2023-04-1-133-006
袁某洗錢案
——“地下錢莊”案件中行為人主觀明知的認(rèn)定
關(guān)鍵詞：刑事 洗錢罪 主觀明知 地下錢莊 掩飾隱瞞
基本案情
被告人袁某在未經(jīng)國家有關(guān)主管部門批準(zhǔn)的情況下，非法經(jīng)營外幣兌換業(yè)務(wù)，在上游客戶報(bào)價(jià)的基礎(chǔ)上，加價(jià)與下游客戶進(jìn)行資金兌換，從中加收手續(xù)費(fèi)賺取差價(jià)牟利。2018年5月至2020年5月期間，袁某在明知曾某等人（另案處理）從事走私犯罪的情況下，仍然多次幫助曾某等人將人民幣兌換成美元。袁某與曾某等人通過微信群商談好兌換匯率、兌換金額后，通過其控制的銀行賬戶收取轉(zhuǎn)入的人民幣，扣除自己的獲利后將剩余人民幣轉(zhuǎn)給上游客戶指定的銀行賬戶。上游客戶收到轉(zhuǎn)賬后，通過香港的銀行賬戶將非法兌換出的美元轉(zhuǎn)入曾某等人的香港收款賬戶中。經(jīng)調(diào)查核實(shí)，袁某為曾某等人非法兌換外匯并將資金匯往境外，金額共計(jì)人民幣約1.7億元。
廣東省東莞市第一人民法院于2021年6月16日作出（2020）粵1971刑初5623號刑事判決：被告人袁某犯洗錢罪，判處有期徒刑六年，并處罰金人民幣1000000元。宣判后，被告人提出上訴。廣東省東莞市中級人民法院于2021年9月1日作出（2021）粵19刑終865號刑事裁定，駁回上訴，維持原判。
裁判理由
法院生效裁判認(rèn)為，認(rèn)定洗錢犯罪的主觀明知應(yīng)當(dāng)結(jié)合被告人的身份背景、職業(yè)經(jīng)歷、認(rèn)知能力、接收的信息，與上游犯罪人員的關(guān)系，犯罪所得及其收益的種類、數(shù)額、轉(zhuǎn)移方式，以及供述、證言等主、客觀因素，進(jìn)行綜合分析判斷。本案中，袁某從事過代理報(bào)關(guān)工作且曾因涉嫌走私犯罪被采取強(qiáng)制措施，承認(rèn)非法為曾某兌換美元的經(jīng)過。證人曾某、章某對于公司走私凍肉并通過袁某兌換美元向境外供應(yīng)商支付貨款的經(jīng)過予以供認(rèn)，二人所述兌換美元的經(jīng)過與袁某的供述一致；三人建有微信群，袁某沒有要求提供任何單據(jù)；曾某還稱袁某是知道其是做牛肉貿(mào)易的。微信群聊天記錄顯示有曾某發(fā)送的“我那兩個(gè)數(shù)是兩條柜，要付齊的”、“南洋的還在查，要晚點(diǎn)回復(fù)”、“南洋的收齊了”、“收款人名稱：FULLFOOD TRADING LIMITED Beneficiary Bank:0**- OCBC WING HANG LIMITED SWIFT……”等內(nèi)容。根據(jù)以上證據(jù)、袁某的從業(yè)經(jīng)歷，以及本案非法兌換行為持續(xù)時(shí)間長、次數(shù)頻繁、涉及數(shù)額達(dá)約1.7億元、不核實(shí)任何票據(jù)等特征，應(yīng)當(dāng)認(rèn)定袁某對于上游資金為走私犯罪資金轉(zhuǎn)移至境外系明知。上訴人袁某及其辯護(hù)人所提相關(guān)意見，不能成立。綜上，上訴人袁某無視國法，明知是走私犯罪的所得及其產(chǎn)生的收益，為掩飾、隱瞞其來源和性質(zhì)，協(xié)助將資金匯往境外，情節(jié)嚴(yán)重，其行為已構(gòu)成洗錢罪，依法應(yīng)予懲處。故一、二審法院依法作出如上裁判。
裁判要旨
隨著國內(nèi)外經(jīng)濟(jì)形勢的變化，洗錢犯罪特別是地下錢莊洗錢犯罪不斷增加，洗錢犯罪不但助長了上游犯罪活動(dòng)，還嚴(yán)重危害國家金融管理秩序和金融安全，而通過“地下錢莊”洗錢以掩飾、隱瞞相關(guān)犯罪所得及收益已發(fā)展成為一種重要的犯罪方式，具有較強(qiáng)的隱蔽性，社會(huì)危害性嚴(yán)重。認(rèn)定“地下錢莊 ”型洗錢犯罪，主要難點(diǎn)在于對行為人主觀明知的認(rèn)定，即是否明知是《刑法》第一百九十一條規(guī)定的七類犯罪。具體而言，應(yīng)當(dāng)根據(jù)在案證據(jù)并結(jié)合被告人的身份、職業(yè)經(jīng)歷、認(rèn)知能力、行為頻率和時(shí)長，與上游犯罪人員的關(guān)系等主客觀因素，進(jìn)行綜合分析判斷。
關(guān)聯(lián)索引
《中華人民共和國刑法》第191條、第382條第1款
一審：廣東省東莞市第一人民法院（2020）粵1971刑初5623號刑事判決（2021年6月16日）
二審：廣東省東莞市中級人民法院（2021）粵19刑終865號刑事裁定（2021年9月1日）
