審理法院： 重慶市第五中級人民法院
案 號： （2015）渝五中法刑終字第413號
案件類型： 刑事
案 由： 非法吸收公眾存款罪
裁判日期： 2015-11-16
審理經(jīng)過
重慶市渝中區(qū)人民法院審理重慶市渝中區(qū)人民檢察院指控原審被告人夏某、唐某、皮某犯非法吸收公眾存款罪一案，于2015年5月28日作出（2014）中區(qū)法刑初字第1045號刑事判決。宣判后，原審被告人夏某、唐某不服，提出上訴。本院依法組成合議庭，于2015年9月22日公開開庭審理了本案。重慶市人民檢察院第五分院指派檢察員張毅出庭履行職務，上訴人（原審被告人）夏某及其辯護人榮先建、上訴人（原審被告人）唐某及其辯護人林燕青到庭參加訴訟。本案經(jīng)依法延期審理?，F(xiàn)已審理終結(jié)。
一審法院查明
重慶市渝中區(qū)人民法院認定，2011年6月15日，紀某庫（另案處理）虛假出資2000萬元在遼寧省鞍山市注冊成立鞍山某發(fā)電機設備制造有限公司（以下簡稱：鞍山公司），公司成立后，既無資金、員工，也未實際進行生產(chǎn)經(jīng)營。2012年3月，紀某庫在重慶注冊成立鞍山某發(fā)電機設備制造有限公司重慶分公司（以下簡稱：鞍山重慶分公司），紀某庫為分公司負責人，經(jīng)營范圍為一般經(jīng)營項目，無許可經(jīng)營項目。分公司成立后未開展實際生產(chǎn)經(jīng)營活動。2012年8月，鞍山重慶分公司將營業(yè)地搬遷至重慶市渝中區(qū)。
從2012年4月至2013年8月，鞍山重慶分公司在未經(jīng)中國銀行業(yè)監(jiān)督管理委員會重慶監(jiān)管局批準，無開展金融業(yè)務資格的情況下，超越經(jīng)營范圍，聘請被告人夏某、唐某、皮某為鞍山重慶分公司工作人員，并另行聘用若干業(yè)務員，對外以投資磁能發(fā)電機設備急需資金為由，設計半年固定期限投資項目和一年期固定期限投資項目等2種“磁能項目投資”產(chǎn)品，用高額投資回報為誘餌，以公開發(fā)放資料宣傳等手段進行公開虛假宣傳，以鞍山公司的名義與客戶簽訂《“磁能發(fā)電機項目建設”合作協(xié)議書》，向社會不特定人群非法吸收資金。從2013年1月至2013年8月，鞍山重慶分公司共計吸收公眾存款227人次，金額479.5萬元。
被告人夏某于2012年5月進入鞍山重慶分公司，開始擔任公司業(yè)務員，2013年1月被紀某庫任命為鞍山重慶分公司總經(jīng)理，全面負責公司事務。被告人唐某于2012年5月進入鞍山重慶分公司，開始擔任公司業(yè)務員，2013年1月被任命為鞍山重慶分公司副經(jīng)理，負責協(xié)助夏某管理公司全面事務。被告人皮某于2012年7月進入鞍山公司分公司，擔任公司財務工作人員，全面負責鞍山重慶分公司財務工作，包括財務管理，資金進出帳，收取投資款、支付利息。
2013年8月15日，被告人夏某到案，公安機關根據(jù)夏某反映的情況發(fā)現(xiàn)鞍山重慶分公司可能涉嫌非法吸收公眾存款，于同日到達分公司將所有人員傳喚至公安機關。到案后，三被告人均如實供述了自己犯罪事實。公安機關依法扣押該分公司贓款10萬元。一審審理中，皮某退出贓款7萬元。
認定上述事實的證實有：捉獲經(jīng)過、到案經(jīng)過、情況說明、扣押決定書、扣押清單、工商登記材料、刑事判決書、司法審計報告、發(fā)放利息憑證、收據(jù)、復函、報案材料、投資合同及收據(jù)復印件、客戶清單、投資金額表、銀行卡往來賬目明細、發(fā)放利息憑證，證人周某甲、周某乙、李某甲、殷某、肖某、劉某、鄭某、唐某、陳某、馮某、李某乙、紀某的證言，被害人陳某某、吳某、何某、趙某、王某的陳述，被告人夏某、唐某、皮某的供述等。
一審法院認為
重慶市渝中區(qū)人民法院認為，被告人夏某、唐某、皮某在明知他人未經(jīng)國家有關部門依法批準而實施吸收公眾存款的情況下參與，并由夏某擔任鞍山重慶分公司經(jīng)理，唐某擔任副經(jīng)理，皮某擔任財務人員，帶領業(yè)務員向不特定人群吸收資金479.5萬元，擾亂金融秩序，數(shù)額巨大，其行為均已構(gòu)成非法吸收公眾存款罪。夏某、唐某到案后均如實供述罪行，依法予以從輕處罰。皮某到案后如實供述罪行，主動退出部分贓款，具有悔罪表現(xiàn)，可依法對其從輕處罰并宣告緩刑。依照《中華人民共和國刑法》第一百七十六條第一款、第二十五條第一款、第六十七條第三款、第四十七條、第七十二條第一款和第三款、第七十三條第二款和第三款、第五十二條、第五十三條、第六十四條之規(guī)定，判決：一、被告人夏某犯非法吸收公眾存款罪，判處有期徒刑四年，并處罰金三十萬元；二、被告人唐某犯非法吸收公眾存款罪，判處有期徒刑四年，并處罰金三十萬元；三、被告人皮某犯非法吸收公眾存款罪，判處有期徒刑三年，緩刑五年，并處罰金二十萬元；四、被告人夏某、唐某、皮某于本判決發(fā)生法律效力后十日內(nèi)退賠被害人經(jīng)濟損失四百七十九萬五千元，已扣押在案的款項由扣押機關發(fā)還被害人，不足部分繼續(xù)予以追繳。
原審被告人夏某上訴提出其有自首情節(jié)，一審判決認定其非法吸收公眾存款犯罪的金額有誤。夏某的辯護人提出相同觀點的辯護意見。
二審請求情況
原審被告人唐某上訴提出其有自首情節(jié)，本案應為單位犯罪。唐某的辯護人提出相同觀點的辯護意見。
重慶市人民檢察院第五分院認為，上訴人夏某主動去公安機關的目的是去報案，而非投案，夏某的行為不構(gòu)成自首；本案應以實際收取的金額作為上訴人的犯罪金額，夏某、唐某分別作為鞍山重慶分公司的經(jīng)理、副經(jīng)理，應當對全案金額承擔責任。一審判決認定事實清楚，證據(jù)確實充分，建議本院駁回上訴，維持原判。
本院查明
經(jīng)二審審理查明的原審被告人夏某、唐某、皮某非法吸收公眾存款的犯罪事實和證據(jù)與一審相同。上訴人夏某、唐某及各自辯護人、出庭履行職務的檢察員在二審中均未提出新的證據(jù)，本院對一審判決認定的事實與證據(jù)予以確認。
二審同時查明，2013年8月15日，上訴人夏某因鞍山重慶分公司聯(lián)系不上公司負責人紀某庫，且無錢支付部分客戶利息，便與上訴人唐某、原審被告人皮某進行商議后到重慶市公安局渝中區(qū)分局經(jīng)偵支隊反映情況。唐某、皮某明知夏某去公安機關反映情況，而在公司等待。當日，夏某向公安人員陳述鞍山公司基本情況、鞍山重慶分公司人員組織架構(gòu)、經(jīng)營項目與運作情況后，公安機關據(jù)此發(fā)現(xiàn)鞍山重慶分公司可能涉嫌非法吸收公眾存款犯罪，于同日到達鞍山重慶分公司，將該分公司所有人員傳喚至公安機關。到案后，夏某、唐某、皮某三人均如實供述了本案犯罪事實。
上述事實，有上訴人夏某、唐某的當庭供述、原審被告人皮某的供述以及重慶市公安局渝中區(qū)分局經(jīng)偵支隊在二審期間，于2015年10月26日出具的《情況說明》予以證實。
本院認為
本院認為，上訴人夏某、唐某及原審被告人皮某伙同他人違反國家金融管理法律規(guī)定，未經(jīng)金融監(jiān)管部門批準，向社會不特定對象吸收資金，承諾在一定期限內(nèi)還本付息，參與非法吸收資金479.5萬元，數(shù)額巨大，其行為均已構(gòu)成非法吸收公眾存款罪，依法均應予懲處。對于夏某及其辯護人、唐某及其辯護人所提夏某、唐某具有自首情節(jié)的意見，經(jīng)查，2013年8月15日，夏某在本案犯罪事實尚未被辦案機關發(fā)覺時，主動前往辦案機關并如實交代了構(gòu)建本案基本犯罪事實的涉案公司基本情況、公司人員組織架構(gòu)、經(jīng)營項目、運作情況等，公安機關據(jù)此發(fā)現(xiàn)相關人員涉嫌犯非法吸收公眾存款罪并予以立案偵查，夏某的行為依法構(gòu)成自首。唐某、皮某明知夏某報案而在公司等待，無逃跑行為，被傳喚時亦無抗拒抓捕行為，到案后均如實供述了全部罪行，依法亦應認定唐某、皮某具有自首情節(jié)。對夏某及其辯護人、唐某及其辯護人的該項辯護意見，本院予以采納。對于夏某及其辯護人所提一審判決認定夏某參與非法吸收資金金額有誤的意見，經(jīng)查，本案相關書證、證人證言、被害人陳述、各被告人供述能相互印證并形成證據(jù)鎖鏈，足以證實夏某在擔任鞍山重慶分公司經(jīng)理期間，鞍山重慶分公司向被害人收取資金598.5萬元，扣除返還利息部分，實際收取479.5萬元，故本案犯罪金額應為479.5萬元。故對該意見，本院不予采納。對于唐某及其辯護人所提本案應認定為單位犯罪的意見，經(jīng)查，鞍山公司重慶分公司成立后并未開展實際經(jīng)營業(yè)務，而是以非法吸收公眾存款為主要業(yè)務活動，故本案依法不認定為單位犯罪，故對該意見，本院不予采納。
綜上，一審判決審判程序合法。鑒于二審中有新的證據(jù)證明上訴人夏某、唐某及原審被告人皮某具有自首情節(jié)，本院依法予以改判，并對夏某、唐某及皮某從輕處罰。依照《中華人民共和國刑事訴訟法》第二百二十五條第一款第（一）、（二）項以及《中華人民共和國刑法》第一百七十六條第一款、第二十五條第一款、第六十七條第一款、第四十七條、第七十二條第一、三款、第七十三條第二、三款、第五十二條、第五十三條、第六十四條之規(guī)定，判決如下：
二審裁判結(jié)果
一、維持重慶市渝中區(qū)人民法院（2014）中區(qū)法刑初字第1045號刑事判決第（一）、（二）、（三）項對被告人夏某、唐某、皮某的定罪部分以及第（四）項，即：被告人夏某犯非法吸收公眾存款罪；被告人唐某犯非法吸收公眾存款罪；被告人皮某犯非法吸收公眾存款罪；被告人夏某、唐某、皮某于判決發(fā)生法律效力后十日內(nèi)退賠被害人經(jīng)濟損失479.5萬，已扣押在案的款項由扣押機關發(fā)還被害人，不足部分繼續(xù)予以追繳。
二、撤銷重慶市渝中區(qū)人民法院（2014）中區(qū)法刑初字第1045號刑事判決第（一）、（二）（三）項對被告人夏某、唐某、皮某的量刑部分，即：判處被告人夏某有期徒刑四年，并處罰金三十萬元；判處被告人唐某有期徒刑四年，并處罰金三十萬元；判處被告人皮某有期徒刑三年，緩刑五年，并處罰金二十萬元。
三、上訴人（原審被告人）夏某犯非法吸收公眾存款罪，判處有期徒刑三年六個月，并處罰金三十萬元。
（刑期從判決執(zhí)行之日起計算。判決執(zhí)行以前先行羈押的，羈押一日折抵刑期一日。即自2013年11月26日起至2017年4月20日止）。
四、上訴人（原審被告人）唐某犯非法吸收公眾存款罪，判處有期徒刑三年六個月，并處罰金三十萬元。
（刑期從判決執(zhí)行之日起計算。判決執(zhí)行以前先行羈押的，羈押一日折抵刑期一日。即自2013年11月26日起至2017年4月20日止）。
五、原審被告人皮某犯非法吸收公眾存款罪，判處有期徒刑二年，緩刑三年，并處罰金二十萬元。
（緩刑考驗期限，從判決確定之日起計算。）
本判決為終審判決。
審判人員
審判長周赟玨
代理審判員吳燦
代理審判員唐龍飄
裁判日期
二〇一五年十一月十六日
書記員
書記員靳朝然
