案由 行賄
案號 （2021）川3335刑初2號
四川省巴塘縣人民檢察院指控：被告人姚某某在承攬九龍縣里銅電力有限責任公司九龍縣色者電站工程C1標段土建施工項目中,涉嫌向四川里伍銅業(yè)股份有限公司副總經(jīng)理、九龍縣里銅電力有限責任公司執(zhí)行董事胡某某行賄395萬元。
2010年,四川里伍銅業(yè)股份有限公司(以下簡稱“里伍銅業(yè)”)下屬全資子公司九龍縣里銅電力有限責任公司(以下簡稱“里銅電力”)準備修建九龍縣色者電站。姚某某知道里銅電力準備修建色者電站的消息后,意圖承攬該工程項目,并主動找到相識多年的里銅電力執(zhí)行董事胡某某,表達了想承攬色者電站工程項目的意愿,并向胡某某承諾工程中標后所得利潤由兩人平分,胡某某對此表示默許。其后,為使姚某某順利中標色者電站工程項目,胡某某向色者電站工程項目招標代理機構(gòu)四川大和水利電力項目管理公司(以下簡稱大和公司)負責人文某介紹姚某某,并暗示在開展招標工作時,對姚某某掛靠的公司予以關(guān)照。之后,姚某某與四川金河工程建設(shè)有限公司(以下簡稱金河公司)實際負責人孟某商議,由金河公司負責組織開展圍標,并約定中標后由姚某某負責勞務(wù)總承包,金河公司收取稅費和管理費。最終,在業(yè)主里銅電力方的要求下,通過改變招投標現(xiàn)場地點(原定于成都市開標,后改為九龍縣開標)使姚某某掛靠的金河公司以4693.4080萬元的價格中標色者電站工程項目。
2010年至2014年,色者電站建設(shè)過程中,因項目增量和泥石流等多種原因,色者電站C1標段工程2016年通過審計后最終結(jié)算價9351.08048萬元。事后被告人姚某某告知胡某某獲利約800萬元。
被告人姚某某收到工程款后,在2016年至2020年期間按照之前與胡某某的承諾,也為了以后能夠繼續(xù)承攬里銅電力公司的工程,分6次送給胡某某人民幣共計395萬元。具體犯罪事實如下:
1.2016年年底,被告人姚某某在成都市武侯區(qū)龍灣半島地下車庫交給胡某某120萬元現(xiàn)金。
2.2017年上半年,被告人姚某某在成都市武侯區(qū)龍灣半島地下車庫交給胡某某70萬元現(xiàn)金。
3.2018年春節(jié)前,被告人姚某某在成都市武侯區(qū)龍灣半島地下車庫交給胡某某20萬元現(xiàn)金。
4.2017年11月2日,被告人姚某某按照胡某某安排向戶名為王某的農(nóng)業(yè)銀行卡轉(zhuǎn)支共計150萬元。
5.2019年9月20日,被告人姚某某按照胡某某安排向戶名為陳某某的建設(shè)銀行卡轉(zhuǎn)支共計10萬元。
6.2020年4月17日,被告人姚某某在成都市武侯區(qū)龍灣半島地下車庫將剩余的25萬元現(xiàn)金交給了胡某某妻子陳某某。
巴塘縣人民檢察院指控上述犯罪事實，隨案移送了書證、證人證言、被告人的供述與辯解等證據(jù)予以證實。公訴機關(guān)認為，被告人姚某某為了謀取不正當利益，向國家工作人員行賄的行為觸犯了《中華人民共和國刑法》第三百八十九條之規(guī)定，犯罪事實清楚、證據(jù)確實、充分，應(yīng)當以行賄罪追究其刑事責任。案發(fā)后，被告人姚某某主動檢舉揭發(fā)監(jiān)委沒有掌握的犯罪事實，并如實供述自己的罪行，屬自首。根據(jù)《中華人民共和國刑法》第67條的規(guī)定，對自首的犯罪分子，可以從輕處罰，其中犯罪較輕的，可以免除處罰。根據(jù)《中華人民共和國刑事訴訟法》第一百七十六條的規(guī)定提起公訴，請依法判處。
被告人姚某某辯稱，與胡某某是對等投資，對半分利潤，且一直也是按這樣的原則執(zhí)行的，請求法院作出公正判決。
被告人姚某某辯護人提出的辯護意見，1.里伍銅業(yè)為股份制企業(yè)，是國有控股公司，而非國有獨資企業(yè)。里銅電力系一人有限責任公司，其出資的唯一主體為里伍銅業(yè)即里銅電力系里伍銅業(yè)的全資子公司，而里伍銅業(yè)為國有控股公司，相應(yīng)的里銅電力也是國有控股公司而非國有獨資公司；2.胡某某2004年5月31日之后不再具有國有企業(yè)職工身份，也許可能基于甘孜州國資委的“建議”而擔任里伍銅業(yè)公司副總經(jīng)理職務(wù)，擔任里伍電力公司總經(jīng)理是基于里伍銅業(yè)公司股東會、第十三次董事會決議及總經(jīng)理辦公室會議研究決定，而非甘孜州國資委的“委派”或“提名”、“推薦”，姚某某之所以向胡某某所謂“行賄”，僅基于胡某某的里銅電力公司總經(jīng)理職務(wù)，而與里伍銅業(yè)公司副總經(jīng)理職務(wù)無關(guān)；3.在色者電站項目中姚某某與胡某某是事先口頭商議好對半投資對半分利潤，一直也是按照這樣的原則在執(zhí)行，整個施工過程姚某某都是冒著生命危險親力親為，在與胡某某分利潤時姚某某也是不情愿的；4.被告人姚某某經(jīng)電話傳喚到案，并如實供述自己罪行，屬自首，對于自首的犯罪分子，可以從輕或減輕處罰；被告人姚某某主動檢舉揭發(fā)監(jiān)委沒有掌握的他人犯罪事實，屬立功，根據(jù)刑法相關(guān)規(guī)定，可以從輕或者減輕處罰，姚某某部分退贓，應(yīng)酌定從輕處罰。
經(jīng)審理查明，被告人姚某某在承攬九龍縣里銅電力有限責任公司九龍縣色者電站工程C1標段土建施工項目中,向胡某某行賄395萬元。
2010年，姚某某得知九龍縣里銅電力有限責任公司色者電站工程C1標段土建施工項目準備在網(wǎng)上進行招投標，于是姚某某就找到其相識多年又是同鄉(xiāng)的里伍銅業(yè)股份有限公司副總經(jīng)理、九龍縣里銅電力有限責任公司執(zhí)行董事胡某某，表達了想承攬色者電站工程項目的意愿,且告訴胡某某其有個朋友是內(nèi)江金河公司的負責人，具有電站承建的資質(zhì)。
2010年9月其與胡某某都在成都，胡某某帶其找到色者電站招標代理機構(gòu)四川大和水利電力項目管理有限公司（以下簡稱大和公司）的負責人文某，向文總介紹了姚某某,并暗示在開展招標工作時,對姚某某掛靠的公司予以關(guān)照。之后姚某某與四川金河工程建設(shè)有限公司(以下簡稱金河公司)實際控股人孟某商議,由金河公司負責組織開展圍標,并約定中標后由姚某某負責勞務(wù)總承包,金河公司收取稅費和管理費。最終,在業(yè)主里銅電力方的要求下,通過改變招投標現(xiàn)場地點(原定于成都市開標,后改為九龍縣開標)，使姚某某掛靠的金河公司以4693.4080萬元的價格中標色者電站工程項目。
當時工程履約保證金為213萬元，按照之前兩人口頭約定，在該工程中所獲利潤對半分，其就找胡某某讓他出100萬元的保證金，胡某某也默許了，并分兩次將100萬元的履約保證金交給了姚某某。2014年到2016年在施工未審計之前，其將胡某某投入的100萬元保證金陸續(xù)退還給了胡某某。2010年至2014年,色者電站建設(shè)過程中,因項目增量和泥石流等多種原因,最終色者電站C1標段工程2016年通過審計后的結(jié)算價為9351.08048萬元。工程完工后被告人姚某某告知胡某某該工程獲利約800萬元。姚某某從2016年至2020年陸續(xù)以現(xiàn)金的方式交給胡某某210萬元；按照胡某某安排向戶名為王某的農(nóng)業(yè)銀行卡轉(zhuǎn)支共計150萬元；向戶名為陳某某建設(shè)銀行卡轉(zhuǎn)支共計10萬元；以現(xiàn)金方式交給胡某某妻子陳某某25萬元。以上共計向胡某某行賄395萬元。
另查明，被告人姚某某在被甘孜州紀委監(jiān)察委留置期間，如實供述了自己行賄的犯罪事實，并檢舉揭發(fā)了他人的違法違紀行為。
上述事實，有經(jīng)庭審舉證、質(zhì)證的下列證據(jù)證實：
1.線索來源、問題線索分辦函、甘孜州監(jiān)察委立案決定書、立案通知書、留置決定書、到案情況、起訴意見書。證實2019年9月3日，根據(jù)巡視交辦反映的線索，于2020年7月29日，甘孜州監(jiān)察委將四川本分礦業(yè)有限公司總經(jīng)理姚某某有關(guān)問題指定巴塘縣監(jiān)察委辦理，2020年8月4日巴塘縣監(jiān)察委對姚某某涉嫌犯罪問題進行立案調(diào)查，2020年8月8日姚某某經(jīng)電話傳喚到案并被采取留置措施，調(diào)查期間姚某某說清了與滕某某之間的經(jīng)濟往來情況，配合組織開展調(diào)查工作，同時積極主動交代了組織尚未掌握的其他問題線索，巴塘縣監(jiān)察委員會于2020年11月2日將此案移送巴塘縣人民檢察院審查起訴。
2.指定管轄函。證實甘孜藏族自治州中級人民法院指定被告人姚某某涉嫌犯行賄罪一案由本院審理。
3.戶籍證明。證實姚某某案發(fā)時具有完全刑事責任能力。
4.專業(yè)技術(shù)職稱聘任的通知、吸收錄用干部審批表、干部任免通知、干部履歷表、四川省甘孜州人事局甘人計（1993）字第08號文件、四川里伍銅業(yè)股份有限公司董事會第十三次會議紀要、九龍縣里銅電力有限責任公司股東決定書川里司董字[2001]1號、甘國資黨[2008]80號、[2011]116號、[2014]26號、[2017]28號關(guān)于四川里伍銅業(yè)股份有限公司總經(jīng)理、副總經(jīng)理人選建議的通知、四川里伍銅業(yè)股份有限公司關(guān)于祝某等人選任職情況的通知川里司發(fā)[2014]79號、[2017]37號、勞動合同書。證實胡某某系四川里伍銅業(yè)股份有限公司副總經(jīng)理、里銅電力有限責任公司執(zhí)行董事，及胡某某主體身份為國家公職人員。
5.四川省九龍縣色者電站工程C1標段土建施工招標、投標文件、招標評估報告、招標開標嘉賓簽到表、招標投標文件接收登記表、招標開標記錄表、中標候選人公示、中標通知書、補充協(xié)議、合同、會議紀要、工程新增、變更資料、建設(shè)工程結(jié)算書、金河公司色者C1標往來結(jié)算、付款清單。證實2010年9月招標人：九龍縣里銅電力有限責任公司；招標代理機構(gòu)：四川大和水利電力項目管理有限公司；招標項目名稱：四川省九龍縣色者電站工程C1標段土建施工招標；2010年10月17日投標人：四川金河建設(shè)工程有限公司(也就是本案中的被告人姚某某所掛靠的公司）；投標保證金為十萬元，在2010年10月18日中標候選人公示中有四川金河建設(shè)工程有限公司、四川邛崍水電工程建設(shè)集團有限公司、四川同達建設(shè)有限公司。2010年10月27日四川金河建設(shè)工程有限公司中標并在2010年11月3日與九龍縣里銅電力有限責任公司簽訂合同協(xié)議，投標總報價為4693.4080萬元。2010年至2014年,色者電站建設(shè)過程中,因項目增量和泥石流等多種原因,色者電站C1標段工程2016年通過審計后最終結(jié)算價9351.08048萬元。
6.中國農(nóng)業(yè)銀行記賬憑證、個人結(jié)算業(yè)務(wù)申請書、四川省農(nóng)村信用社電匯憑證回單。證實2010年11月1日姚某某用自己卡號尾數(shù)為（24914）的中國農(nóng)業(yè)銀行卡向四川金河建設(shè)工程有限公司轉(zhuǎn)入工程履約保證金213萬元，同年11月2日再由四川金河建設(shè)工程有限公司轉(zhuǎn)給九龍縣里銅電力有限責任公司履約保證金213萬元的憑證。
7.收據(jù)復(fù)印件1份、四川省農(nóng)村信用社電匯憑證復(fù)印件1份。證實四川金河建設(shè)工程有限公司向九龍縣里銅電力有限責任公司轉(zhuǎn)保證金213萬元。
8.證人康某的證言。證實大概在2010年10月份左右，金河公司實際控制人孟某安排其負責九龍縣里銅電力公司色者電站工程的投標工作，并要求其找?guī)准夜緛韰⑴c投標。孟某給其說：“這個工程是姚某某找的，有什么事情叫其與姚某某對接，要確保金河公司中標”。之后，其就找了四川邛崍水電工程建設(shè)集團有限公司和四川同達建設(shè)有限公司，與金河公司一起參與九龍色者電站工程C1標段土建施工項目的投標工作，這兩家公司的投標保證金由金河公司交，是通過金河公司的對公賬戶轉(zhuǎn)入這兩家公司對公賬戶的，再由這兩家公司轉(zhuǎn)給招標代理機構(gòu)，投標保證金是每家公司10萬元。找好這些公司后，其和姚某某也對接過幾次工作，其把找好的幾家公司名稱告訴了姚某某，姚某某告訴過其色者電站工程的招標代理機構(gòu)是四川大和公司。投標報名的情況其現(xiàn)在不記得了，但開標時其參與了，公司的投標文件是由其遞交給四川大和公司。當時除了金河公司和其找來參與圍標的四川邛崍水電工程建設(shè)集團有限公司、四川同達建設(shè)有限公司外，還有四川圓瑞建設(shè)工程有限責任公司、四川廣安星河水電建筑工程有限公司參與了九龍色者電站工程C1標段土建施工項目的投標，開標后金河公司順利中標，孟某安排其與業(yè)主方九龍里銅電力公司簽訂了施工合同，在該工程具體實施過程其沒有參與。
9.證人孟某的證言。證實2010年10月份姚某某到金河公司告訴其：“九龍里銅電力公司有個電站項目在招標，里銅電力公司的老總是姚某某的老鄉(xiāng)，姚某某已和業(yè)主方及招標代理機構(gòu)說好由姚某某承建該工程施工，以金河公司的名義中標，現(xiàn)在需要其找?guī)准夜編椭鷩鷺恕?。其考慮到公司需要電站業(yè)績，還能夠收取一定的管理費就同意找?guī)准夜九浜弦δ衬硣鷺恕?/p>
其與姚某某談好后，就安排金河公司負責招投標的經(jīng)辦人康某去具體承辦招投標的事情，招標報名之前姚某某把工程名稱、代理機構(gòu)名稱、報名地點等相關(guān)信息提供給了其。除了金河公司參與色者電站項目的投標外，還找了兩家公司，分別是四川同達建設(shè)有限公司和四川邛崍水電工程建設(shè)集團有限公司，這兩家的投標保證金都由金河公司交納，主要就是為了幫助圍標。其他參與色者電站工程投標的單位，是不是金河公司聯(lián)系去投標的其記不清楚了。
后金河公司也就順利中標九龍縣色者電站工程。因為姚某某是具體施工人，向金河公司轉(zhuǎn)了200多萬元的履約保證金，金河公司也將這200多萬元轉(zhuǎn)給了里銅電力公司。之后其就安排康某與里銅電力簽訂了九龍縣色者電站工程施工合同。色者電站整個工程實際施工都是姚某某負責，金河公司只派人到九龍縣色者電站的施工現(xiàn)場去協(xié)助姚某某，金河公司在姚某某處收取了130萬元左右的管理費、代扣代繳了姚某某在色者電站項目中應(yīng)交的稅費，里銅電力給金河公司撥了工程款后，有時金河會先支付給姚某某，然后由姚某某轉(zhuǎn)給其老婆張某用于支付稅費，有時會由金河公司先支付材料設(shè)備費之后再轉(zhuǎn)給姚某某。但管理費都是里銅電力撥付給金河公司后，公司先把管理費扣除，再轉(zhuǎn)給姚某某。在該項目中金河公司只派了部分管理人員，項目的盈利和虧損都是姚某某負責，金河公司除了收取管理費外，沒有參與色者電站項目一分錢的盈利分配，也沒有承擔虧損。
10.證人王某的證言。證實大概在2017年10月份，陳某某找到其，說他舅舅胡某某想從其的賬戶過點賬，于是其就把農(nóng)行卡提供給了陳某某。2017年11月2日，姚某某向其農(nóng)行卡分兩次轉(zhuǎn)入150萬元，一筆100萬元、一筆50萬元，其將50萬元左右用于工程資金周轉(zhuǎn)。一個月后，陳某某通過微信方式，給其提供了賬戶和卡號，讓其把其中100萬元轉(zhuǎn)給一個叫熊伯球的人，另50萬讓其轉(zhuǎn)給一個姓胡的賬戶。其和姚某某沒有任何業(yè)務(wù)往來，也沒有經(jīng)濟往來，不清楚姚某某怎么會給其轉(zhuǎn)錢，但其知道這兩筆共計150萬元就是胡某某通過陳某某用其賬戶過賬的錢。
11.證人文某的證言。證實四川大和水利電力項目管理有限公司與里銅電力公司簽訂了委托代理合同后不久，色者電站招標信息還未對外掛網(wǎng)時。大概在2010年7、8月份，胡某某帶著他的朋友到成都市牧電路7號大和公司找其。見面后，胡某某與其寒暄了幾句，提出色者電站在招投標工作中的一些要求。隨后胡某某向其介紹了他帶來的這位朋友，具體名字記不清楚了，大概是個40多歲，中等身材、微胖，戴著一副眼鏡的男士。當時胡某某在介紹這位朋友的同時，專門向其介紹了他這位朋友在九龍縣長期從事土建工程，希望以后其能多關(guān)照這位朋友，意思就是要讓他的這個朋友來做九龍縣色者電站CI標段項目，只是胡某某作為業(yè)主方的領(lǐng)導(dǎo)也不好明說而已。
沒多久，業(yè)主方就打電話告訴其希望九龍縣色者電站投標的報名地點改為九龍縣里銅電力公司項目指揮部，報名方式為現(xiàn)場報名。具體是誰打電話給其的其記不清楚，應(yīng)該都是胡某某安排的，接到這個電話后，其作為招投標代理工作方清楚他們業(yè)主方提出這樣的要求，表面上看是讓投標方能到施工現(xiàn)場了解工程實際情況，有利于工程后期投標及建設(shè)工作，但同時他們提出這樣的要求也存在限制潛在投標人的可能性，讓參與投標人數(shù)變少，很多想?yún)⑴c投標的公司，一般都不會到九龍縣那么遠的地方去現(xiàn)場報名。提出這要求應(yīng)該就是為了關(guān)照胡某某之前向其介紹的那位朋友，方便他朋友的公司在九龍縣現(xiàn)場報名，但從明面上看其也沒有任何理由反對業(yè)主方提出的要求，所以其也就按照業(yè)主方的意見將這個條件納入了招標公告里。
招標公告發(fā)布后，其就在業(yè)主方安排下到了九龍縣里銅電力公司的項目指揮部，組織進行了現(xiàn)場報名。其記得當時去報名的沒有夠5家公司，業(yè)主方（具體是胡某某還是王某某其記不清楚）提出，剩下參與投標的公司就在成都代理公司辦公室來辦理報名手續(xù)，在報名時間截止后，最后總共是5家公司來參與了報名，這5家公司都是交納了投標保證金，在整個過程中業(yè)主方也沒有對這5家公司提出過任何異議，其認為也是達到了胡某某他們的目的。最后四川金河建設(shè)工程有限公司順利中標，從中標到簽訂合同，所有事情都很順利，沒有出現(xiàn)任何投訴之類的問題，應(yīng)該達到了讓業(yè)主方胡某某他們滿意的結(jié)果。所以在最后四川金河建設(shè)工程有限公司與里銅電力簽訂色者電站施工承包合同后，其也確定就是胡某某當初向其介紹的那位朋友中了這個標，至于胡某某與他的這位朋友是怎么具體操作的其不清楚，其與胡某某也沒有任何經(jīng)濟往來。
12.證人陳某某的證言。證實其本人與姚某某沒有任何經(jīng)濟往來，2020年4月份左右（具體時間記不清），其老公胡某某當時在九龍，其在成都家里，胡某某給其打電話說，姚某某拿了錢過來要其去取一下，后姚某某給其打電話，叫其到龍灣半島地下車庫去取錢，其到地下車庫時，姚某某坐在自己的黑色奔馳轎車里，從車窗將錢交給了其，錢是裝在一個口袋里，口袋顏色記不清了，胡某某回成都家中后其就將口袋原封不動的交給了胡某某。
13.證人胡某某的證言。證實2010年上半年的時候，色者電站就完成了項目施工設(shè)計，即將進入色者電站工程招標工作，于是里銅電力通過公開招標確定四川大和水利電力工程項目管理有限公司為色者電站的招標代理機構(gòu)。在此期間姚某某在成都多次找其，表達想要參與色者電站的項目建設(shè)工程，其知道姚某某不具備承建水電建設(shè)的相關(guān)資質(zhì)，于是姚某某聯(lián)系到了具有資質(zhì)的四川金河建設(shè)工程有限公司，借用四川金河公司資質(zhì)想承建色者電站。姚某某找到其，說如果取得色者電站的相關(guān)工程，利潤和其對半分，其當時沒有明確表態(tài)，但想著幫姚某某取得色者電站項目，自己也能從中獲利，也就默認了姚某某的提議。2010年8、9月，其將姚某某帶至四川大和公司找了公司總經(jīng)理文某，其向文總介紹姚某某曾是里伍公司負責井下采礦和掘井工作的員工，有施工經(jīng)驗和施工能力，能把色者電站項目做好，請文某多多支持。其之所以這樣說的意思是，作為業(yè)主方支持姚某某拿到色者電站的項目，文總也表示會想辦法幫忙，具體的招投標情況其就不太清楚，只是知道最后由姚某某找來的金河公司中標了色者電站C1標段，姚某某承建了色者電站的土建工程。
在中標后，按照招投標文件要求，中標單位需向里銅電力公司繳納工程履約保證金，工程履約保證金是合同價的5%，合同價為4300多萬元，也就需要繳納210多萬元的履約保證金。姚某某在成都一茶樓找到其，按約定所獲利潤對半分的口頭協(xié)議，叫其拿100萬元工程履約保證金，當時其考慮到自己是里銅電力公司總經(jīng)理，其以轉(zhuǎn)賬方式給姚某某是不合適的，而是通過現(xiàn)金的方式將這100萬元交給了姚某某。大約過了1年左右，姚某某在龍灣半島地下車庫將這100萬元履約保證金以現(xiàn)金的方式還給了其。
色者電站從2010年10月簽訂合同至2014年5月基本完工，前后修了4年半的時間，電站的最初合同結(jié)算價是4300多萬元，最后結(jié)算價為9300多萬元，電站修建過程中經(jīng)歷了兩次大的泥石流和洪水，造成色者電站廠房被埋，施工材料被沖走，地質(zhì)勘查不到位，造成支付方式變更，最后工程結(jié)算價大弧度超預(yù)算，在色者電站施工期間工程款也是按照合同正常撥付。2015年年初姚某某找其借100萬元，其想著老婆的銀行卡中還有每年的分紅款，于是其告訴姚某某其侄兒陳某某有一筆錢，要收取2分錢的利息，最后姚某某就同意了支付2分錢的利息，其通過妻子的銀行卡向姚某某轉(zhuǎn)賬100萬元，大約半年之后姚某某向其妻子的銀行卡轉(zhuǎn)賬100萬元歸還了本金，后在一茶樓喝茶時姚某某將12萬利息以現(xiàn)金方式交給了其。
2016年色者電站工程才通過甘孜州審計局的審計，其就和姚某某進行了一次對賬，姚某某告訴其色者電站的利潤有800萬元左右，按照之前約定姚某某需分400萬元給其。2016年審計完畢后，里銅公司就按照公司資金狀況支付應(yīng)付工程款。在2016年年底，姚某某在收到工程款后取出一部分資金在成都龍灣半島地下車庫交給了其120萬元現(xiàn)金；2017年上半年，在龍灣半島地下車庫交給了其70萬元現(xiàn)金；2018年春節(jié)前，在龍灣半島地下車庫交給了其20萬元現(xiàn)金，其共計收到姚某某210萬元現(xiàn)金。
2017年11月，其找到侄兒陳某某，讓陳某某幫其找一張銀行卡過筆帳，不久后陳某某將王某的卡號發(fā)給了其，其將王某的卡號提供給了姚某某，其讓姚某某向戶名為王某的銀行賬戶轉(zhuǎn)款150萬元，其之所以使用王某的卡轉(zhuǎn)賬是為了保證收款的安全。
2019年下半年的一天，其和姚某某在龍灣半島附近的茶樓喝茶時談到了利潤分配的問題，當時算了現(xiàn)金和轉(zhuǎn)賬，姚某某合計給了其360萬元，離姚某某答應(yīng)分給其的400萬利潤，還差40萬元，姚某某告訴其目前資金緊張，只有后期才能付給其，之前姚某某提過在撥的工程款中有承兌匯票，需要支付相應(yīng)的手續(xù)費，其也沒有反對，也認可了幾萬元的手續(xù)費。
2019年9月，陳某某打電話找其借錢，因其在九龍，便讓姚某某轉(zhuǎn)10萬元到陳某某賬戶，姚某某分兩次將10萬元轉(zhuǎn)入陳某某賬戶中。
2020年4月，其讓姚某某支付剩余的25萬元，幾天后因其未在成都，姚某某將剩余的25萬元交給其妻子陳某某，在色者電站項目中其共計分到395萬元。
這395萬元其借了200萬元給陳某某，收取了35萬元利息。炒期貨虧了120萬元左右，同時2019年5月左右用其中的70、80萬元購買雙流長島國際社區(qū)的商品房，其他的錢用于了家庭日常開支，這395萬元其未退還給姚某某。
其作為業(yè)主方方負責人，色者電站是其具體分管的項目。其知道和姚某某對半分利潤就是違法的行為，因個人利益放棄了一名國企管理人員應(yīng)該堅持的原則和底線是不妥的。
14.被告人姚某某的供述及自述材料。證實2010年下半年，其得知九龍縣里銅電力公司色者電站準備在網(wǎng)上進行招投標，于是其在成都找到了孟某（四川金河公司實際負責人），并告訴孟某其和里銅電李公司總經(jīng)理胡某某是朋友、老鄉(xiāng)，其也是老里伍公司的員工，其想掛靠四川金河公司的資質(zhì)來投標，中標后由其負責勞務(wù)承包，經(jīng)過和孟某商量，最后孟某同意了其使用四川金河公司資質(zhì)參與里銅電力公司色者電站的投標。之后其回到九龍縣里伍公司期間找到胡某某說：“其有一個朋友是內(nèi)江金河公司的負責人，具有電站承建的資質(zhì)，讓該公司來參加投標是否可以”，如果能中標電站的修建利潤兩人對半分，胡某某默許了其的提議。
2010年9月，也就是色者電站正式招投標前，其和胡某某當時都在成都，胡某某帶其找到了色者電站招投標代理機構(gòu)四川大和水利電力項目管理有限公司（以下簡稱大和公司）的負責人文總，胡某某向文總介紹其有資質(zhì)、有能力做色者電站項目，并請文總多支持，其實也就是暗示文總讓其來中標電站工程項目。后其找到金河公司孟總告訴他業(yè)主方公司的老總（胡某某）同意了讓其來做色者電站的C1標段工程，其讓孟某按照招投標要求準備招投標文件，因為其不懂招投標事宜，所以就由孟某全權(quán)負責招投標事項，其記得當時孟某是安排了一個叫康某的人負責招投標工作。其交了10萬元給金河公司用于繳納工程投標保證金，其他參與投標的公司以及繳納保證金的情況其不清楚，都是金河公司在具體操作。后來，金河公司順利中標了色者電站C1標段工程。
金河公司中標后，其與孟某在成都商量勞務(wù)承包事宜，最后約定繳納企業(yè)所得稅、管理費，同時金河公司提出要派財務(wù)人員全程參與色者電站的財務(wù)管理和工程資料的收集、整理。2011年11月，其就組織勞務(wù)隊進場開始色者電站C1標段的施工。按照招標文件的要求四川金河公司需要向里銅電力繳納213萬元履約保證金才能簽訂施工合同，于是其告訴胡某某需繳納213萬元履約保證金，按照之前的口頭協(xié)議所得利潤對半分的約定，其讓胡某某出100萬元，胡某某也同意了，隨后不久，胡某某在龍灣半島地下車庫分兩次將100萬元現(xiàn)金給了其，其將213萬元的履約保證金轉(zhuǎn)到了四川金河公司賬戶，再由四川金河公司轉(zhuǎn)給里銅電力繳納履約保證金。
在工程投標前后，其和胡某某在商議時，胡某某說過不參與工程的管理，工程管理是其個人問題。之所以找胡某某出100萬元履約保證金，是想將其和胡某某利益綁在一起，也是為了后期在色者電站C1標段工程資金撥付上不被刁難，資金撥付快一些。
在2014年6月以后其陸續(xù)以現(xiàn)金的方式將胡某某的100萬元履約保證金在龍灣半島的車庫退還給了胡某某。
色者電站工程是2010年11月至2014年建設(shè)的，工程建設(shè)期間歷經(jīng)2次大的泥石流，2014年5月份工程順利完工。期間因為色者電站前期的工程地質(zhì)勘探不準確，兩次泥石流導(dǎo)致出水口和廠房都進行了變更，重新確認了工程造價，所以該電站最初的合同價為4200多萬元，最終結(jié)算結(jié)果為9300多萬元，胡某某在色者電站C1標段項目建設(shè)中除了之前所說的100萬元之外再沒有出過其他資金。在2015年1月工程結(jié)束后，臨近春節(jié)期間其需支付民工工資，這時業(yè)主方也沒有撥付工程款，因資金周轉(zhuǎn)困難，讓胡某某幫其借款100萬元，并愿意支付利息，幾天后胡某某告訴其他妻子陳某某處有一些私房錢可借用，后來陳某某的卡向其銀行卡轉(zhuǎn)入100萬元，其將這100萬元用于支付民工工資，2015年8月工程款撥付下來后，其通過銀行卡轉(zhuǎn)賬的方式將這100萬元借款還給胡某某妻子陳某某。
2016年左右，色者電站工程審計完成后，其與胡某某在成都中海大廈龍閣茶樓見面，其向胡某某談了色者電站C1標段工程利潤情況，工程大約有800萬元左右的利潤，按照之前的約定（利潤對半分），其答應(yīng)支付給胡某某400萬元，胡某某也沒有提出反對意見，同意了分配方案。2016年審計結(jié)束后里銅電力就陸續(xù)將工程剩余資金撥付給金河公司，金河公司扣除相應(yīng)的稅費和管理費后將其余款轉(zhuǎn)給了其，工程款一直到2019年9月才全部結(jié)清。在這期間，每次工程款撥付后，其就從自己的個人銀行卡中取出現(xiàn)金交給胡某某，之所以給現(xiàn)金就是為了安全，第一次是在胡某某居住的成都龍灣半島小區(qū)車庫送給胡某某現(xiàn)金210萬元，2017年其按照胡某某的安排向戶名為王某的人轉(zhuǎn)賬150萬元，2019年按照胡某某的安排向戶名為陳某某的人轉(zhuǎn)賬10萬元，王某和陳某某其都見過，不熟悉。
之后的一天其和胡某某在龍灣半島附近的茶樓談到利潤分配的事情，胡某某說離之前答應(yīng)給他的400萬元還差30萬元，但是可以扣除承兌匯票兌現(xiàn)的手續(xù)費5萬元。其告訴胡某某暫時手上沒有錢。2020年4月，其打電話給胡某某將剩余的錢支付給他，但胡某某當時在九龍，胡某某讓其將錢交給妻子陳某某，于是其從銀行卡中取出25萬元現(xiàn)金在龍灣半島地下車庫交給了陳某某。
在色者電站修建中其共計分給胡某某395萬元，當初之所以答應(yīng)將利潤分一半給胡某某就是為了取得色者電站項目，如果其不分利潤給胡某某，胡某某就不會將色者電站工程交給其做，其分錢給胡某某也是因為胡某某職務(wù)的便利。
15.情況說明2份。證實2010年10月18日中標候選人公示中的四川邛崍水電工程建設(shè)集團有限公司、四川同達建設(shè)有限公司，參與了四川省九龍縣色者電站工程C1標段土建工程項目投標，當時該項目保證金10萬元是由四川金河建設(shè)工程有限公司轉(zhuǎn)入以上兩個公司的賬戶，后由以上兩個公司將這10萬元保證金轉(zhuǎn)入四川大和水利電力項目管理有限公司。
16.證人王某情況說明2份。證實其與陳某某系朋友關(guān)系，2017年11月左右，陳某某告訴其胡某某需要過筆錢讓其提供卡號，于是其將自己的卡號給陳某某，過了一段時間其卡上分兩次轉(zhuǎn)入150萬元，期間其用了50萬元，大約一個月后陳某某讓其向戶名為熊伯球的銀行卡轉(zhuǎn)支100萬元，向戶名為胡文憑的銀行卡轉(zhuǎn)支50萬元，這兩人賬戶都由陳某某微信提供給其。
17.（甘孜州監(jiān)委及巴塘縣監(jiān)委）情況說明2份、被檢舉人的立案決定書、留置決定書、拘留決定書、逮捕決定書、起訴意見書。證實被告人姚某某在巴塘縣監(jiān)委調(diào)查期間，積極主動配合調(diào)查工作，如實供述了司法機關(guān)尚未掌握的向他人行賄的犯罪事實，且主動檢舉揭發(fā)其他人的違法違紀行為，具有一般立功表現(xiàn)。
18.四川里伍銅業(yè)股份有限公司川里司委函（2021）3號文件。證實甘孜州投資發(fā)展集團有限公司持有公司股份28.8923%，為公司第一股東，另三家國有股東持股情況為：九龍縣國資公司14.8921%，四川省民族投資有限公司12.0365%，四川省礦業(yè)投資集團有限公司3.7556%，省、州、縣四家國有股東合計持股比列為59.5765%。公司股權(quán)結(jié)構(gòu)中，國有股超過51%，達到控股比例。持有公司股份的股東既有國有股東，也有上市公司、民營企業(yè)和自然人，里伍銅業(yè)為國有控股的混合所有制股份公司；里伍電力屬里伍銅業(yè)全資子公司，因此與母公司性質(zhì)相同；里伍銅業(yè)2004年實施國有企業(yè)職工身份轉(zhuǎn)換改革后，公司高級管理人員不再按縣級干部管理，由董事會聘任；2008年以后，班子成員的任用由州國資委黨委提出人選建議，公司董事會聘任。
上述證據(jù)經(jīng)當庭舉證、質(zhì)證，經(jīng)本院審查，證據(jù)來源合法，內(nèi)容客觀真實且能相互印證，具有證明效力，本院予以采信。
結(jié)合審理查明的事實和在案證據(jù)，本院綜合控辯雙方爭議的焦點作如下評判：
1.針對被告人姚某某辯護人提出，里伍銅業(yè)為股份制企業(yè)，是國有控股公司，而非國有獨資企業(yè)，里銅電力系一人有限責任公司，其出資的唯一主體為里伍銅業(yè)即里銅電力系里伍銅業(yè)的全資子公司，而里伍銅業(yè)為國有控股公司，相應(yīng)的里銅電力也是國有控股公司而非國有獨資公司的辯護意見。經(jīng)查，根據(jù)2016年《企業(yè)國有資產(chǎn)交易監(jiān)督管理辦法》32號文件及《關(guān)于統(tǒng)計國有經(jīng)濟投股情況的分類辦法》規(guī)定，國有控股的混合所有制企業(yè)在一般情況下，國有資產(chǎn)持有的產(chǎn)權(quán)或股權(quán)比例超過50%的即為國有企業(yè)。本案在案證據(jù)證實，里伍銅業(yè)股份公司的國有資產(chǎn)的股權(quán)比例超過了50%，即達到51%，為絕對控股企業(yè)，因此該公司的性質(zhì)即為國有企業(yè)；里銅電力為其全資子公司，屬于國家出資企業(yè)。故該辯護意見，本院不予采信。
2.針對被告人姚某某辯護人提出，胡某某2004年5月31日之后不再具有國有企業(yè)職工身份，也許可能基于甘孜州國資委的“建議”而擔任里伍銅業(yè)公司副總經(jīng)理職務(wù)，擔任里伍電力公司總經(jīng)理是基于里伍銅業(yè)公司股東會、第十三次董事會決議及總經(jīng)理辦公室會議研究決定，而非甘孜州國資委的“委派”或“提名”、“推薦”，姚某某之所以向胡某某所謂“行賄”，僅基于胡某某是里銅電力公司總經(jīng)理職務(wù)，而與里伍銅業(yè)公司副總經(jīng)理職務(wù)無關(guān)的辯護意見。經(jīng)查，根據(jù)最高人民法院關(guān)于印發(fā)《全國法院審理經(jīng)濟犯罪案件工作座談會紀要》（2003年11月13日【2003】167號）國家機關(guān)、國有公司、企業(yè)、事業(yè)單位委派到非國有公司、企業(yè)、事業(yè)單位、社會團體從事公務(wù)的人員的認定，如國家機關(guān)、國有公司、企業(yè)、事業(yè)單位委派到國有控股或者參股的股份有限公司從事組織、領(lǐng)導(dǎo)、監(jiān)督、管理等工作人員，應(yīng)當以國家工作人員論；根據(jù)最高人民法院，最高人民檢察院《關(guān)于辦理國家出資企業(yè)中職務(wù)犯罪案件具體應(yīng)用法律若干問題的意見》（法發(fā)（2010）49號）關(guān)于國家出資企業(yè)國家工作人員的認定，經(jīng)國家機關(guān)、國有公司、企業(yè)、事業(yè)單位提名、推薦、任命、批準等，在國有控股、參股公司及其分支機構(gòu)中從事公務(wù)的人員，應(yīng)當認定為國家工作人員，具體的任命機構(gòu)和程序，不影響國家工作人員的認定；國家出資企業(yè)中負有管理、監(jiān)督國有資產(chǎn)職責的組織批準或者研究決定，代表其在國有控股、參股公司及其分支機構(gòu)中從事組織、領(lǐng)導(dǎo)、監(jiān)督、經(jīng)營、管理工作的人員，也應(yīng)當認定為國家工作人員；國家出資企業(yè)中的國家工作人員，在國家出資企業(yè)中持有個人股份或者同時接受非國有股東委托的，不影響其國家工作人員身份的認定。
根據(jù)以上相關(guān)規(guī)定及該案在案證據(jù)證實，胡某某在里銅電力擔任的總經(jīng)理職務(wù)屬于在里伍銅業(yè)的職務(wù)延續(xù)，里伍銅業(yè)2004年實施國有企業(yè)職工身份轉(zhuǎn)化改革后，公司高級管理人員不再按縣級干部管理，由董事會聘任。2008年以后，班子成員的任用由州國資黨委提出人選建議，公司董事會聘任。故胡某某主體身份為國家工作人員，辯護人的該辯護意見，本院不予采信。
3.針對被告人姚某某及辯護人提出，在色者電站項目中姚某某與胡某某是事先口頭商議好對半投資對半分利潤，并且一直也是按照這樣的原則在執(zhí)行，整個施工過程姚某某都是冒著生命危險親力親為，在與胡某某分利潤時姚某某也是不情愿的辯護意見。經(jīng)查，本案在案書證、證人證言、被告人姚某某的供述及辯解等證據(jù)，能證實色者電站工程之所以能中標，其前提就是被告人姚某某利用胡某某職務(wù)上的便利，方便姚某某中標以及在中標后為該工程今后的及時撥款、協(xié)調(diào)工作而收買胡某某的這種行為，意圖就是謀取不正當利益。口頭商議好對半投資對半分利潤，胡某某出資100萬元，姚某某出資113萬元履約保證金。期間被告人姚某某將胡某某出資的100萬元保證金陸續(xù)退還給了胡某某，在施工過程中遇到資金困難時胡某某從沒再追加投資，姚某某墊資從履約保證金開始就比胡某某多。在施工過程中姚某某親力親為在管理，冒著很大的安全風險，基于上述心態(tài)，審計完成后和胡某某談到利潤分成問題時，姚某某不情愿的表現(xiàn)，這個所謂的共同投資并不是真正意義上公平投資，只是基于胡某某職務(wù)的便利，并不是金錢上的共同投資，如果胡某某和姚某某是共同投資關(guān)系，就不應(yīng)該出現(xiàn)在該工程中相互借款還款情況，應(yīng)該以共同投資的行為去共同面對遇到的困難，被告人姚某某為謀取不正當利益，違反國家規(guī)定，給予國家工作人員以各種名義的回扣，構(gòu)成行賄罪，應(yīng)以行賄罪定罪處罰，故辯護人的該辯護意見，本院不予采信。
4.針對被告人姚某某辯護人提出，被告人姚某某經(jīng)電話傳喚到案，并如實供述自己罪行，屬自首，對于自首的犯罪分子，可以從輕或減輕處罰；被告人姚某某主動檢舉揭發(fā)監(jiān)委沒有掌握的他人犯罪事實，屬立功，根據(jù)刑法相關(guān)規(guī)定，可以從輕或者減輕處罰；姚某某部分退贓，應(yīng)酌定從輕處罰。經(jīng)查,被告人姚某某于2020年7月29日,因涉嫌與他人有不正常的經(jīng)濟往來問題被甘孜州紀委監(jiān)察委進行立案調(diào)查,期間被告人姚某某向監(jiān)察委如實交代了其與他人之間經(jīng)濟往來的事實,并如實供述了自己的罪行。根據(jù)《最高人民法院關(guān)于處理自首和立功若干問題的意見》的規(guī)定、根據(jù)《刑法》第67條第二款的規(guī)定及《最高人民法院、最高人民檢察院關(guān)于辦理職務(wù)犯罪案件認定自首、立功等量刑情節(jié)若干問題的意見》，被采取強制措施的犯罪嫌疑人、被告人和正在服刑的罪犯，如實供述司法機關(guān)尚未掌握的本人其他的罪行，以自首論。且主動檢舉揭發(fā)監(jiān)委沒有掌握的他人違法事實，該案相關(guān)證據(jù)予以證實，經(jīng)本院查證屬實，屬一般立功。被告人姚某某經(jīng)甘孜州紀委監(jiān)察委電話傳喚，并被留置，留置期間如實交代了其在色者電站項目中向胡某某行賄的犯罪事實，應(yīng)認定為自首。故該辯護意見，本院予以采信，案發(fā)后被告人姚某某向甘孜州紀委監(jiān)察委主動上交部分其他違紀的涉案款。經(jīng)查，此款不屬于該案中的涉案款，故辯護人的該辯護意見，本院不予采信。
本院認為，被告人姚某某為謀取不正當利益，向國家工作人員行賄395萬元，情節(jié)嚴重，其行為已構(gòu)成行賄罪，公訴機關(guān)指控的犯罪事實清楚，證據(jù)確實、充分，罪名成立，本院予以支持。被告人姚某某在被紀委監(jiān)察委留置期間如實供述了司法機關(guān)尚未掌握的向他人行賄的犯罪事實，系自首，且在紀委監(jiān)察委調(diào)查期間，主動檢舉揭發(fā)監(jiān)委尚未掌握的其他人的違法事實，經(jīng)本院查證屬實，具有一般立功表現(xiàn)，本院對其減輕處罰。被告人姚某某系初犯、偶犯，本院酌情對其從輕處罰。為了嚴肅法紀、懲治犯罪、維護國家的廉潔秩序、維護公共財產(chǎn)不受侵犯，依照《中華人民共和國刑法》第三百八十九條、第三百九十條、第五十二條、第五十三條、第六十一條、第六十二條、第六十四條、第六十七條、第六十八條、《最高人民法院、最高人民檢察院關(guān)于辦理貪污賄賂刑事案件適用法律若干問題的解釋》之規(guī)定，判決如下：
被告人姚某某犯行賄罪，判處有期徒刑三年，并處罰金人民幣二十萬元。
(刑期從判決執(zhí)行之日起計算。判決執(zhí)行以前先行羈押的，羈押一日折抵刑期一日,即自2020年8月8日起至2023年8月7日止)。
如不服本判決，可在接到判決書的第二日起十日內(nèi)，通過本院或者直接向甘孜藏族自治州中級人民法院提出上訴。書面上訴的，應(yīng)當提交上訴狀正本一份，副本二份。
審判長 蘇 德 西
審判員 扎實央忠
審判員 曉 宏
二〇二一年四月二十三日
書記員 劉 莉 萍
