審理法院： 廣州市中級人民法院
案 號： （2015）穗中法刑二初字第79號
案件類型： 刑事
案 由： 非法吸收公眾存款罪
裁判日期： 2015-10-27
合 議 庭 ： 蔡麗君李曉剛平文林
審理程序： 一審
審理經(jīng)過
廣東省廣州市人民檢察院以穗檢公二刑訴（2015）64號起訴書指控被告人李某1犯集資詐騙罪，被告人唐某2、謝某3、徐某4、何某玲犯非法吸收公眾存款罪，于2015年4月27日向本院提起公訴。本院依法組成合議庭于2015年9月10日公開開庭審理了本案。廣州市人民檢察院指派檢察員方健出庭支持公訴，被告人李某1及其辯護人徐繼業(yè)、被告人唐某2及其辯護人吳炳波、被告人謝某3及其辯護人國曉利、被告人徐某4及其辯護人郭韌強、被告人何某玲及其辯護人鐘桂鴻、被害人委托代理人曾英等到庭參加訴訟?，F(xiàn)已審理終結(jié)。
一審請求情況
廣東省廣州市人民檢察院指控：2011年9月至2012年7月間，被告人LEEHOCKHOE伙同唐某2、謝某3、徐某4、何某玲等人虛構(gòu)澳門夢幻天際控股集團公司，以及該公司從事洗碼業(yè)務(wù)可獲取高額利潤，并虛假承諾投資期一年，每周回報5%等事實，誘騙被害人投資入股該公司。上述被告人通過在互聯(lián)網(wǎng)設(shè)立網(wǎng)站，采取分級傳銷，拉人頭等方式，向社會公眾陳某英等非法集資12人次，共計人民幣2370225.70元。上述款項除返還人民幣27080.30元外，其余均被提現(xiàn)分贓轉(zhuǎn)移。
2011年5月至2012年7月間，被告人唐某2、謝某3、徐某4以投資美國摩根丹利斯“紐高鵬NGP”、“MC天使基金”、“聯(lián)合基因國際”、“順德容聲”等金融項目可獲取高額利潤，誘騙被害人投資上述項目。上述被告人通過在互聯(lián)網(wǎng)設(shè)立網(wǎng)站，采取分級傳銷，拉人頭等方式，向社會公眾陳某甜等非法集資36人次，共計人民幣5881733元。上述款項除返還人民幣25800元外，其余均被提現(xiàn)分贓轉(zhuǎn)移。
公訴機關(guān)在庭審過程中出示了物證、書證、鑒定結(jié)論、證人證言、被害人陳述以及被告人供述等證據(jù)，認為被告人LEEHOCKHOE的行為觸犯了《中華人民共和國刑法》第一百九十二條的規(guī)定，已構(gòu)成集資詐騙罪，被告人唐某2、謝某3、徐某4、何某玲的行為觸犯了《中華人民共和國刑法》第一百七十六條的規(guī)定，均已構(gòu)成非法吸收公眾存款罪。被告人LEEHOCKHOE、唐某2、謝某3、徐某4、何某玲判決宣告以后，還有其他罪沒有判決，根據(jù)《中華人民共和國刑法》第六十九條、七十條的規(guī)定，應(yīng)當數(shù)罪并罰。提請本院依法判處。
一審答辯情況
被告人李某1辯解其是按照公司要求的模式去發(fā)展業(yè)務(wù)的，沒有虛構(gòu)事實，也沒有詐騙的故意，其并不清楚公司收取款項的數(shù)量和下落，其也是受害者。
其辯護人認為：1、李某1不是夢幻公司法定代表人，其只是幫助唐某2等人轉(zhuǎn)賬、收賬、發(fā)放紅利等工作，其本人也有投資10多萬元，不具有非法占有為目的；2、本案起訴李某1的犯罪事實與李某1已判決的犯罪事實屬于同種罪行，不應(yīng)數(shù)罪并罰。
被告人唐某2辯解其行為屬于傳銷，其個人也有投資也是受害者，事發(fā)后其積極想辦法追討損失，本案不應(yīng)該分案處理，請求從輕處罰。
其辯護人認為：1、本案起訴的犯罪事實已經(jīng)在前面的判決認定，違背了一事不重復(fù)起訴的訴訟原則；2、對于本案遺漏的事實應(yīng)當在前面的審判中一并審理，不能因此數(shù)罪并罰，加大對被告人的處罰；3、起訴書認定唐某2的犯罪事實不清，無法形成完整有效的證據(jù)鏈條，本案應(yīng)當認定為組織、領(lǐng)導(dǎo)傳銷罪，唐某2屬于從犯。綜上，建議公訴機關(guān)撤回本案起訴，啟動再審程序，對被告人唐某2公正判決。
被告人謝某3辯解其在本案中也是一個投資者，也是一個受害者，其沒想過要欺騙被害人，請求從輕處罰。
其辯護人認為：1、僅憑報案人中的少數(shù)被害人的控告追究謝某3的刑事責任，顯屬證據(jù)不足；2、謝某3在本案中的“宣傳、介紹”行為不構(gòu)成犯罪，也不構(gòu)成犯罪的依據(jù)；3、本案屬于同種漏罪，不應(yīng)適用數(shù)罪并罰。綜上，公訴機關(guān)指控謝某3犯罪的證據(jù)不足。
被告人徐某4辯解其在本案中也是一個投資者，也是一個受害者，其沒想過要欺騙被害人，其認罪服法，請求從輕處罰。
其辯護人認為：1、徐某4在“紐高鵬NGP”、“MC天使基金”、“聯(lián)合基因國際”、“順德容聲”的項目中沒有實施非法吸收公眾存款的行為，其本身也有投資，也是受害者；2、徐某4是從犯，認罪態(tài)度較好，有悔罪表現(xiàn)，請求法庭對徐某4不再另行加重刑罰和罰金。
被告人何某玲對起訴書指控其犯罪的事實和罪名沒有意見，請求從輕處罰。
其辯護人認為：1、（2014）穗中法刑二初字第170號刑事判決中認定何某玲非法吸收公眾存款的金額已經(jīng)包括了本案的金額，不應(yīng)重復(fù)計算，故何某玲并沒有構(gòu)成其他犯罪；2、何某玲本身是一個受害者，其作為受害人的代理人之一積極為受害人追回損失。綜上，何某玲不構(gòu)成新的犯罪，請求判決何某玲無罪。
本院查明
被害人委托代理人曾英同意公訴機關(guān)指控各被告人犯罪的事實和罪名，要求查明被騙款項去向，追繳被告人的違法所得，以償還被害人的投資款。
經(jīng)審理查明：2011年，被告人李某1伙同他人虛構(gòu)澳門夢幻星城公司（后期更名為澳門夢幻天際控股集團公司，均簡稱夢幻公司），謊稱該公司從事賭場中介業(yè)務(wù)，以投資該公司有高額回報為名騙取客戶的集資款。同年9月，被告人李某1通過朋友介紹認識了被告人唐某2，并以高額回報為誘餌委托唐某2代理夢幻公司在廣州發(fā)展業(yè)務(wù)。被告人唐某2糾合被告人謝某3、徐某4、何某玲等人為獲取夢幻公司獎勵，明知夢幻公司在境外且未取得中國人民銀行批準，向周圍群眾大肆宣傳投資夢幻公司經(jīng)營澳門賭場中介業(yè)務(wù)，每周返利5%，介紹朋友投資還可以獲得直接獎、對碰獎、領(lǐng)導(dǎo)獎等分紅獎勵。期間，被告人李某1為騙取被害人信任，以夢幻公司首席市場顧問身份多次入境到廣州與部分被害人見面，宣傳夢幻公司業(yè)績，并通過被告人唐某2、謝某3、徐某4等人組織部分被害人到澳門賭場參觀。在被告人唐某2、謝某3、徐某4、何某玲等人的游說下，大量不明真相的群眾不但自己投資還介紹親朋好友投資，被害人將投資款通過現(xiàn)金或轉(zhuǎn)賬方式轉(zhuǎn)入被告人唐某2、謝某3、徐某4、何某玲等人名下賬戶或其指定的賬戶內(nèi)，再由被告人唐某2、謝某3、徐某4、何某玲等人提取現(xiàn)金或轉(zhuǎn)賬方式轉(zhuǎn)入被告人李某1名下及其指定的賬戶內(nèi)，最后由被告人李某1提取并轉(zhuǎn)移。
另查，2011年5月至2012年7月間，被告人唐某2、謝某3、徐某4為獲得提成和獎勵還以上述手段向周圍群眾大肆宣傳、推銷未取得中國人民銀行批準的“紐高鵬NGP”、“MC天使基金”、“聯(lián)合基因國際”、“順德容聲”等所謂高額回報的投資項目，導(dǎo)致社會公眾陳某甜等人的投資款項下落不明，至今沒有追回。
經(jīng)鑒定，被害人陳某英、陳某陶、梁某玲、談某、王某莎、謝某紅、梁某容、蘇某輝、陳某濤、彭某剛、丁某培、江某華12名被害人先后投入夢幻公司的款項金額合計2370225.7元，案發(fā)前收回返利27080.3元。被害人陳某甜、陸某福、史某芳、樊某英、趙某梅、林某濤、楊某珠、陳某鷹、梁某容、黃某帶、麥某紅、吳某照、巫某玲、江某華、簡某嬌、勞某平、楊某才、梁某強、方某儉19名被害人先后投入“紐高鵬NGP”項目的款項金額合計4053400元，案發(fā)前收回返利11000元。被害人陳某甜、樊某英、楊某珠、林某濤、陳某鷹、梁某容、黃某帶、吳某照、丁某培、江某華10名被害人先后投入“MC天使基金”項目的款項金額合計1449133元，案發(fā)前收回返利14800元。被害人陳某甜、樊某英、何某平、江某華4名被害人先后投入“聯(lián)合基因國際”項目的款項金額合計210000元。被害人陳某甜、楊某安、黃某娜3名被害人先后投入“順德容聲”項目的款項金額合計195000元。
上述事實，有下列公訴機關(guān)在法庭上出示或者宣讀，并經(jīng)庭審質(zhì)證的證據(jù)證實：
1、廣州市公安局荔灣區(qū)分局出具的《接受刑事案件登記表》、《立案決定書》、《抓獲經(jīng)過》，證實本案的案發(fā)、破案、被告人歸案的情況。
2、廣州市工商行政管理局出具的《證明》兩份，證實截止至2013年1月11日，未在該局企業(yè)登記數(shù)據(jù)庫內(nèi)查到“澳門夢幻天際集團公司”、“澳門夢幻天際集團公司廣州分公司”的記錄。
3、澳門司法警察局提供的調(diào)查結(jié)果函，證實澳門沒有“夢幻星城”、“夢幻天際控股集團”公司登記，威尼斯人、金沙、葡京、銀河、永利均無上述兩公司在其娛樂場內(nèi)做中介業(yè)務(wù)。
4、被害人譚某嫻、黃某玲、江某華、盧某芳、梁某偉、楊某案、皮某、劉某錫、陳某鷹、林某濤等人的陳述及其辨認被告人唐某2、謝某3、徐某4的筆錄，證實其通過唐某2等人投資夢幻公司并將投資款轉(zhuǎn)入唐某2等人指定賬戶的情況。
5、被害人陳某英、陳某陶、梁某玲、談某、王某莎、謝某紅、梁某容、蘇某輝、陳某濤、彭某剛、丁某培、江某華的群眾報警登記表及其提供的身份證復(fù)印件、銀行交易回單、銀行轉(zhuǎn)賬明細、手機短信記錄，證實上述被害人投資夢幻公司的具體金額、損失數(shù)額。
6、被害人陳某甜的陳述，被害人陳某甜、陸某福、史某芳、樊某英、趙某梅、林某濤、楊某珠、陳某英、梁某容、黃某帶、麥某紅、吳某照、巫某玲、江某華、簡某嬌、勞某平、楊某才、梁某強、方某儉的群眾報警登記表及其提供的身份證復(fù)印件、銀行交易回單、銀行轉(zhuǎn)賬明細、投資項目宣傳資料、認購證書，證實上述被害人投資“紐高鵬NGP”項目的具體金額、損失數(shù)額。
7、被害人陳某甜、樊某英、楊某珠、林某濤、陳某鷹、梁某容、黃某帶、吳某照、丁某培、江某華的群眾報警登記表及其提供的身份證復(fù)印件、銀行交易回單、銀行轉(zhuǎn)賬明細、投資項目宣傳資料，證實上述被害人投資“MC天使基金”項目的具體金額、損失數(shù)額。
8、被害人陳某甜、樊某英、何某平、江某華的群眾報警登記表及其提供的身份證復(fù)印件、銀行交易回單、銀行轉(zhuǎn)賬明細，證實上述被害人投資“聯(lián)合基因國際”項目的具體金額、損失數(shù)額。
9、被害人陳某甜、楊某安、黃某娜的群眾報警登記表及其提供的身份證復(fù)印件、銀行交易回單、銀行轉(zhuǎn)賬明細、網(wǎng)站投資記錄、收款收據(jù)，證實上述被害人投資“順德容聲”項目的具體金額、損失數(shù)額。
10、穗公經(jīng)電勘（2015）002號電子物證遠程勘查工作筆錄，證實涉案網(wǎng)站域名www.niugnep.com和www.midlandscapital.com都顯示無法訪問，IP所在位置為美國。
11、致同會計師事務(wù)所廣州分所出具的致同專字（2013）第440FC0247-1號專項審計報告，證實：本次補充12名受害人投入夢幻公司總金額為2370225.7元，共收回返利27080.3元，其中被告人唐某2及其親屬賬戶吸存金額合計955500元，被告人徐某4賬戶吸存金額合計1201225.7元，被告人何某玲賬戶吸存金額合計213500元。
12、致同會計師事務(wù)所廣州分所出具的致同專字（2013）第440FC0247-2號專項審計報告，證實：19名被害人經(jīng)被告人唐某2、謝某3、徐某4介紹投入“紐高鵬NGP”項目總金額為4053400元，共收回返利11000元，全部為被告人唐某2及其親屬的賬戶吸存。
13、致同會計師事務(wù)所廣州分所出具的致同專字（2013）第440FC0247-3號專項審計報告，證實：10名被害人經(jīng)被告人唐某2、謝某3、徐某4介紹投入“MC天使基金”項目總金額為1449133元，共收回返利14800元，全部為被告人唐某2及其親屬的賬戶吸存。
14、致同會計師事務(wù)所廣州分所出具的致同專字（2013）第440FC0247-4號專項審計報告，證實：4名被害人經(jīng)被告人唐某2、謝某3、徐某4介紹投入“聯(lián)合基因國際”項目總金額為210000元，其中被告人唐某2賬戶吸存金額為42000元，被告人徐某4賬戶吸存金額合計168000元。
15、致同會計師事務(wù)所廣州分所出具的致同專字（2013）第440FC0247-5號專項審計報告，證實：3名被害人經(jīng)被告人唐某2、謝某3、徐某4介紹投入“順德容聲”項目總金額為195000元，其中被告人唐某2吸存金額為165000元，被告人徐某4賬戶吸存金額為30000元。
16、被告人唐某2的供述，證實其本人有投資“紐高鵬NGP”、“MC天使基金”、“聯(lián)合基因國際”、“順德容聲”這些項目，也有介紹其他客戶投資上述項目，這些項目和夢幻公司的投資方法、獲利方式差不多。
17、被告人謝某3的供述，證實其本人有投資“紐高鵬NGP”、“MC天使基金”、“聯(lián)合基因國際”、“順德容聲”這些項目，其上線是唐某2，其有介紹徐某4等人投資上述項目。
18、被告人徐某4的供述，證實其本人在謝某3的介紹下投資了“紐高鵬NGP”、“MC天使基金”、“聯(lián)合基因國際”、“順德容聲”這些項目，也有介紹其他客戶投資上述項目從中賺取介紹費，客戶投資款是匯入其本人或者唐某2的銀行賬戶，具體由唐某2操作，這些項目和夢幻公司的投資方法、獲利方式差不多。
19、（2013）穗中法刑二初字第172號、（2014）穗中法刑二初字第24號、（2014）穗中法刑二初字第170號刑事判決書，證實本案其他證據(jù)均已在上述判決中出示、質(zhì)證，足以采信。
關(guān)于各被告人及其辯護人對本案的定性、證據(jù)，各被告人的地位、作用提出的意見，經(jīng)查，本院在（2013）穗中法刑二初字第172號、（2014）穗中法刑二初字第24號、（2014）穗中法刑二初字第170號刑事判決書中已經(jīng)詳細闡述，上述判決已經(jīng)發(fā)生法律效力，本案不再贅述。
關(guān)于被告人唐某2及其辯護人提出唐某2的行為屬于傳銷活動的意見，經(jīng)查，刑法意義上的傳銷是以推銷商品、提供服務(wù)等經(jīng)營活動為名，要求參加者以繳納費用或者購買商品、服務(wù)等方式獲得加入資格，而本案中唐某2等人的行為是以高額回報為誘餌吸引社會公眾投資，并不具有銷售商品、提供服務(wù)的真實內(nèi)容，且其行為侵犯的是國家金融管理制度，符合非法吸收公眾存款罪的構(gòu)成要件，被告人唐某2及其辯護人的相關(guān)意見據(jù)理不足，本院不予采納。
關(guān)于各被告人及其辯護人提出起訴書認定的事實已經(jīng)被前面的判決所認定，不應(yīng)再重復(fù)判決的意見。經(jīng)查，本院（2013）穗中法刑二初字第172號、（2014）穗中法刑二初字第24號、（2014）穗中法刑二初字第170號刑事判決書中認定的犯罪事實是譚某嫻等121名被害人被詐騙或被非法吸存的數(shù)額是夢幻公司項目的15302470.1元，并不包括本案起訴的犯罪事實，雖然上述判決引用了致同會計師事務(wù)所廣州分所出具的致同專字（2013）第440FC0247號專項審計報告的內(nèi)容，但并非是對具體犯罪事實的認定。本案中對各被告人集資詐騙或者非法吸存的犯罪事實和數(shù)額均是新增加的，并不包含在上述判決認定的15302470.1元數(shù)額之內(nèi)，故本案不存在重復(fù)判決的情況，各被告人及其辯護人的意見據(jù)理不足，本院不予采納。
關(guān)于各被告人及其辯護人提出本案不應(yīng)適用數(shù)罪并罰的意見。經(jīng)查，廣東省高級人民法院已于2015年2月對被告人李某1、唐某2、謝某3、徐某4犯集資詐騙罪、非法吸收公眾存款罪上訴一案送達了終審判決和裁定，廣州市人民檢察院是于2015年4月就本案向本院提起公訴，屬于判決宣告以后，刑罰執(zhí)行完畢以前，發(fā)現(xiàn)其在判決宣告以前還有其他罪沒有判決的，應(yīng)當數(shù)罪并罰，符合《中華人民共和國刑法》第七十條的規(guī)定，鑒于本案被告人的犯罪事實均是發(fā)生在前案犯罪事實期間或之前，本院在對各被告人量刑時會充分考慮，確保各被告人的罪刑相適應(yīng)。
本院認為
本院認為，被告人李某1以非法占有為目的，使用詐騙方法非法集資，數(shù)額特別巨大，其行為已構(gòu)成集資詐騙罪。被告人唐某2、謝某3、徐某4、何某玲違反國家金融管理法律規(guī)定，向社會公眾吸收資金，擾亂金融秩序，數(shù)額巨大，其行為已構(gòu)成非法吸收公眾存款罪。公訴機關(guān)起訴指控各被告人的犯罪事實清楚、證據(jù)確實充分、罪名成立，本院予以支持。被告人李某1、唐某2、謝某3、徐某4、何某玲因犯罪被判處刑罰，判決宣告以后，刑罰執(zhí)行完畢以前，發(fā)現(xiàn)其在判決宣告以前還有其他罪沒有判決的，應(yīng)當數(shù)罪并罰。被告人唐某2積極實施非法吸存的犯罪行為，利用其本人或家屬賬戶大量吸收被害人的投資款，在共同犯罪中起主要作用，是主犯；被告人徐某4、謝某3、何某玲協(xié)助被告人唐某2發(fā)展下線、收取投資款，在共同犯罪中起次要作用，是從犯，依法應(yīng)當減輕處罰。綜合各被告人犯罪的事實、性質(zhì)、情節(jié)、社會危害程度以及各被告人的認罪態(tài)度，依照《中華人民共和國刑法》第一百九十二條、第一百七十六條第一款、第五條、第二十六條、第二十七條、第六十四條、第六十九條、第七十條、《最高人民法院關(guān)于審理非法集資刑事案件具體應(yīng)用法律若干問題的解釋》第一條第一款、第二條第（八）項、第三條第二款、第五條第一款之規(guī)定，判決如下：
裁判結(jié)果
一、被告人李某1犯集資詐騙罪，判處有期徒刑十年，并處罰金人民幣五萬元；前犯集資詐騙罪，判處有期徒刑十三年，并處罰金人民幣五十萬元；決定執(zhí)行有期徒刑十四年，并處罰金人民幣五十五萬元（刑期從判決執(zhí)行之日起計算。判決執(zhí)行以前先行羈押的，羈押一日折抵刑期一日，即自2013年3月14日起至2027年3月13日止。罰金自本判決發(fā)生法律效力之日起三十日內(nèi)一次性向本院繳納，上繳國庫）。
二、被告人唐某2犯非法吸收公眾存款罪，判處有期徒刑四年，并處罰金人民幣十萬元；前犯非法吸收公眾存款罪，判處有期徒刑七年，并處罰金人民幣五十萬元；決定執(zhí)行有期徒刑八年，并處罰金人民幣六十萬元（刑期從判決執(zhí)行之日起計算。判決執(zhí)行以前先行羈押的，羈押一日折抵刑期一日，即自2012年12月31日起至2020年12月30日止。罰金自本判決發(fā)生法律效力之日起三十日內(nèi)一次性向本院繳納，上繳國庫）。
三、被告人謝某3犯非法吸收公眾存款罪，判處有期徒刑二年，并處罰金人民幣一萬元；前犯非法吸收公眾存款罪，判處有期徒刑三年，并處罰金人民幣十萬元；決定執(zhí)行有期徒刑三年六個月，并處罰金人民幣十一萬元（刑期從判決執(zhí)行之日起計算。判決執(zhí)行以前先行羈押的，羈押一日折抵刑期一日，即自2013年10月19日起至2017年4月18日止。罰金自本判決發(fā)生法律效力之日起三十日內(nèi)一次性向本院繳納，上繳國庫）。
四、被告人徐某4犯非法吸收公眾存款罪，判處有期徒刑二年，并處罰金人民幣一萬元；前犯非法吸收公眾存款罪，判處有期徒刑二年六個月，并處罰金人民幣十萬元；決定執(zhí)行有期徒刑三年，并處罰金人民幣十一萬元（刑期從判決執(zhí)行之日起計算。判決執(zhí)行以前先行羈押的，羈押一日折抵刑期一日，即自2013年9月16日起至2016年9月15日止。罰金自本判決發(fā)生法律效力之日起三十日內(nèi)一次性向本院繳納，上繳國庫）。
五、被告人何某玲犯非法吸收公眾存款罪，判處有期徒刑六個月，并處罰金人民幣五千元；前犯非法吸收公眾存款罪，判處有期徒刑一年六個月，并處罰金人民幣五萬元；決定執(zhí)行有期徒刑一年六個月，并處罰金人民幣五萬五千元（刑期從判決執(zhí)行之日起計算。判決執(zhí)行以前先行羈押的，羈押一日折抵刑期一日，即自2014年2月27日起至2015年8月26日止。罰金自本判決發(fā)生法律效力之日起三十日內(nèi)一次性向本院繳納，上繳國庫）。
六、繼續(xù)追繳被告人李某1、唐某2、謝某3、徐某4、何某玲的違法所得按比例發(fā)還本案各被害人（由廣州市公安局執(zhí)行，被害人名單詳見本判決）。
如不服本判決，可在接到判決書的第二日起十日內(nèi)，通過本院或者直接向廣東省高級人民法院提出上訴。書面上訴的，應(yīng)當提交上訴狀正本一份，副本二份。
審判人員
審判長平文林
審判員李曉剛
審判員蔡麗君
裁判日期
二〇一五年十月二十七日
書記員
書記員白遠航
