翁某受賄案-銀行工作人員收取存款回報(bào)費(fèi)的定性規(guī)則
（2019）渝04刑終22號(hào)
人民法院案例庫(kù) 入庫(kù)編號(hào)：2024-18-1-404-001
關(guān)鍵詞
刑事/受賄罪/銀行工作人員/存款回報(bào)費(fèi)/財(cái)物屬性
基本案情
被告人翁某于2008年1月任中國(guó)銀行股份有限公司某分行南岸支行行長(zhǎng)。2010年至2017年，經(jīng)中信銀行股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱(chēng)中信銀行）某分行黨委研究決定，歷任中信銀行某分行三部總經(jīng)理、高新支行行長(zhǎng)、副行長(zhǎng)、某分行五部副總經(jīng)理。
2015年，某國(guó)際實(shí)業(yè)有限公司向中信銀行某分行高新支行申請(qǐng)貸款時(shí)，雙方口頭約定由被告人翁某聯(lián)系其他公司為某國(guó)際實(shí)業(yè)有限公司完成存款任務(wù)，某國(guó)際實(shí)業(yè)有限公司支付存款回報(bào)費(fèi)。翁某聯(lián)系其他公司代為完成存款任務(wù)后，某國(guó)際實(shí)業(yè)有限公司的貸款獲得審批通過(guò)。2015年3月19日，翁某安排負(fù)責(zé)該筆貸款的業(yè)務(wù)經(jīng)理朱某（另案處理）收取某國(guó)際實(shí)業(yè)有限公司支付的存款回報(bào)費(fèi)150萬(wàn)元，后翁某決定將其中的70萬(wàn)元與朱某平分，其余80萬(wàn)元支付給代為完成存款任務(wù)的公司。此外，翁某在2014年至2017年采取上述手段單獨(dú)或者伙同他人收取貸款企業(yè)的存款回報(bào)費(fèi)共計(jì)880余萬(wàn)元。
另查明，2009年至2014年，被告人翁某利用職務(wù)上的便利，為他人在貸款業(yè)務(wù)方面謀取利益，單獨(dú)或伙同他人收受賄賂共計(jì)100萬(wàn)元。
重慶市彭水X族土家族自治縣人民法院于2019年1月15日作出（2018）渝0243刑初3號(hào)刑事判決：被告人翁某犯受賄罪，判處有期徒刑四年，并處罰金人民幣三十萬(wàn)元；犯貪污罪，判處有期徒刑十一年，并處罰金人民幣一百萬(wàn)元；數(shù)罪并罰，決定執(zhí)行有期徒刑十三年，并處罰金人民幣一百三十萬(wàn)元。宣判后，翁某不服，提出上訴。重慶市第四中級(jí)人民法院于2019年12月18日作出（2019）渝04刑終22號(hào)刑事判決，以受賄罪改判翁某有期徒刑十二年，并處罰金人民幣一百萬(wàn)元。
裁判理由
法院生效裁判認(rèn)為：被告人翁某作為國(guó)家工作人員，利用職務(wù)上的便利，為他人謀取利益，單獨(dú)或者伙同他人非法收受他人財(cái)物；單獨(dú)或者伙同他人在辦理發(fā)放貸款業(yè)務(wù)中，違反國(guó)家規(guī)定，以存款回報(bào)費(fèi)名義向貸款企業(yè)收取費(fèi)用，歸個(gè)人所有，犯罪數(shù)額特別巨大，其行為已構(gòu)成受賄罪。
關(guān)于被告人翁某為貸款企業(yè)“拉存款”收取存款回報(bào)費(fèi)的行為構(gòu)成貪污罪還是受賄罪的問(wèn)題。經(jīng)查，其一，翁某收取的存款回報(bào)費(fèi)不是案涉銀行管理的財(cái)物，不屬于貪污罪的行為對(duì)象。申言之，翁某收取的存款回報(bào)費(fèi)并不是銀行的收費(fèi)項(xiàng)目，亦未進(jìn)入高新支行的管理、使用范圍，而是由翁某個(gè)人支配、使用，不是公共財(cái)物。存款回報(bào)費(fèi)在本質(zhì)上屬于刑法第三百八十五條第二款規(guī)定的“回扣、手續(xù)費(fèi)”的性質(zhì)。其二，翁某具有受賄故意，貸款方具有行賄故意。翁某利用職務(wù)上的便利，口頭要求貸款企業(yè)完成存款任務(wù)，以貸款總成本的形式讓貸款企業(yè)支付存款回報(bào)費(fèi)，收取相關(guān)費(fèi)用后，將部分錢(qián)款隨即進(jìn)行個(gè)人分配，具有利用職務(wù)上的便利，以存款回報(bào)費(fèi)的名義收受貸款企業(yè)賄賂的故意。貸款企業(yè)為了順利從銀行獲得貸款，同意翁某提出的支付存款回報(bào)費(fèi)的要求，并支付相關(guān)費(fèi)用。這表明貸款企業(yè)主觀上具有為了獲得貸款，向翁某以存款回報(bào)費(fèi)的名義輸送利益的概括故意?；诖?，應(yīng)當(dāng)對(duì)翁某以受賄罪定罪處罰。故二審法院依法予以改判。
裁判要旨
國(guó)有金融機(jī)構(gòu)工作人員違反國(guó)家規(guī)定，利用職務(wù)上的便利，為貸款企業(yè)介紹其他單位代為完成存款任務(wù)，收取貸款企業(yè)支付的具有回扣、手續(xù)費(fèi)性質(zhì)的存款回報(bào)費(fèi)，歸個(gè)人所有的，以受賄論處。
關(guān)聯(lián)索引
《中華人民共和國(guó)刑法》第385條、第386條
一審：重慶市彭水X族土家族自治縣（2018）渝0243刑初3號(hào)刑事判決（2019年1月15日）
二審：重慶市第四中級(jí)人民法院（2019）渝04刑終22號(hào)刑事判決（2019年12月18日）
