zhí)照、組織機構(gòu)代碼證、稅務(wù)登記證、企業(yè)信息查詢等證明：中通弘源投資中心為有限合伙，成立日期為2011年6月，執(zhí)行事務(wù)合伙人華泰祥生公司（委派劉×為代表），合伙人為法人股東華泰祥生公司及自然人股東張錦淑、吳×；
中通泓瑞投資中心為有限合伙，2014年1月成立，執(zhí)行事務(wù)合伙人華泰祥生公司（委派劉×為代表），合伙人為法人股東華泰祥生公司及自然人股東張錦淑、吳×；
中通鴻鵠投資中心為有限合伙，2013年10月成立，執(zhí)行事務(wù)合伙人華泰祥生公司（委派劉×為代表），合伙人為法人股東華泰祥生公司及自然人股東張錦淑、吳×；
華泰祥生公司租賃朝陽區(qū)建國門外大街甲6號1幢愛思開大廈802室辦公，成立于2010年12月29日，類型為有限責(zé)任公司（自然人投資或控股），機構(gòu)類型為企業(yè)法人，自然人股東為劉×、吳×、張錦淑。2014年6月25日法定代表人由劉×變更為張錦淑。
37.中國共產(chǎn)黨淅川縣委員會通知、中共繁昌縣委辦公室通知、營業(yè)執(zhí)照等證明：中歐綠色農(nóng)業(yè)技術(shù)（蕪湖）和（淅川）項目的建設(shè)情況。中歐綠色農(nóng)業(yè)技術(shù)（蕪湖）和（淅川）有限公司成立于2013年11月，法定代表人均為喬×，股東（發(fā)起人）均為中×1和國×（北京）有限公司、中聚國際控股集團有限公司、森富國際集團有限公司，中歐綠色農(nóng)業(yè)技術(shù)（蕪湖）和（淅川）有限公司實收資本0元。
38.照片、營業(yè)執(zhí)照、建設(shè)工程設(shè)計合同、發(fā)票等證明：中×1和國×（北京）有限公司成立于2009年9月21日。中歐綠色（蕪湖）公司與中×1和公司于2014年2月簽訂建設(shè)工程設(shè)計合同及中歐綠色（蕪湖）公司向中×1和公司付款的情況；中歐綠色（淅川）公司于2014年5月與中×1和公司簽訂建設(shè)工程設(shè)計合同及中歐綠色（淅川）公司向中×1和公司付款的情況。
39.華泰祥生公司說明證明：華泰祥生公司與中歐綠色（淅川）和（蕪湖）公司第二大股東森富國際集團商定為中歐綠色公司募資，華泰祥生公司以“中歐綠色項目”募資，一期募資到位后，華泰祥生公司變更為森富國際集團的股東，即成為中歐綠色公司的股東。
40.招募說明書證明：華泰祥生公司發(fā)起設(shè)立中通泓瑞投資基金，投資于江蘇天一食品股份有限公司，募資對象為投資機構(gòu)、公司企業(yè)和個人等，基金存續(xù)期12個月，每6個月分配一次收益，本金及其余收益于基金到期時一次性返還；華泰祥生公司、中集陽光（北京）投資管理有限公司成立奧特萊斯地產(chǎn)基金；華泰祥生公司發(fā)起設(shè)立首控·中歐生物科技投資基金，投資中歐綠色農(nóng)業(yè)技術(shù)有限公司。
41.協(xié)議書、電子銀行回單證明：華泰祥生公司設(shè)立中通泓瑞投資中心，以有限合伙的形式募資260萬元，投資北京全城熱戀商場有限公司，2014年7月29日中通泓瑞投資中心向北京全城熱戀商場有限公司轉(zhuǎn)賬260萬元，北京全城熱戀商場有限公司向華泰祥生公司轉(zhuǎn)賬23.4萬元的服務(wù)費。
42.照片、委派書、租賃合同、指定代表或委托代理人的證明等證明：中歐綠色（淅川）公司的辦公地、股東、公司章程、股東的情況等。李×1受委托辦理公司設(shè)立登記，期限自2013年10月12日至2013年11月12日。
43.查封清單、扣押清單、照片、外匯兌換水單、查封決定書、房產(chǎn)證、抵押合同等證明：公安機關(guān)對朝陽區(qū)SK大廈A座802室會計室搜查后扣押賬本、公司法人章、合同書、玉器（被告人張錦淑所有）等物品及錢款若干。其中扣押人民幣14670元，歐元11470元，將歐元兌換成人民幣后，共計人民幣99400.77元。公安機關(guān)查封李×1名下住房一套（按揭貸款購買），查封吳×機動車一輛（雷克薩斯JTHBW46G，車牌×××）。
44.扣押清單、對賬單、交款單等證明：公安機關(guān)扣押被告人李×3人民幣27889元；薛×3萬元；武×2萬元；李×25萬元；楊×22萬元；邱×父親邱×220萬元；李×41500元，以上系有關(guān)被告人的退賠款。
45.對賬單、司法鑒定意見書證明：中通弘源投資中心、中通泓瑞投資中心、中通鴻鵠投資中心、華泰祥生公司賬戶的交易流水；中歐綠色農(nóng)業(yè)技術(shù)（蕪湖）和（淅川）有限公司的賬戶流水；劉×、李×1、張錦淑、邱×、李×7、倪×、喬×等人的相關(guān)賬戶流水。上述對賬單可見中歐綠色農(nóng)業(yè)技術(shù)（蕪湖）有限公司轉(zhuǎn)繁昌縣會計核算中心190萬美元；中通弘源投資中心轉(zhuǎn)款給李×1及喬×；李×1轉(zhuǎn)款給喬×；劉×轉(zhuǎn)款給倪×等；中通弘源投資中心轉(zhuǎn)款給吳×；張錦淑轉(zhuǎn)款給吳×等。中×1和國×（北京）有限公司賬戶流水。
46.收條、對賬單證明：“從龔×收到華泰祥生和富程理財產(chǎn)品介紹費68萬元”，收款人鄧×，蓋章東莞市廣珈實業(yè)投資有限公司?！笆盏綏睢?付給岳×12萬元”，收款人岳×，付款人楊×3，楊×3于2015年6月10日轉(zhuǎn)款12萬元至岳×。
47.到案經(jīng)過、工作記錄證明：2014年8月18日，民警接報案后聯(lián)系被告人張錦淑，將其約至建國門外大街派出所接受調(diào)查。2014年8月18日民警在建外大街甲6號SK大廈抓獲李×1、邱×、李×2、楊×1、楊×2、黃×、王×1、張×1、楊×3、周×1、李×4、薛×、武×。2014年8月18日，李×3自行到派出所配合調(diào)查。
48.常住人口基本信息等證明：各被告人的身份。
49.被告人張錦淑的供述證明：
（2014年8月18日的供述）華泰祥生公司于2011年11月成立，辦公地點在朝陽區(qū)SK大廈，當(dāng)時的法定代表人是劉×，但他只是掛名，實際經(jīng)營人一直是我，2014年6月法定代表人換成了我。公司經(jīng)營重組并購和基金，公司有研究部，負責(zé)翻譯和并購；法務(wù)部，負責(zé)并購和風(fēng)險控制；綜合部，負責(zé)行政和人事；業(yè)務(wù)部，負責(zé)基金的募集，我直接管理；財務(wù)部，負責(zé)公司財務(wù)運營，李×1是財務(wù)部負責(zé)人。公司的運營模式是由研究部找項目，然后銷售部以基金的形式向客戶宣傳并讓客戶投資，我們和客戶投資后，每個項目成立一個有限合伙，以有限合伙的名義給項目投資。公司的投資項目有：中歐綠色項目，成立中通弘源投資中心；奧特萊斯地產(chǎn)項目，成立中通弘翔投資中心；全城熱戀鉆石項目，成立中通弘源投資中心；天一食品投資基金項目，成立中通泓瑞投資中心。根據(jù)項目的情況向客戶宣傳，說的預(yù)期收益是年利率9%至11%之間，與客戶簽訂基金的有限合伙協(xié)議。中歐綠色項目在蕪湖和淅川，有三個股東，中聚國際集團占51.5%，森富國際占46.5%，中×1和占3%。2013年3月中聚國際總裁李×7跟我說項目前景好，政府支持，我成立了中歐綠色基金并成立中通弘源投資中心，開始銷售基金。中歐綠色項目收到7000萬左右投資款，其中4000萬左右打到中歐綠色對公賬戶，1000萬左右用于項目公司，其他的用于華泰祥生公司的經(jīng)營和給客戶返款。奧特萊斯項目收了400萬左右投資款；全城熱戀鉆石項目收了260萬投資款，打到全城熱戀公司對公賬戶了；天一食品收了100萬投資款。公司已經(jīng)上報了證監(jiān)會和銀監(jiān)會審批。
（2014年8月19日的供述）我個人出資成立華泰祥生公司，股東是掛名的，法定代表人是我，還任總經(jīng)理。公司成立了中通弘源投資中心、中通泓瑞投資中心、中通弘翔投資中心和中通鴻鵠投資中心等4個有限合伙。我公司與中歐綠色淅川公司的大股東李×7有口頭協(xié)議，我公司對其投資1.5億元，其給我公司20%的股權(quán)。招募說明書是我參與設(shè)計的。我公司在互聯(lián)網(wǎng)上有投資宣傳資料，但我們刪除了。公司從2013年7月開始融資，共募資7000多萬。
（2014年8月31日的供述）成立華泰祥生公司的目的主要是收購比利時BNL公司，并在國內(nèi)開拓業(yè)務(wù)，成立了中歐綠色淅川和蕪湖兩家公司。喬×、史×、李×7是中歐綠色的實際經(jīng)營人，華泰祥生公司給中歐綠色公司支出的資金變成在中歐綠色公司的股份，公司給中歐綠色公司約7500萬，都是以中歐綠色基金的名義募集來的。資金支付由李×1具體操作，公司還指派李×1在中歐綠色公司擔(dān)任財務(wù)主管，監(jiān)管公司投入的資金。公司對公賬戶里轉(zhuǎn)給李×1和喬×的錢跟投資有關(guān)，轉(zhuǎn)給我銀行賬戶的錢是給業(yè)務(wù)員發(fā)放提成使用的，這些卡都在財務(wù)，我個人沒有使用。公司的賬目由李×1管理。邱×、李×3、李×2、楊×1都是業(yè)務(wù)經(jīng)理，帶著業(yè)務(wù)員銷售基金；張×1、楊×3、王×1是業(yè)務(wù)員，銷售基金；楊×2、武×、李×4是會計；周×1、薛×是出納。
（2014年9月24日的供述）華泰祥生公司之前的法定代表人是劉×，總經(jīng)理是吳×，財務(wù)總監(jiān)是李×1，2014年6月我擔(dān)任法定代表人暨總經(jīng)理。公司經(jīng)營投資項目融資。2012年1月喬×帶我剛到公司時，我負責(zé)協(xié)助吳×管理公司日常經(jīng)營，找投資項目，2013年3月開始，我負責(zé)公司日常管理，吳×負責(zé)去比利時考察項目，后來的投資項目都是我談的合作事宜。華泰祥生公司占喬×香港森富公司的股份，森富公司占中歐綠色的股份。李×1是公司財務(wù)總負責(zé)人，主要跟著喬×工作，公司銷售基金所得資金來源和去向都要經(jīng)過李×1審核，財務(wù)報表都是楊×2給李×1和我都有的?；痄N售方案一般是我、李×1和陸×等人商定。我個人出資采購了一些玉器，放在公司內(nèi)銷售。
（2014年11月6日的供述）華泰祥生的實際經(jīng)營人是喬×，我在他指示下工作。2014年初喬×讓我當(dāng)法定代表人，我不想當(dāng)，他堅持要我當(dāng)。2014年8月15日警察到公司了解經(jīng)營情況，喬×看到警察來了之后，跟我說如果公司有什么事，讓我承擔(dān)下來，他會在外面打理投資人的問題，還可以把我們救出去，我從公司全局和投資人的角度考慮就答應(yīng)了。我具體的職務(wù)是協(xié)助吳×和喬×。喬×是老板，劉×是掛名股東和法定代表人，不參與實際經(jīng)營，吳×是總裁，公司項目的策劃、考察和銷售，吳×和喬×都參與。李×1也是公司的老人，她跟著喬×10年了，公司經(jīng)營項目她都參與。2012年初我加入公司時，喬×讓我陸續(xù)投資了3000萬元用于收購比利時項目，這些錢都是我借來的，之后公司歸還了我一部分錢。
當(dāng)庭供述證明：我剛到公司是協(xié)助總裁吳×工作，2012年10月份開始參與公司的決策事務(wù)，也主要是協(xié)助吳×和喬×，2014年6月公司法定代表人變更為我。公司通過召開高層會形成決策，基本上就是我、吳×、喬×、李×1參加，決策主要是喬×一人決定。李×1負責(zé)公司財務(wù)，她要審查所有的憑證，喬×決定錢投資去向，李×1操作，她不在財務(wù)憑證上簽字，中歐項目運作后李×1還是要來公司的，很多會議都需要她參與。公司成立的幾個有限合伙財務(wù)獨立核算，華泰祥生公司為基金管理人，對合伙財務(wù)統(tǒng)籌管理。邱×等中層人員不參與公司高層會議，給中歐綠色公司的錢都是投資人的投資款。被抓之前一個星期，公司開會說給邱×提渠道部總監(jiān)。
50.被告人李×1的供述證明：2011年我到華泰祥生公司任財務(wù)副總，負責(zé)公司稅務(wù)、協(xié)調(diào)領(lǐng)導(dǎo)和財務(wù)部之間的相關(guān)事宜，中間我被公司委派到河南辦理成立中歐綠色公司的手續(xù)。張錦淑是公司法定代表人，負責(zé)全面事務(wù)。公司下設(shè)中通弘源投資中心，法定代表人是劉×，他是華泰祥生公司前法定代表人，只是掛名的，不參與經(jīng)營，實際負責(zé)人是張錦淑。中通弘源投資中心成立就是為了給中歐綠色項目融資。武×是華泰祥生公司的會計，負責(zé)記賬、做賬。公司賬戶轉(zhuǎn)到我名下9387的工商銀行的資金是支付給中歐綠色公司的投資款，支付員工工資等，卡在公司使用。
華泰祥生公司的經(jīng)營人有變遷，2011年初至2011年底，負責(zé)人是吳×和張錦淑，吳×負責(zé)公司經(jīng)營多，2012年至2014年8月，張錦淑負責(zé)經(jīng)營多了，財務(wù)見到張錦淑簽字就可以給錢了。2012年10月我跟著喬×、張錦淑一起接待比利時項目方，2013年3月開始，跟著喬×、史×一起操作成立中歐綠色淅川和蕪湖公司的手續(xù)。華泰祥生公司收購比利時BNL并在國內(nèi)拓展業(yè)務(wù)，成立中歐綠色淅川和蕪湖兩家公司，之后華泰祥生公司成為兩家公司的股東。華泰祥生公司把4000萬注冊資金打到我名下工商銀行，史×讓我把錢支付給一個外國人，說他會把等值美元打到喬×在香港的公司賬戶。我跟喬×一起去香港，通過銀行把錢分別轉(zhuǎn)給中歐綠色淅川和蕪湖公司。我沒有參與公司銷售決策，不參與公司日常經(jīng)營的決策，我只是掛名的財務(wù)總監(jiān)，財務(wù)實際控制人是楊×2，我賬戶內(nèi)支出錢款都是經(jīng)張錦淑等確認的。
我經(jīng)吳×認識了倪×，當(dāng)時吳×是華泰祥生公司的負責(zé)人，說倪×是倪總，吳×還讓我去找倪×拿過銷售理財產(chǎn)品的協(xié)議，拿回來后放張錦淑那里，之后吳×讓我對著協(xié)議金額給倪×開收據(jù)，但是我沒有見到錢，喬×和吳×讓我倪×轉(zhuǎn)賬支付錢款。
當(dāng)庭供述證明：2013年4月我被派到中歐綠色公司任職后不再接手華泰祥生公司的財務(wù)，2013年10月公司出了一個委派書是給工商局備案用的，實際上我此前已經(jīng)被委派了。我到中歐綠色公司后張錦淑和喬×讓我給其他人轉(zhuǎn)過錢。我沒有參加過公司的高層會議，我9378的卡是華泰祥生公司在使用，是喬×、張錦淑決定用我的卡，我知道經(jīng)這張卡轉(zhuǎn)入和轉(zhuǎn)出過錢，但我沒有決定權(quán)。我開始是華泰祥生公司的出納，后來變成會計，之后去了中歐綠色公司，武×接替的我，公司沒有總的財務(wù)負責(zé)人。公司成立初期是張錦淑投資的，應(yīng)該有2000多萬，后來公司陸續(xù)還了一些。公司資金的去向最終由喬×決定，我接受他的指令，但也需要張錦淑同意。中歐綠色公司的錢都是華泰祥生公司出的，李×7和史×沒有出過錢。
51.被告人邱×的供述證明：2013年7月17日我應(yīng)聘到華泰祥生公司，剛?cè)肼毷乔啦拷?jīng)理，2014年3月成為渠道一部負責(zé)人，下級員工張×1、左森、黃×、李云鵬等5個渠道經(jīng)理。公司負責(zé)人是張錦淑，她直接管理銷售團隊；電話銷售部負責(zé)人楊×1，給不特定的客戶打電話推銷基金，他們找到的客戶他們自己銷售，自己拿提成，與我們不交叉。公司以有限合伙的形式，以投資項目為名，讓客戶投資，公司項目我知道的有中歐綠色項目、奧特萊斯項目、全城熱戀項目、天一食品項目等。我共簽約大約20多單，2014年3月以來，我團隊共計銷售了大約3000萬元，我自己找了一部分客戶，大部分的客戶是杜×介紹來的。我工資加提成20-30萬元。我在公司很少見到李×1，只是公司有大的決策和會議時，李×1才來公司，她是公司財務(wù)最高負責(zé)人。華泰祥生公司銷售的基金產(chǎn)品收入就是要收購比利時BNL公司的技術(shù)，投入中歐綠色淅川和蕪湖兩家公司。
喬×是公司的出資人，但公司的實際經(jīng)營人是張錦淑，平時我們都是跟張錦淑匯報工作，張錦淑跟我們說過公司負責(zé)人是喬×，她也是聽命于喬×，但是喬×平時來公司都是晚上快下班的時候找李×1和張錦淑說事情。劉×是華泰祥生公司之前的法定代表人，我們之前銷售合同上都是劉×的法人印章，2014年才變成張錦淑。吳×也是公司的管理人之一。公司的第一管理層級是喬×和張錦淑；第二層是李×1和楊×2、吳×；第三層是我、李×2等銷售經(jīng)理；第四層是王×1等銷售員。
當(dāng)庭供述證明：張×1、黃×、李云鵬是我團隊的，刁×、杜×介紹的投資人是經(jīng)過我找的公司領(lǐng)導(dǎo)。渠道部三個部門之間沒有隸屬關(guān)系。被抓當(dāng)天，我在公司看到警察，就進去配合調(diào)查，但是我當(dāng)時并不知道警察在調(diào)查公司非法吸收公眾存款的事。
52.被告人李×2的供述證明：我2013年9月底到的公司，2014年6月?lián)吻蓝康目偙O(jiān)，負責(zé)業(yè)務(wù)，就是募集資金還有發(fā)展管理團隊，吸收新員工，上司是邱×，團隊有王×1、楊×3、李×5。張錦淑負責(zé)公司日常管理，我們?nèi)粘ｄN售情況都是向張錦淑匯報；邱×是渠道部主要負責(zé)人，他是渠道部的副總經(jīng)理，沒有總經(jīng)理；楊×1是電話銷售部總監(jiān)；李×3是市場部負責(zé)人。喬×以董事長的身份給中層以上領(lǐng)導(dǎo)開過會，參加人有我、張錦淑、邱×、楊×2等，他還代表公司與比利時公司簽訂并購協(xié)議。公司項目有中歐生物科技、天一食品、全城熱戀等，成立的合伙有中通弘源投資中心、中通泓瑞投資中心、中通鴻鵠管理中心等。張錦淑把項目的資料給我們，我們學(xué)習(xí)之后向客戶推薦講解，與客戶簽訂有限合伙協(xié)議，每個項目都有自己的募資賬號，會在有限合伙上標(biāo)明，投資人通過匯款或者轉(zhuǎn)賬的形式交納投資金。我大概募集了2000萬元左右，工資每月1萬元，提成20萬元左右，楊×2和周×1給我們計算提成，我介紹的客戶都是我的朋友介紹給我的，其中廖×和何×通過給我們公司打電話找到我，并了解公司產(chǎn)品情況，然后介紹客戶來公司投資，我都是把合同快遞給他們，他們讓客戶簽字后快遞給我。
當(dāng)庭供述證明：我于2014年6月份成為渠道二部負責(zé)人，團隊有王×1、楊×3，李×1是公司的大財務(wù)，楊×2計算給客戶返利和業(yè)務(wù)員的提成。我和邱×沒有行政隸屬關(guān)系。2014年關(guān)露萍離職后，我代理過一段時間渠道二部的行政管理工作。
53.被告人楊×1的供述證明：我于2013年7月20日應(yīng)聘到的公司，任電話銷售部負責(zé)人，職責(zé)是打電話聯(lián)系客戶，管理團隊，培訓(xùn)銷售技巧和專業(yè)知識，將我曾經(jīng)的客戶介紹到公司購買產(chǎn)品，我下屬有馮×、張×3、遲×1。吸引投資的業(yè)務(wù)部由張錦淑負責(zé)；財務(wù)部負責(zé)人楊×2。市場部負責(zé)人李×3。電話銷售部與渠道部銷售同樣的融資產(chǎn)品，之間沒有交叉，我們是打電話找客戶，渠道部是通過關(guān)系找客戶。我大概募資1200萬元，下屬大概募資200萬元，我的工資2500元每月，獲得提成一共15萬元左右。公司由業(yè)務(wù)經(jīng)理同投資人直接簽約，有時是張錦淑同投資人簽約，簽約包括合伙協(xié)議及股權(quán)回購協(xié)議，客戶給公司打款后，公司給客戶一個資金確認函。
公司的負責(zé)人是張錦淑和喬×，公司的日常管理是張錦淑負責(zé)，喬×是實際經(jīng)營人，張錦淑也是執(zhí)行喬×的決定，張錦淑也向大家介紹過喬×是喬總，張錦淑負責(zé)給公司制定銷售項目，獲得資金，喬×負責(zé)將資金投到中歐綠色項目，他們都是負責(zé)人，只是分工不同。
54.被告人楊×2的供述證明：我是2013年6月份到中通弘源投資中心的，擔(dān)任財務(wù)主管，直接領(lǐng)導(dǎo)是李×1，她是華泰祥生公司、中通弘源投資中心、中通泓瑞投資中心、中通鴻鵠投資中心的財務(wù)總監(jiān)，我所有的財務(wù)報表都要發(fā)郵件給她看，李×1看過后給張錦淑簽字；張錦淑負責(zé)中通弘源投資中心和華泰祥生公司的所有事務(wù)。我負責(zé)記錄張錦淑名下的中通弘源投資中心、中通泓瑞投資中心和中通鴻鵠投資中心的財務(wù)情況，華泰祥生公司的財務(wù)人員武×、薛×、周×1等人的行政管理也是我負責(zé)。李×4和張國朵負責(zé)這三家公司的記賬，出報表后報給我；周×1是這三家公司的出納，負責(zé)銀行轉(zhuǎn)賬和收款；武×是華泰祥生公司的會計；薛×是出納。公司的模式我不清楚，我見過公司有一種宣傳廣告叫招募說明書，主要是通過渠道部的人找關(guān)系吸收投資，給客戶高額返利；還有一種方式是通過電話銷售部打電話招攬客戶，公司的業(yè)務(wù)員把人帶到公司后簽協(xié)議，我們只管收錢和開收據(jù)，投資人一般在公司刷pos機，有兩部。我公司資金主要是給投資到期的客戶返本付息，還有通過李×1銀行卡對外打款投資，具體投資我不清楚。我公司賬戶支付給李×1個人工商銀行賬戶的資金是李×1讓我給她支付的，說已經(jīng)經(jīng)過張錦淑的同意，要支付項目資金，我向張錦淑確認后，支付了。我收入每月1.9萬元左右。業(yè)務(wù)經(jīng)理的提成由總經(jīng)理張錦淑在支出憑證上簽字后，由財務(wù)進行轉(zhuǎn)賬支付。
華泰祥生公司的負責(zé)人是張錦淑和喬×，吳×開始也是，但后來很少來公司了。喬×主要負責(zé)公司中歐綠色項目的并購和管理，張錦淑負責(zé)給公司制定銷售項目，獲得資金，他們都是負責(zé)人，分工不同而已。我到公司后，看到公司的員工，包括張錦淑見到喬×都叫喬總，李×1也跟我說過，公司錢款支出讓聽喬×的，如果喬×和張錦淑有分歧，不要聽張錦淑的，但張錦淑負責(zé)公司日常經(jīng)營和人員管理，而且也是法定代表人，我還是見到張錦淑的簽字付款。
當(dāng)庭供述證明：中通弘源投資中心的資金支出是打到李×1個人賬戶，是李×1要求我打的，她直接跟我說，她跟張總說過了，她是財務(wù)總監(jiān)，是我的上級，我會把報表發(fā)給她。報表是她管我要的。我每一筆支付都是張錦淑審批，我看到她的簽字支付。中通弘源、中通泓瑞、中通鴻鵠投資中心是一起記賬，一套財務(wù)人員。李×4的職責(zé)是記賬，每月出報表，如果有客戶投資，收據(jù)也會給她，但她到公司之后有沒有客戶投資我就不清楚了。
55.被告人李×3的供述證明：我于2014年7月29日到華泰祥生公司，任市場部總監(jiān)，帶領(lǐng)團隊募集資金，通過以前工作積累的客戶來介紹新的客戶；公司負責(zé)人張錦淑，她直接管理銷售團隊；渠道部主要負責(zé)人是邱×，他是渠道部副總經(jīng)理，沒有總經(jīng)理；電話銷售部負責(zé)人楊×1，電話銷售部給不特定客戶打電話推銷基金，他們找到的客戶自己銷售，自己提成，跟我們不交叉。公司以高于銀行回報率來吸引客戶，50萬到100萬是10%至11%，100萬到300萬是10.5%至12%，300萬以上是11%至13%。公司通過銀行轉(zhuǎn)賬和pos機刷卡收取投資款。我自己投資了100萬元，每月工資1.5萬元，工作期間一共掙了2.68萬元。我的團隊有兼職業(yè)務(wù)員胡×，他找來的4個客戶，總共投資了約134萬元。
當(dāng)庭供述證明：我是2014年7月28日到的公司，公司讓我籌建市場部。胡×不是公司的人，但是他介紹的業(yè)務(wù)算在我名下。在我入職公司之前，我向朋友沈×介紹了投資人榮×、郭×、冉×，沈×是華泰祥生公司的業(yè)務(wù)員。
56.被告人黃×的供述證明：2013年12月到公司，上司是邱×，沒有下屬。公司賣有限合伙產(chǎn)品，就是為其他公司的項目融資，將產(chǎn)品銷售給客戶，客戶得到回報。我的主要職責(zé)是負責(zé)聯(lián)系客戶，就是給客戶打電話，告訴他產(chǎn)品，問是否投資，如果客戶有意向的話，就過來具體談，公司不聯(lián)系客戶，都是我們自己聯(lián)系。投資金額50萬元起，50萬到100萬返利10%，100萬到300萬返利11%，300萬以上是12%。我工資6000元每月，提成不一定。我做過4個客戶，賣出620萬元，提成大概4萬元。
57.被告人王×1的供述證明：2014年2月到公司做銷售，上司是李×2，我的主要職責(zé)是負責(zé)聯(lián)系客戶，就是給客戶打電話，告訴他產(chǎn)品，問是否投資，如果客戶有意向的話，就過來具體談，公司不給客戶電話，都是自己聯(lián)系的。銷售項目是否真實我不清楚，都是張錦淑把項目的資料給我們，讓我們學(xué)習(xí)后再向客戶推薦講解。我工資每月6000元，提成1%，我就找了1個客戶。
當(dāng)庭供述證明：我去公司后，渠道二部的行政事務(wù)就是由李×2負責(zé)，寇×是經(jīng)過我介紹的，還介紹了王×和范×，我不認識喬×。
58.被告人張×1的供述證明：我2014年3月應(yīng)聘到華泰祥生公司，任渠道部經(jīng)理，負責(zé)找客戶銷售公司的產(chǎn)品。公司是做投資和融資的，我們通過約以前銀行的客戶來公司銷售公司的投資產(chǎn)品，有打電話的，做渠道的，還有手里有客戶直接推廣的。我的領(lǐng)導(dǎo)是邱×，每月工資8000元，提成大概5萬元。我的客戶大約10人，資金三四百萬元，大概一年返利是本金的10%-11%。投資人一般通過網(wǎng)銀或者柜臺直接轉(zhuǎn)款到公司指定的賬戶。
59.被告人楊×3的供述證明：2014年6月應(yīng)聘到華泰祥生公司，任渠道部業(yè)務(wù)員，上司是李×2，我通過自己的親朋好友介紹客戶。公司以有限合伙的形式，以投資為名，讓客戶投資，50萬到100萬返利11%，100萬至300萬返利12%，300萬以上返利13%。我每月工資4000元，提成一般是3%。我一共募資1筆，投資人岳×投資100萬元，提成2萬多元，我把自己的獲利12萬元都退給岳×了。
60.被告人周×1的供述證明：我于2013年8月到中通弘源投資中心任出納，直接領(lǐng)導(dǎo)是楊×2，她是中通弘源投資中心的財務(wù)經(jīng)理。張錦淑平時負責(zé)中通弘源投資中心、華泰祥生公司的所有事務(wù)。華泰祥生公司在8層辦公，中通三個公司都在10層。我的職責(zé)是記錄張錦淑名下的中通弘源公司的日常賬目流水，然后給會計做賬，客戶的資金進出，還有公司日常報銷及開銷單據(jù)給會計做賬，再就是幫公司去銀行辦理對賬。李×4是會計，負責(zé)給公司做賬?？蛻舻腻X打到我手里后，我部分打給華泰祥生公司，或者把錢打給李×1。公司應(yīng)當(dāng)是使用財務(wù)總監(jiān)李×1的工行卡，還有兩個pos機，對應(yīng)劉×的建行卡。張錦淑負責(zé)公司的整體經(jīng)營，必須張錦淑簽支出憑證，財務(wù)才能支出。投資人的回報率年10%-15%。投資人的合同由財務(wù)保存。我每月只有工資4500元。
61.被告人李×4的供述證明：2014年7月21日到中通弘源投資中心擔(dān)任會計，直接領(lǐng)導(dǎo)是楊×2，她是財務(wù)經(jīng)理；張錦淑平時負責(zé)中通弘源投資中心所有事務(wù)。我的職責(zé)是負責(zé)整理中通弘源投資中心、中通鴻鵠投資中心的賬目，主要就是資金往來，客戶的入資及出資，利息結(jié)算，日常運行費用等及中通鴻鵠投資中心的財務(wù)賬戶監(jiān)管費用等，還有看中通弘源投資中心對本單位投資人的支付憑證。中通弘源公司賬戶上的資金用于轉(zhuǎn)給客戶的本金、利息及公司日常運行費用。公司賬戶上有錢的話，出納周×1說是客戶投資款，我記賬為“其他應(yīng)付款”。我公司的收入來源是投資人的投資。中通弘源公司的賬冊之前都是在公司財務(wù)部的柜子里。我每月只有工資4000元，一共掙了1565元。
當(dāng)庭供述證明：我到公司后，主要是查閱之前的投資憑證，了解公司的賬目。
62.被告人薛×的供述證明：我于2013年5月到華泰祥生公司擔(dān)任出納，公司法定代表人是張錦淑，平時負責(zé)中通弘源投資中心、華泰祥生公司的所有事務(wù)，我的直接領(lǐng)導(dǎo)是李×1，她是華泰祥生公司的財務(wù)總監(jiān)，楊×2是中通弘源投資中心的財務(wù)，在華泰祥生公司不任職。武×是公司會計，負責(zé)記賬，李×1領(lǐng)導(dǎo)我們，主要給我們安排工作，有時楊×2也安排我們工作。我負責(zé)華泰祥生公司的日常報銷，銀行取回單，記錄現(xiàn)金賬目，保管已經(jīng)簽署好的合伙協(xié)議，協(xié)議是渠道部簽訂好給我送過來的，放在財務(wù)室柜子里保管。我每月工資4000元。華泰祥生公司的錢款是中通弘源投資中心打過來的，大概每月40-50萬元。
當(dāng)庭供述證明：我直接領(lǐng)導(dǎo)是李×1，她是華泰祥生公司財務(wù)總監(jiān)，日常工作我都會跟她說一下，支出憑單主要是張錦淑簽字，李×1會補簽，就是說我開始給她打電話說一下款項，需要得到她的同意，即使財務(wù)支出她不簽字，也需要電話詢問。楊×2也是領(lǐng)導(dǎo)，日常事務(wù)需要經(jīng)過她，如請假等。案發(fā)之前我一直是向李×1匯報工作，我任職之后她一直是我的領(lǐng)導(dǎo)。
63.被告人武×的供述證明：我于2014年2月到華泰祥生公司擔(dān)任會計，公司法定代表人張錦淑，負責(zé)全面事務(wù)；李×1負責(zé)財務(wù)方面的工作，我的職責(zé)是審核公司的報銷單據(jù)，做賬、費用統(tǒng)計。公司下設(shè)中通弘源投資中心，華泰祥生公司是中通弘源公司的普通合伙人，但財務(wù)獨立，負責(zé)人都是張錦淑。華泰祥生公司的資金是中通弘源投資中心打來的，中通弘源投資中心的錢怎么來的我不清楚了。我工資每月6000元，掙了一共2萬元。
當(dāng)庭供述證明：我的領(lǐng)導(dǎo)是李×1，賬目上有不清楚的地方我就去問她。我在公司前臺見過空白的協(xié)議書，陸陸續(xù)續(xù)聽其他人說過公司在吸收投資人投資。
另，辯護人當(dāng)庭出示了以下證據(jù)：
64.會議紀要、合伙協(xié)議證明：喬×、吳×、張錦淑、李×1開會及會議內(nèi)容，森富國際集團有限公司與華泰祥生公司的合作協(xié)議內(nèi)容。
65.郵箱電子郵件證明：被告人楊×2通過郵箱向李×1發(fā)送過預(yù)算等報表的情況。
66.安置協(xié)議書、產(chǎn)權(quán)證、憑條、買賣合同等證明：在案扣押被告人李×1的房系其個人合法所有。
67.房產(chǎn)中介服務(wù)協(xié)議書、居間合同書、勞動合同書、備案書、收據(jù)等證明：華泰祥生公司從事過房地產(chǎn)中介服務(wù)等。
以上證據(jù)，經(jīng)庭審舉證、質(zhì)證，被告人李×1關(guān)于其于2013年4月被派到中歐綠色公司后不再接手華泰祥生公司財務(wù)及其不構(gòu)成犯罪的辯解與在案證據(jù)證明的事實不符，本院不予確認。證據(jù)64中會議紀要，本院對其證據(jù)資格予以確認，但并無李×1署名，無法直接證明李×1作為管理人員參與會議。在案其他證據(jù)，本院對相互印證的部分予以確認。
綜合在案證據(jù)，本院評判意見如下：
1.關(guān)于各被告人犯罪時間及犯罪金額。現(xiàn)公訴機關(guān)一并指控十五名被告人犯罪時間及犯罪金額，經(jīng)查，除被告人張錦淑、李×1外，其他被告人先后入職，且均在公司開始非法吸收公眾存款之后，不應(yīng)當(dāng)對入職前公司吸收的數(shù)額承擔(dān)責(zé)任；就邱×、李×2、楊×1、李×3而言，其雖為團隊負責(zé)人，并無證據(jù)證明其參與了公司經(jīng)營決策或?qū)ζ渌麍F隊有管理權(quán)，其在公司管理層決策下，直接實施或者管理團隊其他成員實施非法吸收公眾存款的行為，應(yīng)當(dāng)僅就其直接實施和團隊成員實施的行為承擔(dān)責(zé)任；就黃×、王×1、張×1、楊×3而言，其作為業(yè)務(wù)員，并無證據(jù)證明其參與了公司經(jīng)營決策或者對公司其他人員有管理權(quán)，應(yīng)當(dāng)僅就其直接實施的行為承擔(dān)責(zé)任。綜上，本院依照各被告人入職時間和權(quán)責(zé)大小認定各被告人犯罪的時間及犯罪的金額。
2.關(guān)于被告人張錦淑所提其于2014年6月24日才開始擔(dān)任法定代表人的辯解，與在案證據(jù)證明的事實相符，本院予以確認。但在案證據(jù)足以證明即使在其任法定代表人前，亦參與管理了公司全面事務(wù)，是否擔(dān)任法定代表人并不影響對其非法吸收公眾存款數(shù)額的認定。
3.關(guān)于被告人張錦淑的辯護人所提通過親屬、朋友介紹來的投資人的投資款不應(yīng)計入犯罪數(shù)額的辯護意見。經(jīng)查，被告人向不特定的社會公眾公開宣傳并吸收資金，包含但不限于親屬和朋友，即使有親屬和朋友的投資，也并不影響數(shù)額的認定，本院對此辯護意見不予采納。
4.關(guān)于被告人李×3的辯護人所提李×3不明知公司在非法吸收公眾存款的辯護意見。經(jīng)查，李×3作為具有完全認知能力的成年人，對自己和公司其他人在吸收公眾資金是明知的，至于其是否知曉其行為構(gòu)成非法吸收公眾存款罪并不影響事實的認定和行為性質(zhì)的認定，本院對此辯護意見不予采納。
5.關(guān)于被告人李×1的辯護人所提李×1不直接參與收取投資款的辯護意見，與在案證據(jù)證明的事實相符，本院予以采納；所提其不負責(zé)中通系列公司的財務(wù)的辯護意見，經(jīng)查，華泰祥生公司的資金來源只有中通弘源投資中心、中通鴻鵠投資中心、中通泓瑞投資中心等合伙吸收的公眾存款，華泰祥生公司是各合伙的執(zhí)行事務(wù)合伙人，李×1是否直接對合伙公司的財務(wù)實施管理并不影響對其涉案金額的認定，本院對此辯護意見不予采納；所提李×1并非實質(zhì)上的財務(wù)總監(jiān)的辯護意見，本院認定李×1的罪責(zé)系依照其實施的具體行為和在共同犯罪中的作用大小認定，而非依照其職務(wù)高低，辯護人以李×1非實質(zhì)的財務(wù)總監(jiān)建議對李×1從輕、減輕處罰的辯護意見，本院不予采納。
6.關(guān)于被告人李×3于2014年8月15日投資的人民幣100萬元是否計入犯罪金額。經(jīng)查，該筆投資在李×3入職公司之后，其作為刑事被告人，實施違法犯罪行為，不屬于投資人，故本院對李×3該筆投資款不認定為犯罪數(shù)額。
本院認為
本院認為，被告人張錦淑、李×1、邱×、李×2、楊×1、楊×2、李×3、黃×、張×1、楊×3、周×1、李×4、薛×、武×法制觀念淡薄，向社會公眾吸收或變相吸收資金，擾亂金融秩序，數(shù)額巨大；王×1法制觀念淡薄，向社會公眾吸收或變相吸收資金，擾亂金融秩序，各被告人的行為均已構(gòu)成非法吸收公眾存款，依法應(yīng)予懲處。北京市朝陽區(qū)人民檢察院指控各被告人犯非法吸收公眾存款罪的事實清楚，證據(jù)確實、充分，指控罪名成立，但指控邱×、李×2、楊×1、楊×2、李×3、黃×、王×1、張×1、楊×3、周×1、李×4、薛×、武×犯罪的時間和犯罪金額不當(dāng)；指控王×1犯罪數(shù)額巨大不當(dāng)，本院一并更正。在共同犯罪中，張錦淑系主犯，李×1、邱×、李×2、楊×1、楊×2、李×3、黃×、王×1、張×1、楊×3、周×1、李×4、薛×、武×系從犯；張錦淑、李×3有自首情節(jié)；邱×、李×2、楊×1、楊×2、黃×、王×1、張×1、楊×3、周×1、李×4、薛×如實供述所犯罪行；李×1部分認罪；武×當(dāng)庭認罪；邱×、李×2、楊×1、楊×2、李×3、黃×、王×1、張×1、李×4、薛×、武×部分退賠。綜上，本院對張錦淑、李×1依法予以從輕處罰；對邱×依法予以從輕處罰并適用緩刑；對李×2、楊×1依法予以減輕處罰；對楊×2、李×3、黃×、張×1、楊×3、周×1、薛×、武×依法予以減輕處罰并適用緩刑；對李×4依法予以減輕處罰；對王×1依法予以從輕處罰。
關(guān)于被告人張錦淑的辯護人及李×1的辯護人所提本案系單位犯罪的辯護意見，經(jīng)查，華泰祥生公司以非法吸收公眾存款為主要活動，不符合單位犯罪的構(gòu)成要件，本院對此辯護意見不予采納；關(guān)于張錦淑的辯護人所提張錦淑系從犯的辯護意見，經(jīng)查，張錦淑全面管理公司，在共同犯罪中起主要作用，不屬于從犯，本院對此辯護意見不予采納；所提張錦淑向公安機關(guān)提供投資人名單和其他被告人線索，有立功表現(xiàn)的辯護意見，本院認為提供投資人名單和其他被告人的情況屬于其應(yīng)如實供述的范圍，不構(gòu)成立功，此辯護意見缺乏法律依據(jù)，本院不予采納；所提對張錦淑減輕處罰的辯護意見，經(jīng)查，張錦淑涉案金額大，不具有減輕處罰的情節(jié)，本院對此辯護意見不予采納；關(guān)于李×1的辯護人所提對李×1減輕或免除處罰的辯護意見，經(jīng)查，李×1涉案金額大，不具有減輕或免除處罰的情節(jié)，本院對此辯護意見不予采納；關(guān)于邱×的辯護人所提邱×有自首情節(jié)的辯護意見，經(jīng)查，邱×到案時并不明知民警在調(diào)查公司非法吸收公眾存款的事宜，不具有投案的主動性，本院對此辯護意見不予采納。辯護人所提其他辯護意見，本院酌予采納。
繼續(xù)追繳各被告人違法所得，發(fā)還投資人。在案款物，一并處理。綜上，根據(jù)各被告人犯罪的事實、犯罪的性質(zhì)、情節(jié)和對于社會的危害程度以及各自的罪責(zé)，本院依照《中華人民共和國刑法》第一百七十六條第一款、第二十五條第一款、第二十六條第一、四款、第二十七條、第六十七條第一、三款、第六十一條、第四十五條、第四十七條、第七十二條第一、三款、第七十三條第二、三款，第五十二條、第五十三條、第六十四條及《最高人民法院關(guān)于審理非法集資刑事案件具體應(yīng)用法律若干問題的解釋》第一條、第二條、第三條之規(guī)定，判決如下：
裁判結(jié)果
一、被告人張錦淑犯非法吸收公眾存款罪，判處有期徒刑六年，罰金人民幣三十萬元（刑期從判決執(zhí)行之日起計算；判決執(zhí)行以前先行羈押的，羈押一日折抵刑期一日。即自2014年8月18日起至2020年8月17日止。罰金于本判決發(fā)生法律效力后三個月內(nèi)繳納）。
二、被告人李×1犯非法吸收公眾存款罪，判處有期徒刑三年，罰金人民幣十五萬元（刑期從判決執(zhí)行之日起計算；判決執(zhí)行以前先行羈押的，羈押一日折抵刑期一日。即自2014年8月18日起至2017年8月17日止。罰金于本判決發(fā)生法律效力后三個月內(nèi)繳納）。
三、被告人邱×犯非法吸收公眾存款罪，判處有期徒刑三年，緩刑三年，罰金人民幣十五萬元（緩刑考驗期限，從判決確定之日起計算。罰金于本判決發(fā)生法律效力后三個月內(nèi)繳納）。
四、被告人李×2犯非法吸收公眾存款罪，判處有期徒刑二年，罰金人民幣十萬元（刑期從判決執(zhí)行之日起計算；判決執(zhí)行以前先行羈押的，羈押一日折抵刑期一日。罰金于本判決發(fā)生法律效力后三個月內(nèi)繳納）。
五、被告人楊×2犯非法吸收公眾存款罪，判處有期徒刑二年，緩刑二年，罰金人民幣十萬元（緩刑考驗期限，從判決確定之日起計算。罰金于本判決發(fā)生法律效力后三個月內(nèi)繳納）。
六、被告人楊×1犯非法吸收公眾存款罪，判處有期徒刑一年六個月，罰金人民幣八萬元（刑期從判決執(zhí)行之日起計算；判決執(zhí)行以前先行羈押的，羈押一日折抵刑期一日。罰金于本判決發(fā)生法律效力后三個月內(nèi)繳納）。
七、被告人張×1犯非法吸收公眾存款罪，判處有期徒刑一年六個月，緩刑一年六個月，罰金人民幣八萬元（緩刑考驗期限，從判決確定之日起計算。罰金于本判決發(fā)生法律效力后三個月內(nèi)繳納）。
八、被告人黃×犯非法吸收公眾存款罪，判處有期徒刑一年六個月，緩刑一年六個月，罰金人民幣八萬元（緩刑考驗期限，從判決確定之日起計算。罰金于本判決發(fā)生法律效力后三個月內(nèi)繳納）。
九、被告人周×1犯非法吸收公眾存款罪，判處有期徒刑一年六個月，緩刑一年六個月，罰金人民幣八萬元（緩刑考驗期限，從判決確定之日起計算。罰金于本判決發(fā)生法律效力后三個月內(nèi)繳納）。
十、被告人薛×犯非法吸收公眾存款罪，判處有期徒刑一年六個月，緩刑一年六個月，罰金人民幣八萬元（緩刑考驗期限，從判決確定之日起計算。罰金于本判決發(fā)生法律效力后三個月內(nèi)繳納）。
十一、被告人李×3犯非法吸收公眾存款罪，判處有期徒刑六個月，緩刑一年，罰金人民幣三萬元（緩刑考驗期限，從判決確定之日起計算。罰金于本判決發(fā)生法律效力后三個月內(nèi)繳納）。
十二、被告人武×犯非法吸收公眾存款罪，判處有期徒刑六個月，緩刑一年，罰金人民幣二萬元（緩刑考驗期限，從判決確定之日起計算。罰金于本判決發(fā)生法律效力后三個月內(nèi)繳納）。
十三、被告人楊×3犯非法吸收公眾存款罪，判處有期徒刑六個月，緩刑一年，罰金人民幣二萬元（緩刑考驗期限，從判決確定之日起計算。罰金于本判決發(fā)生法律效力后三個月內(nèi)繳納）。
十四、被告人王×1犯非法吸收公眾存款罪，判處罰金人民幣五萬元（罰金于本判決發(fā)生法律效力后三個月內(nèi)繳納）。
十五、被告人李×4犯非法吸收公眾存款罪，判處罰金人民幣二萬元（罰金于本判決發(fā)生法律效力后三個月內(nèi)繳納）。
十六、繼續(xù)追繳各被告人違法所得，發(fā)還投資人（名單另附）；在案之印章十九枚、U盤九個（暫扣北京市公安局朝陽分局），予以沒收；銀行卡一張、公司資料和銀行資料二十七份、電話聯(lián)系單一份、賬本五十九冊、合同三百二十份（暫扣北京市公安局朝陽分局），退回北京市朝陽區(qū)人民檢察院；在案之石頭掛件六十件、手鐲十一件、景德鎮(zhèn)瓷刀二盒及機動車一輛（暫扣北京市公安局朝陽分局），變價折抵退賠款；在案之李×1住房一套，其個人占有的份額折抵退賠款；在案凍結(jié)賬號（清單另附）內(nèi)的款項連同在案之人民幣三百七十四萬二千七百八十九元七角七分，發(fā)還投資人。
如不服本判決，可在接到判決書的第二日起十日內(nèi)，通過本院或者直接向北京市第三中級人民法院提出上訴。書面上訴的，應(yīng)當(dāng)提交上訴狀正本一份，副本二份。
審判人員
審判長付想兵人民陪審員陳思人民陪審員黃士華
裁判日期
二〇一六年三月二十九日
書記員
書記員解帥
