審理法院： 酒泉市肅州區(qū)人民法院
案 號(hào)： （2015）酒肅刑初字第158號(hào)
案件類型： 刑事
案 由： 職務(wù)侵占罪
裁判日期： 2015-07-22
酒泉市肅州區(qū)人民檢察院指控
一、集資詐騙罪
1、2013年10月29日至2014年3月3日，被告人王某1在任酒泉市鑫灡投資管理有限公司法人期間，未經(jīng)中國銀行業(yè)監(jiān)督管理委員會(huì)等主管部門審批的情況下，聘用被告人王某丙為出納、被告人張某某為會(huì)計(jì)、被告人孫某乙為業(yè)務(wù)經(jīng)理、被告人趙某某、王某甲、韓某某、李某某、孫某甲、霍某某、王某乙、郇某某為業(yè)務(wù)員，虛構(gòu)將吸收的公眾存款投資于資產(chǎn)運(yùn)營方“洛陽君濤集團(tuán)公司”的事實(shí)，利用早晚空閑時(shí)間，在人群密集地區(qū)采取由工作人員發(fā)放宣傳單的形式，以12‰一14‰高額利息為誘餌，與酒泉市肅州區(qū)眾多不特定群眾簽訂《資產(chǎn)管理合同》，以托管資產(chǎn)為由集資詐騙存款共166人次，簽訂《資產(chǎn)管理合同》208份，金額為15212500元，減去被告人王某1、孫某乙、張某某、王某丙侵占的40萬元，被告人王某1實(shí)際集資詐騙的金額為14812500元。期間，被告人王某1共支付利息359998元，退還客戶集資款5人次，金額1455000元，被告人王某1實(shí)際最終集資詐騙金額為12997502元，被告人王某1將吸收的存款并未投資于洛陽君濤集團(tuán)公司，而是用于購買理財(cái)產(chǎn)品及個(gè)人購車、揮霍。在偵查期間共追回涉案集資款6253500元，扣押車輛兩輛。
2、2014年3月4日至2014年6月25日，牛某某任酒泉市鑫灡投資管理有限公司法人期間，被告人曹某2、王某3在未經(jīng)中國銀行業(yè)監(jiān)督管理委員會(huì)等主管部門審批的情況下，聘請(qǐng)被告人曹某某為總經(jīng)理，被告人盧某某為司機(jī)兼督查、被告人王某丙為出納、被告人張某某為會(huì)計(jì)、被告人孫某乙為業(yè)務(wù)經(jīng)理、被告人趙某某、王某甲、韓某某、李某某、孫某甲、霍某某、王某乙、郇某某等人為業(yè)務(wù)員，虛構(gòu)將吸收的公眾存款投資于資產(chǎn)運(yùn)營方“河北康博網(wǎng)絡(luò)科技有限公司”的事實(shí)，利用早晚空閑時(shí)間，采取由工作人員發(fā)放宣傳單的形式，以12‰一14‰高額利息為誘餌，與酒泉市肅州區(qū)眾多不特定群眾簽訂《資產(chǎn)管理合同》，以托管資產(chǎn)為由非法吸收公眾存款共261人次，簽訂《資產(chǎn)管理合同》349份，金額19700300元（含葛閑未簽合同10萬元），支付利息662214.07元。期間，被告人曹某2、王某3退還客戶集資款109人次，合同130份，金額7042000元（其中退還自己集資款54人次，合同61份，金額2628000元；替被告人王某1退還集資款55人次，合同69份，金額4414000元，支付利息94224.80元），被告人曹某2、王某3實(shí)際集資詐騙11996085.93元，被告人曹某2、王某3將吸收的存款并未投資于河北康博網(wǎng)絡(luò)科技有限公司，而是用于個(gè)人購車、揮霍以及放高利貸。在偵查期間共追回涉案集資款2774325.20元，凍結(jié)銀行賬戶存款710000元，扣押用集資款購買的車輛三輛。
二、非法吸收公眾存款罪
1、2014年3月4日至2014年6月25日，牛某某任酒泉市鑫灡投資管理有限公司法人期間，被告人曹某某為酒泉市鑫灡投資管理有限公司總經(jīng)理，聘用被告人王某丙為出納、被告人張某某為會(huì)計(jì)、被告人盧某某為司機(jī)兼督查、被告人孫某乙為業(yè)務(wù)經(jīng)理、被告人趙某某、王某甲、韓某某、李某某、孫某甲、霍某某、王某乙、郇某某等人為業(yè)務(wù)員，虛構(gòu)將吸收的公眾存款投資于資產(chǎn)運(yùn)營方“河北康博網(wǎng)絡(luò)科技有限公司”的事實(shí)，利用早晚空閑時(shí)間，采取由工作人員發(fā)放宣傳單的形式，以12‰一14‰高額利息為誘餌，與酒泉市肅州區(qū)眾多不特定群眾簽訂《資產(chǎn)管理合同》，以托管資產(chǎn)為由共非法吸收公眾存款261人次，簽訂《資產(chǎn)管理合同》349份，金額為19700300元。
2、2014年3月4日至2014年6月25日期間，被告人盧某某被被告人曹某2聘任為酒泉市鑫灡投資管理有限公司司機(jī)（監(jiān)督被告人曹某某日常工作，并及時(shí)向被告人曹某2匯報(bào)公司情況），并向公司提供個(gè)人工商銀行卡兩張供公司存儲(chǔ)集資款用，這兩張銀行卡共存儲(chǔ)吸收公眾存款605840元。
3、2013年10月29日至2014年6月25日期間，被告人張某某被聘任為酒泉市鑫灡投資管理有限公司會(huì)計(jì)，共非法吸收公眾存款1人次，簽訂合同1份，金額30000元。偵查期間，被告人張某某的家人主動(dòng)退回其在該公司領(lǐng)取的七個(gè)月工資、提成及獎(jiǎng)金共計(jì)16603.75元。
4、2013年10月29日至2014年6月25日期間，被告人王某丙被聘任為酒泉市鑫灡投資管理有限公司出納，共非法吸收公眾存款11人次，簽訂合同15份，金額為1376000元。偵查期間，被告人王某丙主動(dòng)退回其在該公司領(lǐng)取的七個(gè)月工資、提成及獎(jiǎng)金共計(jì)17000元。
5、2013年10月29日至2014年6月25日期間，被告人孫某乙被聘任為酒泉市鑫灡投資管理有限公司業(yè)務(wù)經(jīng)理，共非法吸收公眾存款84人次，簽訂合同113份，金額為7264300元。偵查期間，被告人孫某乙的家人主動(dòng)退回其在該公司領(lǐng)取的七個(gè)月工資、提成及獎(jiǎng)金共計(jì)66814.80元。
6、2013年10月29日至2014年6月25日期間，被告人趙某某被聘任為酒泉市鑫灡投資管理有限公司業(yè)務(wù)員，共非法吸收公眾存款65人次，簽訂合同92份，金額為5186000元。偵查期間，被告人趙某某主動(dòng)退回其在該公司領(lǐng)取的七個(gè)月工資、提成及獎(jiǎng)金共計(jì)38232元。
7、2013年10月29日至2014年6月25日期間，被告人王某甲被聘任為酒泉市鑫灡投資管理有限公司業(yè)務(wù)員，共非法吸收公眾存款39人次，簽訂合同49份，金額為4635000元。偵查期間，被告人王某甲的家人主動(dòng)退回其在該公司領(lǐng)取的七個(gè)月工資、提成及獎(jiǎng)金共計(jì)51965元。
8、2013年10月29日至2014年6月25日期間，被告人韓某某被聘任為酒泉市鑫灡投資管理有限公司業(yè)務(wù)員，共非法吸收公眾存款51人次，簽訂合同64份，金額為3312000元。偵查期間，被告人韓某某的家人主動(dòng)退回其在該公司領(lǐng)取的五個(gè)月工資、提成及獎(jiǎng)金共計(jì)28592元。
9、2013年10月29日至2014年6月25日期間，被告人郇某某被聘任為酒泉市鑫灡投資管理有限公司業(yè)務(wù)員，共非法吸收公眾存款61人次，簽訂合同73份，金額為3228000元。偵查期間，被告人郇某某主動(dòng)退回其在該公司領(lǐng)取的七個(gè)月工資、提成及獎(jiǎng)金共計(jì)29451.50元。
10、2013年10月29日至2014年6月25日期間，被告人王某乙被聘任為酒泉市鑫灡投資管理有限公司業(yè)務(wù)員，共非法吸收公眾存款28人次，簽訂合同35份，金額為2255000元。偵查期間，被告人王某乙的家人主動(dòng)退回其在該公司領(lǐng)取的七個(gè)月工資、提成及獎(jiǎng)金共計(jì)28740元。
11、2013年10月29日至2014年6月25日期間，被告人霍某某被聘任為酒泉市鑫灡投資管理有限公司業(yè)務(wù)員，共非法吸收公眾存款20人次，簽訂合同24份，金額為1903000元。偵查期間，被告人霍某某的家人主動(dòng)退回其在該公司領(lǐng)取的四個(gè)月工資、提成及獎(jiǎng)金共計(jì)16639元。
12、2013年10月29日至2014年6月25日期間，被告人孫某甲被聘任為酒泉市鑫灡投資管理有限公司業(yè)務(wù)員，共非法吸收公眾存款28人次，簽訂合同33份，金額為1510000元。偵查期間，被告人孫某甲的家人主動(dòng)退回其在該公司領(lǐng)取的七個(gè)月工資、提成及獎(jiǎng)金共計(jì)20684.50元。
13、2013年10月29日至2014年6月25日期間，被告人李某某被聘任為酒泉市鑫灡投資管理有限公司業(yè)務(wù)員，共非法吸收公眾存款14人次，簽訂合同25份，金額為1190000元。偵查期間，被告人李某某的家人主動(dòng)退回其在該公司領(lǐng)取的四個(gè)月工資、提成及獎(jiǎng)金共計(jì)11620元。
三、職務(wù)侵占罪
2014年4月25日，被告人王某1任酒泉市鑫灡投資管理有限公司股東期間，利用職務(wù)之便伙同被告人孫某乙、張某某、王某丙，偽造竇某某《資產(chǎn)管理合同》，從被告人曹某某處騙取集資款395014元，后被告人王某1分得170000元，被告人孫某乙分得155014元，被告人張某某分得50000元，被告人王某丙分得20000元。偵查期間，被告人孫某乙家人主動(dòng)退回其侵占的155000元；被告人張某某家人主動(dòng)退回其侵占的50000元；被告人王某丙主動(dòng)退回其侵占的20000元。
支持公訴的依據(jù)有被害人陳述，證人證言，鑒定意見，電子數(shù)據(jù)，書證、物證，十六名被告人的供述。控方認(rèn)為被告人王某1的行為構(gòu)成集資詐騙罪、職務(wù)侵占罪，被告人曹某2、王某3的行為構(gòu)成集資詐騙罪，被告人曹某某、盧某某、趙某某、王某甲、韓某某、王某乙、郇某某、霍某某、孫某甲、李某某的行為構(gòu)成非法吸收公眾存款罪，被告人孫某乙、張某某、王某丙的行為構(gòu)成非法吸收公眾存款罪、職務(wù)侵占罪，現(xiàn)依法公訴本院，請(qǐng)求判處。
一審答辯情況
被告人王某1對(duì)指控的事實(shí)和罪名未提出辯解意見。其辯護(hù)人提出，1、指控職務(wù)侵占的40萬元系集資詐騙所獲數(shù)額，該公司是被告人的，不應(yīng)當(dāng)再計(jì)算為職務(wù)侵占犯罪數(shù)額，被告人行為不構(gòu)成職務(wù)侵占罪；2、系初犯、偶犯，認(rèn)罪態(tài)度較好，有坦白情節(jié)的辯護(hù)觀點(diǎn)。
本院查明
被告人曹某2提出認(rèn)定數(shù)額有誤，本案不屬共同犯罪，不是主犯，相對(duì)作用較小的辯解意見。其辯護(hù)人提出，1、被告人的行為構(gòu)成非法吸收公眾存款罪，不構(gòu)成集資詐騙罪，且應(yīng)認(rèn)定為單位犯罪；2、認(rèn)罪態(tài)度較好，積極退回部分贓款的辯護(hù)觀點(diǎn)。
被告人王某3提出只讓被告人王某丙轉(zhuǎn)過一次錢，不是主犯的辯解意見。其辯護(hù)人提出，1沒有非法占有的目的，沒有共同實(shí)施集資詐騙的行為，不構(gòu)成共犯，應(yīng)以非法吸收公眾存款罪定性；2、系從犯、初犯，有坦白情節(jié)的辯護(hù)觀點(diǎn)。
被告人曹某某對(duì)指控的事實(shí)和罪名未提出辯解意見。其辯護(hù)人提出，1、本案屬單位行為，且指控被告人曹某某吸收公眾存款事實(shí)不清，證據(jù)不足；2、有自首情節(jié)，起次要作用，系偶犯的辯護(hù)觀點(diǎn)。
被告人盧某某提出在公司只是聘用司機(jī)，沒有監(jiān)督曹某某職責(zé)的辯解意見。
被告人孫某乙提出公司是王某1的，王某1給的錢是獎(jiǎng)勵(lì)款的辯解意見。其辯護(hù)人提出，1、沒有非法占有的目的，職務(wù)侵占罪不能成立；2、不符合非法吸收公眾存款罪的構(gòu)成要件，指控不能成立；3、積極配合整理客戶資料，認(rèn)罪態(tài)度較好，初犯、偶犯，其名下大部分客戶存款已退還的辯護(hù)觀點(diǎn)。
被告人張某某提出未向公眾發(fā)傳單，王某1給的50000元是獎(jiǎng)勵(lì)款的辯解意見。其辯護(hù)人提出，1、未發(fā)傳單，主觀惡性小，情節(jié)較輕，有坦白情節(jié)，初犯；2、吸收存款30000元未達(dá)到法律規(guī)定的犯罪數(shù)額，指控非法吸收公眾存款罪名不能成立；3、沒有共同的犯意，不屬共同犯罪；4、沒有非法占有的目的，職務(wù)侵占罪不能成立的辯護(hù)觀點(diǎn)。
被告人王某丙提出，1、非法吸收公眾存款罪罪名不能成立；2、有立功情節(jié)；3、20000元是王某1給的補(bǔ)貼，職務(wù)侵占罪不能成立的辯解意見。
被告人王某甲對(duì)指控的事實(shí)和罪名未提出辯解意見。其辯護(hù)人提出，1、非法吸收公眾存款罪罪名不能成立；2、系從犯、初犯，當(dāng)庭認(rèn)罪的辯護(hù)觀點(diǎn)。
被告人趙某某提出不構(gòu)成非法吸收公眾存款罪的辯解意見。其辯護(hù)人提出，1、非法吸收公眾存款罪罪名不能成立；2、有自首情節(jié)，初犯，積極退贓，認(rèn)罪態(tài)度較好的辯護(hù)觀點(diǎn)。
被告人王某乙提出只是大堂接待，不是業(yè)務(wù)員，主動(dòng)退還工資及提成，系初犯，請(qǐng)求從輕處罰的辯解意見。
被告人霍某某、韓某某、郇某某均提出系初犯、從犯的辯解意見。
被告人孫某甲對(duì)指控的事實(shí)和罪名未提出辯解意見。其辯護(hù)人提出，1、非法吸收公眾存款罪罪名不能成立；2、系從犯、初犯的辯護(hù)觀點(diǎn)。
被告人李某某提出積極退還工資及提成，系初犯、偶犯的辯解意見。
經(jīng)審理查明，一、集資詐騙罪
1、2013年10月23日，被告人王某1在酒泉市工商行政管理局注冊(cè)成立了酒泉市鑫灡投資管理有限公司（以下簡稱鑫灡公司），任公司法定代表人。同年10月29日至2014年3月3日期間，被告人王某1在未經(jīng)中國銀行業(yè)監(jiān)督管理委員會(huì)等主管部門審批的情況下，聘用被告人王某丙為出納、被告人張某某為會(huì)計(jì)、被告人孫某乙為業(yè)務(wù)經(jīng)理、被告人趙某某、王某甲、韓某某、李某某、孫某甲、霍某某、王某乙、郇某某為業(yè)務(wù)員，虛構(gòu)將吸收的公眾存款投資于資產(chǎn)運(yùn)營方“洛陽君濤集團(tuán)公司”的事實(shí)，利用早晚空閑時(shí)間，采取安排聘用工作人員在人群密集地區(qū)發(fā)放宣傳單的形式，以12‰一14‰高額利息為誘餌，與酒泉市肅州區(qū)眾多不特定群眾簽訂《資產(chǎn)管理合同》，以托管資產(chǎn)為由非法集資166人次，簽訂《資產(chǎn)管理合同》208份，集資金額達(dá)15212500元。期間，被告人王某1除支付利息359998元，退還客戶集資款5人次，金額1455000元，支付工資、提成和其他日常支出外，大部分被其個(gè)人非法占有，用于購買理財(cái)產(chǎn)品、購車及揮霍，并未投資于洛陽君濤集團(tuán)公司。經(jīng)司法會(huì)計(jì)鑒定，被告人王某1非法集資15212500元，除退還客戶集資款5人次，金額1455000元，支付利息359998元，未返還吸納資金14309007.80元（其中，需退還客戶投資款本金13757500元，需退還被告人曹某2、王某3為其支付的利息551507.80元），被告人王某1實(shí)際集資詐騙金額為13949009.80元。在偵查期間，共追回涉案集資款6253500元，扣押車輛兩輛。
2、2014年2月，被告人王某1將鑫灡公司轉(zhuǎn)讓給被告人曹某2及牛某某，牛某某任公司法定代表人。同年3月4日至6月25日期間，被告人曹某2、王某3在未經(jīng)中國銀行業(yè)監(jiān)督管理委員會(huì)等主管部門審批的情況下，聘請(qǐng)被告人曹某某為公司總經(jīng)理，被告人盧某某為司機(jī)兼督查，繼續(xù)留用原公司被告人王某丙為出納、被告人張某某為會(huì)計(jì)、被告人孫某乙為業(yè)務(wù)經(jīng)理、被告人趙某某、王某甲、韓某某、李某某、孫某甲、霍某某、王某乙、郇某某等人為業(yè)務(wù)員，虛構(gòu)將吸收的公眾存款投資于資產(chǎn)運(yùn)營方“河北康博網(wǎng)絡(luò)科技有限公司”的事實(shí)，利用早晚空閑時(shí)間，采取由工作人員發(fā)放宣傳單的形式，以12‰一14‰高額利息為誘餌，與酒泉市肅州區(qū)眾多不特定群眾簽訂《資產(chǎn)管理合同》，以托管資產(chǎn)為由非法吸收公眾存款共261人次，簽訂《資產(chǎn)管理合同》349份，金額19700300元（含葛閑未簽合同10萬元）。期間，被告人曹某2、王某3除支付利息1213721.87元（其中，替自己支付利息662214.07元，替被告人王某1支付利息551507.80元），退還客戶集資款109人次，金額7042000元，支付工資、提成和其他日常支出外，大部分被其個(gè)人非法占有，用于購車、揮霍及放高利貸，并未投資于河北康博網(wǎng)絡(luò)科技有限公司。經(jīng)司法會(huì)計(jì)鑒定，被告人曹某2、王某3先后向261人非法集資共計(jì)人民幣19700300元，除退還客戶集資款109人次，金額7042000元（其中退還自己集資款54人次，合同61份，金額2628000元；替被告人王某1退還集資款55人次，合同69份，金額4414000元），替被告人王某1支付利息551507.80元，個(gè)人支付被害人利息662214.07元，被告人曹某2、王某3實(shí)際最終集資詐騙金額為11444578.13元。在偵查期間共追回涉案集資款2774325.20元，凍結(jié)銀行賬戶存款710000元，扣押用集資款購買的車輛三輛。
二、非法吸收公眾存款罪
2014年3月4日至2014年6月25日，在牛某某任鑫灡公司法人，被告人曹某某被聘擔(dān)任鑫灡公司總經(jīng)理，被告人王某丙為出納、被告人張某某為會(huì)計(jì)、被告人盧某某為司機(jī)兼督查、被告人孫某乙為業(yè)務(wù)經(jīng)理、被告人趙某某、王某甲、韓某某、李某某、孫某甲、霍某某、王某乙、郇某某等人為業(yè)務(wù)員，期間，根據(jù)被告人曹某2虛構(gòu)將吸收的公眾存款投資于資產(chǎn)運(yùn)營方“河北康博網(wǎng)絡(luò)科技有限公司”的事實(shí)，利用早晚空閑時(shí)間，組織由工作人員發(fā)放宣傳單的形式，以12‰一14‰高額利息為誘餌，與酒泉市肅州區(qū)眾多不特定群眾簽訂《資產(chǎn)管理合同》，以托管資產(chǎn)為由共非法吸收公眾存款261人次，簽訂《資產(chǎn)管理合同》349份，金額19700300元。其中：
1、2014年3月4日至2014年6月25日期間，被告人盧某某被被告人曹某2聘任為鑫灡公司司機(jī)（監(jiān)督被告人曹某某日常工作，并及時(shí)向被告人曹某2匯報(bào)公司經(jīng)營情況），并向公司提供個(gè)人工商銀行卡兩張供公司存儲(chǔ)集資款用，兩張銀行卡共存儲(chǔ)吸收公眾存款605840元。
2、2013年10月29日至2014年6月25日期間，被告人張某某被聘任為鑫灡公司會(huì)計(jì)，負(fù)責(zé)公司投資合同、票據(jù)賬務(wù)管理，同時(shí)非法宣傳吸收公眾存款1人次，簽訂合同1份，金額30000元。案發(fā)后，被告人張某某的家人主動(dòng)退回其在該公司領(lǐng)取的工資、提成及獎(jiǎng)金共計(jì)16603.75元。
3、2013年11月15日至2014年6月25日期間，被告人王某丙被聘任為鑫灡公司出納，負(fù)責(zé)公司現(xiàn)金收支管理，同時(shí)非法宣傳吸收公眾存款11人次，簽訂合同15份，金額為1376000元，其中：未退人員10人次，合同14份，金額1326000元，已退人員1人次，合同1份，金額50000元（其中：被告人王某丙丈夫楊海波投資1人1份，金額16000元；被告人王某丙父親王某辛投資1人3份，金額246000元，總金額為262000元）。案發(fā)后，被告人王某丙主動(dòng)退回其在該公司領(lǐng)取的工資、提成及獎(jiǎng)金共計(jì)17000元。
4、2013年11月6日至2014年6月25日期間，被告人孫某乙被聘任為鑫灡公司業(yè)務(wù)經(jīng)理，負(fù)責(zé)公司業(yè)務(wù)拓展管理，非法吸收公眾存款84人次，簽訂合同113份，金額為7264300元，其中：未退人員47人次，合同69份，金額3986300元，已退人員37人次，合同44份，金額3278000元（其中：本人投資金額為50000元）。案發(fā)后，被告人孫某乙的家人主動(dòng)退回其在該公司領(lǐng)取的工資、提成及獎(jiǎng)金共計(jì)66814.80元。
5、2013年11月24日至2014年6月25日期間，被告人趙某某被聘任為鑫灡公司業(yè)務(wù)員，根據(jù)公司安排，采取上街發(fā)放宣傳單的方式非法吸收公眾存款65人次，簽訂合同92份，金額為5186000元，其中：未退人員54人次，合同79份，金額4672000元，已退人員11人次，合同13份，金額514000元（其中：直系親屬2人，合同4份，趙某乙公公馮某某3份合同，金額101000元，婆婆張某丁1份合同，金額22000元，總金額為123000元，至今未退）。案發(fā)后，被告人趙某某主動(dòng)退回其在該公司領(lǐng)取的工資、提成及獎(jiǎng)金共計(jì)38232元。
6、2013年11月18日至2014年6月25日期間，被告人王某甲被聘任為鑫灡公司業(yè)務(wù)員，根據(jù)公司安排，采取上街發(fā)放傳單的方式非法吸收公眾存款39人次，簽訂合同49份，金額為4635000元，其中：未退人員35人次，合同49份，金額4537000元，已退人員4人次，合同4份，金額98000元（其中：個(gè)人投資2人2份，金額22000元）。案發(fā)后，被告人王某甲的家人主動(dòng)退回其在該公司領(lǐng)取的工資、提成及獎(jiǎng)金共計(jì)51965元。
7、2013年12月中旬至2014年6月25日期間，被告人韓某某被聘任為鑫灡公司業(yè)務(wù)員，根據(jù)公司安排，采取上街發(fā)放宣傳單的方式非法吸收公眾存款51人次，簽訂合同64份，金額為3312000元，其中：未退人員25人次，合同31份，金額1635000元，已退人員26人次，合同33份，金額1677000元（其中：直系親屬投資1人1份，金額30000元）。案發(fā)后，被告人韓某某的家人主動(dòng)退回其在該公司領(lǐng)取的工資、提成及獎(jiǎng)金共計(jì)28592元。
8、2013年11月27日至2014年6月25日期間，被告人郇某某被聘任為鑫灡公司業(yè)務(wù)員，根據(jù)公司安排，采取上街發(fā)放宣傳單的方式非法吸收公眾存款61人次，簽訂合同73份，金額為3228000元，其中：未退人員55人次，合同66份，金額2968000元，已退人員6人次，合同7份，金額260000元（其中：本人投資1份合同，金額65000元）。案發(fā)后，被告人郇某某主動(dòng)退回其在該公司領(lǐng)取的工資、提成及獎(jiǎng)金共計(jì)29451.50元。
9、2013年11月5日至2014年6月25日期間，被告人王某乙被聘任為鑫灡公司業(yè)務(wù)員，根據(jù)公司安排，采取上街發(fā)放宣傳單的方式非法吸收公眾存款28人次，簽訂合同35份，金額為2255000元，其中：未退人員21人次，合同28份，金額195500元，已退人員7人次，合同7份，金額300000元（其中：本人投資1人1份，金額50000元，直系親屬投資3人3份，金額210000元）。案發(fā)后，被告人王某乙的家人主動(dòng)退回其在該公司領(lǐng)取的工資、提成及獎(jiǎng)金共計(jì)28740元。
10、2013年11月15日至同年11月30日、2014年3月1日至2014年6月25日期間，被告人霍某某被聘任為鑫灡公司業(yè)務(wù)員，根據(jù)公司安排，采取上街發(fā)放宣傳單的方式非法吸收公眾存款20人次，簽訂合同24份，金額為1903000元，其中：未退人員16人次，合同20份，金額1803000元，已退人員4人次，合同4份，金額100000元。案發(fā)后，被告人霍某某的家人主動(dòng)退回其在該公司領(lǐng)取的工資、提成及獎(jiǎng)金共計(jì)16639元。
11、2013年11月1日至2014年6月25日期間，被告人孫某甲被聘任為鑫灡公司業(yè)務(wù)員，根據(jù)公司安排，采取上街發(fā)放宣傳單的方式非法吸收公眾存款28人次，簽訂合同33份，金額為1510000元，其中：未退人員17人次，合同19份，金額1030000元，已退人員11人次，合同14份，金額480000元（其中：直系親屬投資4人5份，金額300000元）。案發(fā)后，被告人孫某甲的家人主動(dòng)退回其在該公司領(lǐng)取的工資、提成及獎(jiǎng)金共計(jì)20684.50元。
12、2014年2月17日至2014年6月25日期間，被告人李某某被聘任為鑫灡公司業(yè)務(wù)員，根據(jù)公司安排，采取上街發(fā)放宣傳單的方式非法吸收公眾存款14人次，簽訂合同25份，金額為1190000元，其中：未退人員13人次，合同24份，金額1160000元，已退人員1人次，合同1份，金額30000元。案發(fā)后，被告人李某某的家人主動(dòng)退回其在該公司領(lǐng)取的工資、提成及獎(jiǎng)金共計(jì)11620元。
上述事實(shí)，有以下經(jīng)控方舉證、法庭質(zhì)證的證據(jù)證實(shí)，本院予以確認(rèn)：
1、酒泉市工商行政管理局出具的《關(guān)于酒泉市鑫灡投資管理有限公司涉嫌違規(guī)集資的調(diào)查情況說明》、案件移送書、檢查記錄、扣押清單等書證，證實(shí)2014年4月23日，酒泉市工商行政管理局對(duì)酒泉市鑫灡投資管理有限公司進(jìn)行了檢查，檢查中發(fā)現(xiàn)該公司有違規(guī)集資行為，將案件移交公安機(jī)關(guān)立案?jìng)刹椋?/p>
2、酒泉市公安局經(jīng)濟(jì)犯罪案件轉(zhuǎn)遞單，證實(shí)酒泉市公安局經(jīng)濟(jì)犯罪偵查大隊(duì)將酒泉市工商局移送的關(guān)于酒泉市鑫灡投資管理有限公司違規(guī)集資的材料移交肅州公安分局經(jīng)濟(jì)犯罪偵查大隊(duì)偵辦；
3、被害人劉某某陳述，2013年11月，鑫灡公司在酒泉市新城區(qū)散發(fā)宣傳單給我的老公王某丁，回家后我看到宣傳單，覺得錢存到該公司比銀行利息高，就在2014年5月20日左右去了鑫灡公司，是業(yè)務(wù)員王某戊接待的我，我就將自己的20000元現(xiàn)金存到該公司，并簽訂了合同，存期3個(gè)月，當(dāng)時(shí)，公司給我返還6月份的利息240元，后來該公司就被公安機(jī)關(guān)查處了；
4、被害人牛某甲陳述，2014年1月，鑫灡公司在肅州區(qū)散發(fā)宣傳單，我和我老婆回家看了傳單，覺得錢存到該公司比銀行利息高，就去了鑫灡公司，是業(yè)務(wù)員王某戊接待的我和我妻子，我們就以我妻子張某甲的名字存了20000元，存期3個(gè)月，這筆錢在3月底取出時(shí)拿了利息720元。隨后，又以張某甲的名字在4月20日、6月19日分別存了100000元、15000元，截至目前分別領(lǐng)取利息180元、4200元。5月29日以我的名字存了100000元，領(lǐng)取利息1200元，后面這三筆都沒有退出，該公司就被公安機(jī)關(guān)查處了；
5、被害人裴某某陳述，2014年1月，鑫灡公司在肅州區(qū)散發(fā)宣傳單，我回家看了傳單，覺得錢存到該公司比銀行利息高，有幾個(gè)認(rèn)識(shí)的老人也在該公司存款，我就在2014年5月6日去了鑫灡公司，鑫灡公司問我是誰介紹我來的，他們看了宣傳單，上面寫著王某戊的名字，他們說王某戊沒有上班，就讓我直接到財(cái)務(wù)室辦手續(xù)，我到該公司財(cái)務(wù)室，以我的名義存現(xiàn)金20000元并簽了合同，存期12個(gè)月，截至目前領(lǐng)取利息560元；
6、被害人公某某陳述，我在大街上走，鑫灡公司業(yè)務(wù)員在發(fā)宣傳單，我看后發(fā)現(xiàn)利息14‰，收益比較好，就于2014年4月23日，到鑫灡公司存款100000元，結(jié)果正好遇見酒泉市工商局檢查，在工作人員的勸說下，我將100000元錢又退出了。我與鑫灡公司簽訂了一份《酒泉市鑫灡投資管理有限公司資產(chǎn)管理合同》，我是投資人，河北康博網(wǎng)絡(luò)科技有限公司是資產(chǎn)運(yùn)營方，鑫灡公司是資產(chǎn)管理方，合同約定存款1年，利息14‰，每月20日現(xiàn)金兌現(xiàn)利息，滿1年退還本金。同時(shí)，鑫灡公司開了100000元的借據(jù)和1個(gè)月利息1400元的領(lǐng)條。我把本金退回來了，利息、合同和借據(jù)他們沒有給我；
7、酒泉市公安局肅州分局提供的報(bào)案材料及合同，證實(shí)被害人的業(yè)務(wù)由鑫灡公司被告人趙某某發(fā)展，共計(jì)46人78單，合計(jì)4572000元，應(yīng)返利息508026元，已返回利息183452元；
8、酒泉市公安局肅州分局提供的報(bào)案材料及合同，證實(shí)被害人的業(yè)務(wù)由鑫灡公司被告人霍某某發(fā)展，共計(jì)14人20單，合計(jì)1803000元，應(yīng)返利息274644元，巳返回利息73584元；
9、酒泉市公安局肅州分局提供的報(bào)案材料及合同，證實(shí)被害人的業(yè)務(wù)由鑫灡公司被告人郇某某發(fā)展，共計(jì)44人65單，合計(jì)3986300元，應(yīng)返利息577690元，已返回利息201529元；
10、酒泉市公安局肅州分局提供的報(bào)案材料及合同，證實(shí)被害人的業(yè)務(wù)由鑫灡公司被告人王某甲發(fā)展，共計(jì)30人45單，合計(jì)4537000元，應(yīng)返利息702336元，己返回利息287268元；
11、酒泉市公安局肅州分局提供的報(bào)案材料及合同，證實(shí)被害人的業(yè)務(wù)由鑫灡公司被告人王某丙發(fā)展，共計(jì)7人12單，合計(jì)1326000元，應(yīng)返利息173808元，已返回利息62104元；
12、酒泉市公安局肅州分局提供的報(bào)案材料及合同，證實(shí)被害人的業(yè)務(wù)由鑫灡公司被告人孫某乙發(fā)展，共計(jì)41人66單，合計(jì)3986300元，應(yīng)返利息577690元，已返回利息201529元；
13、酒泉市公安局肅州分局提供的報(bào)案材料及合同，證實(shí)被害人的業(yè)務(wù)由鑫灡公司被告人李某某發(fā)展，共計(jì)11人24單，合計(jì)1160000元，應(yīng)返利息387200元，已返回利息106820元；
14、酒泉市公安局肅州分局提供的報(bào)案材料及合同，證實(shí)被害人的業(yè)務(wù)由鑫灡公司被告人王某乙發(fā)展，共計(jì)16人28單，合計(jì)1955000元，應(yīng)返利息228300元，已返回利息106820元；
15、酒泉市公安局肅州分局提供的報(bào)案材料及合同，證實(shí)被害人的業(yè)務(wù)由鑫灡公司被告人孫某甲發(fā)展，共計(jì)14人19單，合計(jì)1030000元，應(yīng)返利息113100元，已返回利息39270元；
16、酒泉市公安局肅州分局提供的報(bào)案材料及合同，證實(shí)被害人的業(yè)務(wù)由鑫灡公司被告人韓某某發(fā)展，共計(jì)25人31單，合計(jì)1635000元，應(yīng)返利息227790元，已返回利息68360元；
17、被告人張某某發(fā)展業(yè)務(wù)共計(jì)1人1單，合計(jì)30000元，應(yīng)返利息504元，已返回利息126元；
18、酒泉市公安局肅州分局提供的報(bào)案材料及合同，證實(shí)部分被害人業(yè)務(wù)系鑫灡公司發(fā)展的公客戶，共計(jì)13人22單，合計(jì)863500元，應(yīng)返利息127728元，已返回利息57804元；
19、酒泉市公安局肅州分局提供的報(bào)案材料及合同，證實(shí)被害人的業(yè)務(wù)由鑫灡公司業(yè)務(wù)員王某巳發(fā)展，共計(jì)1人1單，合計(jì)10000元，應(yīng)返利息360元，已返回利息240元；
20、酒泉市公安局肅州分局提供的報(bào)案材料及合同，證實(shí)被害人的業(yè)務(wù)由鑫灡公司業(yè)務(wù)員蔡某某發(fā)展，共計(jì)2人3單，合計(jì)40000元，應(yīng)返利息408元，已返回利息146元；
21、證人高某某證言，證實(shí)2013年，我和王某1在甘肅酒泉注冊(cè)了酒泉鑫灡投資公司，我未參與經(jīng)營，2014年2月底公司辦理了轉(zhuǎn)讓手續(xù)；
22、證人張某乙證言，證實(shí)通過表哥劉某乙和王某1見過一面，我們之間沒有經(jīng)濟(jì)往來。我的尾號(hào)為9874的建行卡，我未使用過，卡在我表哥劉某乙那里，我沒有給王某1提供過洛陽君濤集團(tuán)公司的公章和法人王某庚的私章；
23、證人劉某丙證言，證實(shí)用自己的身份證辦理了一張交通銀行的信用卡供王某1使用，并將自己的身份證提供給王某1使用的過程；
24、證人季某某證言，證實(shí)2014年2月7日之前，任河北康博網(wǎng)絡(luò)科技有限公司的法人代表，現(xiàn)在是河北康博網(wǎng)絡(luò)科技有限公司的業(yè)務(wù)經(jīng)理，負(fù)責(zé)公司的外圍業(yè)務(wù)發(fā)展工作。2014年回老家過春節(jié)時(shí)，經(jīng)朋友介紹認(rèn)識(shí)曹某2，我們相互溝通了對(duì)方的情況后留了電話，希望在以后能夠在業(yè)務(wù)上相互合作。過完春節(jié)，曹某2給我打電話說他的資金充足，問我是否愿意合作，當(dāng)時(shí)我的公司正在起步，同樣需要資金，這樣我們相互在電話中進(jìn)行了溝通，最后將出借款利息定在了4%，我派公司的業(yè)務(wù)員孫某丙到陜西西安市和曹某2簽訂“委托擔(dān)保出借款民間服務(wù)合作協(xié)議”，上面有牛某某的簽名和酒泉鑫灡投資管理有限公司的合同專用章，也有我公司的合同專用章和我本人的私章，當(dāng)時(shí)我也沒有在意。后我把公司轉(zhuǎn)讓給了資金比較雄厚的武某某了，但我公司一直沒有和酒泉鑫灡投資管理有限公司合作，也沒有收到他們公司的一分錢。我們沒有給他提供過合同專用章，或許他通過其他途徑獲取了我們公司的資料；
25、證人蔡某某證言，證實(shí)我是2014年3月2日開始至今在酒泉鑫灡投資管理有限公司上班的，我從事客戶接待、接電話等業(yè)務(wù)。我不知道公司是否有人民銀行和酒泉市銀監(jiān)會(huì)批復(fù)的允許經(jīng)營存款業(yè)務(wù)的相關(guān)資質(zhì)，但公司有機(jī)構(gòu)代碼證、還有工商許可證、稅務(wù)登記證，公司就是吸收存款，再?zèng)]有其他業(yè)務(wù)。我2014年3月和4月工資是1800元，5月份漲到2100元，我總共拿了5700元的工資。我從進(jìn)入酒泉市鑫灡投資管理有限公司至今，發(fā)展了2個(gè)客戶，我母親王玲存了10000元，拿了4個(gè)月的利息560元，我姑姑蔡某甲存了30000元，到現(xiàn)在拿了900元的利息；
26、證人王某巳證言，證實(shí)我是2014年3月5日開始至今在酒泉鑫灡投資管理有限公司上班的，從事客戶接待、接電話等業(yè)務(wù)。公司有機(jī)構(gòu)代碼證、還有工商許可證、稅務(wù)登記證。我每個(gè)月就拿2100元的固定工資，再無其他補(bǔ)助和提成。3-5月是試用期，工資1800元。拉存款是業(yè)務(wù)員的事情，我就是來個(gè)客人，給讓個(gè)座，倒個(gè)水之類的。公司沒有融資經(jīng)營許可證，應(yīng)該不能吸收他人存款，但我們公司除了吸收存款，投資到其他公司，再無其他業(yè)務(wù)。我就發(fā)展了l名客戶，名叫舒某某，2014年4月24日，在公司存款1萬元，期限為3個(gè)月，到目前為止舒某某領(lǐng)取2個(gè)月的利息240元。我在2014年3月、4月各發(fā)了1800元工資，5月份發(fā)了2100元，總共領(lǐng)取工資是5700元；
27、酒泉市公安局肅州分局調(diào)取的《內(nèi)資企業(yè)基本信息》、企業(yè)法人營業(yè)執(zhí)照正副本、組織機(jī)構(gòu)代碼證及稅務(wù)登記證正副本，證實(shí)酒泉市鑫灡投資管理有限公司于2013年10月29日成立，法定代表人為被告人王某1，2014年2月26日登記變更，法定代表人由被告人王某1變更為牛某某，出資人牛某某占50%股權(quán)、被告人曹某2占48%股權(quán)，王某1占2%股權(quán)；
28、中國銀行業(yè)監(jiān)督管理委員會(huì)酒泉監(jiān)管分局證明，證實(shí)酒泉市鑫灡投資管理有限公司，沒有經(jīng)過該分局審批，不屬于銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)，不具有吸收公眾存款的資格；
29、酒泉弘正會(huì)計(jì)師事務(wù)所審計(jì)報(bào)告書證，證實(shí)2013年10月31日至2014年3月4日，被告人王某1任法人期間，共吸收客戶投資存款166人次，簽訂合同208份，金額為15212500元（包括被告人曹某某替被告人王某1退客戶55人次，合同69份，金額4414000元），被告人王某1自己退還5人次，金額1455000元，實(shí)際未退客戶為161人次，合同204份，金額為13757500元，需退還被告人曹某某替被告人王某1支付的客戶利息551507.80元，被告人王某1實(shí)際需退還現(xiàn)金共14309007.80元；2014年3月4日至同年6月25日，被告人曹某某任職期間，共吸收客戶投資存款261人次，簽訂合同349份，金額為19700300元，退還客戶54人次，合同61份，金額2628000元，實(shí)際未退客戶為207人次，合同288份，金額為17072300元，替被告人王某1退還客戶55人次，合同69份，金額4414000元，支付利息551570.80元，被告人曹某某實(shí)際需退還現(xiàn)金共12106792.20元；被告人孫某乙共吸收客戶投資84人次，簽訂合同113份，金額為7264300元，其中：未退人員47人次，合同69份，金額3986300元，已退人員37人次，合同44份，金額3278000元（其中：本人投資1份合同，金額為50000元）；被告人趙某某共吸收客戶投資65人次，簽訂合同92份，金額為5186000元，其中：未退人員54人次，合同79份，金額4672000元，已退人員11人次，合同13份，金額514000元（其中：直系親屬2人，合同4份，趙某乙公公馮某某3份合同，金額101000元，婆婆張某丁1份合同，金額22000元，總金額為123000元，至今未退）；被告人郇某某共吸收客戶投資61人次，簽訂合同73份，金額為3228000元，其中：未退人員55人次，合同66份，金額2968000元，已退人員6人次，合同7份，金額260000元（其中：本人投資1份合同，金額65000元）；被告人張某某吸收客戶投資1人次，簽訂合同1份，金額30000元；被告人王某丙共吸收客戶投資11人次，簽訂合同15份，金額為1376000元，其中：未退人員10人次，合同14份，金額1326000元，已退人員1人次，合同1份，金額50000元（其中：王某丙丈夫楊海波投資1人1份，金額16000元；王某丙父親王某辛投資1人3份，金額246000元，總金額為262000元）；被告人王某甲共吸收客戶投資39人次，簽訂合同49份，金額為4635000元，其中：未退人員35人次，合同49份，金額4537000元，已退人員4人次，合同4份，金額98000元（其中：個(gè)人投資2人2份，金額22000元）；被告人孫某甲共吸收客戶投資28人次，簽訂合同33份，金額為1510000元，其中：未退人員17人次，合同19份，金額1030000元，已退人員11人次，合同14份，金額480000元（其中：直系親屬投資4人5份，金額300000元）；被告人王某乙共吸收客戶投資28人次，簽訂合同35份，金額為2255000元，其中：未退人員21人次，合同28份，金額195500元，已退人員7人次，合同7份，金額300000元（其中：本人投資1人1份，金額50000元，直系親屬投資3人3份，金額210000元）；被告人韓某某共吸收客戶投資51人次，簽訂合同64份，金額為3312000元，其中：未退人員25人次，合同31份，金額1635000元，已退人員26人次，合同33份，金額1677000元（其中：直系親屬投資1人1份，金額30000元）；被告人霍某某共吸收客戶投資20人次，簽訂合同24份，金額為1903000元，其中：未退人員16人次，合同20份，金額1803000元，已退人員4人次，合同4份，金額100000元；被告人李某某共吸收客戶投資14人次，簽訂合同25份，金額為1190000元，其中：未退人員13人次，合同24份，金額1160000元，已退人員1人次，合同1份，金額30000元；蔡某某共吸收客戶投資3人次，簽訂合同4份，金額為60000元，其中：未退人員2人次，合同3份，金額40000元，已退人員1人次，合同1份，金額20000元；王某巳共吸收客戶投資1人次，簽訂合同1份，金額為10000元（未退）；魏某某共吸收客戶投資4人次，簽訂合同5份，金額為185000元，其中：未退人員3人次，合同4份，金額135000元，已退人員1人次，合同1份，金額50000元；郭某某共吸收客戶投資7人次，簽訂合同13份，金額為498500元，其中：未退人員6人次，合同12份，金額428500元，已退人員1人次，合同1份，金額70000元；公客戶共吸收客戶投資9人次，簽訂合同10份，金額為570000元，其中：未退人員7人次，合同7份，金額300000元，已退人員2人次，合同3份，金額270000元；
30、酒泉市公安局肅州分局調(diào)取的聘用合同、入職日期登記表、鑫灡公司通訊錄、員工工資表、崗位職責(zé)，證實(shí)各被告人在酒泉市鑫灡投資管理有限公司任職及工資情況；
31、河北康博網(wǎng)絡(luò)科技有限公司季某某于2014年7月1日向肅州分局提供的該公司的相關(guān)資質(zhì)，其中包括與鑫灡公司的委托擔(dān)保出借款居間服務(wù)合作協(xié)議空白合同，證實(shí)河北康博網(wǎng)絡(luò)公司欲與鑫灡公司合作，但最終未簽署協(xié)議，兩公司之間不存在業(yè)務(wù)往來關(guān)系；
32、酒泉市公安局肅州分局現(xiàn)場(chǎng)勘驗(yàn)檢查工作記錄及照片，證實(shí)酒泉市鑫灡投資管理有限公司的確切位置；
33、酒泉市公安局肅州分局網(wǎng)安大隊(duì)現(xiàn)場(chǎng)勘驗(yàn)檢查工作記錄，證實(shí)對(duì)被告人王某丙、張某某使用的電腦兩臺(tái)、U盤2個(gè)進(jìn)行查封扣押，后對(duì)電子數(shù)據(jù)進(jìn)行檢查并記錄的事實(shí)；
34、酒泉市公安局肅州分局2014年6月25日，從被告人張某某、王某丙處扣押的承諾書、《資產(chǎn)管理合同》、費(fèi)用報(bào)銷單、借據(jù)、收據(jù)、領(lǐng)條、鑫灡公司記賬憑證、銀行憑證、賬目日記、銀行卡、客戶身份證復(fù)印件、銀行卡復(fù)印件、客戶到期領(lǐng)取利息明細(xì)表等書證，證實(shí)客戶投資的金額及支出情況；
35、扣押清單，證實(shí)酒泉市公安局肅州分局從鑫灡公司扣押車輛三輛，現(xiàn)金30225.20元；
36、從被告人張某某處扣押鑫灡公司會(huì)計(jì)憑證、賬本、工資明細(xì)、稅務(wù)登記、公司相關(guān)資料，部分客戶存款合同，證實(shí)酒泉市鑫灡投資管理有限公司吸收公眾存款的人數(shù)及金額，各被告人發(fā)放工資情況；
37、從工商銀行調(diào)取的被告人王某1、王某丙、盧某某、曹治偉及王丙某、牛某丙轉(zhuǎn)賬、匯款、存款明細(xì)，從中國銀行調(diào)取的馬義樂、曹某某轉(zhuǎn)賬、匯款、存款明細(xì)，證實(shí)酒泉市鑫灡投資管理有限公司吸收公眾存款的收支情況；
38、從被告人王某丙U盤中提取的客戶投資數(shù)目清單、客戶退單明細(xì)、被告人王某1任期客戶退款名單、被告人曹某某替被告人王某1退還客戶退單明細(xì)，證實(shí)客戶投資的金額及退款情況，從數(shù)目清單中可以看出：工商部門于2014年4月24日，對(duì)酒泉市鑫灡投資管理有限公司進(jìn)行執(zhí)法檢查，鑫灡公司繼續(xù)吸收客戶存款，截止2014年6月25日，共吸收客戶存款5621300元，其中各業(yè)務(wù)員分別吸收存款如下，孫某甲280000元、孫某乙621300元、趙某某1560000元、王某戊415000元、韓某某270000元、郇某某807000元、霍某某143000元、蔡某某20000元、公共客戶110000元、王某丙420000元、李某某590000元，王某乙385000元；
39、肅州分局扣押的酒泉市鑫灡投資公司對(duì)外宣傳冊(cè)，證實(shí)該宣傳冊(cè)中鑫灡公司夸大公司實(shí)力，虛構(gòu)投資對(duì)象，同時(shí)宣傳冊(cè)中并未提到投資款項(xiàng)的洛陽某庚公司和河北康博網(wǎng)絡(luò)公司的相關(guān)資料；
40、酒泉市鑫灡公司投資人員統(tǒng)計(jì)表，證實(shí)各被告人吸收存款己退、未退情況；
41、退款憑證，證實(shí)案發(fā)后被告人王某丙、張某某、孫某乙、韓某某、王某甲、趙某某、霍某某、郇某某、孫某甲、李某某、王某乙將所得贓款主動(dòng)退回公安機(jī)關(guān)；證人蔡某某、魏某某、郭某某己將在鑫灡公司工作時(shí)所發(fā)工資退還公安機(jī)關(guān)；
42、扣押物品清單及物證車輛、銀行卡、手表、筆記本電腦、首飾、印章等照片，證實(shí)酒泉市鑫灡投資管理有限公司使用的河北康博網(wǎng)絡(luò)科技有限公司合同專用章、洛陽某庚實(shí)業(yè)集團(tuán)有限公司合同專用章、銀行卡、筆記本電腦、購買的車輛、手表、首飾等已被扣押；
43、被告人曹某2提供的借條、欠條、購車發(fā)票等書證，證實(shí)其將所吸收的公眾存款向他人出借3962000元，購置轎車花費(fèi)730000元的事實(shí)；
44、酒泉市公安局肅州分局鑒定中心鑒定文書，（甘）公（酒）鑒（文檢）字（2014）18號(hào)、19號(hào)，印章印文鑒定意見，證實(shí)抽檢的5份檢材（合同編號(hào)：1201、1250、1306、1327、1224）中蓋印的“河北康博網(wǎng)絡(luò)科技有限公司合同專用章”印文與河北康博網(wǎng)絡(luò)科技有限公司提供的“河北康博網(wǎng)絡(luò)科技有限公司合同轉(zhuǎn)用章1301040302231”印文不是同一枚印章蓋??；抽檢的5份檢材（合同編號(hào)：1088、1091、1103、1136、1137）中蓋印的“洛陽某庚實(shí)業(yè)集團(tuán)有限公司合同專用章4103290007356”印文與洛陽某庚實(shí)業(yè)集團(tuán)有限公司提供的“洛陽某庚實(shí)業(yè)集團(tuán)有限公司合同專用章4103290007556”印文不是同一枚印章蓋??；
45、被告人趙某某診斷證明及醫(yī)學(xué)檢查資料，證實(shí)其有病，不適宜羈押的情況；
46、抓獲經(jīng)過說明，證實(shí)被告人王某1于2014年6月26日在河南洛陽被抓獲，2014年6月25日，被告人王某3、曹某2在重慶江北機(jī)場(chǎng)被抓獲；
47、被告人王某1、曹某2、王某3、曹某某、盧某某、王某丙、張某某、趙某某、王某甲、韓某某、郇某某的常住人口基本信息，證實(shí)各被告人的身份情況；
48、被告人王某1供述，2013年10月31日，我投資490萬元，我妻子高某某投資10萬元，在酒泉市肅州區(qū)成立了“酒泉市鑫灡投資管理有限公司”總注冊(cè)資本500萬元，在酒泉市工商行政管理局辦理了工商營業(yè)執(zhí)照。執(zhí)照經(jīng)營范圍是：公司管理咨詢、投資咨詢、商務(wù)咨詢、旅游咨詢、健康咨詢、廣告設(shè)計(jì)家電維修、室內(nèi)設(shè)計(jì)等。公司成立后，我虛構(gòu)以洛陽君濤集團(tuán)公司為資產(chǎn)運(yùn)營方，酒泉市鑫灡投資管理有限公司為資產(chǎn)管理方，在沒有中國人民銀行和銀監(jiān)局的審批手續(xù)情況下，在2013年10月31日至2014年3月3日期間，讓我公司的業(yè)務(wù)員向外宣傳，以高額存款利息取得公眾信任與酒泉市肅州區(qū)不特定的209戶社會(huì)公眾簽訂資產(chǎn)管理合同，非法吸收公眾存款14782500元。在這期間，我沒有將吸收的存款按照合同交付給資產(chǎn)運(yùn)營方君濤集團(tuán)公司，也沒有進(jìn)行投資經(jīng)營，而是用后面存款者存的錢支付前面存款者的利息的方式不斷的吸收公眾存款。公司的白色海馬轎車是吸收公眾存款的錢購買的，白色捷豹轎車是2013年8月份我用自己的錢按揭購買的。我存在劉某丙賬戶上的600萬元中，460萬元是轉(zhuǎn)讓款，其余的是我借朋友劉某丙10萬元、張光獻(xiàn)70萬元，剩余是我自已的錢。我和洛陽君濤集團(tuán)公司簽訂投資合同，但沒有向洛陽君濤集團(tuán)公司投資過一分錢。2014年2月24日，因公司效益不好，我將公司以240萬元轉(zhuǎn)讓給牛某某和曹某2，并給被告人王某丙一張曹治偉的工商銀行卡，告訴她以后公司吸收的存款全部存在曹治偉的工商銀行卡上。我將公司轉(zhuǎn)讓給曹某2時(shí)公司的工作人員都不知道此事，公司出納王某丙和會(huì)計(jì)張某某也不知道。另外我將楊建杰的130萬元和張某戊的3萬元本金退還了，其中支付利息213553元、支付業(yè)務(wù)員工資42000元，剩余的4118947元轉(zhuǎn)到了曹治偉的工行卡上了。公司在轉(zhuǎn)讓前都是我經(jīng)營的，我妻子高某某沒有參與過公司的經(jīng)營；
49、被告人曹某2供述，我于2014年2月14日到酒泉，在酒泉市鑫灡投資管理有限公司入股49%股份。2014年3月4日開始從被告人王某1手里把該公司的手續(xù)辦到了我的名下，由我開始經(jīng)營該公司。公司經(jīng)營方式是讓業(yè)務(wù)員從老百姓的手中把錢吸收來，按照14‰回報(bào)率的月利息給存款人，我們?cè)侔彦X投到別處，以2.5%的月利率收取利息。公司手續(xù)辦到我名下后，我就回河南老家了，公司管理就全盤交給被告人曹某某負(fù)責(zé)，我在河南老家電話遙控指揮他，他定期把公司吸收的資金打到我的賬戶上，資金由我個(gè)人進(jìn)行支配，我很少到酒泉的公司，被告人王某丙等人照我的意思工作，被告人王某3是公司財(cái)務(wù)總監(jiān)，被告人盧某某是司機(jī)，同時(shí)負(fù)責(zé)監(jiān)督被告人曹某某工作，并及時(shí)向我匯報(bào)公司情況，以便我及時(shí)掌握。公司吸收存款金額大約有2000多萬元。具體詳細(xì)數(shù)目我說不上，公司的曹某某、會(huì)計(jì)、出納知道，公司有賬務(wù)。吸收的存款都轉(zhuǎn)到了我辦理的三張銀行卡上了，先后共轉(zhuǎn)了有1000萬元左右的現(xiàn)金。我用吸收的錢購買了一輛奔馳小轎車花了118萬元，這輛車我原以118萬元錢賣給了別人，另外我還花了19萬元購買了一輛本田雅閣，這輛車在公司，由公司的曹某某使用。在河南老家以2.5%至3.5%月息放高利貸有300多萬元，借給韓某某200萬元，支付吸收存款的利息、業(yè)務(wù)員的工資和公司日常費(fèi)用都是客戶的存款錢，都是由我叫王某3統(tǒng)一調(diào)配的。公司退還客戶本金有700余萬元，這些錢也是客戶的存款錢。我還退還了部分王某1經(jīng)營期間吸收客戶的本金，具體多少錢我不清楚。我個(gè)人銀行卡上有300萬元左右。2014年2月14日至2014年3月4日期間公司吸收的公眾存款還是由王某1負(fù)責(zé)收取，2014年3月4日之后公司吸收的公眾存款全部由我負(fù)責(zé)，我和牛某某雖然給王某1寫了一張11304500元的收條，但實(shí)際我一分錢也沒有拿到，只是后來接手公司后沒有流動(dòng)資金王某1給我的工商銀行卡上存了40萬元。我們當(dāng)初在接收該公司時(shí)協(xié)商，王某1經(jīng)營期間賺的11304500元?dú)w他所有，我和牛某某接手公司后，賺一些錢了再想辦法轉(zhuǎn)讓給他人就可以了，我們的目的就是為了騙取一部分公眾的存款錢后不干走人；
50、被告人王某3供述，我是2014年2月份任酒泉市鑫灡投資管理有限公司的財(cái)務(wù)總監(jiān)，主要負(fù)責(zé)財(cái)務(wù)工作和資金的流向，公司進(jìn)來的每一筆錢都要經(jīng)過我給出納王某丙通知，經(jīng)公司負(fù)責(zé)人曹某某簽字，才能往某個(gè)賬戶轉(zhuǎn)，我給王某丙打電話叫王某丙將40萬元的一筆錢轉(zhuǎn)到了曹某2給的一張銀行卡上，我就干了這一次，其余的都是曹某2和王某丙、曹某某聯(lián)系辦理的，我再?zèng)]有參與，具體吸收了多少存款我不知道，只有王某丙、曹某某和曹某2清楚，這些業(yè)務(wù)都是曹某2辦理的，我沒有參與。酒泉市鑫灡投資管理有限公司的股東是牛某某（法人代表）、曹某2（股東）、王某1（股東）。雖然牛某某是法人代表，但一切事務(wù)曹某2說了算，所有的資金都是曹某2在控制，曹某2拿我弟弟王甲某、王乙某的身份證辦過銀行卡，這些卡曹某2一直在使用，王甲某、王乙某沒有使用。公司吸收的公眾存款我不知道去哪了，都是曹某2一個(gè)人在操作，我聽曹某2說在遼寧易安投資公司投資了200萬元和一輛118萬元的300奔馳轎車，還有一輛350的奔馳轎車曹某2借給朋友開（名字我不知道），酒泉的公司還有一輛車，還有好多錢曹某2借給了朋友，具體情況我不知道，這三輛車全部是曹某2用我的身份證買來的，戶在我的名下。我是2012年認(rèn)識(shí)曹某2的，2013年至今我們倆一直在一起保持情人關(guān)系，是曹某2叫我任財(cái)務(wù)總監(jiān)每月給我6000元的工資，平時(shí)我和曹某2一起的花銷是曹某2的錢；
51、被告人曹某某供述，2014年3月2日，被告人曹某2委派我到酒泉市鑫灡投資管理有限公司任經(jīng)理，我和曹某2簽訂了聘用合同，曹某2告訴我公司是他的，公司吸收公眾存款沒有經(jīng)過中國人民銀行和銀監(jiān)局的審批手續(xù)，我剛上班時(shí)所吸收的公眾存款全部存到曹治偉的工商銀行卡上面了。2014年4月23日酒泉市聯(lián)合檢查組來公司檢查時(shí)將曹治偉（曹治偉也叫曹某2，他有兩張身份證，一個(gè)身份證上他叫曹某2，一個(gè)身份證上叫曹治偉，其實(shí)曹某2和曹治偉就是同一個(gè)人）的工商銀行卡收走，我們公司就用牛某丙的身份證在酒泉建設(shè)銀行辦理了一張銀行卡，這張卡公司財(cái)務(wù)部門使用，用來存公司所吸收的公眾存款，后來曹某2指示我將公司所吸收的公眾存款全部存到我的中國銀行卡上，2014年5月份我回家后，公司又用牛某丙的卡存所吸收的存款錢，2014年6月2日牛某丙回家，曹某2派盧某某來公司，公司就用盧某某的工商銀行卡存所吸收的存款錢，一直到現(xiàn)在。曹治偉的工商銀行卡上面存了大約1000余萬元，這1000多萬元王某3讓王某丙全部轉(zhuǎn)到曹某2和王某3在西安建設(shè)銀行的卡上了，每次轉(zhuǎn)完錢后王某丙叫我在匯款憑證上面簽字，我才知道這些錢全部轉(zhuǎn)到曹某2和王某3在西安建設(shè)銀行卡上的。牛某丙的建設(shè)銀行卡上面是牛某丙和王某丙兩個(gè)人和曹某2、王某3聯(lián)系轉(zhuǎn)賬的，具體存了多少錢，這些錢干什么用了我不知道。我的中國銀行卡上面存了118萬元，這118萬元中的110萬元王某3叫我直接轉(zhuǎn)到馬伊樂中國銀行卡上了，剩余8萬元我將卡交給了王某丙，王某丙用這8萬元支付了客戶退款。盧某某的工商銀行卡上面存了多少錢，我不清楚，王某3叫王某丙轉(zhuǎn)給誰，王某丙就轉(zhuǎn)給誰。公司將吸收的公眾存款好像沒有投資到河北康博網(wǎng)絡(luò)科技有限公司，公司的日常運(yùn)營費(fèi)用和員工工資是吸收公眾存款的錢支付的。公司的資產(chǎn)管理合同上面河北康博網(wǎng)絡(luò)科技有限公司合同專用章是我上班后曹某2交給我的，該合同專用章我一直保管著，具體怎么來的曹某2清楚。2014年3月3日盧某某來公司上班，盧某某是曹某2的外甥，名義上是公司司機(jī)，其實(shí)是曹某2派到公司的監(jiān)督人員，平時(shí)公司的事情都是我和他共同商量決定的；
52、被告人盧某某供述，我在鑫灡公司具體給公司總經(jīng)理曹某某開車，同時(shí)負(fù)責(zé)對(duì)曹某某的工作進(jìn)行監(jiān)督，以便及時(shí)給曹某2匯報(bào)公司的工作情況，負(fù)責(zé)和王某丙到銀行將每天公司所吸收的公眾存款存入指定的銀行賬戶上面，另外我還專門記載我和曹某某日常的開支。公司共收取了多少客戶的多少投資款存入我的工商銀行卡具體我說不上，王某丙知道，我只是開車?yán)跄潮姐y行辦理。王某3是公司的財(cái)務(wù)總監(jiān)，她是我舅舅曹某2的老婆，公司是我舅舅曹某2的，也就是公司是她和曹某2兩個(gè)人的公司，應(yīng)該是負(fù)責(zé)公司所有的事情。公司的事情曹某2了解的不是太多，公司情況都是我打電話告訴曹某2的。王某3和曹某2一起來過公司，我只見了一次，都是曹某某給他們倆匯報(bào)公司情況，我再?zèng)]有見過王某3來過公司，平時(shí)是王某3電話指揮財(cái)務(wù)部門的工作。公司主要就是通過吸收客戶的資金，把吸收來的資金公司再進(jìn)行投資，在一定期限內(nèi)按合同比率給投資的客戶進(jìn)行利潤分紅。具體說就是公司業(yè)務(wù)員到外面給客戶宣傳、講解取得客戶的信任，讓客戶到公司投資，投資時(shí)和客戶簽訂書面合同，讓客戶將資金存到公司賬戶，公司根據(jù)合同期限給客戶利潤分紅。公司收取客戶的投資方式有三種，以期限為準(zhǔn)，三個(gè)月時(shí)間利潤分紅是千分之十二，六個(gè)月時(shí)間利潤分紅是千分之十三，一年時(shí)間利潤分紅是千分之十四，比銀行利率高出好多倍。有的客戶是直接交現(xiàn)金，也有的客戶是將錢直接轉(zhuǎn)到公司賬戶上。公司收取客戶投資款的賬戶我說不上，具體是由公司的會(huì)計(jì)管理，6月初的時(shí)候，公司還用我的身份證在工行開了一個(gè)賬號(hào)，也是用來收取客戶存款的，卡在會(huì)計(jì)那里，卡號(hào)我說不上。公司給客戶支付的利息應(yīng)該是從新收取客戶的錢里進(jìn)行支付的，但具體怎么操作我不太清楚。我只知道公司和客戶簽訂合同的時(shí)候，合同承諾是將客戶的錢投到一家名為河北康博網(wǎng)絡(luò)科技有限公司，但具體投了沒有我說不上。公司是否有權(quán)吸收他人存款，我不清楚，我只負(fù)責(zé)開車，至于公司按照這種經(jīng)營方式能不能持續(xù)經(jīng)營，我想公司如果賺不上錢的話，肯定不能夠持續(xù)經(jīng)營。因?yàn)楣窘o客戶的利潤都太高了，這部分錢如果不能給客戶支付，那公司肯定經(jīng)營不下去。曹某2還有個(gè)名字叫曹治偉；
53、被告人韓某某供述，我2013年12月中旬到鑫灡公司簽訂勞動(dòng)合同上班的，我主要擔(dān)任該公司的業(yè)務(wù)員，搞宣傳發(fā)展客戶。公司有相關(guān)合法經(jīng)營手續(xù)，有營業(yè)執(zhí)照，稅務(wù)登記證，機(jī)構(gòu)代碼證。我剛上班時(shí)該公司的法人是王某1，今年3月份左右法人又變更成牛某某了，公司的主要經(jīng)營范圍是投資管理和投資咨詢，還有范圍我說不上。我主要是給該公司搞宣傳，發(fā)展客戶，公司打印的宣傳單，我們業(yè)務(wù)員就利用早晨和下午，到酒泉市人流密集的地方散發(fā)公司宣傳單發(fā)展客戶，通過宣傳有愿意來公司投資的客戶，就把現(xiàn)金或通過銀行轉(zhuǎn)賬把資金投入到我們公司，最低投資金額是l萬元起，多者不限?？蛻舭彦X投到我公司后，按存款時(shí)間的長短支付不同的利息，具體公司把客戶投資的錢投到那個(gè)方面了我不清楚，只聽老板說一部分投入到河南洛陽君濤集團(tuán)，另一部分投入到河北康博網(wǎng)絡(luò)公司了，我只負(fù)責(zé)跑業(yè)務(wù)發(fā)展客戶。據(jù)我大概掌握的情況，和公司簽訂的存款合同有500多份，人員大約300多人，存款金額大約是2400多萬元。我就是掙個(gè)工資和提成。我們宣傳時(shí)拿的公司印發(fā)的宣傳單印有經(jīng)過酒泉市政府批準(zhǔn)，經(jīng)工商局正規(guī)注冊(cè)的企業(yè)，但我實(shí)際上并沒有見過政府批準(zhǔn)的相關(guān)文件或者證書。我發(fā)展的客戶絕大部分我不認(rèn)識(shí)，只有一小部分是我介紹的親戚朋友，我自己在2014年2月也投了30000元，存了3個(gè)月，領(lǐng)取1080元利息，5月份到期因?yàn)橘I房將30000元退出。我從上班到現(xiàn)在發(fā)展客戶具體數(shù)字記不清楚了，按現(xiàn)有沒有退本金的客戶算，我發(fā)展了25名客戶，共簽訂31份資產(chǎn)管理合同書，吸收存款總額1635000元，已領(lǐng)取利息總額68360元；
54、被告人趙某某供述，我是2013年11月15日開始至今在鑫灡公司上班的，我的工作就是拉客戶在公司存款，我們做為公司的業(yè)務(wù)員，通過廣泛宣傳，拉客戶到公司存款，并且許諾客戶，每個(gè)月可以從我們公司領(lǐng)取超過銀行利息的收益。本金投資的合同期限一般就是3個(gè)月、6個(gè)月、12個(gè)月，本金投資最少l萬元。公司吸收到的存款匯入總公司（陜西鑫灡投資管理有限公司）的賬上。我記不清楚我一共拉進(jìn)公司的有多少客戶，但是我自己有個(gè)賬本子，我的所有的客戶和客戶資金信息都記在這個(gè)賬本子上，我的記賬本放在我辦公室辦公桌的抽屜里。我拉進(jìn)來的存款總數(shù)是300多萬，具體每個(gè)客戶各是多少，記不清楚了。我們公司財(cái)務(wù)部門把存款匯入總公司（陜西鑫灡投資管理有限公司），具體這些錢再用到什么地方了，我就不清楚了。我沒有見過公司有銀監(jiān)會(huì)或人民銀行頒發(fā)的允許吸收公眾存款或集資的資質(zhì)證書，公司工商營業(yè)執(zhí)照上也沒有吸收公眾存款或集資的范圍，但是我聽說公司吸收到的存款，可以以高一點(diǎn)的利息放貸，公司的業(yè)務(wù)就是吸收存款，再無其他業(yè)務(wù)。我就是掙個(gè)工資和提成，并不知道這些事情違法；
55、被告人王某甲供述，我是2013年11月底到鑫灡公司應(yīng)聘上班的，我是看了酒泉在線的招聘廣告后到公司應(yīng)聘上班的，一直到現(xiàn)在。我在公司前臺(tái)的墻上看見有相關(guān)的營業(yè)執(zhí)照和稅務(wù)登記證，都是酒泉政府部門頒布的，還有授權(quán)證書，但授權(quán)證書不是酒泉頒發(fā)的，公司的其他經(jīng)營手續(xù)有沒有我不清楚，公司的具體經(jīng)營范圍我也記不清楚了。我們公司的曹總給我們說：我們公司用客戶投資的錢和河南洛陽君濤集團(tuán)、河北康博網(wǎng)絡(luò)有限公司合作，曹總也給我們發(fā)放了這兩家公司的介紹資料，我們給客戶講解時(shí)也讓客戶看這兩家公司的宣傳資料和相關(guān)網(wǎng)站，但具體我們和這兩家公司合作的是什么項(xiàng)目我也說不上。在王某1當(dāng)法人時(shí)，我聽同事說，公司所吸收的存款全部都轉(zhuǎn)入了王某1和他兒子王丙某的銀行卡上，牛某某當(dāng)法人時(shí)，有一次，我發(fā)展了一名客戶，他在銀行轉(zhuǎn)賬后我看了轉(zhuǎn)賬單，我清楚的記得轉(zhuǎn)入了曹治偉的私人賬戶。我從上班到現(xiàn)在發(fā)展客戶具體數(shù)字記不清楚了，按現(xiàn)有沒有退本金的客戶算，我發(fā)展了28名客戶，共簽訂42份資產(chǎn)管理合同書，吸收存款總額4397000元，已領(lǐng)取利息、總額285268元。我在2014年4月10日自己也存了12000元，期限6個(gè)月，至目前領(lǐng)取利息468元，本金沒有退還。我一共在公司領(lǐng)過5個(gè)月的工資，大約共計(jì)2萬余元。
56、被告人王某丙供述，我是11月份去鑫灡公司工作的，公司有工商部門注冊(cè)的營業(yè)執(zhí)照，剛開始公司注冊(cè)法人叫王某1，王某1就是總經(jīng)理，2014年3月份，王某1就走了，公司注冊(cè)法人變更為牛某某，但是牛某某沒有來過公司，我沒有見過牛某某，公司總經(jīng)理是曹某某。公司具體營業(yè)執(zhí)照上的經(jīng)營范圍我沒注意，但實(shí)際上公司的經(jīng)營業(yè)務(wù)就是拉顧客到公司存錢，再?zèng)]有別的業(yè)務(wù)，平時(shí)公司開會(huì)就是讓業(yè)務(wù)員“拉單子”，意思就是拉客戶來公司存錢。我是公司的財(cái)務(wù)出納，我的具體業(yè)務(wù)就是負(fù)責(zé)收錢清點(diǎn)，給顧客開具收據(jù)，銀行存取款、轉(zhuǎn)賬，給客戶支付利息，給客戶退款。我們公司就是總經(jīng)理給各業(yè)務(wù)員分發(fā)宣傳材料，然后讓業(yè)務(wù)員對(duì)外宣傳拉客戶來公司存錢，每個(gè)業(yè)務(wù)員每月有規(guī)定的業(yè)務(wù)量，業(yè)務(wù)員拉來客戶，客戶將存款交給我們財(cái)務(wù)，我們財(cái)務(wù)將存款存入固定的個(gè)人賬戶，然后根據(jù)總公司財(cái)務(wù)總監(jiān)王某3的指示，再將存款存入王某3提供給我的賬號(hào)里，我將存款憑證再給總經(jīng)理曹某某簽字，后將憑證交會(huì)計(jì)張某某做賬。宣傳材料是總經(jīng)理曹某某帶來的，他應(yīng)該是從總公司帶來的。公司存錢的賬號(hào)換了好多個(gè)，具體賬號(hào)我沒記下，賬目資料上都有呢，我記得有王某1、王某1兒子王丙某、曹治偉、牛某丙、盧某某的銀行卡，總公司打款的賬號(hào)有6212263700008456610（工商銀行，戶名翟某某）、6217004220014019800（建設(shè)銀行，戶名王某3），6217004220013164540（建設(shè)銀行，戶名曹某2），曹治偉我不認(rèn)識(shí)，曹治偉的銀行卡是王某1給我提供的，盧某某是公司的司機(jī)，他平時(shí)還給王某3匯報(bào)公司的經(jīng)營情況。王某3是總公司財(cái)務(wù)總監(jiān)，翟某某和曹某2我不認(rèn)識(shí)，他們的銀行卡號(hào)是王某3提供給我的。從我到公司后，公司共收取了大約200余人次的存款，約有4000萬元，公司收取錢的記錄明細(xì)都保存在我一個(gè)金色的8GU盤中，具體內(nèi)容包括支付利息明細(xì)、月到期客戶明細(xì)等內(nèi)容。公司收取的存款都打到公司王某1、王某1兒子王丙某、曹治偉、牛某丙、盧某某的個(gè)人銀行卡上了。打到王某1、王丙某銀行卡上的錢不轉(zhuǎn)賬，錢打到銀行卡上后，王某1、王丙某自己拿著。打到曹治偉、牛某丙、盧某某銀行卡上的錢，當(dāng)錢數(shù)累積到一定程度（50萬元以上）后就轉(zhuǎn)到卡號(hào)6212263700008456610（工商銀行，戶名翟某某）、卡號(hào)6217004220014019800（建設(shè)銀行，戶名王某3），卡號(hào)6217004220013164540（建設(shè)銀行，戶名曹某2）這三張銀行卡上了。至于打到王某1、王丙某、翟某某、王某3、曹某2這幾張卡上的錢怎么用了，我不知道。公司沒有權(quán)吸收他人存款權(quán)利，這都是公司總經(jīng)理決定的，我只知道我們公司沒有融資證。王某1說王某3是陜西省總公司的財(cái)務(wù)總監(jiān)，她到酒泉公司來過三四次，我和她見過一次面，曹某某負(fù)責(zé)期間，公司財(cái)務(wù)方面主要操控人員是王某3，她不定期給我打電話或發(fā)短信讓我把公司吸收的錢打到她指定的賬號(hào)。打款最多的賬號(hào)是曹某2的建設(shè)銀行卡（卡號(hào)為：6217004220013164540），其次是王某3的建設(shè)銀行卡（卡號(hào)為：6217004220014019800），另外翟某某的工商銀行卡也打過一次款（卡號(hào)為6212263700008456610）。王某3的電話號(hào)碼是13271521777，這個(gè)號(hào)碼她用到今年5月初就不用了，又換了另外一個(gè)號(hào)為15090172666，這個(gè)號(hào)到現(xiàn)在還在使用。我一般稱呼她為王總（指王某3），我手機(jī)上共存有她的二個(gè)電話號(hào)碼，為了便于區(qū)分，13271521777這個(gè)號(hào)我手機(jī)上存的是財(cái)務(wù)總監(jiān)，15090172666這個(gè)號(hào)我手機(jī)上存的王總。曹某2從來沒有安排過，打錢的事都是由王某3指揮我的。盧某某表面是公司的司機(jī)，實(shí)際是曹某2派來監(jiān)督公司的日常經(jīng)營，尤其是監(jiān)督我和曹某某的日常工作。公司員工的工資及日常開支等費(fèi)用均是從吸收客戶的存款中支出；
57、被告人張某某供述，我是2013年10月的一天，具體日期我記不清了，我在酒泉在線上看到一個(gè)帖子，帖子上說：酒泉鑫灡投資管理有限公司要招會(huì)計(jì)，負(fù)責(zé)招工的叫王某1，因我剛考上會(huì)計(jì)證，想把自己的業(yè)務(wù)提高一下，就打電話聯(lián)系了王某1，我們當(dāng)天下午約在公司門口見了面，我問了一下公司的待遇，他告訴我工資是每個(gè)月2500元，并告訴我，我的主要工作就是記賬，兼任文員，負(fù)責(zé)打印文件、合同等，他讓我等電話，過了五、六天，他打電話，讓我到公司上班，我第二天就去上班了，上班時(shí)他給我說，公司主要業(yè)務(wù)是有客戶來投資了，公司給作擔(dān)保，同時(shí)進(jìn)行一些其他業(yè)務(wù)咨詢，并給我們說鑫灡公司的發(fā)展情況比較好，將來還要由政府支持在嘉峪關(guān)市開一個(gè)高檔的出租車行。公司的營業(yè)執(zhí)照上經(jīng)營范圍里填了好多內(nèi)容，我記得有一項(xiàng)投資咨詢服務(wù)，其他的我沒記下。我在公司的工作主要是負(fù)責(zé)給公司的業(yè)務(wù)員和客戶填寫合同，每月月底對(duì)公司的客戶投資情況（包括投資時(shí)間、投資金額、投資人）進(jìn)行匯總并上報(bào)總經(jīng)理，還負(fù)責(zé)打印一些文件等。公司收取了大概四、五百人的3000多萬元錢，具體的人數(shù)和數(shù)額我的U盤上都有，U盤上有公司的客戶明細(xì)、給客戶退了本金的退單明細(xì)、工資表。我認(rèn)為我們公司沒有權(quán)利吸收他人的存款，只是給投資人和第三方做個(gè)擔(dān)保，公司經(jīng)營范圍不包括吸收他人存款。我只知道我們公司是吸收別人的存款，讓別人來我們公司投資，總經(jīng)理告訴我們投資下的這些錢都投資給需要投資的公司了，但到底用這些錢干什么了我也不知道。我雖然是公司的會(huì)計(jì)，但是我一般都是做投資客戶匯總表，公司財(cái)務(wù)賬目主要由王某丙負(fù)責(zé)記錄，她做的有現(xiàn)金日記賬和銀行日記賬；
58、被告人孫某乙供述，我身份證上叫孫某乙，平時(shí)同事朋友叫我孫某丁。我是2013年11月6日去鑫灡公司上班的，是業(yè)務(wù)經(jīng)理。公司的墻上掛有相關(guān)合法的營業(yè)執(zhí)照、稅務(wù)登記證、組織機(jī)構(gòu)代碼證。公司沒有人民銀行和酒泉市銀監(jiān)會(huì)的批復(fù)允許吸收公眾存款或集資的資質(zhì)證，公司營業(yè)執(zhí)照上沒有吸收公眾存款或集資的經(jīng)營范圍，公司的業(yè)務(wù)就是吸收公眾存款，我就是為了掙個(gè)工資和提成。我從上班到現(xiàn)在發(fā)展客戶具體數(shù)字記不清楚了，按現(xiàn)有沒有退本金的客戶算，我發(fā)展了35名客戶，共簽訂66份資產(chǎn)管理合同書，吸收存款總額3986300元，已領(lǐng)取利息總額201473.20元。我在公司領(lǐng)取了5個(gè)月的工資，共計(jì)3萬余元；
59、被告人王某乙供述，我是2013年11月5日到鑫灡公司應(yīng)聘上班的，我是公司的大堂經(jīng)理。我們公司有營業(yè)執(zhí)照和稅務(wù)登記證，公司的其他經(jīng)營手續(xù)有沒有我不清楚，公司的具體經(jīng)營范圍有投資咨詢、企業(yè)咨詢，其他還有什么我也不清楚。公司營業(yè)執(zhí)照上沒有吸收公眾存款或是集資的范圍，我沒有看到公司有人民銀行和酒泉市銀監(jiān)會(huì)的批復(fù)證書，王某1說可以吸收存款，我們就按他的要求執(zhí)行，我就是掙個(gè)工資和提成。我在單位主要負(fù)責(zé)前臺(tái)和大廳接待，主要工作就是公司有客戶來咨詢業(yè)務(wù)，我負(fù)責(zé)給他們講解或聯(lián)系他們的業(yè)務(wù)員，我有時(shí)也會(huì)跑業(yè)務(wù)來給公司吸收些投資，我從公司上班以來發(fā)展客戶的具體數(shù)字我記不清楚了，按現(xiàn)有沒有退本金的客戶算，我發(fā)展了16名客戶，共簽訂了28份資產(chǎn)管理合同書，吸收存款總額是1955000元，已領(lǐng)取利息總額106820元。我本人也在公司存款50000元，領(lǐng)取了利息5800元，到現(xiàn)在我50000元的本金還沒有退。我一共在該公司領(lǐng)取7個(gè)月工資，共計(jì)25400元；
60、被告人霍某某供述，我是2014年3月1日開始至今在鑫灡公司上班。公司沒有融資經(jīng)營許可證，也就是沒有經(jīng)營存款業(yè)務(wù)的法律許可，但公司有工商許可證、機(jī)構(gòu)代碼證、稅務(wù)登記證。具體公司有哪些營業(yè)范圍我不知道，但實(shí)際上公司就吸收存款一項(xiàng)業(yè)務(wù)，再?zèng)]有其他業(yè)務(wù)。我就是負(fù)責(zé)宣傳、拉客戶到我們公司存款，并且許諾客戶，每個(gè)月可以從我們公司領(lǐng)取超過銀行利息的收益，如果客戶愿意存款，客戶就和公司簽合同，合同的具體內(nèi)容有合同樣本，上面都寫的很清楚，甲方是客戶，乙方是河北康博網(wǎng)絡(luò)有限公司，我們鑫灡投資管理有限公司是丙方。我一共發(fā)展了14個(gè)客戶，簽訂了20份合同，共吸收了1803000元存款，這些錢都是客戶直接交到公司財(cái)務(wù)的，我們業(yè)務(wù)員不收錢；
61、被告人李某某供述，我是2014年2月17日到鑫灡公司上班的，公司的手續(xù)復(fù)印畫板就在公司進(jìn)門正對(duì)面的墻上掛著呢，我也不知道這些是否為合法的手續(xù)。我是公司業(yè)務(wù)員，只負(fù)責(zé)跑業(yè)務(wù)，公司的具體運(yùn)營模式我不清楚。我沒有看到人民銀行或是酒泉市銀監(jiān)會(huì)頒發(fā)的批準(zhǔn)證書，并不知道公司是否有吸收公眾存款或集資的資質(zhì)，公司的工商營業(yè)執(zhí)照上沒有吸收公眾存款或集資的經(jīng)營范圍，但公司業(yè)務(wù)就是吸收存款，我們就按王某1、曹某某的要求執(zhí)行，我就是掙個(gè)工資和提成。我從公司上班以來發(fā)展客戶的具體數(shù)字我記不清楚了，按現(xiàn)有沒有退本金的客戶算，我發(fā)展了11名客戶，共簽訂了24份資產(chǎn)管理合同書。吸收存款總額是116萬元，已領(lǐng)取利息總額38720元。我一共在該公司領(lǐng)取4個(gè)月工資，共計(jì)8000余元；
62、被告人孫某甲供述，我是2013年11月1日和鑫灡公司簽訂勞動(dòng)合同上班的。我主要擔(dān)任公司的業(yè)務(wù)員，搞宣傳發(fā)展客戶。公司有相關(guān)合法經(jīng)營手續(xù)，有營業(yè)執(zhí)照，稅務(wù)登記證，機(jī)構(gòu)代碼證。我剛上班時(shí)該公司的法人是王某1，今年3月份左右法人又變更成牛某某了。公司的主要經(jīng)營范圍是投資管理和投資咨詢，還有范圍我說不上。公司打印的宣傳單，我們業(yè)務(wù)員就利用早晨和下午，到酒泉市人流密集的地方散發(fā)宣傳單發(fā)展客戶，通過我們宣傳有愿意來公司投資的客戶，就以現(xiàn)金或通過銀行轉(zhuǎn)賬把資金投入到我們公司，最低投資金額是l萬元起，多者不限?？蛻舭彦X投到我公司后，按存款時(shí)間的長短支付不同的利息，客戶存款的期限分為3個(gè)月、6個(gè)月、12個(gè)月。具體公司把客戶投資的錢投到那個(gè)方面了我不清楚，只聽老板說一部分投入到河南洛陽君濤集團(tuán)，另一部分投入到河北康博網(wǎng)絡(luò)公司了，具體錢投到哪兒了不清楚，我只負(fù)責(zé)跑業(yè)務(wù)發(fā)展客戶，具體詳細(xì)情況我說不上，但據(jù)我掌握的情況，和公司簽訂的存款合同有600多份，人員大約200多人，存款金額大約是2470多萬元。公司的這種經(jīng)營模式能否持續(xù)經(jīng)營具體的我不清楚，但我個(gè)人想，如果公司投資方向合適的話，可以長期經(jīng)營發(fā)展，如果投資不合適的話短期經(jīng)營沒問題，長期經(jīng)營就比較困難；
63、被告人郇某某供述，我是2013年11月28日自己找到鑫灡公司應(yīng)聘上班的，我們公司有相關(guān)的營業(yè)執(zhí)照和稅務(wù)登記證，公司的具體經(jīng)營范圍我不清楚。我們曹總給我們說我們公司用客戶投資的錢和陜西君濤集團(tuán)、河北康博網(wǎng)絡(luò)有限公司合作，曹總也給我們發(fā)放了這兩家公司的介紹資料，我們給客戶講解時(shí)也讓客戶看這兩家公司的宣傳資料和相關(guān)網(wǎng)站。簡介資料上寫的我們和對(duì)方公司合作項(xiàng)目有汽車制造業(yè)、運(yùn)輸業(yè)、有機(jī)化產(chǎn)物、耐火材料等。我看我們公司的營業(yè)執(zhí)照上法人代表是牛某某，但牛某某是誰我沒見過也不認(rèn)識(shí)。我們公司的負(fù)責(zé)人是曹某某。我是公司的業(yè)務(wù)員，我從公司上班以來發(fā)展客戶的具體數(shù)字我記不清楚了，按現(xiàn)有沒有退本金的客戶算，我發(fā)展了44名客戶，共簽訂了65份資產(chǎn)管理合同書，吸收存款總額是2968000元，已領(lǐng)取利息總額131906元。我基本工資每月1800元，補(bǔ)助每月300元，另外根據(jù)自己的業(yè)績發(fā)提成。我一共在該公司上班6個(gè)月，總共從該公司領(lǐng)取工資及提成26000余元。
三、職務(wù)侵占罪
2014年4月25日，被告人王某1任酒泉市鑫灡投資管理有限公司股東期間，利用職務(wù)之便伙同被告人孫某乙、張某某、王某丙，偽造竇某某《資產(chǎn)管理合同》，從被告人曹某某處騙取集資款395014元，后被告人王某1分得170000元，被告人孫某乙分得155014元，被告人張某某分得50000元，被告人王某丙分得20000元。偵查期間，被告人孫某乙家人主動(dòng)退回其侵占的155000元；被告人張某某家人主動(dòng)退回其侵占的50000元；被告人王某丙主動(dòng)退回其侵占的20000元。
上述事實(shí)，有以下經(jīng)控方舉證、法庭質(zhì)證的證據(jù)證實(shí)，本院予以確認(rèn)：
1、證人竇某某證言，證實(shí)沒有在酒泉市鑫灡公司投過錢，2014年4月20幾號(hào)，我認(rèn)識(shí)的在酒泉市鑫灡投資公司上班的孫某丁，她說：要借用一下我的農(nóng)商銀行的銀行卡，說是她要轉(zhuǎn)賬用一下，我當(dāng)時(shí)也沒有多想就把卡號(hào)為6210610003501978758的農(nóng)商銀行卡借給了她；
2、調(diào)取的卡號(hào)為6210610003501978758，戶名為竇某某的農(nóng)商銀行卡明細(xì)表，證實(shí)395014元進(jìn)出情況；
3、從銀行調(diào)取的被告人孫某乙、張某某、王某丙、牛某丙賬戶明細(xì)，證實(shí)被告人王某1、孫某乙、張某某、王某丙將從牛某丙賬戶中倒出的395014元私分的事實(shí)；
4、調(diào)取的鑫灡公司員工工資表、鑫灡公司通訊錄、鑫灡投資公司內(nèi)資企業(yè)基本信息，證實(shí)被告人王某1、孫某乙、張某某、王某丙在該公司的任職情況；
5、被告人王某1供述，2014年2月14日，我將鑫灡公司轉(zhuǎn)讓給被告人曹某2，被告人曹某2安排被告人曹某某負(fù)責(zé)管理公司，我就回河南老家了。2014年4月20日左右的一天，具體日期我記不清了，我到公司給被告人孫某乙說，我到西安總公司交賬時(shí)賬面上多出了40萬元錢，我手里還有一份空白投資合同，讓被告人孫某乙找個(gè)人，簽訂一份投資合同，把這40萬元錢從公司倒出來，被告人孫某乙就說讓我和她一起給公司的會(huì)計(jì)被告人張某某說一下，因我當(dāng)時(shí)要去嘉峪關(guān)，就給被告人孫某乙說讓她給被告人張某某說一下，我們當(dāng)天在嘉峪關(guān)吃飯中說起簽空白合同倒出40萬元的事，原打算把這40萬元倒出來我和被告人張某某、孫某乙三個(gè)人分，給被告人張某某分5萬元，剩余的錢我和孫某乙分，但張某某提出還有公司的出納王某丙，我就說給王某丙也分一些錢。過了幾天孫某乙給我打電話說錢倒出來了，按以前說的她給張某某給了5萬元，給王某丙給了2萬元，剩下的錢我和她兩人平分，我就把一張銀行卡號(hào)發(fā)給孫某乙，之后孫某乙給我的卡上打了17萬元錢。被告人曹某某不知道這件事，他如果知道的話這筆錢肯定倒不出來。這份空白合同是真的，是我以前任公司法人時(shí)留下的空白合同，合同簽的人的信息是孫某乙經(jīng)辦的，具體簽的是誰我不清楚，但簽的40萬元錢的投資款是虛假的；
6、被告人孫某乙供述，王某1當(dāng)時(shí)不在鑫灡公司干了，當(dāng)時(shí)公司由被告人曹某某負(fù)責(zé)。2014年4月20幾號(hào)的一天，王某1來酒泉公司說給西安總公司交賬時(shí)，賬面上多出來了40萬元，交賬的銀行小票他拿著，完了他把這張小票交到公司的財(cái)務(wù)上，讓我補(bǔ)辦上一份40萬元的投資合同，我問他補(bǔ)辦合同寫誰的名字，他說隨便寫一個(gè)人的名字補(bǔ)辦一份合同，只要名字不重復(fù)就行。第二天，我在公司上班，王某1打電話說他在嘉峪關(guān)，下班了讓我和張某某到嘉峪關(guān)去找他，下班后我開公司的車和張某某一起去了嘉峪關(guān)，到嘉峪關(guān)市星火公司對(duì)面的“速8酒店”門口見到了王某1，王某1和我們一起到附近的一個(gè)川菜館吃飯，吃飯中王某1簡單的向我們問了一下公司的情況，后他拿出一張轉(zhuǎn)了賬的40萬元錢的小票（小票的名字我記得是王丙某）給張某某，又將一份空白投資合同給我，我當(dāng)時(shí)就問，簽訂合同的話要一式三份，王某1說其他兩份已經(jīng)交給總公司了，讓我把這份合同隨便找個(gè)客戶的信息簽成退單合同，吃完飯后我和張某某就回到酒泉公司了，在公司，我問張某某這份退單合同怎么簽?zāi)?，張某某說是他找王某丙商量一下再說。第二天，張某某對(duì)我說他已和王某丙說好了，讓我找個(gè)人的信息將合同簽了，我就給在加油站工作時(shí)認(rèn)識(shí)的竇某某打了電話，給他說借用他的身份證和農(nóng)商銀行卡轉(zhuǎn)個(gè)帳，完了馬上還他，竇某某就同意了。第二天，竇某某就將他的身份證和農(nóng)商銀行卡送到我們公司的門口交給了我，我就用竇某某的身份信息簽訂了這份空白合同，并將填好的合同、竇某某的身份證和農(nóng)商銀行卡給了公司的財(cái)務(wù)人員，當(dāng)時(shí)會(huì)計(jì)張某某、出納王某丙都在，我就說這就是王總（王某1）交代的讓我簽訂的退單合同，讓他們看著將錢退出來。之后就由曹某某安排王某丙和牛某丙從公司的卡上給竇某某的農(nóng)商銀行卡上轉(zhuǎn)入了39萬余元，具體數(shù)額時(shí)間太長記不清了，銀行明細(xì)可以看出。隨后，我就給王某1打電話，告訴他錢已經(jīng)倒出來了，問他錢打到哪兒。王某1說是張某某會(huì)給我兩個(gè)卡號(hào)，讓我按照卡號(hào)給張某某的卡上打5萬元，給王某丙的卡上打2萬元。我就在肅州區(qū)陽關(guān)路的農(nóng)商銀行ATM機(jī)及柜面上從竇某某的卡上取出7萬元現(xiàn)金，到市政廣場(chǎng)的工商銀行通過ATM機(jī)將2萬元打入了王某丙的卡上，通過柜面將5萬元打入了張某某的工商銀行卡上，剩余的32萬余元，我從竇某某的卡上轉(zhuǎn)入到我的工商銀行卡上，王某1說剩余的錢我和他平分，將分給他的錢打到他發(fā)給我的卡上。第二天，我在酒泉賓館對(duì)面的工商銀行將17萬元打到了王某1給我發(fā)的銀行卡上，卡號(hào)和姓名我記不起來了，剩余的155000元我自己拿了；
7、被告人張某某供述，孫某乙于2014年4月份，具體日期記不清了，給我的工行卡上打了5萬元，其余的錢怎么分了我不清楚，具體是孫某乙辦著呢，她應(yīng)該清楚。因?yàn)橥跄?讓簽訂的這份投資合同沒有到期，現(xiàn)在要提前退單，就必須扣除一個(gè)月的利息，倒出來的395014元錢是公司扣除第一個(gè)月所付利息后的數(shù)額，所以實(shí)際倒出的金額就是395014元。倒出40萬元主要是王某1的主意，他找我和孫某乙商量下的，商量好孫某乙才簽的合同，因?yàn)檫@份合同沒到期，我扣除了付的一個(gè)月利息，就讓王某丙去銀行從公司的卡上轉(zhuǎn)出了395014元錢；
8、被告人王某丙供述，張某某給我說王總（王某1）給他打電話要40萬元，讓他們做了一份40萬元的假合同，現(xiàn)在要從公司把這40萬元錢出來，其他的事讓我什么也不要管，他們會(huì)安排好的，只是讓我問一下公司經(jīng)理曹某某能不能把這40萬元的合同提前退了，至于合同張某某他們咋簽的我不清楚。后來要公司經(jīng)理曹某某退錢時(shí)張某某告訴我這份40萬元的退單合同是他們偽造的，是王某1讓他們倒出的錢，倒出的這39萬余元錢是給王某1的，讓我不要給公司的其他人說，王某1沒有給我說過分錢的事，事前張某某給我說是王總（王某1）將這40萬元錢倒出后給我和他二個(gè)人漲工資，每人給我們2萬元錢的補(bǔ)貼。錢倒出來后，張某某就把我的工商銀行卡卡號(hào)要走了，過了兩天，張某某說王總把2萬元錢給我打上了，讓我查一下錢是否到賬，經(jīng)我查看銀行卡上就多了2萬元錢。
本院認(rèn)為
本院認(rèn)為，被告人王某1、曹某2、王某3以非法占有為目的，采取虛構(gòu)事實(shí)、隱瞞真相的手段非法集資騙取客戶集資款，數(shù)額特別巨大，其中，被告人王某1騙取集資款12997502元；被告人曹某2、王某3騙取集資款11444578.13元，其行為均已觸犯刑律，構(gòu)成集資詐騙罪；被告人曹某某、盧某某、孫某乙、張某某、王某丙、趙某某、王某甲、韓某某、王某乙、郇某某、霍某某、孫某甲、李某某在被酒泉市鑫灡投資管理有限公司聘用工作期間，明知該公司不是銀行金融單位，未經(jīng)中國銀行業(yè)監(jiān)督管理委員會(huì)等主管部門審批的情況下，向社會(huì)不特定公眾非法吸收存款，擾亂金融秩序，數(shù)額巨大，其行為均已觸犯刑律，構(gòu)成非法吸收公眾存款罪；同時(shí)，被告人王某1、孫某乙、張某某、王某丙利用職務(wù)之便，偽造虛假合同套取公司集資款395014元，其中，被告人王某1分得170000元，被告人孫某乙分得155014元，被告人張某某分得50000元，被告人王某丙分得20000元，其行為又構(gòu)成職務(wù)侵占罪。控方指控各被告人的主要犯罪事實(shí)清楚、證據(jù)確實(shí)充分，指控罪名成立，但指控被告人曹某2、王某3集資詐騙數(shù)額11996085.93元有誤，應(yīng)予糾正；被告人王某1集資詐騙數(shù)額理應(yīng)認(rèn)定為13949009.80元，但控方只指控了12997502元，對(duì)未指控的詐騙數(shù)額951507.80元本院也不予認(rèn)定。在非法集資吸收公眾存款犯罪中，被告人王某1、曹某2具體指揮，掌控資金，起主要作用，系主犯；被告人王某3、曹某某、盧某某、孫某乙、張某某、王某丙、趙某某、王某甲、韓某某、王某乙、郇某某、霍某某、孫某甲、李某某起次要作用，系從犯，依法可從輕處罰，但在從犯中，被告人王某3、曹某某、盧某某、張某某、王某丙、孫某乙所起作用相對(duì)大于被告人趙某某、王某甲、韓某某、王某乙、郇某某、霍某某、孫某甲、李某某，量刑時(shí)應(yīng)予體現(xiàn)。在職務(wù)侵占共同犯罪中，被告人王某1具體指揮、策劃，起主要作用，系主犯；被告人孫某乙、張某某、王某丙起輔助作用，系從犯，但在從犯中，被告人孫某乙相對(duì)作用大于被告人張某某、王某丙，量刑時(shí)應(yīng)予體現(xiàn)。被告人王某1、曹某2、王某3、曹某某、盧某某、孫某乙、張某某、王某丙、趙某某、王某甲、韓某某、王某乙、郇某某、霍某某、孫某甲、李某某如實(shí)供述自己犯罪事實(shí)，有坦白情節(jié)，可從輕處罰。被告人王某1、孫某乙、張某某、王某丙犯兩罪，應(yīng)數(shù)罪并罰。
被告人王某1的辯護(hù)人提出指控職務(wù)侵占的40萬元系集資詐騙所獲數(shù)額，該公司是被告人的，不應(yīng)當(dāng)再計(jì)算為職務(wù)侵占犯罪數(shù)額，被告人的行為不構(gòu)成職務(wù)侵占罪的辯護(hù)觀點(diǎn)，經(jīng)查，被告人王某1通過公司轉(zhuǎn)讓的方式將集資款40萬元給被告人曹某2，后又通過造假的手段，將公司40萬元據(jù)為己有，控方已從集資詐騙總數(shù)中將40萬元扣減，不存在重復(fù)評(píng)價(jià)，故其辯護(hù)觀點(diǎn)理由不能成立；提出不構(gòu)成職務(wù)侵占罪的辯護(hù)觀點(diǎn)，經(jīng)查，被告人王某1合法成立公司，雖該集資款是鑫灡公司違法經(jīng)營而占有客戶的財(cái)產(chǎn)，但該公司仍有保管保護(hù)的責(zé)任，有承擔(dān)償還責(zé)任的義務(wù)，故應(yīng)視為公司財(cái)產(chǎn)，故該辯護(hù)觀點(diǎn)也不能成立；提出系初犯、偶犯，認(rèn)罪態(tài)度較好，有坦白情節(jié)的辯護(hù)觀點(diǎn)，經(jīng)查，與事實(shí)相符，理由成立。
被告人曹某2提出認(rèn)定數(shù)額有誤的辯護(hù)觀點(diǎn)，經(jīng)查，與事實(shí)相符，理由成立；提出本案不屬共同犯罪，不是主犯，相對(duì)作用較小的辯解意見，經(jīng)查，其接受轉(zhuǎn)讓公司后，獨(dú)立經(jīng)營且聘請(qǐng)被告人曹某某為公司經(jīng)理，由其在河南老家遙控指揮公司工作，且所吸收的存款全部打入其提供的賬戶，供自己支配使用，其應(yīng)當(dāng)對(duì)其接受轉(zhuǎn)讓公司后一階段的行為承擔(dān)全部責(zé)任，故其辯解意見不能成立。其辯護(hù)人提出應(yīng)認(rèn)定為單位犯罪，沒有占有的目的，不構(gòu)成集資詐騙罪，而構(gòu)成非法吸收公眾存款罪的辯護(hù)觀點(diǎn)，經(jīng)查，被告人曹某2雖未參與公司成立，但其接管公司后，延續(xù)以前的經(jīng)營模式，組織員工仍以高額利息為誘餌，將其募集的集資款大部分轉(zhuǎn)入個(gè)人提供的多個(gè)賬戶，由其實(shí)際控制、消費(fèi)，并未投入到河北康博網(wǎng)絡(luò)公司，被告人曹某2主觀上具有非法占有的目的，故對(duì)于辯護(hù)人所提不構(gòu)成集資詐騙罪的觀點(diǎn)理由不能成立，不予采納；提出認(rèn)罪態(tài)度較好，積極退回部分贓款的辯護(hù)觀點(diǎn)，經(jīng)查，與事實(shí)相符，理由成立。
被告人王某3提出只讓被告人王某丙轉(zhuǎn)過一次錢的辯解意見，經(jīng)查，其在偵查期間的供述與當(dāng)庭翻供相矛盾，且供述與被告人王某丙供述相吻合，故其辯解意見理由不能成立；提出不是主犯的辯解意見及辯護(hù)人提出系從犯、初犯，有坦白情節(jié)的辯護(hù)觀點(diǎn)，經(jīng)查，與事實(shí)相符，理由成立；其辯護(hù)人提出沒有非法占有的目的，沒有共同實(shí)施集資詐騙行為，不構(gòu)成共犯，應(yīng)以非法吸收公眾存款罪定性的辯護(hù)觀點(diǎn)，經(jīng)查，從卷宗材料反映，被告人王某3以公司財(cái)務(wù)總監(jiān)的身份，指使被告人王某丙將集資款存入被告人曹某2指定的賬戶，并共同揮霍，其行為符合共同犯罪的特征，故辯護(hù)觀點(diǎn)理由不能成立。
被告人曹某某對(duì)指控的事實(shí)和罪名未提出辯解意見。其辯護(hù)人提出本案屬單位行為，且指控被告人曹某某吸收公眾存款事實(shí)不清，證據(jù)不足的辯護(hù)觀點(diǎn)，經(jīng)查，綜合全案證據(jù)，該公司成立之后的業(yè)務(wù)就是吸收公眾存款，而未進(jìn)行其他經(jīng)營活動(dòng)，因此該公司的設(shè)立就是為違法犯罪行為而設(shè)立的，不應(yīng)以單位犯罪認(rèn)定，應(yīng)以個(gè)人行為認(rèn)定，且被告人曹某某身為公司總經(jīng)理，對(duì)公司負(fù)有管理責(zé)任，故其辯護(hù)觀點(diǎn)理由不能成立；提出有自首情節(jié)的辯護(hù)觀點(diǎn)，經(jīng)查，無證據(jù)證實(shí)，理由不能成立；提出起次要作用，系偶犯的辯護(hù)觀點(diǎn)，經(jīng)查，與事實(shí)相符，理由成立。
被告人盧某某提出在公司只是聘用司機(jī)，沒有監(jiān)督曹某某職責(zé)的辯解意見，經(jīng)查，被告人在偵查機(jī)關(guān)的供述與被告人曹某2、曹某某、王某3、王某丙供述相互印證，均證實(shí)其不僅是公司的司機(jī)，同時(shí)負(fù)責(zé)對(duì)被告人曹某某的工作進(jìn)行監(jiān)督，并及時(shí)給被告人曹某2匯報(bào)公司運(yùn)營情況，故其辯解意見不能成立。
被告人張某某、孫某乙的辯護(hù)人及被告人王某丙均提出公司是王某1的，王某1給的錢是獎(jiǎng)勵(lì)款，沒有非法占有的目的，職務(wù)侵占罪不能成立的辯護(hù)觀點(diǎn)及辯解意見，經(jīng)查，各被告人在偵查期間的供述與被告人王某1供述相吻合，均證實(shí)偽造虛假合同從公司套取集資款的事實(shí)，故辯護(hù)觀點(diǎn)及辯解意見理由不能成立。
被告人張某某及辯護(hù)人提出未向公眾發(fā)傳單，主觀惡性小，情節(jié)較輕，有坦白情節(jié)，初犯的辯解意見和辯護(hù)觀點(diǎn)，經(jīng)查，與事實(shí)相符，理由成立；辯護(hù)人提出吸收存款1人，數(shù)額30000元未達(dá)到法律規(guī)定的犯罪數(shù)額，指控非法吸收公眾存款罪名不能成立，沒有共同犯意，不屬共同犯罪的辯護(hù)觀點(diǎn)，經(jīng)查，被告人張某某受聘到公司任職后，作為公司的會(huì)計(jì)，明知該公司不是銀行金融單位，仍然為單位吸收存款積極服務(wù)，理應(yīng)在自己的管理行為內(nèi)承擔(dān)法律責(zé)任，就其個(gè)人數(shù)額雖未達(dá)到法律的規(guī)定，但本案社會(huì)影響惡劣，給被害人造成了嚴(yán)重的經(jīng)濟(jì)損失，故其辯護(hù)觀點(diǎn)理由不能成立。
被告人王某丙、孫某乙、孫某甲、趙某某、王某甲及辯護(hù)人均提出非法吸收公眾存款罪不能成立的辯解意見和辯護(hù)觀點(diǎn)，經(jīng)查，各被告人明知公司屬于非金融機(jī)構(gòu)，且沒有有關(guān)部門批準(zhǔn)吸收資金的許可證，為獲取提成，積極參與被告人王某1、曹某2策劃的非法集資活動(dòng)，向社會(huì)不特定對(duì)象進(jìn)行虛假宣傳，非法吸收公眾資金，主觀上具有非法吸收公眾存款的故意，客觀上實(shí)施了非法吸收公眾存款的行為，故其辯解意見理由不能成立。
被告人王某丙提出有立功情節(jié)的辯解意見，經(jīng)查，其雖積極配合公安機(jī)關(guān)整理客戶資料，但不符合立功情節(jié)的構(gòu)成要件，其行為只能認(rèn)定為坦白，故其辯解意見不能成立。
被告人孫某甲對(duì)指控的事實(shí)和罪名未提出辯解意見。其辯護(hù)人提出系從犯、初犯的辯護(hù)觀點(diǎn)，經(jīng)查，與事實(shí)相符，理由成立。
被告人孫某乙的辯護(hù)人提出積極配合整理客戶資料，認(rèn)罪態(tài)度較好，初犯、偶犯，其名下大部分客戶存款已退還的辯護(hù)觀點(diǎn)，經(jīng)查，與事實(shí)相符，理由成立。
被告人趙某某的辯護(hù)人提出有自首情節(jié)的辯護(hù)觀點(diǎn)，經(jīng)查，無證據(jù)證實(shí)，其辯護(hù)觀點(diǎn)理由不能成立；提出初犯，積極退贓，認(rèn)罪態(tài)度較好的辯護(hù)觀點(diǎn)，經(jīng)查，與事實(shí)相符，理由成立。
被告人王某甲對(duì)指控的事實(shí)和罪名未提出辯解意見。其辯護(hù)人提出系從犯、初犯，當(dāng)庭認(rèn)罪的辯護(hù)觀點(diǎn)，經(jīng)查，與事實(shí)相符，理由成立。
被告人韓某某、郇某某、霍某某均提出系從犯、初犯的辯解意見，經(jīng)查，與事實(shí)相符，理由成立。
被告人王某乙提出只是大堂接待，不是業(yè)務(wù)員，主動(dòng)退還工資及提成，系初犯，請(qǐng)求從輕處罰的辯解意見，經(jīng)查，與事實(shí)相符，理由成立。
被告人李某某提出積極退還工資及提成，系初犯、偶犯的辯解意見，經(jīng)查，與事實(shí)相符，理由成立。
為保護(hù)公民財(cái)產(chǎn)所有權(quán)不受非法侵犯，維護(hù)正常市場(chǎng)金融管理秩序，根據(jù)各被告人的犯罪事實(shí)、情節(jié)、認(rèn)罪、悔罪表現(xiàn)及退贓情況，依照《中華人民共和國刑法》第一百九十二條、第一百七十六條、第二百七十一條、第二十五條第一款、第二十六條第一、四款、第二十七條、第六十九條、第六十七條第三款、第五十六條第一款、第七十二條第一、三款、第六十四條，第五十二條，最高人民法院《關(guān)于審理非法集資刑事案件具體應(yīng)用法律若干問題的解釋》第一條、第三條第二款（四）項(xiàng)之規(guī)定，判決如下：
裁判結(jié)果
一、被告人王某1犯集資詐騙罪，判處有期徒刑十五年，剝奪政治權(quán)利二年，并處罰金200000元；犯職務(wù)侵占罪，判處有期徒刑五年六個(gè)月，數(shù)罪并罰，決定執(zhí)行有期徒刑十八年，并處罰金200000元，剝奪政治權(quán)利二年。
（刑期自判決生效之日起計(jì)算，判決執(zhí)行前先行羈押的，羈押一日折抵刑期一日，罰金限判決生效后繳納。）
被告人曹某2犯集資詐騙罪，判處有期徒刑十五年，剝奪政治權(quán)利二年，并處罰金200000元。
（刑期自判決執(zhí)行之日起計(jì)算，判決執(zhí)行前先行羈押的，羈押一日折抵刑期一日，即自2014年6月25日起至2029年6月24日止，罰金限判決生效后繳納。）
被告人王某3犯集資詐騙罪，判處有期徒刑六年，并處罰金100000元。
（刑期自判決執(zhí)行之日起計(jì)算，判決執(zhí)行前先行羈押的，羈押一日折抵刑期一日，即自2014年6月25日起至2020年6月24日止，罰金限判決生效后繳納。）
被告人曹某某犯非法吸收公眾存款罪，判處有期徒刑三年，并處罰金80000元。
（刑期自判決執(zhí)行之日起計(jì)算，判決執(zhí)行前先行羈押的，羈押一日折抵刑期一日，即自2014年6月26日起至2017年6月25日止，罰金限判決生效后繳納。）
被告人盧某某犯非法吸收公眾存款罪，判處有期徒刑二年，并處罰金50000元。
（刑期自判決執(zhí)行之日起計(jì)算，判決執(zhí)行前先行羈押的，羈押一日折抵刑期一日，即自2014年6月26日起至2016年6月25日止，罰金限判決生效后繳納。）
被告人孫某乙犯非法吸收公眾存款罪，判處有期徒刑二年，并處罰金30000元；犯職務(wù)侵占罪，判處有期徒刑一年，數(shù)罪并罰，決定執(zhí)行有期徒刑二年六個(gè)月，緩刑三年，并處罰金30000元。
（緩刑考驗(yàn)期自判決確定之日起計(jì)算，即自2015年8月2日起至2018年8月1日止，罰金限判決生效后繳納。）
被告人張某某犯非法吸收公眾存款罪，判處有期徒刑一年，并處罰金20000元；犯職務(wù)侵占罪，判處有期徒刑十個(gè)月，數(shù)罪并罰，決定執(zhí)行有期徒刑一年六個(gè)月，緩刑二年，并處罰金20000元。
（緩刑考驗(yàn)期自判決確定之日起計(jì)算，即自2015年8月2日起至2017年8月1日止，罰金限判決生效后繳納。）
被告人王某丙犯非法吸收公眾存款罪，判處有期徒刑一年，并處罰金30000元；犯職務(wù)侵占罪，判處有期徒刑十個(gè)月，數(shù)罪并罰，決定執(zhí)行有期徒刑一年六個(gè)月，緩刑二年，并處罰金30000元。
（緩刑考驗(yàn)期自判決確定之日起計(jì)算，即自2015年8月2日起至2017年8月1日止，罰金限判決生效后繳納。）
被告人趙某某犯非法吸收公眾存款罪，判處有期徒刑一年四個(gè)月，緩刑一年六個(gè)月，并處罰金30000元。
（緩刑考驗(yàn)期自判決確定之日起計(jì)算，即自2015年8月2日起至2017年2月1日止，罰金限判決生效后繳納。）
被告人王某甲犯非法吸收公眾存款罪，判處有期徒刑一年四個(gè)月，緩刑一年六個(gè)月，并處罰金30000元。
（緩刑考驗(yàn)期自判決確定之日起計(jì)算，即自2015年8月2日起至2017年2月1日止，罰金限判決生效后繳納。）
被告人韓某某犯非法吸收公眾存款罪，判處有期徒刑一年四個(gè)月，緩刑一年六個(gè)月，并處罰金30000元。
（緩刑考驗(yàn)期自判決確定之日起計(jì)算，即自2015年8月2日起至2017年2月1日止，罰金限判決生效后繳納。）
被告人王某乙犯非法吸收公眾存款罪，判處有期徒刑一年四個(gè)月，緩刑一年六個(gè)月，并處罰金30000元。
（緩刑考驗(yàn)期自判決確定之日起計(jì)算，即自2015年8月2日起至2017年2月1日止，罰金限判決生效后繳納。）
被告人郇某某犯非法吸收公眾存款罪，判處有期徒刑一年四個(gè)月，緩刑一年六個(gè)月，并處罰金30000元。
（緩刑考驗(yàn)期自判決確定之日起計(jì)算，即自2015年8月2日起至2017年2月1日止，罰金限判決生效后繳納。）
被告人霍某某犯非法吸收公眾存款罪，判處有期徒刑一年，緩刑一年，并處罰金20000元。
（緩刑考驗(yàn)期自判決確定之日起計(jì)算，即自2015年8月2日起至2016年8月1日止，罰金限判決生效后繳納。）
被告人孫某甲犯非法吸收公眾存款罪，判處有期徒刑一年，緩刑一年，并處罰金20000元。
（緩刑考驗(yàn)期自判決確定之日起計(jì)算，即自2015年8月2日起至2016年8月1日止，罰金限判決生效后繳納。）
被告人李某某犯非法吸收公眾存款罪，判處有期徒刑一年，緩刑一年，并處罰金20000元。
（緩刑考驗(yàn)期自判決確定之日起計(jì)算，即自2015年8月2日起至2016年8月1日止，罰金限判決生效后繳納。）
二、扣押的車牌號(hào)為滬C-925M5的黑色奔馳轎車1輛、車牌號(hào)為滬C-65L36的黑色奔馳轎車1輛、車牌號(hào)為滬C-28L16的本田雅閣轎車1輛、車牌號(hào)為豫C-87W89的白色捷豹轎車1輛、車輛號(hào)為甘FH7232的銀色海馬越野車1輛、手表4只、黃色金屬物項(xiàng)鏈2條、戒指4枚、手鐲1只、耳釘1對(duì)、筆記本電腦1臺(tái)予以拍賣，所得款項(xiàng)及被扣押的現(xiàn)金10850571.75元按比例返還各被害人。
如不服本判決，可在接到判決書的第二日起十日內(nèi)，通過本院或者直接向甘肅省酒泉市中級(jí)人民法院提出上訴。書面上訴的，應(yīng)交上訴狀正本一份，副本二份。
審判人員
審判長張興設(shè)
審判員靳文忠
審判員張曉霞
裁判日期
二〇一五年七月二十二日
書記員
書記員于晶晶
