審理法院： 連云港市海州區(qū)人民法院
案 號(hào)： （2016）蘇0706刑初30號(hào)
案件類型： 刑事
案 由： 非法吸收公眾存款罪
裁判日期： 2017-08-30
審理經(jīng)過
連云港市海州區(qū)人民檢察院以海檢訴刑訴[2015]914號(hào)起訴書指控被告人王某1、許某1、程某1、朱某1、凡某1、劉某1、胡某1、別某1、陳某1、陳某2、沈某1、沈某2、潘某1、王某2、李某1、陳某3、王某3、程某2犯非法吸收公眾存款罪，于2016年1月6日向本院提起公訴。本院依法適用普通程序，組成合議庭，分別于2016年5月16日、2017年7月5日公開開庭審理了本案。期間，經(jīng)公訴機(jī)關(guān)建議，本院依法決定本案延期審理二次。江蘇省連云港市海州區(qū)人民檢察院指派檢察員武洋出庭支持公訴，被告人王某1、許某1、程某1、朱某1、凡某1、劉某1、胡某1、別某1、陳某1、陳某2、沈某1、沈某2、潘某1、王某2、李某1、陳某3、王某3、程某2及被告人程某1辯護(hù)人姜崇寧，被告人劉某1辯護(hù)人范金霞、莊成喜，被告人王某3辯護(hù)人馬海峰到庭參加訴訟。本案現(xiàn)已審理終結(jié)。
一審請(qǐng)求情況
連云港市海州區(qū)人民檢察院指控：2012年7月至2014年1月間，被告人王某1、許某1、程某1、朱某1、凡某1、劉某1、胡某1、別某1、陳某1、陳某2、沈某1、沈某2、潘某1、王某2、李某1、陳某3、王某3、程某2先后分別在丁某、韓某（另案處理）經(jīng)營的連云港市“陽光易貸”（原名“陽光恒大”）萬潤街、巨龍路、民主路、西小區(qū)、南小區(qū)、南極路、沃爾瑪、海昌路等8家門店任營業(yè)員，通過門店LED顯示屏、口口相傳等方式向社會(huì)公眾非法吸收公眾存款，并按照所在門店非法吸收公眾存款金額的1‰獲取提成。其中被告人沈某2參與非法吸收公眾存款金額人民幣1210萬元、被告人凡某1參與非法吸收公眾存款金額人民幣2495.7萬元、被告人潘某1參與非法吸收公眾存款金額人民幣525.1萬元、被告人沈某1參與非法吸收公眾存款金額人民幣1137.5萬元、被告人朱某1參與非法吸收公眾存款金額人民幣1567萬元、被告人陳某1參與非法吸收公眾存款金額人民幣3581.5萬元、被告人程某1參與非法吸收公眾存款金額人民幣3905.1萬元、被告人陳某3參與非法吸收公眾存款金額人民幣1212.4萬元、被告人王某1參與非法吸收公眾存款金額人民幣1718.6萬元、被告人別某1參與非法吸收公眾存款金額人民幣3269.9萬元、被告人王某2參與非法吸收公眾存款金額人民幣500.1萬元、被告人許某1參與非法吸收公眾存款金額人民幣654.5萬元、被告人陳某2參與非法吸收公眾存款金額人民幣677.5萬元、被告人劉某1參與非法吸收公眾存款金額人民幣797.5萬元、被告人王某3參與非法吸收公眾存款金額人民幣745.1萬元、被告人李某1參與非法吸收公眾存款金額人民幣831萬元、被告人胡某1參與非法吸收公眾存款金額人民幣672萬元、被告人程某2參與非法吸收公眾存款金額人民幣3838.1萬元。
為證實(shí)上述指控犯罪，公訴機(jī)關(guān)提供并出示了下列證據(jù)：戶口證明、發(fā)破案經(jīng)過、到案經(jīng)過、銀行賬戶交易明細(xì)、連云港陽光易貸員工工資表、扣押清單、協(xié)議、對(duì)賬確認(rèn)書、轉(zhuǎn)讓協(xié)議、資產(chǎn)人員交接明細(xì)表、情況說明等、未出庭證人韓某、李某軍、丁某、楊某、劉某配、成某、黃某、匡某等書面證言、被害人李某浩、吳某、李某龍、江某、吉某、陳某、張某、王某國、魏某、周某等陳述、被告人王某1、許某1、程某1、朱某1、凡某1、劉某1、胡某1、別某1、陳某1、陳某2、沈某1、沈某2、潘某1、王某2、李某1、陳某3、王某3、程某2供述和辯解及光盤1張等證據(jù)。
公訴機(jī)關(guān)認(rèn)為，被告人王某1、許某1、程某1、朱某1、凡某1、劉某1、胡某1、別某1、陳某1、陳某2、沈某1、沈某2、潘某1、王某2、李某1、陳某3、王某3、程某2的行為觸犯了《中華人民共和國刑法》第一百七十六條的規(guī)定，應(yīng)當(dāng)以非法吸收公眾存款罪追究其刑事責(zé)任。根據(jù)《中華人民共和國刑法》第二十五條第一款，第二十七條的規(guī)定，被告人王某1、許某1、程某1、朱某1、凡某1、劉某1、胡某1、別某1、陳某1、陳某2、沈某1、沈某2、潘某1、王某2、李某1、陳某3、王某3、程某2與韓某分別共同故意犯罪，是共同犯罪，在共同犯罪中起次要作用，是從犯，應(yīng)當(dāng)從輕、減輕處罰或者免除處罰。
被告人王某1、許某1、程某1、朱某1、凡某1、劉某1、胡某1、別某1、陳某1、陳某2、沈某1、沈某2、潘某1、王某2、李某1、陳某3、王某3、程某2均辯稱，對(duì)公訴機(jī)關(guān)指控的事實(shí)無異議，但其行為均是職務(wù)行為，不知道觸犯了法律規(guī)定，且她們也是被害人。
被告人程某1的辯護(hù)人提出以下辯護(hù)觀點(diǎn)：1.本案系單位犯罪，被告人程某1不是單位直接負(fù)責(zé)的主管人員，也不是其他直接責(zé)任人員，不應(yīng)當(dāng)被追究刑事責(zé)任；2.被告人程某1沒有犯罪故意；3.被告人程某1與“陽光易貸”公司或者韓某均不構(gòu)成共同犯罪，本案沒有劃分主從犯的依據(jù)；4.被告人程某1涉案金額遠(yuǎn)低于起訴書指控金額；5.被告人程某1也是被害人，損失巨大。
被告人程某1的辯護(hù)人為證實(shí)其觀點(diǎn)提供了“陽光易貸”散會(huì)特刊一份，證明同案犯韓某對(duì)外進(jìn)行宣傳的情況，故被告人程某1沒有犯罪故意。
被告人劉某1的辯護(hù)人提出以下辯護(hù)觀點(diǎn)：1.被告人劉某1并不知道其行為造成了擾亂金融秩序的危害后果，故對(duì)犯罪結(jié)果是過失的態(tài)度，其沒有主觀犯罪故意，不構(gòu)成犯罪；2.被告人劉某1客觀上沒有實(shí)施主動(dòng)宣傳、招攬顧客等行為，沒有接觸或者使用過錢款，在非法吸收公眾存款過程中沒有起較大作用；3.即使作為犯罪處理，本案系單位犯罪，對(duì)于處于底層的業(yè)務(wù)員，應(yīng)當(dāng)根據(jù)寬嚴(yán)相濟(jì)的刑事政策和教育挽救的原則，不應(yīng)被追究刑事責(zé)任；4.被告人劉某1涉及的金額不多，且存在自首和積極退賠的態(tài)度，請(qǐng)求法庭不追究其刑事責(zé)任或者判決無罪。
被告人王某3的辯護(hù)人提出以下辯護(hù)觀點(diǎn)：1.本案系單位犯罪，被告人王某3的行為是職務(wù)行為，不構(gòu)成單位犯罪；2.被告人王某3沒有實(shí)施對(duì)外宣傳、承諾還款等行為；3.被告人王某3沒有犯罪故意，她作為普通人沒有意識(shí)到單位的違法，只是照章辦事。故公訴機(jī)關(guān)指控被告人王某3構(gòu)成非法吸收公眾存款罪不能成立。
被告人王某3辯護(hù)人提供了如下證據(jù)：1、被告人王某3繳納社保的憑據(jù)，證明其與韓某存在勞動(dòng)關(guān)系；2、被告人王某3存款合同，證明其也是被害人。
本院查明
經(jīng)審理查明，2012年7月至2014年1月間，被告人程某2、陳某1、程某1、沈某1、別某1、王某1、李某1、劉某1、王某3、胡某1、朱某1、凡某1、陳某2、許某1、潘某1、陳某3、沈某2、王某2先后分別在丁某、韓某經(jīng)營的連云港市“陽光易貸”（原名“陽光恒大”）萬潤街、巨龍路、民主路、西小區(qū)、南小區(qū)、南極路、沃爾瑪、海昌路等8家門店任營業(yè)員，通過門店LED顯示屏、口口相傳等方式向社會(huì)公眾非法吸收公眾存款，并按照所在門店非法吸收公眾存款金額的1‰獲取提成。其中被告人程某2參與非法吸收公眾存款金額人民幣1222萬余元、被告人陳某1參與非法吸收公眾存款金額人民幣866萬余元、被告人程某1參與非法吸收公眾存款金額人民幣1222萬余元、被告人沈某1參與非法吸收公眾存款金額人民幣376.5萬余元、被告人別某1參與非法吸收公眾存款金額人民幣922萬余元、被告人王某1參與非法吸收公眾存款金額人民幣855萬余元、被告人李某1參與非法吸收公眾存款金額人民幣454.5萬余元、被告人劉某1參與非法吸收公眾存款金額人民幣385萬余元、被告人王某3參與非法吸收公眾存款金額人民幣376.5萬余元、被告人胡某1參與非法吸收公眾存款金額人民幣358萬余元、被告人朱某1參與非法吸收公眾存款金額人民幣247.2萬余元、被告人凡某1參與非法吸收公眾存款金額人民幣247.2萬余元、被告人陳某2參與非法吸收公眾存款金額人民幣216.5萬余元、被告人許某1參與非法吸收公眾存款金額人民幣136萬余元、被告人潘某1參與非法吸收公眾存款金額人民幣136萬余元、被告人陳某3參與非法吸收公眾存款金額人民幣70萬余元。被告人沈某2、王某2于2012年年底辭職，且二人經(jīng)手款項(xiàng)均已還清。
案發(fā)后，被告人程某1、別某1、王某1、李某1、劉某1、王某3、胡某1、朱某1、凡某1、陳某2、許某1、潘某1、沈某2主動(dòng)至公安機(jī)關(guān)投案，并如實(shí)供述自己的罪行。
另查明，2017年6月29日，同案犯韓某被本院以集資詐騙罪判處有期徒刑十二年，并處罰金人民幣四十萬元。
上述事實(shí)有公訴機(jī)關(guān)提供并出示的下列證據(jù)予以證實(shí)，本院依法予以確認(rèn)。
1.被告人劉某1庭前供述與辯解，供認(rèn)她從2012年8月份至2014年年初，在“陽光易貸”民主路門市和南小區(qū)門市做營業(yè)員，拿了3000多元提成，南小區(qū)門市的同事是王欽，民主路門市的同事是陳某2。
2.被告人凡某1庭前供述與辯解，供認(rèn)她從2012年4月份至2014年春天，在萬潤街門市和海昌北路門市做營業(yè)員，拿了兩萬元左右提成。
3.被告人程某1庭前供述與辯解，供認(rèn)她從2012年上半年至2014年3月份在西小區(qū)門市做營業(yè)員，拿了兩萬多元提成，與她一個(gè)門店的同事一直是程某2，另一個(gè)同事胡某1從2013年7月底做到2013年10月份。
4.被告人朱某1庭前供述與辯解，供認(rèn)她從2012年4月在萬潤街店實(shí)習(xí)兩三天就到了巨龍路店，在巨龍路店做到2013年3、4月份，又到了海昌北路店一直做到“陽光易貸”出事，拿了1萬左右的提成，巨龍路店同事是陳某1，海昌路店同事是凡某1。
5.被告人王某1庭前供述與辯解，供認(rèn)她從2012年4月份到民主路店上班，一直做到“陽光易貸”出事，拿了1.5萬元左右的提成，2012年4月份在民主路店的同事是別某1，2012年年底她被調(diào)到了南極路店，同事是時(shí)明怡。
6.被告人許某1庭前供述與辯解，供認(rèn)她從2012年1月份到沃爾瑪?shù)晟习啵恢弊龅健瓣柟庖踪J”出事，拿了4、5000元左右的提成，沃爾瑪?shù)晖率桥四?。
7.被告人陳某2庭前供述與辯解，供認(rèn)她從2012年上半年在陽光易貸公司做機(jī)動(dòng)營業(yè)員，2013年12月份至2014年2月份在民主路門市做營業(yè)員，干機(jī)動(dòng)時(shí)是固定工資（干機(jī)動(dòng)時(shí)是不接業(yè)務(wù)的，就是相當(dāng)于看門的），她在民主路門市做營業(yè)員時(shí)的同事是李某1，公司還欠她3000多元工資。
8.被告人別某1庭前供述與辯解，供認(rèn)她從2012年8月份至2014年年初在萬潤街店和民主路店做過營業(yè)員，萬潤街店同事是陳某1，民主路店同事是王某1，拿了2萬多元提成。
9.被告人沈某2庭前供述與辯解，供認(rèn)她從2011年9月至2012年12月，在萬潤店做營業(yè)員，一開始老板是丁某，她辭職后換成了韓某，接待了100多名顧客，存款5、600萬元，一共拿提成1萬多元。
10.被告人李某1庭前供述與辯解，供認(rèn)她從2013年7月至2014年1月在萬潤店、民主路做營業(yè)員，提成8000元左右，累計(jì)幾十名顧客存款幾百萬。
11.被告人沈某1庭前供述與辯解，供認(rèn)她從2012年夏天到沃爾瑪?shù)曜鰻I業(yè)員，同事是潘某1，2012年12月至2014年春天到巨龍路店，同事是朱某1、王某3，她拿了提成1.2萬元，接待了100名左右顧客，存款幾百萬。
12.被告人潘某1庭前供述與辯解，供認(rèn)她從2012年4月到沃爾瑪?shù)曜鰻I業(yè)員到2013年11月，一共拿了提成5000元左右，累計(jì)幾十個(gè)顧客存款200萬元左右。
13.被告人王某2庭前供述與辯解，供認(rèn)她從2012年7月至2012年12月在南極路店做營業(yè)員，拿了提成5000元左右，累計(jì)接待幾十名顧客存款幾百萬元。
14.被告人陳某3庭前供述與辯解，供認(rèn)她從2012年1月至2013年7月在萬潤店（實(shí)習(xí)兩三個(gè)月）和南小區(qū)店做營業(yè)員，一共拿提成1萬多元，累計(jì)幾十名左右顧客幾百萬元。
15.被告人王某3庭前供述與辯解，供認(rèn)她從2013年7月2014年1月在巨龍路店做營業(yè)員，同事是沈某1，拿了提成6、7000元，累計(jì)幾十名顧客存款幾百萬。
16.被告人胡某1庭前供述與辯解，供認(rèn)她從2013年7月至11月在西小區(qū)做營業(yè)員，同事是程某2、程某1，她累計(jì)拿了三、四千元提成，接待幾十個(gè)顧客存款三四百萬元。
17.被告人陳某1庭前供述與辯解，供認(rèn)她從2011年11月分別在萬潤店、民主路店、巨龍路店做營業(yè)員，拿了提成2萬多元，接待了100名顧客，具體金額記不清了，萬潤店同事是別某1，民主路店同事是程某1，巨龍路店同事是朱某1。
18.被告人程某2庭前供述與辯解，供認(rèn)她從2012年4月至2014年2月在西小區(qū)店做營業(yè)員，同事是程某1，胡某1從2013年7月底至2013年10月也在，但因?yàn)闃I(yè)務(wù)不好被開除了，她累計(jì)拿了2萬多元提成，接待了100多名顧客存款1000萬元左右。
此外，上述18名被告人均供述每個(gè)門市一般有兩個(gè)營業(yè)員，沒有分工，一起接待客戶。有顧客來，營業(yè)員就說公司是全國連鎖、老板有實(shí)力、利息高（月息二分）等，顧客愿意存款的話，她們就將公司事先準(zhǔn)備好的空白合同讓顧客簽字，并提供老板丁某或韓某的銀行賬號(hào)給顧客轉(zhuǎn)賬，如果客戶給現(xiàn)金，她們就電話聯(lián)系會(huì)計(jì)匡某，匡某來門市收現(xiàn)金，如果匡某沒空她們就到銀行將現(xiàn)金存入丁某或韓某的銀行賬戶里?？锬惩ㄟ^銀行轉(zhuǎn)賬給她們工資。工資主要由基本工資和提成構(gòu)成，基本工資是2000元錢，提成根據(jù)門市當(dāng)月顧客總存款的千分之一計(jì)算?！瓣柟庖踪J”的老板一開始是丁某，后來轉(zhuǎn)讓給韓某了。
19.同案犯韓某供述和辯解，供認(rèn)2011年夏天李某軍從安徽合肥代理了“陽光恒大”，后改名為“陽光易貸”，李軍在海昌北路太平洋商場(chǎng)一樓開了一間門市。2011年10月1日，丁某加盟了陽光易貸，在萬潤街、民主路、巨龍街開了三間門市，還聘請(qǐng)他擔(dān)任公司經(jīng)理，負(fù)責(zé)公司員工的招聘及任用。李某軍及丁某經(jīng)營的“陽光易貸”主要搞資金拆借，低利息吸收存款，高利息放貸出去，從中掙得利潤或者自己投資項(xiàng)目。2012年秋天，他當(dāng)時(shí)想擴(kuò)大電信工程等生意，但資金不夠，他就從李某軍那將“陽光易貸”代理權(quán)轉(zhuǎn)讓過來，還將丁某的三個(gè)門市也轉(zhuǎn)讓下來。后來他在西小區(qū)、南小區(qū)、南極路、沃爾瑪超市開了四間門市。他經(jīng)營的陽光易貸公司事先將借款合同準(zhǔn)備好交給各個(gè)門市，合同上出借方、時(shí)間、金額是空白的，借款方是丁某找楊某注冊(cè)的連云港亞利工程有限公司，擔(dān)保方是他自己注冊(cè)的連云港信天投資有限公司。有顧客到門市了，營業(yè)員就對(duì)顧客宣傳陽光易貸公司全國連鎖、信譽(yù)好、利息高（月息2分）等（每個(gè)門市門口的LED也是滾動(dòng)宣傳的），如果顧客愿意存款，營業(yè)員就讓顧客在借款合同上簽字，將錢通過轉(zhuǎn)賬或者現(xiàn)金存入他的銀行賬戶或者通知會(huì)計(jì)來拿，并給顧客一份借款合同作為借款憑證。
20.未出庭證人丁某書面證言，證明李某軍2011年代理了“陽光恒大”，后改名“陽光易貸”，2011年10月1日他加盟了陽光易貸，在萬潤街開了間門市，經(jīng)營資金拆借等業(yè)務(wù)，后來又在民主路、巨龍街開了兩家門市。他當(dāng)時(shí)聘請(qǐng)韓某做經(jīng)理，并找楊某幫忙過戶了連云港亞利工程有限公司，以這個(gè)公司名義借錢擔(dān)保用。除了王建（負(fù)責(zé)跑腿、催債）、業(yè)務(wù)員沈某2、總賬會(huì)計(jì)匡某是他招聘的，其他人員都是韓某招聘的。2012年秋天，韓某從李某軍那將“陽光易貸”代理權(quán)轉(zhuǎn)了下來，他當(dāng)時(shí)剛好也不想干了，就將他的三個(gè)門市也轉(zhuǎn)讓給了韓某。他轉(zhuǎn)交給韓某時(shí)公司的合同和借條是“陽光恒大”，韓某后來將借款合同都換成“陽光易貸”。
21.未出庭證人楊某書面證言，證明他和丁某、韓某是朋友關(guān)系。2011年10月1日，丁某成立了“陽光恒大”，開了三個(gè)門市。同一天李某軍也開了家門市。2011年冬天，成某也開了家“陽光恒大”?！瓣柟夂愦蟆笔抢碡?cái)?shù)辏褪穷櫩徒韪呃J給陽光恒大，然后陽光恒大再以更高的利息借出去。“陽光恒大”這個(gè)品牌是李某軍代理的。過了幾個(gè)月，因?yàn)楣ど套?cè)方面的原因，“陽光恒大”改名為“陽光易貸”。2012年5、6月份左右，丁某和李某軍都將店面轉(zhuǎn)給韓某了。成某的門市沒轉(zhuǎn)給韓某，后來不開了。2011年10月份，丁某、韓某找他，說韓某有施工隊(duì)，需要用他的身份轉(zhuǎn)讓“連云港亞利建筑工程有限公司”，公司的公章等被丁某和韓某拿去了。到了2013年下半年有陽光易貸的顧客電話聯(lián)系他，他才知道是用“連云港亞利建筑工程有限公司”名義對(duì)外借錢，他找到丁某，丁某說“陽光易貸”轉(zhuǎn)讓給韓某了。他就找韓某要求過戶，2014年3月份“連云港亞利建筑工程有限公司”過戶給韓某了。
22.未出庭證人李某軍書面證言，證明2011年夏天他從安徽省代理了“陽光恒大”品牌，2011年10月1日開了家門店，經(jīng)營到2012年11月份，一共吸收老百姓存款400萬左右。2012年11月份左右，韓某出100萬將他經(jīng)營的“陽光易貸”代理權(quán)轉(zhuǎn)下來，包括門市的裝修費(fèi)用、剩下的房租及代理權(quán)。韓忠杰在沃爾瑪超市一樓、西小區(qū)、海昌南路、南極南路等開了“陽光恒大”門市，后來他陸續(xù)給了韓某230至240萬元現(xiàn)金，又分幾次通過銀行轉(zhuǎn)賬付了韓某200萬元，他就不欠韓某的錢，也不欠老百姓錢了。
23.未出庭證人成某書面證言，證明他和李某軍是朋友，2011年下半年李某軍從安徽省代理了“陽光恒大”（后來改為“陽光易貸”）品牌，2012年到2013年夏天他做工程缺資金，就加盟了“陽光恒大”，開了間門市吸收親戚、朋友或者老百姓的存款。他借的錢基本都還完了。李某軍的“陽光恒大”開了一年多點(diǎn)時(shí)間，就轉(zhuǎn)讓給丁某或韓某了。他還陸續(xù)向丁某借款200萬元左右，2013年還了。
24.未出庭證人黃某書面證言，證明2012年8月至2013年底，他替韓某負(fù)責(zé)電信工程施工，因?yàn)殡娦殴こ痰牟牧隙际请娦殴咎峁?，不允許他們施工方采購，所以工程成本主要就是人員工資及日常開銷。當(dāng)時(shí)包括他在內(nèi)有7個(gè)工人和1個(gè)后勤，每人每天工資100元至150元不等。韓某用電信施工工具抵了他的年薪15萬元。整個(gè)工程花費(fèi)有：工人工資大概48萬元左右，施工協(xié)調(diào)、招待開銷15萬元左右，購買設(shè)備20萬元左右。另外，王波洪向他和韓某借了234萬元，因?yàn)橥醪ê榉孔映霈F(xiàn)問題賣不出去沒錢還，后期韓某想把王波洪的樓盤接下來，后來他聯(lián)系不上韓某，不知道韓某有沒有接下來。
25.未出庭證人匡某書面證言，證明2012年5月底，丁某找她到“陽光易貸”干會(huì)計(jì)，負(fù)責(zé)統(tǒng)計(jì)財(cái)務(wù)、支付利息和到期本金。2014年1月公司不能支付利息和到期本金，無法正常經(jīng)營。2011年丁某先從李某軍那拿了“陽光易貸”代理權(quán)，并在萬潤街、民主路、巨龍南路開三個(gè)門市，后來丁某和韓某合作又在沃爾瑪、西小區(qū)、海昌南路、南極南路開門市。2012年下半年丁某將門市轉(zhuǎn)給韓某，2012年11月韓某從李某軍那轉(zhuǎn)了“陽光易貸”代理權(quán)。轉(zhuǎn)店時(shí)，李某軍把門市老百姓合同給韓某，韓某給她核對(duì)，共欠老百姓三、四百萬元，李某軍打欠條給韓某。丁某經(jīng)營期間，共吸收1805.2萬元。她不清楚丁某轉(zhuǎn)店的具體情況。2014年1月29日，她把存有公司財(cái)務(wù)狀況的U盤給韓某，當(dāng)時(shí)資金匯總表上客戶大概存了五、六千萬元。
26.未出庭證人季珊珊書面證言，證明2012年6、7月到2013年9、10月份，她在“陽光易貸”做出納，她按照會(huì)計(jì)匡某給她的當(dāng)天需要還款的名單匯款，丁某經(jīng)營期間客戶的到期存款都是先從韓某賬戶轉(zhuǎn)到丁某賬戶后，再匯給客戶。
27.被害人李某浩、吳某、李某龍、江某、吉某、陳某、張某、王某國、魏某、周某等陳述及其提供的擔(dān)保借款合同等，證明被害人在“陽光易貸”的存款情況及損失情況。
28.被告人王某1、許某1、程某1、朱某1、凡某1、劉某1、胡某1、別某1、陳某1、陳某2、沈某1、沈某2、潘某1、王某2、李某1、陳某3、王某3、程某2戶口證明，證明上述被告人自然情況。
29.受案登記表、立案決定書，證明本案立案情況。
30.發(fā)破案經(jīng)過、抓獲經(jīng)過、到案經(jīng)過，證明本案案發(fā)情況及被告人程某1、別某1、王某1、李某1、劉某1、王某3、胡某1、朱某1、凡某1、陳某2、許某1、潘某1、沈某2主動(dòng)至公安機(jī)關(guān)投案；被告人程某2、陳某1、沈某1、陳某3、王某2被抓獲歸案。
31.同案犯韓某及丁某、楊某等人銀行交易明細(xì)，證明上述人員資金情況。
32.扣押清單、連云港陽光易貸員工工資表，證明“陽光易貸”員工情況。
33.戶外廣告登記證，證明連云港工商行政管理局于2013年6月26日批準(zhǔn)連云港信天投資有限公司及各分公司門店使用電子顯示屏對(duì)外進(jìn)行宣傳。
34.連云港信天投資有限公司工商登記資料，證明該公司法定代表人韓某，注冊(cè)資本1000萬，于2012年4月24日設(shè)立。
上述各證據(jù)經(jīng)當(dāng)庭出示并質(zhì)證，能夠相互印證，內(nèi)容客觀真實(shí)，來源合法，均具有證明效力。
本院認(rèn)為
對(duì)被告人程某1、劉某1、王某3辯護(hù)人均所提本案系單位犯罪的辯護(hù)意見，本院認(rèn)為，同案犯韓某為了實(shí)施集資犯罪而設(shè)立“陽光易貸”，不應(yīng)當(dāng)以單位犯罪論處，故對(duì)該辯護(hù)意見依法不予采信；對(duì)18名被告人及其辯護(hù)人所提其行為均系職務(wù)行為，沒有犯罪故意或者系過失的辯解、辯護(hù)意見，本院認(rèn)為，本案的18名被告人作為成年人，明知同案犯韓某不具備對(duì)外吸收存款資質(zhì)的情況下，均實(shí)施了幫助韓某向社會(huì)不特定公眾吸收存款的行為，其主觀上存在非法吸收公眾存款的犯罪故意，故對(duì)該辯解、辯護(hù)觀點(diǎn)依法不予采信；對(duì)被告人程某1辯護(hù)人所提被告人程某1與韓某不構(gòu)成共同犯罪，不應(yīng)劃分主從犯的辯護(hù)意見，本院認(rèn)為，與本院查明事實(shí)不符，對(duì)該點(diǎn)辯護(hù)意見依法不予采信；對(duì)被告人劉某1辯護(hù)人所提量刑意見，本院認(rèn)為，被告人劉某1經(jīng)手被害人眾多，且款項(xiàng)未歸還，故對(duì)該點(diǎn)辯護(hù)意見依法不予采信；對(duì)被告人王某3辯護(hù)人所提被告人王某3沒有實(shí)施對(duì)外宣傳、承諾還款等行為的辯護(hù)意見，本院認(rèn)為，被告人王某3對(duì)其接待的被害人均按韓某指示對(duì)存款情況進(jìn)行了宣傳，雖其未承諾還款，但不影響對(duì)其構(gòu)成非法吸收公眾存款罪的認(rèn)定，故對(duì)該點(diǎn)辯護(hù)意見依法不予采信。
本院認(rèn)為，被告人程某2、陳某1、程某1、沈某1、別某1、王某1、李某1、劉某1、王某3、胡某1、朱某1、凡某1、陳某2、許某1、潘某1、陳某3、沈某2、王某2為韓某向社會(huì)公眾非法吸收資金提供幫助，從中收取提成等費(fèi)用，構(gòu)成非法集資共同犯罪，依法均應(yīng)當(dāng)以非法吸收公眾存款罪追究其刑事責(zé)任。公訴機(jī)關(guān)指控被告人程某2、陳某1、程某1、沈某1、別某1、王某1、李某1、劉某1、王某3、胡某1、朱某1、凡某1、陳某2、許某1、潘某1、陳某3、沈某2、王某2犯非法吸收公眾存款罪的事實(shí)清楚，證據(jù)確實(shí)、充分，指控的罪名正確，本院依法予以支持。關(guān)于本案十八名被告人的犯罪數(shù)額，因公訴機(jī)關(guān)依據(jù)從同案犯韓某處提取的電子表格進(jìn)行計(jì)算，無相關(guān)賬目及被害人陳述、借款合同等證據(jù)予以印證，且十八名被告人均提出了異議，本院依據(jù)有利于被告人的原則，結(jié)合被告人供述的工作起始時(shí)間、被害人陳述及其提供的借款合同等證據(jù)，綜合認(rèn)定了十八名被告人參與吸收資金的數(shù)額。同案犯韓某在共同犯罪中起主要作用，是主犯。被告人程某2、陳某1、程某1、沈某1、別某1、王某1、李某1、劉某1、王某3、胡某1、朱某1、凡某1、陳某2、許某1、潘某1、陳某3、沈某2、王某2在共同犯罪中起次要作用，是從犯，依法對(duì)程某2、陳某1、程某1、沈某1、別某1、王某1、李某1、劉某1、王某3、胡某1、朱某1、凡某1、陳某2、許某1、潘某1減輕處罰，對(duì)被告人陳某3從輕處罰，同時(shí)，被告人王某2、沈某2經(jīng)手款項(xiàng)均已結(jié)清，故對(duì)被告人王某2、沈某2免除處罰。被告人程某1、別某1、王某1、李某1、劉某1、王某3、胡某1、朱某1、凡某1、陳某2、許某1、潘某1、沈某2犯罪以后自動(dòng)投案，如實(shí)供述自己的罪行，是自首，依法對(duì)其從輕處罰。被告人程某2、陳某1、沈某1、陳某3、王某2歸案后，如實(shí)供述自己的罪行，是坦白，依法對(duì)其從輕處罰。被告人王某2、沈某2犯罪情節(jié)輕微，依法對(duì)其免予刑事處罰。綜上，依照《中華人民共和國刑法》第一百七十六條第一款、第二十五條第一款、第二十七條、第三十七條、第六十七條第一、三款、第六十四條，《最高人民法院關(guān)于審理非法集資刑事案件具體應(yīng)用法律若干問題的解釋》第一條第一款，第二條第（十一）項(xiàng)，《最高人民法院、最高人民檢察院、公安部關(guān)于辦理非法集資刑事案件適用法律若干問題的意見》第五條及《最高人民法院、最高人民檢察院、公安部關(guān)于辦理非法集資刑事案件適用法律若干問題的意見》第四條、第五條之規(guī)定，判決如下：
裁判結(jié)果
一、被告人程某2犯非法吸收公眾存款罪，判處有期徒刑一年十一個(gè)月，并處罰金人民幣二十萬元。
（刑期從判決執(zhí)行之日起計(jì)算，判決執(zhí)行以前先行羈押的，羈押一日折抵刑期一日，即自2017年8月2日起至2019年6月25日止；罰金于本判決生效后十日內(nèi)向本院繳納）。
二、被告人陳某1犯非法吸收公眾存款罪，判處有期徒刑一年十個(gè)月，并處罰金人民幣二十萬元。
（刑期從判決執(zhí)行之日起計(jì)算，判決執(zhí)行以前先行羈押的，羈押一日折抵刑期一日，即自2017年8月2日起至2019年5月29日止；罰金于本判決生效后十日內(nèi)向本院繳納）。
三、被告人程某1犯非法吸收公眾存款罪，判處有期徒刑一年九個(gè)月，并處罰金人民幣十五萬元。
（刑期從判決執(zhí)行之日起計(jì)算，判決執(zhí)行以前先行羈押的，羈押一日折抵刑期一日，即自2017年8月2日起至2019年5月1日止；罰金于本判決生效后十日內(nèi)向本院繳納）。
四、被告人沈某1犯非法吸收公眾存款罪，判處有期徒刑一年六個(gè)月，并處罰金人民幣十五萬元。
（刑期從判決執(zhí)行之日起計(jì)算，判決執(zhí)行以前先行羈押的，羈押一日折抵刑期一日，即自2017年8月2日起至2019年1月22日止；罰金于本判決生效后十日內(nèi)向本院繳納）。
五、被告人別某1犯非法吸收公眾存款罪，判處有期徒刑一年六個(gè)月，并處罰金人民幣十五萬元。
（刑期從判決執(zhí)行之日起計(jì)算，判決執(zhí)行以前先行羈押的，羈押一日折抵刑期一日，即自2017年8月2日起至2019年2月1日止；罰金于本判決生效后十日內(nèi)向本院繳納）。
六、被告人王某1犯非法吸收公眾存款罪，判處有期徒刑一年六個(gè)月，并處罰金人民幣十五萬元。
（刑期從判決執(zhí)行之日起計(jì)算，判決執(zhí)行以前先行羈押的，羈押一日折抵刑期一日，即自2017年8月2日起至2019年2月1日止；罰金于本判決生效后十日內(nèi)向本院繳納）。
七、被告人李某1犯非法吸收公眾存款罪，判處有期徒刑一年二個(gè)月，并處罰金人民幣九萬元。
（刑期從判決執(zhí)行之日起計(jì)算，判決執(zhí)行以前先行羈押的，羈押一日折抵刑期一日，即自2017年8月2日起至2018年10月1日止；罰金于本判決生效后十日內(nèi)向本院繳納）。
八、被告人劉某1犯非法吸收公眾存款罪，判處有期徒刑一年，并處罰金人民幣九萬元。
（刑期從判決執(zhí)行之日起計(jì)算，判決執(zhí)行以前先行羈押的，羈押一日折抵刑期一日，即自2017年8月2日起至2018年7月26日止；罰金于本判決生效后十日內(nèi)向本院繳納）。
九、被告人王某3犯非法吸收公眾存款罪，判處有期徒刑一年，并處罰金人民幣九萬元。
（刑期從判決執(zhí)行之日起計(jì)算，判決執(zhí)行以前先行羈押的，羈押一日折抵刑期一日，即自2017年8月2日起至2018年8月1日止；罰金于本判決生效后十日內(nèi)向本院繳納）。
十、被告人胡某1犯非法吸收公眾存款罪，判處有期徒刑一年，并處罰金人民幣九萬元。
（刑期從判決執(zhí)行之日起計(jì)算，判決執(zhí)行以前先行羈押的，羈押一日折抵刑期一日，即自2017年8月2日起至2018年7月26日止；罰金于本判決生效后十日內(nèi)向本院繳納）。
十一、被告人朱某1犯非法吸收公眾存款罪，判處有期徒刑十一個(gè)月，并處罰金人民幣八萬元。
（刑期從判決執(zhí)行之日起計(jì)算，判決執(zhí)行以前先行羈押的，羈押一日折抵刑期一日，即自2017年8月2日起至2018年7月1日止；罰金于本判決生效后十日內(nèi)向本院繳納）。
十二、被告人凡某1犯非法吸收公眾存款罪，判處有期徒刑十一個(gè)月，并處罰金人民幣八萬元。
（刑期從判決執(zhí)行之日起計(jì)算，判決執(zhí)行以前先行羈押的，羈押一日折抵刑期一日，即自2017年8月17日起至2018年7月16日止；罰金于本判決生效后十日內(nèi)向本院繳納）。
十三、被告人陳某2犯非法吸收公眾存款罪，判處有期徒刑十個(gè)月，并處罰金人民幣七萬元。
（刑期從判決執(zhí)行之日起計(jì)算，判決執(zhí)行以前先行羈押的，羈押一日折抵刑期一日，即自2017年8月2日起至2018年6月1日止；罰金于本判決生效后十日內(nèi)向本院繳納）。
十四、被告人許某1犯非法吸收公眾存款罪，判處有期徒刑八個(gè)月，并處罰金人民幣六萬元。
（刑期從判決執(zhí)行之日起計(jì)算，判決執(zhí)行以前先行羈押的，羈押一日折抵刑期一日，即自2017年8月2日起至2018年4月1日止；罰金于本判決生效后十日內(nèi)向本院繳納）。
十五、被告人潘某1犯非法吸收公眾存款罪，判處有期徒刑八個(gè)月，并處罰金人民幣六萬元。
（刑期從判決執(zhí)行之日起計(jì)算，判決執(zhí)行以前先行羈押的，羈押一日折抵刑期一日，即自2017年8月2日起至2018年3月30日止；罰金于本判決生效后十日內(nèi)向本院繳納）。
十六、被告人陳某3犯非法吸收公眾存款罪，判處有期徒刑七個(gè)月，并處罰金人民幣四萬元。
（刑期從判決執(zhí)行之日起計(jì)算，判決執(zhí)行以前先行羈押的，羈押一日折抵刑期一日，即自2017年8月2日起至2018年2月25日止；罰金于本判決生效后十日內(nèi)向本院繳納）。
十七、被告人王某2犯非法吸收公眾存款，免予刑事處罰。
十八、被告人沈某2犯非法吸收公眾存款罪，免予刑事處罰。
十九、對(duì)被告人程某2、陳某1、程某1、沈某1、別某1、王某1、李某1、劉某1、王某3、胡某1、朱某1、凡某1、陳某2、許某1、潘某1、陳某3、沈某2、王某2的違法所得依法予以追繳。
如不服本判決，可在接到判決書的第二日起十日內(nèi)，通過本院或者直接向江蘇省連云港市中級(jí)人民法院提出上訴。書面上訴的，應(yīng)當(dāng)提交上訴狀正本一份，副本二份。
審判人員
審判長郝斌斌
代理審判員胡文娟
人民陪審員杜建新
裁判日期
二〇一七年八月三十日
書記員
書記員李濤
