孫某陽(yáng)等非法經(jīng)營(yíng)案-未經(jīng)批準(zhǔn)從事境外期貨業(yè)務(wù)的認(rèn)定
人民法院案例庫(kù) 入庫(kù)編號(hào)：2023-03-1-169-014
關(guān)鍵詞
刑事/非法經(jīng)營(yíng)罪/境外期貨交易/未經(jīng)批準(zhǔn)/擾亂市場(chǎng)秩序
基本案情
2016年4月16日，被告人孫某陽(yáng)在上海注冊(cè)成立某咨詢(xún)公司，并實(shí)際控制該公司，聘用被告人邱某強(qiáng)作為銷(xiāo)售主管，未經(jīng)國(guó)家主管機(jī)關(guān)批準(zhǔn)，以香港某公司名義，通過(guò)發(fā)展代理商的方式開(kāi)發(fā)客戶(hù)，在未經(jīng)國(guó)家有關(guān)部門(mén)批準(zhǔn)的某平臺(tái)從事非法黃金期貨業(yè)務(wù)。
2017年1月至2020年5月期間，孫某陽(yáng)、邱某強(qiáng)發(fā)展被告人韓某為某平臺(tái)代理商。被告人韓某伙同被告人陳某欽，在烏魯木齊市某廣場(chǎng)某座、烏魯木齊市某大廈等地發(fā)展客戶(hù)在某平臺(tái)進(jìn)行境外黃金合約買(mǎi)賣(mài)，約定客戶(hù)可以在交易平臺(tái)上買(mǎi)漲、買(mǎi)跌，客戶(hù)存入保證金兌換成美金可以加杠桿放大數(shù)倍進(jìn)行交易，從中收取高額傭金，非法經(jīng)營(yíng)數(shù)額共計(jì)38209580.62元。
新疆維吾爾自治區(qū)烏魯木齊市天山區(qū)人民法院于2022年12月5日作出（2021）新0102刑初90號(hào)刑事判決：一、被告人孫某陽(yáng)犯非法經(jīng)營(yíng)罪，判處有期徒刑七年，并處罰金人民幣一百萬(wàn)元；二、被告人韓某犯非法經(jīng)營(yíng)罪，判處有期徒刑四年，并處罰金人民幣八十萬(wàn)元；三、被告人邱某強(qiáng)犯非法經(jīng)營(yíng)罪，判處有期徒刑二年三個(gè)月，并處罰金人民幣五十萬(wàn)元；四、被告人陳某欽犯非法經(jīng)營(yíng)罪，判處有期徒刑二年三個(gè)月，并處罰金人民幣五十萬(wàn)元；五、被告人的非法所得予以沒(méi)收。宣判后，被告人孫某陽(yáng)、韓某提起上訴。新疆維吾爾自治區(qū)烏魯木齊市中級(jí)人民法院于2023年4月10日作出（2023）新01刑終12號(hào)刑事裁定：駁回上訴，維持原判。
裁判理由
法院生效裁判認(rèn)為：本案的爭(zhēng)議焦點(diǎn)在于四被告人的行為是否屬于非法經(jīng)營(yíng)期貨。
首先，某公司交易平臺(tái)經(jīng)營(yíng)的黃金交易本質(zhì)上并非轉(zhuǎn)移商品所有權(quán)，而是通過(guò)轉(zhuǎn)移債權(quán)，期望在價(jià)格波動(dòng)中賺取差額利潤(rùn)，利用價(jià)格杠桿予以投機(jī)，該交易平臺(tái)實(shí)質(zhì)在經(jīng)營(yíng)期貨業(yè)務(wù)。
其次，《期貨交易管理?xiàng)l例》規(guī)定，期貨交易應(yīng)當(dāng)在期貨交易所、國(guó)務(wù)院批準(zhǔn)或者國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)的其他期貨交易場(chǎng)所進(jìn)行。該規(guī)定不僅為了限定交易場(chǎng)所，實(shí)現(xiàn)市場(chǎng)管理的需要而設(shè)置，同時(shí)為了規(guī)范期貨交易本身，保護(hù)公眾投資者利益，維護(hù)市場(chǎng)正常經(jīng)營(yíng)而設(shè)立。本案被告人經(jīng)營(yíng)期貨交易的行為，違反了前述規(guī)定，某平臺(tái)嚴(yán)重?cái)_亂了市場(chǎng)秩序，潛在地威脅到了客戶(hù)的投資環(huán)境和資金安全。
最后，《中華人民共和國(guó)外匯管理?xiàng)l例》《期貨交易管理?xiàng)l例》等均規(guī)定，禁止任何機(jī)構(gòu)和個(gè)人未經(jīng)批準(zhǔn)擅自組織境外期貨、外匯保證金交易，如果違反規(guī)定，構(gòu)成犯罪的，依法追究刑事責(zé)任。本案中，上海某公司的經(jīng)營(yíng)范圍無(wú)外匯、期貨交易項(xiàng)目，其經(jīng)營(yíng)境外期貨交易并未經(jīng)過(guò)相關(guān)部門(mén)批準(zhǔn)。
綜上，法院認(rèn)為，上海某公司的經(jīng)營(yíng)范圍無(wú)外匯、期貨交易項(xiàng)目，某公司總部在馬來(lái)西亞。我國(guó)刑法規(guī)定的非法經(jīng)營(yíng)罪侵犯的客體是國(guó)家限制買(mǎi)賣(mài)物品和經(jīng)營(yíng)許可證的市場(chǎng)管理制度。在客觀方面表現(xiàn)為未經(jīng)許可經(jīng)營(yíng)專(zhuān)營(yíng)、專(zhuān)賣(mài)物品或者其他限制買(mǎi)賣(mài)的物品，買(mǎi)賣(mài)進(jìn)出口許可證、進(jìn)出口原產(chǎn)地證明以及其他法律、行政法規(guī)規(guī)定的經(jīng)營(yíng)許可證或者批準(zhǔn)文件，以及從事其他非法經(jīng)營(yíng)活動(dòng)，擾亂市場(chǎng)秩序，情節(jié)嚴(yán)重的行為。被告人孫某陽(yáng)、韓某、邱某強(qiáng)、陳某欽違反國(guó)家規(guī)定，未經(jīng)有關(guān)主管部門(mén)批準(zhǔn)非法經(jīng)營(yíng)期貨業(yè)務(wù)，情節(jié)特別嚴(yán)重，應(yīng)當(dāng)以非法經(jīng)營(yíng)罪追究刑事責(zé)任。
裁判要旨
期貨交易場(chǎng)所由國(guó)務(wù)院批準(zhǔn)或者國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)，任何單位或者個(gè)人不得設(shè)立期貨交易場(chǎng)所或者以任何形式組織期貨交易及其相關(guān)活動(dòng)。境外期貨交易場(chǎng)所向境內(nèi)單位或者個(gè)人提供直接接入該交易場(chǎng)所交易系統(tǒng)進(jìn)行交易服務(wù)的，應(yīng)當(dāng)向國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)申請(qǐng)注冊(cè)，接受?chē)?guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的監(jiān)督管理。境內(nèi)單位或者個(gè)人違反規(guī)定從事境外期貨交易，擾亂市場(chǎng)秩序，情節(jié)嚴(yán)重，侵犯了國(guó)家限制買(mǎi)賣(mài)物品和經(jīng)營(yíng)許可證的市場(chǎng)管理制度，構(gòu)成非法經(jīng)營(yíng)罪。
關(guān)聯(lián)索引
《中華人民共和國(guó)刑法》第225條第3項(xiàng)、第25條、第26條、第27條、第64條、第67條
一審：新疆維吾爾自治區(qū)烏魯木齊市天山區(qū)人民法院（2021）新0102刑初90號(hào)刑事判決（2022年12月5日）
二審：新疆維吾爾自治區(qū)烏魯木齊市中級(jí)人民法院（2023）新01刑終12號(hào)刑事裁定（2023年4月10日）
