審理法院： 鎮(zhèn)平縣人民法院
案 號(hào)： （2016）豫1324刑初561號(hào)
案件類型： 刑事
案 由： 非法吸收公眾存款罪
裁判日期： 2017-03-17
合 議 庭 ： 畢祺祺李教司繼平
審理程序： 一審
審理經(jīng)過
被告人高某1等16人非法吸收公眾存款一案由鎮(zhèn)平縣人民檢察院以鎮(zhèn)檢公訴刑訴（2016）480號(hào)起訴書于2016年11月16日向本院提起公訴。本院依法組成合議庭，公開開庭審理了本案。鎮(zhèn)平縣人民檢察院指派檢察員蔡兆卿出庭支持公訴。被告人高某1及其辯護(hù)人袁齊、被告人趙某2、門某3、劉某4、張某5及其辯護(hù)人李德祥、被告人李某6、杜某7、吳某8、王某9、王某10、王某11、王某12、周某13、韓某14、杜某15、賈某16到庭參加訴訟。因案情重大復(fù)雜進(jìn)行了延期審理，現(xiàn)已審理終結(jié)。
一審請(qǐng)求情況
鎮(zhèn)平縣人民檢察院指控：2011年張濤（另案處理）以張行等人名義成立河南潤達(dá)牛業(yè)有限公司、南陽潤達(dá)投資有限公司和南陽瑞祥玉發(fā)展有限公司，后張濤以企業(yè)需要投資經(jīng)營為名，采取高息引誘，2012年以來通過成立融資一部、融資二部和融資三部，由張某（另案處理）任融資一部總經(jīng)理，徐某任融資一部副總經(jīng)理，王某（另案處理）任融資一部會(huì)計(jì)，郭某（另案處理）任融資一部出納，并發(fā)展業(yè)務(wù)員高某1吸收存款11,257,665元，趙某2吸收存款6,624,65元，門某3吸收存款5,531,218元，劉某4吸收存款4,499,608元，張某5吸收存款3,593,560元，李某6吸收存款2,296,800元，杜某7吸收存款2,129,940元，吳某8吸收存款1,628,240元，王某9吸收存款1,600,040元，王某10吸收存款1,351,015元，王某11吸收存款1,179,925元，王某12吸收存款1,043,600元，周某13吸收存款557,500元，韓某14吸收存款508,500元，杜某15吸收存款449,660元，賈某16吸收存款318,000元。
2016年8月28日被告人高某1到鎮(zhèn)平縣公安局投案，如實(shí)供述了犯罪事實(shí)。
公訴機(jī)關(guān)指控上述事實(shí)，向法庭提供有被告人及同案犯供述，被害人陳述，審計(jì)報(bào)告，戶籍證明等證據(jù)。據(jù)此認(rèn)為，被告人高某1、趙某2、門某3、劉某4、張某5、李某6、杜某7、吳某8、王某9、王某10、王某11、王某12、周某13、韓某14、杜某15、賈某16伙同他人以高息手段向不特定的對(duì)象吸收存款，其中高某1、趙某2、門某3、劉某4、張某5、李某6、杜某7、吳某8、王某9、王某10、王某11、王某12吸收存款數(shù)額巨大，其行為均觸犯了《中華人民共和國刑法》第一百七十六條，犯罪事實(shí)清楚，證據(jù)確實(shí)、充分，應(yīng)當(dāng)以非法吸收公眾存款罪追究其刑事責(zé)任。上述犯罪系共同犯罪，適用《中華人民共和國刑法》第二十五條第一款。根據(jù)《中華人民共和國刑事訴訟法》第一百七十二條的規(guī)定，提起公訴，請(qǐng)依法判處。
一審答辯情況
被告人高某1對(duì)公訴機(jī)關(guān)指控的罪名及基本事實(shí)無異議，但認(rèn)為犯罪數(shù)額不準(zhǔn)確，犯罪金額應(yīng)是9,787,365元，自己墊付金額175萬元。
辯護(hù)人意見：1、自首。2、主觀惡性較小。3、案發(fā)后積極兌付安撫儲(chǔ)戶。
被告人張某5對(duì)公訴機(jī)關(guān)指控的罪名及基本事實(shí)無異議，但認(rèn)為吸收存款數(shù)額有重復(fù)計(jì)算。
辯護(hù)人意見：1、對(duì)公訴機(jī)關(guān)指控構(gòu)成犯罪無異議。2、數(shù)額方面，應(yīng)減去本人存款及換票換約累計(jì)部分。3、從犯，退還部分損失（99萬元），認(rèn)罪態(tài)度好，有悔罪表現(xiàn)。4、屬不懂法，主觀惡性相對(duì)小，應(yīng)從輕處罰。
被告人趙某2、門某3、劉某4、李某6、杜某7、吳某8、王某9、王某10、王某11、王某12、周某13、韓某14、杜某15、賈某16對(duì)公訴機(jī)關(guān)指控的犯罪事實(shí)不持異議。
本院查明
經(jīng)審理查明：2011年張濤（另案處理）以張行等人名義成立河南潤達(dá)牛業(yè)有限公司、南陽潤達(dá)投資有限公司和南陽瑞祥玉發(fā)展有限公司，后張濤以企業(yè)需要投資經(jīng)營為名，采取高息引誘，2012年以來通過成立融資一部、融資二部和融資三部，由張某（另案處理）任融資一部總經(jīng)理，徐某任融資一部副總經(jīng)理，王某（另案處理）任融資一部會(huì)計(jì)，郭某（另案處理）任融資一部出納，并發(fā)展業(yè)務(wù)員，其中高某1吸收存款11,257,665元，未兌付金額6,708,445元，非法所得（利差手續(xù)費(fèi)）657,200.52元，已墊付1,700,000元；趙某2吸收存款6,624,065元，未兌付金額4,482,565元，非法所得341,965元，已墊付112,000元；門某3吸收存款5,531,218元，未兌付金額3,999,518元，非法所得392,663.80元，已墊付100,000元；劉某4吸收存款4,499,608元，未兌付金額3,054,208元，非法所得409,498.60元，已墊付200,000元；張某5吸收存款3,593,560元，未兌付金額2,818,560元，非法所得142,396元，已墊付990,000元；李某6吸收存款2,296,800元，未兌付金額1,523,800元，非法所得175,089元，已墊付75,000元；杜某7吸收存款2,129,940元，未兌付金額1,596,340元，非法所得200,995元，已墊付260,000元；吳某8吸收存款1,628,240元，未兌付金額1,444,240元，非法所得130,372.20元，已墊付95,500元；王某9吸收存款1,600,040元，未兌付金額1,007,040元，非法所得119,883元，已墊付60,000元；王某10吸收存款1,351,015元，未兌付金額791,015元，非法所得100,324元，已墊付250,000元；王某11吸收存款1,179,925元，未兌付金額720,925元，非法所得117,880元，已墊付720,925元；王某12吸收存款1043600元，未兌付金額621,000元，非法所得48,415元，已墊付50,000元；周某13吸收存款557,500元，未兌付金額527,500元，非法所得55,454元，已墊付100,600元；韓某14吸收存款508,500元，未兌付金額508,500元，非法所得35,705元，已墊付40,000元；杜某15吸收存款449,660元，未兌付金額449,660元，非法所得39,495元，已墊付150,000元；賈某16吸收存款318,000元，未兌付金額318,000元，非法所得19,650元，已墊付20,000元。
在審理過程中，被告人高某1退出非法所得5,000元，趙某2退出非法所得30,000元，賈某16退出非法所得10,000元。
2016年8月28日被告人高某1到鎮(zhèn)平縣公安局投案，如實(shí)供述了犯罪事實(shí)。
上述事實(shí)，有十六名被告人關(guān)于非法吸收存款數(shù)、時(shí)間、未兌付金額、利差手續(xù)費(fèi)、已墊付金額的供述，同案犯供述，被害人陳述，抓獲經(jīng)過，且有證人張某、徐某、王某、郭某等人證言、借款合同、保證函、河南潤達(dá)牛業(yè)公司賬目、審計(jì)報(bào)告、到案經(jīng)過、常住人口基本信息等相關(guān)書證在卷佐證。上述證據(jù)經(jīng)庭審質(zhì)證，證據(jù)之間能夠相互印證，已形成一條完整的證據(jù)鏈條，可以作為本案的定案依據(jù)，本院予以采信。
本院認(rèn)為
本院認(rèn)為，被告人高某1、趙某2、門某3、劉某4、張某5、李某6、杜某7、吳某8、王某9、王某10、王某11、王某12、周某13、韓某14、杜某15、賈某16伙同他人以高息手段向不特定的對(duì)象吸收存款，其中高某1、趙某2、門某3、劉某4、張某5、李某6、杜某7、吳某8、王某9、王某10、王某11、王某12吸收存款數(shù)額巨大，其行為已構(gòu)成非法吸收公眾存款罪，且系共同犯罪，公訴機(jī)關(guān)指控的罪名成立，本院予以支持。
被告人高某1、張某5及辯護(hù)人均提出犯罪數(shù)額不準(zhǔn)確，有重復(fù)計(jì)算的問題，經(jīng)查，在公安機(jī)關(guān)出具的審計(jì)報(bào)告中，有二被告人對(duì)賬后簽字確認(rèn)的數(shù)額與起訴書指控的數(shù)額一致，該辯解不予采納。辯護(hù)人提出被告人主觀惡性小與犯罪數(shù)額巨大及造成眾多被害人損失的結(jié)果不符，不予采納。被告人及辯護(hù)人提出案發(fā)后積極兌付的意見與庭審查明的事實(shí)相符，予以采納。被告人張某5的辯護(hù)人提出被告人系從犯的意見與被告人積極主動(dòng)參與犯罪的事實(shí)不符，不予采納。案發(fā)后，各被告人均能如實(shí)供述自己的犯罪事實(shí)，認(rèn)罪態(tài)度較好。被告人高某1能主動(dòng)投案，如實(shí)供述犯罪事實(shí)，系自首，依法可從輕處罰。根據(jù)本案犯罪的事實(shí)、犯罪的性質(zhì)、情節(jié)和對(duì)于社會(huì)的危害程度，依照《中華人民共和國刑法》第一百七十六條、第二十五條第一款、六十七條第一款、第三款、第六十一條、第五十二條、第五十三條、第六十四條之規(guī)定，判決如下：
裁判結(jié)果
一、被告人高某1犯非法吸收公眾存款罪，判處有期徒刑三年，緩刑四年，并處罰金人民幣80000元。
二、被告人趙某2犯非法吸收公眾存款罪，判處有期徒刑三年，緩刑四年，并處罰金人民幣70000元。
三、被告人門某3犯非法吸收公眾存款罪，判處有期徒刑三年，緩刑四年，并處罰金人民幣70000元。
四、被告人劉某4犯非法吸收公眾存款罪，判處有期徒刑三年，緩刑三年，并處罰金人民幣60000元。
五、被告人張某5犯非法吸收公眾存款罪，判處有期徒刑三年，緩刑三年，并處罰金人民幣50000元。
六、被告人李某6犯非法吸收公眾存款罪，判處有期徒刑三年，緩刑三年，并處罰金人民幣50000元。
七、被告人杜某7犯非法吸收公眾存款罪，判處有期徒刑三年，緩刑三年，并處罰金人民幣50000元。
八、被告人吳某8犯非法吸收公眾存款罪，判處有期徒刑三年，緩刑三年，并處罰金人民幣50000元。
九、被告人王某9犯非法吸收公眾存款罪，判處有期徒刑三年，緩刑三年，并處罰金人民幣50000元。
十、被告人王某10犯非法吸收公眾存款罪，判處有期徒刑三年，緩刑三年，并處罰金人民幣50000元。
十一、被告人王某11犯非法吸收公眾存款罪，判處有期徒刑三年，緩刑三年，并處罰金人民幣50000元。
十二、被告人王某12犯非法吸收公眾存款罪，判處有期徒刑三年，緩刑三年，并處罰金人民幣50000元。
十三、被告人周某13犯非法吸收公眾存款罪，判處有期徒刑一年六個(gè)月，緩刑二年，并處罰金人民幣20000元。
十四、被告人韓某14犯非法吸收公眾存款罪，判處有期徒刑一年六個(gè)月，緩刑二年，并處罰金人民幣20000元。
十五、被告人杜某15犯非法吸收公眾存款罪，判處有期徒刑一年六個(gè)月，緩刑二年，并處罰金人民幣20000元。
十六、被告人賈某16犯非法吸收公眾存款罪，判處有期徒刑一年，緩刑一年，并處罰金人民幣20000元。
（緩刑考驗(yàn)期限，從判決確定之日起計(jì)算。）
（上述十六被告人的罰金限判決生效后三十日內(nèi)繳納，上繳國庫。）
十七、違法所得依法繼續(xù)追繳，返還被害人。
審判人員
審判長司繼平
代理審判員李教
代理審判員畢祺祺
裁判日期
二〇一七年三月十七日
書記員
書記員李鐵
