審理法院： 遂寧市船山區(qū)人民法院
案 號： （2015）船山刑初字第34號
案件類型： 刑事
案 由： 非法吸收公眾存款罪
裁判日期： 2015-04-16
審理經(jīng)過
遂寧市船山區(qū)人民檢察院以遂船檢公刑訴（2014）第314號起訴書指控被告人任某某、岳某、周某某、蔣某、羅某犯非法吸收公眾存款罪，被告人任舒情犯非法吸收公眾存款罪和集資詐騙罪，于2014年12月12日向本院提起公訴。本院依法組成合議庭，于2015年2月4日公開開庭進(jìn)行了審理。遂寧市船山區(qū)人民檢察院指派代理檢察員張慧出庭支持公訴，被告人任舒情及其辯護(hù)人李民洪、胡仲榮，被告人任某某及其辯護(hù)人任衛(wèi)，被告人岳某及其辯護(hù)人周強(qiáng)，被告人蔣某及其辯護(hù)人宋春容及被告人周某某、羅某均到庭參加訴訟。審理中，公訴機(jī)關(guān)建議延期審理?，F(xiàn)已審理終結(jié)。
一審請求情況
遂寧市船山區(qū)人民檢察院指控，2014年2月，被告人任某某委托被告人任舒情在遂寧設(shè)立黑龍江龍睦有機(jī)肥料有限責(zé)任公司遂寧分公司，以向社會不特定人員融資。2014年3月，被告人岳某、周某某、蔣某、羅某在該公司任業(yè)務(wù)員。2014年3月4日至6日三天，黑龍江龍睦有機(jī)肥料有限責(zé)任公司遂寧分公司以加盟代理銷售有機(jī)化肥為名，以3分月息為利誘，向社會不特定人員共四十余人非法吸收資金人民幣94萬元。其中，任某某分得人民幣45萬元，任舒情分得人民幣21.68萬元，業(yè)務(wù)員岳某、周某某、蔣某、羅某四人共提成人民幣21100元。案發(fā)后，任某某、任舒情已退回部分違法所得共計人民幣54.45萬元。羅某等四人的違法所得已全部退還。
2013年10月以來，王某某（已起訴）委托任舒暢、被告人任舒情建立哈爾濱恒基偉業(yè)科技開發(fā)有限公司遂寧分公司，該公司建立以后，以投資建醫(yī)院、購買醫(yī)療設(shè)備項目為名吸納群眾的資金，按群眾繳納資金的3%按月向群眾支付利息。截止2014年3月，共吸納三百余名群眾的資金共計人民幣1400余萬元。任舒情分得提成人民幣30余萬元。遂寧市船山區(qū)人民檢察院認(rèn)為，被告人任某某、任舒情、岳某、蔣某、周某某、羅某非法吸收公眾存款人民幣94萬元，擾亂金融秩序，其行為已觸犯《中華人民共和國刑法》第一百七十六條、第二十五條之規(guī)定，應(yīng)當(dāng)以非法吸收公眾存款罪追究刑事責(zé)任。被告人岳某、周某某、蔣某、羅某在共同犯罪中起次要作用，系從犯，應(yīng)當(dāng)從輕或減輕處罰。被告人任某某主動投案，可以從輕或減輕處罰。被告人任舒情伙同他人以非法占有為目的，使用詐騙方法非法集資，數(shù)額特別巨大，其行為已觸犯《中華人民共和國刑法》第一百九十二條之規(guī)定，應(yīng)當(dāng)以集資詐騙罪追究其刑事責(zé)任。被告人任舒情一人犯兩罪，應(yīng)當(dāng)數(shù)罪并罰。
被告人任舒情對指控事實(shí)未提出異議。
一審答辯情況
辯護(hù)人李民洪認(rèn)為，本案是單位犯罪，被告人任舒情在龍睦公司的行為是幫助犯，處于犯罪預(yù)備，已積極退贓，吸收資金是為了公司發(fā)展，主觀意愿是好的，請求免除處罰；在恒基偉業(yè)公司的行為不構(gòu)成集資詐騙罪，是非法吸收公眾存款罪，是從犯，請求從輕或減輕處罰。
辯護(hù)人胡仲榮與辯護(hù)人李民洪的意見一致。
被告人任某某對指控事實(shí)未提出異議。
辯護(hù)人任衛(wèi)對指控的罪名無異議，但認(rèn)為任某某是為公司生產(chǎn)環(huán)?；驶I集資金，生產(chǎn)項目獲得了專利，案發(fā)后全部退贓，認(rèn)罪態(tài)度好，系初犯，請求從輕處罰。
被告人岳某對指控事實(shí)未提出異議。
辯護(hù)人周強(qiáng)認(rèn)為，本案是單位犯罪，岳某不是共同犯罪，不應(yīng)該承擔(dān)刑事責(zé)任，不應(yīng)對公訴機(jī)關(guān)指控的90余萬承擔(dān)責(zé)任，其吸收的存款未達(dá)到立案標(biāo)準(zhǔn)，請求宣告其無罪。
被告人周某某對指控事實(shí)未提出異議。
被告人蔣某對指控事實(shí)未提出異議。
辯護(hù)人宋春容認(rèn)為，蔣某不構(gòu)成非法吸收公眾存款罪。蔣某剛大學(xué)畢業(yè)，缺乏社會經(jīng)驗，而且只吸收了一個人的存款，情節(jié)較輕，且已積極退贓。
被告人羅某對指控事實(shí)未提出異議。
本院查明
經(jīng)審理查明，2014年2月，被告人任某某委托被告人任舒情在遂寧設(shè)立黑龍江龍睦有機(jī)肥料有限責(zé)任公司遂寧分公司，以向社會不特定人員融資。2014年3月，被告人岳某、周某某、蔣某、羅某在該公司任業(yè)務(wù)員。2014年3月4日至6日三天，黑龍江龍睦有機(jī)肥料有限責(zé)任公司遂寧分公司以加盟代理銷售有機(jī)化肥為名，以3分月息為利誘，向社會不特定的33戶人員非法吸收資金約人民幣874050元。其中，任某某分得人民幣45萬元，任舒情分得人民幣21.68萬元，業(yè)務(wù)員岳某向4人吸收存款人民幣8.3萬余元，提成人民幣8300元；周某某向3人吸收存款人民幣6.5萬元，提成人民幣7800元；蔣某向1人吸收存款人民幣5萬元，提成人民幣5500元；羅某向1人吸收存款人民幣1萬元，提成人民幣1300元，四人共計提成人民幣22900元。案發(fā)后，任某某已退違法所得人民幣436400元、任舒情已退違法所得人民幣108800元。岳某、周某某、蔣某、羅某四人分別已全部退還違法所得，共計人民幣22900元。案偵中，已追繳違法所得共計扣押人民幣73萬元，被害人損失尚有人民幣144050元。
另查明，2013年7月，任舒暢（另案處理）通過陶某某認(rèn)識了哈爾濱恒基偉業(yè)科技開發(fā)有限公司法人王某某（另案處理），后得知王某某想要擴(kuò)大規(guī)模，購買新的醫(yī)院，但缺少資金，想在四川開設(shè)分公司超經(jīng)營范圍籌集資金。任舒暢、被告人任舒情等人作中介，介紹并幫忙先后在南充、遂寧開設(shè)了分公司。雙方商議籌集到的資金50%交給王某某，23%交給介紹的業(yè)務(wù)員，27%作為多個中介人員的提成，其中任舒情提5%。2013年10月，該公司在遂寧分公司開業(yè)，地址租住于榮興大都會20樓，并上網(wǎng)招聘業(yè)務(wù)員馮某、金某、郭某（均已判）應(yīng)聘進(jìn)入該公司，分別化名為謝春、金余、李佳。業(yè)務(wù)員戴某（已判）于11月經(jīng)被告人任舒情介紹進(jìn)入該公司，并化名為蘇悅。各業(yè)務(wù)員通過業(yè)務(wù)經(jīng)理培訓(xùn)后負(fù)責(zé)宣傳散發(fā)資料，接待來訪群眾，并在群眾繳款當(dāng)日按照繳款資金的20%提成作為報酬，被害人與公司財務(wù)李某某簽訂合同并收款，與被害人簽訂合同時約定2%利息，另提供1%分紅，實(shí)際為3%支付利息。該公司同時規(guī)定底線1萬起存，上不封頂。截止2014年3月，共吸納近300余名群眾資金計1400萬余元。被告人任舒情從中分得提成人民幣30余萬元。
再查明，被告人任某某經(jīng)公安機(jī)關(guān)電話通知接受調(diào)查后，其自動投案并如實(shí)供述犯罪事實(shí)。被告人任舒情在審理中退繳違法所得人民幣25000元。
上述事實(shí)，有以下證據(jù)予以證實(shí)：
（一）書證
1、立案決定書，證實(shí)2014年3月7日立案。
2、拘留證，證實(shí)被告人被刑拘時間。
3、逮捕證，證實(shí)被告人逮捕時間。
4、取保候?qū)彌Q定書，證實(shí)被告人取保候?qū)徢闆r。
5、抓獲經(jīng)過說明，證實(shí)被告人任某某于2014年3月6日經(jīng)民警電話傳喚到公安機(jī)關(guān)接受調(diào)查；被告人岳某、蔣某、周某某、羅某于2014年3月6日在水都豪庭被抓獲；被告人任舒情于2014年3月12日逃往重慶銅梁縣某旅社時被抓獲。
6、閬中市公安局起訴意見書，證實(shí)2014年8月22日夏某某、羅某、任某某等人因非法吸收公眾存款罪被閬中市公安局移送審查起訴。
7、遂寧市船山區(qū)人民檢察院起訴書，證實(shí)馮某、金某、戴某、郭某因集資詐騙罪被提起公訴。
8、遂寧市船山區(qū)人民法院刑事判決書，證實(shí)2014年12月4日馮某、金某、戴某、郭某等人因非法吸收公眾存款罪被判處刑罰和認(rèn)定其參與恒基偉業(yè)非法吸收公眾存款的基本犯罪事實(shí)。
9、扣押清單，證實(shí)公安機(jī)關(guān)扣押的黑龍江龍睦有機(jī)肥料責(zé)任有限公司遂寧分公司印章、財務(wù)專用章、任某某個人印章、營業(yè)執(zhí)照稅務(wù)登記證、加盟合同書、記賬單等情況以及在被告人任某某處扣押人民幣436400元；在被告人任舒情處扣押人民幣108800元；在被告人岳某處扣押人民幣8300元；在被告人周某某處扣押人民幣7800元；在被告人蔣某處扣押人民幣5500元；在被告人羅某處扣押人民幣1300元。
10、租賃合同、欠條、公司章程、營業(yè)執(zhí)照、法定代表人信息及企業(yè)登記資料，證實(shí)黑龍江龍省睦有機(jī)肥料有限責(zé)任公司的基本信息及經(jīng)營情況。
11、記賬本，證實(shí)被害人名單及繳款情況。
12、戶籍資料，證實(shí)被告人身份情況。
（二）證人證言
1、黃某某證實(shí)，2014年3月7日，一名男性朋友舒某的叫其將十萬元帶到嘉禾派出所，交給任某某。
2、杜某某證實(shí)，任某某在連珠山村找到其，想租廠房和設(shè)備做肥料，并與任簽了四年合同，在2012年任沒交房租便將廠房收回，在租用期間任某某也沒進(jìn)行生產(chǎn)，一直空置著。
3、李某某證實(shí)，其從2012年在給雞東縣大修廠看院，是個空置廠房，屬于正幫公司，該公司經(jīng)營糧食加工、烘干。
4、戴某證實(shí)，2013年11月底，任舒情叫其到遂寧恒基偉業(yè)公司上班，待遇不錯。12月其就到遂寧分公司上班。2014年1月就離開公司。任舒暢培訓(xùn)其，并講解公司的發(fā)展前程及投資項目，再由我們向群眾宣傳，讓群眾相信我們公司有實(shí)力，從而放心存錢。公司剛運(yùn)作時，公司叫我們打電話聯(lián)系，號碼是向其他公司買的，任舒情給了些電話給業(yè)務(wù)員，還有就是發(fā)傳單，向群眾講解公司的發(fā)展情況及投資項目，月息3%，1萬起存上不封頂。我們業(yè)務(wù)員的報酬是集資款的20%。其發(fā)展了大約20多人，集資款200余萬元。提成15.5萬。簽合同由李某某負(fù)責(zé)，其在公司改名為蘇月，假名是任舒情改的，他說是王某某規(guī)定的，也是為我們好。
5、任舒暢證實(shí)，2013年7月通過他人認(rèn)識恒基偉業(yè)老總王某某。其做中介，先后在南充、遂寧幫他開設(shè)分公司，提成募集資金的27%，50%交給王某某，23%做業(yè)務(wù)員提成。公司以投資醫(yī)院、購設(shè)備為名向社會集資，月息3%。具體工作是業(yè)務(wù)員在接待。組織是王某某，李某某管財務(wù)。其一共只提成了大約30萬，后王某某說缺錢就沒有兌現(xiàn)提成了。公司具體的實(shí)體，經(jīng)營模式我都不清楚，也未進(jìn)行考察。
6、王某證實(shí)，2014年2月20日左右，其隨任某某從黑龍江到遂寧，后在任某某的安排下在遂寧龍睦公司工作，讓其向邱哥（羅某）學(xué)習(xí)負(fù)責(zé)開發(fā)票、寫合同。其看到合同內(nèi)容主要是群眾繳納一定的保證金，公司每月返款3%，最低繳納1萬元，沒有上限，客戶實(shí)際交8700，合同上還是寫1萬，但客戶沒有實(shí)際銷售產(chǎn)品。每天收的錢直接交給任某某本人，任給其說工資每月2000-3000，但還沒領(lǐng)到。公司營業(yè)三天大概吸納了30多名群眾的錢，約40萬左右，但還沒開始返3%的宣傳費(fèi)。
7、郭某某證實(shí)，2014年2月，其和同學(xué)王某隨任某某從黑龍江到遂寧，后在遂寧龍睦公司工作，負(fù)責(zé)財務(wù)和核對銀行賬號、合同金額。公司經(jīng)營范圍是生產(chǎn)銷售化肥，沒有集資資質(zhì)。合同約定公司每月返款3%，最低繳納1萬元，沒有上限，并當(dāng)即返客戶現(xiàn)金300-1200元。大概吸收了3、40個人資金，共3、40萬，返了幾萬元。客戶交錢后簽訂合同，并給一份收據(jù)。并證實(shí)不知道公司是否在生產(chǎn)化肥。每天收的錢給王某，由王某直接交給任某某本人，王某給其說工資每月1500元。
8、夏某某證實(shí)，遂寧龍睦公司注冊時間為2014年2月，地點(diǎn)位于船山區(qū)水都豪庭7棟21樓。公司經(jīng)營范圍是生產(chǎn)銷售化肥，沒有集資資質(zhì)。任某某是老總，業(yè)務(wù)員有6個，主管是羅某，業(yè)務(wù)員就是到街上宣傳，財務(wù)出納負(fù)責(zé)簽合同統(tǒng)計收的錢，羅某就安排宣傳地點(diǎn)。其主要宣傳地點(diǎn)在犀牛堤，向客戶介紹公司情況，需要擴(kuò)大生產(chǎn)，向社會融資，最低交1萬，每月3分利息，并當(dāng)場返一定現(xiàn)金。其一共做了6、7個業(yè)務(wù)，吸收了37萬，退了5萬，共提成37000元。
9、任某某證實(shí)，2014年2月其在網(wǎng)上看到黑龍江龍睦公司遂寧分公司招人，電話聯(lián)系上羅某后得知公司的性質(zhì)和待遇，然后3月4日去公司上班，任某某給了其一些客戶的資料，叫其打電話到公司融資，3分息。公司經(jīng)營范圍是生產(chǎn)銷售化肥，沒有集資資質(zhì)，任某某是老總。公司合同上約定每月3分利息，客戶交錢后簽訂加盟合同書，開收據(jù)，業(yè)務(wù)員提成25%，并根據(jù)情況當(dāng)場返給客戶400-1200元。其聯(lián)系了7、8個客戶，一共交了17、8萬，提成分了3萬元。
（三）被害人陳述
1、李某某證實(shí)，2014年3月1日聽說黑龍江龍睦有機(jī)肥料有限責(zé)任公司遂寧分公司在水都豪庭里融資，次日到公司一姓周的工作人員接待了她，并向其介紹公司比較可靠，生產(chǎn)的有機(jī)肥料銷路很好，并得知是月息3分。3月5日其到公司交了2萬給業(yè)務(wù)員，并簽了加盟合同，當(dāng)場返了現(xiàn)金600元給自己，實(shí)際存了人民幣19400元，現(xiàn)在公司關(guān)門了，員工都不見了。
2、王某某證實(shí)，2014年3月聽說黑龍江龍睦有機(jī)肥料有限責(zé)任公司遂寧分公司在水都豪庭里融資，4日到公司一男性工作人員接待了她，并向其介紹公司擴(kuò)大生產(chǎn)需要資金，并得知起存1萬每月利息300，不設(shè)上限。當(dāng)日上午其到公司交了10萬給業(yè)務(wù)員，并以自己、女兒張某某、楊某某的名義簽了三份加盟合同，當(dāng)場返了現(xiàn)金6000元給自己，實(shí)際存了人民幣94000元，現(xiàn)在公司關(guān)門了，員工都不見了。
3、其余31戶40個被害人的陳述與上述二被害人陳述基本一致，具體姓名及被騙金額，詳見下表：
序號姓名金額（萬元）序號姓名金額（萬元）1.譚小秋0.972.唐志禮、唐永蘭3.83.彭哲鳳、李隆盛1.914.郭亨義4.55.黃秀清、朱益全8.736.李玉英0.977.羅蓮碧0.978.趙品英2.919.簡玉祥0.9710.潘倫英1.9711.萬金輝0.9712.劉明建0.9513.馮瓊?cè)A0.9714.鄧平0.9715.黃文萍2.8516.廖小英、張光秀1.917.高成蓉5.418.袁作芳0.9719.黃小利0.9520.吳小蓉4.8521.張云華1.9722.譚萬千5.33523.梁敦好0.9424.吳世安、高孝碧6.325.田光輝（劉春和）1.9426.馮守樹（馮成容）2.8827.秦開國（魏碧清）0.9728.張敬堂2.429.陶文素0.9730.楊武劍1.9431.向正英1.94（四）被告人供述
1、被告人任某某供述，證實(shí)其為黑龍江龍睦有機(jī)肥料有限公司的法人代表，兩個股東，另一個是股東史某某，但沒告訴史某某遂寧分公司集資的事，2013年6月開始公司就沒生產(chǎn)了，廠房是2010年從一個姓杜的人處租的，2012年10月因資金問題，就沒支付租金。2014年2月因其公司生產(chǎn)需要資金，經(jīng)一朋友陶某某介紹認(rèn)識了四川的小蘇（任舒情），由舒幫忙在遂寧成立分公司并制作加盟合同來從民間融資，并約定雙方各分融資的50%。遂寧分公司成立后位于船山區(qū)水都豪庭7棟21樓，與其同來的王某和郭文雷管財務(wù)，其余業(yè)務(wù)員由羅某（化名邱誠）招聘，并由羅某負(fù)責(zé)公司業(yè)務(wù)管理和對外宣傳融資，并將融資的3%每月向投資者返還獎金或宣傳費(fèi)。最低繳納資金1萬，沒上限，同時與投資者簽訂合同，但合同上的金額與實(shí)際收的錢不同，因為要返客戶的優(yōu)惠。2014年3月4日開始遂寧分公司共融資約100萬左右，其共分得人民幣45萬元，業(yè)務(wù)員沒有底薪，按羅某分成的30%中再與羅某商量分成，任舒情分了50%中的20%，財務(wù)人員沒提成，月薪1500。并證實(shí)遂寧龍睦公司沒有融資的資質(zhì)，也沒有進(jìn)行實(shí)質(zhì)性生產(chǎn)，就是想通過融資籌集資金生產(chǎn)人工化肥，并認(rèn)為做肥料利潤很大，能夠支付本金和三分利息。
2、被告人任舒情對龍睦公司的供述，證實(shí)2014年3月其幫任某某介紹其他老板，后任某某在這些老板處非法吸收資金，其也從任某某處得了一定好處。同時證實(shí)2014年2月初，一姓陶的朋友給其介紹任某某，稱該人資金困難，讓其幫忙找團(tuán)隊融資。在與任某某聯(lián)系上后，又聯(lián)系羅某負(fù)責(zé)招聘員工，其幫忙通過中介在遂寧成立分公司，位于船山區(qū)水都豪庭，并負(fù)責(zé)制作客戶的加盟合同，合同主要內(nèi)容就是宣傳公司銷售情況及每月向客戶返3%的獎金或宣傳費(fèi)，期限最低半年，金額最低1萬，沒有上限。其同時與任某某約定各占融資金額的50%，其自己分50%中的20%，剩余30%由羅某分5%，業(yè)務(wù)員分25%。公司一共8、9個人，財務(wù)人員兩個是任某某從黑龍江帶過來的負(fù)責(zé)做賬、開票、填制合同，其余是業(yè)務(wù)員負(fù)責(zé)發(fā)展客戶繳納資金。公司成立后，其不參與運(yùn)營，只是晚上到任某某住的賓館提成自己的錢，至于公司是否在生產(chǎn)銷售化肥自己沒有考察過，并認(rèn)為公司就是在非法融資，自己分了人民幣21.68萬。
被告人任舒情對恒基偉業(yè)公司的供述，證實(shí)其與任舒暢通過他人認(rèn)識恒基偉業(yè)公司老總王某某，然后為王在南充、遂寧開辦分公司幫忙開展了一些工作。公司資金流向，經(jīng)營范圍其都不清楚。王某某給他們說，公司在哈爾濱買了設(shè)備，又準(zhǔn)備收購醫(yī)院，但缺少資金。遂寧的經(jīng)濟(jì)還可以，其就伙同任舒暢等幫助王某某成立公司讓群眾投資。其報酬是募集資金的27%中5%，50%給王某某，23%給業(yè)務(wù)員。其一共在恒基偉業(yè)提成人民幣30余萬。
3、被告人岳某的供述，證實(shí)黑龍江龍睦公司遂寧分公司于2014年2月17日成立，營業(yè)執(zhí)照經(jīng)營范圍是生物菌肥、農(nóng)副產(chǎn)品，沒有融資項目，聽老板任某某說公司生產(chǎn)有機(jī)化肥，但在公司也沒看到過化肥。其通過網(wǎng)上招聘到公司，公司里一個姓羅的負(fù)責(zé)管理業(yè)務(wù)，并提供電話讓我們聯(lián)系顧客，顧客存一萬月息3分，并當(dāng)場返還600-1000。其一共拉了四個顧客，存了9.5萬，現(xiàn)場返了人民幣11950元，自己從中共分了人民幣8300元，沒有底薪。
4、被告人周某某供述，證實(shí)遂寧龍睦公司于2014年3月4日開始營業(yè)，經(jīng)營范圍是銷售肥料、農(nóng)副產(chǎn)品等，沒有融資項目，任某某是負(fù)責(zé)人。其作為業(yè)務(wù)員主要負(fù)責(zé)在附近作宣傳、發(fā)傳單，向客戶介紹公司情況和投資可以返點(diǎn)，每月利息3分，期限至少半年，最低繳納1萬元，并可以當(dāng)場返現(xiàn)金600-2100元。其總共拉了三個業(yè)務(wù)，共人民幣65000元，自己得了7800元。
5、被告人蔣某的供述，證實(shí)其通過網(wǎng)上招聘信息于2014年3月4日到遂寧龍睦公司上班，公司經(jīng)營范圍是銷售肥料、農(nóng)副產(chǎn)品等，沒有融資項目，任某某是負(fù)責(zé)人。到公司后由一個男子（羅某）接待代，該男子就是組長，并向其介紹公司是做化肥生產(chǎn)的，現(xiàn)在要擴(kuò)大生產(chǎn)需要向社會融資，就叫其到街上宣傳。公司業(yè)務(wù)員有6、7個，其作為業(yè)務(wù)員之一主要負(fù)責(zé)在街上作宣傳、發(fā)傳單，向客戶介紹公司情況和投資可以返點(diǎn)，每月利息3分，期限至少半年，最低繳納1萬元?？蛻粢矝]按照合同約定銷售化肥。其總共做成一個業(yè)務(wù)，客戶叫郭亨義，存了人民幣50000元，自己提成得了人民幣5500元。羅某告訴其不要告訴其他人是從客戶存款里返點(diǎn)，就說底薪1500，干得好有獎金。
6、被告人羅某的供述，證實(shí)其通過網(wǎng)上招聘信息于2014年3月4日到遂寧龍睦公司上班，公司經(jīng)營范圍是銷售肥料、農(nóng)副產(chǎn)品等，沒有集資的資質(zhì)，任某某是負(fù)責(zé)人。到公司后羅某是業(yè)務(wù)組長，任某某并向其介紹公司是做有機(jī)化肥生產(chǎn)的，現(xiàn)在需要融資來購買原材料，就叫其到街上、公園等地宣傳。公司業(yè)務(wù)員有6個，其作為業(yè)務(wù)員之一主要負(fù)責(zé)在街上作宣傳、發(fā)傳單，向客戶介紹公司情況和投資可以返點(diǎn)，每月利息3分，期限至少半年，最低繳納1萬元，并可以當(dāng)場返現(xiàn)金1000元。其總共做成一個1萬元的業(yè)務(wù)，自己提成得了人民幣1300元，沒得底薪。
上述證據(jù)，均經(jīng)庭審質(zhì)證，證據(jù)來源合法，內(nèi)容客觀真實(shí)，證據(jù)之間相互印證，本院予以采信。
本院認(rèn)為
本院認(rèn)為，被告人任某某以籌集公司經(jīng)營資金的名義，以高額利息為引誘方式超出經(jīng)營范圍向社會不特定人員公開集資，擾亂金融秩序，其行為已構(gòu)成非法吸收公眾存款罪。被告人任舒情明知任某某、王某某為非法吸收公眾存款而幫助其成立公司并從中提成分利，變相吸收公眾存款，擾亂金融秩序，其行為已構(gòu)成非法吸收公眾存款罪。被告人岳某、周某某、蔣某、羅某明知被告人任某某以高額利息為引誘方式超出經(jīng)營范圍向社會不特定人員公開集資，而仍然向社會不特定人員宣傳，幫助其具體實(shí)施吸收公眾存款并從中提成分利，擾亂金融秩序，其行為均已構(gòu)成非法吸收公眾存款罪。公訴機(jī)關(guān)指控事實(shí)成立，但以非法占有為目的，使用詐騙方法非法集資的證據(jù)不足，不符合《最高人民法院關(guān)于審理非法集資刑事案件具體應(yīng)用法律若干問題的解釋》第四條之規(guī)定，因此，指控被告人任舒情犯集資詐騙罪罪名不當(dāng)，應(yīng)予以變更。辯護(hù)人李民洪、胡仲榮提出被告人任舒情處于犯罪預(yù)備的辯護(hù)意見，經(jīng)查，從整個吸收公眾存款的犯罪過程來看，被告人任舒情幫助成立公司、制作資料與公司成立后其他相關(guān)人員利用公司名義招攬客戶的行為共同完成了整個犯罪過程，雖然各自實(shí)施犯罪行為的時間先后不同、具體分工不同，但被告人任舒情的行為系已經(jīng)著手實(shí)施犯罪，不屬于犯罪預(yù)備，故對該辯護(hù)意見本院不予采納。辯護(hù)人提出本案是單位犯罪的辯護(hù)意見，經(jīng)查，根據(jù)《最高人民法院關(guān)于審理單位犯罪案件具體應(yīng)用法律有關(guān)問題的解釋》第二條“個人為進(jìn)行違法犯罪活動而設(shè)立的公司、企業(yè)、事業(yè)單位實(shí)施犯罪的或者公司、企業(yè)、事業(yè)單位設(shè)立后，以實(shí)施犯罪為主要活動的，不以單位犯罪論處”和第三條規(guī)定“盜用單位名義實(shí)施犯罪，違法所得由實(shí)施犯罪的個人私分的，依照刑法有關(guān)自然人犯罪的規(guī)定定罪處罰”。據(jù)任某某供述，另一股東史某某不知道遂寧分公司集資的事情，且也無任何證據(jù)顯示公司股東會有集資的決議。被告人任某某以公司生產(chǎn)需要資金為由，伙同被告人任舒情在遂寧成立分公司，以高額利息為誘餌超經(jīng)營范圍向社會不特定人非法吸收存款，并予以私分，因此本案應(yīng)按自然人共同犯罪處罰，故該辯護(hù)意見與審理查明的事實(shí)和法律規(guī)定不符，本院不予采納。對辯護(hù)人的其他辯護(hù)意見，本院將結(jié)合全案予以綜合考慮。被告人任某某、任舒情在共同犯罪中起主要作用，系主犯；被告人岳某、周某某、蔣某、羅某在共同犯罪中均起到一定幫助作用，系從犯，應(yīng)當(dāng)從輕處罰。被告人任某某主動投案，系自首，可以從輕處罰。被告人任舒情、岳某、蔣某、周某某、羅某歸案后，如實(shí)供述犯罪事實(shí)，系坦白，依法從輕處罰。案發(fā)后，被告人任舒情部分退還違法所得，被告人任某某大部分退還違法所得，被告人岳某、周某某、蔣某、羅某全部退還違法所得，均可按各自退贓情況酌情從輕處罰。被告人岳某、周某某、蔣某、羅某犯罪情節(jié)輕微，可以免予刑事處罰。依照《中華人民共和國刑法》第一百七十六條第一款、第二十五條第一款、第二十六條第一款、第二十七條、第三十七條、第六十七條第一、三款、第五十二條、第五十三條、第六十四條之規(guī)定，判決如下：
裁判結(jié)果
一、被告人任舒情犯非法吸收公眾存款罪，判處有期徒刑四年，并處罰金人民幣10萬元。
（刑期從判決執(zhí)行之日起計算，判決執(zhí)行以前先行羈押的，羈押一日折抵刑期一日。即被告人任舒情的刑期從2014年3月12日起至2018年3月11日止。罰金限本判決生效后五日內(nèi)繳納。）
二、被告人任某某犯非法吸收公眾存款罪，判處有期徒刑一年二個月，并處罰金人民幣3萬元。
（刑期從判決執(zhí)行之日起計算，判決執(zhí)行以前先行羈押的，羈押一日折抵刑期一日。即被告人任某某的刑期從2014年3月7日起至2015年5月6日止。罰金限本判決生效后五日內(nèi)繳納。）
三、被告人岳某犯非法吸收公眾存款罪，免予刑事處罰。
四、被告人周某某犯非法吸收公眾存款罪，免予刑事處罰。
五、被告人蔣某犯犯非法吸收公眾存款罪，免予刑事處罰。
六、被告人羅某犯非法吸收公眾存款罪，免予刑事處罰。
七、對被告人任某某的違法所得人民幣13600元，被告人任舒情的違法所得人民幣383000元繼續(xù)予以追繳并責(zé)令退賠給被害人，對扣押在案的涉案財物予以追繳，返還被害人。
如不服本判決，可在接到判決書的次日起十日內(nèi)，通過本院或者直接向四川省遂寧市中級人民法院提出上訴，書面上訴的，應(yīng)當(dāng)提交上訴狀正本一份，副本二份。
審判人員
審判長廖勇
人民陪審員何艷妮
人民陪審員王治瓊
裁判日期
二〇一五年四月十六日
書記員
書記員王雯
